中国投融资担保股份有限公司2019年第一季度报告.pdf

中投保 NEEQ : 834777 中国投融资担保股份有限公司 China National Investment & Guaranty Corporation 一季度报告 2019 公告编号：2019-021 目 录 一、 重要提示 ............................................................................................................................ 3 二、 公司基本情况 .................................................................................................................... 4 三、 重要事项 .......................................................................................................................... 10 四、 财务报告 .......................................................................................................................... 12 1 公告编号：2019-021 释义 释义项目 释义 中投保公司、本公司、公司 指 中国投融资担保股份有限公司,及其前身中国投融资 担保有限公司 国泰君安 指 国泰君安证券股份有限公司 国投公司 指 国家开发投资集团有限公司,为本公司控股股东 中信资本 指 中信资本担保投资有限公司(CITIC Capital Guaranty Investments Limited),为本公司股东 建银国际 指 建银国际金鼎投资(天津)有限公司,为本公司股东 鼎晖投资 指 鼎 晖 嘉 德 ( 中 国 ) 有 限 公 司 (CDH Guardian (China) Limited),为本公司股东 新政投 指 Tetrad Ventures Pte Ltd,为本公司股东 中证投资 指 中信证券投资有限公司，为本公司股东 创新基金 指 国投创新（北京）投资基金有限公司，为本公司股东 宁波中车 指 宁波中车一期股权投资合伙企业（有限合伙），为本 公司股东 上海义信 指 上海义信投资管理有限公司，为本公司股东 元,万元,亿元 指 人民币元，万元，亿元 报告期 指 2019 年 1 月 1 日—2019 年 3 月 31 日 2 公告编号：2019-021 一、 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人兰如达、主管会计工作负责人张伟明及会计机构负责人（会计主管人员）彭淑贞保证季 度报告中财务报告的真实、准确、完整。 事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、准 确、完整 □是 √否 是否存在未出席董事会审议季度报告的董事 □是 √否 是否存在豁免披露事项 □是 √否 【备查文件目录】 文件存放地点 备查文件 董事会办公室 1．载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员） 签名并盖章的财务报表。 2．年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原 稿。 3 公告编号：2019-021 二、 公司基本情况 （一） 基本信息 公司中文全称 中国投融资担保股份有限公司 英文名称及缩写 China National Investment & Guaranty Corporation 证券简称 中投保 证券代码 834777 挂牌时间 2015 年 12 月 15 日 普通股股票转让方式 集合竞价转让 分层情况 基础层 法定代表人 兰如达 董事会秘书或信息披露负责人 海燕 是否具备全国股转系统董事会秘书 任职资格 是 统一社会信用代码 9111000010001539XR 注册资本（元） 4,500,000,000.00 注册地址 北京市海淀区西三环北路 100 号北京金玉大厦写字楼 9 层 电话 010-88822855 联系地址及邮政编码 北京市海淀区西三环北路 100 号北京金玉大厦写字楼 9 层。邮 编:100048 主办券商 国泰君安 缩写:I&G （二） 主要财务数据 单位：元 报告期末比上年度 末增减比例 报告期末 上年度末 总资产 20,452,847,658.06 20,452,832,797.71 0.00% 归属于挂牌公司股东的净资产 10,232,802,029.81 9,927,511,696.05 3.08% 资产负债率（母公司） 47.72% 48.64% - 资产负债率（合并） 49.00% 50.49% - 本报告期比上年同 期增减比例 本报告期 上年同期 营业收入 98,535,344.41 178,667,397.95 -44.85% 归属于挂牌公司股东的净利润 349,464,201.64 250,916,572.17 39.28% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 347,955,195.81 242,955,485.26 43.22% 经营活动产生的现金流量净额 -179,182,724.00 -134,026,040.24 -33.69% 4 公告编号：2019-021 基本每股收益（元/股） 0.0703 0.0558 25.99% 稀释每股收益（元/股） 0.0703 0.0558 25.99% 加权平均净资产收益率（依据归属于 挂牌公司股东的净利润计算） 4.16% 3.39% 加权平均净资产收益率（依据归属于 挂牌公司股东的扣除非经常性损益后 的净利润计算） - 4.14% 3.28% 注：受季报模板所限，上述表格和“第四部分财务报告”中所列示的营业收入仅包括已赚保费和其 他业务收入，按照金融企业报表（财政部【2018】36 号）和公司年度财务报告列示方式，公司营业收入 总体情况如下： 单位:元 本报告期 上年同期 担保业务收入 15,328,478.17 34,693,532.64 减：分出保费 460,461.63 2,387,944.87 -62,816,632.11 -115,041,272.04 已赚保费 77,684,648.65 147,346,859.81 其他业务收入 20,850,695.76 31,320,538.14 其他收益 1,260,718.06 投资收益 346,768,769.80 242,208,647.49 其中：对联营企业和合营企业投资收益 26,684,298.21 3,466,243.78 公允价值变动损益 52,839,870.42 -5,094,937.36 744,572.80 10,559,740.78 74,266,854.52 1,964,874.28 574,416,130.01 428,305,723.14 提取未到期责任准备金 资产处置收益 汇兑收益 营业收入合计 财务数据重大变动原因： √适用 □不适用 1.报告期内，公司营业收入合计同比增长 34.11%、归属于挂牌公司股东的净利润同比增长 39.28%、 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比增长 43.22%，主要原因：一是公司主动管理能力 增强，投资收益增加 1.05 亿，增长 43.17%；二是受益于资本市场转好，公允价值变动收益增加 0.58 亿， 增长 1137.11%；三是受益于汇率升值影响，公司汇兑收益增加 0.72 亿，增长 3680%。 2.报告期内，公司经营活动现金净流量同比下降 33.69%，主要原因是支付企业所得税费增加。 因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 □会计政策变更 □会计差错更正 √不适用 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位：元 项目 金额 1、非流动资产处置损益 744,572.80 2、计入当期损益的政府补助 5 公告编号：2019-021 3、其他收益 1,260,718.06 4、其他符合非经常性损益定义的损益项目 5,821.92 非经常性损益合计 2,011,112.78 所得税影响数 504,120.70 少数股东权益影响额（税后） -2,013.75 非经常性损益净额 1,509,005.83 行业主要财务及监管指标 单位：元 期末担保余额 其中：融资性担保责任余额 担保赔偿准备金 未到期责任准备金 一般风险准备金 应收代偿款 当年累计担保额 当年累计解除担保额 当年累计代偿额 当年累计代偿回收额 当年累计代偿损失核销额 担保业务放大倍数 融资性担保业务放大倍数 应收保费周转率（次） 担保代偿率（%） 担保损失率（%） 代偿回收率（%） 拨备覆盖率（%） *归属于挂牌公司股东的净资产 *归属于挂牌公司股东的每股净资产 *归属于挂牌公司股东的净利润 *归属于挂牌公司股东的扣除非经常 性损益后的净利润 本期/本期期末 55,499,780,716.15 38,587,588,952.25 275,742,886.55 564,442,754.86 363,469,877.98 4,827,150.72 2,033,416,050.67 14,432,093,047.18 6,615,007.18 81,246.66 0 3.85 0.05% 0.00% 0.01% 24935.11% 7,742,575,614.72 1.72 316,558,722.19 上年同期/上年期末 67,898,457,712.66 41,911,441,736.76 305,829,546.00 627,259,386.97 363,469,877.98 4,827,150.72 1,636,808,987.91 26,137,993,104.74 0 27,368,467.80 0 4.25 0.00% 0.00% 2.20% 26859.71% 7,437,285,280.96 1.65 250,916,572.17 增减比例 -18.26% -7.93% -9.84% -10.01% 0.00% 0.00% 24.23% -44.78% -99.70% 0.00% 4.10% 4.10% 26.16% 315,049,716.36 242,955,485.26 29.67% 注 1：上述相关指标的具体计算公式如下： （1）融资性担保业务放大倍数=融资性担保责任余额/净资产，其中净资产为母公司净资产扣除对其他融资担保公司 和再担保公司的股权投资。融资性担保责任余额根据 2018 年 4 月银保监会下发的《融资担保公司监督管理条例》配套制 度《融资担保责任余额计量办法》（银保监发【2018】1 号）的相关规定计算。 （2）担保代偿率=当年累计代偿额/当年累计解除担保额。 （3）担保损失率=代偿损失核销额/当年累计解除担保额。 （4）代偿回收率=当年累计代偿回收额/（年初代偿余额+当年累计代偿额）,根据《融资担保公司监督管理条例》四 项配套制度及相关制度，代偿回收率计算公式中年初代偿余额应为原值。上年同期代偿回收率计算时年初代偿余额为扣 除坏账准备后的净值。为保证指标的可比性，对上年同期/上年期末可比指标进行了重新计算和调整。 （5）拨备覆盖率=(担保赔偿准备金+未到期责任准备金+一般风险准备）/应收代偿款 注 2：上述标注*号的财务指标：其中归属于挂牌公司股东的净资产、归属于挂牌公司股东的每股净资产考虑了 2017 年公司发行记入权益的可续期债券影响。其中归属于挂牌公司股东的净利润、归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益 后的净利润考虑了 2017 年公司发行可续期债券利息的影响； 注 3：银保监会于 2018 年 4 月 2 日发布了《关于印发<融资担保公司监督管理条例>四项配套制度的通知》（银保监 6 公告编号：2019-021 发[2018]1 号），配套制度对融资担保业务的类型分类、担保放大倍数等多方面做出了新的规定。自配套制度发布之日起， 我公司已执行了配套制度新的规定。如属地监督管理部门出台实施细则，我公司将严格执行实施细则的相关规定。 （三） 报告期期末的普通股股本结构、普通股前十名股东情况 单位：股 普通股股本结构 期初 股份性质 无限售 条件股 份 有限售 条件股 份 数量 本期 变动 比例% 期末 数量 比例% 无限售股份总数 4,455,935,000 99.02% 0 4,455,935,000 99.02% 其中：控股股东、实际控制人 2,123,833,500 47.20% 0 2,123,833,500 47.20% 董事、监事、高管 0 - 0 0 - 核心员工 0 - 0 0 - 有限售股份总数 44,065,000 0.98% 0 44,065,000 0.98% 0 - 0 0 - 董事、监事、高管 0 - 0 0 - 核心员工 0 - 0 0 - 总股本 4,500,000,000 0 4,500,000,000 其中：控股股东、实际控制人 - 普通股股东人数 259 普通股前十名股东情况 序 号 股东名称 期初持股数 期末持有限售 股份数量 期末持有无限售 股份数量 1 国投公司 2,123,833,500 0 2,123,833,500 47.20% 0 2,123,833,500 2 中信资本 501,300,000 0 501,300,000 11.14% 0 501,300,000 3 建银国际 497,306,500 0 497,306,500 11.05% 0 497,306,500 4 鼎晖投资 449,999,500 0 449,999,500 10.00% 0 449,999,500 5 新政投 342,692,000 0 342,692,000 7.62% 0 342,692,000 6 中证投资 190,458,000 0 190,458,000 4.23% 0 190,458,000 7 创新基金 77,854,500 0 77,854,500 1.73% 0 77,854,500 8 孙晨 44,776,000 0 44,776,000 1.00% 44,000,000 776,000 9 宁波中车 40,000,000 0 40,000,000 0.89% 0 40,000,000 10 上海义信 39,069,000 0 39,069,000 0.87% 0 39,069,000 4,307,289,000 0 4,307,289,000 95.72% 44,000,000 4,263,289,000 合计 持股变动 期末持股数 前十名股东间相互关系说明： 国投公司持有创新基金 27.22%股份。 （四） 截至报告期末优先股的基本情况 □适用 √不适用 7 期末持 股比例% 公告编号：2019-021 （五） 截至报告期末债券发行的基本情况 √适用 □不适用 单位：元 代码 简称 债券类型 融资金额 票面利率 145033 16 中保 01 公司债券（大 1,500,000,000.00 公募、小公 募、非公开） 3.70% 2016.10.14—2021.10.14 否 143034 17 中保 债 公司债券（大 公募、小公 募、非公开） 500,000,000.00 4.49% 附第 3 年末公司调整票 面利率选择权和投资者 回售选择权。报告期内 未执行特殊条款。 2017.03.17-2022.03.17 附第 3 年末公司调整票 面利率选择权及投资者 回售选择权。报告期内 未执行特殊条款。 否 143930 17 中保 Y1 公司债券（大 2,000,000,000.00 公募、小公 募、非公开） 5.30% 起息日:2017 年 10 月 26 日,基础期限为 3 年,以 每 3 个计息年度为 1 个 周期,在每个周期末,公 司有权选择将本品种债 券期限延长 1 个周期 (即延长 3 年),或选择在 该周期末到期全额兑付 本品种债券。 否 143931 17 中保 Y2 公司债券（大 公募、小公 募、非公开） 500,000,000.00 5.49% 起息日:2017 年 10 月 26 日,基础期限为 5 年,以 每 5 个计息年度为 1 个 周期,在每个周期末,公 司有权选择将本品种债 券期限延长 1 个周期 (即延长 5 年),或选择在 该周期末到期全额兑付 本品种债券。 否 合计 - - 4,500,000,000.00 - 存续时间 - 是否违约 - 备注 1：债券类型为公司债券（大公募、小公募、非公开） 、企业债券、银行间非金融企业融资工具、其他等。根据 具体发行债券类型进行细分：16 中保 01：非公开发行公司债券；17 中保债：小公募公司债券；17 中保 Y1、17 中保 Y2： 公开发行可续期公司债券。 2：17 中保 Y1、17 中保 Y2 附公司可续期选择权、递延支付利息权和公司赎回选择权，报告期内未执行特殊条款。 本次债券设置递延支付利息权，根据《企业会计准则第 37 号—金融工具列报》 （财会【2014】23 号）和《关于印发<金 融负债与权益工具的区分及相关会计处理规定>的通知》（财会【2014】13 号），公司将本次债券分类为权益工具。2019 年一季度末本次债券仍计入权益工具。 3：报告期后，经中国证券监督管理委员会《关于核准中国投融资担保股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券 的批复》(证监许可[2019]231 号) 核准，截至 2019 年 4 月 2 日，本公司面向合格投资者发行人民币 25 亿元的公司债券， 8 公告编号：2019-021 票面利率为 3.87%。详见 2019 年 4 月 3 日在全国股份系统发布的《中投保公司 2019 年公开发行公司债券（第一期）发行 结果公告》 （公告编号：2019-009） 。 债券违约情况： □适用 √不适用 9 公告编号：2019-021 三、 重要事项 （一） 重要事项的合规情况 √适用 □不适用 事项 诉讼、仲裁事项 对外担保事项 控股股东、实际控制人或 其关联方占用资金 对外提供借款事项 日常性关联交易事项 偶发性关联交易事项 须经股东大会审议的收 购、出售资产、对外投资 事项或者本季度发生的 企业合并事项 股权激励事项 股份回购事项 已披露的承诺事项 报告期内 是否存在 否 否 否 是否经过内部 审议程序 不适用 不适用 不适用 是否及时履 行披露义务 不适用 不适用 不适用 否 是 否 否 不适用 是 不适用 不适用 不适用 是 不适用 不适用 否 否 是 不适用 不适用 是 不适用 不适用 是 临时公告查询索引 公告编号 2018-056 上交所公司债券项目信息平台 http://bond.sse.com.cn/bridge/information/ index_detai.shtml?bound_id=8584 资产被查封、扣押、冻结 或者被抵押、质押的情况 被调查处罚的事项 失信情况 否 不适用 不适用 否 否 不适用 不适用 不适用 不适用 重要事项详情及自愿披露的其他重要事项 √适用 □不适用 报告期内，针对公司 2019 年公开发行 25 亿元公司债券，公司全体董事、监事及高级管理人员承诺 募集说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相 应的法律责任。同时，公司全体董事、监事及高级管理人员对公司本次公开发行公司债券申请文件的真 实性、准确性、完整性进行了核查，保证所提交的申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 对发行申请文件真实性、准确性和完整性出具承诺。详细信息可查询上海证券交易所公司债券项目信息 平台。 （二） 报告期内公司承担的社会责任情况 √适用 □不适用 1．信用担保促发展，和谐共赢创价值 报告期内，中投保公司在绿色金融方面继续加大支持力度，“京津冀区域大气污染防治中投保投融资 促进项目”顺利推进，为京津冀区域大气污染防治发挥作用，并顺利通过亚洲开发银行 2019 年的春季审 查；在支持城镇化建设方面，公司发挥专业担保的信用增进和风险管理功能，为地方基础设施建设提供 支持，不断增强金融服务实体经济能力。 2．构建融担体系，改善融资环境 报告期内，公司继续积极围绕“树品牌、建体系、服务双创”目标开展业务，向地方担保机构继续提 供技术和管理输出，共同打造地方中小微企业融资担保平台；不断创新基于大数据和金融科技手段的小 10 公告编号：2019-021 额分散批量化业务模式，优化小微企业融资与创新创业环境。 3．依托金融科技，助力小微经济 公司研发的“信易佳”电子保函平台，以保函替代保证金，可实现在线秒开保函，提高了承保效率， 减轻了中小微承包商、供应商资金压力，切实做到为企业减负。报告期内，公司成功签发青岛市西海岸 新区公共资源交易中心首单电子投标保函。目前，平台已与北京、大连、包头、达州、青岛等地公共资 源交易中心完成对接并运行良好。 4．推动行业自律，加强同业交流 作为全国首家专业担保机构及中国融资担保业协会会长单位，公司始终将支持中小微企业发展、服 务“双创”作为公司坚定的战略目标与社会责任。公司积极履行中国融资担保业协会会长单位职责，继续 为行业自律发展发挥作用。报告期内公司与国际协会及国际同业开展广泛交流及业务洽谈，加强国际合 作。 5．坚持依法经营，践行诚信文化 公司始终坚持信誉至上，秉承“以诚相交，以信为守”的诚信理念，追求公司利益、股东利益、债务 人利益、员工利益与社会利益的和谐。公司兼顾公司发展与股东回报，在实现良好业绩的同时，不断为 社会、投资者创造财富价值。报告期内，公司所发行的债券运行平稳，按期付息，未发生可能影响公司 偿债能力的重大事项，保障了债权人的合法权益。同时，公司重视对员工职业操守的培养，组织召开党 建和党风廉政建设工作会议，举行职业操守重读活动，要求员工遵守法律法规，遵守社会公德、商业道 德，诚实守信，公正廉洁。 6．参与社会扶贫，履行社会责任 报告期内，公司继续组织志愿者来到北京华奥学校参加支教活动，以“书法之美”为主题，激发孩子 们对传统文化的热爱，以爱心搭起一座成长的桥梁。 7．关爱员工健康，增强团队凝聚力 公司关爱员工身心健康，促进员工工作与生活的平衡，开展员工专项体检，组织开展员工健康讲座， 组织有益员工身心的文体、文娱活动。补充完善全方位、立体化的医疗保障福利体系；积极帮扶困难职 工，对于因大病、意外伤害等造成家庭困难的职工开展工会慰问。报告期内，公司组织“新时代、新征程 —中投保公司 25 周年主题文化活动”，增强公司员工的凝聚力和战斗力。 （三） 利润分配与公积金转增股本的情况 1. 报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 □适用 √不适用 2. 报告期内的权益分派预案 □适用 √不适用 （四） 董事会秘书变动情况及任职资格的说明 □适用 √不适用 11 公告编号：2019-021 四、 财务报告 （一） 财务报告的审计情况 是否审计 否 （二） 财务报表 1. 合并资产负债表 项目 附注 流动资产： 货币资金 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据及应收账款 其中：应收票据 应收账款 预付款项 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 应收代位追偿款 定期存款 存货 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 非流动资产： 发放贷款及垫款 债权投资 应收款项类投资 可供出售金融资产 其他债权投资 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 期末余额 单位：元 期初余额 1,216,936,797.04 618,983,477.51 7,857,391,295.36 924,269,159.83 8,386,480.76 4,827,150.72 14,360,955.26 237,776,437.81 4,827,150.72 106,540,568.34 435,101,043.56 9,537,003,722.70 473,720,330.38 2,366,117,124.59 4,247,618,444.83 4,519,941,484.97 10,346,357,994.59 3,002,718,562.52 2,495,817,926.70 12 2,057,277,528.42 公告编号：2019-021 投资性房地产 固定资产 在建工程 生产性生物资产 油气资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 资产总计 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据及应付账款 其中：应付票据 应付账款 预收款项 合同负债 卖出回购金融资产 预收保费 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 应交税费 未到期责任准备金 担保赔偿准备金 其他应付款 其中：应付利息 应付股利 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 13 722,571,173.99 299,112,750.92 2,212,489.89 728,139,215.99 301,009,201.30 3,204,989.89 9,114,390.84 7,014,638.90 136,678,195.67 123,770,619.06 10,915,843,935.36 20,452,847,658.06 18,086,715,673.12 20,452,832,797.71 359,038,597.26 4,825,166.45 356,000,000.00 5,010,413.88 124,402,000.34 43,437,642.52 564,442,754.86 275,742,886.55 211,563,715.51 86,826,852.35 627,259,386.97 305,829,546.00 836,328,351.34 2,208,217,399.32 867,191,787.31 2,459,681,702.02 4,736,736,486.73 2,525,962,631.48 4,820,909,602.59 2,495,214,512.27 公告编号：2019-021 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益（或股东权益） ： 股本 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 归属于母公司所有者权益合计 少数股东权益 所有者权益合计 负债和所有者权益总计 法定代表人：兰如达 2. 550,000,000.00 7,812,699,118.21 10,020,916,517.53 550,000,000.00 7,866,124,114.86 10,325,805,816.88 4,500,000,000.00 2,490,226,415.09 4,500,000,000.00 2,490,226,415.09 2,490,226,415.09 10,363,605.59 2,490,226,415.09 10,363,605.59 62,134,868.28 -205,644,779.47 632,902,919.59 363,469,877.98 2,173,704,343.28 10,232,802,029.81 199,129,110.72 10,431,931,140.53 20,452,847,658.06 632,902,919.59 363,469,877.98 2,136,193,657.27 9,927,511,696.05 199,515,284.78 10,127,026,980.83 20,452,832,797.71 主管会计工作负责人：张伟明 会计机构负责人：彭淑贞 母公司资产负债表 项目 附注 期末余额 流动资产： 货币资金 交易性金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据及应收账款 其中：应收票据 应收账款 预付款项 其他应收款 其中：应收利息 应收股利 存货 买入返售金融资产 235,540,237.02 7,045,950,942.83 单位：元 期初余额 178,500,192.00 226,993,165.03 2,286,480.76 14 2,271,006.81 公告编号：2019-021 应收代位追偿款 定期存款 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 非流动资产： 债权投资 应收款项类投资 可供出售金融资产 其他债权投资 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 在建工程 生产性生物资产 油气资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 资产总计 流动负债： 短期借款 交易性金融负债 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据及应付账款 其中：应付票据 应付账款 预收款项 合同负债 卖出回购金融资产款 预收保费 应付职工薪酬 应交税费 未到期责任准备金 担保赔偿准备金 其他应付款 其中：应付利息 4,827,150.72 500,000.00 4,827,150.72 100,500,000.00 1,203,081,980.96 8,492,186,792.29 1,215,872,964.56 1,728,964,479.12 2,137,851,055.02 2,119,941,484.97 13,038,324,046.93 2,778,325,276.34 15 5,507,544,652.54 2,058,876,999.66 192,787,412.30 195,628,919.97 8,968,329.89 6,868,577.95 123,021,864.19 113,905,176.66 10,748,498,590.28 19,240,685,382.57 17,533,545,206.14 19,262,509,685.26 359,038,597.26 4,825,166.45 123,607,665.48 33,491,711.82 564,442,754.86 275,742,886.55 356,000,000.00 5,010,413.88 208,897,958.55 79,367,584.82 627,259,386.97 305,829,546.00 公告编号：2019-021 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益： 股本 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计 负债和所有者权益合计 3. 557,515,891.46 1,918,664,673.88 471,485,995.93 2,053,850,886.15 4,736,736,486.73 2,525,962,631.48 4,820,909,602.59 2,495,214,512.27 7,262,699,118.21 9,181,363,792.09 7,316,124,114.86 9,369,975,001.01 4,500,000,000.00 2,490,226,415.09 4,500,000,000.00 2,490,226,415.09 2,490,226,415.09 9,995,705.59 2,490,226,415.09 9,995,705.59 65,808,981.67 -186,331,124.86 632,902,919.59 363,469,877.98 1,996,917,690.56 10,059,321,590.48 19,240,685,382.57 632,902,919.59 363,469,877.98 2,082,270,890.86 9,892,534,684.25 19,262,509,685.26 合并利润表 项目 附注 一、营业总收入 其中：营业收入 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 其中：营业成本 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 16 本期金额 98,535,344.41 98,535,344.41 单位：元 上期金额 178,667,397.95 178,667,397.95 178,614,253.09 73,534,422.35 114,854,673.26 59,772,385.43 公告编号：2019-021 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 提取担保赔偿准备金 税金及附加 业务及管理费 销售费用 管理费用 研发费用 财务费用 其中：利息费用 利息收入 资产减值损失 信用减值损失 加：其他收益 投资收益 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） -23,552,898.93 943,228.25 115,121,003.69 -23,060,875.45 981,543.00 77,161,620.28 12,568,497.73 1,260,718.06 346,768,769.80 26,684,298.21 242,208,647.49 3,466,243.78 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 52,839,870.42 -5,094,937.36 资产处置收益（损失以“-”号填列） 汇兑收益（损失以“-”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 加：营业外收入 减：营业外支出 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 减：所得税费用 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 其中：被合并方在合并前实现的净利润 (一)按经营持续性分类： 1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列） 2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列） (二)按所有权归属分类： 1.少数股东损益 2.归属于母公司所有者的净利润 六、其他综合收益的税后净额 归属于母公司所有者的其他综合收益的税后 净额 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动 （二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金 额 744,572.80 74,266,854.52 395,801,876.92 17,620.18 11,798.26 395,807,698.84 46,696,011.59 349,111,687.25 10,559,740.78 1,964,874.28 313,451,049.88 55,041.77 - 349,111,687.25 250,975,427.43 - -352,514.39 349,464,201.64 1,738,072.76 58,855.26 250,916,572.17 15,401,702.76 1,738,072.76 -11,938,456.79 1,738,072.76 -11,938,456.79 313,506,091.65 62,530,664.22 250,975,427.43 - 1,738,072.76 -11,938,456.79 17 公告编号：2019-021 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融 资产损益 6.其他债权投资信用减值准备 7.现金流量套期储备 8.外币财务报表折算差额 9.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 七、综合收益总额 归属于母公司所有者的综合收益总额 归属于少数股东的综合收益总额 八、每股收益： （一）基本每股收益（元/股） （二）稀释每股收益（元/股） 法定代表人：兰如达 主管会计工作负责人：张伟明 4. 350,849,760.01 351,202,274.40 -352,514.39 27,340,159.55 266,377,130.19 238,978,115.38 27,399,014.81 0.0703 0.0558 0.0703 0.0558 会计机构负责人：彭淑贞 母公司利润表 项目 附注 一、营业收入 减：营业成本 税金及附加 销售费用 管理费用 研发费用 财务费用 其中：利息费用 利息收入 资产减值损失 信用减值损失 加：其他收益 投资收益（损失以“－”号填列） 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 资产处置收益（损失以“-”号填列） 汇兑收益（损失以“-”号填列） 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 加：营业外收入 减：营业外支出 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 减：所得税费用 四、净利润（净亏损以“－”号填列） （一）持续经营净利润 （二）终止经营净利润 五、其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 本期金额 81,231,350.98 68,618,981.33 130,704.96 单位：元 上期金额 150,932,692.24 56,556,127.06 422,090.67 78,990,364.63 45,478,959.53 6,544,336.50 1,260,718.06 285,518,142.65 26,540,398.28 223,724,719.70 2,089,554.99 -39,337,373.20 74,266,854.52 248,655,305.59 17,070.18 2,298.26 248,670,077.51 44,798,214.98 203,871,862.53 203,871,862.53 1,738,072.76 18 -6,721,917.39 2,517,957.37 1,964,874.28 269,961,148.94 51,132.39 270,012,281.33 57,614,163.18 212,398,118.15 212,398,118.15 -42,015,560.48 公告编号：2019-021 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动 （二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金 额 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融 资产损益 6.其他债权投资信用减值准备 7.现金流量套期储备 8.外币财务报表折算差额 9.其他 六、综合收益总额 七、每股收益： （一）基本每股收益（元/股） （二）稀释每股收益（元/股） 5. 1,738,072.76 -42,015,560.48 1,738,072.76 -42,015,560.48 205,609,935.29 170,382,557.67 0.0380 0.0380 0.0472 0.0472 合并现金流量表 项目 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 收到担保业务收费取得的现金 收到担保代偿款项现金 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计 购买商品、接受劳务支付的现金 支付担保代偿款项现金 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 附注 本期金额 16,190,130.91 81,246.66 34,693,532.64 27,368,467.80 112,321,568.89 128,592,946.46 38,318,248.07 100,380,248.51 6,615,007.18 19 单位：元 上期金额 公告编号：2019-021 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 支付的各项税费 支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 收回买入返售收到的现金 收回其他投资收到的现金 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 买入返售投资支付的现金 其他投资支付的现金 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 的现金 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 卖出回购投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿付卖出回购投资支付的现金 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物余额 六、期末现金及现金等价物余额 法定代表人：兰如达 主管会计工作负责人：张伟明 20 146,237,938.70 106,959,701.71 47,963,022.87 307,775,670.46 -179,182,724.00 143,145,529.40 51,776,365.88 39,484,393.47 234,406,288.75 -134,026,040.24 358,736,755.60 5,663,813,848.87 1,170,683,304.12 6,679,876,162.86 255,756,341.12 149,334,141.66 2,161.84 6,278,309,107.43 126,031,132.43 4,928,551,840.58 7,999,893,608.64 971,003,984.14 7,570,123,375.60 2,068,541.06 263,450.00 412,000,000.00 19,092,923.29 5,487,744,437.36 790,564,670.07 8,541,390,809.74 -541,497,201.10 205,500,000.00 205,500,000.00 12,000,000.00 10,000,000.00 89,672,772.26 228,000,000.00 65,691,506.82 111,672,772.26 293,691,506.82 -111,672,772.26 -88,191,506.82 -1,467.36 1,964,874.28 499,707,706.45 -761,749,873.88 731,590,045.85 1,425,104,684.27 1,231,297,752.30 663,354,810.39 会计机构负责人：彭淑贞 公告编号：2019-021 6. 母公司现金流量表 项目 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 收到担保业务收费取得的现金 收到担保代偿款项现金 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计 购买商品、接受劳务支付的现金 支付担保代偿款项现金 支付给职工以及为职工支付的现金 支付的各项税费 支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 收回买入返售收到的现金 收回其他投资收到的现金 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 买入返售投资支付的现金 其他投资支付的现金 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支 付的现金 投资支付的现金 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 卖出回购投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿付卖出回购投资支付的现金 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 附注 本期金额 单位：元 上期金额 16,190,130.91 81,246.66 34,693,532.64 27,368,467.80 112,003,725.12 128,275,102.69 12,449,993.11 74,511,993.55 6,615,007.18 141,988,180.31 98,799,220.42 45,030,930.90 292,433,338.81 -164,158,236.12 140,009,389.26 43,741,292.09 27,513,972.19 211,264,653.54 -136,752,659.99 123,231,324.60 3,791,085,279.52 1,170,683,304.12 6,553,262,225.64 240,112,010.72 157,143,076.37 2,161.84 190,000,002.00 21 4,344,430,778.68 123,231,132.43 3,272,362,940.35 7,881,088,606.13 971,003,984.14 7,273,120,353.31 857,140.06 263,450.00 713,000,000.00 19,044,946.45 4,128,496,159.29 215,934,619.39 8,244,387,787.45 -363,299,181.32 12,000,000.00 10,000,000.00 78,800,870.89 64,360,000.00 100,800,870.89 -100,800,870.89 64,360,000.00 -64,360,000.00 公告编号：2019-021 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物余额 六、期末现金及现金等价物余额 -1,467.36 -49,025,954.98 285,066,192.00 236,040,237.02 1,964,874.28 -562,446,967.03 960,890,160.21 398,443,193.18 中国投融资担保股份有限公司 董事会 2019 年 4 月 29 日 22