人文社科论文评估指标体系.pdf

人文社会科学论文质量评估指标体系 Quality Evaluation Index System for Papers in Humanities & Social Sciences （试 行） Pilot Scheme 2014 年 3 月 25 日 人文社会科学论文质量评估指标体系 Quality Evaluation Index System for Papers in Humanities & Social Sciences （试 行） Pilot Scheme 2014 年 3 月 25 日 总 目 录 第 1 部分：指标体系的设计说明．． ．．． ．．． ．．． ．．． ．．． ．．．．． ．．． ．．． ．．． ．． ．． ． ．． ．1 1.1 设计宗旨与目标 ................................................ 1 1.2 设计理念与原则 ................................................ 2 1.3 设计思路 ...................................................... 3 1.4 设计方法 ...................................................... 5 1.5 指标体系的特色 ................................................ 6 第 2 部分：指标体系的基本设置．． ．．． ．．． ．．． ．．． ．．． ．．．．． ．．． ．．． ．．． ．． ．． ． ．． ．7 2.1 论文分类 ...................................................... 7 2.1.1 评估对象界定............................................... 7 2.1.2 分类方案................................................... 8 2.2 同行评议指标体系 .............................................. 9 2.2.1 指标的含义与评估内容....................................... 9 2.2.2 指标权重分配.............................................. 10 2.3 文献计量指标体系 ............................................. 11 2.3.1 指标的含义与评估内容...................................... 11 2.3.2 指标权重分配.............................................. 12 第 3 部分：指标体系的组织实施．． ．．． ．．． ．．． ．．． ．．． ．．．．． ．．． ．．． ．．． ．． ．． ． ．．13 3.1 同行评议的组织实施 ........................................... 13 3.2 文献计量评估的实施 ........................................... 19 3.3 综合评估 ..................................................... 21 3.4 评估结果发布 ................................................. 21 第 4 部分：指标体系相关研究报告．．． ．．． ．．． ．．． ．．． ．．． ．．． ．．． ．．．．． ．． ．． ． ．．23 4.1 人文社会科学论文质量评估指标遴选文献调研报告 ................. 24 I 4.1.1 文献调研概述.............................................. 25 4.1.2 论文分类评估方案的调研.................................... 26 4.1.3 同行评议指标的调研........................................ 30 4.1.4 文献计量指标的调研........................................ 42 4.2 人文社会科学论文质量评估指标体系问卷调查报告 ................. 51 4.2.1 问卷调查概述.............................................. 52 4.2.2 论文分类评估方案.......................................... 54 4.2.3 论文评价指标的必要程度.................................... 57 4.2.4 论文评价指标的权重分配.................................... 62 附件：调查问卷 ................................................. 69 4.3 人文社会科学论文质量评估指标体系专家论证报告 ................. 73 4.3.1 专家论证的研究概述........................................ 74 4.3.2 指标体系的整体论证........................................ 74 4.3.3 分类评估方案的论证........................................ 74 4.3.4 基本指标设臵的论证........................................ 76 4.3.5 权重分配方案的论证........................................ 79 4.3.6 体系实施方案的论证........................................ 80 4.4 人文社会科学论文质量评估系统（2.0）使用指南 .................. 85 4.4.1 登陆...................................................... 86 4.4.2 菜单管理.................................................. 86 4.4.3 基本信息管理.............................................. 86 4.4.4 评审管理.................................................. 93 4.4.5 统计分析................................................. 100 4.4.6 信息查询................................................. 101 4.4.7 帮助功能................................................. 102 4.5“复印报刊资料”重要转载来源期刊（2012 年版） ................ 103 II 图 目 录 图 1 同行评议指标体系的论证路线...................................5 图 2 指标体系总体结构.............................................7 图 3 论文权重分类设臵方案.........................................8 图 4 “21 分量表”示意............................................14 图 5 同行评议实施流程............................................ 14 图 6 文献计量评估实施流程........................................ 20 图 7 受访对象职业类型分布...................................... ..53 图 8 全体受访者选择分类方案的调查................................ 55 图 9 不同职业类型受访者分类方案的调查............................56 图 10 受访者对“辅助指标”必要程度的看法..........................58 图 11 各学科“主要指标”和“辅助指标”权重分配对比................63 图 12 不同类型论文权重分配对比....................................64 图 13 “人文学科论文”和“社会科学论文”指标权重分配对比..........65 图 14 “综述文章”和“研究论文”指标权重分配对比..................65 图 15 “基础理论研究论文”和“应用实证研究论文”指标权重 分类对比....................................................66 图 16 各学科指标权重分配对比......................................66 图 17 系统登录界面................................................86 图 18 基本信息管理－课题立项界面..................................87 图 19 课题立项管理－修改课题立项界面..............................87 图 20 基本信息管理－报刊管理界面..................................88 图 21 基本信息管理－报刊管理界面..................................89 图 22 报刊管理－修改期刊界面......................................89 图 23 报刊管理－添加期刊信息界面..................................90 图 24 基本信息管理－权重管理界面..................................91 图 25 基本信息管理－二级学科管理界面..............................91 图 26 基本信息管理－地区管理界面..................................92 III 图 27 基本信息管理－专题信息管理界面..............................92 图 28 评审流程....................................................93 图 29 分类管理....................................................94 图 30 分类管理－论文分类..........................................94 图 31 评分管理－论文评分..........................................97 图 32 评分分布查询................................................98 图 33 明细查询...................................................100 图 34 统计分析－统计报表查询.....................................101 图 35 信息查询...................................................102 IV 表 目 录 表1 评估对象确定的基本原则 ........................................ 8 表2 同行评议指标的含义与评估内容 .................................. 9 表3 同行评议主要指标与辅助指标的权重分配（适用于所有论文） ....... 10 表4 “综述文章”指标的权重分配 ................................... 11 表5 各学科研究论文的指标权重分配 ................................. 11 表6 文献计量指标的权重分配 ....................................... 12 表7 论文分类表 ................................................... 15 表9 同行评议论文定级百分比参考 ................................... 19 表 10 现有分类评估方案分析 ........................................ 29 表 11 关于成果评估标准的文献分析 .................................. 31 表 12 根据文献调研入选的同行评议指标 .............................. 41 表 13 根据文献调研弃用的指标 ...................................... 41 表 14 文献调研结果与书报资料中心调研结果对比 ...................... 42 表 15 国内现有文献计量评估指标体系对比 ............................ 43 表 16 文献计量指标遴选结果 ........................................ 45 表 17 受访者的样本条件与数量 ...................................... 53 表 18 受访者的学科分布 ............................................ 54 表 19 全体受访者对主要指标必要程度的看法 .......................... 57 表 20 “人文学科论文”与“社会科学论文”指标必要程度对比 .......... 59 表 21 “综述文章”和“研究论文”指标必要程度对比 .................. 60 表 22 “基础理论研究论文”和“应用实证研究论文”指标必要程度对比 .. 61 表 23 主要指标和辅助指标权重问卷调查结果 .......................... 63 V 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心 1 第 1 部分：指标体系 的设计说明 论文质量评估是针对一定时空范围内的特定需要进行的，而且受制于评估主 体的认知能力和知识水平。由于人文社会科学成果质量的显现周期较长，不论在 任何时空点上对其质量进行评估，都无法取得“完全准确”的结果。但这些并不 能成为论文质量不可评或不可测的理由，否则科学研究活动就变得毫无意义。科 学研究活动是一个“不间断的、从已知探索未知的过程” ，因而对其成果的评估 只能在“科学探究的终极目标”与“社会发展的现实需求”之间寻求平衡。毫无 疑问，“相对科学可行”的评估对推动科学进步和社会发展，具有重要意义。 1.1 设计宗旨与目标 1.1.1 设计宗旨 汲取已有人文社会科学评估的理论成果精华和实践经验，立足当前实际应用， 以“科学、谨慎、探索、实用”为原则，创新评估的理论方法，完善评估的指标 体系，推动我国人文社会科学科研成果评估向科学化、规范化、应用化发展，促 进学术研究的良性发展和科研管理水平的持续提升，推动我国人文社会科学事业 的大繁荣、大发展。 1.1.2 设计目标 通过对人文社会科学论文质量评估所涉及的复杂变量因素进行深入细致地 研究分析，以及对现有指标体系进行剖析、改造和创新，针对当前评价现状与现 实需求，把人文社会科学论文作为直接的评估对象，以“同行评议为主、文献计 量为补充”，区分论文学科、体裁差异，分类评估、同类比较，强调创新、质量、 服务导向，综合、平衡各种因素，构建一套相对科学可行的“人文社会科学学术 论文质量评估指标体系”。 1 本指标体系的研制，得到中国人民大学科研基金项目“人文社会科学学术论文质量评估的基本指标设置 与实证研究” 、ISTIC-THOMSON 科学计量学联合实验室开放基金项目“人文社科论文质量评估指标的探索 研究”的资助，特此感谢。 1 Academic Publication Evaluation Center, RUC 1.2 设计理念与原则 1.2.1 设计理念 （1）质量导向 量化评估在当前的学术成果评估工作中占主导地位。但过于强调量化评估已 导致学术成果的“数量激增”与“高水准成果稀缺”的尴尬反差。改善中国学术 研究的环境，当务之急是要倡导“质量为本”的评估导向，克服单纯以成果数量 评估学术水平和贡献的弊端2。本体系着重对论文内容质量进行评估，将直接反 映质量的定性指标作为主要依据，将间接反映质量的定量指标作为辅助和补充。 （2）引导创新 “创新性”是科学发展的灵魂，本体系强调评估对人文社会科学创新的引导 作用：把论文的“学术创新程度”，作为评估论文质量的首要指标，占有较大比 重；创新程度较低的论文，其最终评估等级也相应较低；将不具备创新性的论文 直接评定为“较差” 、“极差”级别3。 （3）面向服务 本指标体系所形成的论文质量评估数据将大大弥补我国人文社会科学论文 评估中缺乏同行评议数据的不足，同时也为科研管理、学科发展、个人学术研究、 报刊编辑、期刊质量管理、同行研究等提供重要参考。以此为基础，将建立一个 “开放的人文社会科学论文评估平台” ，面向社会提供广泛的、专业化的评估信 息服务。 1.2.2 设计原则 评估，是指主体依据一定标准对客体满足需要的能力和程度进行判断的活动， 指标体系是判断的“具体标准” 。本体系的设计主要遵循如下两项原则： （1）综合性原则 人们普遍认为，人文社会科学成果评估必须坚持直接指标与间接指标相结合、 主观评估与客观评估相结合、学术价值与社会价值相结合等原则，否则极易造成 评估的片面性。本指标体系的构建将从学术共同体的“共识性标准”出发，综合 考虑上述各种因素。 2 3 2 郑文涛. 关于哲学社会科学评价的若干思考. 社会管理科学与评论[J]. 2008（2）: 31-39。 “综述文章”的创新性定义为“对已有成果做出新的概括、评析” ，具体分析见本体系低 2 部分。 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心 （2）平衡性原则 我们的理想是要建立一套科学的、完善的、可行的“评估指标体系”，但现 实情况表明，指标体系的建立面临完备性与可行性、及时性与延迟性、精细化与 高效率等一系列矛盾，以及影响人文社科成果评估的复杂因素，因而“面面俱到 的完美体系”是不可能存在的。我们必须在“理论完美性”和“现实需求性”之 间，对上述矛盾做出折中或妥协。 1.3 设计思路 综合平衡相关因素，我们对一个适合当前实际的、相对科学可行的“人文社 会科学论文质量评估指标体系”做如下阐释。 1.3.1 关于评估对象：针对论文的“内容质量”而非论文的“形式载体” 本指标体系在本质上是对人文社会科学论文的内容质量而非形式载体进行 评估，因此，指标的遴选将围绕“论文质量内涵”这个核心。质量是反映实体满 4 足明确或隐含需要的能力的特征及特征总和 。它包含三个层次：1）质量必须“满 足需要” ；2）质量是满足主体需要的“能力属性”；3）对质量的评估可以理解为 对质的多少，即优劣程度的判断。因此，人文社会科学论文质量是指满足学术需 要（提供新知识，揭示客观真理）和社会需要的能力属性，诸如创新、正确、有 用、重要等；对质量的评估就是对论文的创新程度、正确程度、有用程度和重要 程度等进行判断。 1.3.2 关于评估标准：以“真理标准”为主导，兼顾“社会价值标准” “真理标准”和“价值标准” 5是学术成果评估的两大主要标准。其中“真 理标准”体现科学研究的“客观法则” ，具有客观性和普遍性； “价值标准”则因 主体需要的差异呈现出复杂性。首先，人文社会科学研究过程必须遵循人类认识 活动的“客观法则” ，因此其研究成果也必须接受“真理标准”的检验；同时， 人文社会科学研究也是为人类社会发展服务的，因此也要接受“社会价值标准” 的检验。本指标体系选择普遍适用于各学科和各类型论文的“真理标准”作为指 标遴选的主导标准，兼顾“社会价值标准”，用以弥补“真理标准”难以反映的 论文在“社会价值”方面的贡献。当然， “政治标准”是本体系坚持的前提条件， 不符合政治标准的论文不纳入本体系进行评估，而由指定人员做单独评估。 4 国际标准化组织，ISO8402－1994《质量术语》 。 “真理标准”也称“学术标准” ，含“创新标准”和“科学标准” ； “价值标准”主要包括“学术价值”和 “社会价值”两类标准；其中后者也称“非学术标准”或“应用标准” ，含“效益标准” 。 3 5 Academic Publication Evaluation Center, RUC 1.3.3 关于评估方法：同行评议为主，文献计量为补充 文献计量和同行评议是学术成果评估的两大主要方法。然而，单独采用任何 一种评估方法，都有其局限性：由于引用行为的复杂性难以充分描述和统计，仅 用文献计量法进行评估容易导致“重量轻质”、 “重刊不重文”等问题；而评估主 体的主观随意性较难控制，则是同行评议法的主要不足。因此，两种方法相结合 的“综合评估”是学术评估领域的普遍共识。与自然科学研究相比，人文社会科 学的研究具有更强的自由化和个性化等“小科学”特征6，成果转化利用的时间、 范围、方式都比较模糊7。因此，我们认为应根据人文社会科学的研究规律，采 用“同行评议为主，文献计量为补充”思路。 1.3.4 关于评估分类：区分差异、分类评估、同类比较 人文学科与社会科学之间，以及内部各细分学科之间，在研究方法和研究性 质上均存在较大差异。因此，人文社会科学论文的评估不应该“一刀切” ，必须 针对论文之间的差异性，设臵相应的指标和权重，进行分类评估、同类比较。然 而，分类评估并非越细越好：较精细的分类评估有利于提高科学性，较粗略的分 类评估有利于提高可行性。因此，本体系在确定分类评估方案时，充分权衡了“精 细评估”与“粗略评估”的优势和不足，针对差异较为明显的论文特征（如综述 文章与研究论文的差异、不同学科之间的差异等）设臵单独分类，差异微小的特 征不再进行分类评估。 1.3.5 关于评估实施：根据可有效获取数据的时间差异，发布多种评估结果 不同的论文评估指标所需的数据产生的时间不同：1） “学术创新程度”等定 性指标，在论文形成后可随时通过同行评议形成评估数据；2） “发表载体”指标 的评估数据，需要在论文正式发表后才能获取；3）论文的 Web 下载频次、被转 载次数等指标的评估数据，通常在论文发表半年至 1 年可有效形成；4）被引频 次等文献计量指标，至少需要 3 年的数据积累才可计算出有效的数据。通常，延 迟评估有利于得出更准确的结果，但及时评估更有利于人文社会科学学术成果出 版、学术资源分配和对学术研究者的激励。现实表明，按年度形成评估结果是现 阶段的迫切需求之一。为此，我们重点针对论文发表当年可形成有效数据的一系 列指标，设计每年定期对前一年发表的论文质量进行评估的指标体系实施方案。 6 7 4 朱少强. 论科学建制背景下的人文社会科学研究评价[J]. 评估与管理. 2008（12）: 44-48. 虞文，周亚霆. 基于因素分析的社科成果转化评价指标浅探[J]. 科学学与科学技术管理:57-59. 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心 1.4 设计方法 1.4.1 论文质量评估指标遴选的原则 （1） 必要性（认同范围） ：理论上和实践上得到学者和评估者的广泛认同。 （2） 有效性：与论文质量正相关，能有效反映论文质量。 （3） 相对独立性：在逻辑上与其他指标不重合，其他指标不可替代。 （4） 可操作性：指标内涵清晰、易于评估把握。 1.4.2 同行评议指标体系的设计方法 问卷调查 实证检验 文献调研 专家论证 指标 遴选 指标体系 论证 论文质量 同行评议 指标体系 最终 指标体系 图 1 同行评议指标体系的论证路线 （1）文献调研:汇集、梳理、归纳、总结出人文社会科学学术论文质量评估 的基本指标（见 4.1 部分）。 （2）问卷调查：针对基本指标的必要性、适用性和重要性（即权重） ，向具 有代表性的学术报刊编辑和具有较强学术影响力的学科专家进行问卷调查。指标 的权重分配采用层次分析法，通过构建指标“两两比较矩阵”确定（见 4.2 部分） 。 （3）专家论证：邀请同行专家对指标体系的创新性、科学性和可操作性等 进行总体论证（见 4.3 部分）。 （4）实证检验：通过评估 1.5～2 万篇以上的学术论文样本，对指标体系进 行分学科、大规模的实际应用和验证。 1.4.3 文献计量评估指标体系的设计方法 1）文献调研：汇集、梳理、归纳、总结出可用于人文社会科学单篇学术论 5 Academic Publication Evaluation Center, RUC 文质量评估的文献计量指标（见 4.1 部分）。 2）推理分析：分析所遴选出的文献计量指标，对于评估人文社会科学单篇 学术论文是否有效、可操作，并对其进行推理分析，最终确定出可对论文同行评 议进行补充的文献计量评估指标。 1.5 指标体系的特色 1.5.1 以学术论文为直接评估对象 本体系以学术论文为直接评估对象，有效规避了“以刊评文”带来的种种弊 端。同行评议和文献计量指标体系的设计，都强调对论文内容质量的评估，把“有 效反映论文质量”作为遴选指标的必要条件，主要表现在：以直接反映论文内容 质量的定性指标为主，如学术创新程度、论证完备程度、社会价值、难易程度； 以间接反映论文质量的指标为辅，如课题立项、发表载体；以定量性较强的文献 计量指标为补充，如 Web 下载频次、被他引频次、被转载次数。 1.5.2 坚持同行评议的主体地位 当前，我国各学科论文水平评估中，文献计量评估占据主导地位。然而实践 表明，同行评议更符合人文社会科学的研究特点和规律，更有利于及时有效地发 现优秀成果；文献计量评估则有利于弥补同行评议主观随意性的不足。本体系坚 持同行评议的主体地位，兼顾文献计量评估的优势，既顺应了学术评估领域的客 观需求，又有利于弥补当前我国人文社会科学论文评估的不足。 1.5.3 指标通用、分类设臵权重、分步评估 同行评议指标是本体系的设计重点，为使该指标体系既能较为合理地体现不 同学科和类型论文的特质，又具有较强的可操作性，我们采用了“指标通用、分 类设臵权重、分步评估”的设计思路： （1）从学术共同体的“共识性评估标准”中，提取出普适性较高的指标， 设臵通用的指标，用于评估所有论文。 （2）针对论述体裁和学科领域的差异，分类形成不同的指标权重分配方案。 （3）设臵三个评估实施环节，首先通过“初评”评估论文的学术性质和基 本水平，筛选掉非学术性论文；之后通过“复评”判断论文基本的“优劣等级”， 筛选掉质量较差的论文，并对质量一般以上的学术论文进行评估；最后通过“终 评”对质量一般以上的学术论文进行再次评估。 6 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心 第 2 部分：指标体系的基本设置 人文社科学术论文质量评估指标体系 同行评议指标体系 （主体） 主要指标 学 术 创 新 程 度 论 证 完 备 程 度 文献计量指标体系 （补充） 辅助指标 社 会 价 值 难 易 程 度 课 题 立 项 发 表 载 体 Web 下 载 频 次 被 他 引 频 次 被 转 载 次 数 图 2 指标体系总体结构 如图 2 所示，指标体系分为同行评议指标体系和文献计量指标体系两大部分。 其中，前者占主体地位，后者作为必要补充。同行评议指标体系中，又分为主要 指标和辅助指标，最终将形成直接的、及时的论文评估结果；文献计量指标体系 中 3 个指标形成的评估结果将起补充作用。 2.1 论文分类 2.1.1 评估对象界定 本指标体系的评估对象是“所有正式发表的人文社会科学学术论文”8。从 论述体裁上可分为两大类： （1）研究论文：是指研究者在探讨人文社会科学某一学科对象过程中形成 的、记录并阐述研究的创新见解和知识、并按照特定范式撰写的书面文件，可用 于学术会议上宣读、交流、讨论或在学术刊物上发表。研究论文的基本特征为： 学术性、创新性、理论性、规范性。 （2）综述文章：是指对人文社会科学某学科领域或专题在某段时期的研究 状况进行系统地查阅、整理、总结和分析，并做出综合性描述或评议的文章。 8 本体系重点阐述“已正式发表论文”的评估实施方案，未来将逐步扩展到“未发表论文” ，以及其他类型 的人文社会科学研究成果的质量评估。 7 Academic Publication Evaluation Center, RUC 人文社会科学学科范围，暂以《授予博士、硕士学位和培养研究生的学科、 专业目录》 （1997）所确定的人文社会科学学科为基本依据。 对于译文、学术动态，领导讲话、政策解析、标准技术规范解析，书评、理 论学习、社会实践札记，时事、政治、思想评论，文学评论、艺术评论等文章， 在确定是否为评估对象时，应参照下述原则（见表 1）。 表 1 评估对象确定的基本原则 论文特征 作为评估对象 不作为评估对象 目的 以探讨一般规律为目的 以介绍、宣传或推荐为目的 读者对象 以学者为读者对象 以社会大众为读者对象 论文内容 有明确研究过程并有所创新的文章 未经过研究过程、无创新的文章 【说明】对译文质量的评估，是对原文作者（而非译者）的学术研究成果进行评估。 2.1.2 分类方案 通过文献调研（见 4.1 部分）和问卷调查(见 4.2 部分)可知：1）按学科进 行分类评估、同类比较，得到学术共同体和评价实践者的广泛认同；2）利用同 行评议法评估不同学科论文时，差异主要体现在权重设臵上，而非指标设臵上； 3）综述文章与研究论文的指标权重分配，存在明显差异；4）各一级学科论文的 指标权重分配，存在一定差异。基于上述结论，本指标体系的论文分类方案如下： （1）同行评议指标体系采用“指标通用、分类设臵权重、同类比较”的方案 1）对人文社会科学所有论文，设臵通用的评估指标。 2）根据论文的论述体裁和所在学科，设臵不同的指标权重分配方案（见图 3） 。首先分为“研究论文”和“综述文章”（所有学科的“综述文章”设臵统一 的指标权重） ；“研究论文”按所在一级学科，设臵不同的权重分配方案。 3）分析评估分数时，对相同学科的论文进行同类比较。 人文社会科学论文 综述文章的权重分配方案 学科 1 的 权重 分配 方案 研究论文 学科 2 的 权重 分配 方案 学科 3 的 权重 分配 方案 „„ 图 3 论文权重分类设臵方案 （2）文献计量指标体系采用“指标和权重通用，同类比较”的分类评估方案 1）针对所有人文社会科学论文，设臵通用的评估指标和权重分配方案。 8 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心 2）分析评估分数时，对相同学科的论文进行同类比较，学科分类规则与同 行评议部分相同。 【说明】  学科分类暂定以教育部《授予博士、硕士学位和培养研究生的学科、专业目录》(1997) 所确定的人文社会科学学科为参照；评估分析时，可根据实际评估需要（如论文的规模）， 对学科分类进行适当调整。  “跨学科论文”,一般是指论文的研究内容涉及一个以上的一级学科。分为两类:   “跨学科研究论文” ：围绕某一主要学科的理论、方法或问题开展研究，但借鉴其 他学科方法和理论。此类论文在该主要学科中进行评估。 “交叉学科研究论文” ：研究同时涉及一个以上学科的理论、方法或问题，学科归 属不明晰。此类论文同时在不同学科中进行独立评估。 2.2 同行评议指标体系 同行评议指标体系是同行专家运用专业知识和判断能力，对论文质量进行直 接评估的依据。 2.2.1 指标的含义与评估内容 9 表 2 同行评议指标的含义与评估内容 类别 评估指标 学术 创新 程度 指标内涵 评估内容 衡量论文提供的新知 识对学术发展的促进 程度。 以下内容对学术发展的促进程度：  提出新的（或修正完善已有的）学说、理论、观点、 问题、阐释等  提出新的（或改进运用已有的）方法、视角等  发现新的资料、史料、证据、数据等  对已有成果做出新的概括、评析（仅指综述文章） 研究方法有效性：  研究方法科学性  研究方法适当性（对于研究问题） 主要 指标 论证 完备 程度 9 衡量论文的研究规范 程度和严谨程度。 论据可靠性：  资料占有全面性  资料来源真实性  资料引证规范性 论证逻辑性：  理论前提科学性  概念使用准确性  论证过程系统性  逻辑推理严密性 通过文献调研（4.1 部分）和问卷调查（4.2 部分） ，抽取出“学术共同体”较为普遍认同的指标以及评估 内容，纳入本体系。 9 Academic Publication Evaluation Center, RUC 类别 评估指标 社会 价值 主要 指标 难易 程度 课题 辅助 指标 立项 发表 载体 指标内涵 评估内容 衡量论文对社会发展 进步可能产生的推动 作用的大小。  对解决经济、政治、社会建设中问题的推动作用  对思想道德文化建设的促进作用 衡量论文研究投入劳 动的多少。 论题复杂度：  理论难点的多少  实证研究的难度 资料难度：  资料搜集难度  资料处理难度 论文来源的课题立项 的情况。  国家级（21 分）  省部级（14 分）  其它立项（8 分）  无立项（1 分） 论文发表载体的学术 影响力。  核心报刊（21 分）  非核心报刊（11 分） 【说明】  “辅助指标”也体现了论文形成和发表过程中同行专家的评估意见，一般都与论文质 量关系密切，有必要作为评估的辅助指标，因此纳入本体系（具体分析见 4.1 部分）。  课题立项是指资助单位所处的层级。国际、横向和商业项目，将由评委根据实际情况， 确定相应等级。由于国际项目较少，不再单独设置细分等级，根据国际资助机构层级， 归入国家级、省部级或其它立项；高等院校研究基金资助项目，统一归入“其它立项” 。  发表载体是指论文发表当年被认定的报刊分级结果。其中“核心报刊”是指以下“四 大评估体系”中任何一个体系所认定的报刊：  北京大学《核心期刊要目总览》 （2008）  南京大学 CSSCI 来源期刊（2010-2011）  中国社科院《中国人文社会科学核心期刊要览》 （2008）  “复印报刊资料”重要转载来源期刊（2009） （见 4.5 部分） 由于刊载学术论文的报纸较少，不再单独设置等级。除 4.5 部分列表中的报纸外，其 它报纸的等级可根据行业影响情况由评委确定。 2.2.2 指标权重分配10 （1）主要指标和辅助指标的权重分配 表 3 同行评议主要指标与辅助指标的权重分配（适用于所有论文） 10 10 类别 权重 主要指标 85% 辅助指标 15% 本体系的指标权重分配方案，根据问卷调查结果（见 4.2 部分）及专家论证结果（见 4.3 部分）论证得出。 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心 （2）综述文章的权重分配 表 4 “综述文章”指标的权重分配 类别 主要指标 （85%） 指标 综述文章 学术创新程度 29% 论证完备程度 29% 社会价值 27% 难易程度 15% 课题立项 54% 发表载体 46% 辅助指标 （15%） （3）各学科研究论文的指标权重分配 表 5 各学科研究论文的指标权重分配 类 别 理 论 经 济 学 应 用 经 济 学 法 学 政 治 学 社 会 学 民 族 学 马 克 思 主 义 理 论 教 育 学 心 理 学 体 育 学 中 国 语 言 文 学 外 国 语 言 文 学 新 闻 传 播 学 艺 术 学 历 史 学 地 理 学 管 理 科 学 与 工 程 工 商 管 理 农 林 经 济 管 理 公 共 管 理 图 情 档 38 36 41 32 33 36 36 34 37 39 34 41 41 38 46 34 34 29 29 29 29 39 % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % 28 27 24 24 24 25 25 21 24 21 25 24 24 23 24 25 25 29 29 29 29 25 % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % 18 21 22 26 28 23 23 31 21 29 24 18 18 28 18 26 26 30 30 30 30 25 % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % 16 16 13 18 15 16 16 14 18 11 17 17 17 11 12 15 15 12 12 12 12 11 % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % 33 53 40 40 47 53 53 40 50 40 40 53 53 47 33 50 50 47 47 47 47 47 % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % 67 47 60 60 53 47 47 60 50 60 60 47 47 53 67 50 50 53 53 53 53 53 % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % 指标 学术创新程度 主要 论证完备程度 指标 85% 社会价值 难易程度 辅助 指标 15% 哲 学 课题立项 发表载体 2.3 文献计量指标体系 2.3.1 指标的含义与评估内容 通过对现有文献计量评估指标的汇总和分析（见 4.1 部分），按照“可针对 单篇论文进行统计分析、可有效反映论文学术影响力”的遴选原则，确定以下 3 个文献计量指标。 11 Academic Publication Evaluation Center, RUC 11 （1）论文 Web 下载频次（月均 ） 指论文发表后一段时间内，每月平均被网络下载的频次；下载频次越高，论 文的影响力越大。计算公式如下： Web下载频次  论文自上网后被下载的频次之和 论文统计时间-论文上网时间(月） 【说明】  为防止人为增加下载频次， “相同 IP”在 24 小时内下载同一篇论文，只算作 1 次。  每年定期对前 1 年和 3 年前发表的论文12的“Web 下载频次”进行分别统计。 （2）论文被转载次数 指论文发表后一段时间内，被《新华文摘》、中国人民大学“复印报刊资料”、 《中国社会科学文摘》 、 《高等学校文科学术文摘》转载的次数。被转载次数越多， 表示论文的影响力越大。 【说明】  分数确定为 5 级：4 大文摘中，4 次转载评分为 1，3 次转载评分为 0.8，2 次转载 评分为 0.6，1 次转载评分为 0.4，0 次转载评分为 0。  通常，论文发表后 1 年以内即可确定是否被转载，因此本指标体系每年定期对前 1 年新发表论文13的“转载次数”进行统计。 （3）论文被他引频次 指论文发表后一段时间内，被他人引用的总频次；被引用的频次越高，论文 的影响力越大。 【说明】  施引论文的“所有作者”与被引论文的“所有作者”不重叠时算作“他引” 。 14  本指标体系每年定期对 3 年前发表论文 的“被他引频次”进行统计。 2.3.2 指标权重分配 上述指标分别从不同角度反映了论文被传播、被使用和被认可的情况，各指 标之间是并列关系。通过课题组反复讨论和专家论证最终确定权重值如下： 指标 论文 Web 下载频次 论文被转载次数 论文被他引频次 表 6 文献计量指标的权重分配 权重 1 年数据 0.4 0.6 —— 3 年数据 0.2 0.3 0.5 【说明】只有相同时间区间内的文献计量指标的评估数据可进行加权求和。若某一文献 计量指标的数据无法获取，该项指标的权重将按其它两个指标的权重比例，分配到其它两个 指标中。 11 设置“月均”下载频次，是为了防止论文在一段时间中上网时间不同所导致的不公平。比如统计某年 1 月-12 月的论文下载频次，1 月发表的论文因为上网的时间长，所以被下载的机会更大。 12 比如 2010 年 1 月，集中统计 2009 年 1 月-12 月发表的论文，以及 2007 年 1 月-12 月发表的论文。 13 比如 2010 年 1 月，集中统计 2009 年 1 月-12 月发表的论文的“被转载次数” 。 14 比如 2010 年 1 月，集中统计 2007 年 1 月-12 月发表的论文。南京大学苏新宁教授研究认为，72%的人文 社会科学期刊论文的引用峰值，出现在论文发表后的 3 年内（ 《2009 年中国人文社会科学期刊学术影响力 报告》[M]，中国社会科学出版社：2009：13） 。 12 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心 第 3 部分：指标体系的组织实施 3.1 同行评议的组织实施 3.1.1 评估主体 在各学科领域内，选择具有良好学术道德和信誉、治学严谨客观公正、热心 人文社会科学事业、责任心强的同行专家，组建评估团队。分为三个小组： （1）初评组 初评组负责对所有论文进行初步评估，鉴别论文的学术性，并对学术论文进 行分类。初评评委应熟悉人文社会科学学术论文的基本特征和分类，能较好地把 握论文的学术特征。 （2）复评组 复评组负责对论文进行复评工作。复评评委应大量、持续地阅读所负责学科 领域的学术成果，熟悉该领域的学术创新情况和发展动态，能较好地把握评估尺 度，区分论文的优劣等级。 （3）终评组 终评组负责对进入终评的论文进行评估。终评评委应具有较高的专业知识水 平（拥有学科领域代表性成果）和实践经验、敏锐的洞察力和较强的判断能力， 熟悉被评估内容及国内外相关领域的发展状况，并在此专业领域内具有一定权威 性，能较好地把握评价标准。 【说明】  所有评委在正式开展评估工作之前，均须进行相应培训和“试评估” 。  系统自动对评委的评估活动进行记录和分析，作为改进评估行为和更新专家库的依据。 3.1.2 评估方法与工具 （1）21 分量表 同行评议过程是对主观印象的表达。指标体系的打分表，相当于一个“心理 13 Academic Publication Evaluation Center, RUC 量表”15。该表须解决的核心问题是：较为准确地获得评估主体印象；尽量减少 主观印象表述和量化过程中的信息损失。本指标体系的同行评议打分操作，选择 “等距量表” 。5 分量表、7 分量表、9 分量表或 10 分量表是常用的“等距量表”。 然而，心理学研究表明16，人的短时记忆从 4-9 个信息单位不等，评分过程也符 合短时记忆容量的规律。因此，我们选择了两个 5 分量表嵌套的“21 分量表”17。 要求评委在打分时，先判断论文水平处于五个基本等级中的哪一级，再左右微调 论文的最终得分。这种方法避免了因分级过少而强行做出选择时造成的评估信息 丢失，或因分级过多导致超出评委判断能力造成的失误。 图 4 “21 分量表”示意 （2）评估软件 评估软件的主要功能包括：论文信息管理，指标体系管理，评估分数录入、 查看、修改、计算合成，评分排序统计等功能（参见 4.4 部分）。 3.1.3 评估流程 按月度循环组织同行专家按照“同行评议指标体系”对论文质量进行初评、 复评和终评；每篇论文共由 5-7 名评委完成全流程的评估；每年定期对数据进行 汇总和统计分析，并形成评估成果（见图 5）。 论文数量 流程 论文入库 约 40-50 万篇 结果 剔除非学术论文 初评 论文分类 约 30-37.5 万篇 优劣分级 复评 复评打分 约 18-22.5 万篇 终评打分 终评 合成计算 转化定级 18 图 5 同行评议实施流程 15 百度百科“心理量表”是用来量化评估者观察中所得印象的一种测量工具。http://baike.baidu.com /view/1639501.htm。 16 米勒（G.Miller）于 1956 年提出，人的短时记忆容量为 7+2 个信息单位。这一短时记忆容量又叫短时记 忆广度。1974 年西蒙（H.A.Simon）提出，人的实际工作记忆广度小于 7，只有 4 或 5 个信息单位。 17 卜卫，周海宏等. 社会科学成果价值评估[M].北京: 社会科学文献出版社. 1999：157。 18 初步估计，我国（不含港澳台地区）学术性较强的人文社会科学报刊近 4000 种，每年刊载论文约 40-50 万篇。 14 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心 3.1.4 实施细则 （1）论文入库 入库内容为论文的基本信息19：论文标题、作者、作者单位、关键词、摘要、 原发报刊名称，刊期和起始页码等（详见 4.4 部分）。 【说明】论文的“发表载体” ，由评分软件从报刊基本信息中自动提取。发表载体分级 标准参见 2.2.1 部分。 （2）初评 论文初评既是对论文基本学术性的鉴别过程，也是对论文的分类过程。 1）初评环节将筛选掉非学术性的论文20，非学术性论文不进行分类，也不进 入下一个评估环节；筛选标准参照本体系 2.1.1 部分对评估对象的说明。 2）鉴别为学术论文后，初评人员对论文的所在学科、专题和论述体裁(如表 7 所示)对论文进行多维分类。 表 7 论文分类表 选项 论文属性 21 论文所在学科 -哲学 □中国哲学□西方哲学 □逻辑学…… +政治学 +艺术学 +新闻传播学 …… □A1 □A2 …… 22 论文所在专题 23 是否为综述文章 ○是 +法学 +体育学 ○否 【说明】  “论文所在学科”划分到二级学科，可多选。 “跨学科研究论文”在其所属的主学 科评估； “交叉学科研究论文”由不同学科的专家同时独立评估。  论文分类功能参照软件功能设计报告中的“评审界面” （见 4.4 部分） 。 （3）复评 1）核对分类：在复评之前，复评评委应对分类进行核对，可对所属分类进 行补充和完善。若修订原有分类，需与初评人员沟通确认。 2）优劣分级：每个学科的复评评委根据表 8 要求，在评分软件里对论文进 行独立评估。复评将把论文分为两部分：  质量一般及以上的论文：即表 8 中所示 A、B、C 三级论文，比例约为进 19 本实施方案，暂时采用线下阅读论文、在线评分的方式，未来将实现全流程在线评审。 不符合“政治标准”的论文不纳入本体系的评估范围，另行评价。 21 暂以教育部《授予博士、硕士学位和培养研究生的学科、专业目录》(1997 年颁布)所确定的人文社会科 学学科分类为准。 22 参照《书报资料中心“复印报刊资料”分类指南》 ，2010 年版。 23 综述文章的定义，参见本体系 2.1.3 部分。 15 20 Academic Publication Evaluation Center, RUC 入复评论文的 60-70%24。由复评评委根据表 8 在软件里评分（在 A、B、 C 三级内进行评分）后，进入终评。  质量明显较差的论文：即表 8 中所示的 D、E 两级论文，比例约为进入 复评论文的 30%-40%25。这部分论文不进行终评，复评不按指标进行详细 评分，只评出论文的总体等级，以复评等级作为最终评估结果。 【说明】  若同一学科的多名复评评委对同一篇论文“是否进入终评”的判断不一致，则该篇 论文算作“进入终评” ；若评委一致认为该篇论文“不进入终评” ，但对该篇论文的 等级判断不一致，则该篇论文算作“D 级”。  “课题立项”指标的评估标准较为明确（参见 2.2.1 部分表 1） ，复评评委确定立项 等级后，即作为该指标的最后结果，终评评委不需要再次评估。 （4）终评 终评评委根据指标体系（见表 8）阅读论文，并在评分软件里对进入终评的 论文进行独立评分（在 A、B、C 三级内进行评分）。 【说明】进入终评的论文，将综合所有复评评委和终评评委的评分，确定论文的最终分 数和等级（具体操作见本体系 3.2.3） 。 24 25 16 约 18-22.5 万篇。 约 12-15 万篇。 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心 【打分说明】请评委依次根据以下指标评分； 打分时请根据对指标各级得分的描述，选择 1． -． 21 ．．之间 ．．的数 字（如右图所示），填入下表最右侧一列。如果在评估“学术创新程度 ．．．．．．”指标时，出现表中 D、E 的情况时， 可把“论文等级”直接定为“D 较差”或“E 极差” ，不再进行其它指标的打分。 指标解释与评估依据 •学术创新程度：衡量论文提供的新知识对 学术发展的促进程度。 -评估内容包括： 1）提出新的（或修正完善已有的）学说、 理论、观点、问题、阐释等； 2）提出新的（或改进运用已有的）方法、 视角等； 3）发现新的资料、史料、证据、数据等； 4）对已有成果做出新的概括、评析（仅 针对综述文章） 。 •论证完备程度：衡量论文的研究规范程度 和严谨程度。 -评估内容包括： 1）研究方法有效性； 2）论据可靠性； 3）论证逻辑性。 •社会价值：衡量论文对社会发展进步可能 产生的推动作用的大小。 -评估内容包括： 1）对解决社会和经济发展中问题的推动 程度； 2）对人类思想进步的促进程度。 •难易程度：衡量论文研究投入劳动的多少。 -评估内容包括： 1）论题的复杂程度（理论难点或实证研 究难度）； 2）资料搜集处理难度。 表8 同行评议主要指标打分表 指标 21 分（A 极好） 16 分（B 较好） 11 分（C 一般） 6 分（D 较差） 1 分（E 极差） 学术 全面创新，对学术发 有较大创新，对学术 有一定新意，对学术 选题陈旧， 选题无意义， 创新 展有显著贡献。 发展有较大贡献。 研究有启发和参考意 无新意。 内容雷同。 义。 程度 研究方法科学先进。 研究方法较为科学。 研究方法基本可行。 论据全面准确； 论证 完备 程度 得分 引证清晰规范。 主要论据充实正确， 主要论据基本正确， 细节部分略有欠缺； 但欠充实； 研究方法不适当。 研究方法无效。 重要论据有遗漏； 引证不规范。 论据严重不足， 存在错误； 引证清晰规范。 引证基本规范。 引证不规范。 理论前提科学， 论证说服力较强， 论证基本清晰， 论证缺乏说服力， 论证混乱， 概念使用准确， 分析较深入。 分析有一定深度。 分析浅显。 对社会基本问题提 对社会基本问题提 对促进社会基本问题 基本无社会价值。 无社会价值。 出了切实可行的解 出了较好的解决思 的解决或人类思想进 决思路；或对人类思 路；或对人类思想进 步，具有启发或参考 想进步具有较大的 步具有一定的推动 意义。 推动作用。 作用。 论题研究难度大。 论题研究难度较大。 论题有一定研究难度 论题较为简单。 论题简单。 资料搜集处理 资料搜集处理 资料搜集处理具有一 资料搜集处理 资料搜集处理 困难。 较困难。 定难度。 难度较小。 无难度。 缺乏分析。 推理严密系统， 分析深入透彻。 社会 价值 难易 程度 请判断您对该篇论文的总体印象： □A 极好 □B 较好 □C 一般 □D 较差 □E 极差 17 Academic Publication Evaluation Center, RUC （5）分数合成计算 1）未进入终评论文的最终分数 由评分软件根据复评论文的等级，统一给出最终分数。 2）进入终评论文的最终分数 ①原始得分的合成计算 以管理学研究论文为例，设第 i 个评委评估第 j 篇论文的总分为 Sji： Sji=0.85×（0.29×学术创新程度+0.29×论证完备程度+0.30×社会价值 +0.12×难易程度）+0.15×（0.47×课题立项+0.53×发表载体） ②得分数据的修正处理 为了减少不同评委打分尺度的主观差异性，需要对每位评委的所有评分结果 进行修正。修正方法如下26： 设某一论文集合中共有 n 篇论文参评，复评和终评共有 m 位评委，第 i 个评 委给第 j 篇论文的评分为 Sji，则： 第 i 个评委对 n 篇论文评分的平均分： n Si  S j 1 ji （i=1,2…m; j=1,2…n） （公式 1） n m 个评委打分的区间平均值： m m min（s1i,s2i,...sni）  max（s1i,s2i,...sni）  i=1  i=1 m m （i=1,2…m; j=1,2…n）（公式 2） k= 2 那么，第 i 个评委评估第 j 篇论文修正后的值为 Ui： Ui  kS ji Si （i=1,2…m; j=1,2…n）（公式 3） ③单篇论文的最终分数 对 m 位评委的修正分数进行平均后，得到第 j 篇论文的最终分数为 U j ： m Uj  26 U i 1 m i （i=1,2…m; j=1,2…n） （公式 4） 参考：程淑，桂林，冀航. 主观评分的归一化算法及误差分析[J]. 高等函授学报(自然科学版). 2007(10): 28-30. 18 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心 （6）转化定级 转化定级是指对进入终评的论文，将其指标评分结果转化为论文质量级别的 过程。论文质量级别实际上是表示单篇论文质量在某论文集合中（如 12 个月内、 相同学科的论文）所处的百分比位臵。 1） 论文得分排序：对一定时期内相同学科所有论文的最终分数（修正平均 后）进行排序。“跨学科研究论文”在所归属的主要学科内进行排序，形成一个 评估结果； “交叉学科研究论文”，在不同学科内分别进行排序，形成多个评估结 果，其中最高得分作为该论文的综合得分。 【说明】 “跨学科研究论文”和“交叉学科研究论文”定义见 2.1.1 部分。 2） 根据排序结果，确定论文级别的划分，定级标准为“占进入终评论文 的百分比”。本体系测定进入终评环节的各级论文的比例为： 表 9 同行评议论文定级百分比参考 百分比 占进入终评论文的 百分比（约 18-22.5 万） 占所有学术论文的 百分比（约 30-37.5 万） 占所有论文的百分 比（约 40-50 万） A“极好论文” 约 前 10% （ 约 1.8-2.25 万） 约前 6% 约前 4.5% B“较好论文” 约 前 11%-30% （ 约 3.7-6 万） 约前 7%-16% 约前 4.6%-12% C“一般论文” 剩 余 70% （ 约 12.7-14 万） 约前 17%-40% 约前 13%-30% 级别 【说明】上表中的百分比为“预估值” 。由于每年论文数量、质量存在波动，实际操作 时，可参考上述标准进行微调。 3.2 文献计量评估的实施 3.2.1 评估工具 文献计量评估的分数，依托评分软件进行辅助计算。评估软件的主要功能包 括：文献计量数据统计，分数的录入、查看、修改、计算合成、排序等27。 3.2.2 评估流程 根据如下流程，每年定期对前 1 年发表的和 3 年前发表的论文的文献计量指 标得分，分别进行统计分析。 27 评估系统的文献计量指标统计功能，与同行评议功能类似。 19 Academic Publication Evaluation Center, RUC 数据获取 归一化处理 合成计算 得分排序 转化定级 图 6 文献计量评估实施流程 3.2.3 实施细则 （1）归一化处理 由于文献计量指标得分的量纲不同，需要进行归一化处理。将所有指标得分 的值域映射为（0,1）区间的数字。归一化方法是,将每一指标中的最高者设臵为 1，其他数值依据相应比例获取归一化后的数值。 设某一论文集合中的第 i 篇论文的某一指标值为 Ni ，归一后的值为 Ui ，则： Ui  其中， Max{N i , i 1，…… } 2 Ni Max{Ni , i 1，…… } 2 是指这一指标最大的一个评分数值。 （2）合成计算 论文文献计量评估的分数计算公式如下（权重参见本报告 2.3.2）： 1）对 1 年的评估数据的合成计算 文献计量指标分数=0.4דWeb 下载频次归一化值”+0.6×被转载次数 2）对 3 年的评估数据的合成计算 文献计量指标分数=0.2דWeb 下载频次归一化值”+0.5ד被他引频次归 一化值”+0.3×被转载次数 （3）论文定级 每年定期对前 1 年发表的论文和 3 年前发表的论文，分别根据文献计量分 数排序结果，为论文定级。定级方法参见本体系 3.1.4（6） 。 20 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心 3.3 综合评估 （1）归一化处理 由于同行评议和文献计量指标分数的量纲不同，需要经归一化处理，把同行 评议指标得分结果 U j ，映射为（0,1）内数字，归一化方法与 3.2.3（1）相同。 （2）综合得分计算 1）对 1 年评估数据的合成计算 综合得分=0.85ד同行评议指标得分归一化值”+0.15ד文献计量指标得 分归一化值” 2）对 3 年评估数据的合成计算 综合得分=0.7ד同行评议指标得分归一化值”+0.3ד文献计量指标得分 归一化值” （3）分数排序 利用评分软件， 分别对论文的 1 年评估数据和 3 年评估数据的综合得分数据， 在相同学科内进行排序。 （4）论文定级 根据综合得分排序结果，分析得分数值分布规律，为论文定级。定级方法参 见本体系 3.1.4（6）部分。 3.4 评估结果发布 根据论文同行评议和文献计量评估的基本数据，对论文、期刊、机构和作者 等评估对象的学术影响力开展相关分析研究并发布成果。评估成果主要分为两类：  即年评估：对前一年发表的论文的同行评议、文献计量和综合评估结果。  3 年评估：对 3 年前发表的论文的同行评议、文献计量和综合评估结果。 21 Academic Publication Evaluation Center, RUC *指标体系的扩展应用 本指标体系的实施具备良好的可扩展性，可根据不同需要，对 本指标体系所设置的指标进行多种组合对论文进行动态评估。比 如，对尚未正式发表的学术论文，可选择学术创新程度、论证完备 程度、难易程度、社会价值和课题立项五项指标进行即时的同行评 议；对已正式发表论文，若需要即时评估结果，也可在五项指标基 础上，增加发表载体指标，形成同行评议评估结果。选择不同的指 标组合方案时，须按比例重新设置各指标的权重。 22 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心 第 4 部分：指标体系相关研究报告 23 Academic Publication Evaluation Center, RUC 4.1 人文社会科学论文质量评估指标遴选 文 献 调 研 报 告 中国人民大学 人文社会科学学术成果评价研究中心 2010 年 7 月 15 日 24 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心 4.1.1 文献调研概述 4.1.1.1 研究背景与目标 本报告是“人文社会科学论文质量评估指标体系”设计的系列分报告之一。 研究者、科研管理者和学术评价者普遍认同：评价人文社会科学成果是对“评价 的再评价” ，无论是从价值角度还是方法角度，必须坚持直接指标与间接指标、 主观评价与客观评价、学术价值与社会效益有机结合等原则，体现学科共同体的 “共识性价值判断” 。但是，希望按这些原则建立一个面面俱到万全的评价标准 是不可能的，也是不现实的。 构建一个相对科学可行的“人文社会科学论文质量评估指标体系” ，首要的 问题是，如何充分吸收已有研究成果的精华，将这些抽象原则、共识性价值具体 化为较科学的、易操作的评估指标。本报告通过汇总吸收学界、科研管理部门探 索的既有成果，特别是总结“复印报刊资料”几十年坚持的选稿标准，归纳梳理 出受到广泛认同和普遍共识的人文社科学术论文质量评估的基本指标，并纳入 “人文社会科学论文质量评估指标体系”。 4.1.1.2 研究内容 本报告通过“文献调研”方法，着重对如下三个方面的一系列问题进行系统 全面的文献调研和归纳总结： （1）人文社会科学论文分类评估方案：  已有研究成果中，对人文社会科学论文分类评估的方案包括哪些？  这些分类评估方案具有哪些优势和劣势？  本研究所构建的“人文社会科学论文质量评估指标体系”应采用怎样的 分类评估方案？ （2）人文社会科学单篇论文同行评议基本指标的遴选和设臵：  已有研究成果中，受到理论研究者、科研管理者和学术评价者较为普遍 认同的评估标准包括哪些？本研究应遵循哪些评估标准设计指标体 系？ 25 Academic Publication Evaluation Center, RUC  研究者、科研管理者和学术评价者已经提出了哪些人文社会科学论文的 同行评议指标？这些指标的内涵和外延是怎么界定的？在评价人文社 会科学论文质量时有哪些优势和不足？本研究应对这些指标进行哪些 改造或创新并纳入本研究所设计的“人文社会科学论文质量评估指标体 系”中？  现有同行评议指标的逻辑关系如何？是否需要考虑指标的适用性？ （3）人文社会科学单篇论文文献计量评估指标的遴选和设臵：  国内外现有评价体系中，正在使用哪些文献计量指标可评估人文社会科 学研究成果的质量？  这些文献计量指标（如期刊评估指标）是否可直接应用于单篇人文社会 科学论文质量的评估，是否需要进行适当改造或创新设计？  在运用文献计量指标评估人文社会科学论文质量时，需要考虑哪些适用 条件？ 4.1.2 论文分类评估方案的调研 研究者、科研管理者和学术评价者普遍主张对人文社会科学学术成果进行 “分类评估、同类比较”。大多数人认为，分学科评估是其基本的原则。关于人 文社会科学研究成果分类评估的方式，主要有以下三种看法：一是设臵相同的指 标体系，评估所有成果；二是针对不同的成果，设臵不同的指标体系；三是设臵 通用的评估指标，根据成果的不同类型设臵不同的指标权重。关于人文社会科学 成果分类评估的探讨，主要包括以下四类理论： 4.1.2.1 借鉴自然科学领域，按研究性质（或阶段）分类 1978 年，联合国教科文组织在第二十届会议上通过了“关于科技统计国际 标准化的建议案” ，提出了基础研究、应用研究和试验发展三类科研成果的分类 法。我国部分人文社会科学成果的评估借鉴了这一分类法，如北京市哲学社会科 学成果评估，将成果分为理论性成果、应用性成果和其他研究成果，分别设臵不 同的指标体系和权重；《浙江省哲学社会科学优秀成果评奖办法实施细则》中将 学术成果分为基础理论类研究成果（包括专著、论文等）、应用类研究成果（包 括调研报告、对策建议） 、学术资料整理类成果、译著类研究成果四类； 《北京大 学人文社会科学研究优秀成果评奖办法(试行)》、 《黑龙江省高校人文社会科学研 26 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心 究优秀成果奖励办法实施细则》等也采用此类分法。 一些学者也赞成以基础研究和应用研究为主的分类评估方案。比如么大中主 张28将科研成果分为理论性和应用性两类，张书伟29认为，除此之外，还应有增加 “科普资料类”成果。唐德章也认为30，可分为理论性成果（抽象性、价值显现 时间长）、应用性成果（直接用于实践，时间短）与工具书、资料汇编、译著等 三类。这些学者都认为理论性成果应着重评估成果的学术水平和学术影响，应用 性成果则着重评估其应用价值和社会影响。因此，基础研究成果的学术价值指标 的权重应较大,应用研究成果的社会价值指标应占有较大的权重。丁军强也同意 31 这一观点 ，并补充认为资料编译类成果真理性指标的权重应最大。 就人文社会科学学术论文的评估而言，基础理论性论文一般是指研究周期长、 不直接应用与实践的论文，评估的重点是理论创新；应用实证研究类论文旨在直 接用于实践，评估的重点是社会价值。然而，本研究还认为，人文社会科学的许 多研究，大多没有明确的推广应用环节，难以在两类之间做出严格区分，因此该 分类较难适合人文社会科学论文的评估。此外，理论研究和应用研究成果的评估， 应同时体现论文的学术价值和社会价值，差异不在于指标的设臵，而在于指标权 重的分配。 4.1.2.2 按成果的智力加工深度分类 32 卜卫，卢渝等人 ，主张将社科成果分为研究类、普及类和资料类（卢渝认 为还有翻译类），各类成果的重要性依智力加工深度递增，分别设臵不同的指标 体系；杨育华33主张按照成果属性将社科成果分为数据资料类、实践类、理论性 成果和综合性成果四类，每类成果给予不同的评分范围，分数随智力加工深度递 增。罗平安主张34，评估过程将成果、论文水平高低分为四大类：最高成果（概 念类）、重要成果（模型类）、次要成果（实验与理论计算数据符合类）、一般成 果（积累基本数据类）。 若按智力加工深度对学术论文进行分类，综述文章是资料类成果的典型代表。 综述文章不像其它研究论文那样以提供新认识为主，而是重在进行新的汇总、概 28 么大中．关于社会科学优秀成果评选标准问题[J]．科研管理，1986（1） ：63-66． 张书伟．社科学术成果评定的原则及其指标体系[J]．社科百家，1991（1） ． 30 唐德章，夏元林．社会科学研究成果定量评估方法初探[J]．社会科学研究，1989（1） ：78-87． 31 丁军强，吴桂鸿．试论社会科学研究成果的评估标准[J]．科技管理研究，2007（6） ：87，91-92． 32 卢渝．社会科学研究成果分类标准及其量化途径[J]．社会科学，1992（4） ：73-76． 33 杨育华．试论社会科学研究成果的评估[J]．宁夏社会科学，2002（9） ：125-128． 34 罗平安，成果、论文水平评估标准，非出版物。 29 27 Academic Publication Evaluation Center, RUC 括，为进一步的研究提供资料35，和其他论文的差异十分明显。因此理论上讲， 综述文章的评估标准应与其他论文存在一定差异。 4.1.2.3 按人文社会科学学科分类 人们普遍认为，人文社会科学学术成果评估应分学科进行同类比较，但尚未 有人提出针对各学科特点设计不同的指标体系。国内外著名的评估体系，也都把 “按学科分类评估”作为基本的实施原则。蔡曙山的研究36将科研成果分为自然 科学、工程技术、艺术人文、社会科学 4 个部类共 11 门，建议对艺术人文学科 成果和社会科学成果进行分类评估。部分学者认为，人文学科在研究范式上与社 会科学存在一定差异，这一差异甚至超过社会科学和自然科学的差异，因此应分 为人文学科和社会科学两类进行分别评估37。 本研究也认为，应遵循学术共同体的“共识性判断”，对人文社会科学论文 的评估坚持“按学科分别评估”的基本原则。但是各学科论文在评估标准、指标、 权重等方面的差异性，需要进一步探讨。 4.1.2.4 按成果的形式分类 按成果形式分类评估的典型代表是《中国高校人文社会科学研究优秀成果奖 励暂行办法》，该办法规定参评成果包括专著、论文、研究咨询报告、译著、考 古发掘报告、工具书、古籍整理、软件、音像制品等。当代的部分学者也认为， 人文社会科学成果的评估，应首先按照成果形式进行分类。有的学者将其分为学 术专著和学术论文，并把教材工具书等纳入著作类，把研究报告等纳入论文类38， 有的则认为除此之外还包括调研报告39，还有人在上述三类之外增加了工具类、 译著类、资料类等其他成果40。然而，民国时期的学术评估，只把学术性最强的 著作和论文作为学术成果，译作、教材、工具书等皆不列入学术成果之列41。学 术论文是否该单独作为一类，是学者们争论的重要问题。一部分学者认为，学术 论文的评估指标在权重上应有别于其他类型的成果，比如学术论文在创新性上要 35 卜卫，周海宏，刘晓红．社会科学成果价值评估[M]．社会科学文献出版社，1999.5． 蔡曙山．代表性学术成果作为艺术人文与社会科学评估指标的意义——兼论 CSSCI 的科学评估功能及其 发展方向[J]．江西社会科学，2004（6） ：208-220． 37 庞学铨．论人文科学的价值与功能[J]．中共浙江省委党校学报，2009（2） ：11-17． 38 沙似鹏，郑礼，郭才伯，张毅．人文、社会科学研究成果评估指标体系初探[J]．上海高教研究，1994 （1） ：74-78． 39 刘大椿等．人文社会科学研究成果评估体系研究[M]．经济科学出版社，2009.9． 40 叶蓬．人文社会科学研究成果评估指标体系分析[J]．探求，2001（1） ：60-67． 邓毅．社科成果评估指标体系探析[J]．现代教育论丛，2004（6） ：21-26． 41 刘明．学术评估制度批判[M]．长江文艺出版社，2006.1． 36 28 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心 求更高，但与其他成果，尤其是专著相比，体系性和完整性要求低一些42。课题 来源指标对于学术论文来讲，其重要性比不上研究报告和学术著作；发表层次是 学术论文的硬指标，它和“转载与引用”指标构成学术论文的一个重要因素；论 文类成果的成熟程度指标应低于著作类成果43。另一部分学者认为44，学术论文应 与学术专著同类，执行相同的指标体系，因为学术论文和学术专著一样，具有较 强的创新性和学术性，但实践性和应用性较其他成果较差。 4.1.2.5 结论分析 对上述典型的分类评估方案的优劣势分析详见表 10。 表 10 现有分类评估方案分析 分类 标准 按研究 性质 按智力 加工深 度 分类结果 差异性 优劣分析 理论性成果（也称 基础研究成果） 注重评估成果的学术价值，创新 性、科学性指标的权重较大 应用性成果（也称 实践成果） 注重应用效益和社会影响，社会 价值指标的权重较大 其它成果：如翻译 类、整理类、普及 资料类、工具类等 学术论文中，只有综述文章可划 归此类  有一定区分度和合理 性，但有些论文的理 论性和应用性较为模 糊，比如综述文章。 指标应同时体现学术价 值和社会价值，差异在于 指标的权重。 研究类（重要） 提供新知识 普及类（中等） 不提供新知识，对原有知识提 取、概括、加工和转述，学术论 文中，只有综述文章可划归此类 资料类（次要） 为研究提供基本工具、资料、信 息和文献，不提供新知识，不适 用于学术论文  就论文而言，可分为 一般研究类和综述文 章两种。  区分度较高，具有一 定合理性。  能够涵盖所有论文。 其它类：如翻译类、 不适用于学术论文 综合类 按学科 大类 人文类 以人的精神世界为研究对象的 论文  涵盖度较好，但人文 社会科学学科划分概 42 叶蓬．人文社会科学研究成果评估指标体系分析[J]．探求，2001（1） ：60-67． 邓毅．社科成果评估指标体系探析[J]．现代教育论丛，2004（6） ：21-26． 43 叶蓬．人文社会科学研究成果评估指标体系分析[J]．探求，2001（1） ：60-67． 邓毅．社科成果评估指标体系探析[J]．现代教育论丛，2004（6） ：21-26． 44 杨霞，熊世春．社会科学研究成果综合评估指标体系研究[J]．山西师大学报(社会科学版)，2008（5） 51-54． 卜卫，周海宏，刘晓红．社会科学成果价值评估[M]．社会科学文献出版社，1999.5． 29 Academic Publication Evaluation Center, RUC 分类 标准 分类结果 差异性 优劣分析 社科类 以社会现象为研究对象的论文 念较为模糊，较难区 分。  按学科分类，适用于 评估实施中进行同类 比较。 专著 注重评估系统性、完整性、成熟 度 论文 注重创新性和发表层次，系统 性、完整性、成熟度稍差；课题 来源的重要性不及研究报告 研究报告 注重课题来源 其它：教材工具、 译著、古籍整理、 音像成果等 与本研究无关 按成果 类型  论文与其他形式的成 果相比，特征突出， 有必要单独设臵指标 体系进行评估。  本研究只针对学术论 文，因此应更为关注 创新性和发表层次。 综上所述，本研究认为：1）按学科进行分类评估、同类比较，得到学术共 同体和实践者的广泛认同；2）对论文的分类评估，差异主要体现在权重设臵， 而非指标设臵上；3）综述文章与研究论文存在明显差异，需要给予重点关注；4） 学术论文在形式上具有“短小精干”的特征，在构成要素上也自成体系，因而有 必要作为单独一类设臵评估指标体系。 4.1.3 同行评议指标的调研 学界普遍认为人文社会科学成果评估应该更加关注内容质量（而非形式和数 量）。本部分从人文社会科学论文质量评估的需要出发，对可用于人文社会科学 论文质量同行评议的评估标准进行汇总和探讨，对同行评议指标的设臵进行分析 和选择，对指标的科学性、适用性和逻辑关系进行论证。其中，同行评议指标将 分为内在指标和外在指标45进行阐述。 4.1.3.1 论文质量的评估标准 评价标准是评价主体评估时所要遵守的基本理念和操作标准，贯穿于评价指 标体系构建的全过程。因此，我们对当前研究者、科研管理者和学术评价者提出 的评估标准进行了汇总和分析（详见表 11）。 45 30 丁军强等．社会科学研究成果评估指标体系构建之管见[J]．评估与预测，2006（4） ：113-115． 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心 表 11 关于成果评估标准的文献分析 评估 标准 含义 认同 程度 涉及的指标 本研究的观点 创新 标准 考察成果在内容上 的新意和对学术发 展的贡献 一致 认同 创新程度、新颖性等 应作为核心标准 科学 标准 包含逻辑标准；考察 研究过程是否正确、 可靠 普遍 认同 科学性、完备程度、 成熟程度、逻辑性、 可靠性、规范性、先 进性等 应作为核心标准 价值 标准 包括学术价值和社 会价值，考察成果对 于学术共同体和社 会的有用性 普遍 认同 学术价值、社会价值、 与创新标准和科学标准有 社会影响、社会效益、 重合，评估角度不同。 政府采纳、媒体报道 等 效益 标准 考察成果对促进经 济发展的作用 大部 分认 同 社会效益、效益价值、 与价值标准中的社会价值 经济效益等 存在重合，侧重反映成果对 经济发展的价值。 学术 标准 考察成果的“学术含 46 量” ；与非学术标 准相对 部分 认同 学术性、学术规范性 等 “学术性”是隐含的前提条 件。“学术标准”与“非学 术标准”是当前评估中待深 47 入研究的难点之一 。 政治 48 标准 考察成果的与执政 党思想的一致性 部分 认同 政治性、 政府采纳等 作为本体系评估的前提条 件，不符合该标准的论文不 纳入评估范围。 审美 49 标准 考察成果的可读性， 比如阐述清晰程度、 语言的优美程度等 少部 分认 同 可读性、阐述清晰程 度等 与学术论文质量相关度不 大，本研究不考虑纳入。 （注：创新标准和科学标准两者是真理标准的核心体现） 总体上，“真理标准”和“价值标准”是学界普遍认同的两大评估标准。学 界普遍认为应对不同评估标准进行综合考虑。鉴于表 2 中所列的上述评估标准， 存在一定的重叠，因此本研究在设计指标体系时，综合考虑被学界广泛认同的标 准，确定将评估标准确定为“真理标准”为主，“社会价值标准”为补充。 4.1.3.2 同行评议的内在指标 内在指标是指论文内容本身所反映出的、与质量直接相关的指标。 46 贾岩．编辑学视角中的社科论文评估[J]．湖南大众传媒职业技术学院学报，2006（1） ：82-83． 刘大椿．中国人文社会科学评估问题之审视[J]．重庆大学学报(社会科学版)，2009（1） ：54-59． 48 贺忠德．社会科学研究成果鉴定标准和评估方法初探[J]．社科论坛，1998（1-2） ：66-71． 49 胡红生．人文社会科学成果的评估标准[J]．武汉理工大学学报(社会科学版)，2001（8） ：316-319． 47 31 Academic Publication Evaluation Center, RUC （1）创新性（也称创新程度、创新力度、新颖性等，涉及学术价值） 在内涵上， （学术）创新性包含三层含义：1）与以往不同；2）提供有价值 的知识；3）这种“不同”限于“某一学术课题”领域之内50。在外延上，创新性 还可分解为新领域（新选题） 、新应用、新资料、新布局、新概念、新方法、新 观点、新视角、新论证、新的总结概括等。现有研究普遍认为，创新性作为评估 指标，在内涵上不再细分二级指标，在外延上各种不同的创新应为并列关系，具 备其一即可认为具有创新性。比如国家社科基金项目成果评估指标体系、辽宁省 财政科研基金项目成果评估指标体系、北京市哲学社科科学成果评估指标体系等 都认为，成果具备任何一项创新都被视为具有创新性，评估是针对创新的程度进 51 行的。然而，难以找到较为清晰的方式描述创新程度。周露阳认为 创新有“大 小”之分， “小创新”是指局部与渐进的创新;“大创新”是整体与彻底的创新。 创新被誉为繁荣人文社会科学的灵魂52，该指标几乎得到国内外学者的一致 认可，适用于评估所有学科和类型的论文。对综述文章而言，创新性着重于新的 总结概括，而不是新的理论或方法，所以通常只能实现“小创新”。本研究主张 将创新性作为指标体系的核心指标，并且不再细分二级指标。 （2）科学性（也称真理性、完备性、成熟度等，涉及学术规范性） 已有研究对科学性指标内涵和外延的理解不甚一致。主要有三种观点：1） 科学性评估是指对成果认识的正确性和真理性进行的判断53，可细分为可靠性、 逻辑性和学术规范性三个二级指标54；2）学术规范性应单独作为指标，不属于 科学性范畴55；3）科学性指标可用来衡量成果的研究过程是否充分合理和严密 可靠，可细分为理论前提科学性、资料全面充分性、研究方法有效性、概念使 用准确性、逻辑推理严密性、学术引证规范性等五个二级指标56。此外，美国的 评估则认为延续性也是“真理标准”的重要内容，因为连续的研究更有利于全 57 面占有信息、避免重复劳动，易得出更为准确的结果 。各类研究体系普遍认为， 50 周露阳．学术论文的创新途径：基于创新因素的分析[J]．科技管理研究，2006（8） ：195-197． 周露阳．学术论文的创新途径：基于创新因素的分析[J]．科技管理研究，2006（8） ：195-197． 52 吴树青．创新是繁荣哲学社会科学的灵魂[N]．光明日报，2006-01-16． 53 吴桂鸿．社会科学研究成果评估指标体系研究[D]．湖南大学，2006． 54 注释：如《国家社科基金项目成果评估体系》、《河南省社科规划项目成果鉴定评估体系》等规定的“完 备程度”，以及叶蓬的研究所界定的“成熟程度”。 55 注释：如社科院卜卫的研究所界定的“科学性”，《北京市哲学社会科学项目成果评估指标体系》等。 《北京市哲学社会科学成果评估体系》还认为科学性还应包含系统性的内涵，但本文认为系统性对于学 术论文来讲可以弱化，因此未单列。 56 卜卫，周海宏，刘晓红．社会科学成果价值评估[M]．社会科学文献出版社，1999.5. 57 国家社会科学院外事局.美国人文社会科学现状与发展〔M〕.北京:社会科学文献出版社，2001:370-391. 51 32 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心 评估是针对研究过程的科学程度进行的，只有上述所有内容满足了科学性要求， 整个成果才具备了科学性；局部的欠缺和不足，将减少成果的科学性。 科学性指标是学术论文真理性标准的重要体现，国内外学者普遍认为，该指 标对于评估学术论文的质量非常重要，适用于评估各学科和类型的论文。本研究 主张，将科学性指标纳入指标体系。虽然当前对科学性指标的认识不甚一致，但 我们认为凡是对成果论证的正确性有影响的，都应包含在科学性指标之内。在构 建指标体系时，如何界定科学性指标的名称和内涵，细分二级指标，需要仔细斟 酌。综述文章科学性的评估，尤其应注重资料的充分性和真实性，但科学性指标 的其他内容同样也适用，差异不大。 （3）学术价值（涉及创新性、科学性） 现有研究对这一指标的界定较为模糊和混乱。笼统地讲，学术价值是指论文 对学科发展的贡献程度58。对于学术价值指标的分解，有许多不同看法：有的主 张细分为创新性、成果成熟度、学科建设贡献、对学术界和社会的影响、论文发 表刊物等级等59；有的主张细分为专门性、系统性和创新性60，还有的主张细分为 新理论、新观点、新方法、新论证等61。在指标体系设臵上，有的学者主张将学 术价值与创新性、科学性指标并列设臵，比如北京市哲学社会科学成果评估指标 体系，也有的主张将创新性和科学性作为学术价值的二级指标或组成内容，还有 学者认为，学术价值就等于创新性，比如社科院卜卫的研究。 有相当一部分学者认为，评估指标体系中应包含“学术价值”指标。本研究 也认为，具备学术价值是一篇合格学术论文的基本要求；即使是以实践应用为目 的的论文在学术价值上可以稍微弱化，但仍需要充分体现学术价值。学术价值是 指论文对学术共同体的有用性，集中体现在提供新的观点、方法等，但论证过程 和方法对其他学者也会产生启发性、参考性等作用，因此科学性指标也是学术价 值的重要体现。 由于“学术价值”这一概念，在作为评估指标时，内涵过于模糊，外延难以 清晰界定；且创新性、科学性等其它指标能够较为有效地反映论文的学术价值， 因此本研究主张，不将其作为独立评估指标列入指标体系，而是通过其他指标反 58 注释： 《北京市哲学社会科学成果评估指标体系》． 唐德章，夏元林．社会科学研究成果定量评估方法初探[J]．社会科学研究，1989（1） ：78-87． 60 郭开选．文科学术论文学术价值的估量[J]．渭南师范学院学报，2002（7）：90-92． 61 卜卫，周海宏，刘晓红．社会科学成果价值评估[M]．社会科学文献出版社，1999.5． 59 33 Academic Publication Evaluation Center, RUC 映学术价值。 （4）社会价值（也称社会影响、社会反响、社会效益、经济效益等） “社会价值”指标，用以衡量学术成果对于推动现实问题解决的积极作用62。 社会价值体现在成果对经济发展、社会发展、思想道德进步、政治观点、生活方 式等诸多方面带来的积极影响。还有学者认为，被引用转载情况、被采纳情况、 获奖情况、媒体报道等，是反映论文社会价值的重要因素（引用），但是较难对 社会价值指标进行二级分解，因为从外延上进行列举，是难以穷尽的。目前主要 的观点包括：1）把“成果价值”设臵为一级指标（与创新指标并列），把学术价 值、社会价值等作为“成果价值”的二级指标，并规定具有二级指标之一即可认 为具有价值性63，用来评估成果价值的含量大小。2）应用成果评估指标体系中， 把社会价值、经济效益和政府采纳情况作为并列指标同时进行评估64。3）将“社 会价值”指标细分为经济效益（考察投入产出因素） 、社会效益、对决策和管理 的作用等二级指标。4）将“社会价值”指标细分为政治价值、市场价值和伦理 65 价值等二级指标 ；5）应对理论成果评估其“社会价值”，对应用成果评估其“社 会效益” 。 国内外研究普遍认为，人文社会科学研究成果的价值，不仅仅在于对社会现 象的深刻认识，更在于它解决社会问题、推动社会向前发展的能力。然而从以上 分析可以看出，当前对社会价值内涵和外延的理解十分混乱。本研究认为。 “社 会价值”是指，学术成果超出学术范畴、对于社会其它方面的有用性。所有的论 文都具有一定的社会价值。 由于社会价值是学术论文质量的重要体现之一，并且社会价值难以通过学术 创新程度、科学性等指标得以反映，而是需要从社会的多元化实际需要出发，对 论文的社会价值进行单独判断，因此，本研究主张将社会价值指标纳入指标体系。 然而，由于“社会价值”指标的特殊性，在评估时具有诸多理论难点，需要在指 标体系构建过程中着重关注： 第一， “社会价值”指标，评估的是社会价值的含量还是实现程度？可以准 确预测的吗？若用于同行评议及时评估，只能对成果的社会价值含量进行预测。 62 注释： 《国家哲学社会科学项目成果评估指标体系》 ． 注释：如国家和北京市《哲学社会科学项目成果评估指标体系》等。 64 邓毅．社科成果评估指标体系探析[J]．现代教育论丛，2004（6） ：21-26． 65 谭贤楚，刘伦文，叶明．人文社会科学成果评估：必要性、理论及方法——基于社会学的分析与思考[J]．湖 北民族学院学报(哲学社会科学版)，2006（2） ：155-158． 63 34 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心 成果的社会价值具有“隐性”和“显性”之分：有些应用实证研究成果（比如政 策研究）与现实联系紧密，较容易预测其社会价值；有些基础研究成果，与现实 存在一定疏离（引用），加之其社会价值的实现过程是隐性的，无疑给社会价值 的判断带来了困难。但是社会价值的是否明显，只能说明评估的有效性，并不能 说明社会价值的含量。因而确保社会价值判断的有效性十分重要，同行评议只能 对成果“可预测”的社会价值进行判断。换句话说，同行评议及时评估对社会价 值的判断是有限的，因此该指标的权重不应过高。 第二，如何界定社会价值指标的名称、内涵和外延：从价值角度评估还是从 效益角度评估？从哲学角度进行价值评估还是从经济学角度进行价值评估？是 否需要对指标进行细化？从前文所述的文献研究可以看出，社会价值的内涵极为 丰富，对于该指标的分解也未形成有效的观点。因此，本文初步认为：采取同行 评议对论文的社会价值进行及时评估时，只能对该指标的含义进行“模糊处理” ， 不再细分二级指标，而以定性的指标描述引导评估者利用该指标进行评估。 第三，学术成果社会价值的大小与社会的多元化需求密切相关，应由学术共 同体还是社会群体来评估论文的社会价值？对不同主体的社会价值具有可比性 吗？很明显，由利益相关的社会群体来判断论文的社会价值，更为科学，然而可 操作性却很差，因为利益相关群体的组成过于复杂。因此，本研究主张仍由学科 领域专家作为评估主体，对论文的社会价值进行预测。所预测的内容是抽象的“价 值”，因而可认为具有可比性。 （5）难度（也称难易程度、难度系数等，涉及重要性） 通常来讲， “难度”指标用来衡量成果的“平均劳动量”66；在其他指标评估 获得同等结果的条件下，难度越大表示质量越高。有些指标体系还把“难度和重 要性”设臵为同一指标。对于难度指标的理解主要包括以下三种观点：1）大多 数研究者认为， “难度”指标可细分为“研究难度（复杂性） ”和“资料搜集处理 难度”两个二级指标67；2）个别学者认为68可细分为“研究规模”和“复杂程度” 两个二级指标；3）还有人认为69应细化为“新颖程度” 、 “复杂程度” 、 “艰巨程度” 和“获取难度”四个指标。此外，有学者认为理论研究成果和应用研究成果在难 66 卜卫，周海宏，刘晓红．社会科学成果价值评估[M]．社会科学文献出版社，1999.5． 注释：如国家和北京市、河南省、辽宁省等《哲学社会科学评估指标体系》 ． 杨育华．试论社会科学研究成果的评估[J]．宁夏社会科学，2002（9） ：125-128． 68 卜卫，周海宏，刘晓红．社会科学成果价值评估[M]．社会科学文献出版社，1999.5． 69 卜卫，周海宏，刘晓红．社会科学成果价值评估[M]．社会科学文献出版社，1999.5． 喻承久，张勇．社会科学成果评估指标体系分析[J].空军雷达学院学报刊，2005（9） ：73-75． 67 35 Academic Publication Evaluation Center, RUC 度的考察上，指标设臵应有所差异。比如唐德章认为70，难度主要是针对理论性 成果而言的，可细分为课题来源、涉及学科领域（含跨度和基础）、需求程度、 风险程度四个二级指标；贺忠德则认为71，理论成果的“重要性和难度”可以从 项目类别、研究难度、实践程度、逻辑水平四个方面评估，应用类研究成果则需 要考察项目类别、需求程度和研究难度三个方面。关于难度指标与其他指标关系 的问题，主要有两种观点：1） “难度”指标与创新性、科学性等指标属于并列关 系，结果可进行相加。2）“难度”应作为系数，与其他指标结果相乘72。 “难度”指标虽并未纳入到所有的指标体系，但也有相当一部分学者认同该 指标对于评估成果质量的重要意义。本研究认为，难度指标是反映论文质量的重 要方面，其他指标无法替代，因此应纳入本研究的指标体系。不同学科和类型的 研究成果，在难度上可能存在差异，因而难度应在相同或类似的学科成果内部通 过比较确定。与其他指标相比，难度指标的内涵更为抽象，因而如何界定该指标 的内涵和外延，还需重点关注。 4.1.3.3 同行评议的外在指标 外在指标不是论文内容本身所反映的，但能间接反映论文质量的指标。 关于外在指标，学界的观点是针锋相对的：1）完全否定外在指标对于评估 学术成果质量的作用。具有代表性的就是社科院卜卫、陈力丹等，其中卜卫的社 73 会科学成果评估体系被称为“五不评估体系” ，完全不考虑任何外在指标，在 同类研究中独树一臶。在成果评估实践中，国家和各省的社科成果评估体系，因 主要采用同行评议，也不考虑外在指标。2）把外在指标作为评估成果质量的重 要指标。持这一观点的以科研管理者和部分学者74为主要代表，他们认为外在指 标是评估成果质量的重要依据。因此，应将课题来源、发表层次、成果字数、被 转载应用情况、获奖情况、引用情况等，作为评估成果质量的重要指标，有学者 指出75，对于单篇论文而言，首要评估层次是发表级别。 70 唐德章，夏元林．社会科学研究成果定量评估方法初探[J]．社会科学研究，1989（1） ：78-87． 贺忠德．社会科学研究成果鉴定标准和评估方法初探[J]．社科论坛，1998（1-2） ：66-71． 72 喻承久，张勇．社会科学成果评估指标体系分析[J].空军雷达学院学报刊，2005（9） ：73-75 73 注释：五不体系是指：①不以课题来源评成果；②不考虑媒体的报道和评估；③不承认所谓“核心期刊” ； ④不以评奖论英雄；⑤学术同行的引用率暂时无法作为衡量标准。 74 叶蓬．人文社会科学研究成果评估指标体系分析[J]．探求，2001（1） ：60-67． 74 沙似鹏，郑礼，郭才伯，张毅．人文、社会科学研究成果评估指标体系初探[J]．上海高教研究，1994 （1） ：74-78． 杨家栋，秦兴方．社会科学研究成果的评估及其指标体系[J].齐鲁学刊，2001（2） ：122-128． 75 雷二庆，单篇科技期刊论文评估方法初探[C]，第十届全国科技评价学术研讨会精选论文集，2010． 71 36 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心 随着研究的深入，当前大多数学者更倾向于内在指标和外在指标两者相结合 76 的观点。比如杨霞,熊世春认为 ，项目级别、引用情况等可作为评估时的“附加 分”。丁军强、吴桂鸿等认为77，人文社会科学成果的评估应将外在指标与内在指 标相结合，外在指标和内在指标的权重，在评估成果质量时应“三七开” 。 （1）课题来源（也称课题立项、项目来源、选题来源、课题资助等） 指资助论文研究的课题或项目。大部分研究认为可将课题分为海外资助课题、 国家级课题、其他国家级课题、省级课题、省级以下课题等不同级别；也有学者 78 将课题按照经费规模和数量进行划分，比如 10 万以上，5-10 万元以上，2-5 万元等。不管采用哪种分级方式，都存在不足：前者无法用来划分横向课题和商 业课题，后者的分级中，经费不能代表课题质量，因而缺乏充足依据。“课题来 源”指标或用来表示成果的难度和重要性79，或用来表示学术创新性和学术价值80。 目前国内省级以上的人文社会科学课题资助的项目，评审标准和流程类似，但其 他类型的课题资助评审各自为政。 赞成和反对将课题来源列入指标体系的争论较为激烈。反对者主要是认为课 题来源与成果质量不能完全形成正比；赞成者则认为课题级别越高或经费越多， 产生较高质量论文的可能性越大，能够有效反映成果质量。关于“课题来源”指 标的权重，有的学者认为81课题来源指标的权重分配，对于研究报告和学术专著 来说，应高于学术论文。 “课题来源”指标得到大多数指标体系的赞同。本研究认为，“课题来源” 指标在以下两方面能够反映论文质量：第一，大多数情况下，获得课题资助的级 别越高、经费越多，获取的研究条件就越充分，越有利于形成高质量的研究成果； 第二，大多数情况下，课题立项级别越高，评审越严格，越有利于保障成果的质 量。因此拟将这一指标纳入进一步考察的范围内，但难点在于：1）如何统一不 同课题来源的量纲；2）如何对该指标进行量化评估。 76 杨霞，熊世春．社会科学研究成果综合评估指标体系研究[J]．山西师大学报(社会科学版)，2008（5） 51-54． 77 丁军强等．社会科学研究成果评估指标体系构建之管见[J]．评估与预测，2006（4） ：113-115． 吴桂鸿．社会科学研究成果评估指标体系研究[D]．湖南大学，2006． 78 沙似鹏，郑礼，郭才伯，张毅．人文、社会科学研究成果评估指标体系初探[J]．上海高教研究，1994 （1） ：74-78． 79 吴桂鸿．社会科学研究成果评估指标体系研究[D]．湖南大学，2006． 唐德章，夏元林．社会科学研究成果定量评估方法初探[J]．社会科学研究，1989（1） ：78-87． 80 叶蓬．人文社会科学研究成果评估指标体系分析[J]．探求，2001（1） ：60-67． 81 叶蓬．人文社会科学研究成果评估指标体系分析[J]．探求，2001（1） ：60-67． 37 Academic Publication Evaluation Center, RUC （2）发表层次（也称期刊级别，收录情况等） “发表层次”通常可理解为期刊的级别。通常认为，期刊级别越高，论文质 量越高。目前国内外对期刊进行分级评估体系很多，国际很有影响的比如 SCI、 SSCI、AHCI 等来源期刊，国内有影响的比如南京大学“CSSCI 来源刊”、武汉大 学“中国学术期刊评估” 、中信所《中国科技期刊引证报告》、北京大学《核心期 刊要目总览》、社科院《中国人文社会科学核心期刊要览》等，有些评估将期刊 更细致地分为 A、B、C 等级别。上述期刊评估体系在期刊选择范围、评估标准、 评估机制上各不相同。但总体上期刊的级别划分，存在一定的耦合度。 赞成将“发表层次”作为指标的认为，发表层次越高，对论文质量的控制更 严格，因而期刊级别在一定程度上能够反映论文质量。反对者则认为期刊的质量 和论文的质量不存在绝对关系，存在“差刊出好文，好刊有差文”的情况。 该指标得到大多数指标体系的赞同。本研究认为，虽然期刊级别不能与论文 质量完全成正比，但是大多数情况下，期刊级别越高，评审越严格，发文难度越 大，因而能期刊级别能有效反映论文质量。因此拟将这一指标纳入进一步考察的 范围内。但是采用“发表层次”作为评估指标，难点在于：1）选择哪一种期刊 评估体系作为参照标准；2）如何对该指标进行量化评估。 （3）政府采纳情况 指政府对成果的采纳情况：包括采纳部门的级别、成果被采纳的程度、采用 后的效益等。采纳的级别可分为国家级、省级、地市级等；采纳的程度可分为全 部采纳、部分采纳等；采纳后的效益需要具体计算。政府采纳通常作为反映成果 “社会价值”的指标。 82 这一指标得到部分学者的赞同 ，也受到了一些科研管理部门的青睐。然而 政府采纳的情况只可能出现在以政府为读者对象的科研成果里（如政策研究类论 文）；其余的论文，尤其是人文类理论研究论文，针对的读者对象不是政府，很 难被管理机构获取，其内容也难以支撑管理机构的需要，因而很难被采纳。所以 说是否被政府采纳取决于成果内容、针对群体、转化途径、采纳时间等多种因素， 82 贺忠德．社会科学研究成果鉴定标准和评估方法初探[J]．社科论坛，1998（1-2） ：66-11． 唐德章，夏元林．社会科学研究成果定量评估方法初探[J]．社会科学研究，1989（1） ：78-87． 沙似鹏，郑礼，郭才伯，张毅．人文、社会科学研究成果评估指标体系初探[J]．上海高教研究，1994 （1） ：74-78． 吴桂鸿．社会科学研究成果评估指标体系研究[D]．湖南大学，2006． 38 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心 具有很大的偶然性；若作为评估指标，容易造成结果有失公正。因此，本研究不 予考虑。 （4）被引用情况 “被引用情况”指标依赖引文数据库等统计工具，以及所设臵的一系列指 标（如被他引数、被引广度、H 指数、半衰期等）间接反映论文的质量。通常认 为，被引次数越多，级别越高，论文质量越高。该指标需要长期、大量的数据积 累才能得出较为可信的结果，难以用于单篇论文的同行评议及时评估。本研究拟 将被引用情况作为引证计量指标，辅助同行评议指标体系的应用（详见本报告文 献计量指标部分） 。 （5）获奖情况 指论文获奖的层级。获奖是对论文质量的再次认可和确认，一般被认为是体 现论文“社会反响”的指标。获奖级别可分为国际、国家级、省级、校级等，获 奖层次越高则表示论文质量越高。 这一指标目前只得到少部分研究者和部分科研管理部门的赞同。与“被转载 情况”类似，国内外的学术获奖活动五花八门，评估标准不一。若将获奖情况作 为评估指标，容易造成论文评估的不公正。因此，本研究不予考虑该指标。 （6）会议入选 指依据论文入选会议的情况进行评估。会议可分为国际、国家级、省级等， 会议层次越高则表示论文质量越高。会议入选指标被认为是体现论文“社会价值” 的指标。只有个别研究者和指标体系赞成把会议入选作为评估人文社会成果指标 83 ，本研究认为，国内外各级学术会议收录论文的标准多样，会议入选不能有效 反映论文的质量，因此本研究不拟考虑该指标。 （7）成果容量 指成果的字数。一般来说，成果的字数越多，容量越大，说明成果的质量越 高，通常被认为是反映成果“学术价值”和“社会影响”的指标。然而该指标明 83 叶蓬．人文社会科学研究成果评估指标体系分析[J]．探求，2001（1） ：60-67． 贺忠德．社会科学研究成果鉴定标准和评估方法初探[J]．社科论坛，1998（1-2） ：66-71． 39 Academic Publication Evaluation Center, RUC 显是从“数量评估”出发的，不能有效反映论文质量。只有个别研究者和指标体 84 系 ，赞成将成果容量纳入评估指标体系。随着学术评估“从数量向质量”的转 变，本研究认为，不宜将该指标纳入指标体系。 （8）媒体报道 媒体报道被认为是对论文质量的再次肯定和确认，作为成果的“社会反响” 指标，主要受到科研管理部门的青睐。然而学者们普遍反对这一指标，认为媒体 报道存在一定的宣传因素，不能有效反映学术成果的质量85。因此，本研究不将 该指标纳入考虑范围。 4.1.3.4 结论分析 第一，学界和科研管理部门对评估标准和主要指标已形成较为一致的认识； 可用于同行评议的指标，主要集中在内在指标上；适于同行评议的指标，应以 内在指标为主，外在指标为辅。得到较多认同的指标包括：创新性、科学性、学 术价值、社会价值、难度、课题来源和发表层次。 第二，现有研究对上述指标的关系的阐述较为混乱，需要我们在构建指标 体系的时候仔细斟酌、加以修正。单纯从概念上来说，层次混乱不合理。比如王 贯中86的研究，把创新程度分解为可靠性、逻辑性、创新性，明显存在二级指标 之和大于一级指标的情况。再比如，有的学者把“创新程度”和“学术价值”并 87 列设臵，有的则认为创新程度即学术价值的核心体现（专指基础研究类） 。 第三，针对不同类型的论文，个别指标的内涵和外延的界定，仍需要精细 化。比如基础研究成果的社会价值较难预测，应着重考察它的学术价值；应用研 究成果的“社会价值”指标的权重应稍高。 综上所述，根据文献调研结果，本体系入选的指标和弃用的指标分别详见表 12、13。指标遴选原则包括：1）必要性（普遍认同程度）：理论上和实践上得到 广泛认同，是遴选指标的首要原则；2）有效性：与论文质量存在正相关，能有 效反映论文质量；3）相对独立性：在逻辑上与其他指标不重合，其他指标不可 84 沙似鹏，郑礼，郭才伯，张毅．人文、社会科学研究成果评估指标体系初探[J]．上海高教研究，1994 （1） ：74-78． 85 陈力丹．谈谈人文社会科学成果的评估标准[J]．华中科技大学学报（社会科学版），2003（1）：14— 17． 86 王贯中．高校科研成果评估指标体系的构建[J]．科技促进发展，2008（8） ：43-46． 87 廖萍．高校社会科学成果评估指标体系研究[J]．科技管理研究，2008（5） ：169-170． 40 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心 替代；4）可操作性：适于同行评议及时评估。 表 12 根据文献调研入选的同行评议指标 类别 内在 指标 外在 指标 指标 必要性 有效性 相对独立性 可操作性 创新性 广泛认同，适于所有论 文 首要指标 不可替代 适于同行评 议 科学性 广泛认同，适于所有论 文 关键指标 不可替代 适于同行评 议 社会 价值 大部分认同，更适合社 会价值较为明显的论文 重要指标 不可替代 适于同行评 议 难度 大部分认同，适于所有 论文 重要指标 不可替代，可作为 其他内在指标的系 数 课题 来源 部分认同，体现了立项 评估者的评估结果 辅助指标 综合体现内在指 标评估结果 可作为参考 发表 层次 大部分认同，适于所有 论文，体现了期刊编辑 对论文的评估结果 辅助指标 综合体现内在指标 评估结果 可作为参考 适于同行评 议 表 13 根据文献调研弃用的指标 类别 具体指标 弃用原因   学术价值 成熟度、系统性、可靠性、规范性、  先进性、充分性、完备性等 内在 指标 与创新性和科学性有重叠 不符合指标体系构建标准 隶属于科学性，或与科学性重叠 唯一性、新颖度  隶属创新性 作用强度、影响力度、效益性  隶属社会价值或学术价值 研究内容意义与前沿性   与社会价值或学术价值相关 不能有效反映论文质量 可读性  与科学性有关，但对质量影响小 生命强度、影响广度  不能直接反映论文质量，难以用于同行 评议及时 外在 指标 资料性、程序性、功能性、管理性、  理论性、综合性、专门性  概念过于模糊 与论文质量不直接相关 被转载情况、被引用情况  不适用于同行及时评估 政府采纳、获奖情况、媒体报道   不适用于同行及时评估 具有偶然性，容易导致评估有失公正 会议入选、成果容量  不能有效反映成果质量 文献调研的同时，研究小组对中国人民大学书报资料中心 50 余年的选文经 验进行了实地调研，以期获得实践部门对构建指标体系的一手资料。 41 Academic Publication Evaluation Center, RUC 表 14 文献调研结果与书报资料中心调研结果对比 文献调研的评估指标 书报资料中心评估标准 创新性 创新，同类比较中是精品，首要指标 科学性 立论、规范 社会价值 体现在同类比较中 难度 体现在同类比较中，在同类研究中有一定深度 课题来源 作为辅助指标 发表层次 作为辅助指标 从表 14 的对比，可以看出，虽然文献调研评估指标和书报资料中心评估标 准的概念称谓有所不同，但两者所遵循的评估标准，在理论层面仍存在一定的耦 合度，其中创新性、科学性、课题来源和发表层次四个指标的耦合度尤为高。根 据上述文献调研结果，确定了 6 个指标进行进一步的问卷调查，见 4.2 部分“问 卷二” 。 4.1.4 文献计量指标的调研 文献计量指标是通过对引证等量化数据进行统计分析进而评估论文的指标。 4.1.4.1 国内五大文献计量评估体系对比分析 我国早已大规模引入引证计量方式作为学术评估的重要方式，知名的评估体 系包括武汉大学“中国学术期刊评估”，中信所《中国科技期刊引证报告》 ，北京 大学《核心期刊要目总览》 ，南京大学《中国人文社会科学期刊学术影响力报告》 ， 社科院《中国人文社会科学核心期刊要览》等。对这五大体系所运用的引证计量 指标，对比分析如表 15 所示： 42 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心 表 15 国内现有文献计量评估指标体系对比 名称 选文范围 武汉大 学：中 国学术 期刊评 价 专业类期刊 4665 种 和 高校学报 1464 种 中 信 所：中 国科技 期刊引 证报告 选用中国科 技核心期刊 1765 种，这 些期刊构成 了中国科技 论文与引文 数据库 以 CSSCI 引 文数据库为 统计源，包 括 500 多种 刊物 南京大 学：中 国人文 社会科 学期刊 学术影 响力报 告 评价指标 指标权 重分配 定量 定性 前 四 个 指 标 的 基金论文比、总被引频次、影响因子、web 专 家 定 采用层次 数 据 来 自 清 华 下载率、二次文献转载量 性指标 分析法确 同方的《中国学 定指标权 术期刊引证报 重 告》 、 《万方学术 期刊引证报告》 全 部 是 从 该 引 期刊引用指标：总被引频次、影响因子、即 无 未分配权 文 数 据 库 统 计 年指数、他引率、引用刊数、扩散因子、学 重，单独 得出。 科扩散指标、学科影响指标、被引半衰期； 统计各项 期刊计量指标：来源文献量、文献选出率、 指标的得 参考文献量平均引文数、平均作者数、地区 分 分布数、机构分布数、海外论文比、基金论 文比、引用半衰期、离均差率 期 刊 学 术 规 范 期刊学术规范量化指标：期刊篇均引用文献 无 按照各指 量 化 指 标 和 学 数、本学科论文比例、本机构论文比例、期 标重要性 术 成 果 引 用 指 刊作者地区分布、基金论文比例、有机构论 人工分配 标 均 来 自 文比例；学术成果的引用指标：期刊被引次 权重 CSSCI。 数、期刊即年指数、期刊影响因子、期刊被 引广度、期刊半衰期；重要二次文献收录指 数；Web 即年下载率 数据源获取 创新之处 评价角度 1.首次遴选出“权威期刊”和 “核心期刊” ； 2.自主研发了“中国学术期刊 评价信息系统”；3.按一级学 科和学报类型分类排序，各类 别里划分为五个等级 比较全面地给出了各项统计 指标，可以用做各项计量研究 期刊综合得 分排名 1.除了常规的引文分析指标 外，另外考虑了一些学术规范 量化指标；2.对某些评价指标 如被引速率、影响因子、被引 广度作了修正；3.评价角度丰 富多样，充分利用数据源从作 者、地区、机构等多角度来分 析学术影响力；4.在各项数据 统计之后，并依次根据数据分 析结果附加一定的文字解释 数据背后隐藏的事实 学术规范量 化指标、期刊 被引次数、被 引速率、期刊 影响因子、被 引广度、二次 文献转载等 单项指标和 综合值分析 未进行任何 评价 43 Academic Publication Evaluation Center, RUC 评价指标 名称 选文范围 数据源获取 定量 定性 指标权 重分配 创新之处 评价角度 期刊综合 得分排名 北京大 学： 《中 文核心 期刊要 目 总 览》 中 国 人文 社会 科学 引 文数 据 有 数 据 库 的 库、中国博士学位论文全文数 统 计 源 由 编 据库、中国重要会议论文全文 制 单 位 按 项 数据库、中国科学引文数据库、 目要求统计， 中国期刊全文数据库、全国报 书 本 式 的 统 刊索引数据库、复印报刊资料 计 源 由 各 学 全文数据库、中国社会科学文 科 研 究 人 员 摘、新华文摘、高等学校文科 手工统计 学术文摘、重要报纸转摘文献 数据库、中国学术期刊文摘 被索量、被摘量、被引量、 针对初选 他引量、被摘率、影响因 核 心 期 子 获奖或 被重要 检索 工 刊，专家 具收录基金论文比、 再进行评 Web 下载量 审调整期 刊表的排 序及内容 征求学科专家 意见，确定权重 影响因子、被摘率、基金论文 比等公式都作了修改 社 科 院： 《中 国人文 社会科 学核心 期刊要 览》 中国人文社会科学引文数据库 （CHSSCD） ：收录来源期刊 700 种左右； 《中国社会科学文摘》 、 《新华 文摘》 、 《高等学校文科学术文 摘》 ；重要报纸理论版版和核心 期刊中转摘的文章； “复印报刊 资料” ； 公开发表期刊统计数据 被引率：期刊学科影响因 子、期刊影响因子、总被 引频次； 转摘率：三大文摘转摘 率、核心报刊转摘率、复 印报刊资料转摘率； 借阅率； 下载率； 强制判定法：评 价指标两两比 较，两项指标同 等重要打 2 分， 一项比另一项 重要分别打 3 分和 1 分；一项 比另一项更重 要分别打 4 分 和 0 分，然后归 一化处理 1.在对候选核心刊物定性评 价方面设臵指标由专家打分； 2.研究分为两大部分：分学科 研制、综合性核心期刊学科引 用分析研究 44 同左 专家定性 评价：设 臵五项指 标，由专 家对候选 核心期刊 打分 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心 从以上各体系之间的对比，可发现：  总体上，上述五大文献计量评估体系是围绕“期刊评价”展开的，所设 臵的评价指标均针对“期刊”设臵。  五大文献计量评估体系的评价指标，以引文分析指标为主，然后辅助一 些期刊计量指标，Web 下载率等网络计量学的指标也得到了应用；其中 期刊的被引情况、转载情况、被下载情况、半衰期、被引广度等指标， 是各体系均重点采用的核心指标。  五大评估体系均偏重定量方面的评价，有三家评价体系中有定性评价指 标，并且其定性评价指标过于简单。  五大文献计量评估体系评价指标的权重分配，均以人工分配权重（如专 家调研）为主，其中武汉大学的评价体系还采用了层次分析法。 从评价的创新趋势可以看到，有概念上的创新，如武汉大学提出的“权威期 刊”与“核心期刊” ，南京大学的期刊学术规范量化指标；有公式上的重新修订； 有新的期刊评价信息系统的诞生；也有深度挖掘数据背后隐藏的重要信息，如南 京大学从多角度做出的评价分析。 4.1.4.2 对现有文献计量指标对比分析 根据以上分析，我们对各评价体系所涉及到的，以及国际上近年新提出的引 证计量指标进行了汇总，并确定以下原则作为引证计量指标的遴选原则：1）可 针对单篇论文进行统计分析；2）能够较为有效地反映论文的影响力；3）突出反 映论文影响力某方面的特征，不与其他指标重合，也不能被其他指标替代；4） 指标数据可以较为容易地在引文数据库中获取。 经过细致分析，对人文社会科学论文的文献计量评估指标做出取舍，见表 16。 表 16 文献计量指标遴选结果 期刊评估指标 分析 是否采用 被引用频次 显示论文被引用的情况； 可针对单篇论文计算 采用“论文被他引”的情 况，作为核心指标 影响因子 针对期刊的指标，但针对论文而言，数据量太小 不采用 扩散因子 显示引用论文所覆盖的学科范围或期刊范围 学科影响广度 在所有期刊范围内，引用该刊的期刊数量与其所 在学科全部期刊数量之比 不采用，对于论文而言， 按学科计算广度较为复 杂，区分度过小 45 Academic Publication Evaluation Center, RUC 期刊评估指标 分析 是否采用 学科扩散因子 期刊所在学科内引用该刊的期刊数占全部期刊数 量的比例 被引半衰期 显示论文的生命力；可针对单篇论文计算，单论 文的被引半衰期统计周期长，区分度小 不采用 web 下载率 可针对单篇论文计算；在一定程度反映论文质量 采用，但要关注论文的时 间周期 转载情况 可针对单篇论文计算，有效反映论文质量 采用 基金论文比 针对期刊，不能改造为针对单篇论文计量，同行 及时评议时更为准确 不采用，已在同行评议指 标中体现 即年指标 40%左右的人文社会科学期刊在当年没有被引用， 不采用 数据量过小，区分度小，因而更不适合单篇论文 的评估 载文量地区分布 不能有效反映论文的质量 不采用 合著情况 不能有效反映论文的质量 不采用 参考文献数 不能有效反映论文的质量 不采用 H 指数（高引用次 数 high citations） 在一定期间内，某作者发表的论文至少有 h 篇的 不采用 被引频次不低于 h 次。针对作者进行评估，难以 用于单篇论文评估，区分度过小 g 指数 论文按被引次数排序后相对排前的累积被引 2 至少 g 次的最大论文序次 g，亦即第(g+1)序 2 次论文对应的累积引文数将小于(g+1) 。针对 作者进行评估，难以用于单篇论文评估，区分度 过小 不采用 4.1.4.3 结论分析 综合上述对文献计量指标的对比分析，课题组最终选取了三个与论文质量 密切相关的文献计量指标：被他引频次、被转载次数、Web 下载频次，具体阐述 详见《指标体系》实施方案 2.3.1 部分。 主要参考文献 （1） Braunt, Glazel. 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 人文社会科学各学科专家，对论文分类、指标设臵、指标权重分配的认识， 是否存在明显差异以及有哪些差异？ 52 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心 4.2.1.3 样本分析 本项问卷调查历经 3 个月，主要通过纸质调查问卷邮寄、电子邮件发送或回 收问卷、专家面访等方式开展调查工作。本次调查发放问卷近 800 份，收回问 卷 388 份，有效问卷 386 份。 （1）受访对象由编辑、学者和科研管理者三类群体组成 正确选择专家群体是问卷调查成败的关键。本次调查主要针对人文社会科学领 域的 3 类受访者进行调查分析，即编辑、学者和科研管理者，其中前两类受访对 象是重点。 3 类受访者的样本条件及数量和职业类型分布比例分别见表 17 和图 7。 表 17 受访者的样本条件与数量 受访对象类型 学术期刊杂志 编辑 样本特征与条件 样本量  主要包括期刊杂志的主编、副主编和资深编辑。  这一组专家长期关注和阅读大量的人文社会科学论文，对 88 109 论文质量的优劣区分具有丰富的经验。  在我国各地的高等院校和科研院所的研究学者中随机遴 选，遴选原则是：第一，具有副高和正高职称的专家学者； 教学研究的专 第二，在某学科领域中具有较高质量水平的代表性论文或 家学者 学术专著。  280 这一组专家长期关注和研究各自学科领域的前沿问题，能 够较好地把握专业性学术论文质量的内涵。  科研管理者 在我国各地的高等院校和科研院所的资深科研管理者中随 机遴选。  这一组专家长期工作于科研成果评估的第一线，对于指标 29 体系的合理性和可操作性具有丰富的经验。 注：受访者存在职业类型多选情况 科研管理者 6.94% 学术期刊杂志 编辑 26.08% 教学研究者 66.99% 图7 受访对象职业类型分布 （2）受访对象覆盖了人文社会科学的主要学科 为保证问卷调查结果能够较好地反映人文社会科学各学科领域的实际情况，我 88 三类受访对象有重合，统计时按照学者、编辑、科研管理者的优先顺序，只统计第一职业类型。 53 Academic Publication Evaluation Center, RUC 们还对受访专家的学科构成进行了比例控制。以教育部《授予博士、硕士学位和 培养研究生的学科、专业目录》(1997 年颁布)所确定的人文社会科学一级学科为 依据，根据学科规模估计的大小分发问卷数量。本次受访对象共覆盖以下学科（见 表 18）： 一级学科 哲学 理论经济学 应用经济学 法学 政治学 社会学 民族学 马克思主义理论 教育学 心理学 体育学 【说明】 问卷数 65/42 40/27 45/23 65/22 70/39 50/23 40/10 50/31 30/8 30/7 表 18 受访者的学科分布 一级学科 百分比 10.90% 中国语言文学 7.00% 外国语言文学 6.00% 新闻传播学 5.70% 艺术学 10.10% 历史学 管理科学与工程 6.00% 工商管理 2.60% 农林经济管理 8.00% 公共管理 2.10% 图书馆、情报与档案管理 1.80% 合计 问卷数 百分比 60/28 7.30% 40/18 40/17 55/35 4.70% 4.40% 9.10% 75/34 8.80% 45/22 800/386 5.70% 100%  问卷数：前一个数值指实际分发的问卷数量，后一个指有效回收的问卷数量。  百分比：是指该学科有效问卷占分发问卷总量的比例。  在 统 计 时 ， 问 卷数 较 少且 研 究 领 域 相 似的 部 分一 级 学 科 的 问 卷进 行 了合 并 ； 对于填写了两个以上学科的受访者，只选取了所填写的第一学科进行统计。 4.2.2 论文分类评估方案 论文分类评估方案是构建科学可行论文质量评估指标体系的基础和前提，至 关重要。为此，课题组围绕有代表性的四个分类方案，开展了问卷调卷（见附件 问卷一）: 方案一：按学科大类划分为人文学科论文和社会科学论文。 方案二：按论文的论述体裁划分为研究论文和综述文章（含述评）。 方案三：按科研活动的性质划分为基础理论研究论文和应用实证研究论文。 方案四：构建一个通用的评价指标集合，根据不同学科（政治学、经济学、 管理学、教育学、历史学、哲学、文学等）对指标赋予不同权重。 【说明】每位受访者可同时选择自己认为可行的两个及以上方 案。 图 8 展示了四个方案第一选择和第二选择的总体情况。 54 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心 45.00% 40.00% 35.00% 30.00% 25.00% 20.00% 15.00% 10.00% 5.00% 0.00% 38.60% 32.10% 第一选择 第二选择 18.90% 10.90% 5.20% 一 方案 9.30% 5.40% 7.30% 二 三 四 方案 方案 方案 图 8 全体受访者选择分类方案的调查 （有效问卷 386 份） 4.2.2.1 受访者赞同按“学科分类”方案的比例最高 方案一和方案四两个分类方案，都遵循“按学科分类评估”的基本原则，只 是方案四比方案一分类的颗粒度更小。根据图 2，这两类分类方案得到的认同度最 高，约 70%。受访者认为这两个分类方案更为合理的主要理由包括：1）学科之间 具有天然的差异，区分度大、可操作性强；2）同学科内的论文具有可比，也便于 找到同行专家，可从学科发展的整体角度判断论文的质量；3）按学科分类的体系 较为成熟系统，符合大多数研究者的习惯，便于检索；4）相比之下，方案二之所 以不宜采用，是因为“综述文章”在所有论文中所占的比重很小，其它研究论文 的差异性得不到充分体现；方案三之所以不宜采用，是因为人文社会科学论文的 基础研究和应用研究的性质较难区分，不易操作。 4.2.2.2 受访者赞同“按论述体裁分类”和“按研究性质分类”方案的比例不高 根据图 1，方案二和方案三得到赞同的比例均不高。选择这两类分类方案的主 要理由包括：1）学科交叉趋势日益增强，按学科分类难以区分所有论文；2）综 述类论文的研究方法和论述体裁明显有别于一般研究论文，便于区分操作、包容 性大；3）“按研究性质分类”符合管理，有利于明确研究的目标，并且相对来讲 更为科学合理、操作性强。 4.2.2.3 部分受访者建议应综合考虑不同分类方案的优势 少部分学者还指出，单一的分类方案很难获取精准确的评估数据，应综合考 虑论文多个维度属性的特征，进行多维分类：所在学科、论述体裁、研究性质等， 55 Academic Publication Evaluation Center, RUC 都是一篇论文同时需要考虑的属性，尤其是前两者，差异性十分明显，只考虑一 种分类方案，难以达到准确；方案一和方案四两种分类，在学科颗粒度上有差异； 分类不宜过粗，否则不能体现其重要差异性，也不宜过细，否则难以操作。因此， 需要全面进行综合平衡和处臵。 4.2.2.4 不同职业类型受访者选择分类方案的偏好差异不明显 如图 9 所示，不同职业类型的受访者，对于分类方案的倾向有一定差异：教 学研究群体对各类分类方案的赞同比例相对均衡，其中方案一得到的赞同比例最 高；科研管理者更为倾向方案一，赞成方案四的比例相对较低；编辑群体更为赞 成方案四，对方案二的赞同比例较低。 60.00% 51.70% 50.00% 40.00% 42.20% 39.60% 28.60% 30.00% 20.00% 33.00% 24.20% 20.00% 15.60% 9.20% 11.80% 10.00% 10.30% 13.80% 0.00% 教学研究 编辑 方案一 方案二 科研管理 方案三 方案四 图 9 不同职业类型受访者分类方案（第一选择）的调查 （有效问卷 386 份） 4.2.2.5 不同学科的受访者选择分类方案的偏好差异较为明显 不同学科的受访者在选择分类方案时，呈现出较为明显的差异性，表现在：  马克思主义学科的受访者，无人选择方案二或者方案三；  教育学受访者中把方案四作为第一选择达约到 74.2%，选择方案二或者方 案三的百分比之和不超过 7%。  历史学和艺术学受访者中的 60%以上，把方案一作为第一选择。 4.2.2.6 结论分析  按学科分类评估是同行评议指标体系应采取的相对较为科学合理可行的 分类方案。 56 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心  评估指标体系有必要在权衡科学合理性和可行性的前提下，综合考虑和权 衡多种分类方案的优势。 4.2.3 论文评价指标的必要程度 指标对考察论文学术质量的必要程度，是决定指标是否应纳入体系的重要依据。 我们在问卷中预先设臵了四个必要程度选项：1.很必要，2.有必要，3.必要程度 不大，4.不必要（见附件问卷二） ，用来了解受访者对指标必要程度的认识。 4.2.3.1 受访者对评估指标必要程度的总体认识基本一致 （1）受访者普遍认为四个“主要指标”对于考察论文质量“有必要” 评估指标 表 19 全体受访者对主要指标必要程度的看法 （有效问卷 304 份） 评估内容 很必要 有必要 总比例 68.40% 20.00% 88.40% 60.20% 29.90% 90.10% 52.10% 37.60% 89.70% 38.20% 45.70% 83.90% 68.00% 63.60% 76.20% 66.70% 70.40% 23.10% 30.80% 20.90% 28.70% 26.00% 91.10% 94.40% 97.10% 95.40% 96.40% 10.论题的复杂程度（理论难点或实证研究难度） 26.90% 48.50% 75.40% 11.资料搜集或处理的难度 12.对解决经济、政治、社会建设中问题的推动作用 13.对思想道德文化建设的促进作用 24.00% 33.40% 19.30% 54.70% 47.00% 47.80% 78.70% 80.40% 67.10% 1.提出新的（或修正完善已有的）学说、理论、观 点、问题、阐释等，对学术发展的促进程度 学术创新 程度 论证完备 程度 难易程度 社会价值 2.提出新的（或改进运用已有的）方法、视角等， 对学术发展的促进程度 3.发现的新资料、史料、证据、数据等，对学术发 展的促进程度 4.对已有成果做出新的概括、评析，对学术发展的 促进程度 5.理论前提的科学性 6.研究方法的有效性 7.论据的充分可靠性 8.逻辑的严密系统性 9.学术引证的规范性 57 Academic Publication Evaluation Center, RUC （2）对“辅助指标”必要程度的看法，受访者争议较大 50.00% 45.00% 40.00% 35.00% 30.00% 25.00% 20.00% 15.00% 10.00% 5.00% 0.00% 46.50% 42.40% 31.40% 33.90% 18.50% 课题立项 发表载体 14.50% 9.20% 3.60% 很必要 有必要 必要性不大 不必要 图 10 受访者对“辅助指标”必要程度的看法 （有效问卷 304 份） 如图 10 所示，56.9%的受访者认为“发表载体”指标“有必要”或者“很必 要”。认为“课题立项”指标必要的受访者占 35%；认为不必要的受访者占 65%。 认为“课题立项”指标和“发表载体”指标“必要程度不大”或“不必要” ，主要 理由包括：1） “辅助指标”与论文质量无直接联系，应当取消；2）大多数发表载 体与论文的优劣并无因果关系；3）一篇论文的优劣与课题立项之间并无因果关系； 4）创新和社会价值是最重要的指标，是否有课题立项支持或发表于重要期刊载体 不是关键影响因素；5）课题立项有明显“官本位”倾向，不能看得过重。因此， 辅助指标是否应纳入指标体系，需要进一步进行实证检验。 （3）评估指标的各项评估内容在必要程度上呈现差异 根据表 19 所示的结果，结合判断必要程度的百分比的比例和均值两项数 据 ， 可 将 各 指 标 的 评 估 内 容 的 必 要 程 度 做 如 下 排 列 （ 从 高 到 低 ）： 7-1-5-2-6-8-3-9-4-12-10-11-13-15-14（14 为课题立项，15 为发表载体）。 此外，以下两点值得关注： 1）“对已有成果做出新的概括、评析”的必要程度明显低于其他创新内容。 如表 5 所示， “学术创新程度”指标的评估内容中，认为前三项内容“很必要”的 受访者数均超过 50%，远远多于认为第四项内容——“对已有成果做出新的概括、 评析，对学术发展的促进程度” （见附件问卷二）。第四项内容只有 38.2%的学者认 为“很必要”；45.7%的受访者认为“有必要”。由于此项内容针对“综述文章”， 由此可见，对“综述文章”学术创新程度评估的必要程度，低于一般研究论文。 58 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心 2） “对思想道德文化建设的促进作用”的必要程度明显低于其他“社会价值” 。 如表 5 所示， “社会价值”指标的评估内容中， “对思想道德文化建设的促进作用” 这项评估内容，只有 19.3%的学者认为是“很必要”，47.8%的学者认为是“有必要” ； 而“社会价值”指标的另一项评估内容“对解决经济、政治、社会建设中问题的 推动作用”，则有 33.4%的受访者认为“很必要”，47.0%的人认为“有必要” 。这说 明“社会价值”指标对评价论文质量“有必要”并非“很必要”；“对思想道德文 化建设的促进作用”这项评估内容的必要程度低于另一项评估内容。 4.2.3.2 受访者对个别评估指标必要程度的认识存在差异 （1） “人文学科论文”与“社会科学论文”指标必要程度存在微小差异 表 20 “人文学科论文”与“社会科学论文”指标必要程度对比 （有效问卷 162 份） 指标 学术创新 程度 论证完备 程度 难易程度 社会价值 课题立项 发表载体 评估内容 很必要 人文 社科 提出新的（或修正完善已有的）学说、理论、 观点、问题、阐释等，对学术发展的促进程 84.60% 度 提出新的（或改进运用已有的）方法、视角 65.20% 等，对学术发展的促进程度 发现的新资料、史料、证据、数据等，对学 62.70% 术发展的促进程度 对已有成果做出新的概括、评析，对学术发 41.50% 展的促进程度 68.10% 理论前提的科学性 57.80% 研究方法的有效性 72.70% 论据的充分可靠性 69.60% 逻辑的严密系统性 70.60% 学术引证的规范性 论题的复杂程度（理论难点或实证研究难 36.30% 度） 35.00% 资料搜集或处理的难度 对解决经济、政治、社会建设中问题的推动 27.30% 作用 39.10% 对思想道德文化建设的促进作用 11.30% 如国家社科规划课题，省部级重点课题等 如 SCI、SSCI、A&HCI 来源刊、光明日报、 14.90% 人民日报，南大、北大、社科院的核心期刊 有必要 人文 社科 79.40% 13.60% 20.00% 68.80% 28.00% 29.40% 53.50% 32.30% 42.10% 42.10% 44.00% 41.50% 81.10% 71.90% 80.60% 78.10% 72.30% 21.50% 34.80% 23.60% 24.20% 25.80% 15.10% 25.00% 18.10% 20.00% 25.20% 37.30% 39.40% 43.70% 33.50% 43.80% 50.00% 52.20% 41.00% 39.00% 23.30% 10.10% 36.60% 26.30% 45.30% 32.70% 14.40% 43.50% 45.00% 从表 20 可以看出，赞同将论文分为人文学科与社会科学的受访者，认为 两个学科大类论文的评估指标，在必要程度上应有所差异，但差异不大，主 要体现在： 59 Academic Publication Evaluation Center, RUC  “学术创新程度”：人文学科论文在“提出新的（或修正完善已有的） 学说、理论、观点、问题、阐释”和“发现的新资料、史料、证据、 数据”方面，必要程度高于社会科学论文。  “论证完备程度”：社会科学论文对该项指标的各项评估内容的必要 程度（除学术规范性外），均明显高于人文学科论文。  “社会价值”：人文学科论文更强调“对思想道德文化建设的促进作 用”；社会科学论文更强调“对解决经济、政治、社会建设中问题的 推动作用”。 “难易程度”、 “课题立项”、 “发表载体”：这三个指标的必要程度在两类 论文对比中差异都不大。 （2） “综述文章”与“研究论文”的评估指标在必要程度上存在显著差异 评估指标 综述 研究 90.50% 31.70% 7.90% 提出新的（或改进运用已有的）方法、视角 13.60% 等，对学术发展的促进程度 74.60% 37.30% 23.80% 发现的新资料、史料、证据、数据等，对学 30.50% 术发展的促进程度 63.50% 40.70% 34.90% 对已有成果做出新的概括、评析，对学术发 75.80% 展的促进程度 41.90% 17.70% 37.10% 理论前提的科学性 33.30% 76.20% 34.90% 19.00% 研究方法的有效性 31.70% 77.80% 40.00% 17.50% 论据的充分可靠性 53.30% 88.90% 35.00% 11.10% 逻辑的严密系统性 50.00% 87.30% 36.70% 11.10% 学术引证的规范性 73.80% 76.20% 19.70% 19.00% 论题的复杂程度（理论难点或实证研究难 18.00% 度） 38.10% 36.10% 49.20% 资料搜集或处理的难度 35.00% 30.20% 35.00% 47.60% 对解决经济、政治、社会建设中问题的推动 15.00% 作用 28.60% 48.30% 57.10% 对思想道德文化建设的促进作用 11.70% 20.60% 40.00% 49.20% 课题 立项 如国家社科规划课题，省部级重点课题等 3.30% 9.50% 25.00% 31.70% 发表 载体 如 SCI、SSCI、A&HCI 来源刊、光明日报、 8.30% 人民日报，南大、北大、社科院的核心期刊 14.30% 35.00% 44.40% 论证完备 程度 难易程度 社会价值 60 有必要 提出新的（或修正完善已有的）学说、理论、 观点、问题、阐释等，对学术发展的促进程 10.00% 度 学术创新 程度 辅 助 指 标 表 21 “综述文章”和“研究论文”指标必要程度对比 （有效问卷 72 份） 很必要 评估内容 综述 研究 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心 从表 21 可以看出，赞同将论文分为“综述文章”与“研究论文”的受访 者，认为两类论文的评估指标，在必要程度上差异不大，主要体现在：  “学术创新程度”：“ 综 述 文章 ”的 创新 着 重 体现在 “对 已有 成 果做 出新的概括、评析 ” 上 ，其 他三 项创 新 内 容的 必要程 度， 均 明 显低 于“研究论文”。  “论证完备程度”：“ 综 述文 章” 对该 项指 标的各 项评 估内 容的 必 要 程度（除学术规范性外），均明显低于“研究论文”。  “难易程度”:对“论题的复杂程度”的评估必要程度， “综述文章” 明显低于“研究论文”。  “社会价值”、“课题 立项”、“发表载体 ”：“综述文章”的指标必要 程度明显低于“研究论文”。 （3）“基础理论研究论文”与“应用实证研究论文”部分指标的必要程度存在一 定差异 表 22 “基础理论研究论文”和“应用实证研究论文”指标必要程度对比 （有效问卷 116 份） 非常必要 有必要 评估指标 评估内容 基础 应用 基础 应用 提出新的（或修正完善已有的）学说、理论、 观点、问题、阐释等，对学术发展的促进程 86.00% 度 24.30% 11.20% 45.80% 46.20% 32.40% 41.50% 53.30% 40.40% 26.70% 对已有成果做出新的概括、评析，对学术发 38.00% 展的促进程度 22.90% 45.40% 45.70% 理论前提的科学性 84.30% 57.70% 12.00% 30.80% 研究方法的有效性 论证完备 论据的充分可靠性 程度 逻辑的严密系统性 59.60% 74.00% 35.80% 22.10% 73.40% 80.80% 24.80% 19.20% 81.70% 57.10% 15.60% 34.30% 学术引证的规范性 74.30% 56.20% 21.10% 32.40% 论题的复杂程度（理论难点或实证研究难 34.60% 难易程度 度） 26.90% 43.90% 48.10% 25.00% 36.90% 51.90% 43.70% 对解决经济、政治、社会建设中问题的推动 28.30% 社会价值 作用 68.60% 48.10% 25.70% 23.60% 26.00% 43.40% 48.10% 6.50% 10.50% 33.30% 31.40% 发表 如 SCI、SSCI、A&HCI 来源刊、光明日报、 19.30% 载体 人民日报，南大、北大、社科院的核心期刊 16.00% 44.00% 37.70% 提出新的（或改进运用已有的）方法、视角 62.00% 学术创新 等，对学术发展的促进程度 程度 发现的新资料、史料、证据、数据等，对学 52.30% 术发展的促进程度 资料搜集或处理的难度 对思想道德文化建设的促进作用 辅 助 指 标 课题 如国家社科规划课题，省部级重点课题等 立项 61 Academic Publication Evaluation Center, RUC 从表 22，可以看出，赞同将论文分为“基础理论研究论文”与“应用 实证研究论文”的受访者，认为两类论文的评估指标，在必要程度上差异不 大，主要体现在：  “学术创新程度”：除了“发现的新资料、史料、证据、数据等”一 项以外，其他三项创新内容的必要程度，“基础理论研究论文”均明 显高于“应用实证研究论文”。  “论证完备程度”：“ 基 础 理论 研究 论文 ” 更 为强调 “理 论前 提 的科 学性”、“逻辑的严密系统性”和“学术引 证的规范性”；“应用实证 研究论文”则更为 强 调 “研 究方 法的 有 效 性” 和“论 据的 充 分 可靠 性”。  “难易程度”:对“基础理论研究论文”的考察，更为强调“论题复 杂程度”；对“应用实证研究论文”的考察，更为强调“资料搜集或 处理的难度”。  “课题立项”、 “发表载体”：两类论文评估指标的必要程度差异不大。 4.2.3.3 结论分析 根据问卷调查结果，我们可以得出认为：尽管各指标及其评估内容，在必 要程度上存在一定差异，但可初步认为调查的指标的必要程度普遍较高。具 体来讲：  “学术创新程度”和“论证完备程度”两项指标的均得到了 80%以上的学者赞 同，因此是“非常必要”的指标；  “难易程度”和“社会价值” 、 “发表层次”三个指标，大部分学者认为“有必 要” ，但不是“非常必要” ；  “课题立项”指标约 35%的学者认为“有必要”，因此，该指标有待进一步考 察。  “综述文章”与“研究论文”在评估指标的必要程度上差异较为显著，在指标 体系的分类方案和指标设臵上，应予以充分重视。 4.2.4 论文评价指标的权重分配 各项指标权重的分配，对评估结果将产生重要影响。为使权重的调查结 果更为精确，经文献调研结果和综合对比分析，本部分采用“层次分析法”， 构建“两两比较的矩阵”调查各项指标的相对重要程度（见附件问卷三）； 62 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心 之后将矩阵利用 MATLAB 软件进行检验计算；最后利用 SPSS 软件进行统计分 析和处理。 经过检验，问卷三的有效问卷数量共 176 份，有效矩阵数量为 301 个（含分 类方案多选情况）。权重值按六项指标权重和为 100%计算。 4.2.4.1“主要指标”和“辅助指标”权重分配比例约为“85%：15%” 主要指标即“学术创新程度”、 “论证完备程度”、 “难易程度”和“社会价值” ， 这四个指标用于同行评议定性判断的主体指标；辅助指标即“课题立项”和“发 表载体”两个用于补充同行评议判断的指标。 若不区分学科和论文类型（即选择分类方案四），共有 65 个矩阵有效。我们 对这 65 个矩阵进行了综合的统计分析，发现“主要指标”和“辅助指标”的比例 如表 23 所示。 表 23 主要指标和辅助指标权重问卷调查结果 （有效问卷 65 份） 指标类别 权重值 主要指标 84.76% 辅助指标 15.24% 管 理 学 (3 1) 法 学 (1 3) 历 史 学 (9 政 ) 治 学 (2 体 5) 马 育 克 学 思 (1 主 1) 义 理 理 论 论 (9 经 ) 济 社 学 会 (2 民 6) 族 学 (1 教 6) 育 学 (2 9) 哲 新 学 闻 (3 传 4) 播 学 (1 5) 心 理 学 (9 图 ) 情 档 (2 4) 文 应 学 用 (1 经 0) 济 学 (2 艺 9) 术 学 (1 1) 100.00% 90.00% 80.00% 70.00% 60.00% 50.00% 40.00% 30.00% 20.00% 10.00% 0.00% 主要指标 辅助指标 图 11 各学科“主要指标”和“辅助指标”权重分配对比 （注：括号内数字为“有效矩阵数量” ） 如图 11 所示，不同学科背景的受访者对指标权重分配的看法存在明显差异： “艺术学”背景受访者所认为的“主要指标”权重最高、“辅助指标”权重最低， 其比例为 “89.51%：10.48%” ；历史学背景受访者所认为的“主要指标”权重最 低、“辅助指标”权重最高,其比例为“77.36%：22.65%”。 63 权重 Academic Publication Evaluation Center, RUC 90.00% 80.00% 70.00% 60.00% 50.00% 40.00% 30.00% 20.00% 10.00% 0.00% 79.22% 20.76% 84.24% 15.77% 82.74% 85.37% 17.22% 84.53% 14.61% 15.44% 79.22% 20.75% 26） 26） 39） 45） 51） 58） （ （ （ （ （ （ 章 文 论 证 科 学 文 论 理 实 学 科 综述 研究 基础 应用 人文 社会 主要指标 辅助指标 图 12 不同类型论文权重分配对比 （注：括号内数字为“有效矩阵数量” ） 如图 12 所示，选择不同分类方案的受访者进行统计，发现“应用实证研究论 文”的“主要指标”权重最高、 “辅助指标”权重最低，其比例为“85.37%：14.61%” ； “综述文章”的“主要指标”权重最低、 “辅助指标”权重最高，其比例为“79.22%： 20.76%”。 4.2.4.2“人文学科论文”与“社会科学论文”的指标权重分配存在微小差异 如图 13 所示，对选择方案一的受访者进行统计分析发现，“人文学科论文” 和“社会科学论文”在指标权重分配上有如下差异：  “人文学科论文”比“社会科学论文”更偏重“主要指标”，但差异不明显；  “人文学科论文”的“学术创新程度”、 “论证完备程度”和“难易程度” 三项指标的权重都略高于“社会科学论文”；“社会科学论文”的“社会价 值”指标的权重稍高于“人文学科论文”。 64 权重 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心 35.00% 30.00% 25.00% 20.00% 15.00% 10.00% 5.00% 0.00% 程度 程度 新 备 创 完 学术 论证 价值 会 社 程度 易 难 人文（51个有效矩阵） 立项 题 课 载体 表 发 社科（58个有效矩阵） 图 13 “人文学科论文”和“社会科学论文”指标权重分配对比 4.2.4.3“综述文章”与“研究论文”的指标权重分配存在明显差异 如图 14 所示，对选择方案二的受访者进行统计分析发现， “综述文章”和“研 究论文”在指标权重分配上有如下差异：  “综述文章”比“研究论文”更偏重“辅助指标”； 权重  “研究论文”的“学术创新程度”指标的权重明显高于“综述文章” 。 40.00% 35.00% 30.00% 25.00% 20.00% 15.00% 10.00% 5.00% 0.00% 程度 程度 新 备 创 完 学术 论证 价值 会 社 程度 易 难 综述文章（26个矩阵有效） 立项 题 课 载体 表 发 研究论文（26个矩阵有效） 图 14 “综述文章”和“研究论文”指标权重分配对比 4.2.4.4“基础理论研究论文”与“应用实证研究论文”的指标权重分配基本一致 如图 15 所示，对 176 个有效矩阵中的“基础理论研究论文”和“应用实证研 究论文”的矩阵进行分别统计分析，发现两类论文在指标权重分配上差异很小， 可忽略不计。 65 Academic Publication Evaluation Center, RUC 30.00% 权重 25.00% 20.00% 15.00% 10.00% 5.00% 0.00% 程度 程度 新 备 创 完 学术 论证 价值 会 社 程度 易 难 基础理论（39个矩阵有效） 立项 题 课 载体 表 发 应用实证（45个矩阵有效） 图 15 “基础理论研究论文”和“应用实证研究论文”指标权重分类对比 1) 9) (1 学 术 艺 用 经 济 学 (1 学 文 (2 0) 4) (2 应 图 情 理 档 学 (9 ) 5) (1 新 闻 心 学 播 传 学 哲 (3 (2 4) 9) 6) 学 育 教 会 社 民 论 理 经 族 学 (2 (1 6) ) 济 理 学 论 (9 1) (1 马 克 思 主 育 学 (2 体 义 ) 治 政 学 学 (9 3) 史 历 学 法 (1 (3 学 理 管 5) 45.00% 40.00% 35.00% 30.00% 25.00% 20.00% 15.00% 10.00% 5.00% 0.00% 1) 权重 4.2.4.5 不同学科背景的受访者所认同的指标权重分配存在一定的差异 学术创新程度 论证完备程度 难易程度 社会价值 课题立项 发表层次 图 16 各学科指标权重分配对比 （注：括号内数字为“有效矩阵数量” ） 如图 16 所示，各学科受访者普遍认为，“学术创新”、“论证完备”、“社 会价值”是各学科论文质量评价体系中较为重要的指标。“学术创新程度” 是衡量人文社会科学论文质量的首要指标，权重值在 26%-39%之间，远远高 于其他指标的权重。其次是“论证完备程度” （ 13.38%-26.96%）和“社会价 值”（14.91%-28.45%）的权重值相差无几。“难易程度”指标的权重排在第 四位，权重值处于 6%-16%之间，前三个指标差异较大，略高于“发表载体” 和“课题立项”的权重值。“课题立项”与“发表载体”权重取值范围各在 66 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心 0.05-0.10 之间，但“发表载体”的权重在大多数学科中略高于“课题立项” 的权重。单就各项指标权重的差异而言：  “学术创新程度”的指标权重：虽然各学科受访者均认为该指标的权 重应最高，但在具体权重值的设臵，存在明显差异：其中艺术学学科 背景的受访者所认为的“学术创新程度”指标权重值最高，为 38.89%， 管理学学科背景的受访者所认为的“学术创新程度”指标权重值最低， 为 25.90%。  “论证完备程度”的指标权重：各学科背景的受访者对“论证完备程 度”的看法差异较大：其中，哲学学科背景的受访者分配该项指标的 权重值最高，为 26.96%；管理学、体育学、理论经济学学科背景的 受访者也赋予了该项指标较高的权重；然而心理学、政治学、马克思 主义理论、新闻传播学学科背景的受访者，对该项指标权重赋予了较 低的权重，其中新闻传播学的权重值最低，为 13.38%。  “难易程度”的指标权重：在各学科中，法学学科背景的受访者最为 看重“难易程度”对论文质量的影响，赋予该指标 16.33%的权重， 其次是教育学和文学学科背景的受访者，也赋予了较高的权重；不过 管理学、心理学、新闻传播学、图情档、体育学等专业学科背景的受 访者赋予该项指标的权重，普遍低于 10%，其中体育学受访者赋予的 权重最低，为 6.35%。  “社会价值”的指标权重：社会科学各学科的受访者赋予了该项指标 较高的权重，其中，马克思主义、心理学、体育学所赋予的权重最高， 均高于 26.68%；而人文学科背景和理论性较强的学科，赋予 该项指 标的权重较低，比如历史学 17.56%、哲学 16.77%、文学 16.50%、艺 术学 16.30%。其中较为特殊的是教育学，虽然作为社会科学，但赋 予该指标的权重为 14.91%。  “课题立项”的指标权重：历史学和新闻传播学学科背景的受访者， 最为看重“课题立项”对衡量论文质量的作用，分别赋予 11.24%和 10.28%的权重；然而，哲学和艺术学学科背景的受访者，分别赋予该 项指标 5.62%和 4.14%的权重。  “发表层次”的指标权重：该项指标的学科差异与“课题立项”指标 67 Academic Publication Evaluation Center, RUC 类似，历史学和新闻传播学学科背景的受访者赋予了 最高的权重，分 别赋予 11.41%和 11.05%的权重；然而，心理学和艺术学学科背景的 受访者，分别赋予该项指标 6.04%和 5.74%的权重。 4.2.4.6 结论分析及最终权重分配方案 从总体调查结果上看，各项指标的重要性程度从高到低可分为四级，依次为：  学术创新程度  论证完备程度、社会价值  难易程度  发表载体、课题立项 此外，问卷调查显示，指标的权重设臵在论述体裁和学科背景两个方面存在 较大显著差异；按照研究性质划分的“基础理论研究论文”和“应用实证研 究论文”的权重设臵基本一致。因此，经过课题组反复讨论和通过对专家咨询 求证，形成如下论文质量评估的指标归类和权重分配设臵方案： （1） 将主要指标与辅助指标的权重比例按照综合统计分析结果，统一确 定为“85%：15%”。 68 （2） 为综述文章单独设臵权重分配方案，见表 4。 （3） 各学科论文设臵不同的权重分配方案，见表 5。 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心 附件：调查问卷 您的基本信息 姓名： 研究学科： Email： 手机： 职业类型： 1.教学研究 2.编辑 3.科研管理 4.其它 问卷一：论文分类方案的调查 【说明】对论文进行科学合理、易于操作的分类并分别制定评价指标， ．．．．．．．．．．．．有助于增强评价 结果的可比性。本问卷提供了四种论文分类方案，是否科学、可行，请您提出宝贵意见。 （一）以下对论文的分类哪种更为合理？（若多选请排序）： 您的选择理由是： 方案 1 按学科大类划分： ● 人文学科论文 ● 社会科学论文 方案 2 按论文的论述体裁划分： ● 研究论文 ● 文献综述（含述评） 方案 3 按科研活动的性质划分： ● 基础理论研究论文 ● 应用实证研究论文 方案 4 同一指标，区别权重：构建一个基本的评价指标集合，根据不同学科（政治学、经济 学、管理学、教育学、历史学、哲学、文学等）对指标赋予不同权重。 （二）您的其它分类建议： 问卷二：论文评价指标的调查 【说明】根据您在[问卷一]中选择的分类方案，判断“评价内容”对考量该类论文学术质量的必要程 度：1. 很必要， 有必要， 必要程度不大， 不必要 ． ． ．．．．2. ． ． ．．．．3. ． ． ．．．．．．．4. ． ． ．．．；填序号即可 ．．．．．。未选分类方案不用填写 ．．．．．．．．．．。 69 Academic Publication Evaluation Center, RUC 方案 1 评价指标 评价内容 方案 2 方案 3 方案 4 人文 社会 研究 文献 基础 应用 按您所在 学科 科学 论文 综述 理论 实证 学科填写 提出新的（或修正完善已有的）学说、理论、观 点、问题、阐释等，对学术发展的促进程度 提出新的（或改进运用已有的）方法、视角等， 学术创新 对学术发展的促进程度 程度 发现新的资料、史料、证据、数据等，对学术发 展的促进程度 对已有成果做出新的概括、评析，对学术发展的 促进程度 理论前提的科学性 研究方法的有效性 论证完备 论据的充分可靠性 程度 逻辑的严密系统性 学术引证的规范性 论题的复杂程度（理论难点或实证研究难度） 难易程度 资料搜集或处理的难度 对解决经济、政治、社会建设中问题的推动作用 对思想道德文化建设的促进作用 社会价值 提出新的（或修正完善已有的）学说、理论、观 点、问题、阐释等，对学术发展的促进程度 辅 助 课题 论文来源的课题立项情况，如国家社科规划课题， 立项 省部级重点课题等 发表 论文发表载体的学术影响力，如 SCI、SSCI、 载体 A&HCI 来源刊、光明日报、人民日报，CSSCI 标 来源刊、中文核心期刊、中国人文社会科学核心 期刊等 [请补充] 指 其它指标设置意见： 问卷三：论文评价指标权重的调查 【说明】：本问卷将用“层次分析法”调查评价指标之间的重要程度。请您将指标两两比较， 按照下图中“重要程度”对应的“数量表示”赋值 ．．．．．．．．．．．．．．．．。如：指标 X 比指标 Y 非常重要，数量表 示为“7”；指标 X 比指标 Y 非常不重要，数量表示为“ 1 ” 。 7 70 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心 * 打分示例如下表，纵向指标与横向指标相比 ．．．．．．．．．．．：  若指标 A 比指标 B 明显重要，在 A 行和 B 列交叉位臵填入“5” ；  若指标 A 与指标 C 同等重要，在 A 行和 C 列交叉位臵填入“1” ；  若指标 A 与指标 D 重要性相比，处于稍微重要和明显重要之间，在 A 行和 D 列交 叉位臵填入“4” ；  若指标 B 比指标 D 稍微不重要，在 B 行和 D 列交叉位臵填入“1/3” 。 A A B C D B 5 C 1 1/5 D 4 1/3 4 请根据您[问卷一]中选择的分类方案，填写下表。未选分类方案以及黑底斜线部分不用填写。 →若您选择了方案 ，请填写以下两个表 ．．1． 人文学科论文评价指标的比较 （★注意：若指标 A 比 B 重要、B 比 C 重要，则 A 比 C 重要。 ） 学术创新 论证完备 难易程度 社会价值 课题立项 发表载体 学术创新 论证完备 难易程度 社会价值 课题立项 发表载体 社会科学论文评价指标的比较 （★注意：若指标 A 比 B 重要、B 比 C 重要，则 A 比 C 重要。 ） 学术创新 论证完备 难易程度 社会价值 课题立项 发表载体 学术创新 论证完备 难易程度 社会价值 课题立项 发表载体 →若您选择了方案 ，请填写以下两个表 ．．2． 研究论文评价指标的比较 （★注意：若指标 A 比 B 重要、B 比 C 重要，则 A 比 C 重要。 ） 学术创新 论证完备 难易程度 社会价值 课题立项 发表载体 学术创新 论证完备 难易程度 社会价值 课题立项 发表载体 71 Academic Publication Evaluation Center, RUC 文献综述（含述评）评价指标的比较 （★注意：若指标 A 比 B 重要、B 比 C 重要，则 A 比 C 重要。 ） 学术创新 论证完备 难易程度 社会价值 课题立项 发表载体 学术创新 论证完备 难易程度 社会价值 课题立项 发表载体 →若您选择了方案 ，请填写以下两个表 ．．3． 基础理论研究论文评价指标的比较 （★注意：若指标 A 比 B 重要、B 比 C 重要，则 A 比 C 重要。 ） 学术创新 论证完备 难易程度 社会价值 课题立项 发表载体 学术创新 论证完备 难易程度 社会价值 课题立项 发表载体 应用实证研究论文评价指标的比较 （★注意：若指标 A 比 B 重要、B 比 C 重要，则 A 比 C 重要。 ） 学术创新 论证完备 难易程度 社会价值 课题立项 发表载体 学术创新 论证完备 难易程度 社会价值 课题立项 发表载体 →若您选择了方案 ，请您根据所在学科特点填写下表 ．．4． （★注意：若指标 A 比 B 重要、B 比 C 重要，则 A 比 C 重要。 ） 学术创新 论证完备 难易程度 社会价值 课题立项 发表载体 学术创新 论证完备 难易程度 社会价值 课题立项 发表载体 其它权重设置意见： 72 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心 4.3 人文社会科学论文质量评估指标体系 专 家 论 证 报 告 中国人民大学 人文社会科学学术成果评价研究中心 2010 年 12 月 10 日 73 Academic Publication Evaluation Center, RUC 4.3.1 专家论证的研究概述 2010 年 10 月 22 日-2010 年 12 月 3 日之间，课题组通过电子邮件、电话和面 89 访等方式，邀请了约 30 位 学术评价领域的权威理论专家学者和资深实践先行者 （专家名单见本报告附件一），就设计的《人文社会科学论文质量评估指标体系》 （以下简称《指标体系》）进行了咨询和论证（《专家论证评审书》见本报告附件 二和《咨询的主要问题》见本报告附件三）。各位专家对《指标体系》的设计理念 与方法、分类评估方案、基本指标设臵、权重分配方案、组织实施方案等，进行 了全面系统深入的分析，并有针对性提出了具有重要参考借鉴价值的论证意见和 改进建议。 课题组通过汇总分析专家的论证意见形成本论证报告，以作为《指标体系》 修改完善和最终定稿的重要依据。 4.3.2 指标体系的整体论证 多位专家指出，以“同行评议为主，文献计量为补充”的操作思路切合当前 评价的主流思想，体现了人文社会科学研究的特点（8 人）； 《指标体系》以论文为 直接评估对象，有助于宏观研究和评价分析，具有创见性和实用价值（3 人） ； 《指 标体系》的构建，有利于满足人文社会科学论文评估的迫切需求，体系结构完整、 思路缜密、观点清晰，论证过程较为科学合理、有说服力（10 人）。 部分专家（7 人）指出，总体上《指标体系》具备一定的可操作性，但“同行 评议”部分的实施方案有待改进；由于工作量非常大，需要考虑必要的筛选手段 和实施成本。 【课题组分析】 《指标体系》的创新性、理论基础和逻辑框架通过了专家的检 验；《指标体系》的实施成本和可操作性有待进一步改进。 4.3.3 分类评估方案的论证 4.3.3.1 关于整体分类评估方案 多数专家（9 人）指出，《指标体系》的分类评估方案较为合理，尤其是对综 述文章单独设臵权重分配方案的观点可取。有的专家（4 人）指出， “统一设臵指 标，按一级学科分别设臵权重、按二级学科进行同类比较”的思路，比设臵多套 指标更为科学合理和可行性。 89 74 其中 18 位正式反馈，其他专家提出了口头或电子邮件等非正式形式的建议和意见。 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心 部分专家认为《指标体系》的分类方案，可在如下几方面精益求精：  在坚持“学科分类评价”的大原则下，应根据评估具体需要，灵活掌握分 类；尤其是“二级学科”的分类，可根据学科整体论文数量大小进行细化 或合并（2 人）；若有必要，也可针对二级学科单独设臵权重（1 人） 。  综述文章在指标上也应有差别于其他一般研究论文，比如去掉“学术创新 程度” （2 人） 。  针对偏定量研究的论文，应单独设一类进行评估（1 人）。  指标或权重设臵应考虑论文在“理论研究”和“应用研究”方面的差异性 （2 人）。  针对译文、学术动态、领导讲话、读者来信、卷首语等特殊类别的论文， 应单独设一类，进行特别处理（2 人）。  把施引论文所在期刊的分类，作为论文分类依据（1 人）。 【课题组分析】鉴于专家对当前分类方案的基本认同， 《指标体系》将保留原 有的分类框架，并做如下改进： 1）根据二级学科论文数量和评估实际需要，形成论文“二级学科分类表” ，作 为同类比较的依据； 2）对于专家提出的部分论文需要单独分类、单独设置指标或权重的建议，将 通过实证检验，确定是否推行，若这些论文的差异性不明显，或论文总量 太小，为了操作便利性，将不再进行单独分类。 4.3.3.2 关于跨学科论文分类评估方案 在整体分类评估方案中，针对如何处理跨学科论文的分类，专家的观点分为 如下三种：  单独设臵跨学科类（共 3 人） ：1）按大类分为人文跨学科、社科跨学科和 艺术跨学科（1 人） ；2)按照跨学科主题进行分类（2 人）。  将跨学科论文划分到各学科进行分别评估（共 3 人）：1）以作者所在的研 究学科为准（1 人） ；2）根据论文内容涉及学科比例最高的，确定论文的 学科（1 人） ；3）按照论文内容所解决问题的所属学科，确定论文的学科 （1 人）。  综合分类（共 2 人）：以某一学科的讨论为主的，可以直接归到该学科评估； 确实分不清的，可归入单设的“跨学科”类（2 人）。 若设臵单独的跨学科类，该类论文的评估指标权重可采用两种方法确 定：1）由相应的跨学科专家论证提出（1 人） ；2）根据文章所涉及的学科 类别及相应权重按比例计算得出（1 人）。 75 Academic Publication Evaluation Center, RUC 【课题组分析】对于跨学科论文的分类，最终的方案如下： 1）围绕某一主要学科的理论、方法或问题开展研究，但涉及其他学科内容。 此类论文在该主要学科中进行评估，形成唯一评估结果。 2）研究同时涉及一个以上学科的理论、方法或问题，难以归属到具体学科。 此类论文同时在不同学科中进行独立评估，形成多个“学科评估结果”和 一个“综合评估结果” ；后者以各学科评估中的最高得分为准。 4.3.4 基本指标设臵的论证 4.3.4.1 关于同行评议指标 《指标体系》提出“从论文内容质量内涵的 4 个维度出发”设计同行评议指 标，大部分专家对这一理念比较认同，但有 4 位专家对这一理念提出质疑：  “正确”这个维度缺乏明确标准（1 人）;  “新颖”这个维度可改为“创新”或“前沿”（2 人）；  这 4 个维度是学术论文基本的标准，不宜作为理论基础（1 人）。 【课题组分析】关于设计理念，可反映在同行评议指标的含义解释上， 《指标 体系》不再把这部分作为理论基础进行重点阐述。 对于同行评议指标中的 4 个主要指标，专家普遍比较认同，针对其中的 3 个 指标的名称和含义提出了微调建议：  “论证完备程度”：建议改为“研究规范程度” （1 人）；  “难易程度”：评估内容包含的“资料收集或处理难度”，没有必要或不准 确（3 人） ；指标名称建议改成“工作量”（1 人） ；建议取消“难易程度” 指标，因为“学术创新程度”包含了这一内容，若保留可能把“简单问题 复杂化” （1 人） 。  “社会价值”：对指标内涵的界定略显广泛（1 人） 。 【课题组分析】鉴于专家对同行评议主要指标的设置普遍较为认同，且这 4 个指标已经过广泛的文献调研和问卷调查，因此暂时不做修改。 对于同行评议指标中的 2 个辅助指标，专家提出了如下改进建议：  “课题立项”：应对横向和商业项目的归类标准加以说明（1 人） ；应对国 际项目的资助机构等进行更为细致的规定（2 人） ；省部级以下项目的论文 质量未必高，省部级以下的项目不应归类（1 人）。  “发表载体”：A 级载体中还应考虑《新华文摘》和《中国社会科学》，建 议发表载体分为三级：国外收录+中国社会科学+人民日报、光明日报，核 心期刊，非核心期刊（1 人） 。 76 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心  “课题立项”和“发表载体”不属于同行评议指标，建议与文献计量指标 放在一起（1 人） ；  建议删除“课题立项”和“发表载体”指标，因为仍体现了“以刊评文”， 尤其是立项基金标注的随意性很大（2 人） ； 【课题组分析】 《指标体系》坚持以“直接指标为主，间接指标为辅，文献计 量指标为补充” ，之所以将这两个指标纳入，主要是考虑把论文形成和发表过程中 的“同行评议结果”作为参考；由于这两个辅助指标经过充分的分析论证，且有 13 位专家建议保留，因此《指标体系》仍保留这两个指标；同时，还将参照上述 改进建议，对这两个指标的评分标准进行修正和细化（见 2.2.1）。 关于“难易程度”指标用“系数”还是“权重”表示，专家的争议较大： 一部分专家认为（5 人） ，用系数更为合理和准确；系数的调节范围可根据样 本大小、专家的平均值、运算需要等条件确定。 另一部分专家认为（5 人），用权重更为稳妥；因为《指标体系》更看重评估 结果的整体（而不是看重难度），“难易程度”指标发挥的作用有限，若用系数， 容易造成放大效应，较难控制；另外，若用系数表述，也要对计算依据、取值范 围等进行细致论证，对数学符号的定义也应更为严密。 【课题组分析】对此问题专家争议较大，但相比来讲，用“权重”表示更为 “稳妥” ，用“系数”表示更为“复杂”。 《指标体系》暂定为用“权重”表示，在 实证中需再对“系数”表示的可行性进行进一步试验。 4.3.4.2 关于文献计量指标 专家对《指标体系》中的文献计量指标的设臵，提出了较为细致的意见和建 议。包括如下三类： （1）文献计量指标的总体设计思路。包括：  多数专家认为（5 人），改造评估期刊指标用于评估论文不合适；少数专家 认为（1 人）也可进行改造，但要通过深入研究和专家论证。  “文献计量指标”作为“补充”，不宜过细，下载和被引两个指标足以（1 人）。  改为“科学（文献）计量学评估指标体系”（原称“引证计量指标体系”） （1 人）。  多位专家指出，对每个文献计量指标的计算方式、限定要素等，应进行更 为详细和明确地界定，例如数据获取方式、时间区间、交叉要素等。  文献计量指标的“年均”概念无意义，应计算 3 年引文数据的总量（2 人） 。 77 Academic Publication Evaluation Center, RUC （2）具体文献计量指标的修改。包括：  Web 下载率：建议名称修改成“年均 Web 下载频次” （1 人）；为避免人为增 加，应注意技术上如何辨别同一人多次下载（1 人） ；应注意统计方面的科 学性（1 人） 。  年均被他引频次：对“他人引证”应明确“仅限第一作者”还是“所有合 著作者” （1 人） ；引用文献的质量也应予以考虑，如施引主体的学科特征、 等级权重，引用目的等（2 人）。  论文被引广度：不按学科计算，按机构计算，因为小学科中引证广度的区 分度很小（1 人） ；可以增加学科、期刊的广度（2 人）； “论文被引广度” 似乎与论文的质量关系不大，建议取消（1 人） 。  论文 h 指数：理论依据不充分，大部分论文区分度较小，建议暂缓纳入（2 人）；很可能区分度较小，可先做一些实证研究，再作定论（2 人） ；建议 指标名称应改为“影响力指数”（1 人） ；建议指标名称改为“权威作者或 高影响因子期刊引用指数” （1 人）；该指标对年轻学者不公平（1 人）。 （3）建议增加文献计量指标。包括：  即年被引指标、参考文献数和作者有关的一些指标、单篇论文的学科贡献 度（可以用 Pagerank 等新指标）（1 人）；  基金资助指标（1 人） ；  自引也不是都不好，建议增加总被引频次指标（1 人） 。 【课题组分析】综合上述意见和建议，课题组决定： 1）暂时保留现有的 3 个计量指标，Web 下载频次、在实证中通过数据最终 确定指标是否保留； 2）专家提出增加的指标，普遍处于理论研发阶段，出于数据获取、实施操作 等方面的考虑，暂时不纳入体系； 3）由于论文引证数据太少，取消指标的“年均”概念，代之以“总量”概念； 为了平衡不同论文上网时间不同导致的不公平， “Web 下载频次”以“月 均”的概念计算； 4）采纳专家的建议，修改部分指标的名称，细化说明指标的限定条件。 4.3.4.3 关于两类指标的关系 关于“同行评议”和“文献计量”两类指标的关系，专家的意见可分为如下 两类： （1）两种评价方法是相互补充的关系，相加依据不足（共 5 人）：不必追求 78 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心 “相对一致性” ，两者有时需要“一票否决” ；可分别统计三个榜：同行评议认为 的优秀文章，文献计量计算出的优秀文章，二者都上榜的文章（4 人）；上五年的 计量结果，可作为下一轮的同行评议专家的参考，不必把二者绝然分开（1 人） ； 不宜称作“即时和延时评价相结合”，而应看作是“定性与定量评价相统一” （1 人） （2）两种评价结果在一定条件下可以相加（共 5 人）：统计时间区间一致的 情况下，可以相加（3 人）；量纲归一化之后再合成（1 人）；在明确评估目的后， 才能最终确定二者关系（1 人） ；可对两类指标的评估结果，做进一步的实证研究， 发现其内在关系，比如两者在哪一时间段内相关系数最高（1 人）。 【课题组分析】综合参考上述两类意见，通过实证确定两类指标的最终关系。 4.3.5 权重分配方案的论证 关于“同行评议”和“文献计量”两类指标权重的分配问题。认为两者可相 加的专家（5 人）认为，既然“同行评议为主，文献计量为补充”，则应前者占主 体，并与后者适当拉开差距。若两者评估结果相似度不高，有必要结合（1 人） ； 权重应经过实证检验和细致测算（2 人）。具体权重比例分为如下三类：  同行评议 70%，文献计量 30%（5 人）；  同行评议 40%，文献计量 60%（3 人）；  同行评议 20%，文献计量 80%（1 人，参考英国 TIMES 大学排名）。 关于同行评议指标的内部权重分配，只有 1 位专家提出：综述文章的“学术 创新程度”权重可提高一些，“论证完备程度”权重可降低一些。 关于文献计量指标的内部权重分配，专家提出的意见主要包括：  年均被他引频次，是最重要的指标，权重应最高；其他指标权重差不多（1 人）。  被《新华文摘》等转载的指标，权重还可下降些（1 人）。  Web 下载指标的不确定因素更多，权重不应太高（1 人） 。 【课题组分析】 1）针对当年数据的评估结果，两类指标的权重分步为：同行评议 85%，文献 计量 15%；针对 3 年数据的评估结果中，两大类指标的权重分配：同行评 议为 70%；文献计量为 30%；通过实证确定最终分配结果。 2）同行评议内部指标的各学科权重做微调，重点控制“主要指标”和“辅助 指标”的比例。 3）文献计量内部指标权重暂时保持不变，待进一步实证研究。 79 Academic Publication Evaluation Center, RUC 4.3.6 体系实施方案的论证 4.3.6.1 关于评审时间 关于评审时间，专家的意见主要包括：  文献计量指标 5 年足以（1 人）。  对文献计量指标 5 年，进必要说明和论证（3 人）。  考虑“同行评议”和“文献计量”两类评估结果的结合，5 年的计算周期 太长，建议改为 3 年（2 人） 。  即时评价和延迟评价的概念需要更细致地阐述，文摘和下载率也有即时性 （1 人）。  在即时评估阶段，可加入一些当年可获取的文献计量指标，比如下载频次、 转载数量等（2 人） 。  请专家评估时，适当考虑时间影响（1 人） 。  必须在同一时间窗内进行比较和评价（3 人）。 【课题组分析】 1）将文献计量的统计时间区间改为“3 年”，并对选择理由进行说明。 2）去掉“即时评估”的概念，将统计周期改为 1 年和 3 年两个时间点。 3）其他意见将通过实证研究确定是否进行修改。 4.3.6.2 关于数据来源 关于数据来源，专家的建议包括：  建议与数据量大的数据提供商合作，数据量太小会影响结果准确性（1 人） 。  尽量减少对外部数据源的依赖（1 人）。  报告应将评估范围界定为“报刊”而非“期刊”，以便包含报纸载体的论文； 对评估对象的数量进行必要地估算（2 人） 。 【课题组分析】实施过程中将充分参考上述意见。 4.3.6.3 关于专家主观性的控制 多位专家（8 人）对同行评议中“专家主观性的控制”提出了解决方案：  应对论文评价结果的用途和时效性进行说明（1 人）。  采取措施，督促专家在一定的时限内完成评审； （2 人）。  采用单向盲审（1 人） 。 80 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心  建议在某些学科先做实验（2 人）。  指标的评分表，应提供更为详细的评判标准（1 人）；  建立专家库，建立同行评估专家团队的组成规则和操作方式，确保选择的 专家诚信、可靠、责任心强并有充足的评审时间（3 人）。 【课题组分析】参考上述意见，《指标体系》的实施将采用以下措施： 1）细化评分表内容，使之更为可操作； 2）建立专家库和相应的评审工作制度； 3）利用信息技术分析评议行为，在合成评分结果时，采用数学合成方法以最 大可能性地消除专家主观性所带来的负面影响。 4.3.6.4 关于大规模同行评议可行性 共有 7 位专家针对大规模同行评议的可行性问题，提出了解决建议，包括：  按照优秀论文的离散分布归类，通过“粗评”去掉“长尾” （质量一般的论 文），只对精华论文进行细评（6 人）；分成杰出和可能杰出、优秀和可能 优秀及普通三层，第一层是千分之一～千分之二，第二层是百分之一～百 分之二；只评价前两类（1 人）。  估算各学科每年可能产生的大致论文数量，聘请与之相对应的专家数量（2 人）。  采用网络评价，依托计算机软件进行全部计算（1 人） 。  由期刊杂志自荐或他荐来筛选论文（3 人）；推荐论文可进行公开，约束不 合理的推荐（1 人） 。  每年只评估部分学科，轮流评估（1 人）。  重点评价各编辑部放在封面上介绍的文章（1 人）。  明确评价目的(如所有已发表论文的选优，还是及时推荐相对有特点的论 文)，先确定好刊（以刊评文） ，设臵文献计量门槛（1 人）。  引入查新机制（1 人） 。 【课题组分析】课题组主要参考了上述前三条建议： 1）对同行评议论文的数量进行估计； 2）设置了多轮筛选方案，重点对精华论文进行评估； 3）研发软件系统完成所有统计计算工作，提高工作效率。 81 Academic Publication Evaluation Center, RUC 附件一：评审专家名单（按姓氏拼音排序）：  安小米：中国人民大学信息资源管理学院，教授、博士生导师  蔡蓉华：北京大学图书馆文献计量学研究室原主任，研究馆员  樊秀娣：同济大学办学质量评估院，室主任/副研究员  何 峻：北京大学图书馆文献计量学研究室主任，副研究馆员  纪光华：北京师范大学数学科学学院，副教授，硕士生导师  姜晓辉：中国社会科学院文献信息中心文献计量学重点研究室，主任、研 究员  刘益东：中国科学院自然科学史研究所，中国科学院学部学科发展战略研 究中心主任、研究员、博士生导师  庞景安：中国科学技术信息研究所，研究员、硕士生导师  苏新宁：南京大学信息管理系，教授、博士生导师  武夷山：中国科学技术信息研究所，总工程师／研究员、博士生导师  杨立英：中国科学院文献情报中心，副研究员  叶继元：南京大学中国人文社会科学评价国家创新基地副主任，南京大学 信息管理系教授、博士生导师  俞立平：宁波大学商学院，教授  袁军鹏：中国科学技术信息研究所，研究员、硕士生导师  赵丹群：北京大学信息管理系，副教授、硕士生导师  王 兴：中国人民大学统计学院，副教授、硕士生导师  周 萍：中国科学技术信息研究所，研究员、硕士生导师  周庆山：北京大学信息管理系，系副主任，教授、博士生导师 82 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心 附件二：《人文社会科学论文质量评估指标体系》评阅书 对该评估体系的整体评价意见（请按以下两个方面填写）： （1）该评估体系值得理论肯定和实践采纳之处。 （2）该评估体系尚存在的问题及改进建议，特别是推进其应用操作的指导意见。 签字（盖章） ： 年 月 日 以下请专家填写： 工作单位 职务/职称 联系电话 （可加附页） 83 Academic Publication Evaluation Center, RUC 附件三：需要咨询专家重点解答的问题 在阅读本《体系》时，有以下六个问题需要得到您的指导： （1）论文的分类评价方案（统一指标，综述文章单独设臵权重，其他研究论文按一级学 科设臵不同的权重）是否合理？您认为跨学科的论文，应如何分类比较好？ （2）当前，针对论文本身评估的引证计量指标极少，基本都是评估期刊的指标； 且论文的引证数据量偏小，此时如果改造评估期刊指标用于评估论文，是否有其 可行性和科学性？除报告里列出的指标外，是否还有其它可用于单篇论文的引证 计量指标？ （3）难易程度指标的计算结果是用权重还是用系数来表示呢？如果用难易系数表 示，难易系数怎么来确定呢？我们在报告第 22 页中给出了难易程度的计算公式， 您觉得这个系数在多大范围内调节比较合适？ （4）同行评议是定性的即时评价（一年）方法，引证计量是定量的延时评价（五 年）方法，为了保证两者的评价结果具有相对一致性和校验佐证性，两者在设计 各自的评价指标时，需要注意什么问题？ （5）引证计量评价结果与同行评议评价结果的合成目前采用的是三七开再相加， 您觉得这两部分的评价结果可以直接相加吗？如果能，权重比例各为多少比较合 适？ （6）评估的论文数量非常大（每年约 50 万篇），您觉得实施方案需要注意哪些问 题，以便提高工作效率？ 84 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心 4.4 人文社会科学论文质量评估系统（2.0） 使 用 指 南 中国人民大学 人文社会科学学术成果评价研究中心 2011 年 12 月 10 日 85 Academic Publication Evaluation Center, RUC 4.4.1 登陆 用户直接访问人文社科论文质量评估系统， 书报资料中心的编辑可在中心局域网上访问网页 http://218.240.133.151:8080/rssi2/，弹出登 录界面（如图 17 所示） 。输入用户名和密码，单 击“登录”按钮，即可进入评估系统 2.0。 图 17 系统登录界面 4.4.2 菜单管理 图 登录后，左侧菜单栏共有五个功能模块：基本信息管理、评审管理、统计分 析、信息查询、系统管理。  “基本信息管理”功能：为用户及评价人员提供论文评价的后台数据管理功能； 后台数据包括课题立项、报刊管理、权重管理、二级学科、地区管理、专题信 息的分级管理；本模块提供这些数据的查看、修改、增加、删除等功能。  “评审管理”功能：提供论文的评审功能，包括论文的分类管理、评分管理、 评分分布、评分明细等。  “统计分析”功能：为评价分析人员提供汇总分析每篇论文得分的功能，在此 模块，评价分析人员可通过设臵不同的统计分析条件，统计得出期刊、作者单 位、作者个人、地区等论文的总体得分情况，并可自动生成统计报表。  “信息查询”功能：提供评审进度查询功能，包括对各评委&专题论文数查询、 评委论文数查询、专题论文数查询、每日评论文数的查询。  “系统管理”功能：提供用户管理及密码修改功能。用户可通过此模块修改密 码，密码可使用数字和字母，字母应区分大小写，密码长度没有限制。如果离 开页面半个小时以上，系统会返回登录界面，用户需要重新登录。 4.4.3 基本信息管理 点击左侧的“基本信息管理” ，下方显示六个可点击的按钮，依次是“课题立 项”、 “报刊管理” 、 “权重管理”、 “二级学科” 、 “地区管理”、 “专题信息”。此页面 仅为用户提供查看浏览的功能，不提供修改、增加、删除等权限；评价研究人员 具有该模块中修改、增加、删除等功能，负责对本模块进行更新和维护。尤其是 “课题立项”、“权重管理”以及“二级学科”的信息随着评价体系、学科的变化 86 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心 要及时做出调整；其他信息随着核心期刊体系和期刊名称、版别的变更，在每年 年初做相应维护。 4.4.3.1 “课题立项”基本信息管理 （1）查看“课题立项”的内容 单击“课题立项” ，如图 18 所示，页面显示课题名称与相应分数的列表。比 如，一篇论文属于国家级课题资助，则“课题立项”指标的得分为 21 分。 图 18 基本信息管理-课题立项界面 （2）修改“课题立项”的内容 在要修改的课题立项所在行点击“编辑”，显示“修改课题立项”对话框，如 图 19 所示，对话框显示修改前的内容，可直接在方框中输入修改后的内容，然后 点击提交，页面提示修改成功。 图 19 课题立项管理－修改课题立项界面 87 Academic Publication Evaluation Center, RUC （3）删除“课题立项”的内容 点击要删除的课题立项中某一课题级别所在行，再点击删除按钮。页面提示 “是否确定删除”，单击“确定”则删除成功，单击“取消”表示删除失败。 （4）增加“课题立项”的内容 直接单击 按钮，页面显示“添加课题立项”界面，依次输入“代码” 、 “名称”、“分数”所在列的值，此处“代码”所在列只能输入两位数字，作统计 用，无任何语义；输入完成之后单击提交按钮即可。 4.4.3.2 “报刊管理”基本信息管理 （1）查询“报刊管理”的内容 单击“报刊管理”，页面显示“报刊管理”界面，如图 20 所示，用户可根据 检索需求选择相应的下拉菜单，点击 按钮，即可显示出相应信息。 图 20 基本信息管理－报刊管理界面 例如，某用户需要查询“载体级别”为核心，“报刊品种”为期刊，“院校类 型”为 211 院校的报刊信息，首先在“载体级别”选项的下拉菜单中选择“核心”， “报刊品种”选项菜单中选择“期刊”， “院校类型”菜单中选择“211 院校”， 点击右边的“检索”按钮，即可显示出相应的期刊。如图 21 所示 88 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心 图 21 基本信息管理－报刊管理界面 （2）修改“报刊管理”的内容 如图 21 显示属“211 院校核心期刊”的列表，鼠标点击《东北师大学报》 ，该 选中行背景呈现绿色，点击“编辑”，显示“修改期刊”对话框，如图 22 所示， 在方框中填入相应信息，点击提交，即可修改。 图 22 报刊管理－修改期刊界面 89 Academic Publication Evaluation Center, RUC （3）增加“报刊管理”的内容 在“报刊管理”界面下，点击右上方 按钮，弹出“添加报刊信息” 对话框，如图 23 所示，单击方框可输入报刊名称、版别、发文数等信息，单击提 交即可完成添加报刊信息。 图 23 报刊管理－添加期刊信息界面 （4）删除“报刊管理”的内容 单击要删除的报刊所在行，再单击 “删除”。页面提示“是否确定删除”，单 击“是”则删除成功，点击“否”表示删除失败。 （5）导出“报刊管理”的内容 如图 21 所示，单击页面右上角的“导出”按钮，即可导出 Excel 格式的报刊 管理报表。 4.4.3.3 “权重管理”基本信息管理 在“基本信息管理”界面下，单击“指标权重”，显示图 24。其中，第一列为 一级学科代码 90，第二列为一级学科名称，第 3 列－第 8 列依次为在各综述文章或 一级学科论文里，六个评价指标所占的权重。注意，前四个指标是主要指标，权 重之和为 100%，占整个指标体系权重的 85%；后两个指标是辅助指标，权重之和 也是 100%，占整个指标体系权重的 15%。如图所示，点击第一行“0000 综述文 章 ……”，该行背景显示为绿色，通过“编辑”、“删除”、“添加”按钮，可以进 行相应的修改，该操作与 4.4.3.1 部分“课题立项”信息管理部分一致，不再赘 90 与教育部《授予博士、硕士学位和培养研究生的学科、专业目录》 （1997 年颁布，人文社会科学部分）的学 科代码完全一致，采用四位阿拉伯数字表示。此外为了保持代码格式一致，增加了“综述文章”的代码为“0000” 。 90 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心 述。 图 24 基本信息管理－权重管理界面 4.4.3.4 “二级学科”基本信息管理 在“基本信息管理”界面下，单击“二级学科”按钮，显示图 25。其中，第 一列为二级学科代码，第二列为二级学科名称 91。 二级学科的编辑、增加、删除功能，与 4.4.3.1 部分“课题立项”信息管理部 分一致，不再赘述。 图 25 基本信息管理－二级学科管理界面 91 部分二级学科名称由于太长，在系统里采用简写，但是学科代码与国务院学位委员会和国家教育委员会《授 予博士、硕士学位和培养研究生的学科、专业目录》 （1997 年颁布，人文社会科学部分）完全一致。 91 Academic Publication Evaluation Center, RUC 4.4.3.5 “地区管理”基本信息管理 在“基本信息管理”界面下，单击“地区管理”按钮，显示页面如图 26 所示， 可查询地区及邮箱，点击“下一页”可翻页浏览。 图 26 基本信息管理－地区管理界面 4.4.3.6 “专题信息”基本信息管理 在“基本信息管理”界面下，单击“专题信息”按钮，显示页面如图 27 所示， 第一列为专题代码，第二列为专题名称，点击“下一页”可翻页浏览。 图 27 基本信息管理－专题信息管理界面 92 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心 4.4.4 评审管理 单击左侧导航栏里的“评审管理”按钮，进入评审管理界面，其功能包括： 分类管理、评分管理、评分分布和评分明细。评审的基本流程为：先分类、后评 分，评分分布和评分明细供评分时参考，评审流程图如图 28 所示。 检索论文 输入专题、期或主标题，单击 检索 单击操作列的“分类” 学术性判定 分类 是 否 分类 分类项目：学术性、学科（一 级和二级学科）、体裁；评价 指标：载体级别、课题立项 提交 论 文 评 审 “评分”是否出现 否 是 单击“评分” 评分 不再评分 在“操作”列看“评分” 完成评分：学术创新、论证完 备、社会价值、难易程度，并 合成分数 提交 完成 评分分布 输入体裁、专题，单击检索， 可查看已评论文的各指标及总 分分布情况；建议评审完一批 论文后使用该功能 评分明细 可输入专题、期、主标题等检 索查看论文的分类和评分信息 图 28 评审流程 4.4.4.1 分类管理 （1）功能简介 分类管理的功能是为论文的学术性、学科、体裁三项做分类标引，并判定课 题立项、载体级别两个指标的级别。只有经过分类标引的论文才能进入评分环节。 （2）使用操作 单击“评审管理”——“分类管理”，输入专题和期数，单击检索，进入分类 管理界面，如图 29 所示，分类管理界面分为三部分：检索区域、显示区域（表格 93 Academic Publication Evaluation Center, RUC 形式）、翻页区域（最下面一行）。检索区域的检索条件包括：专题（即专题代号） 、 期、作者、主标题、学术性（下拉菜单中行为全部、是、否）。“专题”字段支持 精确匹配，须准确输入专题刊的代号（大小写均可）；“期”须准确输入 01、02、 03、……、12，如输入 01 可检索出第 1 期的论文； “作者”和“主标题”字段支 持模糊检索，只要被检索字段中包含检索词，就可将其全部检索到，而不用在意 检索词在被检索字段中的位臵。显示区域中可以浏览到论文题录信息和分类标引 信息。 评分分布情况 检索区域 翻页区域 图 29 分类管理 单击分类管理界面“操作”列中的“分类” ，进入论文分类窗口。如图 30 所 示。 图 30 分类管理——论文分类 论文分类窗口中，第一行为论文的题录信息：主标题和作者，题录信息下显 示了需要做分类标引的项目（分类标引完成的项目前会显示红色的“ok”字符）。 94 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心  学术性选择“是”表示该论文是学术文章，选择“否”表示该论文是非学 术性文章。学术性选择“否”的文章，直接单击“提交”即可，不必再对文章的 其它信息标引；学术性选择“是”的文章，需要继续对每个标引项目进行标引。  学科栏是指对论文的一级学科和二级学科信息作标引，单击论文所在的一 级学科名称（只能单选），页面右侧立即弹出该一级学科下所含的二级学科信息， 选择该论文归属的二级学科（可多选） 。所有的一级学科和二级学科分类表，单击 系统首页的“帮助”按钮查看。  体裁栏是判断论文是“综述文章”还是“研究论文”（单选） 。  评价指标栏中的两项标引信息是评价论文的辅助指标，也是评价论文的客 观指标，包括：载体级别和课题立项。其中，载体级别由系统判断，所以选项显 示灰色且不可修改，无需评委选择。课题立项指标从四个相应的级别中选择一个 （单选） 。  所有标引项目完成后，单击“提交” 。 论文分类后，学术性选择“是”的文章就会自动进入“评分”环节，选“否” 的文章不进入“评分”环节，即无须评分。评分功能详见 4.4.4.2 部分的介绍。 （3）注意事项 （1）在分类管理的界面，操作列中的按钮若显示成黑色，表示该操作未完成， 红色表示该操作已完成；当分类标引完成后， “分类”按钮变红；若该论文是学术 性文章，则“分类”按钮旁出现黑色的“评分”按钮，若该论文是非学术性文章， 则“分类”按钮旁不会出现“评分”按钮。 （2）转载上的论文绝大部分都是学术性文章，只有个别文章如卷首语是非学 术性文章；非学术性文章不进入后续的评分环节中，因此在“评审管理-评分管理” 中检索不到非学术性文章。 （3）在检索论文时，专题号不区分大小写；期号必须输入两位，比如“01” ； 若只填写专题号，不填写期数，则默认检索出该专题下所有期数的论文。本系统 中其它界面的检索规则同此，不再赘述。 （4）显示项中内容显示不全的字段，鼠标放在该单元格上，可以显示该单元 格的全部内容。本系统中其它界面的显示项显示不全的单元格也具有该功能，不 再赘述。 （5）分类管理独立界面，是为了支持今后的多评委对同一篇论文评价。当多 评委进行评分时，只需进行一次分类即可，其他评委只对其他四个指标进行评分。 （6）载体级别指标是由系统自动判定的。点击系统首页右上角的“帮助”按 钮，可查看“载体级别”文件。若评委发现某论文的原发报刊级别与该文件不符， 95 Academic Publication Evaluation Center, RUC 请与评价中心联系，以免影响论文得分。 （7）如图 30 所示，论文分类界面上的“○”表示单选， “□”表示多选，因 此除了二级学科项目可多选外，其余项目都只能单选。 4.4.4.2 评分管理 （1）功能简介 评分管理的功能是为论文的学术创新指标、论证完备指标、社会价值指标、 难易程度指标评分，并合成计算包括载体级别、课题立项在内的六个指标评分的 总分。评分管理是整个评估系统的核心功能。 （2）使用操作 单击“评审管理”——“评分管理”，输入专题和期数，单击检索，进入评分 管理界面，与分类管理界面类似，此处略去。 单击操作列中的“评分”按钮，进入论文评分界面，如图 7 所示，第一行方 框中显示论文的题录信息：主标题和作者，题录信息下显示四个主要评价指标： 学术创新、论证完备、社会价值、难易程度，鼠标放在指标名称上还可看到该指 标的内容解释。四个指标的评分尺度采用 21 分量表打分法：  每一个“○”代表 1-21 间的一个值，将鼠标移动到“○”上时就可看到 该位臵“○”代表的分数，从左到右依次减小，最大值为 21 分，最小值为 1 分；  评委根据自己对论文在某方面表现的印象，单击量表上相应位臵的“○” 即可，右侧“信息显示”栏会显示当前指标的得分，同时指标前出现红色的“ok” 字符；  评分尺上标注了极好（21 分）、较好（16 分）、一般（11 分） 、较差（6 分） 、 极差（1 分），当某篇论文在某个指标上表现极好，则在量尺上“极好”的位臵（21 分）单击“○” ；当某篇论文在某个指标上处于“极好”和“较好”之间，则评委 在量尺上“极好”和“较好”的位臵之间根据印象再选择合适的评分。 所有指标评分完成后，先单击“ ”按钮，在页面右侧的“信息显 示”栏会显示总分；如果评分过程中有指标未评分就单击“合成分数” ，则页面会 提示“XXXX 没有选择” ，表示合成分数失败，评委需要将遗漏指标的评分补充完整， 重新单击“合成分数”。分数合成后，若“信息显示”——“最后得分： ”符合 预想总分，再单击“ ”按钮，则对该篇论文的评审结束；若不符合预想总 分，可重新评审并再次合成分数直至符合预想的总分，并单击“ 评分。 96 ” ，完成 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心 图 31 评分管理——论文评分 （3）注意事项 （1）页面上有两个进入“论文评分”的入口：一是单击分类管理界面的“操 作”列中出现的“评分”按钮，弹出“论文评分”界面；二是在导航栏中“评审 管理——评分管理——显示项中的操作列——单击评分”进入评分界面。建议评 委采用第一种进入“评分”入口的方式，分类后直接进入论文评分界面。 （2）评审过程中遵循“先分类，后评分”的程序，只有完成分类的学术性文 章才可评分。 （3）修改“论文评分”界面的评分时，评委只需修改其中个别评分并合成分 数——提交，而不需要对全部指标重新评分。 （4）若论文已经完成了评分，但又要对分类信息进行修改时，系统会自动根 据最新的分类信息，重新合成计算该论文评分的总分，因此不需要重新评分。 （5）总分是学术创新、论证完备、社会价值、难易程度、载体级别、课题立 项六项指标得分按学科和体裁所设臵的权重求和的结果。指标权重分配方案详见 本系统页面右上角的“帮助”-“权重分配方案”。论文总分计算公式如下，其中 1，2，3，4，5，6 是权重： 注：辅助指标的权重由去年的 0.15 调整为 0.1。 （6）评分管理模块支持多评委对同一篇论文的评分。但 2011 年度转载论文 只由一名评委评分，因此不要评别人负责的专题。 97 Academic Publication Evaluation Center, RUC 4.4.4.3 评分分布 （1）功能简介 评分分布的功能是帮助评委在评审过程中随时掌握已评论文的评分分布情况， 矫正评委评分尺度过松或过严的极端情况，避免主观性造成的评分误差。该功能 是通过统计某专题下、某评委已评论文的各指标评分出现频次和比例、平均值、 分数覆盖数量、总分分布等指标，并将评分分布不合理的地方标红显示。 （2）使用操作 单击“评审管理——评分分布” ，系统弹出“评分分布查询”界面，第一行的 检索框有三项信息：评分人（默认登录系统的当前评委）、体裁（默认研究论文） 、 专题（默认空），评委在“专题”检索框中输入专题代号，单击“检索”按钮，即 可检索出该评委在该专题下的研究论文的评分情况，如图 32 所示。 图 32 评分分布查询 评分分布查询界面中用两个表格来展示评分统计情况：各指标评分分布表和 总分分布表。  图 32 的第一个表中，首列“分数”列是评分值，由于采用了 21 分量表， 因此该表中最多可显示 21 个分值。  “分数”列右侧的“学术创新指标”列统计了该指标在每一评分分值上出 现的频次和比例， “学术创新指标”列与“平均得分”行交叉的“17.0”是该专题 下，该评委在已评研究论文中的学术性创新指标评分的平均值，即已评的研究论 文的学术创新指标评分的平均值为 17.0。  “分数覆盖数量”是指覆盖了多少个不同评分分值，如“分数覆盖数量” 行与“学术创新指标”列交叉的“2”表示学术创新指标评分覆盖了 2 个不同评分， 即 9 分（1 个） 、21 分（2 个）。  “论文数量及比例”一行统计了该专题下当前已评研究论文的数量占该专 98 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心 题已评论文数量的百分比，以图 32 中的“3/4(75.0%)”为例， “3”表示该专题下 当前已评研究论文数量， “4”表示该专题下已评论文数量，3 除以 4 表示已评研究 论文占已评所有论文的比例，即 75.0%。  表下的文字“单项指标得分分布参考值……”是评分分布的理想状况，如 果评分分布结果不符合此参考值，将在单元格中以“红色”显示。  在第二个表中，第一行是总分的分数区间段，共有 5 个；频次是指每个区 间段中总分出现的频次，如“[21,18）”与“频次”交叉处的“2”表示在已评研 究论文中，有 2 篇论文的总分处于[21,18）；比例是指研究论文中，各区间段中评 分出现的频次占已评研究论文数量的比例，如“[21,18）”与“比例（%） ”交叉处 的“66.67”表示总分处于[21,18）的文章数量占已评研究论文数量的比例。 （3）注意事项 （1）系统中进入“评分分布”有两个入口：一是从菜单导航栏“评审管理— —评分分布”进入，二是从分类管理界面或评分管理界面右上角的“评分分布查 询”进入。此外，点击“评分分布查询”按钮后，需要再次输入专题等信息，并 单击“检索”才能出现评分分布结果。 （2）评分分布可动态统计，在使用时最好是评完 5 篇以上的论文再使用该功 能，因为已评论文数量过少统计评分分布无意义。 （3）检索框中“评分人”默认是登录系统的评委姓名，若在“评分人”检索 框中输入其它评委姓名，也可查看其它评委评分分布情况。 （4）系统将单项指标的评分分布不符合“参考值”的地方标红显示，仅供评 委参考，以便保证对论文的评分具有较好的区分度：若评分分布表中出现标红的 信息，评委应根据此信息到“评分明细查询”界面，按各指标和总分的区间段查 询相应评分段的论文，并修改该评分；若评委若认为所评论文的质量确实如此， 也可忽略该标红信息，不再修改评分。 4.4.4.4 评分明细 （1）功能简介 该页面功能用来检索、显示和导出单篇论文的原始分类信息和评分情况，包 括：一级学科、二级学科、体裁、载体级别、课题立项、学术创新指标、论证完 备指标、社会价值指标、难易程度指标、总分、评委和评分时间。 （2）使用操作 单击“评审管理”——“评分明细”，输入专题和期数，单击检索，进入明细 查询界面，如图 33 所示。界面分为检索区域、显示区域和翻页区域，检索区域中 的检索条件有：专题、期、主标题、评委、指标项、分数区间，支持多个检索条 件联合检索。其中， “专题”检索框的有效输入值是专题代号，如 A1；“期”检索 框的有效输入值是 01、02、……、12；检索主标题检索框支持模糊检索；指标项 99 Academic Publication Evaluation Center, RUC 为下拉菜单，包含：学术创新、论证完备、社会价值、难易程度、总分；分数区 间“从 到 ”中可输入 1-21 分之间的任何整数。该页面右侧的“导出”按钮还 可以 EXCEL 形式导出论文评分明细。 图 33 明细查询 （3）注意事项 1）多评委的评分结果分开展示，如相同专题下同一篇文章由两位以上（含两 位）评委评审，则系统将分别展示每位评委评分结果，如图 33 中前两行为 A1 转 载的同一篇文章，分别由两位不同评委评审，则系统分别展示两位评委的评分结 果。 2）由于学术性为“否”的文章不进入评分环节，因此明细查询中查不到该类 文章。 3）由于网页空间有限，表中部分标题采用简写形式，载体（即载体级别）， 课题（即课题立项） ，创新（即学术创新） ，论证（即论证完备），价值（即社会价 值），难易（即难易程度） 。 4）由于被转载论文水平较高，理论上其总分不应低于 11 分；而实际评分结 果出现低于 11 分的总分时，以红色显示，提示评委该论文评分过低，建议修正。 4.4.5 统计分析 单击左侧导航栏里的“统计分析”按钮，进入统计分析页面，统计分析有归一 计算、统计报表两个功能模块，本指南仅介绍统计报表功能模块。 “统计报表”功能模块提供期刊排名、作者单位排名的报表查询与导出功能。 （1） 查询功能 进入“统计报表”页面，导航栏左侧以树状结构显示各期刊排名情况，当前 显示“+”，表示该类下还可点击子类，当前显示“-”，表示该类下的子类已经全 部展开。 如图 34 所示，可按照报刊名称、报刊内容、出版地三个条件查找论文。报刊 内容下拉菜单可选择“全部”、 “综合性” 、“非综合性”等限定条件，出版地下拉 菜单可选择相应地区。单击“查询” ，即可检索到相关报刊的基本信息和得分情况。 100 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心 图 34 统计分析－统计报表查询 （2） 报表导出功能 查询完成后，单击页面右上角的“导出”按钮，即可导出 Excel 格式的报表。 4.4.6 信息查询 提供对所有已评论文的查询情况。评委可看到本人及他人负责专题的评分进 度。包括对各评委&专题论文数查询、评委论文数查询、专题论文数查询、每日评 论文数的查询。如图 35 所示： 101 Academic Publication Evaluation Center, RUC 图 35 信息查询  “评委&专题论文数查询”统计了某评委在某专题里评审的论文数。  “评委论文数查询”统计了评委跨专题评审的论文数。  “专题论文数查询”统计了各专题里的已评论文数和待评论文数。多评委 同评一个专题时，已评论文数不进行重复统计。比如 3 名评委对同一篇论 文进行了评分，已评论文数只计为 1 篇。  “每日评论文数查询”统计了所有专题的每日评审论文数，不是针对某一 专题的统计。 4.4.7 帮助功能 提供评委在系统使用过程中，可能需要的各类信息。单击页面右上角的“帮 助”按钮，评委可查看与评审相关的文件，包括： 102  指标含义及内容  发表载体级别  指标权重分配  论文学科分类表  评审操作指南 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心 4.5 “复印报刊资料”重要转载来源期刊 （2012 年版） 中国人民大学 人文社会科学学术成果评价研究中心 2012 年 10 月 20 日 103 Academic Publication Evaluation Center, RUC “复印报刊资料”重要转载来源期刊（2012 年版） 92 （按期刊名称音序排列） 【说明】汇总期刊 2010—2011 年被“复印报刊资料”摘转分析的数据（转载 量、转载率、篇均得分三个指标数据和综合指数）和同行专家评议的结果，从 初选出的 886 种期刊中遴选出 772 种作为“复印报刊资料”重要转载来源期 刊（2012 年版） 。 序号 期刊名称 刊期 主办单位 1 《阿拉伯世界研究》 双月 上海外国语大学 2 《安徽大学学报》（哲学社会科学版） 双月 安徽大学 3 《安徽师范大学学报》（人文社会科学版） 双月 安徽师范大学 4 《安徽史学》 双月 安徽省社会科学院 5 《保险研究》 月刊 中国保险学会 6 《北方法学》 双月 黑龙江大学 7 《北方民族大学学报》（哲学社会科学版） 双月 北方民族大学 8 《北京大学教育评论》 季刊 北京大学 9 《北京大学学报》（哲学社会科学版） 双月 北京大学 10 《北京第二外国语学院学报》 月刊 北京第二外国语学院 11 《北京电影学院学报》 双月 北京电影学院 12 《北京工商大学学报》（社会科学版） 双月 北京工商大学 13 《北京航空航天大学学报》（社会科学版） 双月 北京航空航天大学 14 《北京交通大学学报》（社会科学版） 季刊 北京交通大学 15 《北京教育》 月刊 北京教育音像报刊总社 16 《北京联合大学学报》（人文社会科学版） 季刊 北京联合大学 17 《北京社会科学》 双月 北京市社会科学院 18 《北京师范大学学报》（社会科学版） 双月 北京师范大学 19 《北京体育大学学报》 月刊 北京体育大学 20 《北京舞蹈学院学报》 季刊 北京舞蹈学院 21 《北京行政学院学报》 双月 北京行政学院 22 《比较法研究》 双月 中国政法大学 23 《比较教育研究》 月刊 北京师范大学 24 《编辑学报》 双月 中国科学技术期刊编辑学会 25 《编辑之友》 月刊 山西出版传媒集团有限责任公司 26 《渤海大学学报》（哲学社会科学版） 双月 渤海大学 27 《财会通讯》 旬刊 湖北省会计学会 28 《财会月刊》 旬刊 武汉市财政局 29 《财经科学》 月刊 西南财经大学 30 《财经理论与实践》 双月 湖南大学 31 《财经论丛》 双月 浙江财经学院 32 《财经问题研究》 月刊 东北财经大学 33 《财经研究》 月刊 上海财经大学 92 参见《中国人民大学“复印报刊资料”重要转载来源期刊（2012 年版） 》 （内部资料） 。 104 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心 序号 期刊名称 刊期 主办单位 34 《财贸经济》 月刊 中国社会科学院财经战略研究所 35 《财贸研究》 双月 安徽财经大学 36 《财政研究》 月刊 中国财政学会 37 《产经评论》 双月 暨南大学 38 《产业经济研究》 双月 南京财经大学 39 《长白学刊》 双月 中共吉林省委党校 40 《成都体育学院学报》 月刊 成都体育学院 41 《成人教育》 月刊 黑龙江省教育学院 42 《城市发展研究》 月刊 中国城市科学研究会 43 《城市规划学刊》 双月 同济大学 44 《城市问题》 月刊 北京市社会科学院 45 《重庆大学学报》（社会科学版） 双月 重庆大学 46 《重庆理工大学学报》（社会科学） 月刊 重庆理工大学 47 《重庆社会科学》 月刊 重庆市社会科学院 48 《出版发行研究》 月刊 中国出版研究所 49 《出版广角》 月刊 广西出版杂志社 50 《出版科学》 双月 湖北省编辑学会、武汉大学 51 《大学教育科学》 双月 湖南大学中国机械工业教育协会 52 《大学图书馆学报》 双月 53 《当代财经》 月刊 江西财经大学 54 《当代传播》 双月 新疆日报社、新疆新闻工作者协会 55 《当代电影》 月刊 中国电影艺术研究中心、中国传媒大学 56 《当代法学》 双月 吉林大学 57 《当代教师教育》 季刊 陕西师范大学 58 《当代教育科学》 半月 山东省教育科学研究所、山东省教育学会 59 《当代教育与文化》 双月 西北师范大学 60 《当代经济管理》 月刊 石家庄经济学院 61 《当代经济科学》 双月 西安交通大学 62 《当代经济研究》 月刊 吉林财经大学 63 《当代青年研究》 月刊 上海社会科学院青少年研究所 64 《当代世界》 月刊 中共中央对外联络部 65 《当代世界社会主义问题》 季刊 山东大学当代社会主义研究所 66 《当代世界与社会主义》 双月 67 《当代外国文学》 季刊 南京大学外国文学研究所 68 《当代文坛》 双月 四川省作家协会 69 《当代亚太》 双月 70 《当代语言学》 季刊 中国社会科学院语言研究所 71 《当代中国史研究》 双月 当代中国研究所 72 《当代作家评论》 双月 辽宁省作家协会 北京大学、教育部高等学校图书情报工作指导 委员会 中共中央编译局马克思主义研究部、中国国际 共产主义运动史学会 中国社会科学院亚洲太平洋研究所、中国亚洲 太平洋学会 105 Academic Publication Evaluation Center, RUC 序号 期刊名称 刊期 主办单位 73 《党的文献》 双月 中共中央文献研究室、中央档案馆 74 《党史研究与教学》 双月 中共福建省委党校 75 《党政干部学刊》 月刊 中共辽宁省委党校 76 《档案学通讯》 双月 中国人民大学 77 《档案学研究》 双月 中国档案学会 78 《档案与建设》 月刊 江苏省档案局、江苏省档案学会 79 《道德与文明》 双月 中国伦理学会、天津社会科学院 80 《德国研究》 季刊 同济大学 81 《地方财政研究》 月刊 82 《地理科学》 月刊 中国科学院东北地理与农业生态研究所 83 《地理科学进展》 月刊 中国科学院地理科学与资源研究所 84 《地理学报》 月刊 85 《地理研究》 月刊 86 《地理与地理信息科学》 双月 87 《地域研究与开发》 双月 河南省科学院地理研究所 88 《电化教育研究》 月刊 西北师范大学、中国电化教育研究会 89 《电影艺术》 双月 中国电影家协会 90 《东北大学学报》（社会科学版） 双月 东北大学 91 《东北师大学报》（哲学社会科学版） 双月 东北师范大学 92 《东北亚论坛》 双月 吉林大学 93 《东方法学》 双月 上海市法学会、上海人民出版社 94 《东南大学学报》（哲学社会科学版） 双月 东南大学 95 《东南学术》 双月 福建省社会科学界联合会 96 《东南亚研究》 双月 暨南大学东南亚研究所 97 《东岳论丛》 月刊 山东社会科学院 98 《敦煌研究》 双月 敦煌研究院 99 《俄罗斯文艺》 季刊 北京师范大学 100 《俄罗斯研究》 双月 华东师范大学 101 《法国研究》 季刊 武汉大学 102 《法律科学（西北政法大学学报）》 双月 西北政法大学 103 《法律适用》 月刊 国家法官学院 104 《法商研究》 双月 中南财经政法大学 105 《法学》 月刊 华东政法大学 106 《法学家》 双月 中国人民大学法学院 107 《法学论坛》 双月 山东省法学会 108 《法学评论》 双月 武汉大学 109 《法学研究》 双月 中国社会科学院法学研究所 110 《法学杂志》 月刊 北京市法学会 111 《法制与社会发展》 双月 吉林大学 106 辽宁省财政科学研究所、东北财经大学财税学 院 中国地理学会、中国科学院地理科学与资源研 究所 中国科学院地理科学与资源研究所 河北省地理科学研究所、北京大学遥感与地理 信息系统研究所 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心 序号 期刊名称 刊期 主办单位 112 《法治研究》 月刊 浙江省法学会 113 《犯罪与改造研究》 月刊 司法部预防犯罪研究所 114 《方言》 季刊 中国社会科学院语言研究所 115 《福建论坛》（人文社会科学版） 月刊 福建社会科学院 116 《福建师范大学学报》（哲学社会科学版） 双月 福建师范大学 117 《福建行政学院学报》 双月 福建行政学院 118 《妇女研究论丛》 双月 全国妇联妇女研究所、中国妇女研究会 119 《复旦教育论坛》 双月 复旦大学 120 《复旦学报》（社会科学版） 双月 复旦大学 121 《改革》 月刊 重庆社会科学院 122 《改革与战略》 月刊 广西壮族自治区社会科学界联合会 123 《干旱区资源与环境》 月刊 124 《甘肃理论学刊》 双月 中共甘肃省委党校 125 《甘肃社会科学》 双月 甘肃省社会科学院 126 《甘肃行政学院学报》 双月 甘肃行政学院 127 《甘肃政法学院学报》 双月 甘肃政法学院 中国自然资源学会干旱半干旱地区研究委员 会、内蒙古农业大学 华中科技大学、中国工程院教育委员会、中国 128 《高等工程教育研究》 双月 高教学会工程教育专业委员会、全国重点大学 理工科教改协作组 华中科技大学、中国高等教育学会高等教育学 129 《高等教育研究》 月刊 130 《高教发展与评估》 双月 武汉理工大学 131 《高教探索》 双月 广东省高等教育学会 132 《高校教育管理》 双月 江苏大学 133 《高校理论战线》 月刊 134 《工业技术经济》 月刊 中国区域经济学会、吉林省科技信息研究所 135 《公共管理学报》 季刊 哈尔滨工业大学管理学院 136 《公共行政评论》 双月 137 《古代文明》 季刊 138 《古汉语研究》 季刊 湖南师范大学 139 《管理案例研究与评论》 双月 大连理工大学 140 《管理工程学报》 季刊 浙江大学 141 《管理科学》 双月 哈尔滨工业大学管理学院 142 《管理科学学报》 月刊 国家自然科学基金委员会管理科学部 143 《管理评论》 月刊 中国科学院研究生院 144 《管理世界》 月刊 中华人民共和国国务院发展研究中心 145 《管理学报》 月刊 华中科技大学 146 《广东金融学院学报》 双月 广东金融学院 专业委员会 教育部高等学校社会科学发展研究中心、教育 部邓小平理论和"三个代表"重要思想研究中心 广东省出版集团有限公司、广东省行政体制改 革研究中心 东北师范大学世界古典文明研究所、东北师范 大学亚洲文明研究院、东北师范大学出版社 107 Academic Publication Evaluation Center, RUC 序号 期刊名称 刊期 主办单位 147 《广东商学院学报》 双月 广东商学院 148 《广东社会科学》 双月 广东省社会科学院 149 《广东行政学院学报》 双月 广东行政学院 150 《广西大学学报》（哲学社会科学版） 双月 广西大学 151 《广西民族大学学报》（哲学社会科学版） 双月 广西民族大学 152 《广西民族研究》 季刊 广西壮族自治区民族问题研究中心 153 《广西社会科学》 月刊 广西壮族自治区社会科学界联合会 154 《广西师范大学学报》（哲学社会科学版） 双月 广西师范学院 155 《广州大学学报》（社会科学版） 月刊 广州大学 156 《贵州财经学院学报》 双月 贵州财经学院 157 《贵州民族研究》 双月 贵州省民族研究所 158 《贵州社会科学》 月刊 贵州省社会科学院 159 《国际关系学院学报》 双月 国际关系学院 160 《国际观察》 双月 上海外国语大学 161 《国际金融》 月刊 中国国际金融学会 162 《国际金融研究》 月刊 中国银行股份有限公司、中国国际金融学会 163 《国际经济评论》 双月 中国社会科学院世界经济与政治研究所 164 《国际经贸探索》 月刊 广东外语外贸大学 165 《国际论坛》 双月 北京外国语大学 166 《国际贸易》 月刊 中国商务出版社 167 《国际贸易问题》 月刊 对外经济贸易大学 168 《国际商务研究》 双月 上海市对外贸易学院 169 《国际问题研究》 双月 中国国际问题研究所 170 《国际新闻界》 月刊 中国人民大学 171 《国际展望》 双月 上海国际问题研究所 172 《国际政治研究》 季刊 北京大学 173 《国家检察官学院学报》 双月 国家检察官学院 174 《国家教育行政学院学报》 月刊 国家教育行政学院 175 《国家图书馆学刊》 双月 中国国家图书馆 176 《国家行政学院学报》 双月 国家行政学院 177 《国外理论动态》 月刊 中共中央编译局 178 《国外社会科学》 双月 中国社会科学院信息情报研究院 179 《国外社会科学文摘》 月刊 上海社会科学院信息研究所 180 《国外文学》 双月 北京大学 181 《国学学刊》 季刊 中国人民大学 182 《海南师范大学学报》（社会科学版） 月刊 海南师范大学 183 《汉语学报》 季刊 华中师范大学 184 《汉语学习》 双月 延边大学 185 《汉语言文学研究》 季刊 河南大学 186 《杭州师范大学学报》（社会科学版） 双月 杭州师范大学 187 《和平与发展》 双月 和平与发展研究中心 188 《河北大学成人教育学院学报》 季刊 河北大学成人教育学院 108 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心 序号 期刊名称 刊期 主办单位 189 《河北大学学报》（哲学社会科学版） 双月 河北大学 190 《河北法学》 月刊 河北政法职业学院、河北省法学会 191 《河北经贸大学学报》 双月 河北经贸大学 192 《河北师范大学学报》（教育科学版） 月刊 河北师范大学 193 《河北师范大学学报》（哲学社会科学版） 双月 河北师范大学 194 《河北学刊》 双月 河北省社会科学院 195 《河南财经政法大学学报》 双月 河南财经政法大学 196 《河南大学学报》（社会科学版） 双月 河南大学 197 《河南社会科学》 月刊 河南省社会科学界联合会 198 《河南师范大学学报》（哲学社会科学版） 双月 河南师范大学 199 《黑龙江高教研究》 月刊 哈尔滨师范大学、黑龙江省高教学会 200 《黑龙江民族丛刊》 双月 黑龙江省民族研究所 201 《黑龙江社会科学》 双月 黑龙江省社会科学院 202 《红楼梦学刊》 双月 中国艺术研究所 203 《红旗文稿》 半月 求是杂志社 204 《宏观经济研究》 月刊 国家发展和改革委员会宏观经济研究院 205 《湖北大学成人教育学院学报》 季刊 湖北大学成人教育学院 206 《湖北大学学报》（哲学社会科学版） 双月 湖北大学 207 《湖北经济学院学报》 月刊 湖北经济学院 208 《湖北社会科学》 月刊 湖北省社会科学界联合会、湖北省社会科学院 209 《湖北行政学院学报》 双月 中共湖北省委党校、湖北省行政学院 210 《湖南大学学报》（社会科学版） 双月 湖南大学 211 《湖南科技大学学报》（社会科学版） 双月 湖南科技大学 212 《湖南商学院学报》 双月 湖南商学院 213 《湖南师范大学社会科学学报》 双月 湖南师范大学 214 《湖湘论坛》 双月 中共湖南省委党校 215 《华东经济管理》 月刊 安徽经济管理学院 216 《华东理工大学学报》（社会科学版） 双月 华东理工大学 217 《华东师范大学学报》（教育科学版） 季刊 华东师范大学 218 《华东师范大学学报》（哲学社会科学版） 双月 华东师范大学 219 《华东政法大学学报》 双月 华东政法大学 220 《华南理工大学学报》（社会科学版） 双月 华南理工大学 221 《华南农业大学学报》（社会科学版） 季刊 华南农业大学 222 《华南师范大学学报》（社会科学版） 双月 华南师范大学 223 《华中科技大学学报》（社会科学版） 双月 华中科技大学 224 《华中农业大学学报》（社会科学版） 双月 华中农业大学 225 《华中师范大学学报》（人文社会科学版） 双月 华中师范大学 226 《环球法律评论》 双月 中国社会科学院法学研究所 227 《黄钟》 季刊 武汉音乐学院 228 《回族研究》 季刊 宁夏社会科学院 229 《基础教育》 双月 华东师范大学 230 《基础教育课程》 月刊 教育部基础教育课程教材发展中心 109 Academic Publication Evaluation Center, RUC 序号 期刊名称 刊期 主办单位 231 《吉林大学社会科学学报》 双月 吉林大学 232 《技术经济》 月刊 中国技术经济学会 233 《技术经济与管理研究》 月刊 山西省人民政府发展研究中心 234 《继续教育》 月刊 总装备部继续教育中心 235 《继续教育研究》 双月 哈尔滨师范大学 236 《暨南学报》（哲学社会科学版） 月刊 暨南大学 237 《价格月刊》 月刊 《价格月刊》杂志社 238 《江海学刊》 双月 江苏省社会科学院 239 《江汉大学学报》（人文科学版） 双月 江汉大学 240 《江汉论坛》 月刊 湖北省社会科学院 241 《江淮论坛》 双月 安徽省社会科学院 242 《江苏高教》 双月 江苏教育报刊总社 243 《江苏教育》 旬刊 江苏教育报刊总社 244 《江苏教育研究》 旬刊 江苏省教育科学研究院 245 《江苏社会科学》 双月 江苏社会科学杂志社 246 《江苏行政学院学报》 双月 江苏省行政学院 247 《江西财经大学学报》 双月 江西财经大学 248 《江西社会科学》 月刊 江西省社会科学院 249 《江西师范大学学报》（哲学社会科学版） 双月 江西师范大学 250 《教师教育研究》 双月 251 《教学与管理》 旬刊 太原师范学院 252 《教学与研究》 月刊 中国人民大学 253 《教育测量与评价》 半月 湖南省教育考试院 254 《教育导刊》 月刊 广州市教育科学研究所 255 《教育发展研究》 半月 上海市高教学会、上海市教育科学研究院 256 《教育科学》 双月 辽宁师范大学 257 《教育科学研究》 月刊 北京教育科学研究院、北京广播电视大学 258 《教育理论与实践》 旬刊 山西省教育科学研究院、山西省教育学会 259 《教育学报》 双月 北京师范大学 260 《教育学术月刊》 月刊 江西省教育科学研究所、江西省教育学会 261 《教育研究》 月刊 中国教育科学研究所 262 《教育研究与实验》 双月 华中师范大学 263 《教育与经济》 季刊 华中师范大学、中国教育经济学研究会 264 《教育与职业》 旬刊 中华职业教育社 265 《解放军外国语学院学报》 双月 解放军外国语学院 266 《金融发展研究》 月刊 山东省金融学会 267 《金融理论与实践》 月刊 中国人民银行郑州中心支行、河南省金融学会 268 《金融论坛》 月刊 城市金融研究所、中国城市金融学会 269 《金融评论》 双月 中国社会科学院金融研究所 270 《金融研究》 月刊 中国金融学会 271 《金融与经济》 月刊 江西省金融学会 110 北京师范大学、华东师范大学、教育部高校师 资培训交流北京中心 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心 序号 期刊名称 刊期 主办单位 272 《近代史研究》 双月 中国社会科学院近代史研究所 273 《晋阳学刊》 双月 山西省社会科学院 274 《经济地理》 月刊 中国地理学会、湖南省经济地理研究所 275 《经济管理》 月刊 中国社会科学院工业经济研究所 276 《经济经纬》 双月 河南财经政法大学 277 《经济科学》 双月 北京大学 278 《经济理论与经济管理》 月刊 中国人民大学 279 《经济评论》 双月 武汉大学 280 《经济社会体制比较》 双月 世界发展战略研究部 281 《经济体制改革》 双月 四川省社会科学院 282 《经济问题》 月刊 山西省社会科学院 283 《经济问题探索》 月刊 云南省发展和改革委员会 284 《经济学》 季刊 北京大学中国经济研究中心 285 《经济学动态》 月刊 中国社会科学院经济研究所 286 《经济学家》 月刊 287 《经济研究》 月刊 中国社会科学院经济研究所 288 《经济研究参考》 半月 经济科学出版社 289 《经济与管理研究》 月刊 首都经济贸易大学 290 《经济纵横》 月刊 吉林省社会科学院 291 《开发研究》 双月 甘肃省社会科学院 292 《开放导报》 双月 综合开发研究院(中国.深圳) 293 《开放教育研究》 双月 上海远程教育集团、上海电视大学 294 《开放时代》 月刊 广州市社会科学院 295 《抗日战争研究》 季刊 296 《考古》 月刊 中国社会科学院考古研究所 297 《考古学报》 季刊 中国社会科学院考古研究所 298 《考古与文物》 双月 陕西省考古研究所 299 《科技进步与对策》 半月 湖北省科技信息研究院 300 《科技与出版》 月刊 清华大学出版社有限公司 301 《科学发展》 月刊 上海市人民政府发展研究中心 302 《科学管理研究》 双月 内蒙古自治区软科学研究会 303 《科学技术哲学研究》 双月 山西大学、山西省自然辩证法研究会 304 《科学决策》 月刊 中国社会经济系统分析研究会 305 《科学社会主义》 双月 中国科学社会主义学会 306 《科学文化评论》 双月 307 《科学学研究》 月刊 中国科学学与科技政策研究会 308 《科学学与科学技术管理》 月刊 中国科学学与科技政策研究会 309 《科研管理》 月刊 中国科学院科技政策与管理科学研究所等 310 《课程·教材·教法》 月刊 人民教育出版社、课程教材研究所 西南财经大学、四川社会科学学术基金会（新 知研究院） 中国社会科学院近代史研究所、中国抗日战争 史学会 中国科学院自然科学史研究所、中国科学院规 划战略局 111 Academic Publication Evaluation Center, RUC 序号 期刊名称 刊期 主办单位 311 《孔子研究》 双月 中国孔子基金会 312 《会计研究》 月刊 中国会计学会 313 《会计与经济研究》 双月 上海立信会计学院 314 《会计之友》 旬刊 山西省社会科学院 315 《拉丁美洲研究》 双月 拉丁美洲研究所 316 《兰州商学院学报》 双月 兰州商学院 317 《兰州学刊》 月刊 兰州市社会科学院、兰州市社会科学界联合会 318 《理论探索》 双月 中共山西省委党校、山西行政学院 319 《理论探讨》 双月 中共黑龙江省委党校 320 《理论学刊》 月刊 中共山东省委党校 321 《理论与改革》 双月 中共四川省委党校 322 《理论与现代化》 双月 天津市社会科学界联合会 323 《理论月刊》 月刊 湖北省社会科学界联合会 324 《历史档案》 季刊 中国第一历史档案馆 325 《历史教学》 月刊 历史教学社 326 《历史教学问题》 双月 华东师范大学 327 《历史研究》 双月 中国社会科学院 328 《辽宁大学学报》（哲学社会科学版） 双月 辽宁大学 329 《林业经济》 月刊 中国林业经济学会 330 《岭南学刊》 双月 中共广东省委党校 331 《领导科学》 旬刊 河南省社会科学界联合会 332 《鲁迅研究月刊》 月刊 鲁迅博物馆 333 《旅游科学》 双月 上海师范大学旅游学院 334 《旅游论坛》 双月 桂林旅游高等专科学校 335 《旅游学刊》 月刊 北京联合大学旅游学院 336 《旅游研究》 季刊 昆明学院 337 《伦理学研究》 双月 湖南师范大学 338 《逻辑学研究》 季刊 中山大学、中国逻辑学会 339 《马克思主义研究》 月刊 马克思主义研究学部、马克思主义研究院 340 《马克思主义与现实》 双月 中共中央编译局当代马克思主义研究所 341 《满族研究》 季刊 辽宁省民族宗教问题研究中心 342 《毛泽东邓小平理论研究》 月刊 343 《毛泽东思想研究》 双月 四川省社会科学院、四川省社会科学界联合会 344 《美国研究》 季刊 中国社会科学院美国研究所、中华美国学会 345 《美术》 月刊 中国美术家协会 346 《美术研究》 季刊 中央美术学院 347 《民国档案》 季刊 中国第二历史档案馆 348 《民俗研究》 双月 山东大学 349 《民族研究》 双月 中国社会科学院民族学与人类学研究所 350 《民族语文》 双月 中国社会科学院民族学与人类学研究所 351 《明清小说研究》 季刊 江苏省社会科学院文学研究所、明清小说研究 112 上海社会科学院、上海市中国特色社会主义理 论体系研究中心 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心 序号 期刊名称 刊期 主办单位 中心 352 《内蒙古大学学报》（哲学社会科学版） 双月 内蒙古大学 353 《内蒙古社会科学》 双月 内蒙古社会科学院 354 《内蒙古师范大学学报》（哲学社会科学版） 双月 内蒙古师范大学 355 《南都学坛（南阳师范学院人文社会科学学报）》 双月 南阳师范学院 356 《南方金融》 月刊 中国人民银行广州分行 357 《南方经济》 月刊 广东经济学会、中山大学岭南学院 358 《南方文坛》 双月 广西文联 359 《南京财经大学学报》 双月 南京财经大学 360 《南京大学学报》（哲学·人文科学·社会科学） 双月 南京大学 361 《南京理工大学学报》（社会科学版） 双月 南京理工大学 362 《南京农业大学学报》（社会科学版） 季刊 南京农业大学 363 《南京社会科学》 月刊 364 《南京师大学报》（社会科学版） 双月 南京师范大学 365 《南京师范大学文学院学报》 季刊 南京师范大学文学院 366 《南京政治学院学报》 双月 解放军南京政治学院 367 《南开管理评论》 双月 南开大学商学院 368 《南开经济研究》 双月 南开大学经济学院 369 《南开学报》（哲学社会科学版） 双月 南开大学 370 《南通大学学报》（社会科学版） 双月 南通大学 371 《南亚研究》 季刊 中国社会科学院亚太研究所、中国南亚学会 372 《南亚研究季刊》 季刊 四川大学南亚研究所 373 《南阳师范学院学报》 月刊 南阳师范学院 374 《宁波大学学报》（人文科学版） 双月 宁波大学 375 《农村金融研究》 月刊 中国农村金融学会 376 《农村经济》 月刊 四川省农业经济学会 377 《农业技术经济》 月刊 378 《农业经济问题》 月刊 379 《欧洲研究》 双月 中国社会科学院欧洲研究所 380 《鄱阳湖学刊》 双月 江西省社会科学院 381 《齐鲁学刊》 双月 曲阜师范大学 382 《企业经济》 月刊 江西省社会科学院 383 《青海民族研究》 季刊 384 《青年探索》 双月 广州市穗港澳青少年研究所 385 《青年研究》 双月 中国社会科学院社会学研究所 386 《清华大学教育研究》 双月 清华大学 387 《清华大学学报》（哲学社会科学版） 双月 清华大学 388 《清华法学》 双月 清华大学 南京市社会科学界联合会、南京市社会科学院、 中共南京市委党校 中国农业技术经济研究会、中国农业科学院农 业经济研究所 中国农业经济学会、中国农业科学院农业经济 研究所 青海民族大学民族学与社会学学院、青海民族 大学民族研究所 113 Academic Publication Evaluation Center, RUC 序号 期刊名称 刊期 主办单位 389 《清史研究》 季刊 中国人民大学清史研究所 390 《情报科学》 月刊 吉林大学、中国科技情报学会 391 《情报理论与实践》 月刊 392 《情报学报》 月刊 393 《情报杂志》 月刊 陕西省科技信息研究所 394 《情报资料工作》 双月 中国人民大学 395 《求是》 半月 中国共产党中央委员会 396 《求是学刊》 双月 黑龙江大学 397 《求索》 月刊 湖南省社会科学院 398 《全球教育展望》 月刊 华东师范大学 399 《全球科技经济瞭望》 月刊 中国科技信息研究所、科学技术文献出版社 400 《人大研究》 月刊 甘肃省人大常委会 401 《人口学刊》 双月 吉林大学 402 《人口研究》 双月 中国人民大学 403 《人口与发展》 双月 北京大学 404 《人口与经济》 双月 首都经济贸易大学 405 《人民检察》 半月 检察日报社 406 《人民教育》 半月 中国教育报刊社 407 《人民论坛》 旬刊 人民日报社 408 《人民司法》 半月 最高人民法院 409 《人文地理》 双月 西安外国语大学 410 《人文杂志》 双月 陕西省社会科学院 411 《荣宝斋》 月刊 中国美术出版总社 412 《软科学》 月刊 四川省科技促进发展研究中心 413 《山东大学学报》（哲学社会科学版） 双月 山东大学 414 《山东经济》 双月 山东经济学院 415 《山东警察学院学报》 双月 山东警察学院 416 《山东社会科学》 月刊 山东省社会科学界联合会 417 《山东师范大学学报》（人文社会科学版） 双月 山东师范大学 418 《山东体育学院学报》 月刊 山东体育学院 419 《山西财经大学学报》 月刊 山西财经大学 420 《山西大学学报》（哲学社会科学版） 双月 山西大学 421 《陕西师范大学学报》（哲学社会科学版） 双月 陕西师范大学 422 《商业经济与管理》 月刊 浙江工商大学 423 《商业研究》 月刊 哈尔滨商业大学、中国商业经济学会 424 《上海财经大学学报》（哲学社会科学版） 双月 上海财经大学 425 《上海大学学报》（社会科学版） 双月 上海大学 426 《上海党史与党建》 月刊 上海委党史报刊社 427 《上海管理科学》 双月 上海市管理科学学会 428 《上海交通大学学报》（哲学社会科学版） 双月 上海交通大学 114 中国国防科学技术信息学会、中国兵器工业集 团第二一 0 研究所 中国科学技术情报学会、中国科学技术信息研 究所 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心 序号 期刊名称 刊期 主办单位 429 《上海教育科研》 月刊 上海市教育科学研究院普通教育研究所 430 《上海金融》 月刊 上海市金融学会 431 《上海经济研究》 月刊 上海社会科学院经济研究所 432 《上海师范大学学报》（哲学社会科学版） 双月 上海师范大学 433 《上海体育学院学报》 双月 上海体育学院 434 《上海文化》 双月 上海市作家协会、上海社会科学院文学研究所 435 《上海行政学院学报》 双月 上海行政学院 436 《社会》 双月 上海大学 437 《社会工作》 月刊 江西省民政厅 438 《社会科学》 月刊 上海社会科学院 439 《社会科学管理与评论》 季刊 中国社会科学院科研局 440 《社会科学辑刊》 双月 辽宁社会科学院 441 《社会科学家》 月刊 桂林市社会科学界联合会 442 《社会科学论坛》 月刊 河北省社会科学界联合会 443 《社会科学研究》 双月 四川省社会科学院 444 《社会科学战线》 月刊 吉林省社会科学院 445 《社会学研究》 双月 中国社会科学院社会学研究所 446 《社会主义研究》 双月 华中师范大学 447 《涉外税务》 月刊 448 《深圳大学学报》（人文社会科学版） 双月 深圳大学 449 《沈阳师范大学学报》（社会科学版） 双月 沈阳师范大学 450 《沈阳体育学院学报》 双月 沈阳体育学院 451 《审计研究》 双月 中国审计学会 452 《审计与经济研究》 双月 南京审计学院 453 《生态经济》 月刊 云南教育出版社有限责任公司 454 《时代法学》 双月 湖南师范大学 455 《史林》 双月 上海社会科学院历史研究所 456 《史学集刊》 双月 吉林大学 457 《史学理论研究》 季刊 中国社会科学院世界历史研究所 458 《史学史研究》 季刊 北京师范大学 459 《史学月刊》 月刊 河南大学、河南省历史学会 460 《世界地理研究》 季刊 中国地理学会 461 《世界汉语教学》 季刊 北京语言大学 462 《世界经济》 月刊 463 《世界经济文汇》 双月 复旦大学经济学院 464 《世界经济研究》 月刊 上海社会科学院世界经济研究所 465 《世界经济与政治》 月刊 中国社会科学院世界经济与政治研究所 466 《世界经济与政治论坛》 双月 江苏省社会科学院世界经济研究所 467 《世界历史》 双月 中国社会科学院世界历史研究所 468 《世界贸易组织动态与研究》 双月 上海对外贸易学院 中国国际税收研究会、中国税务杂志社、深圳 国际税收研究会 中国世界经济学会、中国社会科学院世界经济 与政治研究所 115 Academic Publication Evaluation Center, RUC 序号 期刊名称 刊期 主办单位 469 《世界民族》 双月 中国社会科学院民族学与人类学研究所 470 《世界农业》 月刊 中国农业出版社 471 《世界哲学》 双月 中国社会科学院哲学所 472 《世界宗教研究》 双月 世界宗教研究所 473 《首都经济贸易大学学报》 双月 首都经济贸易大学 474 《首都师范大学学报》（社会科学版） 双月 首都师范大学 475 《首都体育学院学报》 双月 首都体育学院 476 《数理统计与管理》 双月 中国现场统计研究会 477 《数量经济技术经济研究》 月刊 数量经济与技术经济研究所 478 《数字图书馆论坛》 月刊 479 《税务研究》 月刊 中国税务杂志社 480 《税务与经济》 双月 吉林财经大学 481 《思想教育研究》 月刊 全国高校思想政治教育研究会 482 《思想理论教育》 半月 483 《思想理论教育导刊》 月刊 高等教育出版社 484 《思想战线》 双月 云南大学 485 《思想政治工作研究》 月刊 486 《思想政治教育研究》 双月 哈尔滨理工大学 487 《四川大学学报》（哲学社会科学版） 双月 四川大学 488 《四川师范大学学报》（社会科学版） 双月 四川师范大学 489 《苏州大学学报》（哲学社会科学版） 双月 苏州大学 490 《台湾研究》 双月 中国社会科学院台湾研究所 491 《台湾研究集刊》 双月 厦门大学台湾研究院 492 《太平洋学报》 月刊 中国太平洋学会 493 《探索》 双月 中共重庆市委党校 494 《探索与争鸣》 月刊 上海市社会科学界联合会 495 《体育科学》 月刊 中国体育科学学会 496 《体育文化导刊》 月刊 国家体育总局体育文化发展中心 497 《体育学刊》 双月 华南理工大学、华南师范大学 498 《体育与科学》 双月 江苏省体育科学研究所 499 《天府新论》 双月 四川省社会科学界联合会 500 《天津商业大学学报》 双月 天津商业大学 501 《天津社会科学》 双月 天津社会科学院 502 《天津师范大学学报》（社会科学版） 双月 天津师范大学 503 《天津体育学院学报》 双月 天津体育学院 504 《天津行政学院学报》 双月 天津行政学院 505 《同济大学学报》（社会科学版） 双月 同济大学 506 《统计研究》 月刊 中国统计学会、国家统计局统计科学研究所 507 《统计与决策》 半月 湖北省统计局统计科学研究所 116 中国科学技术信息研究所、北京万方数据股份 有限公司 上海市高等学校思想理论教育研究会、上海市 教育科学研究院 中国思想政治工作研究会、中宣部思想政治工 作研究所 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心 序号 期刊名称 刊期 主办单位 508 《统计与信息论坛》 月刊 西安财经学院、中国统计教育学会高教分会 509 《投资研究》 月刊 中国建设银行股份有限公司 510 《图书馆工作与研究》 月刊 天津图书馆、天津市图书馆学会 511 《图书馆建设》 月刊 黑龙江省图书馆、黑龙江省图书馆学会 512 《图书馆理论与实践》 月刊 513 《图书馆学研究》（理论版） 半月 吉林省图书馆 514 《图书馆杂志》 月刊 上海市图书馆学会、上海图书馆 515 《图书情报工作》 半月 中国科学院文献情报中心 516 《图书情报知识》 双月 武汉大学 517 《图书与情报》 双月 518 《外国教育研究》 月刊 东北师范大学 519 《外国经济与管理》 月刊 上海财经大学 520 《外国文学》 双月 北京外国语大学 521 《外国文学评论》 季刊 中国社会科学院外国文学研究所 522 《外国文学研究》 双月 华中师范大学 523 《外国语》 双月 上海外国语大学 524 《外国中小学教育》 月刊 上海师范大学 525 《外交评论（外交学院学报）》 双月 外交学院 526 《外语电化教学》 双月 上海外国语大学 527 《外语教学》 双月 西安外国语大学 528 《外语教学与研究》 双月 北京外国语大学 529 《外语界》 双月 上海外国语大学 530 《外语学刊》 双月 黑龙江大学 531 《外语与外语教学》 双月 大连外国语学院 532 《唯实》 月刊 中共江苏省委党校 533 《未来与发展》 月刊 中国未来研究会 534 《温州大学学报》（社会科学版） 双月 温州大学 535 《文化产业导刊》 月刊 中国人民大学 536 《文化艺术研究》 季刊 浙江省文化艺术研究院 537 《文史》 季刊 中华书局有限公司 538 《文史哲》 双月 山东大学 539 《文物》 月刊 文物出版社 540 《文献》 季刊 国家图书馆 541 《文学评论》 双月 中国社会科学院文学研究所 542 《文学遗产》 双月 中国社会科学院文学研究所 543 《文艺理论研究》 双月 中国文艺理论学会、华东师范大学 544 《文艺理论与批评》 双月 中国艺术研究院 545 《文艺研究》 月刊 中国艺术研究院 546 《文艺争鸣》 月刊 吉林省文学艺术界联合会 547 《武汉大学学报》（人文科学版） 双月 武汉大学 宁夏回族自治区图书馆学会、宁夏回族自治区 图书馆 甘肃省图书馆、甘肃省科技情报研究所、甘肃 省图书馆学会、甘肃省科技情报学会 117 Academic Publication Evaluation Center, RUC 序号 期刊名称 刊期 主办单位 548 《武汉大学学报》（哲学社会科学版） 双月 武汉大学 549 《武汉金融》 月刊 中国金融学会、武汉金融杂志社 550 《武汉科技大学学报》（社会科学版） 双月 武汉科技大学 551 《武汉理工大学学报》（社会科学版） 双月 武汉理工大学 552 《武汉体育学院学报》 月刊 武汉体育学院 553 《武陵学刊》 双月 湖南文理学院 554 《物流工程与管理》 月刊 中国仓储协会、全国商品养护科技情报中心站 中国物流生产力促进中心、中国物资流通学会 555 《物流技术》 半月 物流技术经济委员会、全国物资流通科技情报 站、湖北物资流通技术研究所 556 《物流科技》 月刊 全国物流科技情报信息中心、中国仓储协会 557 《西安交通大学学报》（社会科学版） 双月 西安交通大学 558 《西安体育学院学报》 双月 西安体育学院 559 《西北大学学报》（哲学社会科学版） 双月 西北大学 560 《西北民族大学学报》（哲学社会科学版） 双月 西北民族大学 561 《西北民族研究》 季刊 西北民族大学 562 《西北师大学报》（社会科学版） 双月 西北师范大学 563 《西部法学评论》 双月 甘肃政法学院 564 《西部论坛》 双月 重庆工商大学 565 《西南大学学报》（社会科学版） 双月 西南大学 566 《西南金融》 月刊 四川省金融学会 567 《西南民族大学学报》（人文社会科学版） 月刊 西南民族大学 568 《西亚非洲》 双月 中国社会科学院西亚非洲研究所 569 《西域研究》 季刊 新疆社会科学院 570 《戏剧（中央戏剧学院学报）》 季刊 中央戏剧学院 571 《戏剧艺术（上海戏剧学院学报）》 双月 上海戏剧学院 572 《戏曲艺术》 季刊 中国戏曲学院 573 《厦门大学学报》（哲学社会科学版） 双月 厦门大学 574 《现代财经（天津财经大学学报）》 月刊 天津财经大学 575 《现代出版》 双月 576 《现代传播（中国传媒大学学报）》 月刊 中国传媒大学 577 《现代大学教育》 双月 湖南省高等教育学会、中南大学 578 《现代法学》 双月 西南政法大学 579 《现代国际关系》 月刊 中国现代国际关系研究院 580 《现代教育管理》 月刊 辽宁教育研究院 581 《现代经济探讨》 月刊 江苏省社会科学院 582 《现代日本经济》 双月 吉林大学、全国日本经济学会 583 《现代图书情报技术》 月刊 中国科学院文献情报中心 584 《现代外语》 季刊 广东外语外贸大学 585 《现代远程教育研究》 双月 四川广播电视大学 586 《现代哲学》 双月 广东哲学学会 118 中国大学出版社协会、中国传媒大学出版社、 中国传媒大学编辑出版研究中心 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心 序号 期刊名称 刊期 主办单位 587 《现代中文学刊》 双月 全国高等教育自学考试委员会中文专业委员会 588 《湘潭大学学报》（哲学社会科学版） 双月 湘潭大学 589 《小说评论》 双月 陕西省作家协会 590 《心理发展与教育》 双月 北京师范大学 591 《心理科学》 双月 中国心理学会 592 《心理科学进展》 月刊 中国科学院心理研究所 593 《心理学报》 月刊 中国心理学会、中国科学院心理研究所 594 《心理学探新》 双月 江西师范大学 595 《心理研究》 双月 河南大学 596 《心理与行为研究》 双月 天津师范大学 597 《新金融》 月刊 交通银行股份有限公司 598 《新美术》 双月 中国美术学院 599 《新视野》 双月 中共北京市委党校、北京行政学院 600 《新文学史料》 季刊 人民文学出版社 601 《新闻大学》 双月 复旦大学 602 《新闻记者》 月刊 603 《新闻与传播研究》 双月 中国社会科学院新闻与传播研究所 604 《新闻与写作》 月刊 北京日报报业集团 605 《行政法学研究》 季刊 中国政法大学 606 《行政管理改革》 月刊 国家行政学院 607 《行政论坛》 双月 黑龙江省行政学院 608 《学海》 双月 江苏省社会科学院 609 《学术交流》 月刊 黑龙江省社会科学界联合会 610 《学术界》 月刊 安徽省社会科学界联合会 611 《学术论坛》 月刊 广西社会科学院 612 《学术探索》 月刊 云南省社会科学界联合会 613 《学术研究》 月刊 广东省社会科学界联合会 614 《学术月刊》 月刊 上海市社会科学界联合会 615 《学位与研究生教育》 月刊 国务院学位委员会 616 《学习论坛》 月刊 中共河南省委党校、河南行政学院 617 《学习与实践》 月刊 武汉市社会科学院 618 《学习与探索》 月刊 黑龙江省社会科学院 619 《学校党建与思想教育》 月刊 长江报刊传媒集团 620 《亚非纵横》 双月 国务院发展研究中心亚非发展研究所 621 《亚太经济》 双月 福建社会科学院 622 《延安大学学报》（社会科学版） 双月 延安大学 623 《研究与发展管理》 双月 复旦大学 624 《扬州大学学报》（人文社会科学版） 双月 扬州大学 625 《扬子江评论》 双月 江苏省作家协会 626 《艺术百家》 双月 江苏省文化艺术研究院 627 《艺术评论》 月刊 中国艺术研究院 文汇新民联合报业集团、上海社会科学院新闻 研究所 119 Academic Publication Evaluation Center, RUC 序号 期刊名称 刊期 主办单位 628 《音乐研究》 双月 人民音乐出版社 629 《音乐艺术（上海音乐学院学报）》 季刊 上海音乐学院 630 《语文研究》 季刊 山西省社会科学院 631 《语言教学与研究》 双月 北京语言大学 632 《语言科学》 双月 徐州师范大学语言研究所 633 《语言文字应用》 季刊 教育部语言文字应用研究所 634 《语言研究》 季刊 华中科技大学中国语言研究所 635 《预测》 双月 合肥工业大学预测与发展研究所 636 《远程教育杂志》 双月 浙江广播电视大学 637 《阅江学刊》 双月 南京信息工程大学 638 《云梦学刊》 双月 湖南理工学院 639 《云南财经大学学报》 双月 云南财经大学 640 《云南大学学报》（法学版） 双月 云南大学 641 《云南大学学报》（社会科学版） 双月 云南大学 642 《云南民族大学学报》（哲学社会科学版） 双月 云南民族大学 643 《云南社会科学》 双月 云南省社会科学院 644 《云南师范大学学报》（哲学社会科学版） 双月 云南师范大学 645 《云南行政学院学报》 双月 云南行政学院 646 《哲学动态》 月刊 中国社会科学院哲学研究所 647 《哲学研究》 月刊 中国社会科学院哲学所 648 《浙江传媒学院学报》 双月 浙江传媒学院 649 《浙江大学学报》（人文社会科学版） 双月 浙江大学 650 《浙江档案》 月刊 浙江省档案局、浙江省挡案学会 651 《浙江工商大学学报》 双月 浙江工商大学 652 《浙江金融》 月刊 浙江省金融学会 653 《浙江社会科学》 月刊 浙江省社会科学界联合会 654 《浙江学刊》 双月 浙江省社会科学院 655 《证据科学》 双月 中国政法大学 656 《证券市场导报》 月刊 深圳证券交易所综合研究所 657 《郑州大学学报》（哲学社会科学版） 双月 郑州大学 658 《政法论丛》 双月 山东政法学院 659 《政法论坛》 双月 中国政法大学 660 《政治经济学评论》 季刊 中国人民大学 661 《政治学研究》 双月 中国社会科学院政治学研究所 662 《政治与法律》 月刊 上海社会科学院法学研究所 663 《知识产权》 月刊 中国知识产权研究会 664 《职教论坛》 旬刊 职教论坛杂志社 665 《职教通讯》 旬刊 江苏技术师范学院 666 《职业技术教育》 旬刊 吉林工程技术师范学院 667 《中共党史研究》 月刊 中共中央党史研究室 668 《中共福建省委党校学报》 月刊 中共福建省委党校 669 《中共宁波市委党校学报》 双月 中共宁波市委党校等 120 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心 序号 期刊名称 刊期 主办单位 670 《中共天津市委党校学报》 双月 中共天津市委党校 671 《中共浙江省委党校学报》 双月 中共浙江省委党校、浙江行政学院 672 《中共中央党校学报》 双月 中共中央党校 673 《中国版权》 双月 中国版权协会、中国版权保护中心 674 《中国比较文学》 季刊 上海外国语大学、中国比较文学学会 675 《中国边疆史地研究》 季刊 中国社会科学院中国边疆史地研究中心 676 《中国编辑》 双月 中国编辑学会、高等教育出版社 677 《中国藏学》 季刊 中国藏学研究中心 678 《中国成人教育》 半月 679 《中国出版》 半月 新闻出版报社 680 《中国党政干部论坛》 月刊 中共中央党校 681 《中国档案》 月刊 中国档案杂志社 682 《中国德育》 半月 中国教育科学研究院 683 《中国地质大学学报》（社会科学版） 双月 中国地质大学 684 《中国典籍与文化》 季刊 全国高等院校古籍整理研究工作委员会 685 《中国电化教育》 月刊 中央电化教育馆 686 《中国发展观察》 月刊 国务院发展研究中心 687 《中国法学》 双月 中国法学会 688 《中国翻译》 双月 689 《中国改革》 月刊 中国经济体制改革研究会 690 《中国高等教育》 半月 中国教育报刊社 691 《中国高教研究》 月刊 中国高等教育学会 692 《中国工业经济》 月刊 中国社会科学院工业经济研究所 693 《中国管理科学》 双月 694 《中国广播影视》 半月 中国广播电视出版社 695 《中国货币市场》 月刊 中国外汇交易中心、全国银行间同业拆借中心 696 《中国监狱学刊》 双月 中央司法警官学院 697 《中国教师》 月刊 北京师范大学 698 《中国教育学刊》 月刊 中国教育学会 699 《中国经济史研究》 季刊 中国社会科学院经济研究所 700 《中国经济问题》 双月 厦门大学经济研究所 701 《中国井冈山干部学院学报》 双月 中国井冈山干部学院 702 《中国军队政治工作》 月刊 703 《中国科技论坛》 月刊 704 《中国科技期刊研究》 双月 705 《中国科技史杂志》 季刊 中国成人教育协会、山东省教育厅、山东成人 教育协会 中国外文局对外传播研究中心、中国翻译者协 会 中国优选法统筹法与经济数学研究会、中科院 科技政策与管理科学研究所 中国人民解放军军事科学院军队政治工作研究 所 中国科学技术发展战略研究院 中国科学院自然科学期刊编辑研究会、中国科 学院文献情报中心 中国科学技术史学会、中国科学院自然科学史 研究所 121 Academic Publication Evaluation Center, RUC 序号 期刊名称 刊期 主办单位 人力资源和社会保障部劳动科学研究所、中国 706 《中国劳动》 月刊 707 《中国劳动关系学院学报》 双月 中国劳动关系学院 708 《中国历史地理论丛》 季刊 陕西师范大学 709 《中国流通经济》 月刊 北京物资学院 710 《中国农村观察》 双月 中国社会科学院农村发展研究所 711 《中国农村经济》 月刊 中国社会科学院农村发展研究所 712 《中国农业大学学报》（社会科学版） 季刊 中国农业大学 713 《中国浦东干部学院学报》 双月 中国浦东干部学院 714 《中国青年研究》 月刊 中国青少年研究中心、中国青少年研究会 715 《中国青年政治学院学报》 双月 中国青年政治学院 劳动学会 中国可持续发展研究会、山东省可持续发展研 716 《中国人口·资源与环境》 月刊 究中心、中国 21 世纪议程管理中心、山东师范 大学 717 《中国人口科学》 双月 中国社会科学院人口与劳动经济研究所 718 《中国人力资源开发》 月刊 中国人力资源开发研究会 719 《中国人民大学学报》 双月 中国人民大学 720 《中国人民公安大学学报》（社会科学版） 双月 中国人民公安大学 721 《中国软科学》 月刊 中国软科学研究会 722 《中国社会工作》 旬刊 中国社会报社 723 《中国社会经济史研究》 季刊 厦门大学历史研究所 724 《中国社会科学》 月刊 中国社会科学院 725 《中国社会科学院研究生院学报》 双月 中国社会科学院研究生院 726 《中国史研究》 季刊 中国社会科学院历史研究所 727 《中国史研究动态》 双月 中国社会科学院历史研究所 728 《中国书法》 月刊 中国书法家协会 北京市社会科学界联合会、北京市中国特色社 729 《中国特色社会主义研究》 双月 会主义理论体系研究中心、北京市科学社会主 义学会 730 《中国体育科技》 双月 国家体育总局体育科学研究所 731 《中国图书馆学报》 双月 中国图书馆学会、国家图书馆 732 《中国图书评论》 月刊 中国版协图书评论学会、辽宁人民出版社 733 《中国土地科学》 月刊 中国土地学会、中国土地勘测规划院 734 《中国外语》 双月 高等教育出版社 735 《中国文化研究》 季刊 北京语言大学 736 《中国文学研究》 季刊 湖南师范大学 737 《中国现代文学研究丛刊》 月刊 中国现代文学馆 738 《中国心理卫生杂志》 月刊 中国心理卫生协会 739 《中国刑事法杂志》 月刊 最高人民检察院检察理论研究所 740 《中国行政管理》 月刊 中国行政管理学会 741 《中国延安干部学院学报》 双月 中国延安干部学院 742 《中国音乐》 季刊 中国音乐学院 122 中国人民大学人文社会科学学术成果评价研究中心 序号 期刊名称 刊期 主办单位 743 《中国音乐学》 季刊 中国艺术研究院 744 《中国语文》 双月 中国社会科学院语言研究所 745 《中国远程教育》 半月 中央广播电视大学 746 《中国韵文学刊》 季刊 中国韵文学会、湘潭大学 747 《中国债券》 月刊 748 《中国哲学史》 季刊 中国哲学史学会 749 《中国政法大学学报》 双月 中国政法大学 750 《中国职业技术教育》 旬刊 751 《中华女子学院学报》 双月 中华女子学院 752 《中华文史论丛》 季刊 上海世纪出版股份有限公司古籍出版社 753 《中南财经政法大学学报》 双月 中南财经政法大学 754 《中南大学学报》（社会科学版） 双月 中南大学 755 《中南民族大学学报》（人文社会科学版） 双月 中南民族大学 756 《中山大学学报》（社会科学版） 双月 中山大学 757 《中外法学》 双月 北京大学 758 《中小学管理》 月刊 北京教育学院 759 《中小学校长》 月刊 国家教育行政学院 760 《中央财经大学学报》 月刊 中央财经大学 761 《中央民族大学学报》（哲学社会科学版） 双月 中央民族大学 762 《中央社会主义学院学报》 双月 中央社会主义学院 763 《中央音乐学院学报》 季刊 中央音乐学院 764 《中州学刊》 双月 河南省社会科学院 765 《周易研究》 双月 山东大学、中国周易学会 766 《资源科学》 月刊 中国科学院地理科学与资源研究所 767 《自然辩证法通讯》 双月 中国科学院研究生院 768 《自然辩证法研究》 月刊 中国自然辩证法研究会 769 《自然科学史研究》 季刊 770 《自然资源学报》 月刊 771 《宗教学研究》 季刊 772 《综合竞争力》 双月 时代出版传媒股份有限公司 、中央国债登记结 算有限责任公司 教育部职教中心研究所、中国职业技术教育学 会、高等教育出版社等 中国科学院自然科学史研究所、中国科学技术 史学会 中国自然资源学会、中国科学院地理科学与资 源研究所 四川大学道教与宗教文化研究所 《管理世界》杂志社、福建省人民政府发展研 究中心 123