附件2-2015AFMA考试简章(簡).pdf

证书考试简章 高级金融管理师 (AFMA) 委员会编印 2015 年 3 月 AFMA 高級金融管理師證書考試簡章 目录 壹、高级金融管理师证书考试介绍 ........................................................1 贰、考试资格 ............................................................................................3 参、考试科目与题型、配分比重 ............................................................4 肆、考试期程与地点 ................................................................................5 伍、成绩公布与证书核发 ........................................................................6 陆、考试费用 ............................................................................................7 柒、报名方式 ............................................................................................8 捌、考试规则及违规处理办法 ................................................................9 拾、考试成绩复查办法 ..........................................................................10 附件一....................................................................................................... 11 AFMA 高級金融管理師證書考試簡章 壹、 高级金融管理师证书考试介绍 高级金融管理师 (AFMA) 证书考试，系在台湾金融教育协会 (Banking Education Association of Taiwan) 与中国大陆北京大学经济学院 (School of Economics Peking University) 深入研究两岸未来十年至廿年对各级金融人才 专业之需求下，合作推出的首张华人高级金融管理师证书。 高级金融管理师 (AFMA) 证书考试共提供「金融管理师 (FMA)」、 「高 级金融管理师 (FMA+)」 及「特级金融管理师 (CFMA)」 三个等级的认证。 透过三个等级之评定，提供一套衡量金融人才从事风险管理、证券投资分析、 财富管理及公司财务控管等金融管理工作能力之依据。 本证照考试系由台湾财团法人财经立法促进院、金融教育协会与中国大 陆北京大学共同筹办，并组织「高级金融管理师 (AFMA) 委员会」负责证 书考试之举办。有别于美国特许财务分析师(Chartered Financial Analyst，简 写为 CFA)，本证照考试有五大特色： 1 AFMA 高級金融管理師證書考試簡章 通过本证书考试者，可取得对应等级之合格证书。由于该证书考试深 获两岸高等教育学校、金融机构、协会组织及金融监管部门支持，所以该 证书受两岸金融产业之重视，亦逐步采用作为从业人员能力评估之依据。 金融管理師 (FMA) 證書 高級金融管理師 (FMA+) 證書 特級金融管理師 (CFMA) 證書 2 AFMA 高級金融管理師證書考試簡章 贰、考试资格 等级 报考资格 报考者应具备下列资格之一： 1. 上之在校生。 金融管理师 (FMA) 取得国内外学士学位，或大学本科系大二及以 2. 取得高级金融管理师工作委员会认可之专业培 训机构课程结业证书。 3. 已通过美国特许财务分析师 (CFA) Level 1 测 验者 (仅需加考两岸财经法规)。 报考者应具备下列资格之一： 高级金融管理师 1. 已通过金融管理师 (FMA) 测验者。 2. 已取得 CFP、FRM、证券投资分析人员等证书 之一者。 (FMA+) 3. 已通过美国特许财务分析师 (CFA) Level 2 测 验者 (仅需加考两岸财经法规)。 报考者应具备下列资格之一： 1. 特级金融管理师 具备 4 年以上金融相关工作经验，并已通过高 级金融管理师 (FMA+) 测验者。 2. (CFMA) 具备 4 年以上金融相关工作经验，并已通过美 国特许财务分析师 (CFA) Level 3 测验者。 3. 具备 10 年以上财经相关工作经验，或有金融高 阶管理从业经验者。 备注： 1. 大学本科系在校生，系指财务金融相关科系之在校学生。 2. 已通过美国特许金融分析师 (CFA) Level 1 和 Level 2 测验者，仅需加考「两岸财 经法规」，即可取得该级证书。 3 AFMA 高級金融管理師證書考試簡章 参、考试科目与题型、配分比重 等级 题型 考试科目 配分比重 1. 两岸财经法规 15% 2. 经济学 15% 金融管理师 3. 投资学 25% 选择题 (FMA) 4. 公司理财 15% (计 240 题) 5. 统计学 10% 6. 财务报表分析 20% 1. 两岸财经法规 10% 2. 经济学 15% 3. 投资组织者 10% 4. 公司理财 20% 5. 数量方法 5% 6. 财务报表分析 20% 7. 证券评价分析 20% 1. 两岸财经法规 10% 2. 两岸财经政策分析 45% 申论题 3. 两岸财管个案分析 45% (计 14 题) 高级金融管理师 (FMA+) (计 120 题) 选择题 特级金融管理师 (CFMA) 选择题 (计 24 题) 备注： 1. 金融管理师 (FMA) 与高级金融管理师 (FMA+) 之试题程度，分别为「基本金融知识」与 「研究所专业水平」。 2. 特级金融管理师 (CFMA) 申论试题偏向实务及政策面之分析。 4 AFMA 高級金融管理師證書考試簡章 肆、考试期程与地点 一、考试日期、地点： 项次 日期 说明 2015 年 5 月 31 日 台湾：台北 地点 中国大陆：北京、上海、武汉、长春、成都、长沙、广州等 备注：考试地点将依实际报考人数作调整，请上 www.afmatest.org 或致电 886-2-23623308 查询。 二、考试时程： 等级 金融管理师 (FMA) 高级金融管理师 + (FMA ) 选 择 120 题 选 择 60 题 上午 09:00 ~ 11:30 下午 14:00 ~ 16:30 两岸财经法规 18 题 两岸财经法规 18 题 经济学 18 题 投资学 30 题 公司理财 18 题 统计学 12 题 选 择 120 题 特级金融管理师 (CFMA) 申 论 投资学 30 题 公司理财 18 题 统计学 12 题 财务报表分析 24 题 财务报表分析 24 题 两岸财经法规 6 题 两岸财经法规 6 题 经济学 9 题 投资组织者 6 题 公司理财 12 题 数量方法 3 题 财务报表分析 12 题 选 择 60 题 证券评价分析 12 题 选 择 经济学 18 题 两岸财经法规 12 题 两岸财经政策分析 3 题 两岸财管个案分析 4 题 经济学 9 题 投资组织者 6 题 公司理财 12 题 数量方法 3 题 财务报表分析 12 题 证券评价分析 12 题 选 择 申 论 两岸财经法规 12 题 两岸财经政策分析 2 题 两岸财管个案分析 5 题 5 AFMA 高級金融管理師證書考試簡章 伍、 成绩公布与证书核发 一、成绩公布时间与方式 考试成绩于 2015 年 7 月 24 日公布， 届时请考生上 www.afmatest.org 网 页「成绩查询专区」键入个人的账号与密码，即可查询个人成绩，恕不提 供纸本成绩单。 且为求提升业界与学界金融专业人才竞争力，考试成绩公布后 1 个月 内，本会将召开记者会，公告各单位通过考试的人数统计(非通过比率)。 二、证书核发 (一) 核发要件 等级 金融管理师 (FMA) 要件 考试及格 说明 高级金融管理师 (AFMA) 具备 6 个月以上金融 证书考试系采用 Minimum 从业经验 (含实习) Passing Score (简称 MPS) 方 式，以考试得分最高的前 1% 高级金融管理师 (FMA+) 特级金融管理师 考试及格 具备 2 年以上金融从 业经验 考生平均成绩之 70%，作为 本次考试及格分数，如本次 考试得分最高的前 1%考生 平均成绩为 90 分，则本次考 考试及格 (CFMA) 试及格分数为 63 分。 备注：取得「金融管理师(FMA)」与「高级金融管理师(FMA+)」考试及格者，于取得证 书前，应先提交金融从业经验证明予高级金融管理师 (AFMA) 委员会，以利证 书核发作业。 (二) 核发时间与方式 符合上述核发要件之考生，可于成绩公布后 6 周内收到高级金融管理 师 (AFMA) 委员会核发之证书，届时将采邮寄方式送达至报名时所留之 居住地址，如有需要更改寄送地点，请致电 886-2-23623308 或来信至 service@apel.org.tw 告知。 6 AFMA 高級金融管理師證書考試簡章 陆、考试费用 一、业界人士 等级 (单位：新台币/人) 注册费 金融管理师 (FMA) 高级金融管理师 (FMA+) 3,000 特级金融管理师 (CFMA) 报名费 合计 (早鸟价) (早鸟价) 12,000 (9,000) 15,000 (12,000) 15,000 (12,000) 18,000 (15,000) 22,500 (20,000) 25,500 (23,000) 备注： 1. 注册费仅于第一次报考时收取，并加赠考试指南、考科讲义、范例题、2014 年考古题。 2. 单考两岸财经法规报名费新台币 5,000 元正。 3. 报考成功，恕不接受退费，但缴交之报名费可保留于下次报考抵减。 4. 早鸟优惠时间：2015 年 3 月 1 日至 4 月 24 日。 5. 团体报名另有优惠，欢迎来电洽询：886-2-23623308。 二、学生 等级 (单位：新台币/人) 注册费 金融管理师 (FMA) 报名费 合计 (早鸟价) (早鸟价) 6,000 (3,000) 6,000 (3,000) 9,000 (6,000) 9,000 (6,000) 免缴 高级金融管理师 (FMA+) 备注： 1. 以学生身分报考，可享终身免注册费， 2. 单考两岸财经法规报名费新台币 2,000 元正。 3. 考生可加购套装教材，内含考试指南、考科讲义、范例题、2014 年考古题，费用新台币 1,000 元正。 4. 报考成功，恕不接受退费，但缴交之报名费可保留于下次报考抵减。 5. 早鸟优惠时间：2015 年 3 月 1 日至 4 月 24 日。 6. 团体报名另有优惠，欢迎来电洽询：886-2-23623308。 7 AFMA 高級金融管理師證書考試簡章 柒、报名方式 本次考试采网络报名，详见官网：www.afmatest.org。报考流程如下： 8 AFMA 高級金融管理師證書考試簡章 捌、考试规则及违规处理办法 一、 考生须于考试时间(可提前十分钟)入场，迟到二十分钟以上不得入场考试， 未达四十分钟不得交卷离开考场，违者当科考试不予计分。 二、 考生应携带准考证及有效期限内之身分证正本或护照、学生证正本进入试场， 并置试桌上以备查验，如未携带上述列举之证件者，不得应试。 三、 考生须依准考证号入座，并应确实检查其答案卡(卷)、试题卷上所列数据是 否正确，如有任何错误，应立即通报监考人员。 四、 考生除必用之文具 (2B铅笔、橡皮擦、蓝或黑色原子笔) 及本会许可之计算 器 (限用TI-BA2 plus、HP-12C) 外，不得携带书刊、纸张、移动电话、电 子呼叫器、具记忆、通讯之设备或任何足以妨碍考试秩序之物品入场。 五、 考试期间，个人物品一律置放于试场两侧走廊，请考生勿携带贵重物品至考 场，本会不负保管责任 六、 考生除因文字印刷不清，得于考试时间开始后十分钟内，举手向监考人员发 问外，其余时间不得发问。 七、 考生不得交谈、偷看抄袭他人答案、自诵答案，或以暗号告人、以答案卡(卷) 便利他人窥阅答案，违者当科考试不予计分。 八、 考生不得在考桌、准考证、身分证、护照等物品或手腿上书写考试科目有关 之字符符号，违者当科考试不予计分。 九、 考生不得传递、交换答案卡(卷)，或是有冒名顶替等舞弊情事，违者取消本 次考试资格。 十、 本次考试，试题卷与答案卡(卷)均应于考试结束后交由监考人员收回。擅自 携带试题卷出场之考生，取消本次考试资格；携带答案卡(卷)出场者，当科 考试不予计分。 十一、考生于各节考试时间结束铃响完毕时，应停止作答，俟监考人员收齐试题卷 与答案卡(卷)后，方可离场。铃响完毕仍继续作答者，扣当科考试成绩五分 ，并得视其情节加重扣分，直至扣减完该科全部成绩。 十二、未符合考试资格者，经「高级金融管理师 (AFMA) 委员会」发现，将取消 本次考试报名，且不予退费。 十三、其他未列而有影响考试公平、试场秩序、考生权益之事项，将提请「高级金 融管理师 (AFMA) 委员会」讨论，依其情节予以适当处理。 十四、本办法于 2012 年 12 月 24 日第 1 次试务会议通过，经考试主任委员核 可后发布。 9 AFMA 高級金融管理師證書考試簡章 拾、考试成绩复查办法 一、 申请考试成绩复查，应于成绩公告日后7个工作天内以申请书 (如附 件一) 向「高级金融管理师 (AFMA) 委员会」提出，逾期不予受理， 各科目以一次为限。 二、 申论题成绩复查，将不对答题内容重新进行阅卷评分，仅对分数之 加总计算进行查核。 三、 申请复查考试成绩，不得要求提供参考答案、阅览或复印试卷、亦 不得要求告知阅卷委员之姓名或其他有关资料。 四、 因考试违规被扣分，或是不予计分者，不接受成绩复查。 五、 原计成绩未达考试及格标准，而重计后成绩达及格标准者，应报请 「高级金融管理师 (AFMA) 委员会」核发证书。 六、 复查费用订为每科新台币 1,500 元。 七、 本办法于 2012 年 12 月 24 日第 1 次试务会议通过，经考试主任 委员核可后发布。 10 AFMA 高級金融管理師證書考試簡章 附件一 AFMA高级金融管理师证书考试成绩复查申请书 申请复查编号：________ 考 生 姓 名 出 生 年 月 日 准 考 证 号 码 考 区 申 请 日 期 公元 年 月 日 复 查 科 目 名 称 1 2 3 注意事项： 1. 申请考试成绩复查，应于成绩公告日后 7 个工作天内以申请书向「高级金融管 理师 (AFMA) 委员会」提出，逾期不予受理，各科目以一次为限。 2. 申请复查考试成绩，应先填写申请书、检附个人成绩单、缴交复查费用，并将 相关资料回传予本会，方可复查。(联络电话：886-2-2363-0988) 3. 成绩复查费用为每科新台币 1,500 元。 4. 申请成绩复查之考生不得为下列行为： (1) 申请阅览试卷。 (2) 申请为任何复制行为。 (3) 要求提供申论式试题参考答案。 (4) 要求提供参考答案及告知阅卷委员之姓名或其他有关资料。 我已阅读以上，申请考生签章：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 11