2022-5-13 银河睿丰定期开放债券型发起式证券投资基金开放申购和赎回业务公告.pdf

银河睿丰定期开放债券型发起式证券投资 基金开放申购和赎回业务公告 公告送出日期：2022 年 5 月 13 日 银河睿丰定期开放债券型发起式证券投资基金开放申购和赎回业务公告 1 公告基本信息 基金名称 银河睿丰定期开放债券型发起式证券投资基金 基金简称 银河睿丰定开债券 基金主代码 006086 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2018 年 11 月 20 日 基金管理人名称 银河基金管理有限公司 基金托管人名称 杭州银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 银河基金管理有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》、《银河睿丰定期开放债 券型发起式证券投资基金基金合同》、《银河睿丰定 期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》 申购起始日 2022 年 5 月 17 日 赎回起始日 2022 年 5 月 17 日 注：（1）银河基金管理有限公司以下简称“本公司”或“基金管理人”。 （2）银河睿丰定期开放债券型发起式证券投资基金以下简称“本基金” 。 （3）根据本基金《基金合同》和《招募说明书》的相关规定，本基金将于 2022 年 5 月 17 日当日接受投资人的申购、赎回申请，自 2022 年 5 月 18 日起本基金将进入下一封闭期，并于 2022 年 5 月 18 日（含该日）至 2022 年 8 月 17 日（含该日）暂停申购、赎回。 （4）本基金不向个人投资者公开销售。 2 申购、赎回业务的办理时间 （1）开放日及开放时间 投资人在开放期内的开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基 金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外；在封闭期内，本基金不办理申购、赎回业务，也不上 市交易。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基 金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《公开募集证 券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“ 《信息披露办法》”)的有关规定进行公告。 根据本基金《基金合同》 、 《招募说明书》的规定，本基金以封闭期和开放期滚动的方式运作。 本基金的封闭期为自基金合同生效之日（包括基金合同生效之日）起或自每一开放期结束之日次 日（包括该日）起 3 个月的期间。本基金自每个封闭期结束之日后第一个工作日（包括该日）起 进入开放期，每个开放期不少于 1 个工作日且最长不超过 20 个工作日，期间可以办理申购与赎回 第 2页 共 8页 银河睿丰定期开放债券型发起式证券投资基金开放申购和赎回业务公告 等业务。开放期内，本基金采取开放运作方式，投资人可办理基金份额的申购、赎回或其他业务， 开放期未赎回的基金份额将自动转入下一个封闭期。 本基金将于 2022 年 5 月 17 日当日接受投资人的申购、赎回申请，自 2022 年 5 月 18 日起本 基金将进入下一封闭期，并于 2022 年 5 月 18 日（含该日）至 2022 年 8 月 17 日（含该日）暂停 申购、赎回。。 （2）申购、赎回开始日及业务办理时间 在每个开放期开始前，基金管理人应在指定媒介上公告开放期的具体时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。 在开放期内，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回、转换申请且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格；如投资人在开 放期最后一个开放日业务办理时间结束之后提出申购、赎回、转换申请的，视为无效申请。 3 申购业务 3.1 申购金额限制 1、投资者通过销售机构首次申购基金份额单笔最低限额为人民币 10 元（含申购费）；追加申 购单笔最低限额为人民币 10 元（含申购费） 。 2、代销网点的投资人欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低金额的限制。基金管理人可 根据市场情况，调整首次申购的最低金额。 3、投资人可多次申购，对单个投资人累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监会或 基金合同另有规定的除外。 4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。 各代销机构有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。 3.2 申购费率 本基金基金份额在申购时收取申购费，本基金基金份额申购设置级差费率，申购费率随申购 金额的增加而递减，投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。 本基金基金份额的申购费率表如下： 申购金额（M） M<1000 万 M ≥1000 万 申购费率 0.8% 1000 元/笔 3.3 其他与申购相关的事项 1、本基金的申购费用由投资人承担，并应在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产， 第 3页 共 8页 银河睿丰定期开放债券型发起式证券投资基金开放申购和赎回业务公告 主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 2、因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。 3、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规 定确定，并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式， 并依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促 销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必 要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率和转换费率，并进行公告。 4 赎回业务 4.1 赎回份额限制 赎回的最低份额为 10 份基金份额。基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。若某投 资者托管的基金份额不足 10 份或其某笔赎回导致该持有人托管的基金份额不足 10 份的，投资者 在赎回时需一次全部赎回，否则将自动赎回。各代销机构有其他规定的，以各代销机构的业务规 定为准。 4.2 赎回费率 本基金的赎回费随基金持有时间的增加而递减。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人 承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 本基金基金份额的赎回费率具体如下： 持有期限 7 日以内 7 日(含)-90 日 90 日(含)以上 基金份额赎回费率 1.5% 0.1% 0 4.3 其他与赎回相关的事项 1、持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费，将全额计入基金财产；对持续持有期大于 30 日（含）但少于 90 日的投资人收取的赎回费，将赎回费总额的 75%计入基金财产。未计入基金 财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 2、本基金的赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规 定确定，并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式， 并依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。 3、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促 第 4页 共 8页 银河睿丰定期开放债券型发起式证券投资基金开放申购和赎回业务公告 销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必 要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率和转换费率，并进行公告。 5 基金销售机构 5.1 直销机构 （1）银河基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1568 号 15 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1568 号 15 层 法定代表人：刘立达 公司网站：www.galaxyasset.com（支持网上交易） 客户服务电话：400-820-0860 直销业务电话：(021)38568981/ 38568507 传真交易电话：(021)38568985 联系人：徐佳晶、郑夫桦 （2）银河基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区月坛西街 6 号 A-F 座 3 楼（邮编：100045） 电话：(010)56086900 传真：(010) 56086939 联系人：郭森慧 （3）银河基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市天河区广州大道中 988 号 2602 房（邮编 510610） 电话：（020）88524556 联系人： 王晓萍 （4）银河基金管理有限公司哈尔滨分公司 地址：黑龙江省哈尔滨市南岗区东大直街 302 号轻工大厦 12 层 1203 室 电话：（0451）82812867 传真：（0451）82812869 联系人：崔勇 （5）银河基金管理有限公司深圳分公司 地址：深圳市福田区航天大厦 A 座 1601C（邮编：518046） 电话：13560786745； 第 5页 共 8页 银河睿丰定期开放债券型发起式证券投资基金开放申购和赎回业务公告 联系人：史忠民 5.2 代销机构 （1）杭州银行股份有限公司 住所：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号 法定代表人：陈震山 客户服务电话：95398 网址： www.hzbank.com.cn （2）中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市丰台区西营大街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 法定代表人：陈共炎 客户服务电话：400-888-8888 或 95551 网址：www.chinastock.com.cn （3）上海天天基金销售有限公司 注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 法定代表人：其实 客户服务电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （4）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 法定代表人：王翔 全国统一客服电话：021-65370077 公司网站： www.jigoutong.com 6 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 《基金合同》生效后，在封闭期内，基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额 净值和基金份额累计净值。 在本基金的开放期内，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销 售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 第 6页 共 8页 银河睿丰定期开放债券型发起式证券投资基金开放申购和赎回业务公告 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最后 一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 7 其他需要提示的事项 1、本基金不向个人投资者公开销售。 2、本公告仅对本基金开放基金份额申购、赎回业务的有关事项予以说明。 3、投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读《银河睿丰定期开放债券型发起式证券投资 基金基金合同》、《银河睿丰定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》等法律文件。投资 者亦可通过登录本公司网站或联系本公司客服中心了解基金销售相关事宜。 公司网站： www.galaxyasset.com 客户服务电话：400－820－0860 4、如发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基金合同暂停申购、赎回业务 的，基金管理人有权合理调整开放期时间并予以公告。 5、上述业务的解释权归银河基金管理有限公司。 6、风险提示： 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、 技术风险和合规风险等。本基金以定期开放方式运作，在封闭期内，投资人将面临因不能赎回或 卖出基金份额而出现的流动性约束。本基金单一投资者持有基金份额比例可达到或者超过 50%， 存在特定机构投资者大额赎回导致的基金份额净值波动风险、流动性风险、巨额赎回风险和基金 资产净值较低的风险。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个开放日基金的净 赎回申请超过基金总份额的一定比例（开放式基金为百分之十，定期开放基金为百分之二十，中 国证监会规定的特殊产品除外）时，投资人将可能无法及时赎回申请的全部基金份额，或赎回的 款项可能延缓支付。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈 利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人 管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买 者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自 行负担。基金管理人、基金托管人、基金销售机构及相关机构不对基金投资收益做出任何承诺或 保证。 特此公告。 第 7页 共 8页 银河睿丰定期开放债券型发起式证券投资基金开放申购和赎回业务公告 银河基金管理有限公司 2022 年 5 月 13 日 第 8页 共 8页