科学工作中的诚信.pdf

王乃彦 山东 济南 2011年11月30日 1 内容概要 一, 科学道德与学风的建设 二, 什么是科学精神和科学道德 三, 学风和科学道德的建设是科技队伍思想建设的 学风和科学道德的建设是科技队伍思想建设的一个重要组成部分 个重要组成部分 四, 科学道德与学风的建设的重要意义 五、科研工作中的诚信的正反面例子 科 作中的诚信的 反面例 六, 防止科研工作中学术不端行为的综合措施 七, 小结 2 一 科学道德与学风的建设 一, 1、学术不端行为的定义 学术不端行为的定义 学术不端行为的内容包括在研究计划、经费申请、研究行为、研究评审 和研究报告等方面伪造、篡改、剽窃及其他严重背离学术界所普遍接受的行 为： 伪造是指捏造数据或结果，并列入记录或报告； 篡改是指恶意操弄研究材料、设备和方法，或修改数据或结果，或不记 录数据或结果 致使研究记录不能真实准确地反映研究实际情况（在 些国 录数据或结果，致使研究记录不能真实准确地反映研究实际情况（在一些国 家由于受到赞助商的影响，真实数据和结构可能被删除）； 剽窃指占用他人思想、方法、结果而不给他人以相应的荣誉，将他人的思 想、方法、结果说成是自己的，据为己有。 科研不端行为不包括学术意见分歧、学术争论和无意中发生的学术观点上 的错误。 3 一, 科学道德与学风的建设 2、学术不端行为的内涵正在不断的深化和研究 学术不端行为（Academic Misconduct)) 学术不端行为 科研不端行为（Research Misconduct) 美国白宫科技政策办公 关于科研不端行为定义为 在建 美国白宫科技政策办公室关于科研不端行为定义为：在建 议、开发和评议研究的过程中，或者在报导研究成果的过程中，所 出现的伪 出现的伪造、篡改和剽窃； 篡改和剽窃； 不端行为限定在研究活动自身的特性上，而将研究活动中产生 务 伦 等问题归 其他 关 律 范调 财务、伦理等问题归于其他相关法律规范调整； 美国国家科学基金会以及卫生和人类服务部在这基础上增加了 “其他严重背离广泛认同的研究行为的规范的情况”。 4 一 科学道德与学风的建设 一, 3、世界各国对于学术不端行为的惩治措施 依照情节轻重采取相应的处理措施； 警告、终止并收回资助，判罚若干年内停止申请；取 消学位和学术职务职称，开除公职等等； 对于严重学术不端行为引起的法律后果 有关部门按 对于严重学术不端行为引起的法律后果，有关部门按 照法律给予法律制裁； 在德国的情况：严重学术不端行为可能的法律后果包 括：按公务员法―罚款、减薪、调职、开除公职；减少或取消退休 金；按劳动法―记入人事档案，解雇；按高校法―取消学位、学 衔；按民法―返还各类奖学金、科研资助费、赔偿。 5 一 科学道德与学风的建设 一, 在英国的情况： 1996年子宫外孕重新植入论文舞弊案的处理是论文被撤回； 年子宫外孕重新植入论文舞弊案的处理是论文被撤回 第一作者被解雇，并被全英职业医师注册委员会除名，第二作者被 迫辞去皇家妇产科学院院长等 系列职务； 迫辞去皇家妇产科学院院长等一系列职务； 在美国的情况： 在美国的情况 对发现涉嫌有科研不端行为开展调查、裁决和上诉，确认违规和 进行处理 确认刑事犯罪的移交司法机关处理 进行处理，确认刑事犯罪的移交司法机关处理。 6 一 科学道德与学风的建设 一, 具有三个特征： ⑴ 坚持调查，裁决分开独立进行，以有利于公开、公正严肃处理； ⑵ 学术不端行为的案例数量与研究经费呈正相关， 学术不端行为的案例数量与研究经费呈正相关 因此在科研经 费增加时，更应重视科学道德和学风建设； ⑶生物医学领域的科研舞弊是美国科研诚实的重灾区，根据美国卫 生与人类服务部科研诚信办公室统计：1994―2003年，共收到 1777件的投诉，最终认定为科研不端行为案件133件，平均每年 13.3件。 他们强调：①建立完善的制度规范；②强化诚信自律教育；③严 厉处罚违规行为；④处理信息公开透明；⑤加大违规者的社会成 ④ 信 ⑤ 会 本。 7 一 科学道德与学风的建设 一, 4、科研道德和学风建设遇到一些新问题 A、私营部门资助研发常带来的负面影响； B、媒体“双刃剑”的作用问题； C、互联网带来的新挑战。 美国学术诚信中心麦柯克比教授调查指出1999年10%的 学生承认有过网络抄袭行为，2002年上升到40%，而且 有77%的学生认为这不是一个重要的问题。 互联网也为防范科研不端行为提供先进的技术工具， Turnitin.com已成功阻止了700万件剽窃事件，互联网 是科学诚信宣传的好工具。 是科学诚信宣传的好 具 8 一, 科学道德与学风的建设 „ „ „ „ „ „ „ 什么是诚信的含义？ 诚信， 诚信，Integrity g y Integrity含义： 第一个意思是完整性、完全性、含有完美 无缺； 第二个意思是诚实、正直、光明正大、涉 及有道德的内容 Scientific Integrity 科学诚信 用Integrity比Honesty （老实、诚实、公 正）更为确切，更内含光明磊落，道德修 养方面的含义 9 一, 科学道德与学风的建设 „ 诚信对科学家个人来说首先要体现在学 术诚实，对自己的行为负责， 它是个 人道德品质的一个方面 „ 科学研究旨在探求真理，以探求真理为 自己人生目标的科学工作者的道德底线 应该是诚实，因为虚假，伪造 应该是诚实，因为虚假，伪造……等是 等是 和真理背道而驰，格格不入的 10 一, 科学道德与学风的建设 影响科研人员的科研行为有四个方面的 因素： „ 个人情操 (Personal Integrity) „ 职业准则 (Professional Codes) „ 政府法规 (Government Regulations) „ 科研机构政策 (Institutional Policies) „ 11 一, 科学道德与学风的建设 „ 在科学发展的初期，科研还没成为一种职业，人们 出于对自然现象的好奇心，自发地开展对一些现象 的观察和研究，很多的科学研究是个人进行的，但 工业革命以后，尤其二次大战以来，科学技术已成 为推动社会生产发展的第一生产力，而且和人们的 日常生活息息相关，科研工作早已成为谋生的职业， 科研成果对人们的衣食住行甚至与身家性命的影响 也越来越大，科研人员肩负的责任也愈来愈重，大 多数的科研人员是受聘政府和公司的科研机构中， 由政府和公司按月发给工资，他们实际上是公职人 员，享受着政府和公司给以的各种福利和待遇。 12 一, 科学道德与学风的建设 „ 美国基础科学研究经费一半以上来自政 府资助，所以大多数科研人员既是专业 人员，又是受聘于政府的公职人员，他 们对政府和社会是负有责任的。公众对 他们的Accountability的要求就更加突 出了负责任的科研行为和科学道德问题 的重要性。 13 二 什么是科学精神和科学道德 二, 科学精神：①辩证唯物主义的思维逻辑 ②科学实事求是，求真务实 ③热爱科学和献身科学 科学道德：①科学上的诚信原则，诚实和守信誉 ②不用虚假的手段，为个人谋取利益 ③不盗窃他人的劳动成果 14 二 什么是科学精神和科学道德 二, 学习高尚的科学精神 培养良好的科学道德 以崇尚科学为荣 以诚实守信为荣 以愚昧无知为耻 以见利忘义为耻 15 三, 学风和科学道德的建设是科技队伍 思想建设的 个重要组成部分 思想建设的一个重要组成部分 热爱祖国，热爱人民，为“四化”建设 不是为了自己，归根到底还是世界观，人生观 为什么老一辈科学家为新中国的建设而毅然回国 两弹一星，航天精神 邓稼先因公殉身，对工作是满腔热忱，一声令下， 走上祖国最需要的大西北，隐姓埋名，干了一 辈子 16 三, 学风和科学道德的建设是科技队 伍思想建设的 个重要组成部分 伍思想建设的一个重要组成部分 “两弹一星”“载人航天” 我们战斗在戈壁滩上，不怕困难不畏强暴，任凭天 空多变幻，哪怕风暴沙石扬，头顶烈日，明月当营 帐，饥餐沙粒饭，笑谈渴饮苦水浆。 夕阳照耀着山头的塔影，月色映照着河边的流萤， 春风吹遍了坦平的原野，群山结成了坚固的围屏。 17 四 科学道德与学风的建设的重要意义 四, 创新型国家的建设 ¨ 创新的人才 ¨ 创 新的意识 ¨ 创新的文化 创新：创造性，推陈出新；求真务实的精 神；向传统的认识发起挑战的精神；要在 崎岖的道路上，不怕困难，不畏险阻的去 攀登，才能达到光辉的顶点。 18 四 科学道德与学风的建设的重要意义 四, （一）高尚的科学道德和严谨的科学学风是科 学技术进步和自主创新的动力和重要保障。 履行科学对社会的责任，保证科学工作的 质量，维持社会和经济的可持续发展，帮助科 技工作者树立追求真理、献身科学的人生观与 价值观。 19 四 科学道德与学风的建设的重要意义 四, 基础研究的使命在于追求真理，创造知识，致 力于增进人类福址，服务于人类文明、和平与 进步事业。在科学研究工作中要树立崇尚科学， 求真务实，为民族、国家、社会服务的责任意 识，维护科学的纯洁性。 20 四, 科学道德与学风的建设的重要意义 崇高的科学道德的本质是意识到自己对社会的责 任。 科技工作者受社会更多的教育培养，就要对社会 尽更大的责任。 爱因斯坦在谈到居里夫人时说到，一个伟大的科 学家的人格魅力对社会的贡献和影响比她的工作 中的贡献还要大。 21 四 科学道德与学风的建设的重要意义 四, 居里夫人：把镭的发现公诸于众，她常乘坐二等 的火车，不申请专利。 伽利略：追求真理而献身。16世纪意大利物理学 家、天文学家、数学家，否定了公元前300多年的 Aristotele关于自由落体运动的观点。 22 四 科学道德与学风的建设的重要意义 四, 要诚实守信的态度、为人、接物 青年人的教育，诚信是一个大问题 大道之行也 修睦 天下为公 选贤与能 讲信 23 四, 科学道德与学风的建设的重要意义 在基础研究的领域中，创新就是灵魂，就是生命。 基础研究去重复人家的是没有意义的。 创新是很难的，每前进一步都要付出很大的代价，真是在 崎岖不平的道路上攀登，拼搏。 不要乱吹什么创新点，要有正确的指导思想，激情，理想。 24 四 科学道德与学风的建设的重要意义 四, （二）优良的科学学风是创新的重要保证。 锲而不舍，坚持不懈，百尺竿头更进一步。 在最困难的时候能不能坚持下去是取得胜利的 关键 要培养自己的毅力，顽强的意志，克服困难， 坚持下去取得胜利 ¨ “三老”、“四严”。 25 四 科学道德与学风的建设的重要意义 四, 坚持下去，前进一步就是胜利。 后退下去，甚至走歪门邪道就是失败和身败名裂。 温总理讲的十年磨一剑 反对急躁情绪 “十年磨一剑,不敢露锋芒 在磨十年剑,泰山不可挡” 26 四 科学道德与学风的建设的重要意义 四, （三）严肃的对待实验数据，不篡改，不弄假。 严禁伪造，篡改科学数据和有关证明材料，严禁 抄袭他人申请书，剽窃他人的学术成果等侵犯他 人知识产权的行为。 这方面的学风：a、篡改，抄袭；b、有选择的采 用数据；c、不严肃的处理数据。 27 五 科研工作中的诚信的正反面例子 五、科研工作中的诚信的正反面例子 （一）正面例子 1 费尔马大定理的终结者Andrew wiles博士最 1、费尔马大定理的终结者Andrew 终赢得了Special Fields Award . 费马大定理—英国剑桥—美国：四百年没有人 证明，证明推导发生错误，自己承认 （1993？），得Special Fields 奖。 Wiles讲“想过了，自己决心投入” “是数学选择了我” 28 五 科研工作中的诚信的正反面例子 五、科研工作中的诚信的正反面例子 2、王淦昌在苏联杜布纳联合所的 “第一粒子 ”的故事 的故事，反映了王淦昌科研的实事求是的精 反映了王淦昌科研的实事求是的精 神. 1959年初，在扫描气泡室照片“发现”了一个寿命 1959年初 在扫描气泡室照片“发现”了 个寿命 比较长的粒子（径迹比较长），在飞行中衰变为一个 π介子和一个k°介子的迹象，如果按衰变产物为π介 介子和 个k°介子的迹象 如果按衰变产物为 介 子和k°介子推算，则那个长寿命粒子质量为950Mev 的介子 但是已知的介子谱中并没有质量为950M 的介子，但是已知的介子谱中并没有质量为950Mev 并带正电荷的粒子，这是否可以是一种“质量大，寿 命约为10-99秒的粒子？ 29 五 科研工作中的诚信的正反面例子 五、科研工作中的诚信的正反面例子 苏联杜布纳联合核子研究所的苏联同事将 它称为”第 粒子“ 它称为”第一粒子“ 王淦昌有保留，一再说明只是一种迹象， 后来证明是由k+电荷交换而产生. 在 辅第 次 际高能物 会议 在基辅第九次国际高能物理会议上，王淦 昌只做补充报告,而报告人是一位美国人，他 还很生气地说：“我要发疯了！你们这么重 很 气地说 我要发疯了 你们这么重 要的 结果，为什么不交我来报告？” 30 五 科研工作中的诚信的正反面例子 五、科研工作中的诚信的正反面例子 事后，王淦昌深有感触地说：“科学研究 是硬碰硬的事情，如果当时我报告发现了 ‘第一粒子’，那么就会落下了个撒谎、吹 牛的名声 太可怕了”。 牛的名声，太可怕了 3、云南高能物理测量站上也曾有过寿命比较 长，质量比较大的新粒子的迹象，但因为只 有一个事例定不下来。 4、陈景润：在最困难的时候，没有任何的功 利 思想，坐在床上，当时连他自己的前景都 思想 坐在床上 当时连他自己的前景都 难以预测。 31 五 科研工作中的诚信的正反面例子 五、科研工作中的诚信的正反面例子 （2）反面事例：投机取巧、身败名裂 1、巴尔的摩事件从揭露、调查、落实、定案花了 1 巴尔的摩事件从揭露 调查 落实 定案花了 五年时间. „ 巴尔的摩于1986年4月在美国著名的刊物《细 胞》发表论文题目是“在含重排Mu重链基因小 鼠中内源免疫球蛋白基因表达程式的改变”。 鼠中内源免疫球蛋白基因表达程式的改变” 论文提出“小鼠自身的抗体基因在导入的外源 抗体基因的影响下 会效法外源基因已重排的 抗体基因的影响下，会效法外源基因已重排的 结构进行表达。” 32 五 科研工作中的诚信的正反面例子 五、科研工作中的诚信的正反面例子 „ „ 戴维巴尔的摩于1975年因发现病毒在机体内的致癌 机理和杜尔贝科（R Dulbecco)和特明(H M Temin) 机理和杜尔贝科（R.Dulbecco)和特明(H.M.Temin) 共获得生理学和医学的诺贝尔奖，他还是纽约洛克 菲勒大学校长 菲勒大学校长。 巴尔的摩的那篇论文是由他最信任的合作者特丽萨 今西加里一手编制的科学骗局。“可悲的是在长达5 年的指控和反调查的斗争中，直到最后一刻，他一 直在利用自己的声望和权威庇护他的助手，打击揭 发人 甚至还借科学神圣之名 公开威胁调查者 发人，甚至还借科学神圣之名，公开威胁调查者， 反对外界和国会的干预。 33 五 科研工作中的诚信的正反面例子 五、科研工作中的诚信的正反面例子 „ „ 最后是通过法学的方法鉴定出他的助手在对 转基因小鼠的抗体进行血清等分析时应用了 放射免疫学的方法，测定是用的γ射线计数器。 文章所附照片时是造假的。 文章所附照片时是造假的 最终的结果是巴尔的摩宣布撤回1986年4月 在《细胞》杂志上刊登的那篇论文，并在 1991年5月7日的《自然》杂志上发表了一篇 检讨。 34 五 科研工作中的诚信的正反面例子 五、科研工作中的诚信的正反面例子 2, 舍恩：Bell实验室，求名利，急于求成，弄虚 作假，身败名裂。 3, 陈进的汉芯：工人揭发，成果鉴定会上不规范。 35 六,防止科研工作中学术不端行为的综合措 施 （一）、发布对科研工作中学术不端行为的处理办 法 加大惩治力度，规范科研工作中的行为规范 国家自然科学基金委员会成立监督委员会 中国科协成立第七届中国科协常委会道德与权益专 门委员会 科技部发布科研不端行为处理办法 包括处理程序 科技部发布科研不端行为处理办法, 和组织实施办法 36 六, 防止科研工作中学术不端行为的综合 措施 „ „ （二）、对于已经发生的学术不端行为典型案例， 应积极进行调查处理，抑制学术不端行为的发生， 要保证道德建设委员会按照相关的法则独立地进行 调查和惩处，防止来自行政和利益相关部门的干扰， 要做到在法规面前人人平等，即使是最著名的科学 家也同样要为造假付出代价 各级行政管理部门和科研机构在出现学术不端行为， 领导人的态度和做法是很重要的。“他们不仅应该 以自身的研究作风树立榜样，而且应该成为处理不 端行为的典范。领导人若想寻求灌输社会责任感而 又不能在个人道德行为上自重的话，只能是种植无 本之木” （ （Mc-Cabe & Pavela,, 1998年 年 101页） 页） 37 六, 防止科研工作中学术不端行为的综 合措施 „ „ „ （三）、营造良好的社会舆论和社会环境，培养和 弘扬负责任的科研行为 对学术不端行为进行惩处，是因为那些科学工作者 触犯了做科学工作者的底线，他们违背了科学道德 的基本准则，更重要的事是要引起有过错的科学家 的心灵自责，从而杜绝那些不端的行为 良好的社会舆论和社会环境更多是意味着广大的科 技工作者执着地追求和献身于科学事业，而具备高 尚的道德情操。即具备和追求一个科学工作者的高 品味，即做一个有学问、有修养、有道德的科技工 作者 38 六, 防止科研工作中学术不端行为的综 合措施 „ „ 我们要大力宣传和弘扬热爱科学，献身祖国 的科学家，大力弘扬热爱科学执着追求科学 真理的科学家。爱因斯坦称赞普朗克是为数 极少的科学的虔诚信徒之一。他又说“许多 人投身于科学，但并非人人都是奔着科学而 来的，有些人迈进科学殿堂，是想显露其科 学才华，有的人是为了赚钱发财，他们成为 科学家是择业的偶然，而普朗克是真正科学 事业的追求者” 处理好“不能做什么”和“应该这么做” 之间的关系 39 六, 防止科研工作中学术不端行为的综 合措施 „ „ 专业学会制定职业准则，通常都高于行政和科技管 理部门制定的法规，因而更有利于科技人员避免仅 仅遵守那些较低的标准而忽视其他一些虽非“不端” 但并不高尚的行为 尤其当科学成为一种职业或科学研究除了丰富人类 知识宝库，服务于人类社会的文明进步事业外，对 科研人员来说，也提供了职业晋升、个人获益和自 我满足的机会，这些东西只要是取之的方法和手段 不和科学道德和科学诚信的底线相违背的话，那么 原则上是无可非议的，但按照高尚的道德情操观点 看,你又该怎么做呢？ 40 六, 防止科研工作中学术不端行为的综 合措施 „ „ “当然你可以那么做，而且并不会堕入科研不端行为 的定义之内，但是你应该那么做吗？如果你那么做 了，当夜深人静，扪心自问的时候，你能心安理得 吗？” 在进行科学道德教育的同时，应在科学界强调实行 自律、法治和德治相结合，不能认为仅仅依靠加大 政府的干预就可以解决问题，改善广泛的科研环境， 树立高尚的科学作风才是治本之路。科学工作中的 诚信的定义，要比科研工作中没有不端行为更为广 泛。科研工作中的诚信，追求高标准的科学工作作 风，而不只是避免有问题的发生. 41 六, 防止科研工作中学术不端行为的综 合措施 „ （四）加强科学道德诚信教育和培训, 科技和教育主管部门应在基础教育阶段 加大对青年学生和青年科技工作者的系 统教育，开设相关课程，加强案例教育 和培训 要建立起自上而下的科学道德监督监察 机构，不完善的学术道德规范环境是滋 生学术不端行为的土壤 42 六, 防止科研工作中学术不端行为的综合措 施 „ （五）解决科技成果评价体系不完善， 科技成果评价方法不规范，计划管理制 度不健全，科研经费和资源分配不合理， 不公平问题 对科学家工作给以科学的评价，如果对 科学家工作评价不正确，会导致科学不 端行为的发生 43 六, 防止科研工作中学术不端行为的综 合措施 机械的只按照发表文章数量，而忽视文章质 量的评价方法，在一定程度上引导科学家追 求文章数量，追求能尽快出文章的比较容易 的工作，而不想从事长期性意义大的艰难课 题，甚至采取一稿多投和造假的行为，助长 了学术上浮躁之风. 了学术上浮躁之风 根据有关反映，我国国外投稿的物理方面的文 章只有三分之一是实验，而且有些的结果是 不可重复.发表文章中存在不少的问题. 44 七 小结 七, 在科学道德与学风建设中愿与青年朋友们用中 国古人的两句话共勉之 宁静而致远 勤俭以修身 安安静静的搞科研，淡泊名利，为追求真理， 为国家的繁荣富强而奋斗。 勤勤俭俭的生活和工作，用自己的劳动去创造 美好的生活，不损人利己，不损公济私。 生活的质量和水平，不仅和生活物质的水平有 关，更重要的是和生活的思想境界水平有关。 45 46 王乃彦，中国科学院院士，北京师范大学核科学与技术学院院长。