博时安丰18个月定期开放债券型证券投资基金（LOF）开放日常申购、赎回业务的公告.pdf

博时安丰 18 个月定期开放债券型证券投资基金（LOF）开放日常 申购、赎回业务的公告 公告送出时间：2021 年 5 月 18 日 1、公告基本信息 基金名称 博时安丰 18 个月定期开放债券型证券投资基金（LOF） 基金简称 博时安丰 18 个月定开债 基金主代码 160515 基金运作方式 契约型基金。本基金以定期开放的方式运作。 基金合同生效日 2013 年 8 月 22 日 基金管理人名称 博时基金管理有限公司 基金托管人名称 上海浦东发展银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》等法律法规以及《博时安丰 18 个月定期开 公告依据 放债券型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“《基 金合同》”）及《博时安丰 18 个月定期开放债券型证券投资 基金（LOF）招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”） 申购起始日 2021 年 5 月 19 日 赎回起始日 2021 年 5 月 19 日 下属基金份额类别的基金简称 博时安丰 18 个月定开债 A 博时安丰 18 个月定开债 C 下属基金份额类别的交易代码 160515 160523 是 是 该基金份额类别是否开放申 购、赎回业务 2、申购、赎回业务的办理时间 （1）开放日 根据本基金《基金合同》、《招募说明书》的规定，本基金办理申购与赎回 业务的开放期为本基金每个封闭期结束之后第一个工作日起（含该日）5 到 20 个工作日的期间。基金管理人在基金合同约定的开放期之外的日期不接受办理基 金份额的申购、赎回业务。 本基金当前封闭期为自 2019 年 11 月 19 日至 2021 年 5 月 18 日止。本基金 本次办理申购与赎回业务的开放期为 2021 年 5 月 19 日至 2021 年 5 月 25 日，共 5 个工作日。在开放期内，基金管理人可根据基金合同的相关规定调整开放日期， 具体请见届时发布的相关公告。本基金下一个封闭期为本次开放期结束之日次日 起至 18 个月后的对应日前一日的期间，封闭期内本基金不办理申购与赎回业务。 如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基 金合同》暂停申购与赎回业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办 理期间并予以公告。 （2）开放时间 投资人在开放日办理各类基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券 交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、 中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。基金合同生 效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基 金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依 照《信息披露办法》的有关规定在规定媒体上公告 。 3、申购业务 （1）申购金额限制 本基金各类份额场外首次申购的最低金额不低于 10 元，场外追加申购最低 金额不低于 10 元。A 类基金份额场内首次申购的最低金额不低于 500 元，A 类基 金份额场内追加申购最低金额不低于 500 元，详情请见当地销售机构公告。 （2）申购费率 本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费用，C 类基金份额不收取申购费。A 类基金份额对通过基金管理人的直销中心场外申购本基金的养老金客户与除此 之外的其他投资者实施差别的申购费率。 1）对于通过基金管理人的直销中心场外申购本基金的养老金客户，本基金 申购费率最高不高于 0.06%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示： 购买金额（M） M＜50 万元 50 万元≤M＜300 万元 300 万元≤M＜500 万元 M≥500 万元 A 类基金份额申购费率 0.06% 0.03% 0.008% 每笔 100 元 C 类基金份额申购费率 0 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运 营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会 保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认 可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其 纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。 2）除上述通过基金管理人的直销中心场外申购本基金的养老金客户外，通 过场外申购本基金 A 类基金份额的其他投资者，本基金申购费率最高不高于 0.6%， 且随申购金额的增加而递减，如下表所示： 购买金额（M） M＜50 万元 50 万元≤M＜300 万元 300 万元≤M＜500 万元 M≥500 万元 A 类基金份额申购费率 0.60% 0.30% 0.08% 1000 元/笔 C 类基金份额申购费率 0 3）对于通过场内申购本基金 A 类基金份额的投资者，销售机构可参考上述 标准收取费率佣金。申购费用由投资人承担，不列入基金财产。 （3）其他与申购相关的事项 1）基金管理人可根据有关法律规定和市场情况，调整申购金额的数量限制， 基金管理人必须最迟在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒体 上公告。 2）基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率或收费 方式。费率或收费方式如发生变更，基金管理人应在调整实施前依照《信息披露 办法》的有关规定在规定媒体上公告。 4、赎回业务 （1）赎回份额限制 本基金每个交易账户最低持有的场外份额为 10 份，若某笔赎回导致单个交 易账户的某一场外基金份额余额少于 10 份时，余额部分基金份额必须一同赎回； 场内份额最低持有数量以中登业务规则为准。 （2）赎回费率 1）A 类场内赎回费率 持有期（Y） Y<7 日 Y≥7 日 费率 1.50% 0.00% 2）A 类和 C 类场外赎回费率 持有期（Y） Y<7 日 Y≥7 日 费率 1.50% 0.00% 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基 金份额时收取。对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产。 （3）其他与赎回相关的事项 1）基金管理人可根据有关法律规定和市场情况，调整赎回份额和账户最低 持有余额的数量限制，基金管理人必须最迟在调整实施前依照《信息披露办法》 的有关规定在规定媒体上公告。 2）基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整赎回费率。费 率如发生变更，基金管理人应在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定 在规定媒体上公告。 5、基金销售机构 （1）直销机构 博时基金管理有限公司直销机构（含直销中心及直销网上交易）。投资者如 需办理直销网上交易，可登录本公司网站 www.bosera.com 参阅《博时基金管理 有限公司开放式基金业务规则》、《博时基金管理有限公司网上交易业务规则》、 《博时基金管理有限公司直销定期投资业务规则》等办理相关开户、申购、赎回、 转换和定期定额投资等业务。 （2）场外销售机构 序号 销售机构 A 类是否开通申赎 C 类是否开通申赎 1 中国工商银行股份有限公司 是 否 2 中国农业银行股份有限公司 是 否 3 中国银行股份有限公司 是 否 4 中国建设银行股份有限公司 是 否 5 交通银行股份有限公司 是 否 6 招商银行股份有限公司 是 是 7 中信银行股份有限公司 是 否 8 上海浦东发展银行股份有限公司 是 否 9 兴业银行股份有限公司 是 否 10 中国民生银行股份有限公司 是 否 11 中国邮政储蓄银行股份有限公司 是 否 12 广发银行股份有限公司 是 是 13 平安银行股份有限公司 是 否 14 上海银行股份有限公司 是 否 15 宁波银行股份有限公司 是 否 16 上海农村商业银行股份有限公司 是 否 17 杭州银行股份有限公司 是 否 18 南京银行股份有限公司 是 否 19 江苏银行股份有限公司 是 否 20 东莞农村商业银行股份有限公司 是 否 21 河北银行股份有限公司 是 否 22 江苏江南农村商业银行股份有限公 司 是 否 23 厦门银行股份有限公司 是 否 24 福建海峡银行股份有限公司 是 否 25 深圳市新兰德证券投资咨询有限公 司 是 是 26 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 是 否 27 民商基金销售（上海）有限公司 是 是 28 北京度小满基金销售有限公司 是 是 29 诺亚正行基金销售有限公司 是 否 30 深圳众禄基金销售股份有限公司 是 是 31 上海天天基金销售有限公司 是 是 32 上海好买基金销售有限公司 是 是 33 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 是 是 34 上海长量基金销售有限公司 是 是 35 浙江同花顺基金销售有限公司 是 是 36 上海利得基金销售有限公司 是 否 37 嘉实财富管理有限公司 是 是 38 北京创金启富基金销售有限公司 是 是 39 南京苏宁基金销售有限公司 是 是 40 浦领基金销售有限公司 是 是 41 深圳腾元基金销售有限公司 是 否 42 通华财富（上海）基金销售有限公司 是 否 43 北京恒天明泽基金销售有限公司 是 是 44 北京汇成基金销售有限公司 是 是 45 一路财富（北京）基金销售有限公司 是 否 46 北京钱景基金销售有限公司 是 否 47 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 是 是 48 北京植信基金销售有限公司 是 是 49 海银基金销售有限公司 是 否 50 上海万得基金销售有限公司 是 是 51 上海联泰基金销售有限公司 是 是 52 上海汇付金融服务有限公司 是 否 53 上海基煜基金销售有限公司 是 是 54 上海凯石财富基金销售有限公司 是 否 55 北京虹点基金销售有限公司 是 是 56 深圳富济基金销售有限公司 是 否 57 上海陆金所基金销售有限公司 是 是 58 珠海盈米基金销售有限公司 是 是 59 奕丰基金销售有限公司 是 否 60 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 是 是 61 北京懒猫基金销售有限公司 是 否 62 京东肯特瑞基金销售有限公司 是 是 63 大连网金基金销售有限公司 是 否 64 北京蛋卷基金销售有限公司 是 是 65 中信建投期货有限公司 是 否 66 东海期货有限责任公司 是 否 67 东方财富证券股份有限公司 是 是 68 玄元保险代理有限公司 是 是 69 阳光人寿保险股份有限公司 是 是 70 中国人寿保险股份有限公司 是 是 71 泉州银行股份有限公司 是 否 72 深圳前海微众银行股份有限公司 是 否 73 光大证券股份有限公司 是 否 74 海通证券股份有限公司 是 否 75 平安证券股份有限公司 是 否 76 申万宏源证券有限公司 是 否 77 招商证券股份有限公司 是 否 78 中国银河证券股份有限公司 是 是 79 中国中金财富证券有限公司 是 是 80 中信建投证券股份有限公司 否 是 81 爱建证券有限责任公司 是 否 82 第一创业证券股份有限公司 是 否 83 东北证券股份有限公司 是 否 84 东海证券股份有限公司 是 否 85 国金证券股份有限公司 是 否 86 国盛证券有限责任公司 是 否 87 华安证券股份有限公司 是 否 88 华宝证券有限责任公司 是 否 89 华西证券股份有限公司 是 否 90 华鑫证券有限责任公司 是 否 91 新时代证券股份有限公司 是 否 92 粤开证券股份有限公司 是 否 93 中银国际证券股份有限公司 是 否 94 中国国际金融股份有限公司 是 否 （3）场内销售机构 场内销售机构是指具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券 登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位，具体名单详见基金份额 发售公告以及深圳证券交易所网站。 6、基金份额净值公告的披露安排 《基金合同》生效后，基金上市交易前，基金管理人应当至少每周公告一次 基金资产净值和各类基金份额净值。 基金上市交易后，基金管理人应当在每个交易日的次日，通过网站、基金份 额发售网点以及其他媒介，披露各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基 金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、 各类基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体上。 7、其他需要提示的事项 （1）本公告仅对博时安丰 18 个月定期开放债券型证券投资基金（LOF）本 次办理申购、赎回业务等相关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况， 可于本基金管理人网站或相关销售机构查阅本基金相关法律文件及资料。本公告 的解释权归本基金管理人所有。 （2）本基金以定期开放方式运作，本基金办理申购与赎回业务的开放期为 本基金每个封闭期结束之后第一个工作日起（含该日）5 到 20 个工作日的期间。 开放期内，本基金采取开放运作模式，投资人可办理基金份额申购、赎回或其他 业务。开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期。如在开放期内发生不可抗 力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基金合同》暂停申购、赎回业务 的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告。 （3）2021 年 5 月 19 日至 2021 年 5 月 25 日为本基金本次的开放期，即在开 放期内接受办理本基金份额的申购、赎回业务。在开放期内，基金管理人可根据 基金合同的相关规定调整开放日期，具体请见届时发布的相关公告。开放期最后 一个工作日 15：00 以后暂停接受办理本基金的申购、赎回业务直至下一个开放 期。届时将不再另行公告。 （4）风险提示：本基金管理人承诺诚实信用地管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件，并选择适合自身风险承 受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 博时基金管理有限公司 2021 年 5 月 18 日