审核评估-精要导读.pdf

普通高等学校本科教育教学审核评估 精 要 导 读 教育部高等教育教学评估中心 2021 年 12 月 目 录 一、概述 ..................................................................................................................................... - 1 1. 什么是新一轮审核评估？ ............................................................................................ - 1 2. 为什么要开展新一轮审核评估？ ................................................................................ - 2 3. 新一轮审核评估指导思想是什么？ ............................................................................ - 3 4. 新一轮审核评估基本原则是什么? .............................................................................. - 4 5. 新一轮审核评估有什么突出特点? .............................................................................. - 5 6. 新一轮审核评估“破五唯、立新标”有哪些举措 ? ................................................ - 6 7. 新一轮审核评估的对象和周期是什么? ...................................................................... - 7 8. “两类四种”评估分类的具体内涵是什么? .............................................................. - 8 9. 新一轮审核评估指标体系的主要内容及特点有哪些？ ............................................ - 8 10. 新一轮审核评估工作程序有哪些? .......................................................................... - 10 11. 新一轮审核评估在方式方法上有哪些创新? .......................................................... - 11 12. 如何理解线上与入校“一体化”评估? .................................................................. - 13 13. 新一轮审核评估中的“1+3+3”报告是什么? ........................................................ - 13 14. 新一轮审核评估如何强化持续改进? ...................................................................... - 15 15. 新一轮审核评估倡导“质量共同体”理念的初衷和用意是什么? ...................... - 16 二、学校部分 ........................................................................................................................... - 16 16. 学校如何以新一轮审核评估为抓手建立健全立德树人落实机制？ .................... - 17 17. 学校如何申请参加新一轮审核评估？ .................................................................... - 17 18. 学校为什么要选择与自身发展相匹配的评估类型？ ............................................ - 18 19. 评估分类是给学校分等吗？ .................................................................................... - 19 20. 学校如何选择评估指标？ ........................................................................................ - 20 21. 学校如何选择常模？ ................................................................................................ - 21 22. 学校已通过认证的专业（课程）如何免评？ ........................................................ - 22 23. 学校如何做好评建改工作？ .................................................................................... - 22 I 24. 学校如何准备新一轮审核评估相关材料？ ............................................................ - 25 25. 学校形成《自评报告》应重点关注哪些方面？ .................................................... - 26 26. 学校在线上评估与入校评估环节需要做哪些工作？ ............................................ - 27 27. 学校如何用好“1+3+3”报告等常态数据资源？ .................................................. - 28 28. 学校须重点关注的“红线”“底线”要求有哪些？ ............................................ - 30 29. 学校“本科教育教学示范案例”是如何征集的？ ................................................ - 30 30. 学校如何做好评估整改工作？ ................................................................................ - 31 三、专家部分 ........................................................................................................................... - 32 31. 专家组是如何组建的？ ............................................................................................ - 32 32. 专家如何做全做深线上评估? .................................................................................. - 33 33. 专家如何做准做实入校评估? .................................................................................. - 34 34. 专家如何审读并用好“1+3+3”报告? .................................................................... - 34 35. 对异地校区如何进行评估考察? .............................................................................. - 36 36. 如何形成高质量《专家组审核评估报告》? .......................................................... - 36 四、组织管理部分 ................................................................................................................... - 37 37. 新一轮审核评估如何组织实施？ ............................................................................ - 37 38. 新一轮审核评估如何体现多元参与？ .................................................................... - 38 39. 新一轮审核评估如何推进部省协同？ .................................................................... - 39 40. 新一轮审核评估如何加强专家队伍建设与管理？ ................................................ - 40 41. 新一轮审核评估有哪些纪律和监督要求？ ............................................................ - 41 - II 一、概述 1. 什么是新一轮审核评估？ 答：高等教育评估是我国一项持续推进 40 年的高等教育质 量保障制度，是根据国家《高等教育法》等法律法规，对普通本 科高校实施的一项评估制度，是政府依法管理高等教育质量，督 促高校落实国家各项教育政策的综合性管理手段，是现代高等教 育体系的重要组成部分。 新一轮审核评估是相对于 2013-2018 年组织实施的上轮审 核评估而言的，共 650 所高校参加了上轮审核评估。2021 年 1 月 21 日，教育部印发《普通高等学校本科教育教学审核评估实 施方案（2021-2025 年）》（以下简称“《方案》”），启动了 “新一轮审核评估”。新一轮审核评估贯彻落实习近平总书记关 于教育的重要论述和全国教育大会精神，全面对接新时代教育评 价、教育督导体制机制改革要求，引导督促高校遵循高等教育规 律和本科人才培养规律，聚焦本科教育教学质量全面提升。 新一轮审核评估不是另起炉灶，而是上轮审核评估的延续、 改进与升级。新一轮审核评估的“新”主要体现在五个方面：一 是评估导向的变化，强调把立德树人的成效作为检验学校一切工 作的根本标准；二是评估内涵的变化，变本科教学工作评估为本 科教育教学评估，突出教育与教学的有机结合；三是评估类型的 变化，采取柔性分类方法，提供两类四种评估指标体系供高校自 主选择。四是评估方法的变化，采取线上与入校“一体化”评估、 -1- 定性与定量结合、明察与暗访相结合等方式，当好“医生”和“教 练”，为学校诊断把脉，突出评估为学校服务；五是评估功能的 变化，突出评估的激励作用和约束作用，强化评估结果使用和督 导复查，评价结果供“双一流”建设成效评价、学科评估共享使 用，为教育行政部门决策、精准开展工作提供参考。 2. 为什么要开展新一轮审核评估？ 答：开展新一轮审核评估主要基于以下四个方面的考虑： 一是全面落实中央教育评价改革任务。2020 年，中央出台 《深化新时代教育评价改革总体方案》《关于深化新时代教育督 导体制机制改革的意见》，明确提出“改进本科教育教学评估， 推进高校分类评价”“加强和改进教育评估监测”。立足时代、 面向未来，统筹谋划新一轮审核评估，对落实中央教育评价改革 要求，引导高校坚定正确办学方向、抓实人才培养质量“最后一 公里”具有重要作用。 二是加快构建中国特色高等教育质量保障体系。高等教育评 估是《高等教育法》法定任务，是现代高等教育体系的重要组成 部分。40 年实践证明，评估对推动高等教育质量提升、保证高 等教育健康发展具有不可替代的作用。审核评估是高等教育质量 保障体系的重要内容，研制新一轮审核评估方案，构建中国特色、 符合时代需要的审核评估制度，建立健全校内校外协同联动的诊 断改进机制，是加快实现高等教育质量保障体系制度化、长效化 的紧迫任务。 -2- 三是切实改进本科教育教学评估工作。上轮审核评估在引导 高校“强内涵、促特色”方面作用明显，评估理念标准已在战线 形成广泛共识，成为高等教育评估的品牌，并在国际上产生积极 影响。但还存在评估推动高校建立立德树人落实机制力度不够、 评估分类不明确、评估结果刚性不强、评估整改乏力等不足，迫 切需要在传承经验的基础上，对审核评估工作进行改革创新。 四是顺应国际高等教育发展趋势的必然选择。评估是国际高 等教育领域保障高校办学水平和人才培养质量的重要机制，已经 成为国际高等教育治理的重要手段。美国、英国、法国、德国、 日本、韩国等发达国家都在积极运用评估改善高校教育教学，促 进高等教育健康发展，普遍建立起了高等教育质量保障法律法规 体系和制度体系，开展课程质量评估、专业质量认证、院校评估、 教学评价、科研评估等质量评估工作。新一轮审核评估体现了国 际高等教育评估的共性趋向。 3. 新一轮审核评估指导思想是什么？ 答：新一轮审核评估坚持以习近平新时代中国特色社会主义 思想为指导，全面贯彻落实党的教育方针，坚持教育为人民服务、 为中国共产党治国理政服务、为巩固和发展中国特色社会主义制 度服务、为改革开放和社会主义现代化建设服务。全面落实立德 树人根本任务，坚决破除“五唯”顽瘴痼疾，扭转不科学教育评 价导向，确保人才培养中心地位和本科教育教学核心地位。推进 -3- 评估分类，以评促建、以评促改、以评促管、以评促强，推动高 校积极构建自觉、自省、自律、自查、自纠的大学质量文化，建 立健全中国特色、世界水平的本科教育教学质量保障体系，引导 高校内涵发展、特色发展、创新发展，培养德智体美劳全面发展 的社会主义建设者和接班人。 4. 新一轮审核评估基本原则是什么? 答：新一轮审核评估工作遵循以下五条基本原则： 一是坚持立德树人。把牢社会主义办学方向，构建以立德树 人成效为根本标准的评估体系，加强对学校办学方向、育人过程、 学生发展、质量保障体系等方面的审核，引导高校构建“三全育 人”格局。 二是坚持推进改革。紧扣本科教育教学改革主线，落实“以 本为本”“四个回归”，强化学生中心、产出导向、持续改进， 以评估理念引领改革、以评估举措落实改革、以评估标准检验改 革，实现高质量内涵式发展。 三是坚持分类指导。适应高等教育多样化发展需求，依据不 同层次不同类型高校办学定位、培养目标、教育教学水平和质量 保障体系建设情况，实施分类评价、精准评价，引导和激励高校 各展所长、特色发展。 四是坚持问题导向。建立“问题清单”，严把高校正确办学 方向，落实本科人才培养底线要求，提出改进发展意见，强化评 估结果使用和督导复查，推动高校落实主体责任、建立持续改进 -4- 长效机制，培育践行高校质量文化。 五是坚持方法创新。综合运用互联网、大数据、人工智能等 现代信息技术手段，深度挖掘常态监测数据，采取线上与入校结 合、定性与定量结合、明察与暗访结合等方式，切实减轻高校负 担，提高工作实效。 5. 新一轮审核评估有什么突出特点? 答：新一轮审核评估紧扣新时代本科教育要求，聚焦政府关 切、社会关注、高校关心的热点难点问题，具有以下突出特点： 一是立德树人导向更加鲜明。针对高校落实立德树人“软、 弱、碎”，思想政治工作体系还没有完全贯通到教学体系、教材 体系、管理体系的问题，新一轮审核评估坚持党的全面领导和立 德树人指导思想，把立德树人融入评估全过程、全方位，强化立 德树人基础、指标和制度建设，建立立德树人负面清单，加强学 校办学方向、育人过程、学生发展等方面的审核，引导高校构建 “三全育人”格局，坚持“以本为本”、落实“四个回归”，强 化教育教学内涵建设和质量文化，真正让立德树人落地生根。 二是坚决破除“五唯”顽疾。针对高校在科研评价和人才评 价方面存在的“五唯”顽疾，新一轮审核评估全面加强办学方向、 育人过程、学生发展、质量保障体系建设等方面的审核，引导教 师潜心教书、安心育人。定量评价与定性评价结合，注重“帽子” 教师对本科人才培养的贡献，强化多元主体评价，从不同角度了 解在校生学习体验和学校人才培养情况。 -5- 三是积极探索分类评价。针对上轮审核评估在坚持“用自己 的尺子量自己”方面存在国家尺子过粗、高校自设尺子不清晰的 问题，围绕普及化阶段高等教育多样化需求，新一轮审核评估采 取柔性分类方法，按类型把尺子做细，提供两类四种“评估套餐”， 引导一批高校定位于世界一流，推动一批高校定位于培养学术型 人才，促进一批高校定位于培养应用型人才。同类型常模比较长 短，高校可以自主选择不同类型的常模数据作比较分析，从而进 一步找准所处坐标和发展方向。 四是大幅减轻评估负担。针对上轮审核评估存在审核指标 多、环节多、时间长的问题，新一轮审核评估坚持减轻评估负担， 增强评估效能。充分利用信息化手段，实行线上线下评估“一体 化”，精简入校评估专家人数、天数、环节，采信已通过教育部 认证（评估）并在有效期内的专业（课程），让评估负担“减下 来”。打造菜单式、可定制的评估工具，与学校一起制定“个性 化”评估考察方案，让组织实施选择权“落下来”。 五是突出评估结果使用。强化评估整改，让新一轮审核评估 “长牙齿”。把上轮评估整改情况作为申请受理门槛条件，列出 问题清单，咬住问题清单一纠到底，建立“回头看”随机督导复 查机制，对整改期内突破办学规范和办学条件底线的高校，采取 约谈负责人等问责措施，切实让评估整改“硬起来”。 6. 新一轮审核评估“破五唯、立新标”有哪些举措 ? 答：新一轮审核评估坚持破立并举，将破除“五唯”顽瘴痼 -6- 疾作为考察重点，提出构建以立德树人成效为根本标准的评估体 系，在评估工作中旗臶鲜明地强调立德树人评估导向，加强对办 学方向、育人过程、学生发展、质量保障体系等方面的考察。一 是强化学校内涵评价，定量评价与定性评价结合，避免单纯根据 显性指标判断学校教育教学水平。在办学指导思想上，考察学校 是否确立立德树人中心地位；在育人机制上，重点考察学校是否 形成“三全育人”合力；在领导体制上，重点考察学校是否确保 党的全面领导。二是改革对教师的评价，推进教师践行教书育人 使命。坚持把师德师风作为评价第一标准。强化高水平教师投入 评价，不是看“帽子”教师数量，而是注重其对本科人才培养的 贡献。注重凭实绩、能力和贡献评价教师，推进人才称号回归学 术性、荣誉性，突出教书育人实绩。三是强化学生学习效果评价， 强化学生中心、产出导向、持续改进理念，重点关注学生“学会 什么”，引导教师投入教学，增强学生学习体验感、获得感，从 重结果评价向重过程评价、增值评价、综合评价转变，完善德育、 体育、美育、劳动教育评价。四是强化多元主体评价，建立行业、 企业深度参与评估机制和境外专家、青年教师、学生参与评估机 制，从不同角度了解和评价学校人才培养质量状况。 7. 新一轮审核评估的对象和周期是什么? 答：经国家正式批准独立设臵的普通本科高校均应参加审核 评估，其中：新建普通本科高校应先参加普通高等学校本科教学 工作合格评估，原则上获得“通过”结论 5 年后方可参加本轮审 -7- 核评估。 审核评估每 5 年一个周期，本轮审核评估时间为 2021—2025 年。 8. “两类四种”评估分类的具体内涵是什么? 答：新一轮审核评估根据高等教育整体布局结构和高校办学 定位、服务面向、发展实际，设计了“两类四种”评估套餐。高 校可根据大学章程和发展规划，综合考虑各自办学定位、人才培 养目标和质量保障体系建设情况等进行自主选择。 第一类审核评估针对具有世界一流办学目标、一流师资队伍 和育人平台，培养一流拔尖创新人才，服务国家重大战略需求的 普通本科高校。重点考察建设世界一流大学所必备的质量保障能 力及本科教育教学综合改革举措与成效。 第二类审核评估针对高校的办学定位和办学历史不同，具体 分为三种：一是适用于已参加过上轮审核评估，重点以学术型人 才培养为主要方向的普通本科高校；二是适用于已参加过上轮审 核评估，重点以应用型人才培养为主要方向的普通本科高校；三 是适用于已通过合格评估 5 年以上，首次参加审核评估、本科办 学历史较短的地方应用型普通本科高校。第二类审核评估重点考 察高校本科人才培养目标定位、资源条件、培养过程、学生发展、 教学成效等。 9. 新一轮审核评估指标体系的主要内容及特点有哪些？ -8- 答：评估指标体系分为两类四种方案，第一类设一级指标 4 个、二级指标 12 个、审核重点 38 个；第二类设一级指标 7 个、 二级指标 27 个、审核重点 78 个。具体特点如下： 一是分层分类设计指标体系。第一类评估少而精，适用于具 有世界一流办学目标、一流师资队伍和育人平台，培养一流拔尖 创新人才，服务国家重大战略需求的高校。第二类评估量大面广， 细分为 3 种，分别适用于以学术型人才培养为主的高校、以应用 型人才培养为主的高校、首次参加审核评估的高校。 二是突出本科教育教学关键点。设臵思想政治教育、教授为 本科生上课、生师比、生均课程门数、优势特色专业、学位论文 （毕业设计）指导、学生管理与服务、学生参加社会实践、毕业 生发展、用人单位满意度等审核重点，推动高校深化教育教学改 革。 三是定性指标与定量指标结合。指标体系注重兜底线促发 展，既体现国家意志，又给学校留足发展空间。模块化设计定性 指标，首次设臵统一必选项、类型必选项、特色可选项、首评限 选项，由高校根据要求和办学实际自主选择。增加定量指标，设 臵必选项和可选项，必选项对标国家底线要求，可选项引导高校 办出特色和水平。 四是监督高校办学“红线”问题。增设教师、学生出现思想 政治、道德品质等负面问题能否及时发现和妥当处臵情况，教材 选用工作出现负面问题的处理情况等“负面清单”，加强对思政 教育成效的审核评估。 -9- 10. 新一轮审核评估工作程序有哪些? 答：新一轮审核评估程序包括评估申请、学校自评、专家评 审、反馈结论、限期整改、督导复查等六个部分。 一是评估申请。高校需向教育行政部门提出申请，包括选择 评估类型和评估时间。中央部门所属高校（包括部省合建高校， 下同）向教育部提出申请。地方高校向省级教育行政部门提出申 请，其中申请参加第一类审核评估由省级教育行政部门向教育部 推荐。 教育部普通高等学校本科教育教学评估专家委员会（以下简 称教育部评估专家委员会）审议第一类审核评估参评高校。 二是学校自评。高校成立由主要负责人任组长的审核评估工 作领导小组，落实主体责任，按要求参加评估培训，对照评估重 点内容和指标体系，结合实际和上一轮评估整改情况，制订工作 方案，全面深入开展自评工作，形成《自评报告》并公示。 三是专家评审。评估专家统一从全国审核评估专家库中产 生，人数为 15—21 人。原则上，外省（区、市）专家人数不少 于评估专家组人数的三分之二、专家组组长由外省（区、市）专 家担任。采取审阅材料、线上访谈、随机暗访等方式进行线上评 估，在全面考察的基础上，提出需要入校深入考察的存疑问题， 形成专家个人线上评估意见。专家组组长根据线上评估情况，确 定 5—9 位入校评估专家，在 2—4 天内重点考察线上评估提出的 存疑问题。综合线上评估和入校评估总体情况，制订问题清单， - 10 - 形成写实性《审核评估报告》。 通过教育部认证（评估）并在有效期内的专业（课程），免 于评估考察，切实减轻高校负担。 四是反馈结论。教育部和各省级教育行政部门分别负责审议 《审核评估报告》，通过后作为评估结论反馈高校，并在一定范 围内公开。对于突破办学规范和办学条件底线等问题突出的高 校，教育部和有关省级教育行政部门要采取约谈负责人、减少招 生计划和限制新增本科专业备案等问责措施。教育部每年向社会 公布完成审核评估的高校名单，并在完成评估的高校中征集本科 教育教学示范案例，经教育部评估专家委员会审议后发布，做好 经验推广、示范引领。 五是限期整改。高校应在评估结论反馈 30 日内，制订并提 交《整改方案》。评估整改坚持问题导向，找准问题原因，排查 薄弱环节，提出解决举措，加强制度建设。建立整改工作台账， 实行督查督办和问责制度，持续追踪整改进展，确保整改取得实 效。原则上，高校需在两年内完成整改并提交《整改报告》。 六是督导复查。教育部和各省级教育行政部门以随机抽查的 方式，对高校整改情况进行督导复查。对于评估整改落实不力、 关键办学指标评估后下滑的高校，将采取约谈高校负责人、减少 招生计划、限制新增本科专业备案和公开曝光等问责措施。 11. 新一轮审核评估在方式方法上有哪些创新? 答：新一轮审核评估创新评估方式方法，充分运用现代信息 - 11 - 技术手段，优化评估流程、实现一校一案、强化多元评价、落实 减负增效。 一是增加线上评估环节，优化评估流程。综合运用互联网、 大数据、人工智能等现代信息技术手段，实行线上线下评估“一 体化”设计，充分发挥线上评估考察优势，“做全做深”线上评 估、“做准做实”入校评估，线上入校结合，让评估流程“优起 来”。 二是定性定量评价相结合，实现一校一案。“两类四种”评 估方案中，模块化设计定性指标、弹性设臵定量指标，设臵必选 项和可选项，兜底线、促特色，尊重学校自主选择权和专家自由 裁量权，与学校一起制定“个性化”评估考察方案，实现一校一 案，让组织实施选择权“落下来”。 三是注重常态化资源运用，落实减负增效。深挖常态监测数 据，充分利用高等教育质量监测国家数据平台（以下简称“数据 平台”）和年度就业质量数据生成数据报告；精简入校评估专家 人数、天数、环节；免检已通过教育部认证（评估）并在有效期 内的专业（课程）；多措并举避免重复工作，让评估负担“减下 来”。 四是丰富评估视角，强化多元评价。构建了“1+3+3”校内 外多维立体综合评价体系，分别从常态资源、学校、教师、在校 生、毕业生和用人单位等多元多维视角进行评价，让评价体系“立 起来”。 - 12 - 12. 如何理解线上与入校“一体化”评估? 答：线上评估与入校评估“一体化”设计是新一轮审核评估 制度设计的核心和关键，不仅是评估方法手段上的创新，更是评 估思想理念上的丰富和发展。只有准确把握定位和内涵，才能保 障新一轮审核评估落地实施“不走样”。与上轮审核评估不同， 新一轮审核评估增加线上评估环节，线上评估本身就是评估，而 不是评估前的准备阶段，就是要充分发挥线上评估考察不受时间、 空间限制的灵活优势，调动更多的专家资源、投入更多的时间精 力，更加全面、深入对学校本科教育教学工作进行审核，与入校 评估形成 1+1>2 合力，进一步突显审核评估为学校发展“诊断开 方”的初心。 13. 新一轮审核评估中的“1+3+3”报告是什么? 答：新一轮审核评估以立体多维的视角全面客观地评价学 校本科教育教学质量，探索建立了以《自评报告》为主体，以《本 科教学状态数据分析报告》《在校生学习体验调查报告》《教师 教学体验调查报告》3 份过程性报告和《本科生就业数据分析报 告》《本科毕业生跟踪调查报告》《用人单位跟踪调查报告》3 份结果性报告为两翼的“1+3+3”多维立体评价体系，为高校和 评估专家提供更加丰富的评估依据，从学校、教师、在校生、毕 业生、用人单位等多元多维视角更加全面客观系统地呈现学校本 科教育教学和人才培养情况，提高教育评价的科学性、专业性、 - 13 - 客观性。探索建立起“招生-培养-就业”全链条联动的质量“闭 环”评价反馈和持续改进机制，真正体现“以学生为中心”理念， 引导学校促进教师投入教学，提升学生学习体验。 《自评报告》是学校在评建工作的基础上，紧紧围绕审核 评估指标，阐述本科人才培养目标定位、改革建设和人才培养成 效，形成的反映评建结果的写实性报告。 《本科教学状态数据分析报告》是教育部评估中心以国家 数据平台每年采集的本科教育教学数据为基础编制形成的报告， 增加呈现学校连续三年的状态数据，同时提供三类八种常模，供 参评高校自主选择、个性定制常模作对比分析，旨在帮助学校精 准对标，科学决策，帮助评估专家从数据变化中查找学校工作中 的亮点以及存在的问题和不足。 《在校生学习体验调查报告》《教师教学体验调查报告》 是面向参评高校以问卷调查的方式梳理形成的数据报告，聚焦影 响本科教育教学和质量保障的过程性关键要素，从一线师生的视 角检视学校本科教育教学和人才培养情况，形成与《自评报告》 的印证比照，为专家评估提供佐证参考，为高校持续改进指引方 向。 《本科生就业数据分析报告》由全国高等学校学生信息咨 询与就业指导中心从“全国高校毕业生就业管理系统”中提取数 据进行分析，量化反应学校本科生就业整体情况，对高校就业工 作进行常态监测。《毕业生跟踪调查报告》和《用人单位跟踪调 查报告》分别从毕业生、用人单位角度量化反应学校本科毕业生 - 14 - 就业情况，是人才培养目标达成度的外部评价结果。 此外，新一轮审核评估还专门针对第一类参评高校研制提 供了《世界一流大学本科人才培养相关定量指标分析报告》，必 选指标结合第一类参评学校本科人才培养实际，自选指标体现不 同高校办学特色的差异，选取世界一流大学本科人才培养相关定 量指标，对标世界一流大学本科人才培养相关定量指标常模，力 求对 42 所一流大学建设高校、C9 高校本科人才培养现状与世界 一流大学进行客观的呈现与描述，为第一类参评学校开展本科教 育教学审核评估工作提供有益参考。 14. 新一轮审核评估如何强化持续改进? 答：新一轮审核评估坚持 5 年一次的周期性评估制度，强化 持续改进，让审核评估“长牙齿”。新一轮审核评估把上轮评估 整改情况作为申请受理的门槛条件，增设审核评估问题清单，特 别针对全面排查出的本科教育教学薄弱环节及主要问题，采取 “台账销号”方式一抓到底。建立“回头看”随机督导复查机制， 对整改期内突破办学规范和办学条件底线的高校，采取约谈负责 人等问责措施，切实让评估整改“硬起来”。 实行限期整改和持续改进机制的目的在于促进学校把审核 评估与学校“十四五”规划及中长期规划的落实结合起来，把当 前举措与长远发展结合起来。教育部和各省级教育行政部门以随 机抽取的方式，对高校整改情况和关键办学指标进行督导复查， 持续追踪整改进展，有助于压实学校评估整改主体责任，形成内 - 15 - 外联动的“评价—反馈—改进”的质量闭环，不断推动人才培养 质量提升。 15. 新一轮审核评估倡导“质量共同体”理念的初衷和用意是 什么? 答：新一轮审核评估的宗旨是“对国家负责、为学校服务”， 坚持“以评促建、以评促改、以评促管、评建结合、重在建设” 的原则，既保证对国家负责，守好底线，又体现为学校服务，旨 在引导督促高校遵循高等教育规律和本科人才培养规律，聚焦本 科教育教学质量全面提升。从本质上看，新一轮审核评估不是要 给高校评出“优良中差”、划分等级，而是通过评估机构、评估 专家对学校进行“会诊”，当好“医生”和“教练”，发现学校 真正的闪光点和存在的问题，服务学校高质量发展。 新一轮审核评估倡导“质量共同体”理念，强调为高校服务 而非“猫鼠游戏”，参评高校、评估专家、评估机构形成一个质 量共同体，围绕提高本科教育教学质量同题共答，共同研究推进， 这就要求学校以“平常心、正常态”看待评估，变“要我评”为 “我要评”，坚持问题导向，直面自身短板，深挖影响高质量发 展的体制机制因素，形成高质量“问题清单”。学校可就自评和 他评中提出的问题与评估专家互动、研讨，共商持续改进提升之 策。 二、学校部分 - 16 - 16. 学校如何以新一轮审核评估为抓手建立健全立德树人落 实机制？ 答：新一轮审核评估以立德树人为思想统领，把立德树人融 入评估全过程、全方位。学校建立健全立德树人落实机制，一是 强化认识，明确立德树人中心地位，坚持党的全面领导，坚持社 会主义办学方向，坚持扎根中国大地办教育，“五育”并举培养 时代新人；二是强化基础，把立德树人成效作为检验学校一切工 作的根本标准，将立德树人完整、全面体现在学校工作的各方面、 全过程，学校事业发展规划、学科专业布局、人才培养体系、教 育教学模式、管理服务体制、资源保障条件等都要围绕有效落实 立德树人根本任务的要求来谋划和建设；三是强化制度，学校建 立立德树人负面清单，健全学校党委、行政定期研究立德树人工 作制度，构建全员、全程、全方位“三全育人”机制，教书育人、 管理育人、服务育人统筹推进，从体制机制层面建立健全立德树 人“实举措”，形成培养目标一致、职责分工合理、育人合力显 著的立德树人工作格局。 17. 学校如何申请参加新一轮审核评估？ 答：参加新一轮审核评估的学校向教育行政部门提出申请， 包括选择评估类型和评估时间，提交《审核评估申请报告》。申 请评估时，学校要针对两类四种“评估套餐”，依据大学章程和 发展规划，综合考虑自身办学定位、人才培养目标和质量保障体 - 17 - 系建设与运行情况自主选择一种。 中央部门所属高校向教育部提出申请；地方高校向所在地省 级教育行政部门提出申请，其中申请参加第一类审核评估的地方 高校由省级教育行政部门向教育部推荐。学校提交评估申请时， 同时提交《上轮评估整改情况说明》（首次参加审核评估的高校 提交《合格评估整改报告》）。学校针对专家组提出的主要问题 及学校自查的问题，说明整改情况，包括采取的主要措施、体制 机制上如何保证、整改取得的成效等。对未完成上轮评估整改工 作的高校，将不受理其参加新一轮审核评估申请。 拥有异地校区的学校，如与主校区为同一法人且毕业证书和 学位证书的制式、标题、落款、公章等与主校区相同的，应与主 校区一同参加评估，并在《审核评估申请报告》中予以说明。除 此之外，单独申请参加新一轮审核评估。 18. 学校为什么要选择与自身发展相匹配的评估类型？ 答：在制度设计方面，新一轮审核评估与“十四五”规划同 步，要求高校结合自身实际并充分论证后，提出评估申请、选择 评估类型和方案。高校选择评估类型不是简单技术层面的准备， 而是战略层面的考量，是党政领导班子要决策的大事，是关系到 高校“十四五”期间发展目标和办学定位的重大选择，需要理性 思考、慎重决策。申请类型应由学校党政领导班子集体研究决定。 学校一旦选择了某种类型，就要按照相应的指标体系接受考 核，整个办学目标都要围绕评估类型作出相应调整，并根据此类 - 18 - 型要求、指标撰写自评报告，总结教育教学取得的成绩，提出自 身存在的问题。专家也会根据此类型标准“把脉问诊”，提出建 设性意见和建议，促进学校更加明确自身的办学定位和方向，总 结现状并找到未来发展目标及下一步整改的努力方向，以此推动 高校高质量内涵式发展。 如选学校选择了与章程规定、目标定位不匹配的评估类型， 造成评估指标无法“适配”该高校，导致专家很难对症下药并提 出有针对性的意见建议，专家组评估时给出的问题清单会非常 长，学校的整改难度就更大，这就偏离了新一轮审核评估分类改 革设计的初衷和用意。 19. 评估分类是给学校分等吗？ 答：不是。新一轮审核评估围绕高等教育普及化阶段多样化 需求，采取“两类四种”柔性分类方法，分类旨在利用多样化指 标体系解决学校不同类型评估的问题，并非给高校分层、分等， 更不是给高校贴“标签”。参评学校可根据自身办学定位、人才 培养目标、教育教学水平和质量保障体系建设等情况自主选择最 适合的类别。审核评估方案不是封闭的，而是开放的、动态的， 审核评估以 5 年为周期，为高校的变化发展留下了开放空间。高 校可以在这个周期选择一种类型来接受评估，到了下一个周期， 还可以根据学校的实际情况选择另一种类型。学校人才培养可以 以一种类型为主，部分专业按另一种类型培养。即：以学术型人 才培养为主要方向的高校不排除有些专业培养应用型人才，以应 - 19 - 用型人才培养为主要方向的高校也不排除有些专业培养学术型 人才。 20. 学校如何选择评估指标？ 答：新一轮审核评估指标体系包括定性和定量指标两部分。 针对第一类审核评估高校，重点考察本科教育教学质量保障能 力、教育教学水平和综合改革成效。定性指标强调 3 个注重：注 重质量保障的文化机制，引导高校提升内部质量保障能力、加强 质量文化建设；注重本科教育的时代要求，引导高校落实立德树 人根本任务、建设中国特色的世界一流本科教育；注重特色发展， 引导高校全面开展教育教学综合改革，提高人才培养质量。定量 指标综合考量“双一流”建设动态监测指标以及教育部相关评价 指标，审核重点中设臵了 35 个反映高校本科教育教学改革与创 新发展的关键数据进行定量审核。包括 22 个必选项和 13 个可选 项。同时，在可选指标设臵上给足弹性空间，高校可结合本校办 学实际和优势特色，从“数据平台”提供的高校教学基本状态常 态监测数据和“双一流”建设大学监测指标体系中自主选择定量 审核指标，进行等量或超量替换；“数据平台”提供不同类型高 校常模数据（即高校本科教育教学关键数据平均值），学校可根 据办学定位和实际需求，自主选择多个类型高校常模数据作对比 分析，同类型常模比较长短，从而进一步找准所处坐标和发展方 向。 针对第二类评估高校，通过模块化设计定性指标，首次设臵 - 20 - 统一必选项、类型必选项、特色可选项、首评限选项，由高校根 据要求和办学实际自主选择。统一必选项体现国家对高校办学和 人才培养的刚性要求，类型必选项体现对学校“精准”定位和差 异化发展的引导，特色可选项体现引导学校办出特色、办出水平， 首评限选项体现对首次参加审核评估高校基本条件的刚性约束； 定量指标聚焦反映高校本科教育教学改革与创新发展的关键数 据，包括国家“双一流”建设动态监测指标、国家基本办学条件 监测指标、教育部关于本科人才培养的相关评价指标等，集中体 现了新时代国家对各类高校本科人才培养的新要求。审核重点中 定量指标的具体要求可参考国家相关标准，分为必选项和可选 项。“必选项”是指该定量指标必须选择；“可选项”是指该定 量指标可结合办学实际和优势特色自主选择。“必选项”对标国 家底线要求，包括国家对高校思政教育、教师队伍、基本办学条 件、学生发展与支持服务方面的要求等。“可选项”引导高校办 出特色和水平，包括学校卓越教学及学生培养所取得的成效等， 可根据自身发展需要和实际情况自主选择至少 8 项。 21. 学校如何选择常模？ 答：新一轮审核评估定量指标可作同类常模和他类常模比 较，同类常模比较是指参评学校选取同类型高校数据平均值作比 较，他类常模比较是指参评学校根据自身实际和发展需求，自主 选取、量身定制不同类型（可以为多个类型）高校数据平均值作 比较。 - 21 - 教学状态数据报告提供必选、可选和自定义 3 类常模，包括 世界一流大学常模、一流大学建设高校常模、“双一流”建设高 校常模、拥有一级学科博士点高校常模、全国常模、31 个省（区、 市）常模、12 类高校常模（理工类、综合类、语言类、医药类、 财经类、体育类、艺术类、师范类、民族类、农业类、军事类和 政法类）、自定义常模 8 种。第一类评估的必选常模是一流大学 建设高校常模，其余为可选；第二类第一种评估的必选常模是拥 有一级学科博士点高校常模，其余为可选；第二类第二种和第三 种评估的必选常模是本省份或同类型高校的常模，其余为可选。 除必选常模外，学校可根据需要自主选择至少一种或多种类型常 模。自定义常模是学校根据自身需求量身定制的个性常模，至少 由 5 所高校组成，最多可以定制 3 个。常模选择的重点在于找准 位臵和差距，要有助于通过指标数据比较帮助学校了解自身与同 类学校、标杆学校的差距以及存在的问题。 22. 学校已通过认证的专业（课程）如何免评？ 答：通过教育部工程教育认证、第二级及以上师范类专业认 证、医学类专业认证并在有效期内的专业（课程），免于评估考 察，无需提供课程信息、试卷、毕业论文（设计）等相关材料， 切实减轻高校负担。 23. 学校如何做好评建改工作？ 答：自评自建是审核评估的基础，学校可以通过自评自建促 - 22 - 进学校完善质量保障体系，提升本科教育教学质量保障能力。评 估整改是审核评估不可或缺的重要一环，可促进高校自觉巩固和 充分利用评建成果，进一步提升人才培养质量。新一轮审核评估 的评建改不同于上轮审核评估的评建，它是一个完整的体系，是 审核评估的重要环节。学校要将评建改作为一项“全链条”的工 作来考虑，注意以下几个方面： 一是要把立德树人作为评建改工作统领。学校要坚持把立德 树人成效作为检验学校一切工作的根本标准，将立德树人完整、 全面体现在学校工作的各方面、全过程；要健全立德树人落实机 制，建立立德树人“负面清单”，构建全员、全程、全方位“三 全育人”机制，形成培养目标一致、职责分工合理、育人合力显 著的立德树人工作格局；要认真做好自评报告中立德树人情况 “必答题”，总结学校贯彻落实立德树人根本任务的举措及取得 的成效。 二是要正确理解审核评估。新一轮审核评估从名称上就发生 了变化，从“本科教学评估”变成了“本科教育教学评估”，评 估的内涵和外延都发生了变化，从聚焦教学工作，转向了聚焦教 学基础上的育人工作，更多地是从育人的高度来看教学，是对学 校本科教育教学工作的全面考核和整体评价，不仅包括本科教 学，而且涵盖党的领导、思政工作、学生发展、资源保障等学校 办学各方面。从这个意义上讲，新一轮审核评估不仅仅是分管教 学的校领导，教学或评估部门统筹执行层面的事，而应该是党政 - 23 - 领导班子要决策的大事，关系到学校“十四五”期间发展目标和 办学定位的重大选择。 三是要构建高校的质量文化。学校要全面对接“学生中心、 产出导向、持续改进”的国际先进理念，从概念层面、机制层面、 实施层面落到师生、院系、专业和课程，使这一先进理念成为整 个评估工作的理念共识和行动自觉。强化学生中心理念，以学生 发展为本，以激发学生的学习积极性和潜能、刻苦学习为提高人 才培养质量的核心要素，推动人才培养模式从“以教为中心”向 “以学为中心”转变，积极构建自觉、自省、自律、自查、自纠 的质量保障机制和大学质量文化。 四是要坚持实事求是。学校要用好办学自主权，依据自身办 学定位和人才培养目标选择适宜的评估类型和指标体系，形成个 性化评估方案，用自己尺子量自己；以“平常心、正常态”态度 对待评估，自评工作要以事实和数据为依据，做到不回避问题、 不隐瞒事实、不弄虚作假、不夸大成绩；树立正确的评估价值取 向，从发展的角度出发看待评估，以审核评估为契机，落实质量 主体责任，与专家组、评估机构构建质量共同体，对本校人才培 养状况、培养质量全面深入地自我审视和不断地自我改进，促进 高校内涵发展、特色发展、创新发展。 五是要处理好四种关系。处理好审核评估与可持续发展的关 系，不搞急功近利的短期行为；处理好硬件建设与软件建设的关 系，积极构建自觉、自省、自律、自查、自纠的大学质量文化； - 24 - 处理好自评工作与日常业务工作的关系，使高校的评建工作融于 日常的教育教学工作、质量保障体系与质量文化建设工作之中； 处理好自评工作与整改工作的关系，保证评建改工作长链条开展、 常态化推进。 24. 学校如何准备新一轮审核评估相关材料？ 答：学校要坚持实事求是的原则开展审核评估，坚持以事实 和数据为依据，准备以下评估相关材料： 一是基本材料。人才培养方案、教学管理规章制度、《上轮 评估整改情况说明》（首评型高校为《合格评估整改说明》）等 应该作为评估的基本材料上传至评估系统，不能等到专家需要时 再临时提交。整改成效应该有明确的支撑。 二是教学档案。教学档案是高校在教学管理、教学实践活动 中形成的基础材料，是高校日常教育教学工作的“证据”，包括 课程大纲、试卷、毕业论文（设计）、实习实践等过程性与终结 性材料。教学档案按高校日常管理规定存放，无需做特殊的整理， 应保证档案的原始性和真实性，在审核评估期间按要求上传，切 忌突击整理和弄虚作假。 三是支撑材料。《自评报告》等评估材料中的所有结论，应 有充足的数据和事实支撑，不能只有结论，没有事实陈述和证明 支撑。支撑材料是指用于支撑或证明《自评报告》等所述内容的 相关材料，主要包括教学资料、学生学习档案、各类记录性材料、 合作协议或其他佐证材料等。支撑材料以高校教学档案为基础， - 25 - 与教学档案有交叉的部分无需单独整理，按要求上传至评估系 统，或提供材料索引以方便专家查找、审阅。 四是引导性材料。主要包括高校职能部门、教学机构、实习 实训基地和就业单位等材料，教学活动安排和人员目录如校历、 课程表、教师名单、学生名单等。 25. 学校形成《自评报告》应重点关注哪些方面？ 答：《自评报告》是审核评估的重要材料之一。《自评报告》 撰写的质量不仅反映参评学校教育教学工作的客观状态，也反映 参评学校对审核评估的态度与重视程度，还可以看出学校能否客 观清醒地认识自己，是否具有驾驭和反思自身发展的自省能力和 水平。《自评报告》的撰写是建立在学校全面自评自建工作的基 础上，紧紧聚焦审核评估指标，对学校本科人才的培养目标定位、 改革建设和培养成效进行全面梳理，由此形成反映自评结果的写 实性报告。《自评报告》的形成，需经过学校自上而下、自下而 上相结合，反复修改完善，也是凝聚共识的过程。 《自评报告》要重点阐述学校是“怎么说的”“怎么做的” “做得怎么样”“做得不好的如何改进”“改进效果如何”等等。 高校撰写《自评报告》时，不得修改一级、二级标题，指标不能 少，重点不能丢，同时还要避免与审核评估指标体系无关的内容。 《自评报告》主要内容包括“学校简介”“学校自评工作开 展情况”“学校自评结果”三部分。“学校自评结果”表述按照 二级指标展开，需涵盖但不限于二级指标下设的审核重点。“存 - 26 - 在的问题及原因分析”对应到一级指标来写，问题具体表现描述 对应到二级指标和审核重点。《自评报告》中的数据应与《本科 教学状态数据分析报告》中的数据一致，如果由于数据采集的时 间节点不同而导致数据不一致，学校须在《自评报告》后面附简 要说明。 承担教育部“三全育人”综合改革试点、“双一流”建设等 项目的高校要对项目完成情况作专项总结，对照目标任务，认真 总结项目的完成情况，对建设目标任务尚未完成的要进行原因分 析，提出今后工作举措和实施计划。 26. 学校在线上评估与入校评估环节需要做哪些工作？ 答：线上评估时间一般为 2—4 周 ，基本实施流程包括：线 上评估开始前：参评学校与项目管理员对接，明确学校需要做好 的准备工作（包括系统测试等）。依据评估方案要求，在评估系 统中提交基础材料、自评材料及其他材料等。线上评估开始后： 专家主要进行材料研读，线上调阅材料、在线访谈座谈。参评学 校根据专家评估工作需要提供相关材料，落实访谈座谈安排，组 织相关人员按时参加访谈座谈。 线上评估是否听课、调阅学生试卷和论文，由专家组视学校 信息化条件和工作需要与学校协商确定，不搞“一刀切”和强制 性要求。如高校具备或部分具备线上听课、调阅的条件，则为专 家组提供有条件的课程、试卷、毕业论文（设计）等的清单，专 家组进行线上听课、调阅活动，以便减轻入校评估专家的负担。 - 27 - 高校应与专家组协同破解线上访谈座谈活动的技术障碍，完成线 上访谈任务。 入校评估时间为 2—4 天，基本流程包括：入校评估前：专 家组组长与参评学校协商入校考察时间、天数、环节和重点考察 内容等，参评学校提出是否召开评估说明会。参评学校与项目管 理员和秘书对接，准备好自评材料、专家案头材料等，协助安排 专家组成员交通与住宿、做好经费预算等。入校评估期间：参评 学校与专家组商定是否召开专家意见交流会 （最后一天），如 确定召开则做好会务安排。根据专家评估考察任务，做好听课、 访谈、调阅等安排。入校评估结束后：专家组成员离校，参评学 校协助做好经费决算、入校评估材料整理等工作。 27. 学校如何用好“1+3+3”报告等常态数据资源？ 答：新一轮审核评估注重常态数据资源的挖掘和使用，不仅 依托国家数据平台，形成《本科教学状态数据分析报告》，还提 供了《在校生学习体验调查报告》《教师教学体验调查报告》 《本科生就业数据分析报告》《本科毕业生跟踪调查报告》 《用人单位跟踪调查报告》，与《自评报告》形成一体两翼的 “1+3+3”报告。此外，学校编制公布的近三年《本科教学质量 报告》也是评估的必备材料。 《本科教学质量报告》是学校本科教学质量年度自我评估的 结果，是学校内部质量保障体系运行的自我审视和常态化评价， 客观公正、全面准确的质量报告有利于学校进行高质量的自我剖 - 28 - 析、自我评价、自我判断和自我提升，是学校《自评报告》的重 要依据和支撑。 全国高校本科教学基本状态数据库的年度填报和采集是学 校对教学活动的全面梳理，评估数据信息积累使学校的教学活动 在数据库中得到了全方位、数字化的再现；基于年度填报数据形 成的《本科教学状态数据分析报告》是评估专家的重要依据材料。 正确理解填报数据含义、精准客观填报是《本科教学状态数据分 析报告》准确呈现学校教学基本数据的基础，通过学校历年数据 的纵向比较，可以判断学校发展趋势和方向；通过选择不同类型 常模数据进行横向对比，可以帮助高校准确定位，明确自身优势 和不足，引导专家更多关注指标变化趋势，客观准确评估。 “1+3+3”报告分别从学校、教学状态和就业数据常规监测、 学生、教师、毕业生、用人单位的角度对学校的本科人才培养提 供评价参考，为学校自我评价、判断和改革提供多元视角，是学 校质量保障体系的重要组成部分，也是审核评估的重要核查材 料。学校要高度重视常态数据资源的累积和利用，通过评估，建 立起“1+3+3”报告等常态化资源的累积、分析和使用机制，通 过数据对比分析发现工作中的问题和差距，深挖学校“招生-培 养-就业”全链条人才培养过程中的短板和弱项，找准整改方向， 精准发力，持续改进，不断累积，推动学校教育教学改革不断纵 深发展。 - 29 - 28. 学校须重点关注的“红线”“底线”要求有哪些？ 答：新一轮审核评估对标国家基本办学规范和办学条件规 定，在指标体系中设臵“红线”和“底线”要求，体现国家的刚 性办学要求。在定性指标中，以“立德树人”为思想统领，在指 标体系中增设对教师、学生出现思想政治、道德品质等负面问题 能否及时发现和妥当处臵，教材选用工作出现负面问题的处理情 况等方面的“负面清单”，在定性指标中划定办学“红线”。 在定量指标设计上，“必选项”对标国家底线要求，从国家 对高校思政教育、教师队伍建设、基本办学条件、学生发展与支 持服务方面的要求等方面列出了“底线”标准，其中第一类评估 16 个，第二类评估 17 个。 29. 学校“本科教育教学示范案例”是如何征集的？ 答：专家组对学校人才培养过程中的特色做法，通过线上入 校相结合的方式进行考察、评估、论证、会商，从理论先进性、 实践有效性、示范推广性等多个维度进行评判，在专家组达成共 识的基础上，从学校教育教学改革实践案例中挖掘、整理，并推 荐“本科教育教学示范案例”，经评估专家委员会审议通过后向 社会公布和宣传，增强其示范效应与共享价值，有助于同类高校 破解类似难题，加快改革步伐。 征集的案例既可以是示范性、引领性的综合教育教学改革案 例，也可以是某一方面特色非常鲜明的教育教学案例。具体可体 - 30 - 现在人才培养模式、教育模式、教学模式和管理模式上的重大改 革；新工科、新医科、新农科、新文科建设；一流专业、一流课 程、一流基地建设等。案例需介绍学校实施上述举措所取得的改 革与建设成效，包括教育教学改革取得的突破，对提高教学水平 和教育质量、实现人才培养目标的突出效果，及其示范引领和推 广应用价值。 30. 学校如何做好评估整改工作？ 答：新一轮审核评估的整改是一个“持续改进”的过程，高 校要认真梳理研究专家提出的问题以及自评自建查摆的问题，深 刻剖析问题原因，切实做到以评促建、以评促改、以评促管、以 评促强。 一是及时总结评估工作。高校要在评估后召开专题会议，对 评估工作进行及时总结，对标问题制定《整改方案》。要坚持问 题导向和目标导向，建立整改问题台账，明确整改任务、措施、 时间表以及预期目标和成效等。 三是建立评估整改工作组织机构。高校应成立由主要领导担 任组长的整改工作领导小组，建立整改工作机制，全面开展整改。 整改工作重在长效机制、人才培养质量保障体系等方面的建设， 要扎扎实实整改，不能书面整改、虚假整改。建立督查督办和问 责制度，整改工作领导小组要定期听取评估整改工作进展情况汇 报，进行评估整改工作督查，持续追踪整改进展，确保整改取得 实效。 - 31 - 三是按时完成《中期自查报告》。重点对新一轮审核评估提 出的问题进行中期阶段性回应，说明哪些问题已经整改，如何整 改，哪些没改，原因是什么，整改取得了哪些阶段性成效，以及 下一步整改工作计划等。 四是按时提交《整改报告》。原则上，高校要在评估结束后 两年内完成整改任务并提交《整改报告》，系统、全面、实事求 是地进行总结，针对需要整改的问题清单逐项分析整改情况，包 含整改前后核心数据对比。 三、专家部分 31. 专家组是如何组建的？ 答：评估专家统一从全国审核评估专家库中产生，人数为 15—21 人。原则上，外省（区、市）专家人数不少于评估专家 组人数的三分之二、专家组组长由外省（区、市）专家担任。 从数量上看，新一轮审核评估专家组呈现“一多一少”的特 点。“一多”指线上评估专家组人数多，包括评估专家 15—21 人（其中组长 1 人、副组长 1 人）、项目管理员 1 人、秘书 1— 2 人。“一少”指在做全做深线上评估的基础上，入校评估专家 组人数少，从线上评估专家中确定 5—9 位入校评估专家，原则 上应包括专家组组长及副组长、有较多存疑问题的专家，同时适 当考虑入校评估任务和学校学科专业布局需要。 从结构上看，新一轮审核评估专家组呈现“多元全面”的特 - 32 - 点，“多元全面”指评估专家覆盖政产学研各领域，覆盖高校党 建、思政、行政管理、教学管理、主干专业、德智体美劳领域及 行业企业专家，有的还配臵国（境）外专家、青年教师专家、学 生观察员，实现多元视角评估，增强评估专家组对学校本科教育 教学质量状况全面考察、联合“会诊”的力量。 32. 专家如何做全做深线上评估? 答：线上评估要注重评估的全面性和深入性，要求做全做深， 做出入校评估基础。做全：就是要在学校全面深入自评的基础上， 对高校本科教育教学工作“全貌”进行全方位审核，在此基础上， 专家提出需要入校深入考察的存疑问题，形成专家个人线上评估 意见。一是专家数量结构覆盖更全。线上评估专家人数一般为 15-21 人，覆盖德智体美劳各领域和学校主干专业。同时，针对 第一类评估高校，还增加了国际专家、青年教师和学生观察员。 二是专家评估考察内容更全。通过拉长评估时间，保证每位专家 有足够时间对所有审核要点和要素进行全面考察，系统查阅学校 各类评估材料，全面查找学校本科教育教学的亮点和问题。做深： 就是要对高校本科教育教学工作进行深度审核，确保评估环节和 规格不打折。一是深挖资源。充分运用互联网、大数据、人工智 能等现代信息技术手段，深入挖掘高校本科教育教学质量报告、 高等教育质量监测国家数据平台等常态资源，推动评估工作从 “结果评价”向“过程评价”转变。二是深度问诊。通过深入开 展线上访谈、随机实地暗访、审阅自评报告等已有材料，根据需 - 33 - 要和学校实际情况调阅补充材料等，对发现的问题进行深入分 析、刨根问底，确保挖掘的问题切中要害、体现深度。 33. 专家如何做准做实入校评估? 答：入校评估注重突出重点，不要求全面考察、面面俱到， 而是对线上评估问题的印证。 做准：专家组紧扣“两类四种”评估的不同侧重点，以线上 评估“问题清单”为主线，组织入校评估专家拟定个性化入校考 察方案。专家按照入校考察方案要求，选取恰当适宜的方法技术， 精准开展评估考察活动，对线上评估专家意见进行复核印证，找 准问题症结，下准评估结论。 做实：专家组通过深入考察，了解掌握学校真情实况，专家 组长组织专家综合线上评估和入校评估总体情况，制定问题清 单，形成写实性《审核评估报告》。突出评估诊断、把脉作用， 要求每位专家当好学校的“医生”和“教练”，做好体检和指导， 对症下药，开出实用“良方”，帮助高校真正提高质量、提高水 平。 异地校区也应接受入校评估考察。专家组可在综合考虑总体 考察计划、异地校区与主校区距离、交通便捷程度等情况的基础 上，灵活调配成员，采用灵活方式完成入校评估任务。 34. 专家如何审读并用好“1+3+3”报告? 答：多维多元立体视角的数据报告为学校本科教育教学情况 - 34 - 精准画像，有利于推动健全综合评价机制，使评价结果更加科学 有效。 《自评报告》是专家组开展评估考察工作的主要依据之一。 专家组聚焦落实立德树人根本任务，围绕参评高校参评学校自主 选择的评估类型、评估指标和审核重点，主要审核参评高校参评 学校“该说的是否说了”“说了的是否做了”“做了的是否有效” “无效的是否改了”等，初步判断各项指标的达成情况，形成对 学校教育教学情况的总体印象。 专家组审读《教学状态数据分析报告》《在校生学习体验调 查报告》《教师教学体验调查报告》三个教学报告，要注重发展 变化。关注参评高校教育教学状态的变化及发展趋势情况，包括 专业调整情况以及专业招生规模的变化情况，专任教师数量、教 育教学经费、实验室设施条件和校内外实训基地、学生发展等状 态数据的变化趋势等，通过数据对比，分析学校教育教学工作成 效。 专家组审读《本科生就业数据分析报告》《本科毕业生跟踪 调查报告》《用人单位跟踪调查报告》三个就业报告，要注重个 性差异。要把参评高校参评学校放在所处的社会环境中进行综合 分析，把握参评高校参评学校所处的地域和经济社会发展环境的 特殊性和特色点、学校所背靠的行业发展状况，分析参评高校参 评学校培养目标和社会需求的契合度，人才培养对社会的贡献 度。 “3+3”报告相互佐证，并以《教学状态数据分析报告》和 - 35 - 《就业数据分析报告》为主要内容，形成全链条、多维度的高校 教育教学佐证材料，能够为《自评报告》提供有效的数据支撑， 也能通过不同报告之间的差别发现问题并探索求证，丰富和完善 人才培养质量的全过程监测与评价。 35. 对异地校区如何进行评估考察? 答：异地校区是指位于主校区所在地级行政区（或其他类型 的省份直辖行政区、直辖市）之外的校区，如与主校区为同一法 人且毕业证书和学位证书的制式、标题、落款、公章等与主校区 相同的，应与主校区一同参加评估，并在《审核评估申请报告》 中予以说明。除此之外，单独申请参加新一轮审核评估。专家在 撰写《专家组审核评估报告》时，有异地校区的，应特别说明， 独立成章附后。 异地校区也应接受入校评估考察。专家组可在综合考虑总体 考察计划、异地校区与主校区距离、交通便捷程度等情况的基础 上，根据评估考察需要，采取灵活多样的方式进行核实查证，完 成入校评估任务。 36. 如何形成高质量《专家组审核评估报告》? 答：《专家组审核评估报告》作为本科教育教学审核评估的 结论，是学校评估整改以及教育行政部门督导的重要依据。形成 高质量的《专家组审核评估报告》一要坚持问题导向，采取线上 - 36 - 入校一体化以问题为主线的“递进式”诊断方式。线上评估质量 及问题清单情况决定了入校评估工作的质与量，要确保做全做深 线上评估形成影响学校本科教育教学改革发展的高质量“问题清 单”。二要加强组内沟通，搭建在全面考察、独立判断原则基础 实现充分有效沟通的工作机制。新一轮审核评估充分尊重专家组 长主导权和专家自由裁量权，专家要可采取自证和他证等灵活多 样的方式相互印证，实现专家组对学校的全面考察、整体判断。 三要注重把握工作节奏。新一轮审核评估采取线上入校一体化设 计，在线上评估时长与入校评估人数等方面充分赋予了专家组弹 性可选的空间，专家组要根据评估考察需要在与学校协商一致基 础上，适时召开线上入校评估布臵会、中期碰头会、总结会等， 牢牢把握评估进度和各环节工作质量。专家组组长综合线上评估 和入校评估情况，起草《专家组审核评估报告》（含问题清单）， 并在征求线上与入校评估专家组全体成员意见基础上，最终形成 《专家组审核评估报告》（含问题清单），并在入校评估结束后 4 周内提交评估系统。 四、组织管理部分 37. 新一轮审核评估如何组织实施？ 答：新一轮审核评估实行部省分级负责、协同推进的制度。 教育部负责制定审核评估政策、总体规划，统筹协调、指导监督 - 37 - 各地各校审核评估工作。委托教育部高等教育教学评估中心具体 组织实施中央部门所属高校第一、二类审核评估和地方高校第一 类审核评估工作。 省级教育行政部门依据国家有关规定和要求，结合实际，负 责制订本地区审核评估实施方案、总体规划，报教育部备案。组 织所属高校第二类审核评估及推荐高校参加第一类审核评估工 作。选取 1—2 所高校委托教育部评估中心指导开展第二类审核 评估试点，为全面推开本地区审核评估工作做好示范。 为强化部省协同，保障评估工作实质等效，教育部高等教育 教学评估中心制订专家管理办法，建设全国统一、开放共享的专 家库，建立专家组织推荐、专业培训、持证入库、随机遴选、异 地选派及淘汰退出机制。部省两级教育行政部门负责组织实施或 委托教育评估机构组织实施的本科教学工作合格评估、本科教育 教学审核评估等，专家选派和使用原则上从专家库提取。 38. 新一轮审核评估如何体现多元参与？ 答：落实《深化新时代教育评价改革总体方案》关于“构建 政府、学校、社会等多元参与的评价体系”要求，关键要建立管 办评分离、部省协同、社会各界广泛参与的评估协同机制。一是 发挥教育部评估中心作为国家级专门评估监测机构的统领作用， 致力于引领高等教育领域评估监测技术，整体提升全国评估机构 职业化专业化水平；二是建立部省协同工作机制和沟通联络机 - 38 - 制，形成统一协调、分工负责、齐抓共管的工作格局；三是建立 评估专家组织议事机制和咨询指导机制，充分发挥评估专家委员 会、教学指导委员会对本科教育教学评估工作的参谋把关、研究 咨询、指导服务作用，优化评估决策；四是充分尊重学校的办学 自主权和阶段性发展特点，引导和激励高校合理定位、各展所长、 特色发展，力求有效遏制“千校一面”。五是建立行业、企业深 度参与评估合作机制，探索建立学生参与评估机制，增设“学生 观察员”角色，从不同角度了解学生学习体验和学校人才培养情 况。 39. 新一轮审核评估如何推进部省协同？ 答：新一轮审核评估注重部省两级上下联动、协同配合、形 成合力，以高质量审核评估推动高质量教育体系建设。 一是评估规划相衔接。教育部制定全国新一轮审核评估总体 规划，统筹安排部省两级参评高校五年评估数量与结构。制定中 央部委高校、第一类参评高校年度评估计划，配合省级教育行政 部门制定地方试点高校年度评估计划。省级教育行政部门依据 《方案》和国家总体规划要求，结合实际情况制定本地区 5 年审 核评估实施方案、总体规划及试点方案，报教育部备案。 二是工作机制相协同。教育部与省级教育行政部门及评估机 构建立工作交流机制，及时就评估重点难点热点问题对话协商， - 39 - 及时解决疑点、疏通堵点。教育部通过指导地方开展第二类审核 评估试点、邀请参与评估观摩等，提高省级评估组织工作的规范 性和管理水平。省级教育行政部门通过推荐高校参加试点工作， 试点先行，打造新一轮审核评估示范“样板间”，保障部省两级 评估质量实质等效。 三是评估标准相统一。教育部为高校提供了两类四种“评估 套餐”，鼓励高校办出特色、办出水平。省级教育行政部门在教 育部颁布的评估方案及指标体系基础上，制订符合本地高校实际 和特点的评估实施方案，推动高校准确定位、特色发展。 四是评估整改相配合。教育部和省级教育行政部门分别负责 审议《审核评估报告》，反馈审核评估结论，指导高校做好评估 整改工作。同时，以随机抽查的方式，对高校整改情况进行督导 复查。对于评估整改落实不力、关键办学指标评估后下滑的高校， 教育部和省级教育行政部门将采取约谈高校负责人、减少招生计 划、限制新增本科专业备案和公开曝光等问责措施，确保整改取 得实效。 40. 新一轮审核评估如何加强专家队伍建设与管理？ 答：新一轮审核评估是推动“十四五”时期本科教育高质量 发展的硬招实招，专家库建设是支撑新一轮审核评估有效实施的 关键。专家库建设坚持目标导向和需求导向，立足当前着眼未来 五年工作布局，在充分调研基础上系统谋划，着力建设全国统一、 开放共享的专家库，形成数量充足、结构合理、政治过硬、业务 - 40 - 精湛的专家队伍，为高质量开展新一轮审核评估奠定坚实基础。 教育部高等教育教学评估中心按照“多渠道、大规模、细管 理”的工作思路对专家库建设进行顶层设计，统筹考虑专家队伍 规模、结构和质量，制订形成专家库建设方案，面向教育行政部 门、高等院校、科研院所和有关行业部门等开展专家推荐；充分 利用信息技术，研发专家库系统，依据信息技术进行精准管理， 建立从入口-过程-出口的纵向全流程管理和包含审核评估、合格 评估等不同评估类型专家队伍模块的横向全口径管理，为专家推 荐、培训、入库及淘汰推出搭建信息化管理平台；充分考虑专家 信息的全面性，细致梳理专家标签信息，形成覆盖德智体美劳不 同领域、不同学科专业背景、不同评估类型等字段内容的专家全 息“画像”，为专家选派奠定基础。 教育部评估中心加强对专家的评价考核，并根据评价结果对 专家实施动态管理。 41. 新一轮审核评估有哪些纪律和监督要求？ 新一轮审核评估实行信息公开制度，严肃评估纪律，开展“阳 光评估”，广泛接受学校、教师、学生和社会的监督，确保评估 工作公平公正。教育部和省级教育行政部门对参评学校、评估专 家和评估组织工作的规范性、公正性进行监督，受理举报和申诉， 提出处理意见。 评估专家和参评学校在评估过程中应严格遵守相关文件规 定和评估工作纪律。评估专家应依据审核评估指标、遵循审核评 - 41 - 估程序，独立参加并履职尽责开展评估考察活动，公平公正、保 质保量完成评估任务，维护专家队伍良好形象。参评学校要本着 实事求是的原则，保证评估材料和所填报数据的真实可靠、不弄 虚作假，以平常心、正常态开展评建工作、接受评估专家组现场 考察，从促进学校改革发展的角度与评估专家平等交流、坦诚交 换意见，共建本科教育教学质量共同体，共同营造良好评估考察 氛围。 - 42 -