关于合众资产管理股份有限公司股权投资计划产品管理能力建设及自评估情况的信息披露公告——半年度披露.pdf
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关于合众资产管理股份有限公司 股权投资计划产品管理能力建设及自评估情况的信息 披露公告——半年度披露 根据中国银行保险监督管理委员会《关于优化保险机构投资 管理能力监管有关事项的通知》及《保险资管机构股权投资计划 产品管理能力标准》，合众资产管理股份有限公司（以下简称“公 司”）开展了股权投资计划产品管理能力自评估相关工作。经公司 自评估，公司股权投资计划产品管理能力建设达到《关于优化保 险机构投资管理能力监管有关事项的通知》及《保险资管机构股 权投资计划产品管理能力标准》要求。 公司已在中国保险资产管理业协会系统填报股权投资计划产 品管理能力建设及自评估情况，并生成半年度披露报告（对外披 露版），现根据《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的 通知》规定予以披露。 附件：合众资产管理股份有限公司股权投资计划产品管理能力 建设及自评估情况（半年度披露-20210128） 合众资产管理股份有限公司 2021 年 1 月 29 日 合众资产管理股份有限公司股权投资计划产品管 理能力建设及自评估情况（半年度披露20210128） 一、风险责任人 风险责任人： 风险责任人信息披露公告 行政责任人： 时宝东 职务： 总经理 专业责任人： 王强 职务： 副总经理 类别： 高级管理人员 二、组织架构 整体评估情况： 公司于2018年8月下发《合众资产工作通知〔2018〕13号：关于合众资产管理股份有限公司组织架构调整的通 知》明确公司各部门及另类投资事业部。 公司于2018年7月下发《合众资产工作通知〔2018〕12号：关于总经理室领导工作分工的通知》确认由公总经 理室领导王强分管另类投资事业部，负责另类投资事业部整体工作。 公司于2021年1月下发《合众资产工作通知〔2021〕4号：关于明确合众资产管理股份有限公司股权投资计划 产品管理能力组织架构相关事宜的通知》，明确另类投资事业部下设的股权投资部，是公司专职的股权投资 计划产品管理业务的具体实施部门，主要负责相关业务制度建设，具体业务开展等。明确公司股权投资计划 产品管理业务团队共配备了12名专业人员，包括6名专职投资人员，1名投后管理人员，5名其他产品设计发行 和投资管理等专业人员，其中投资银行部投资岗位职责包括：负责具体投资相关事宜，负责把控股权投资项 目立项、尽职调查与评估、交易谈判、投资决策、项目管理和投资变现的时间节点，拟定项目实施计划和行 动方案；组织开展股权项目前期的市场调研、可行性评估、立项报审、商务谈判、产品路演和交易结构设计 等工作。 公司于2021年1月下发《合众资产工作通知〔2021〕4号：关于明确合众资产管理股份有限公司股权投资计划 产品管理能力组织架构相关事宜的通知》，明确资产管理部是公司另类投资业务的投后管理职能部门，承担 另类投资业务的投资后续管理职能，是另类投资项目后续管理工作的牵头部门。 经公司自评估，公司组织架构情况达到《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》要求。 事业部设置 1 事业部名称： 信用评估部 发文时间： 2021-01-18 岗位设置： 其他 文件名称（含文号）： 合众资产工作通知〔 2021〕4号：关于明确合众 资产管理股份有限公司股 权投资计划产品管理能力 组织架构相关事宜的通知 文件名称（含文号）： 合众资产工作通知〔 2021〕4号：关于明确合众 资产管理股份有限公司股 权投资计划产品管理能力 组织架构相关事宜的通知 文件名称（含文号）： 合众资产工作通知〔 2021〕4号：关于明确合众 资产管理股份有限公司股 权投资计划产品管理能力 组织架构相关事宜的通知 2 事业部名称： 另类投资事业部 发文时间： 2021-01-18 岗位设置： 投资 3 事业部名称： 发文时间： 法律合规部 2021-01-18 岗位设置： 其他 4 事业部名称： 资产管理部 发文时间： 2021-01-18 岗位设置： 投后 文件名称（含文号）： 合众资产工作通知〔 2021〕4号：关于明确合众 资产管理股份有限公司股 权投资计划产品管理能力 组织架构相关事宜的通知 三、专业团队 整体评估情况： 合众资产管理股份有限公司具备八年以上的受托投资经验，具备股权投资计划产品设计发行和投资管理等专 业人员12人，其中具有3年以上股权投资相关经验的专职人员6人；具有3年以上投后管理和相关经验的专职投 后管理人员1人。符合和达到《保险资产管理机构股权投资计划产品管理能力标准》的相关要求。 专业队伍人员基本信息： 序号 姓名 岗位 是否兼职 1 刘莉莉 其他 是 2 李爱斯 其他 是 3 胡晓民 投资 否 4 刘思远 投资 是 5 程倩雯 投资 是 6 肖敏 投资 否 7 聂法志 投资 否 8 曾令歌 投资 否 9 徐嬛嬛 投资 10 暴月 11 12 相关经验类型 相关经验年限 金融机构从事信用评估等相关 1.41 工作的经验 金融机构从事信用评估 5.50 17.00 否 股权投资相关经验 非上市企业股权项目尽职调查 、产品设计发行相关经验 非上市企业股权项目尽职调查 、产品设计发行相关经验 非上市企业股权项目尽职调查 、产品设计发行相关经验 非上市企业股权项目投资、产 品设计相关经验 非上市企业股权项目尽职调查 、产品设计发行相关经验 股权投资相关经验 其他 否 股权投资相关经验 3.00 张楚航 投后 是 股权投资投后管理相关经验 2.60 赵柏雨 投后 否 投后管理和相关经验 5.50 0.35 0.50 5.50 6.00 3.50 10.00 四、制度规则 整体评估情况： 合众资产管理股份有限公司就股权投资计划股权投资计划产品业务制定和实施了包括项目立项及评审、尽职 调查、投资决策、产品设计发行、投后管理、退出安排、信息披露、运营保障、系统管理、风险管理和危机 应急处理等方面的制度，这些制定文件公司均以正式发文形式进行下发执行，符合《保险资产管理机构股权 投资计划产品管理能力标准》相关要求。 股权投资计划产品制度： 制度内容 评估结果 制度明细 风险管理制度 符合规定 项目立项及评审制度 符合规定 投资问责制度 符合规定 投资决策制度 符合规定 尽职调查制度 符合规定 后续管理制度 符合规定 信息披露制度 符合规定 文件名称：合众资产管理股份有限公司重大突发事件 应急管理办法, 发文文号：合众资产发〔2015〕120号, 发文时间：2015-08-18; 文件名称：合众资产管理股份有限公司风险管理制度, 发文文号：合众资产发〔2021〕48号, 发文时间：2021-01-26; 文件名称：合众资产管理股份有限公司内部控制制度, 发文文号：合众资产发〔2019〕20号, 发文时间：2019-01-16; 文件名称：合众资产管理股份有限公司股权投资计划 风险管理办法, 发文文号：合众资产发〔2021〕49号, 发文时间：2021-01-27; 文件名称：合众资产管理股份有限公司另类投资项目 评审委员会审议实施细则, 发文文号：合众资产发〔2021〕40 号, 发文时间：2021-01-21; 文件名称：合众资产管理股份有限公司另类投资项目 评审管理办法, 发文文号：合众资产发〔2018〕223号, 发文时间：2018-09-26; 文件名称：合众资产管理股份有限公司另类投资项目 立项委员会审议实施细则, 发文文号：合众资产发〔2021〕25号, 发文时间：2021-01-15; 文件名称：合众资产管理股份有限公司重大责任追究 制度, 发文文号：合众资产发（2012）6号, 发文时间：2012-05-18; 文件名称：合众资产管理股份有限公司违规处罚管理 办法, 发文文号：合众资产发〔2021〕11号, 发文时间：2021-01-06; 文件名称：合众资产管理股份有限公司股权投资计划 审批权限管理制度, 发文文号：合众资产发〔2021〕51号, 发文时间：2021-01-27; 文件名称：合众资产管理股份有限公司股权投资计划 业务操作管理办法, 发文文号：合众资产发〔2021〕46号, 发文时间：2021-01-27; 文件名称：合众资产管理股份有限公司股权投资计划 项目尽职调查工作细则, 发文文号：合众资产发〔2021〕41 号, 发文时间：2021-01-22; 文件名称：合众资产管理股份有限公司受托业务资产 托管与估值管理办法, 发文文号：合众资产发〔2018〕214号, 发文时间：2018-09-18; 文件名称：合众资产管理股份有限公司股权投资计划 业务投资后管理办法, 发文文号：合众资产发〔2021〕52号, 发文时间：2021-01-28; 文件名称：合众资产管理股份有限公司股权投资计划 业务信息披露管理办法, 发文文号：合众资产发〔2021〕53号, 发文时间：2021-01-28; 五.运行机制 整体评估情况： 合众资产管理股份有限公司制定的合众资产发〔2021〕46号《股权投资计划业务操作管理办法》明确股权投 资计划业务原则、项目投资标准,制定了业务操作内容与流程、应急处理及内部审计机制以及激励、约束与责 任追究办法；场外投资一体化平台整体系统高效稳定，支持股权投资业务的全流程管理；制定的合众资产发 〔2018〕214号《合众资产管理股份有限公司受托业务资产托管与估值管理办法》的要求对包括债权投资计划 、股权投资计划或其他资产管理业务产品全部实行第三方托管，这些制定文件公司均以正式发文形式进行下 发执行，符合《保险资产管理机构股权投资计划产品管理能力标准》的相关要求。 六.风险控制 整体评估情况： 合众资产管理股份有限公司制定的《董事会议事规则》《另类投资管理制度》（合众资产发〔2021〕50号 ）明确公司董事会承担股权投资计划风险控制的最终责任；制定的合众资产发〔2021〕48号《合众资产管理 股份有限公司风险管理制度》、合众资产发〔2018〕223号《合众资产管理股份有限公司另类投资项目评审管 理办法》、合众资产发〔2021〕49号《合众资产管理股份有限公司股权投资计划风险管理办法》、合众资产 发〔2019〕20号《合众资产管理股份有限公司内部控制制度》含括了股权投资计划业务风险识别、预警、控 制和处置的全程风险管理体系，这些制度纳入公司风险管理部门的职责和绩效考核，制定的《合众资产管理 股份有限公司另类投资重大突发事件应急预案》（合众资产发【2018】255号）明确了包括股权投资计划在内 的另类投资重大风险界定标准和处置预案，压力测试系统功能包含债权压力测试和股权压力测试模型，股权 压力测试模型分为绝对估值、相对估值和IRR估值。这些制定文件公司均以正式发文形式进行下发执行，符合 《保险资产管理机构股权投资计划产品管理能力标准》的相关要求。 压力测试系统： 系统名称 场外投资一体化平台-压力测试系统 上线时间 2021-01-20 评估结果 符合规定 系统功能包含债权压力测试和股权压力测试模型，股权压力测试模型分为绝对估 值、相对估值和IRR估值。 主要功能 七、自评估结果及承诺 根据《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》及相关监管规定，我公司对保险资管机构 股权投资计划产品管理能力建设进行了调研论证和自我评估，经过充分论证和评估，我公司达到了该项能力 的基本要求，现按规定披露相关信息。 我公司承诺对本公告披露的及时性、内容的真实性、完整性负责。