海随机联席办字[2019]1号双随机一公开方案.pdf

海勃湾区市场监管领域全面推行部门 联合“双随机、一公开”监管工作实施方案 为贯彻落实《国务院关于在市场监管领域全面推行部门联合 “双随机、一公开”监管的意见》（国发〔2019〕5 号）、《内蒙 古自治区市场监管领域部门联合“双随机、一公开”监管实施办 法》（内政发〔2019〕10 号）和《乌海市市场监管领域全面推进 部门联合“双随机、一公开”监管工作实施方案》（乌随机抽查 办字〔2019〕1 号）文件精神，实现部门联合“双随机、一公开” 监管在全区市场监管领域全覆盖，结合实际，制定本方案。 一、总体要求和主要目标 以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真贯彻落 实中央、自治区、乌海市各项决策部署，坚持“依法实施、公平 公正、公开透明、协同推进、高效便民”原则，实行抽查事项清 单管理，在全区市场监管领域健全以“双随机、一公开”监管为 基本手段、以重点监管为补充、以信用监管为基础的新型监管机 制，切实做到监管到位、执法必严，进一步营造公平竞争的市场 环境和法治化、便利化的营商环境。 市场监管、发展改革、教育、公安、人力资源和社会保障、 生态环境、住房和城乡建设、交通运输、农牧、商务、文化和旅 游、卫生健康、应急、税务、统计等市场监管领域有关部门应将 “双随机、一公开”作为市场监管的基本手段和方式，除特殊重 — 2 — 点领域外，原则上所有行政检查都应通过双随机抽查的方式进行。 通过在全区市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开” 监管，对违法者“利剑高悬”，对守法者“无事不扰”，强化企 业主体责任，实现由政府监管向社会共治的转变，以监管方式创 新提升事中事后监管效能。到 2019 年底前，市场监管领域主要部 门开展跨部门、跨行业“双随机、一公开”监管工作。到 2020 年 底前，实现全区市场监管领域相关部门联合“双随机、一公开” 监管全覆盖、常态化。 二、工作任务 （一）加强组织领导。区政府建立由分管副区长为召集人、 区市场监督管理局主要负责人为副召集人，区属有关部门、驻区 有关单位为成员的海勃湾区市场监管领域全面推行部门联合“双 随机、一公开”监管工作联席会议（以下简称联席会议）制度， 联席会议办公室设在区市场监督管理局。联席会议各成员单位要 提高政治站位，统一思想认识，优化顶层设计，加强对本系统“双 随机、一公开”监管工作的督促指导。（完成时限：10 月 30 日前） （二）完善监管工作平台。联席会议各成员单位要通过国家 企业信用信息公示系统（协同监管平台-内蒙古，以下简称协同监 管平台）实现监管信息互联互通，有效满足部门联合双随机抽查 需求；要着力规范计划制定、名单抽取、结果公示、数据存档等 各项抽查检查工作程序，做到全程留痕、责任可追溯。各成员单 位要尽快登录协同监管平台对部门名称等相关信息进行核对，对 — 3 — 需要调整变更相关信息的，由区市场监督管理局汇总并报送上级 联席会议办公室进行处理。（完成时限：10 月 30 日前） （三）实行抽查事项清单管理。联席会议各成员单位应依照 法律、法规、规章规定，建立本部门随机抽查事项清单（以下简 称清单），明确抽查类别、抽查事项、检查对象、事项类别、检 查方式、检查主体、检查依据等，并录入协同监管平台。随机抽 查事项分为重点检查事项和一般检查事项，重点检查事项针对涉 及安全、质量、公共利益等领域，抽查比例不设上限；抽查比例 高的，可通过随机抽取方式确定检查批次顺序。一般检查事项针 对一般监管领域，抽查比例根据监管实际情况设置上限。要严格 控制重点检查事项数量和一般检查事项抽查比例。各成员单位要 汇总本系统随机抽查事项清单，报联席会议办公室汇总形成全区 随机抽查事项清单。各成员单位随机抽查事项清单和全区随机抽 查事项清单要通过相关网站和协同监管平台向社会公开，同时应 根据法律、法规、规章立改废释和工作实际情况等作动态调整。 无法律、法规、规章依据的，不得擅自调整。（完成时限：10 月 30 日前） （四）建立健全检查对象名录库和执法检查人员名录库。联 席会议各成员单位要根据法律法规和部门职责分工，按照“谁审 批、谁监管，谁主管、谁监管”的原则，通过分类标注、批量导 入等方式，在协同监管平台上分别建立与抽查事项和部门职责相 对应的检查对象名录库和执法检查人员名录库（以下简称“两库” ）， — 4 — 避免出现监管真空。检查对象名录库既可以包括企业、个体工商 户等市场主体和其他主体，也可以包括产品、项目、行为等。执 法检查人员名录库应包括所有相关的行政执法类公务员、具有行 政执法资格的工作人员和从事日常监管工作的人员，并按照执法 资质、业务专长进行分类标注，切实提高抽查检查的专业性。对 特定领域的抽查，可在满足执法检查人数要求的基础上，吸收检 测机构、科研院所和专家学者等参与，通过听取专家咨询意见等 方式辅助抽查，满足专业性抽查需要。要根据检查对象和执法检 查人员变动情况，对“两库”进行动态管理。（完成时限：10 月 30 日前） （五）制定随机抽查工作细则。联席会议各成员单位要按照 随机抽查事项风险程度，制定本部门随机抽查工作指引和随机抽 查工作细则，作为开展抽查工作的依据。随机抽查工作细则应对 抽查项目、抽查对象、事项类别、抽查方式、公示程序、信息共 享、监管衔接、归档方式等程序作出明确规定。通过制定详细的 抽查检查工作指引，便于执法检查人员检查，不断提高抽查检查 规范化水平。（完成时限：10 月 30 日前） （六）统筹制定抽查计划。联席会议各成员单位要按照抽查 事项清单全覆盖的原则，制定本部门年度抽查工作计划，明确抽 查名称、事项、对象、比例、期限和检查机关、方式等内容，于 每年 3 月 20 日前自行录入协同监管平台并向社会公开，同时报送 联席会议办公室；2019 年度部门抽查工作计划，要于 2019 年 11 — 5 — 月 15 日前自行录入协同监管平台并向社会公开，同时报送联席会 议办公室。联席会议办公室负责统筹制定区级层面年度联合抽查 工作计划。联合抽查工作计划和部门抽查工作计划可根据工作实 际作动态调整。联合抽查工作计划要科学确定联合抽查的事项和 发起部门、参与部门，对同一检查对象实施的多个检查事项，原 则上应一次性联合完成，做到“检查对象一次性抽取、执法人员 一次性选派、检查结果一次性公示”，实现“进一次门、查多项 事”；要按照法律法规规定和经济社会发展及监管领域、执法队 伍的实际情况，针对不同风险等级、信用水平检查对象采取差异 化分类监管措施，合理确定、动态调整抽查比例、频次和被抽查 概率；对随机抽查事项涉及的监管领域，原则上不再部署专项检 查和全覆盖巡查，既保证必要的抽查覆盖面和监管效果，又防止 检查过多和执法扰民。（完成时限：11 月 15 日前） （七）科学实施抽查检查。联席会议各成员单位要按照 2019 年抽查计划，确定检查事项、摇号抽取检查对象和执法检查人员、 组织实施检查、录入并公示检查结果顺序开展监管，确保公开、 公平、公正。联席会议办公室要根据区级层面年度联合抽查工作 计划，统筹组织实施各成员单位联合“双随机、一公开”监管工 作。联席会议各成员单位要按照部门联合《执法检查表》，在规 定时间内实施检查，检查可采取书面检查、实地核查、网络监测、 委托专业机构等多种检查方式。实地核查应当提前与检查对象取 得联系，一次性告知检查事项、检查时间以及需要准备的检查材 — 6 — 料，并要求被检查对象的相关人员到场配合。执法检查人员对检 查对象实施检查时，有权依法查阅、复制有关账册、合同和相关 资料，向当事人、知情人调查了解相关情况，执法检查人员要如 实记录检查情况，记录应当由检查对象签字或者盖章。对无法取 得签字或者盖章的，应当注明原因，必要时可邀请相关人员签字 见证。对情况复杂或有特殊情况的，不能在规定期限内形成处理 意见的，要经本单位负责人批准。（完成时限：11 月 30 日前启动 联合抽查计划，12 月 15 日前完成抽查任务） （八）强化抽查检查结果公示运用。除依法依规不适合公开 的情形外，联席会议各成员单位要按照“谁检查、谁录入、谁公 开”原则，在抽查完成之日起 20 个工作日内，履行审批程序并将 抽查结果录入监管平台，并通过监管平台和本部门网站等向社会 公示，接受社会监督。检查结果分为：未发现问题、未按规定公 示应当公示的信息、公示信息隐瞒真实情况弄虚作假、通过登记 的住所（经营场所）无法联系、发现问题已责令改正、不配合检 查情节严重、未发现本次抽查涉及的经营活动、发现问题待后续 处理、其他等情形。检查结果的公示只针对抽查行为本身，后续 对检查对象作出的行政处罚，按照公示行政处罚信息的规定予以 公示。检查结果录入率、公示率须达到 100%。实现抽查检查结果 政府部门间互认，促进“双随机、一公开”监管与信用监管有效 衔接，对抽查发现的违法失信行为依法实施联合惩戒，形成有力 震慑，增强市场主体守法自觉性。（完成时限：12 月 30 日前） — 7 — （九）做好个案处理和专项检查工作。联席会议各成员单位 在做好“双随机、一公开”监管工作的同时，对通过投诉举报、 转办交办、数据监测等发现的违法违规个案线索，要立即实施检 查、处置；需要立案查处的，要按照行政处罚程序规定进行调查 处理。要坚持问题导向，对通过上述渠道发现的普遍性问题和市 场秩序存在的突出风险，要通过双随机抽查等方式，开展有针对 性的专项检查，合理确定抽查比例，确保不发生系统性、区域性 风险。要将抽查检查结果归集至协同监管平台，为开展协同监管 和联合惩戒提供数据支持。对无证无照经营的，有关部门应当按 照《无证无照经营查处办法》等法律法规的规定予以查处。违法 违规行为属于其他部门监管职责的，应将违法违规行为线索及时 告知相关部门，涉嫌犯罪的要及时移送司法机关，并做好告知移 送记录。（完成时限：12 月 30 日前） 三、工作要求 （一）强化组织保障。要尽快建立由市场监管部门牵头的全 区市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管工作 联席会议制度，抓紧研究出台本地区具体政策措施，鼓励结合实 际大胆探索部门联合“双随机、一公开”监管的新模式。通过现 有渠道，统筹做好部门联合“双随机、一公开”监管经费保障； 要加强干部队伍建设，强化监管执法业务培训；要加强督查督导， 将部门联合“双随机、一公开”监管工作情况纳入政府绩效考核 体系；要做好“双随机、一公开”监管相关法规规章和规范性文 — 8 — 件的立改废释工作；要持续加大宣传力度，提升社会影响力和公 众知晓度，形成良好社会氛围。 （二）严格责任落实。要明晰责任、奖惩分明，切实把“双 随机、一公开”监管职责落实到位。对未履行、不当履行或违法 履行相关职责的，要依法依规严肃处理；涉嫌犯罪的，要移送有 关机关依法处理。同时，要按照“尽职照单免责、失职照单问责” 原则，对严格依据抽查事项清单和相关工作要求开展“双随机、 一公开”监管，市场主体出现问题的，应结合执法检查人员工作 态度、工作程序方法、客观条件等进行综合分析，该免责的依法 依规免予追究相关责任。联席会议办公室要统筹组织各成员单位 细化本系统“双随机、一公开”监管追责免责相关办法，明确政 策标准和评判界线；要定期牵头开展督查通报，确保任务落地见 效。 （三）做好材料报送。联席会议各成员单位要于每年 12 月底 前向联席会议办公室报送本年度工作总结和下年度工作计划。 附件：海勃湾区市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一 公开”监管工作联席会议制度 — 9 — 附件 海勃湾区市场监管领域全面推行 部门联合“双随机、一公开”监管工作联席 会议制度 为贯彻落实《国务院关于在市场监管领域全面推行部门联合 “双随机、一公开”监管的意见》（国发〔2019〕5 号）、《内蒙 古自治区市场监管领域部门联合“双随机、一公开”监管实施办 法》（内政发〔2019〕10 号）和《乌海市市场监管领域全面推进 部门联合“双随机、一公开”监管工作实施方案》（乌随机抽查 办字〔2019〕1 号）文件精神，实现部门联合“双随机、一公开” 监管在全区市场监管领域全覆盖，决定成立海勃湾区市场监管领 域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管工作联席会议（以 下简称联席会议）制度。 一、组成人员 召 集 人：曹慧贤 区政府副区长 副召集人：彭明林 区市场监督管理局局长 成 区市场监督管理局局长 — 10 — 员：彭明林 武兵云 区发展和改革委员会主任 邢振红 区教育局局长 赵卫兵 公安局海勃湾区分局副局长 路彩荣 区人力资源和社会保障局局长 田国良 生态环境局海勃湾区分局局长 张东雄 区住房和城乡建设局局长 王志平 区农牧水务局局长 张世勇 区商务局局长 温 婧 区文化旅游体育局局长 甄 芮 区卫生健康委员会主任 毕戍军 区应急管理局局长 赵登峰 区税务局局长 贾文利 区统计局局长 李建民 区交通局局长 联席会议下设办公室在区市场监督管理局，彭明林兼任办公 室主任。联席会议成员单位相关科室负责人任联席会议办公室成 员。联席会议及联席会议办公室不刻制印章，因工作需要印发文 件，由区市场监督管理局代章。 二、主要职责 （一）联席会议。贯彻落实中央、自治区、乌海市在市场监 管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管的各项决策部 署，统筹推进在全区市场监管领域全面推行部门联合“双随机、 — 11 — 一公开”监管工作，研究决定重大事项，协调解决重大问题。完 成区委、区政府交办的其他工作。 （二）联席会议办公室。承担联席会议日常工作；负责指导、 检查、督促各成员单位贯彻落实联席会议关于在市场监管领域全 面推行部门联合“双随机、一公开”监管的各项决策部署，开展 和督促指导相关政策措施制定，及时收集、汇总、分析在市场监 管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管工作进展情况， 研究提出需要由联席会议研究解决的问题建议，协调解决工作推 进过程中遇到的具体问题。负责联席会议有关会务工作。完成联 席会议交办的其他工作。 三、工作机制 （一）联席会议不定期召开会议，会议由召集人或副召集人 主持。根据工作需要研究相关工作时，可临时召开部分成员单位 会议，也可邀请其他单位参加会议。 （二）联席会议议定事项以联席会议名义印发会议纪要，各 有关单位要认真抓好贯彻落实。联席会议办公室负责组织督查组 定期督促检查议定事项的落实情况，加快推进相关工作。 （三）联席会议成员单位要按照职责分工，认真落实联席会 议确定的工作任务和议定事项，按要求及时报送相关材料并完成 交办的其他工作。 乌海市海勃湾区市场监督管理局办公室 — 12 — 2019 年 10 月 29 日印发