合众资产管理股份有限公司2021年度信息披露报告.pdf

合众资产管理股份有限公司 2021 年度信息披露报告 2022 年 4 月 目 录 一、公司基本信息............................................................................. 2 二、财务会计报告............................................................................. 3 三、风险管理信息............................................................................. 7 四、公司治理信息............................................................................. 9 五、重大事项信息........................................................................... 21 六、关联交易总体情况................................................................... 21 七、保险资管产品经营信息........................................................... 22 1 合众资产管理股份有限公司 2021 年度信息披露报告 (互联网版) 重要提示：合众资产管理股份有限公司（以下简称“公司”）董事会、监事 会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 一、公司基本信息 （一）法定名称及缩写：合众资产管理股份有限公司（缩写：合众资产） （二）注册资本：200,000,000.00 元 （三）注册地：北京市海淀区 （四）成立时间：2012 年 5 月 14 日 （五）经营范围和经营区域：委托管理委托人委托的人民币、外币资金；管 理运用自有人民币、外币资金；开展保险资产管理产品业务；中国保监会批准的 其他业务；国务院其他部门批准的业务。 （六）法定代表人：李清 （七）客服电话和投诉电话：010-59949000 2 二、财务会计报告 （一）财务报表 资产负债表 2021 年12 月31 日 编制单位：合众资产管理股份有限公司 资产 货币资金 其中：协议存款 期末数 期初数 负债和股东权益 期末数 期初数 78,632,774.47 64,424,761.08 应交税费 18,045,227.50 26,574,213.47 36,750,521.52 应付账款 7,324,359.02 3,991,681.18 82,233,097.64 111,205,336.82 短期借款 50,672,916.44 50,000,000.00 拆入资金 结算备付金 交易性金融负债 拆出资金 以公允价值计量且其 变动计入当期损益的 金融负债 衍生金融资产 衍生金融负债 存出保证金 卖出回购金融资产款 712,083.64 应付职工薪酬 应收利息 买入返售金融资产 应收账款 91,014,943.10 以公允价值计量且其 变动计入当期损益的 金融资产 单位：元 330,563,534.65 预收账款 可供出售金融资产 合同负债 持有至到期投资 应付利息 归入贷款及应收款的 投资 418,713.96 20,000,000.00 预计负债 金融投资： 长期借款 交易性金融资产 327,728,847.42 应付债券 债权投资 20,039,167.20 租赁负债 其他债权投资 递延所得税负债 其他权益工具投资 其他负债 长期股权投资 负债合计 投资性房地产 16,859,462.71 40,729,570.06 32,401,297.35 161,591,393.76 127,810,667.04 200,000,000.00 200,000,000.00 股东权益： 固定资产 1,760,312.25 1,280,119.50 股本 使用权资产 16,457,890.34 无形资产 6,365,846.08 1,867,357.80 其他综合收益 递延所得税资产 27,971,265.55 21,115,462.04 盈余公积 84,798,568.12 69,902,164.92 其他资产 11,973,144.65 4,305,339.59 未分配利润 139,154,552.35 130,086,923.60 423,953,120.47 399,989,088.52 585,544,514.23 527,799,755.56 资本公积 股东权益合计 资产总计 585,544,514.23 527,799,755.56 负债和股东权益总计 3 利润表 编制单位：合众资产管理股份有限公司 项目 2021 年度 单位：元 期末数 期初数 一、营业收入 391,370,659.30 503,482,421.79 资产管理费用收入 159,535,454.92 155,947,818.65 利息净收入 2,486,106.16 6,773,785.48 投资收益（损失以“-”号填列） 11,112,209.86 7,973,282.50 手续费及佣金净收入 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 26,800.00 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 汇兑收益（损失以“-”号填列） -714,480.33 -2,156,539.74 资产处置收益（损失以“-”号填列） -15,341.35 -6,760.51 其他收益 463,051.71 154,683.92 其他业务收入 218,476,858.33 334,796,151.49 二、营业支出 189,977,834.62 141,834,666.79 税金及附加 2,202,294.07 1,644,316.09 业务及管理费 166,245,352.64 140,851,233.13 信用减值损失 21,530,187.91 -660,882.43 资产减值损失 其他业务成本 201,392,824.68 三、营业利润（亏损以“-”号填列） 361,647,755.00 24,356,138.40 加：营业外收入 2,188,499.64 5,584,000.00 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 199,204,325.04 380,419,893.40 减：所得税费用 50,240,293.09 94,858,122.28 五、净利润（净亏损以“-”号填列） 148,964,031.95 285,561,771.12 148,964,031.95 285,561,771.12 148,964,031.95 285,561,771.12 减：营业外支出 （一）持续经营净利润（净亏损以“-”号填 列） （二）终止经营净利润（净亏损以“-”号填 列） 六、其他综合收益 七、综合收益总额 八、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 4 现金流量表 2021 年度 编制单位：合众资产管理股份有限公司 项目 单位：元 本期金额 上期金额 324,945,355.47 2,486,106.16 520,340,263.29 15,509,110.84 950,313.05 328,381,774.68 4,842,299.02 540,691,673.15 82,684,736.83 86,500,259.50 64,215,964.44 233,400,960.77 94,980,813.91 63,511,416.15 132,458,091.76 79,710,783.89 275,680,291.80 265,011,381.35 305,727,780.42 11,112,209.86 4,608.74 464,840,415.19 7,973,282.50 316,844,599.02 8,290,168.46 302,866,293.19 472,813,697.69 2,212,932.21 733,563,883.60 311,156,461.65 5,688,137.37 735,776,815.81 -262,963,118.12 125,000,000.00 4,599,626.57 129,599,626.57 -129,599,626.57 -714,480.33 -29,645,155.62 111,205,336.82 81,560,181.20 280,000,000.00 一、经营活动产生的现金流量 取得的资产管理费及财务顾问费收到的现金 收取利息、手续费及佣金的现金 处置交易性金融资产净增加额 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计 支付利息、手续费及佣金的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 支付的各项税费 支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金流量净额 二、投资活动产生的现金流量 收回投资收到的现金 取得投资收益所收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 投资支付的现金 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额 三、筹资活动产生的现金流量 吸收投资收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物余额 六、期末现金及现金等价物余额 5 280,000,000.00 -280,000,000.00 -2,156,539.74 -280,108,276.51 391,313,613.33 111,205,336.82 编制单位：合众资产管理股份有限公司 项目 一、上年年末余额 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 三、本期增减变动金额（减少以“-”号填列） （一）综合收益总额 （二）所有者投入和减少资本 1. 所有者投入资本 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 （三）利润分配 1. 提取盈余公积 2．对所有者的分配 3．其他 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本 2．盈余公积转增资本 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （五）专项储备 1.本期提取 2.本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 所有者权益（股东权益）变动表 2021 年度 单位：元 本年金额 实收资本或股本 200,000,000.00 资本公积 减：库存股 200,000,000.00 200,000,000.00 盈余公积 69,902,164.92 未分配利润 130,086,923.60 所有者权益合计 399,989,088.52 69,902,164.92 14,896,403.20 130,086,923.60 9,067,628.75 148,964,031.95 399,989,088.52 23,964,031.95 148,964,031.95 14,896,403.20 14,896,403.20 -139,896,403.20 -14,896,403.20 -125,000,000.00 -125,000,000.00 139,154,552.35 423,953,120.47 84,798,568.12 6 -125,000,000.00 合众资产管理股份有限公司 2021 年度信息披露报告 备注：公司聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2021 年财务报 表进行了审计，审计师出具了标准无保留意见审计报告。 （二）财务报表附注 财务报表附注包括公司基本情况，财务报表附注，财务报表的编制基础，重 要会计政策和会计估计的说明，重要会计政策和会计估计变更的说明，或有事项、 资产负债表日后事项的说明，以及财务报表中重要项目的明细等。 上述财务报表附注具体信息详见附件《合众资产管理股份有限公司 2021 年 度审计报告》（天健审〔2022〕2378 号）。 （三）审计报告的主要审计意见 公司于 2021 年聘请了天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司中国会 计准则财务报表审计机构。公司 2021 年度财务报表及附注经天健会计师事务所 审计，包括 2021 年 12 月 31 日的资产负债表，2021 年度的利润表、现金流量表、 股东权益变动表，以及相关财务报表附注。天健会计师事务所认为公司财务报表 在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司 2021 年 12 月 31 日的财务状况，以及 2021 年度的经营成果和现金流量。天健会计师事务所出 具了标准无保留意见的审计报告。 三、风险管理信息 （一）风险评估 公司的风险主要包括受托资产风险和公司自身管理风险两个方面。受托资产 风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险等；公司自身管理风险主要包括 战略风险、运营风险、操作风险、合规风险、声誉风险、洗钱风险等。公司遵循 独立制衡、全面控制、全员参与、不断优化和资产负债匹配等风险管理原则，投 资风格稳健，总体风险可控。 1.市场风险 市场风险是指由于利率、汇率、权益价格和商品价格等不利变动而使公司遭 受非预期损失的风险。公司通过资产负债久期、利率敏感度、权益资产占比、贝 塔系数、在险价值等关键指标跟踪分析本公司面临的市场风险，开展压力测试进 行定量分析，根据风险指标和压力测试结果，同时根据委托人要求，对超出风险 7 合众资产管理股份有限公司 2021 年度信息披露报告 限额的市场风险事件进行及时止损，确保公司市场风险处于正常可控范围。 2.信用风险 信用风险是指由于债务人或交易对手不能履行或不能按时履行其合同义务， 或者信用状况的不利变动而使公司遭受非预期损失的风险。公司建立了以内部评 级为核心的信用风险管理机制，通过存款分布、存款集中度、债券内部评级分布、 固定收益产品投资集中度、区域分布、行业分布等关键指标跟踪分析本公司面临 的信用风险。 3.流动性风险 流动性风险是指公司无法及时获得充足资金或无法及时以合理成本获得充 足资金，以支付到期债务或履行其他支付义务的风险。公司通过融资回购比例、 流动性比率等关键指标跟踪分析本公司面临的流动性风险，同时利用不同情景压 力测试进行定量分析。2021 年，公司各账户可质押利率债占比依然较高，各账 户流动性资产覆盖率比较充分，非流动性资产也具有较好的变现能力。总体而言， 各个账户流动性风险可控。 4.战略风险 战略风险是指由于战略制定和实施的流程无效或经营环境的变化，导致公司 战略与市场环境、公司能力不匹配的风险。公司总体战略符合市场和公司发展规 划，各项战略措施工作正常开展，整体战略风险水平处于可控范围。 5.运营风险 运营风险管理是指企业在运营过程中，由于外部环境的复杂性和变动性以及 主体对环境的认知能力和适应能力的有限性，而导致的运营失败或使运营活动达 不到预期目标的可能性及损失。公司严格执行风险管理制度的风险管理相关标准 和要求，各项风险管理工作正常开展，整体风险水平处于可控范围。 6.操作风险 操作风险是指由于不完善的内部操作流程、人员、系统或外部事件而导致直 接或间接损失的风险。公司建立相关制度流程管理操作风险，2021 年公司总体 经营稳健、管理规范，未发生重大操作风险事件。 7.合规风险 合规风险是指公司及员工因不合规的经营管理和投资行为引发法律责任、监 8 合众资产管理股份有限公司 2021 年度信息披露报告 管处罚、财务损失或者声誉损失的风险。2021 年公司的受托投资业务和发行业 务均符合监管规定，未有发现重大违法违规行为。 8.声誉风险 声誉风险是指公司行为、从业人员行为或外部事件等，导致利益相关方、社 会公众、媒体等对公司形成负面评价，从而损害品牌价值，不利正常经营，甚至 影响到市场稳定和社会稳定的风险。2021 年公司整体运营稳健，未发生重大声 誉风险。 9.洗钱风险 洗钱风险是指公司受托资金来源于毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖 活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等 犯罪所得及其产生收益的风险。公司反洗钱工作正常开展，未发生洗钱案件、未 出现内部人员涉嫌洗钱案件等违规事项。 （二）风险控制 1.风险管理组织体系简要介绍 公司建立了较为完善的风险管理组织架构：公司实行全员参与的风险管理机 制，由董事会负最终责任、首席风险官领导实施，以业务部门为第一责任人，风 险管理职能部门为依托，内部稽核审计部门密切配合，形成顺序递进、权责统一、 严密有效的三道监控防线，形成覆盖所有业务单位的风险管理组织体系。 2.风险管理总体策略及其执行情况 公司根据自身条件、业务特点及外部环境，围绕公司发展战略，确定公司风 险偏好、风险限额，选择风险承担、风险规避、风险转移、风险对冲、风险补偿 等适合的风险管理工具的总体策略。2021 年公司根据风险管理总体策略执行情 况良好。 四、公司治理信息 （一）实际控制人及其控制本公司情况 2021 年，公司无实际控制人。 （二）持股比例在百分之五以上的股东及其持股变化情况 2021 年，公司持股比例在百分之五以上的股东有合众人寿保险股份有限公 9 合众资产管理股份有限公司 2021 年度信息披露报告 司、中发实业（集团）有限公司 2 名股东，其中：股东合众人寿保险股份有限公 司持有公司股份 190,000,000 股，持股比例 95%，2021 年持股情况无变化；股东 中发实业（集团）有限公司持有公司股份 10,000,000 股，持股比例 5%，2021 年持股情况无变化。 （三）股东大会职责与主要决议 1.股东大会职责 公司股东大会行使下列职权： （1）决定公司经营方针和投资计划； （2）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； （3）选举和更换非由职工代表担任的监事，决定有关监事的报酬事项； （4）审议批准董事会的报告； （5）审议批准监事会的报告； （6）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （7）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （8）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （9）对发行公司债券或者其他有价证券及上市作出决议； （10）对公司合并、分立、清算或者变更公司形式等事项作出决议； （11）修改公司章程，审议批准股东大会、董事会和监事会议事规则； （12）对收购本公司股份作出决议； （13）审议批准股权激励计划方案； （14）对聘用、解聘为公司财务报告进行定期法定审计的会计师事务所作出 决议； （15）审议批准公司设立法人机构以及金额超过最近一期经审计的公司总资 产的 30% （不含本数）的以公司自有资金进行的重大对外投资、重大资产购置、 重大资产处置与核销、重大资产抵押等事项； （16）审议批准交易金额超过人民币二（2）亿元的重大关联交易，重大关 联交易的标准为监管规定的重大关联交易标准； （17）审议法律、法规、规范性文件及公司章程约定应当由股东大会决定的 其他事项。 10 合众资产管理股份有限公司 2021 年度信息披露报告 2.股东大会主要决议 序号 会议名称 会议时间 会议地点 出席情况 主要议题 1.《关于选举崔照辉为合众资产管理股份 合众资产 管理股份 1 北京市海淀 有限公司第三届董事会董事的议案》 有限公司 2021 年 区杏石口路 全体股东 2.《关于免去文远华合众资产管理股份有 2021 年 第 2月1日 9 号合众大 出席 限公司独立董事职务的议案》 一次临时 厦 表决情况 本次会议审议 的 2 项议案由 出席会议股东 所持表决权 100%通过 股东大会 1.《关于<合众资产管理股份有限公司 2020 年度董事会工作报告>的议案》 2.《关于<合众资产管理股份有限公司 2020 年度董事尽职报告>的议案》 3.《关于<合众资产管理股份有限公司 2020 年度独立董事尽职报告>的议案》 4.《关于<合众资产管理股份有限公司 2020 年度监事会工作报告>的议案》 5.《关于<合众资产管理股份有限公司 2020 年度监事尽职报告>的议案》 合众资产 管理股份 2 有限公司 2020 年 度 6.《关于<合众资产管理股份有限公司 北京市海淀 2021 年 区杏石口路 全体股东 2020 年度财务报表和审计报告>的议案》 4 月 12 日 9 号合众大 出席 7.《关于<合众资产管理股份有限公司 2020 年度财务决算报告>的议案》 厦 股东大会 8.《关于<合众资产管理股份有限公司 本次会议审议 的 12 项议案由 出席会议股东 所持表决权 100%通过 2020 年预算执行报告>的议案》 9.《关于合众资产管理股份有限公司 2020 年度利润分配的议案》 10.《关于<合众资产管理股份有限公司 2021 年度经营计划>的议案》 11.《关于<合众资产管理股份有限公司 2021 年度预算报告>的议案》 12.《关于修改<合众资产管理股份有限公 司章程>的议案》 合众资产 管理股份 3 北京市海淀 有限公司 2021 年 区杏石口路 全体股东 2021 年 第 5 月 21 日 9 号合众大 出席 二次临时 1.《关于合众资产管理股份有限公司执行 本次会议审议 董事李清薪酬标准、2020 年度绩效考核结 的 1 项议案由 果和奖金的议案》 出席会议股东 所持表决权 100%通过 厦 股东大会 合众资产 管理股份 4 北京市海淀 1.《关于修改<合众资产管理股份有限公 本次会议审议 司章程>的议案》 的 4 项议案由 有限公司 2021 年 区杏石口路 全体股东 2.《关于修改<合众资产管理股份有限公 出席会议股东 2021 年 第 6月1日 9 号合众大 出席 司股东大会议事规则>的议案》 所持表决权 3.《关于修改<合众资产管理股份有限公 100%通过 三次临时 厦 股东大会 司董事会议事规则>的议案》 11 合众资产管理股份有限公司 2021 年度信息披露报告 4.《关于选举陆渊为合众资产管理股份有 限公司第三届董事会董事的议案》 合众资产 管理股份 5 北京市海淀 1.《关于修改<合众资产管理股份有限公 本次会议审议 司章程>的议案》 的 6 项议案由 2.《关于修改<合众资产管理股份有限公 出席会议股东 司股东大会议事规则>的议案》 所持表决权 3.《关于修改<合众资产管理股份有限公 100%通过 有限公司 2021 年 区杏石口路 全体股东 司董事会议事规则>的议案》 2021 年 第 8 月 10 日 9 号合众大 出席 4.《关于修改<合众资产管理股份有限公 四次临时 厦 司监事会议事规则>的议案》 5.《关于陆渊担任合众资产管理股份有限 股东大会 公司第三届董事会董事的议案》 6.《关于<合众资产管理股份有限公司 2021 年上半年预算执行报告>的议案》 合众资产 管理股份 6 北京市海淀 1.《关于免去杜文军合众资产管理股份有 本次会议审议 限公司董事职务的议案》 的 2 项议案由 有限公司 2021 年 区杏石口路 全体股东 2.《关于夏树海担任合众资产管理股份有 出席会议股东 2021 年 第 9 月 24 日 9 号合众大 出席 限公司第三届董事会董事的议案》 所持表决权 五次临时 100%通过 厦 股东大会 1.《关于戴浩担任合众资产管理股份有限 本次会议审议 公司第四届董事会董事的议案》 的 15 项议案由 2.《关于葛海燕担任合众资产管理股份有 出席会议股东 限公司第四届董事会董事的议案》 所持表决权 3.《关于徐亚亮担任合众资产管理股份有 100%通过 限公司第四届董事会董事的议案》 4.《关于李清担任合众资产管理股份有限 公司第四届董事会董事的议案》 5.《关于崔照辉担任合众资产管理股份有 合众资产 管理股份 7 有限公司 2021 年 第 六次临时 限公司第四届董事会董事的议案》 2021 年 10 月 12 日 6.《关于陆渊担任合众资产管理股份有限 北京市海淀 区杏石口路 全体股东 公司第四届董事会董事的议案》 9 号合众大 出席 7.《关于夏树海担任合众资产管理股份有 厦 限公司第四届董事会董事的议案》 8.《关于罗乐担任合众资产管理股份有限 股东大会 公司第四届董事会独立董事的议案》 9.《关于孟丽荣担任合众资产管理股份有 限公司第四届董事会独立董事的议案》 10.《关于张军担任合众资产管理股份有 限公司第四届董事会独立董事的议案》 11.《关于陈雷担任合众资产管理股份有 限公司第四届董事会独立董事的议案》 12.《关于陈文容担任合众资产管理股份 有限公司第四届监事会监事的议案》 12 合众资产管理股份有限公司 2021 年度信息披露报告 13.《关于于莹担任合众资产管理股份有 限公司第四届监事会监事的议案》 14.《关于制定<合众资产管理股份有限公 司董事管理制度>的议案》 15.《关于制定<合众资产管理股份有限公 司监事管理制度>的议案》 合众资产 管理股份 8 有限公司 2021 年 第 七次临时 1.《关于修改<合众资产管理股份有限公 本次会议审议 司章程>的议案》 的 8 项议案由 2.《关于修改<合众资产管理股份有限公 出席会议股东 司股东大会议事规则>的议案》 所持表决权 3.《关于修改<合众资产管理股份有限公 100%通过 司董事会议事规则>的议案》 2021 年 12 月 14 日 4.《关于制定<合众资产管理股份有限公 北京市海淀 区杏石口路 全体股东 司股东承诺管理制度>的议案》 9 号合众大 出席 5.《关于戴浩辞去合众资产管理股份有限 厦 公司董事职务的议案》 6.《关于合众资产管理股份有限公司独立 股东大会 董事和外部监事津贴标准的议案》 7.《关于合众资产管理股份有限公司董事 李清薪酬的议案》 8.《关于合众资产管理股份有限公司聘请 2021 年度审计机构的议案》 （四）董事会职责、人员构成及工作情况 1.董事会职责 公司董事会行使下列职权： （1）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （2）执行股东大会的决议； （3）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作； （4）制定公司发展战略并监督战略实施； （5）决定公司经营计划及发展规划、投资方案； （6）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （7）制订公司利润分配方案和弥补亏损方案； （8）制订公司资本规划，承担资本管理最终责任； （9）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或者其他有价证券及上市 的方案； （10）制订股权激励计划方案； （11）制订公司重大收购、收购本公司股份或者合并、分立、解散及变更公 13 合众资产管理股份有限公司 2021 年度信息披露报告 司形式的方案； （12）决定公司内部管理机构的设置； （13）决定聘任或者解聘公司总经理及其报酬事项和奖惩事项，并根据总经 理的提名决定聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人及其他高级管理人员（董 事会秘书、审计责任人除外），并决定其报酬事项和奖惩事项，监督高级管理层 履行职责； （14）制订公司章程的修改方案；拟订股东大会议事规则、董事会议事规则； 审议批准董事会专门委员会议事规则； （15）制定公司的基本管理制度； （16）向股东大会提请聘请或更换为公司进行定期法定审计的会计师事务 所； （17）制定公司风险容忍度、风险管理和内部控制政策，承担全面风险管理 的最终责任； （18）负责公司信息披露，并对会计和财务报告的真实性、准确性、完整性 和及时性承担最终责任； （19）定期评估并完善银行保险机构公司治理； （20）维护金融消费者和其他利益相关者合法权益； （21）建立公司与股东特别是主要股东之间利益冲突的识别、审查和管理机 制； （22）承担股东事务的管理责任； （23）制定明确的数据质量治理政策，审议批准与监管数据质量相关的重大 事项，监督高级管理层提升监管数据质量治理的有效性； （24）选聘实施公司董事及高级管理人员审计的外部审计机构； （25）审议批准公司的不超过最近一期经审计的公司总资产的 30% （含本 数）的以自有资金进行的对外投资、资产购置、资产处置与核销、资产抵押等事 项； （26）审议批准应当由股东大会审议批准以外的其他重大关联交易； （27）审议批准委托投资协议和投资指引； （28）审议批准新投资品种的投资策略和运作方案； 14 合众资产管理股份有限公司 2021 年度信息披露报告 （29）法律法规、监管规定、股东大会和公司章程授予的其他职权。 2.董事会人员构成及董事简历 公司董事会由 11 名董事组成，设董事长 1 人；董事会包括执行董事 1 人， 非执行董事 6 人，独立董事 4 人。 截至 2021 年 12 月 31 日，公司董事会在任 8 名董事，人数及构成符合法律 法规、监管规定和《公司章程》的有关规定。简历如下： 序 号 1 2 姓名 李清 葛海燕 性别 出生 年月 男 1981 年 11 月 女 1962 年3 月 3 徐亚亮 男 1972 年2 月 4 崔照辉 男 1965 年 11 月 女 1973 年9 月 5 陆渊 国籍 学历学位 中国 本科学 历，学士 学位 职称 批复文号 无 银保监复 〔2021〕 980 号 职务 工作经历 董事 长 曾任合众人寿保险股 份有限公司保董事长 办公室主任、董事会 办公室主任、总监， 公司副总经理等 高级 会计 师 保监资金 〔2013〕 78 号 董事 董事 中国 本科学历 中国 本科学 历，硕士 学位 无 银保监复 〔2021〕 42 号 中国 本科学 历，硕士 学位 高级 经济 师 银保监复 〔2021〕 311 号 董事 中国 研究生学 历，博士 学位 无 银保监复 〔2021〕 893 号 董事 15 兼职情况 无 合众人寿保险 股份有限公司 曾任合众人寿保险股 副总经理、财 份有限公司总经理助 务负责人；合 理、监事会副主席等 众财产保险股 份有限公司监 事会主席 中发实业（集 团）有限公司 曾任中发实业（集团） 执行总裁、首 有限公司总裁助理、 席风控官；合 副总裁等 众人寿保险股 份有限公司董 事 曾任合众人寿保险股 份有限公司黑龙江分 合众人寿保险 公司总经理、稽核监 股份有限公司 察部总经理、董事长 董事、副总经 办公室主任、审计责 理、首席风险 任人、企划部总经理、 官 总监、监事会副主席 等 曾任合众人寿保险股 份有限公司企划部总 合众人寿保险 经理助理、战略发展 股份有限公司 部总经理助理（主持 董事长办公室 工作）、计划管理部 主任助理 总经理助理（主持工 作）等 合众资产管理股份有限公司 2021 年度信息披露报告 6 7 8 罗乐 张军 陈雷 男 1979 年6 月 男 1977 年5 月 男 1968 年3 月 中国 研究生学 历，博士 学位 中国 研究生学 历，博士 学位 中国 本科学 历，学士 学位 副教 授 银保监复 〔2019〕 26 号 独立 董事 曾任财政部会计司研 究助理，中国石化集 团国际石油勘探开发 有限公司财务资产部 主办，加拿大阿尔伯 塔大学商学院研究助 理，北京大学讲师， 华中科技大学副教授 等 教授 银保监复 〔2019〕 1036 号 独立 董事 曾任中国社会科学经 济研究所博士后（在 职）等 北京物资学院 会计学院院 长、教授 无 银保监复 〔2020〕 245 号 独立 董事 曾任中国工商银行北 京分行公司业务部、 风险管理部、内控合 规部总经理等 无 中央财经大学 副教授 3.董事会工作情况 （1）董事会换届 2021 年 10 月 12 日，公司完成了第四届董事会的换届选举。 （2）董事会运作 2021 年，公司召开董事会会议 16 次，审议各类议案共 103 项,；召开董事 会专门委员会会议 37 次，审议各类议案 84 项。 （3）向股东大会提交议案 2021 年，公司董事会召集股东大会会议 8 次，向股东大会提交议案 44 项， 均审议批准。 （五）独立董事工作情况 2021 年，公司董事会在任的独立董事包括罗乐、张军、陈雷 3 人，独立董 事人数、专业背景、独立性符合监管和《公司章程》的规定。工作情况如下： 1.独立董事罗乐 2021 年，公司独立董事罗乐同时担任审计委员会主任委员，罗乐出席了 16 次董事会会议、11 次审计委员会会议；在审议重大关联交易、董事及高级管理 人员的任免和薪酬、利润分配方案、聘用会计师事务所等议案时均发表了独立意 见；审阅管理层提交的经营、财务、风险、内控、合规、审计、关联交易等定期 工作报告，对内部审计、财务管理、反洗钱等工作进行调研。 2.独立董事张军 16 合众资产管理股份有限公司 2021 年度信息披露报告 2021 年，公司独立董事张军同时担任提名薪酬委员会主任委员、关联交易 控制委员会主任委员、审计委员会委员，张军出席了 16 次董事会会议、12 次提 名薪酬委员会会议、11 次审计委员会会议、4 次关联交易控制委员会会议；在审 议董事及高级管理人员任免、高级管理人员薪酬与绩效考核、公司财务、合规、 内部审计、关联交易等议案时均发表了独立意见；审阅管理层提交的经营、财务、 风险、内控、合规、审计、关联交易等定期工作报告，参与高级管理人员绩效考 核。 3.独立董事陈雷 2021 年，公司独立董事陈雷同时担任风险管理委员会委员，陈雷出席了 16 次董事会会议、5 次风险管理委员会会议；在审议公司风险管理、合规等议案事 均发表了独立意见；审阅管理层提交的经营、财务、风险、内控、合规、审计、 关联交易等定期工作报告，了解风险管理执行委员会工作情况。 2021 年，公司保证独立董事享有与其他董事同等的知情权，董事会秘书及 其他有关人员积极配合独立董事行使职权,为独立董事提供履行职责所必需的工 作条件。 （六）监事会职责、人员构成及工作情况 1.监事会职责 公司监事会行使下列职权： （1）检查公司财务； （2）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律法 规、监管规定、公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建 议； （3）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管 理人员予以纠正； （4）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主 持股东大会职责时召集和主持股东大会； （5）向股东大会提出提案； （6）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起 诉讼； 17 合众资产管理股份有限公司 2021 年度信息披露报告 （7）监事会可以提名独立董事； （8）法律法规、监管规定的其他职权。 2.监事会人员构成及监事简历 公司监事会由 3 名监事组成，设监事会主席 1 人；监事会包括股东监事 1 人，职工监事 1 人，外部监事 1 人。 截至 2021 年 12 月 31 日，公司监事会在任 2 名监事，人数及构成符合法律 法规、监管规定和《公司章程》的有关规定。简历如下： 序 号 1 2 姓名 陈文容 郑然 性 别 出生 年月 男 1971 年9月 女 1976 年 11 月 国籍 学历学位 职称 批复文号 中国 本科学 历，硕士 学位 会计 师 保监许可 〔2018〕 13 号 中国 本科学 历，学士 学位 高级 人力 资源 师 银保监复 〔2018〕 267 号 职务 工作经历 兼职情况 监事 会主 席，股 东监 事 曾任合众人寿保险股 份有限公司总经理助 理、总监、稽核监察 部总经理、人力资源 部总经理、董事会办 公室主任，公司董事 会秘书等 合众人寿保险 股份有限公司 副总经理、审 计责任人 职工 监事 曾任合众人寿保险股 份有限公司不动产事 业部人力资源部副总 经理等 合众资产工会 委员会主席， 综合管理部总 经理 3.监事会工作情况 （1）监事会换届 2021 年 10 月 12 日，公司完成了第四届监事会的换届选举。 （2）监事会运作 2021 年，公司监事会组织召开监事会会议 10 次，审议各类议案共 76 项。 （3）向股东大会提交议案 2021 年，公司监事会向股东大会提交议案 6 项，均审议批准。 （七）外部监事工作情况 根据监管规定，公司在 2021 年选举了外部监事 1 名，截至 2021 年 12 月 31 日，该外部监事尚未获得中国银保监会核准。 （八）高级管理层职责、构成及人员简历 1.高级管理层职责 根据董事会下达的经营目标，制定公司发展战略和业务发展规划并组织实 施；根据法律法规和监管规定对公司各项业务和公司日常经营事务进行合规管理 18 合众资产管理股份有限公司 2021 年度信息披露报告 和风险控制，确保公司合规经营、公司经济运行状况和财务状况良好、运营稳定； 其他法律法规、监管规定、《公司章程》约定的相关职责。 2.高级管理层构成及人员简历 公司高级管理层由总经理、副总经理、总经理助理和其他高级管理人员构成， 其他高级管理人员包括董事会秘书、首席风险官、合规负责人、财务负责人和审 计责任人。 截至 2021 年 12 月 31 日，公司在任 6 名高级管理人员简历情况如下： 序号 1 2 3 4 5 6 性 别 姓名 俞岱曦 崔俊生 向英 1973 年 11 月 男 1967 年 10 月 男 朱华龙 李勇 男 男 王强 出生 年月 男 男 1966 年 2月 1965 年 3月 1977 年 4月 1977 年 6月 国籍 学历学位 中国 研究生学 历，硕士 学位 中国 本科学 历，硕士 学位 中国 本科学历 中国 研究生学 历，硕士 学位 中国 本科学 历，学士 学位 中国 本科学 历，学士 学位 职称 批复文号 无 银保监复 〔2021〕 586 号 无 保监许可 〔2017〕 363 号 保监许可 〔2018〕 230 号、银 保监复 〔2021〕 480 号、银 保监复 〔2021〕 478 号 职务 总经理 副总经 理 工作经历 曾任中银基金管理有限公司副 总经理、民生加银基金管理有 限公司总经理、上海万吨资产 管理有限公司总经理等 曾任中再资产管理股份有限公 司固定收益部助理总经理，公 司总经理助理等 董事会 秘书、 首席风 险管理 执行 官、合 规负责 人 曾任合众人寿保险股份有限公 司董事长办公室主任、董事会 办公室主任、监事会办公室主 任，公司副总经理、财务负责 人、审计责任人等 无 银保监许 副总经 可〔2018〕 理 882 号 曾任永泰房地产(集团)有限公 司财务总监、合众人寿保险股 份有限公司不动产投资事业部 副总经理、公司总经理助理等 中级 会计 师 银保监复 〔2021〕 74 号、银 保监复 〔2021〕 88 号 总经理 助理、 财务负 责人 曾任合众人寿保险股份有限公 司财务部总经理、企划部总经 理等 无 银保监复 〔2019〕 1042 号 总经理 助理、 审计责 任人 曾任合众人寿保险股份有限公 司稽核监察部武汉分部负责人 等 中级 会计 师 （九）薪酬制度及董事、监事和高级管理人员薪酬 1.公司薪酬管理制度 公司薪酬管理制度包括《薪酬管理制度》（合众资产发〔2021〕387 号）、 19 合众资产管理股份有限公司 2021 年度信息披露报告 《高级管理人员绩效管理制度》（合众资产发〔2021〕251 号）等制度。 2.2021 年董事、监事和高级管理人员薪酬 上述在公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员 2021 年度薪酬合计 25,153,029.73 元，包括基本薪酬、绩效薪酬、法定福利、五险一金、福利性收入 和津补贴、董事监事津贴等。 （十）公司部门设置情况和分支机构设置情况 1.公司部门设置情况 2021 年，公司部门设置见下图： 2.分支机构设置情况 截至 2021 年 12 月 31 日，公司未设立分支机构。 （十一）银行保险机构对本公司治理情况的整体评价 2021 年，公司从股东股权，董事会、监事会和高级管理层运作，内部控制， 审计监督，关联交易管理等方面对公司治理情况进行了整体评价，公司治理运作 正常。 （十二）外部审计机构出具的审计报告全文 见附件《合众资产管理股份有限公司 2021 年审计报告》（天健审〔2022〕 20 合众资产管理股份有限公司 2021 年度信息披露报告 2378 号）。 （十三）监管机构规定的其他信息 无。 五、重大事项信息 2021 年，公司发生重大事项 4 项，均已按规定在公司官网进行了公开披露， 具体如下： （一）重大事项信息披露报告 2021 第 1 号 经公司第三届董事会第二十四次会议决议通过,2021 年 5 月 7 日免去时宝东 公司总经理职务。 （二）重大事项信息披露报告 2021 第 2 号 经公司第三届董事会第十七次会议决议通过,并经中国银保监会（银保监复 〔2021〕586 号），2021 年 7 月 22 日聘任俞岱曦担任公司总经理。 （三）重大事项信息披露报告 2021 第 3 号 2021 年 10 月 12 日，公司召开 2021 年第六次临时股东大会，选举了第四届 董事会董事。2021 年 10 月 19 日，公司召开第四届董事会第一次会议，选举了 第四届董事会董事长，第四届新的拟任董事长待中国银保监会核准后任职。戴浩 不再担任公司董事会董事长。 （四）重大事项信息披露报告 2021 第 4 号 经公司第四届董事会第一次会议决议通过，并经中国银保监会核准任职资格 （银保监复〔2021〕980 号），2021 年 12 月 21 日任命李清担任第四届董事会董 事长。 六、关联交易总体情况 （一）关联方 2021 年，公司根据《保险公司关联交易管理办法》（保监发〔2019〕35 号， 以下简称“35 号文件”）识别关联方及开展关联方信息采集，编制关联方清单， 建立、维护、更新及管理关联方信息档案。截至 2021 年 12 月 31 日，公司关联 方共 416 个，其中，关联法人 166 家，关联自然人 250 人。 21 合众资产管理股份有限公司 2021 年度信息披露报告 （二）关联交易 2021 年，公司共发生 89 笔关联交易，交易金额共计 92,600,094.59 元。 2021 年 1 月 29 日公司与合众人寿保险股份有限公司发生重大关联交易《合 众人寿保险股份有限公司与合众资产管理股份有限公司委托投资管理协议（2021 年）》，2021 年该笔重大关联交易所涉交易协议实际执行 4 次，交易金额共计 77,988,099.04 元。 2021 年 1 月 29 日公司与合众财产保险股份有限公司签订统一交易协议《合 众财产保险股份有限公司与合众资产管理股份有限公司委托投资管理协议》， 2021 年该统一交易协议实际执行 4 次，交易金额共计 1,097,000.94 元。 七、保险资管产品经营信息 公司 2021 年度管理费收入居前 3 位的保险资管产品的名称、主要销售渠道、 管理费收入为： 单位：元 序号 产品名称 主要销售渠道 管理费收入 1 合众-上海中垠国际广场商业不动产债权投资计划 直销 19,129,979.05 2 合众-四川铁投基础设施债权投资计划 直销 14,309,225.81 3 合众-江宁城建牛首山文化旅游区债权投资计划 直销 10,253,669.32 以上为公司 2021 年度信息披露报告全文。 附件：合众资产管理股份有限公司 2021 年审计报告（天健审〔2022〕2378 号） 合众资产管理股份有限公司 2022 年 4 月 12 日 22 附件：