国金好交易APP掌上营业厅操作指引20230310.pdf
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国金好交易 APP 掌上营业厅操作指引 2023 版 注意事项： 1.身份证拍照要求： 1) 身份证四边四角完整； 2) 无明显光斑、反光点且不影响文字信息及头像； 3) 所有信息清晰可辨。 2.身份识别上传身份证如未变更或未过期，需与开户预留证件保持一致；如已变更或是 已过期，上传需是最新有效证件且需完成证件更新。 3.提交申请后关注手机短信查收办理信息（包含驳回、审核通过），也可前往掌厅登录 后查看“办理中”及“已办理”了解相关业务办理情况。 4.有人脸识别环节的业务办理时，如果中途退出，重新进入该业务将再次进行人脸识别。 5.掌厅登录方式为“验证码登录”及“交易密码登录”两种登录方式二选一： 1)验证码登录是：资金账号+短信验证码； 2)交易密码登录是：资金账号+交易密码。 6.所有变更信息下一交易日才可同步到掌厅，如涉及联系电话变更，需变更通过后才可 使用验证码登录办理相关业务。 7.相关信息填写需真实、完整、有效，联系地址需精确到门牌号。 8.掌厅业务仅限自然人客户办理。 9.办理过程中，如有疑问，可致电 4006821188 咨询。 1 目 录 国金好交易 APP 掌上营业厅操作指引 2023 版...................................................................................... 1 注意事项：........................................................................................................................................ 1 一、 资料变更.......................................................................................................................................... 3 1、 基本信息变更............................................................................................................................ 3 2、 身份证更新................................................................................................................................ 5 3、 特定情况信息变更.................................................................................................................... 6 4、 新增结算银行登记.................................................................................................................... 8 5、 变更结算银行登记.................................................................................................................. 10 6、 取消结算银行登记.................................................................................................................. 13 7、 指令下单人变更...................................................................................................................... 15 二、 账户管理........................................................................................................................................ 18 1、 密码重置.................................................................................................................................. 18 2、 适当性评估.............................................................................................................................. 20 3、 休眠账户激活申请.................................................................................................................. 23 4、 找回账号.................................................................................................................................. 25 5、 销户.......................................................................................................................................... 26 三、 业务申请........................................................................................................................................ 28 1、 商品期权及特定品种交易权限申请（验资 10 万品种）.................................................... 28 2、 全品种交易权限申请（首次）.............................................................................................. 31 3、 全品种交易权限申请（二次）.............................................................................................. 33 4、 超限额出金权限申请.............................................................................................................. 36 5、 数据查询申请.......................................................................................................................... 38 6、 交易系统切换.......................................................................................................................... 40 7、 商品交易所编码新增.............................................................................................................. 42 8、 协议下发.................................................................................................................................. 45 四、 交易咨询业务................................................................................................................................ 47 1、 期货交易咨询合同.................................................................................................................. 47 五、 其他业务........................................................................................................................................ 50 1、 回访问卷.................................................................................................................................. 50 2、 达钱（MC）开通申请.............................................................................................................. 53 2、 达钱（MC）注销申请.............................................................................................................. 55 3、 申请特殊保证金风险揭示书.................................................................................................. 58 4、 交易开拓者（TB）开通申请.................................................................................................. 60 5、 交易开拓者（TB）销户申请.................................................................................................. 63 6、 外接系统接入申请.................................................................................................................. 65 7、 外接系统测试报告.................................................................................................................. 67 8、 外接系统新增账号报备.......................................................................................................... 70 9、 文华/国金 APP 条件单废单通知申请.................................................................................... 72 六、 居间业务........................................................................................................................................ 74 1、 居间签署-居间投资者风险告知书........................................................................................ 74 2 一、资料变更 1、基本信息变更 含职业、联系电话、邮箱、邮编、联系地址变更。 ①登录 “验证码登录”及“交易密码登录”两种登录方式二选一。 ②进行信息变更 请务必填写准确、真实、有效的信息。（职业信息变更，涉及收入及收入来源变化，需进行适当 性评估，方可变更职业、收入、收入来源等信息） 3 ③人脸识别 保持正对镜头，尽量让面部显示在提示框内。 ④身份证识别 注意保持身份证照片清晰、不切边。 4 2、身份证更新 ①登录 “验证码登录”及“交易密码登录”两种登录方式二选一。 ②身份证识别 注意保持身份证照片清晰、不切边。 5 3、特定情况信息变更 仅限预留联系电话已变更且不记得交易密码的情况申请，需提供身份信息。 ①登录 填写本人姓名、证件号码及正常使用的有效联系电话获取验证码登录。 ②信息变更 手机号需填写本人正常使用的有效联系电话，联系地址需填写准确、详细且精确到门牌号的常住 地址(如联系地址为独栋，无楼栋单元门牌号，需在地址后方添加（独栋）。 6 ③人脸识别 保持正对镜头，尽量让面部显示在提示框内。 ④身份证识别 注意保持身份证照片清晰、不切边。 7 4、新增结算银行登记 ①登录 “验证码登录”及“交易密码登录”两种登录方式二选一。 ②信息登记 根据监管新规，新增银行卡需确认：留底资金调整为 2000，资金来源等信息，并提供新增结算 银行卡原因的说明(可上传书面说明，也可由我司工作人员回访）。 同时需填写准确银行卡号、开户行网点名称等信息，且上传银行卡照片需完整清晰。 8 ③协议签署 请分别点进协议进行阅读，阅读完成后点击下方“确定”否则会识别为未阅读 ④人脸识别 保持正对镜头，尽量让面部显示在提示框内。 9 ⑤身份证识别 注意保持身份证照片清晰、不切边。 5、变更结算银行登记 办理此业务前需先解除原卡银期关系，再进行申请。如卡遗失补办的情况，务必先解除老卡银期 关系，再申请此业务，受理成功后再绑定新卡，切勿直接平移银期业务至新卡。 ①登录 “验证码登录”及“交易密码登录”两种登录方式二选一。 10 ②信息登记 根据监管新规，变更银行卡需确认：留底资金调整为 2000，资金来源等信息。如客户期货账户 登记 2 家及以上结算银行，客户办理变更时，需提供变更结算银行卡原因的说明。(可上传书面 说明，也可由我司工作人员回访）。需登记准确银行卡号、开户行网点名称等信息，且上传银行 卡照片需完整清晰。 ③协议签署 请分别点进协议进行阅读，阅读完成后点击下方“确定”否则会识别为未阅读。 11 ④人脸识别 保持正对镜头，尽量让面部显示在提示框内。 ⑤身份证识别 注意保持身份证照片清晰、不切边。 12 6、取消结算银行登记 办理此业务前需先通过银行端解除该卡银期关系，再进行申请。 客户期货账户上绑定 2 家及以上结算银行，至银行端解除银期绑定后，客户申请办理取消。如客 户期货账户上仅绑定 1 家结算银行，不可办理取消业务，客户可至银行端解除银期绑定后，申请 办理变更结算银行登记业务。 ①登录 “验证码登录”及“交易密码登录”两种登录方式二选一。 ②信息登记 13 ③人脸识别 保持正对镜头，尽量让面部显示在提示框内。 ④身份证识别 注意保持身份证照片清晰、不切边。 14 7、指令下单人变更 ①登录 “验证码登录”及“交易密码登录”两种登录方式二选一。 ②人脸识别 保持正对镜头，尽量让面部显示在提示框内。 15 ③身份证识别 注意保持身份证照片清晰、不切边。 ④指令下单人变更 请填写准确信息，如新增指令下单人需上传其身份证及签名照。新增的指定下单人注意接听我司 回访电话。 16 ⑤协议签署 请分别点进协议进行阅读，阅读完成后点击下方“确定”否则会识别为未阅读。 17 二、账户管理 1、密码重置 ①登录 “验证码登录”，仅限预留联系电话未变更可登录，重置成功后会将初始密码短信推送至预留手 机号。 ②密码重置选择 可多选，请按实际需求进行勾选并提交。 18 ③人脸识别 保持正对镜头，尽量让面部显示在提示框内。 ④身份证识别 注意保持身份证照片清晰、不切边。 19 2、适当性评估 ①登录 “验证码登录”及“交易密码登录”两种登录方式二选一。 ②身份证识别 注意保持身份证照片清晰、不切边。 20 ③身份及基本资料填写与确认 确认并填写本人真实有效的信息。 21 ④适当性评估问卷填写 按照本人实际情况进行选择并提交。 ⑤视频双录认证 确保正对镜头、保持平视，准备好身份证原件，配合完成视频录制。 22 ⑥评估结果告知及协议签署 请分别点进协议进行阅读，阅读完成后点击下方“确定”否则会识别为未阅读。 3、休眠账户激活申请 已完成适当性评估且适当性评估不超过 2 年且适当性相关信息未发生重大变化的，可用资金为大 于 1000 元方可申请。 ①登录 “验证码登录”及“交易密码登录”两种登录方式二选一。 23 ②人脸识别 保持正对镜头，尽量让面部显示在提示框内。 ③激活申请 请认真阅读题目，按实际情况勾选并提交。 24 ④身份证识别 注意保持身份证照片清晰、不切边。 4、找回账号 仅限预留联系电话未变更情况申请，账号将短信推送至预留手机号。 25 5、销户 提交销户申请前需满足期货账户无资金且已解除银期对应关系。 ①登录 “验证码登录”及“交易密码登录”两种登录方式二选一。 ②人脸识别 保持正对镜头，尽量让面部显示在提示框内。 26 ③销户申请 请准确填写相关信息。 ④协议签署 请分别点进协议进行阅读，阅读完成后点击下方“确定”否则会识别为未阅读。 27 ⑤身份证识别 注意保持身份证照片清晰、不切边。 三、业务申请 1、商品期权及特定品种交易权限申请（验资 10 万品种） 已完成适当性评估、适当性评估不超过 2 年且适当性相关信息未发生重大变化，并满足交易所要 求的申请条件后方可申请。 ①登录：“验证码登录”及“交易密码登录”两种登录方式二选一。 28 ②人脸识别 保持正对镜头，尽量让面部显示在提示框内。 ③权限申请 请按实际满足的条件进行勾选。如适当性基本信息发生重大变化，还需重新评估后申请。 29 ④协议签署 请分别点进协议进行阅读，阅读完成后点击下方“确定”否则会识别为未阅读。 ⑤身份证识别 注意保持身份证照片清晰、不切边。 30 2、全品种交易权限申请（首次） 已完成适当性评估、适当性评估不超过 2 年且适当性相关信息未发生重大变化，并满足交易所要 求的申请条件后方可申请。 ①登录 “验证码登录”及“交易密码登录”两种登录方式二选一。 ②人脸识别 保持正对镜头，尽量让面部显示在提示框内。 31 ③权限申请 请按实际满足的条件进行勾选。如适当性基本信息发生重大变化，还需重新评估后申请。 ④协议签署 请分别点进协议进行阅读，阅读完成后点击下方“确定”否则会识别为未阅读。 32 ⑤身份证识别 注意保持身份证照片清晰、不切边。 3、全品种交易权限申请（二次） 已完成适当性评估、适当性评估不超过 2 年且适当性相关信息未发生重大变化，并满足交易所要 求的申请条件后方可申请。 ①登录 “验证码登录”及“交易密码登录”两种登录方式二选一。 33 ②人脸识别 保持正对镜头，尽量让面部显示在提示框内。 ③权限申请 请按实际满足的条件进行勾选。如适当性基本信息发生重大变化，还需重新评估后申请。 34 ④协议签署 请分别点进协议进行阅读，阅读完成后点击下方“确定”否则会识别为未阅读。 ⑤身份证识别 注意保持身份证照片清晰、不切边。 35 4、超限额出金权限申请 适用于：资金全出（包含留底资金）、一次性出金大于 200 万、临时增加出金次数（累计出金 已达 5 次）。 ①登录 “验证码登录”及“交易密码登录”两种登录方式二选一。 ②出金申请 36 ③人脸识别 保持正对镜头，尽量让面部显示在提示框内。 ④身份证识别 注意保持身份证照片清晰、不切边。 37 5、数据查询申请 ①登录 “验证码登录”及“交易密码登录”两种登录方式二选一。 ②数据查询 按需填写准确信息并提交。 38 ③人脸识别 保持正对镜头，尽量让面部显示在提示框内。 ④身份证识别 注意保持身份证照片清晰、不切边。 39 6、交易系统切换 需满足系统切换所要求的相关条件方可申请。 ①登录 “验证码登录”及“交易密码登录”两种登录方式二选一。 ②交易系统切换 按需求选择停用交易系统及使用交易系统。 40 ③协议签署 请分别点进协议进行阅读，阅读完成后点击下方“确定”否则会识别为未阅读。 ④人脸识别 保持正对镜头，尽量让面部显示在提示框内。 41 ⑤身份证识别 注意保持身份证照片清晰、不切边。 7、商品交易所编码新增 此业务仅限新增申请商品期货交易所编码。已完成适当性评估、适当性评估不超过 2 年且适当性 相关信息未发生重大变化的可申请。 ①登录 “验证码登录”及“交易密码登录”两种登录方式二选一。 42 ②人脸识别 保持正对镜头，尽量让面部显示在提示框内。 ③编码新增 43 ④协议签署 请分别点进协议进行阅读，阅读完成后点击下方“确定”否则会识别为未阅读。 ⑤身份证识别 注意保持身份证照片清晰、不切边。 44 8、协议下发 ①登录 “验证码登录”及“交易密码登录”两种登录方式二选一。 ②阅读协议 点击需签署的协议进行阅读。 45 ③签署协议 阅读确认后进行协议签署。 ④人脸识别 保持正对镜头，尽量让面部显示在提示框内。 46 ⑤身份证识别 注意保持身份证照片清晰、不切边。 四、交易咨询业务 1、期货交易咨询合同 ①登录 “验证码登录”及“交易密码登录”两种登录方式二选一。 47 ②产品订购信息填写 按所需进行准确申请信息填写。 ③协议签署 48 ④承诺书抄录（一键抄录） ⑤身份证识别 注意保持身份证照片清晰、不切边。 49 ⑥人脸识别 保持正对镜头，尽量让面部显示在提示框内。 五、其他业务 1、回访问卷 ①登录 “验证码登录”及“交易密码登录”两种登录方式二选一。 50 ②身份证识别 注意保持身份证照片清晰、不切边。 ③人脸识别 保持正对镜头，尽量让面部显示在提示框内。 51 ④视频双录认证 确保正对镜头、保持平视，准备好身份证原件，配合完成视频录制。 ⑤问卷填写 选择未填写的问卷进行填写并提交 52 2、达钱（MC）开通申请 ①登录 “验证码登录”及“交易密码登录”两种登录方式二选一。 ②人脸识别 保持正对镜头，尽量让面部显示在提示框内。 53 ③申请填写 ④协议签署 54 ⑤身份证识别 注意保持身份证照片清晰、不切边。 2、达钱（MC）注销申请 ①登录 “验证码登录”及“交易密码登录”两种登录方式二选一。 55 ②人脸识别 保持正对镜头，尽量让面部显示在提示框内。 ③申请填写 56 ④协议签署 ⑤身份证识别 注意保持身份证照片清晰、不切边。 57 3、申请特殊保证金风险揭示书 ①登录 “验证码登录”及“交易密码登录”两种登录方式二选一。 ②查看风险揭示书 点击风险揭示书，下划至页末点击确定。 58 ③协议签署 注意勾选我已阅读协议 ④人脸识别 保持正对镜头，尽量让面部显示在提示框内。 59 ⑤身份证识别 注意保持身份证照片清晰、不切边。 4、交易开拓者（TB）开通申请 ①登录 “验证码登录”及“交易密码登录”两种登录方式二选一。 60 ②人脸识别 保持正对镜头，尽量让面部显示在提示框内。 ③申请填写 61 ④协议签署 ⑤身份证识别 注意保持身份证照片清晰、不切边。 62 5、交易开拓者（TB）销户申请 ①登录 “验证码登录”及“交易密码登录”两种登录方式二选一。 ②人脸识别 保持正对镜头，尽量让面部显示在提示框内。 63 ③申请填写 ④协议签署 ⑤身份证识别 注意保持身份证照片清晰、不切边。 64 6、外接系统接入申请 ①登录 “验证码登录”及“交易密码登录”两种登录方式二选一。 ②申请填写 请填写准确信息，核对无误后点击提交。(具体填写须知可联系 400 客服热线咨询） 65 ③协议签署 请分别点进协议进行阅读，阅读完成后点击下方“确定”否则会识别为未阅读。 ④人脸识别 保持正对镜头，尽量让面部显示在提示框内。 66 ⑤身份证识别 注意保持身份证照片清晰、不切边。 7、外接系统测试报告 需完成外接系统接入申请后提交。 ①登录 “验证码登录”及“交易密码登录”两种登录方式二选一。 67 ②信息填写 ③协议签署 68 ④人脸识别 保持正对镜头，尽量让面部显示在提示框内。 ⑤身份证识别 注意保持身份证照片清晰、不切边。 69 8、外接系统新增账号报备 ①登录 “验证码登录”及“交易密码登录”两种登录方式二选一。 ②人脸识别 保持正对镜头，尽量让面部显示在提示框内。 70 ③信息填写 ④协议签署 ⑤身份证识别 注意保持身份证照片清晰、不切边。 71 9、文华/国金 APP 条件单废单通知申请 ①登录 “验证码登录”及“交易密码登录”两种登录方式二选一。 ②信息填写 请填写准确手机号码信息，核对无误后点击提交。 72 ③人脸识别 保持正对镜头，尽量让面部显示在提示框内。 ④身份证识别 注意保持身份证照片清晰、不切边。 73 六、居间业务 1、居间签署-居间投资者风险告知书 居间业务，仅限居间人办理。 ①登录 采用“居间人代码”+“手机号后 4 位”+“验证码”登录方式，请输入您的代码，及确保预留手 机号能收到验证码。 ②人脸识别 保持正对镜头，尽量让面部显示在提示框内。 74 ③协议签署 请分别点进协议进行阅读，阅读完成后点击下方“确定”否则会识别为未阅读。 ④身份证识别 注意保持身份证照片清晰、不切边。 75