附件：中国作家协会2021年部门决算.pdf

中国作家协会部门决算 （2021 年） 中 国 作 家 协会 2 0 2 1 年部 门 决算 目 录 第一部分 中国作协概况 一、 部门职责 二、 机构设置 第二部分 2021 年度部门决算表 一、收入支出决算总表 二、收入决算表 三、支出决算表 四、财政拨款收入支出决算总表 五、一般公共预算财政拨款支出决算表 六、一般公共预算财政拨款基本支出决算明细表 七、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表 八、政府性基金预算财政拨款收入支出决算表 九、国有资本经营预算财政拨款支出决算表 第三部分 2021 年度部门决算情况说明 一、收入支出决算总体情况说明 二、收入决算情况说明 三、支出决算情况说明 四、财政拨款收入支出决算总体情况说明 -1- 五、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明 六、一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明 七、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况说明 八、机关运行经费支出说明 九、政府采购支出说明 十、固定资产占用情况说明 十一、预算绩效情况说明 第四部分 名词解释 第五部分 附件 -2- 第一部分 中国作协概况 一、部门职责 中国作家协会是中国共产党领导的、中国各民族作家自 愿结合的专业性人民团体，是党和政府联系广大作家、文学 工作者的桥梁和纽带，是繁荣文学事业、加强建设社会主义 文化强国的重要社会力量。 主要职责： (一) 高举中国特色社会主义伟大旗帜，坚持马克思列 宁主义、毛泽东思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想、 科学发展观，全面贯彻习近平新时代中国特色社会主义思 想，特别是习近平总书记关于文艺工作的重要论述，增强 “四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”，引 导广大作家和文学工作者紧密团结在党的周围，自觉承担起 举旗帜、聚民心、育新人、兴文化、展形象的使命任务；坚 持文艺为人民服务、为社会主义服务，坚持百花齐放、百家 争鸣，坚持创作性转化、创新性发展，坚持以人民为中心， 紧紧依靠广大作家和文学工作者，努力创作更多无愧于时 代、无愧于人民、无愧于民族的优秀作品，推动新时代文学 事业高质量发展，满足人民文化需求，增强人民精神力量， 为实现第二个百年奋斗目标和中华民族伟大复兴的中国梦 -3- 而努力奋斗。 (二)组织作家和文学工作者学习马克思列宁主义、毛泽 东思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观、 习近平新时代中国特色社会主义思想，贯彻党的路线方针政 策，培育和践行社会主义核心价值观，增强文化自信、文化 自觉和文化担当，不断提高文学队伍的思想道德修养、科学 文化素养、文学艺术学养。 (三)坚持以人民为中心的创作导向，引导广大作家牢记 “国之大者”，深入生活、扎根人民，记录新时代、抒写新 时代、讴歌新时代，反映人民群众对美好生活的向往，把人 民作为文学表现的主体，把人民作为文学审美的鉴赏家和评 判者，为人民抒写、为人民抒情、为人民抒怀。 (四)树立精品意识，实施精品战略，尊重和遵循文学创 作规律，提倡题材、体裁、形式的多样化，推动多种艺术风 格、流派的充分发展。实现中华优秀传统文化创造性转化、 创新性发展，借鉴世界各国优秀文化成果，鼓励探索和创新。 不断提高作品的思想水平和艺术水平，弘扬中国精神、传播 中国价值、凝聚中国力量。 (五)加强文学理论建设和文学评论工作，提倡和鼓励不 同学术观点和学派的自由讨论，树立和发扬真诚友善、客观 公正的文学批评风气，建强主流评论阵地，营造健康评论生 态，发挥引导创作、多出精品、提高审美、引领风尚的作用。 -4- (六)组织全国性文学评奖活动，对优秀创作成果和文学 人才给予表彰和奖励。 (七)努力办好本会所属报纸、期刊、出版社和网站等文 学传媒，促进媒体融合发展，坚持思想精深、艺术精湛、制 作精良，把社会效益放在首位、实现社会效益和经济效益相 统一，增强文学传播力和影响力。 (八)培养造就高水平文学人才，开展文学教育和培训， 发现和扶持文学创作、评论、编辑、翻译等新生力量，为青 年文学人才成长创造更好环境、条件，广泛团结联系新的文 学群体和基层作家，为繁荣发展社会主义文学事业提供坚实 人才支撑。 (九)铸牢中华民族共同体意识，大力培养少数民族作 家，尊重少数民族文学传统和特色，尊重少数民族作家使用 本民族语言文字进行创作与翻译，加强各民族之间的文学交 流，促进少数民族文学繁荣与发展。 (十)促进作家和文学工作者的职业道德建设，加强行业 自律，倡导德艺双馨，建设有信仰、有情怀、有担当的作家 队伍。 (十一)加强文学公共服务，面向基层、面向社会、延伸 手臂、扩大覆盖，开展文学推广和普及，推进文学志愿服务， 促进全民阅读，夯实文学事业和作协工作的社会基础。 (十二)高举爱国主义旗帜，维护祖国统一，增进同香港 -5- 特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区作家以及海外华文 作家的联系、交流。 (十三)推进中外文学交流，积极开展国际文学活动，增 进同各国作家的友谊，促进中国文学走出去，讲好中国故事， 传播好中国声音，增强中华文化影响力、感召力、亲和力。 (十四)依据宪法和法律法规，加强协会管理，反映会员 的意见和要求，维护会员的合法权益，保障会员从事正当文 学活动的自由。 (十五)加强对团体会员和基层作协组织的指导支持，调 动各方面积极性，促进各地各行业作协组织的交流与合作。 (十六)加强与社会各界的联系，与党和政府有关部门密 切合作，为会员从事创作、评论和其他文学活动创造良好的 环境和氛围，提供必要的条件和服务；积极帮助解决会员生 活、工作、学习等方面的困难。 (十七)做好对主管文学社团的业务指导和行业管理，加 强党的建设，发挥社团特色，促进文学社团健康发展。 二、机构设置 中国作家协会内设办公厅、创作联络部、社会联络部（权 益保护办公室）、对外联络部（港澳台办公室）和机关党委 （人事部） 。 中国作家协会 2021 年部门决算包括中国作协本级决算及 所属 11 个事业单位决算,同比不变。 -6- 纳入 2021 年部门决算编制范围的单位详见下表： 序号 单位代码 单位名称 1 212001 中国作家协会本级 2 212116 鲁迅文学院 3 212117 中国现代文学馆 4 212118 中国作家协会创作研究部 5 212114 中国作家协会网络文学中心 6 212119001 中国作家协会出版集团本级 7 212119111 《文艺报》社 8 212119112 《诗刊》社 9 212119113 《人民文学》杂志社 10 212119114 《民族文学》杂志社 11 212119115 《中国作家》杂志社 12 212120 中国作家协会机关服务中心 -7- 第二部分 2021 年度部门决算表 -8- 收入支出决算总表 公开01表 部门：中国作家协会 金额单位：万元 收入 项目 支出 行次 栏次 金额 项目 1 栏次 行次 金额 2 一、一般公共预算财政拨款收入 1 13,282.68 一、一般公共服务支出 32 二、政府性基金预算财政拨款收入 2 二、外交支出 33 三、国有资本经营预算财政拨款收入 3 三、国防支出 34 四、上级补助收入 4 四、公共安全支出 35 五、事业收入 5 六、经营收入 6 六、科学技术支出 37 七、附属单位上缴收入 7 七、文化旅游体育与传媒支出 38 20,517.69 八、其他收入 8 3,115.29 八、社会保障和就业支出 39 1,546.89 9 九、卫生健康支出 40 140.10 10 十、节能环保支出 41 11 十一、城乡社区支出 42 12 十二、农林水支出 43 13 十三、交通运输支出 44 14 十四、资源勘探工业信息等支出 45 15 十五、商业服务业等支出 46 16 十六、金融支出 47 17 十七、援助其他地区支出 48 18 十八、自然资源海洋气象等支出 49 19 十九、住房保障支出 50 20 二十、粮油物资储备支出 51 21 二十一、国有资本经营预算支出 52 22 二十二、灾害防治及应急管理支出 53 23 二十三、其他支出 54 24 二十四、债务还本支出 55 25 二十五、债务付息支出 56 26 二十六、抗疫特别国债安排的支出 57 本年收入合计 27 5,093.91 五、教育支出 21,491.89 36 本年支出合计 1,072.46 58 23,277.14 使用非财政拨款结余 28 42.09 结余分配 59 280.26 年初结转和结余 29 11,265.00 年末结转和结余 60 9,241.58 30 总计 31 61 32,798.97 注：1.本表反映部门本年度的总收支和年末结转结余情况。 2.本套报表金额单位转换时可能存在尾数误差。 -9- 总计 62 32,798.97 收入决算表 公开02表 部门：中国作家协会 金额单位：万元 项目 功能分类科目 编码 科目名称 栏次 合计 本年收入合计 1 财政拨款收入 上级补助收入 2 3 事业收入 经营收入 附属单位上缴收 入 4 5 6 其他收入 7 21,491.89 13,282.68 5,093.91 3,115.29 207 文化旅游体育与传媒支出 18,771.09 10,777.90 4,931.41 3,061.78 20701 文化和旅游 12,228.79 8,230.45 1,114.88 2,883.46 2070101 行政运行 2,170.50 2,038.79 131.71 2070102 一般行政管理事务 881.94 880.00 1.94 2070103 机关服务 1,292.79 107.76 2070105 文化展示及纪念机构 1,821.80 1,614.19 2070110 文化和旅游交流与合作 10.00 10.00 2070111 文化创作与保护 5,457.62 3,579.71 2070199 其他文化和旅游支出 1,075.50 109.52 207.61 39.37 594.14 1,838.54 594.14 20706 新闻出版电影 6,442.30 2,447.45 3,816.53 178.32 2070605 出版发行 6,442.30 2,447.45 3,816.53 178.32 20799 其他文化旅游体育与传媒支出 100.00 100.00 2079902 宣传文化发展专项支出 100.00 100.00 208 社会保障和就业支出 1,475.17 1,409.68 65.49 20805 行政事业单位养老支出 1,475.17 1,409.68 65.49 2080501 行政单位离退休 371.93 371.93 2080503 离退休人员管理机构 155.35 155.35 2080505 机关事业单位基本养老保险缴费支出 633.32 588.26 45.06 2080506 机关事业单位职业年金缴费支出 314.57 294.14 20.43 210 卫生健康支出 140.10 140.10 21011 行政事业单位医疗 140.10 140.10 2101101 行政单位医疗 140.10 140.10 1,105.53 955.00 97.02 53.51 221 住房保障支出 22102 住房改革支出 1,105.53 955.00 97.02 53.51 2210201 住房公积金 693.99 570.00 86.57 37.42 2210202 提租补贴 78.45 75.00 1.64 1.81 2210203 购房补贴 333.09 310.00 8.81 14.28 注：本表反映部门本年度取得的各项收入情况。 - 10 - 支出决算表 公开03表 部门：中国作家协会 金额单位：万元 项目 本年支出合计 基本支出 项目支出 上缴上级支出 经营支出 对附属单位补 助支出 栏次 1 2 3 4 5 6 合计 23,277.14 11,336.12 11,941.01 功能分 类科目 编码 科目名称 207 文化旅游体育与传媒支出 20,517.69 8,576.67 11,941.01 20701 文化和旅游 14,228.32 5,768.67 8,459.65 2070101 行政运行 2,179.56 2,179.56 2070102 一般行政管理事务 2,867.61 2070103 机关服务 1,251.21 1,251.21 2070105 文化展示及纪念机构 1,933.53 821.80 2070110 文化和旅游交流与合作 189.69 2070111 文化创作与保护 2070199 其他文化和旅游支出 2,867.61 1,111.72 189.69 5,212.58 921.96 594.14 594.14 4,290.62 20706 新闻出版电影 6,189.37 2,808.01 3,381.36 2070605 出版发行 6,189.37 2,808.01 3,381.36 20799 其他文化旅游体育与传媒支出 100.00 100.00 2079902 宣传文化发展专项支出 100.00 100.00 208 社会保障和就业支出 1,546.89 1,546.89 20805 行政事业单位养老支出 1,546.89 1,546.89 2080501 行政单位离退休 371.93 371.93 2080503 离退休人员管理机构 149.86 149.86 2080505 机关事业单位基本养老保险缴费支出 690.76 690.76 2080506 机关事业单位职业年金缴费支出 334.34 334.34 210 卫生健康支出 140.10 140.10 21011 行政事业单位医疗 140.10 140.10 2101101 行政单位医疗 140.10 140.10 221 住房保障支出 1,072.46 1,072.46 22102 住房改革支出 1,072.46 1,072.46 2210201 住房公积金 673.67 673.67 2210202 提租补贴 79.00 79.00 2210203 购房补贴 319.78 319.78 注：本表反映部门本年度各项支出情况。 - 11 - 财政拨款收入支出决算总表 公开04表 部门：中国作家协会 收 项目 金额单位：万元 入 支 行次 栏次 金额 项目 1 栏次 行次 出 合计 一般公共预算财 政府性基金预算 国有资本经营预 政拨款 财政拨款 算财政拨款 2 3 39 13,393.26 13,393.26 八、社会保障和就业支出 40 1,481.41 1,481.41 9 九、卫生健康支出 41 140.10 140.10 10 十、节能环保支出 42 11 十一、城乡社区支出 43 12 十二、农林水支出 44 13 十三、交通运输支出 45 14 十四、资源勘探工业信息等支出 46 15 十五、商业服务业等支出 47 16 十六、金融支出 48 17 十七、援助其他地区支出 49 18 十八、自然资源海洋气象等支出 50 19 十九、住房保障支出 51 922.88 922.88 20 二十、粮油物资储备支出 52 21 二十一、国有资本经营预算支出 53 22 二十二、灾害防治及应急管理支出 54 23 二十三、其他支出 55 24 二十四、债务还本支出 56 25 二十五、债务付息支出 57 26 二十六、抗疫特别国债安排的支出 58 一、一般公共预算财政拨款 1 13,282.68 一、一般公共服务支出 33 二、政府性基金预算财政拨款 2 二、外交支出 34 三、国有资本经营财政拨款 3 三、国防支出 35 4 四、公共安全支出 36 5 五、教育支出 37 6 六、科学技术支出 38 7 七、文化旅游体育与传媒支出 8 4 本年收入合计 27 13,282.68 本年支出合计 59 15,937.65 15,937.65 年初财政拨款结转和结余 28 5,544.30 年末财政拨款结转和结余 60 2,889.33 2,889.33 一般公共预算财政拨款 29 5,544.30 61 政府性基金预算财政拨款 30 国有资本经营预算财政拨款 31 总计 32 18,826.98 18,826.98 62 63 18,826.98 总计 64 注：本表反映部门本年度一般公共预算财政拨款、政府性基金预算财政拨款和国有资本经营预算财政拨款的总收支和年末结转结余情况。 - 12 - 5 一般公共预算财政拨款支出决算表 公开05表 部门：中国作家协会 金额单位：万元 项目 功能分类科目编码 本年支出 科目名称 栏次 小计 基本支出 项目支出 1 2 3 合计 15,937.65 6,837.08 9,100.57 207 文化旅游体育与传媒支出 13,393.26 4,292.69 9,100.57 20701 文化和旅游 10,872.50 3,580.45 7,292.05 2070101 行政运行 2,046.04 2,046.04 2070102 一般行政管理事务 2,866.09 2070103 机关服务 2070105 2,866.09 107.76 107.76 文化展示及纪念机构 1,718.88 614.19 2070110 文化和旅游交流与合作 189.69 2070111 文化创作与保护 1,104.69 189.69 3,944.03 812.46 3,131.57 20706 新闻出版电影 2,420.76 712.24 1,708.52 2070605 出版发行 2,420.76 712.24 1,708.52 20799 其他文化旅游体育与传媒支出 100.00 100.00 2079902 宣传文化发展专项支出 100.00 100.00 208 社会保障和就业支出 1,481.41 1,481.41 20805 行政事业单位养老支出 1,481.41 1,481.41 2080501 行政单位离退休 371.93 371.93 2080503 离退休人员管理机构 149.86 149.86 2080505 机关事业单位基本养老保险缴费支出 645.70 645.70 2080506 机关事业单位职业年金缴费支出 313.91 313.91 210 卫生健康支出 140.10 140.10 21011 行政事业单位医疗 140.10 140.10 2101101 行政单位医疗 140.10 140.10 221 住房保障支出 922.88 922.88 22102 住房改革支出 922.88 922.88 2210201 住房公积金 549.68 549.68 2210202 提租补贴 75.55 75.55 2210203 购房补贴 297.66 297.66 注：本表反映部门本年度一般公共预算财政拨款支出情况。 - 13 - 一般公共预算财政拨款基本支出决算明细表 公开06表 部门：中国作家协会 金额单位：万元 人员经费 科目编码 科目名称 公用经费 决算数 科目编码 科目名称 商品和服务支出 决算数 301 工资福利支出 5,141.76 302 840.95 30101 基本工资 1,511.22 30201 办公费 66.59 30102 津贴补贴 1,243.13 30202 印刷费 14.97 30103 奖金 72.13 30203 咨询费 0.20 30106 伙食补助费 1.02 30204 手续费 0.44 30107 绩效工资 642.62 30205 水费 10.97 30108 机关事业单位基本养老保险缴费 650.12 30206 电费 44.76 30109 职业年金缴费 317.95 30207 邮电费 49.77 30112 其他社会保障缴费 36.72 30208 取暖费 66.38 30113 住房公积金 549.68 30209 物业管理费 43.39 30114 医疗费 76.97 30211 差旅费 67.97 30199 其他工资福利支出 40.21 30213 维修（护）费 76.09 303 对个人和家庭的补助 846.91 30214 租赁费 11.32 30301 离休费 413.38 30215 会议费 0.88 30302 退休费 212.41 30216 培训费 1.12 30305 生活补助 4.45 30218 专用材料费 0.16 30307 医疗费补助 199.40 30226 劳务费 79.63 30309 奖励金 0.54 30227 委托业务费 27.81 30399 其他对个人和家庭的补助 16.73 30228 工会经费 42.52 30229 福利费 1.42 30231 公务用车运行维护费 57.09 30239 其他交通费用 173.11 30299 其他商品和服务支出 310 人员经费合计 资本性支出 4.36 7.46 31002 办公设备购置 6.97 31003 专用设备购置 0.49 公用经费合计 848.41 5,988.67 注：本表反映部门本年度一般公共预算财政拨款基本支出明细情况。 - 14 - 一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表 公开07表 部门：中国作家协会 金额单位：万元 预算数 决算数 公务用车购置及运行费 合计 1 353.94 因公出国 （境）费 2 157.94 公务用车购置及运行费 公务接待费 小计 公务用车 购置费 公务用车 运行费 3 4 5 140.00 140.00 合计 6 7 56.00 68.24 因公出国 （境）费 8 公务接待费 小计 公务用车 购置费 公务用车 运行费 9 10 11 64.60 64.60 12 3.64 注：本表反映部门本年度“三公”经费支出预决算情况。其中，预算数为“三公”经费全年预算数，反映按规定程序调整后的预算数；决算数是包括当年一般公共预算财政拨款和以前年度结 转资金安排的实际支出。 - 15 - 政府性基金预算财政拨款收入支出决算表 公开08表 部门：中国作家协会 项目 功能分类 科目编码 金额单位：万元 本年支出 年初结转和 结余 本年收入 栏次 1 合计 0 科目名称 小计 基本支出 项目支出 年末结转和 结余 2 3 4 5 6 0 0 0 0 0 注：本表反映部门本年度政府性基金预算财政拨款收入、支出及结转和结余情况。 说明：中国作家协会本年度没有政府性基金收入，也没有使用政府性基金安排的支出，故本表无数据。 - 16 - 国有资本经营预算财政拨款支出决算表 公开09表 部门：中国作家协会 金额单位：万元 项目 功能分类科 目编码 本年支出 科目名称 栏次 合计 合计 基本支出 项目支出 1 0 2 0 3 0 注：本表反映部门本年度国有资本经营预算财政拨款支出情况。 说明：中国作家协会本年度没有使用国有资本经营预算安排的支出，故本表无数据。 - 17 - 第三部分 2021 年度部门决算情况说明 一、收入支出决算总体情况说明 2021 年度收、支总计 32798.97 万元。与 2020 年相比， 收、支总计各减少 3870.04 万元，同比降幅 10.6%。主要是 财政拨款收支减少。 二、收入决算情况说明 2021 年度收入合计 21491.89 万元，其中：一般公共预 算财政拨款收入 13282.68 万元， 占 61.8%； 事业收入 5093.91 万元，占 23.7%；其他收入 3115.29 万元，占 14.5%。 - 18 - 三、支出决算情况说明 2021 年度支出合计 23277.14 万元，其中：基本支出 11336.12 万元， 占 48.7%； 项目支出 11941.01 万元，占 51.3 %。 - 19 - 四、财政拨款收入支出决算总体情况说明 2021年度财政拨款收、支总计均为18826.98万元。与 2020年相比，财政拨款收、支总计各减少5019.96万元，降 幅21.1%，主要是本年度财政拨款收入的减少。 五、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明 （一）财政拨款支出决算总体情况。 2021 年度财政拨款支出 15937.65 万元， 占本年支出合 计的 68.5%。与 2020 年相比，一般公共预算财政拨款支出减 少 1613.27 万元，降幅 9.2%，主要是一般公用预算财政拨款 和国有资本经营预算财政拨款的减少。 - 20 - （二）财政拨款支出决算结构情况。 2021 年度财政拨款支出 15937.65 万元，主要用于以下 方面：文化旅游体育与传媒支出 13393.26 万元，占 84.0%； 社会保障和就业支出 1481.41 万元，占 9.3%；卫生健康支出 140.10 万元，占 0.9%；住房保障支出 922.88 元，占 5.8%。 - 21 - （三）财政拨款支出决算具体情况。 2021 年 度 一 般 公 共 预 算 财 政 拨 款 支 出 年 初 预 算 为 18770.68 万元，支出决算为 15937.65 万元，完成年初预算 的 84.9%。其中： 1、文化旅游体育与传媒（类）文化和旅游（款）行政 运行（项）。年初预算为 2299.59 万元，支出决算为 2046.04 万元，完成年初预算的 89.0%。决算数小于预算数的主要原 因是执行“过紧日子”要求，减少日常公用经费支出。 2、文化旅游体育与传媒（类）文化和旅游（款）一般 行政管理事务（项）。年初预算为 3184.99 万元，支出决算 为 2,866.09 万元，完成年初预算的 90.0%。决算数小于预算 数的主要原因年中按规定将机动经费调剂用于行政单位医 疗费用支出。 3、文化旅游体育与传媒（类）文化和旅游（款）机关服 务（项）。年初预算为 107.76 万元，支出决算为 107.76 万 元，完成年初预算的 100%，决算数与预算数一致。 4、文化旅游体育与传媒（类）文化和旅游（款）文化 展示及纪念机构（项）。年初预算为 1614.19 万元，支出决 算为 1718.88 万元，完成年初预算的 106.5%。决算数大于预 算数的主要原因是 2021 年执行中按规定使用了以前年度结 转资金。 5、文化旅游体育与传媒（类）文化和旅游（款）文化 - 22 - 和旅游交流与合作（项）。年初预算为 300.37 万元，支出决 算为 189.69 万元，完成年初预算的 63.2%。决算数小于预算 数的主要原因是受新冠疫情影响，2021 年中国作协部分对外 文学交流活动未按原计划开展。 6、文化旅游体育与传媒（类）文化和旅游（款）文化 创作与保护（项） 。年初预算为 5937.49 万元，支出决算为 3944.03 万元，完成年初预算的 66.4%。决算数小于预算数 的主要原因是受新冠疫情影响，2021 年部分文化创作与保护 项目活动未按原计划开展。 7、文化旅游体育与传媒（类）新闻出版电影（款）出 版发行（项）。年初预算为 2614.38 万元，支出决算为 2420.76 万元，完成年初预算的 92.6%。决算数小于预算数的主要原 因是受新冠疫情影响，部分对外合作出版活动未按原计划开 展。 8、文化旅游体育与传媒（类）其他文化体育与传媒支出 （款）宣传文化发展专项支出（项）。年初预算为 100 万元， 支出决算为 100 万元，完成年初预算的 100%，决算数与预算 数一致。 9、社会保障和就业（类）行政事业单位离退休（款）行 政单位离退休（项）。年初预算为 371.93 万元，支出决算为 371.93 万元，完成年初预算的 100.0%，决算数与预算数一 致。 - 23 - 10、社会保障和就业（类）行政事业单位离退休（款） 离退休人员管理机构（项）。年初预算为 160.93 万元，支出 决算为 149.86 万元，完成年初预算的 93.1%。 11、社会保障和就业（类）行政事业单位离退休（款） 机关事业单位基本养老保险缴费支出（项）。年初预算为 733.27 万元，支出决算为 645.70 万元，完成年初预算的 88.1%。 12、社会保障和就业（类）行政事业单位离退休（款） 机关事业单位职业年金缴费支出（项）。年初预算为 390.78 万元，支出决算为 313.91 万元，完成年初预算的 80.3%。 13、卫生健康支出（类）行政事业单位医疗（款）行政 单位医疗（项）。年初预算为 0 万元，支出决算为 140.10 万 元，决算数大于预算数的原因是 2021 年医药费支出增加， 使用机动经费调剂用于行政单位医疗费用支出。 14、住房保障支出（类）住房改革支出（款）住房公积 金（项）。年初预算为 570 万元，支出决算为 549.68 万元， 完成年初预算的 96.4%。决算数小于预算数的主要原因是部 分单位人员减少,公积金支出减少。 15、住房保障支出（类）住房改革支出（款）提租补贴 （项）。年初预算为 75 万元，支出决算为 75.55 万元，完成 年初预算的 100.7%。决算数大于预算数的主要原因是 2021 年执行中按规定使用了以前年度结转资金。 - 24 - 16、住房保障支出（类）住房改革支出（款）购房补贴 （项）。年初预算为 310 万元，支出决算为 297.66 万元，完 成年初预算的 96.0%。 六、一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明 2021 年度一般公共预算财政拨款基本支出 6837.08 万 元，其中： 人员经费支出 5988.67 万元，主要包括：基本工资、津 贴补贴、奖金、伙食补助费、绩效工资、机关事业单位基本 养老保险缴费、职业年金缴费、其他社会保障缴费、住房公 积金、医疗费、其他工资福利支出、离休费、退休费、生活 补助、医疗费补助、奖励金、其他对个人和家庭的补助。 公用经费支出 848.41 万元，主要包括：办公费、印刷费、 咨询费、手续费、水费、电费、邮电费、取暖费、物业管理 费、差旅费、维修（护）费、租赁费、会议费、培训费、专 用材料费、劳务费、委托业务费、工会经费、福利费、公务 用车运行维护费、其他交通费用、其他商品和服务支出、办 公设备购置、专用设备购置。 七、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算情况 说明 （一）“三公”经费财政拨款支出决算总体情况说明。 2021 年度“三公”经费财政拨款支出预算为 353.94 万 元，支出决算 68.24 万元，完成预算的 19.3%，决算数小于 - 25 - 预算数的主要原因：一是认真贯彻落实“党政机关要坚持过 紧日子”要求，厉行节约，从严控制“三公”经费开支；二 是受疫情影响，部分对外合作和交流活动未按计划开展。 （二）“三公”经费财政拨款支出决算具体情况说明。 1、因公出国（境）费预算为157.94万元，支出决算为0 万元。主要是受疫情影响，取消作家代表团出国访问。对外 合作和交流相关活动改为线上视频形式。 2、公务用车购置及运行费预算为 140 万元，支出决算为 64.6 万元，完成年初预算的 46.1%。主要是受疫情影响，公 务出行减少。其中： 公务用车运行维护费支出 64.6 万元，主要用于按规定保 留的公务用车的燃料费、维修费、过路过桥费、保险费、安 全奖励费用等支出。截止 2021 年 12 月 31 日，中国作协本 级及 11 个所属事业单位财政拨款开支的公务用车保有量为 40 辆。 3、公务接待费预算为56万元，支出决算为3.64万元， 完成年初预算的6.5%，主要受疫情影响，接待任务所有减少。 其中： 外宾接待支出0.15万元。共接待1批次，接待3人次。2021 年共接待在华来访团组1个、来访外宾3人次（不包括陪同人 员） 。 其他国内公务接待支出3.49万元。主要是用于应邀来我 - 26 - 会参加各项文学交流和研讨活动作家的接待支出。共接待40 批次、366人次。 八、机关运行经费支出说明 2021 年度机关运行经费支出 728.18 万元，比 2020 年减 少 156.54 万元，降幅 17.7% ，主要原因是落实过紧日子要 求，压减机关运行经费支出。 九、政府采购支出说明 2021年我会政府采购支出总额2013.3万元，其中：政府 采购货物支出171.65万元，政府采购服务支出1841.65万元。 十、国有资产占用情况说明 截至2021年12月31日，中国作协共有车辆40辆，其中： 部级领导干部用车11辆、机要通信用车2辆、应急保障用车2 辆、其他用车25辆,其他用车主要是所属单位用于机要通信 和应急保障之外公务用途的车辆。单价50万元以上通用设备 0台（套），单价100万元以上专用设备0台（套） 。 十一、预算绩效情况说明 （一）预算绩效管理工作开展情况。 根据预算绩效管理要求，中国作协组织对 2021 年度一 般公共预算项目支出全面开展绩效自评,其中，一级项目 9 个，二级项目 24 个，共涉及资金 11601.42 万元，占一般公 共预算项目支出总额的 100%。 组织对 2 个项目开展了部门评价， 其中 1 个一级项目“文 - 27 - 学出版与传播” ，1 个二级项目“组织文学评奖活动经费” ， 共涉及一般公共预算资金支出 3722.85 万元。从评价情况来 看，项目立项依据充分、程序规范，预算编制经过科学论证， 资金投入与年度目标基本匹配，项目相关财务管理制度健 全，项目实施过程规范，但也存在自评质量有待进一步提升， 绩效指标设置不够科学合理等问题。 （二）部门决算中项目绩效自评结果。 我会在 2021 年度中央部门决算中反映“文学创作与研 究”、 “文学出版与传播” 、 “文学人才培养与队伍建设”、 “宣 传文化发展专项资金”、 “文学单位运行保障”5 个一级项目 绩效自评结果。 1.文学创作与研究项目绩效自评综述：根据年初设定的 绩效目标， 项目自评得分为 98.3 分。项目全年预算数 2076.99 万元，执行数为 1721.44 万元，完成预算的 82.9%。项目绩 效目标完成情况：组织全国优秀儿童文学奖评奖活动，扶持 重点作品及少数民族文学文学创作，开展文学理论创新与研 究座谈会，加强了与广大作家的联系，充分发挥了文艺理论 批评的作用。 2.文学出版与传播项目绩效自评综述：根据年初设定的 绩效目标， 项目自评得分为 99.2 分。项目全年预算数 1849.14 万元，执行数为 1708.51 万元，完成预算的 92.4%。项目绩 效目标完成情况：发扬了社会主义文艺思想；巩固了主要文 - 28 - 学刊物的主导地位，着力提升了办刊质量；扩大了中国文学 的对外影响，为更多优秀的文学作品走出去打造平台；保证 了中国作家网正常运行。发现的问题及原因：受疫情影响， 部分绩效指标设置不合理，不利于绩效评价和实际工作的开 展，预算执行过程中年度指标值实际完成值较大。下一步改 进措施：增强对于绩效指标科学性的设置，根据项目目标要 求和实际工作开展情况，设置合理的绩效指标，着力提升文 学刊物的创新性。 3.文学人才培养与队伍建设项目绩效自评综述：根据年 初设定的绩效目标，项目自评得分为 100 分。项目全年预算 数 453.87 万元，执行数为 453.87 万元，完成预算的 100%。 项目绩效目标完成情况：通过一系列的教学活动，在一定程 度上推动和平衡了各地的文学创作水平，在培训作家、提升 作家队伍素质和质量；推出了年度重点作家和精品力作在文 学院专刊发表；进行了国际写作交流，从而让鲁院高研班办 学能够面向世界，增强了中国国家文学院的国际影响力。 4.宣传文化发展专项资金项目绩效自评综述：根据年初 设定的绩效目标，项目自评得分为 100 分。项目全年预算数 100 万元，执行数为 100 万元，完成预算的 100%。项目绩效 目标完成情况：完成了 2021 年度 6 期《中国当代文学研究》 出版任务，2021 年度优秀论文奖的评奖工作；组织中国作家 出版集团全国报刊文学联盟编辑奖评选；加大了《中国当代 - 29 - 文学研究》宣传工作，提高了发行量和微信公众号订阅量， 增强了刊物文章的引用率和转载率。 5.文学单位运行保障项目绩效自评综述：根据年初设定 的绩效目标，项目自评得分为 89.8 分。项目全年预算数 2,958.26 万元， 执行数为 2,890.90 万元，完成预算的 97.7%。 项目绩效目标完成情况：机关办公楼正常运行；创作之家正 常运行，开展了文学研讨活动；鲁迅文学院设备设施正常运 行；现代文学馆正常展览、接待、参观，设备设施正常运行。 发现的问题及原因：受疫情影响，年初设置的个别指标不合 理，不利于绩效评价和实际工作的开展。下一步改进措施： 增强对于绩效指标科学性的设置，根据项目目标要求和实际 工作开展情况，设置合理的绩效指标，着力增强设备设施正 常运行的保障力。 - 30 - 项目支出绩效自评表 (2021年度) 项目名称 文学创作与研究 主管部门 中国作家协会 年初预算数 全年预算数 全年执行数 分值 执行率 得分 2074.46 2076.99 1721.44 10.0 82.9% 8.30 其中：财政拨款 1482.51 1485.04 1129.51 -- 76.1% -- 上年结转资金 591.95 591.95 591.93 -- 100.0% -- 其他资金 0.00 0.00 0.00 -- 0.0% -- 年度资金总额： 项目资金（万 元） 中国作家协会 实施单位 预期目标 实际完成情况 1、进行文学理论创新与研究，加强文学评论研究与译介。 1、进行了文学理论创新与研究，加强了文学评论研 2、组织文学评奖。 究与译介。 3、组织网络作家活动，扶持网络文学创作。 2、组织了文学评奖。 年度 4、扶持少数民族文学创作、培训少数民族作家。 3、组织了网络作家活动，扶持了网络文学创作。 总体 5、加强文艺创作与文艺批评的互动，充分发挥文艺批评的作 4、扶持了少数民族文学创作、培训了少数民族作家 目标 用。 。 6、开展公共文学活动，提升大众文学素养。 5、加强了文艺创作与文艺批评的互动，充分了发挥 文艺批评的作用。 6、开展了公共文学活动，提升了大众文学素养。 一级指标 二级指标 产出指标 三级指标 年度指标值 实际完成值 分值 得分 数量指标 举办理论批评专题研讨会 ＝1次 1次 15.0 15.0 数量指标 发展新会员 ≥700名 726名 15.0 15.0 数量指标 扶持作品数量与申报作品 数量的比率 ≤35% 30% 10.0 10.0 数量指标 最终获奖数量与计划评选 数量的比例 ≥75% 100% 10.0 10.0 有所提高 有所提高 15.0 15.0 社会效益 获奖作品出版、改编成游 指标 戏、影视作品的比率 ≥10% 13% 15.0 15.0 服务对象 满意度指 社会公众或参评作者对评 满意度指 标 奖工作的满意度 标 ≥85% 90% 10.0 10.0 绩效 指标 效益指标 社会效益 文学的社会影响 指标 总分 100 - 31 - 98.3 偏差原因分析及 改进措施 项目支出绩效自评表 (2021年度) 项目名称 文学出版与传播 主管部门 中国作家协会 年初预算数 全年预算数 全年执行数 分值 执行率 得分 1849.14 1849.14 1708.51 10.0 92.4% 9.20 其中：财政拨款 1750.00 1750.00 1698.52 -- 97.1% -- 上年结转资金 99.14 99.14 9.99 -- 10.1% -- 其他资金 0.00 0.00 0.00 -- 0.0% -- 年度资金总额： 项目资金（万 元） 中国作家协会 实施单位 预期目标 实际完成情况 1、坚持社会主义文艺思想，巩固文学刊物地位； 2、着力提升办刊质量； 年度 3、扩大对外影响，向其他国家传播中国文学； 总体 4、保证中国作家网的正常运行。 目标 一级指标 二级指标 绩效 指标 1、坚持了社会主义文艺思想，巩固了文学刊物地 位； 2、着力提升了办刊质量； 3、扩大了对外影响，向其他国家传播了中国文学； 4、保证了中国作家网的正常运行。 三级指标 年度指标值 实际完成值 分值 得分 数量指标 中国作家网日均发布信息 量 ≥300条 350条 10.0 10.0 数量指标 出版《人民文学》杂志外 文版 ＝7期 7期 10.0 10.0 推出提升国家形象、弘扬 民族精神、有社会影响力 产出指标 数量指标 、反应社会正能量的主旋 律作品 ≥7部 8部 10.0 10.0 数量指标 民族文学每期汉文及民族 ≥1.5万册 文字版本印刷量 2.6万册 10.0 10.0 质量指标 中国作家网日均页面访问 ≥70000次 量 80000次 10.0 10 强化文艺批评工作，凝聚 社会效益 文艺界、理论界与评论界 指标 的力量 效益指标 有所强化 有所强化 15.0 15.0 社会效益 讴歌新时代，传播新时代 指标 优秀诗歌影响力 有所提升 有所提升 15.0 15.0 ≥90% 93% 10.0 10.0 服务对象 满意度指 满意度指 读者满意度 标 标 总分 100.0 99.2 - 32 - 偏差原因分析及 改进措施 项目支出绩效自评表 (2021年度) 项目名称 文学人才培养与队伍建设 主管部门 中国作家协会 年初预算数 全年预算数 全年执行数 分值 执行率 得分 536.57 453.87 453.87 10.0 100% 10 其中：财政拨款 300.00 217.30 453.87 -- 100.0% -- 上年结转资金 236.57 236.57 236.57 -- 100.0% -- 其他资金 0.00 11.35 -- 0.0% -- 年度资金总额： 项目资金（万 元） 中国作家协会 实施单位 预期目标 实际完成情况 1、对作家进行组织教学、研讨、追踪教育等一系列活动。在 1、对作家进行了组织教学、研讨、追踪教育等一系 一定程度上推动和平衡了各地的文学创作水平，在培训作家 列活动。在一定程度上推动和平衡了各地的文学创作 年度 、提升作家队伍素质和质量。 水平，在培训作家、提升作家队伍素质和质量。 总体 2、推出年度重点作家和精品力作在文学院专刊发表。 2、推出了年度重点作家和精品力作在文学院专刊发 目标 3、进行国际写作交流，从而让鲁院高研班办学能够面向世 表。 界，增强中国国家文学院的国际影响力。 3、进行了国际写作交流，从而让鲁院高研班办学能 够面向世界，增强了中国国家文学院的国际影响力。 一级指标 二级指标 三级指标 年度指标值 实际完成值 ≥350人 583人 50.0 50.0 社会效益 促进作家间创作交流 指标 显著促进 显著促进 15.0 15.0 增强接受培训的作家对党 可持续影 和作家的文艺方针政策的 响指标 了解熟悉程度 普遍增强 普遍增强 15.0 15.0 ≥95% 98% 10.0 10.0 产出指标 数量指标 每年培训作家人数 绩效 指标 效益指标 服务对象 满意度指 满意度指 培训学员满意度 标 标 总分 分值 100 说明：受疫情影响，有的培训班改为网络培训班，导致项目资金支出较少。 - 33 - 得分 100 偏差原因分析及 改进措施 项目支出绩效自评表 (2021年度) 项目名称 宣传文化发展专项资金 主管部门 中国作家协会 年初预算数 全年预算数 全年执行数 分值 执行率 得分 100.00 100.00 100.00 10.0 100.0% 10.00 其中：财政拨款 100.00 100.00 100.00 -- 100.0% -- 上年结转资金 0.00 0.00 0.00 -- 0.0% -- 其他资金 0.00 0.00 0.00 -- 0.0% -- 年度资金总额： 项目资金（万 元） 中国作家协会 实施单位 预期目标 实际完成情况 1.完成2021年度6期《中国当代文学研究》出版任务。 2.做好《中国当代文学研究》宣传工作，努力提高发行量和 微信公众号订阅量，增强引用率和转载率。做好2021年度优 年度 秀论文奖的评奖工作，充分发挥评奖的引导激励作用，推动 总体 当代文学研究发展。 目标 3.组织中国作家出版集团全国报刊文学联盟编辑奖评选。 一级指标 二级指标 年度指标值 实际完成值 数量指标 每年举办研讨会、座谈会 ＝1次 1次 25.0 25.0 每年扶持优秀论文获奖人 数 ≥6人 7人 25.0 25.0 每年评选中国作家出版集 社会效益 团全国报刊文学联盟编辑 指标 奖 ≥8个 15个 30.0 30.0 ≥90% 90% 10.0 10.0 数量指标 产出指标 绩效 指标 三级指标 1.完成了2021年度6期《中国当代文学研究》出版任 务。 2.做好了《中国当代文学研究》宣传工作，努力提高 了发行量和微信公众号订阅量，增强了引用率和转载 率。做好了2021年度优秀论文奖的评奖工作，充分 发挥了评奖的引导激励作用，推动了当代文学研究发 展。 3.组织了中国作家出版集团全国报刊文学联盟编辑奖 评选。 服务对象 满意度指 满意度指 参与编辑作家满意度 标 标 总分 分值 100 - 34 - 得分 100 偏差原因分析及 改进措施 项目支出绩效自评表 (2021年度) 项目名称 文学单位运行保障 主管部门 中国作家协会 年初预算数 全年预算数 全年执行数 分值 执行率 得分 2853.57 2958.26 2890.90 10.0 97.7% 9.80 其中：财政拨款 2580.00 2580.00 2512.64 -- 97.4% -- 上年结转资金 273.57 378.26 378.26 -- 100.0% -- 其他资金 0.00 0.00 0.00 -- 0.0% -- 年度资金总额： 项目资金（万 元） 中国作家协会 实施单位 预期目标 实际完成情况 1、保障机关正常办公楼正常运行。 1、保障了机关正常办公楼正常运行。 2、保障创作之家正常接待作家，开展文学研讨活动。 2、保障了创作之家正常运行，开展了文学研讨活动 年度 3、保障鲁迅文学院设备设施正常运行。 。 总体 4、保障现代文学馆的正常展览、接待、参观，设备设施正常 3、保障了鲁迅文学院设备设施正常运行。 目标 运行。 4、保障了现代文学馆的正常展览、接待、参观，设 备设施正常运行。 实际完成值 分值 得分 偏差原因分析及 改进措施 三个创作之家接待会员人 ≥100人次 数 0人次 10.0 0.0 受疫情影响，接 待活动取消。 产出指标 数量指标 作协机关大楼各项设施正 常运转率 ≥95% 96% 20.0 20.0 时效指标 鲁院系统故障修复响应时 间 ≤4小时 3小时 20.0 20.0 社会效益 中国现代文学馆在现当代 指标 文学研究领域的影响力 有所提升 有所提升 15.0 15.0 社会效益 符合相关部门规定的节能 指标 减排标准 ＝100% 100% 15.0 15.0 服务对象 接待会员、学员、参观者 满意度指 满意度指 服务满意度 标 标 ≥85% 90% 10.0 10.0 一级指标 二级指标 数量指标 绩效 指标 效益指标 三级指标 年度指标值 总分 100 - 35 - 89.8 （三）部门评价项目绩效评价结果。 《中国作家协会“组织文学评奖活动经费”项目绩效评 价报告》见“第五部分 附件”。 - 36 - 第四部分 名词解释 一、一般公共预算财政拨款收入：指中央财政当年拨付 的资金。 二、事业收入：指事业单位开展专项业务活动及辅助活 动所取得的收入，如中国作协所属事业单位报刊发行收入、 后勤服务收入、鲁迅文学院函授教学收入等。 三、经营收入：指事业单位在专业业务活动及其辅助活 动之外开展非独立核算经营活动取得的收入。 四、其他收入：指除上述一般公共预算财政拨款收入、 事业收入、经营收入等以外的收入。主要是事业单位固定资 产出租收入、存款利息收入等。 五、使用非财政拨款结余：指事业单位使用以前年度积 累的非财政拨款结余弥补当年收支差额的金额。 六、年初结转和结余：指单位以前年度尚未完成、结转 到本年仍按原规定用途继续使用的资金，或项目已完成等产 生的结余资金。 七、文化旅游体育与传媒（类）文化和旅游（款）行政 运行（项）：指中国作协本级行政人员工资及机构正常运转、 履行职责所需的基本支出。 八、文化旅游体育与传媒（类）文化和旅游（款）一般 行政管理事务（项）：指中国作协本级组织作家深入生活等 - 37 - 各项支出。 九、文化旅游体育与传媒（类）文化和旅游（款）机关 服务（项）：指中国作协本级后勤人员工资支出。 十、文化旅游体育与传媒（类）文化和旅游（款）文化 展示及纪念机构（项）：指中国现代文学馆人员工资支出、 公用支出、中国现代文学馆设备改造及运行所需的各项支 出。 十一、文化旅游体育与传媒（类）文化和旅游（款）文 化交流与合作（项）：指中国作协本级组织作家对外交流所 需的各项支出。 十二、文化旅游体育与传媒（类）文化和旅游（款）文 化创作与保护（项）：指中国作协本级及所属单位开展扶持 文学创作活动和鲁迅文学院开展教学活动所需的各项支出。 十三、文化体育与传媒（类）新闻出版电影（款）出版 发行（项）：主要指中国作协所属报刊社出版发行的相关支 出。 十四、文化旅游体育与传媒（类）其他文化体育与传媒 支出（款）宣传文化发展专项支出（项）：主要指中国作家 出版集团按规定使用的宣传文化发展专项支出。 十五、社会保障和就业（类）行政事业单位离退休（款） 归口管理的行政单位离退休（项）：主要用于中国作协本级 离退休人员支出和公用支出。 - 38 - 十六、社会保障和就业（类）行政事业单位离退休（款） 离退休人员管理机构（项）：指用于中国作协离退休人员管 理机构人员支出和公用支出。 十七、社会保障和就业（类）行政事业单位离退休（款） 机关事业单位基本养老保险缴费支出（项）：反映机关事业 单位实施养老保险制度由单位缴纳的基本养老保险费支出。 十八、社会保障和就业（类）行政事业单位离退休（款） 机关事业单位职业年金缴费支出（项）：反映机关事业单位 实施养老保险制度由单位缴纳的职业年金支出。 十九、卫生健康支出（类）行政事业单位医疗（款）行 政单位医疗（项）：反映财政部门安排的行政单位（包括实 行公务员管理的事业单位）基本医疗保险缴费经费，未参加 医疗保险的行政单位的公费医疗经费，按国家规定享受离退 休人员、红军老战士待遇人员的医疗经费。 二十、住房保障支出（类）住房改革支出（款）住房公 积金（项）：反映行政事业单位按人力资源和社会保障部、 财政部规定的基本工资和津贴补贴以及规定比例为职工缴 纳的住房公积金。 二十一、住房保障支出（类）住房改革支出（款）提租 补贴（项）：反映按房改政策规定的标准，行政事业单位向 职工（含离退休人员）发放的租金补贴。 二十二、住房保障支出（类）住房改革支出（款）购房 - 39 - 补贴（项）：反映按房改政策规定的标准，行政事业单位向 职工（含离退休人员）发放的用于购买住房的补贴。 二十三、结余分配：指事业单位按照会计制度规定缴纳 的所得税以及从非财政补助结余中提取的职工福利基金、事 业基金等。 二十四、年末结转和结余：指以前年度预算安排、因客 观条件发生变化无法按原计划实施，需延迟到以后年度按原 规定用途继续使用的资金。 二十五、基本支出：为保障机构正常运转、完成日常工 作任务而发生的人员支出和公用支出。 二十六、项目支出：指在基本支出之外为完成特定行政 任务或事业发展目标所发生的支出。 二十七、 “三公”经费：纳入中央财政预决算管理的“三 公”经费，是指中央部门用财政拨款安排的因公出国（境） 费、公务用车购置及运行费和公务接待费。其中，因公出国 （境）费反映单位公务出国（境）的国际旅费、国外城市间 交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出；公务用 车购置及运行费反映单位公务用车车辆购置支出（含车辆购 置税）及燃料费、维修费、过桥过路费、保险费、安全奖励 费用等支出；公务接待费反映单位按规定开支的各类公务接 待（含外宾接待）支出。 二十八、机关运行经费：指为保障行政单位（包括参照 - 40 - 公务员法管理的事业单位）运行用于购买货物和服务的各项 资金，包括办公及印刷费、邮电费、差旅费、会议费、福利 费、日常维修费、专用材料及一般设备购置费、办公用房水 电费、办公用房取暖费、办公用房物业管理费、公务用车运 行维护费以及其他费用。 - 41 - 第五部分 附件 2021年度国库及政府采购管理项目 绩效评价报告 根据《中华人民共和国预算法》规定，按照《中共中央 国务院关于全面实施预算绩效管理的意见》、《财政部关于 印发<项目支出绩效评价管理办法>的通知》（财预〔2020〕 10号）（以下简称10号文）及《财政部办公厅关于做好2021 年度中央部门项目支出绩效评价工作的通知》（财办监 〔2022〕5号）的要求，受中国作家协会办公厅委托，北京 盛步天华咨询有限公司（以下简称评价机构）对作协2021年 度组织文学评奖活动经费项目开展了绩效评价，现将有关情 况报告如下。 一、项目基本情况 （一）项目概况 1.项目背景 中国作家协会（以下简称“中国作协”）是中国共产党领 导的、中国各民族作家自愿结合的专业性人民团体，是党和 政府联系广大作家、文学工作者的桥梁和纽带，是繁荣文学 事业、加强社会主义精神文明建设的重要社会力量。为推动 优秀文学作品创作，提倡多样化，中国作协特申请设立了“组 - 42 - 织文学评奖活动经费项目”，该项目主要开展茅盾文学奖、 鲁迅文学奖、全国少数民族文学创作骏马奖和全国优秀儿童 文学奖等四大国家级文学奖的评选工作。 创作研究部是中国作协机关的职能部门，在中国作协党 组书记处领导下开展上述奖项的评选工作。奖项评选坚持导 向性、公正性、权威性，鼓励我国广大文学工作者深入生活， 扎根人民，多出精品，多出人才，对维护祖国统一、民族团 结，促进我国社会主义文学事业的繁荣发展起到重要作用。 按照中国作协党组关于评奖工作的安排，2021 年评选第十一 届全国优秀儿童文学奖。 2.项目组织管理机构 全国优秀儿童文学奖的评奖办公室设在创作研究部，负 责评奖工作的具体实施。创作研究部主任担任评奖办公室主 任，创作研究部副主任和负责评奖工作的处长担任评奖办公 室副主任，负责统筹协调各项工作。评奖委员会由中国作协 聘请关注和了解全国文学创作状况的作家、评论家、文学组 织工作者组成，在广泛阅读作品和充分讨论的基础上评选出 获奖作品和获奖者。 3.项目主要内容 2021 年度组织文学评奖活动经费年初预算为 500 万元， 均为当年财政拨款，主要工作为开展第十一届全国优秀儿童 文学奖评奖活动，具体包括，参评作品征集、符合参评条件 - 43 - 作品认定、筹建评委会、参评作品目录公示、集中评审、投 票选出获奖作品并公示、颁奖等工作。 4.项目资金投入和使用情况 2021 年组织文学评奖活动经费全年总预算为 500 万元。 项目资金主要用于第十一届全国优秀儿童文学奖评奖活动 各环节，资金于 2021 年第二季度全部到位。截至 2021 年 12 月 31 日，该项目实际支出 341.49 万元，结转结余 158.51 万元，预算执行率为 68.30%。 （二）项目绩效目标 1.项目总体绩效目标 该项目总体绩效目标为：三年内，开展“全国优秀儿童 文学奖”评奖活动，获奖作品不超过 18 部；开展“鲁迅文 学奖”评奖活动，获奖作品不超过 35 部；开展“茅盾文学 奖”评奖活动，获奖作品不超过 5 部。 2.项目年度绩效目标 该项目年度绩效目标为：开展“全国优秀儿童文学奖” 评奖活动，获奖作品不超过 18 部。 3.项目绩效指标 针对该项目，中国作协创作研究部根据项目主要内容设 置了绩效指标。根据财政部批复，中国作协 2021 年度组织 文学评奖活动经费绩效目标申报表及绩效指标如下： - 44 - 表 1 2021 年度组织文学评奖活动经费绩效目标申报表 项目名称 组织文学评奖活动经费 实施单位 中国作家协会本级 项目属性 延续项目 中期资金总额： 项目资金 （万元） 其中：财政拨款 项目周期 1500.00 年度资金总额： 1500.00 500.00 其中：财政拨款 500.00 上年结转资 金 0.00 上年结转资 金 0.00 其他资金 0.00 其他资金 0.00 中期目标 总 体 目 标 3年 年度目标 1、开展“全国优秀儿童文学奖”评奖活动，获奖作 品不超过 18 部。 2、开展“鲁迅文学奖”评奖活动，获奖作品不超过 35 部。 开展“全国优秀儿童文学奖”评奖活动， 获奖作品不超过 18 部。 3、开展“茅盾文学奖”评奖活动，获奖作品不超过 5 部。 一级指标 产出指标 绩 效 指 标 效益指标 满意度指 标 二级指标 三级指标 数量指标 最终获奖 数量与计 划评选数 量的比例 社会效益 指标 评奖活动 促进文学 作品出版 发行量 服务对象 满意度指 标 社会公众 或参评作 者对评奖 工作的满 意度 指标值 分值 权重 ≥75% ≥30% ≥85% - 45 - 二级指标 三级指标 指标值 数量指标 最终获奖 数量与计 划评选数 量的比例 ≥75% 社会效益 指标 评奖活动 促进文学 作品出版 发行量 ≥30% 服务对象 满意度指 标 社会公众 或参评作 者对评奖 工作的满 意度 ≥85% 分值 权重 二、绩效评价工作开展情况 （一）绩效评价目的、对象和范围 按照财政部“加强财政支出管理，强化支出责任，建立 科学、合理的财政支出绩效评价管理体系，提高财政资金使 用效益”的要求，根据《项目支出绩效评价管理办法》（财 预〔2020〕10号） ，受中国作协办公厅计财处（以下简称“委 托方”）委托，北京盛步天华咨询有限公司（以下简称“评 价机构” ）对2021年度组织文学评奖活动经费的执行情况和 资金使用情况进行绩效评价。 本次绩效评价的目的是通过评价，总结经验，发现问题， 改进工作，进一步加强项目管理，提高财政资金的使用效益， 为下一步预算资金安排提供重要参考。 （二）绩效评价原则、评价指标体系、评价方法、评价 标准 1.评价原则 按照“科学公正、统筹兼顾、激励约束、公开透明”的 原则，对该项目开展绩效评价。评价依据具体包括： （1） 《中共中央 国务院关于全面实施预算绩效管理的意 见》 （中发〔2018〕34 号） ； （2）《财政部关于贯彻落实<中共中央 国务院关于全面 实施预算绩效管理的意见>的通知》（财预〔2018〕167 号）； （3）《项目支出绩效评价管理办法》（财预〔2020〕10 - 46 - 号） ； （4） 《财政部办公厅关于做好 2021 年度中央部门项目支 出绩效评价工作的通知》 ； （5）项目立项批复文件、相关工作计划、绩效目标申报 表等相关材料； （6）项目预算批复，部门预算执行情况等； （7）项目资金管理办法以及其他相关预算管理制度、财 务管理办法，财务会计资料； （8）项目绩效报告、自评报告等相关资料； （9）项目产出及效益相关佐证资料及其他； （10）其他相关资料等。 2.评价指标体系及标准 根据《项目支出绩效评价管理办法》（财预〔2020〕10 号）要求，结合项目内容，评价机构研究并制定了该项目的 绩效评价指标体系（详见附件 1） ，评价内容包括决策、过程、 产出、效益四个方面。本次绩效评价结果采取评分和评级相 结合的方式，总分设置为 100 分，分为 4 个等级： 综合得分在 90（含）-100 分为优； 综合得分在 80（含）-90 分为良； 综合得分在 60（含）-80 分为中； 综合得分在 60 分以下为差。 - 47 - 3.评价方式及方法 为科学评判项目执行情况，2022 年 2 月 18 日—24 日， 评价机构通过查阅绩效报告及部分佐证材料、线上沟通等方 式，对项目整体的执行情况进行了初步的形式审查，包括基 本确定了项目任务完成情况和资金执行情况等，并对所掌握 的有关信息进行整理和分析。在资料形式审查的基础上，结 合疫情防控要求，于 3 月 3 日完成了现场评价工作，评价机 构工作人员与专家就项目情况进行综合讨论，根据评价指标 体系中的评价标准和规则对项目的执行情况和经费使用情 况进行总体评价，形成该项目绩效评价的综合结论。 本次绩效评价主要参考计划标准，以预先制定的目标、 计划等作为评价标准，采用比较法及公众评判法进行分析和 评分。其中： （1）比较法：将该项目实施情况与绩效目标进行比较， 以确定项目任务实际完成情况及效益发挥情况等。 （2）公众评判法：通过专家评价方式对该项目决策、过 程、产出及效益四个维度进行评判。 （三）绩效评价工作过程 1.前期准备 创作研究部根据评价机构拟发的绩效报告提纲和资料清 单，组织开展自评工作，积极准备了佐证材料，并撰写了项 目绩效报告。经线上沟通及线下补充完善，创作研究部于 2 - 48 - 月 21 日形成了绩效报告终稿。 2.组织实施 2 月 21 日—3 月 3 日，评价机构对创作研究部提交的绩 效报告及相关附表进行查阅和梳理；在对已掌握资料进行整 理分析的基础上，开展项目的现场调研及评价会，听取创作 研究部汇报，评价机构工作人员及专家就项目实施及管理情 况与项目负责同志进行沟通交流，现场查阅业务资料、抽取 及核查财务凭证。最终通过评价机构与专家讨论、专家评分 的形式，对项目的决策、过程、产出和效益四个维度进行了 评价，经综合考量，形成初步评价结论。 3.形成评价报告 3 月 4 日—14 日，评价机构根据前期收集的有关资料及 初步评价结论，进行绩效评价报告的撰写。结合委托方意见 及创作研究部对初步结论的反馈意见，经认真讨论、分析后， 评价机构确定最终评价结论，形成并报送绩效评价报告终 稿。 三、综合评价情况及评价结论 在整理、分析项目承担单位绩效资料的基础上，对该项 目立项申报、过程管理、实际完成、效益体现等方面进行综 合评价打分，该项目绩效评价综合得分为 85.73 分，评价等 级为“良”。评价认为，组织文学评奖活动经费项目立项合 规，绩效目标设置合理性一般，项目资金足额、及时到位， - 49 - 项目承担部室责任分工明确，管理制度较健全，资金使用较 规范，能够按照实施方案和批复的绩效目标组织实施。项目 总体完成情况较好，基本实现预期绩效目标。项目支出绩效 评价得分及评级情况详见下表（各指标的详细得分情况详见 附件 2）： 表 2 2021 年度组织文学评奖活动经费绩效评价得分情况 一级指标 决 过 产 效 策 程 出 益 分值 20 20 30 30 总 二级指标 分值 得分 项目立项 6 6 绩效目标 8 5.83 资金投入 6 5.5 资金管理 10 8.73 组织实施 10 9.67 产出数量 15 15 产出质量 8 8 产出时效 4 4 产出成本 3 3 社会效益 20 13 满意度 10 7 分 100 评价等级 得分小 计 17.33 18.40 30 20 85.73 良 四、绩效评价指标分析 （一）项目决策情况 该项目决策指标满分 20 分，评价得分 17.33 分。 该项目立项依据充分，符合国家相关法律法规、国家文 - 50 - 化发展战略及部门职能；立项程序规范；项目设置了年度绩 效目标及指标，但目标与指标设置的科学性一般；项目预算 编制较科学、资金分配较合理。具体分析如下： 1.项目立项情况分析 （1）立项依据充分性 茅盾文学奖、鲁迅文学奖、全国少数民族文学创作骏马 奖、全国优秀儿童文学奖是由中国作协主办的国家级文学奖 项（其中骏马奖由中国作协与国家民族事务委员会共同主 办），旨在鼓励优秀文学作品的创作，遵循文艺为人民服务、 为社会主义服务的方向，体现社会主义核心价值的要求。该 项目立项符合党的文艺方针、中国作协关于繁荣文学创作的 指示精神，创作研究部具有承担上述四大奖项评选工作的工 作职责。该项目立项及实施有利于褒奖体现中国当代文学创 作思想高度和艺术水准的优秀作品，弘扬主旋律，进一步推 动中国社会主义文学艺术繁荣发展。 该指标满分 3 分，评价得分 3 分，评价认为该项目立项 依据充分。 （2）立项程序规范性 该项目涉及的四大奖项，最初设立于八十年代，均由中 宣部、财政部批准立项。作为延续性项目，创作研究部根据 2021年度工作计划任务编制项目预算，将预算上报至中国作 协办公厅计财处，由办公厅计财处在财政预算申报系统中进 - 51 - 行项目申报。财政部通过《关于批复中国作家协会2021年部 门预算的通知》 （财教〔2021〕26号）对该项目进行了批复。 该指标满分3分，评价得分3分，评价认为该项目立项程 序规范。 2.项目绩效目标情况分析 （1）绩效目标合理性 该项目设置了年度绩效目标，绩效目标与创作研究部职 能相关，与该项目支出的实际工作内容相关。但是，绩效目 标设置不够全面，未能充分体现项目预期的总体效益水平， 主要是年度绩效目标中仅体现了“评选出全国优秀儿童文学 奖获奖作品不超过 18 部”的直接产出性内容，未对项目预 期效益情况进行描述。 该指标满分3分，评价得分2.17分，评价认为该项目绩效 目标设置较合理，但不够全面。 （2）绩效指标明确性 该项目设置了绩效指标。但是，项目绩效指标仅能在一 定程度上反映项目的部分产出成果效益，指标设置方面存在 以下问题： ①绩效指标设置不够完整、全面。如该项目实施具有较 为明显的推介和传播优秀作品的社会效益，但效益指标设置 简单，未包含该方面内容；再如，该项目产出指标中，缺少 质量指标、时效指标。 - 52 - ②绩效指标设置不够准确、科学。如该项目年度目标中 已列明“评选出全国优秀儿童文学奖获奖作品不超过 18 部” 的核心工作计划，但分解为具体绩效指标时，未设置足够明 确、直接的数量指标，如“评选出全国优秀儿童文学奖获奖 作品数量 X X 部”。 ③部分绩效指标不易衡量。经与创作研究部沟通询问， 社会效益指标“评奖活动促进文学作品出版发行量”难以获 取支撑数据。评奖工作重点在于发挥意识形态及文学品质方 面的示范作用，评奖工作并不涉及作品发行量，且不便要求 相关出版社提供相关信息，该指标难以考核。 该指标满分 5 分，评价得分 3.67 分，评价认为该项目绩 效指标科学性一般，存在改进空间。 3.项目资金投入情况分析 （1）预算编制科学性 该项目为延续性项目，创作研究部结合实际业务工作情 况，严格按照“二上二下”的申报程序，及时开展预算编制 及上报工作。项目支出预算能够根据财政部及中国作协相关 文件的要求，依据相关财务开支内容与标准编制，但在项目 任务完成的基础上，资金存在一定比例的结余，预算确定的 项目资金量与工作任务匹配度有待提升。 该指标满分 4 分，评价得分 3.67 分，评价认为该项目预 算编制较科学，资金额度与年度目标匹配性一般。 - 53 - （2）资金分配合理性 该项目的资金分配主要立足于各项任务需求和工作规 划，并适度参考以往年度相关或类似工作内容的支出情况， 预估项目任务的预算需求规模。但从具体资金分配来看，各 费类的预算批复数与实际支出数存在一定差异，且会议费等 差异较大，资金分配合理性存在一定不足。 该指标满分 2 分，评价得分 1.83 分，评价认为该项目预 算测算依据较充分，资金分配有待进一步趋近合理。 （二）项目过程情况 该项目过程指标满分 20 分，评价得分 18.40 分。 该项目资金足额到位，预算执行率为 68.30%；项目业务 及财务管理制度较健全；制度执行较有效，财务管理较规范。 具体分析如下： 1.项目资金管理情况分析 （1）项目资金到位情况 该项目 2021 年全年预算 500 万元，均为当年预算。资金 用款计划按照国库集中支付管理制度规定，按时足额到账， 符合该项目业务开展的经费需求。截至 2021 年二季度，项 目资金全部拨付到位，资金到位率为 100%。 该指标满分 2 分，评价得分 2 分，评价认为该项目资金 足额、及时到位。 （2）项目预算执行情况 - 54 - 截至 2021 年 12 月 31 日，该项目实际支出 341.49 万元， 结转结余 158.51 万元，预算执行率为 68.30%。2021 年度该 项目资金实际支出与预算对照情况详见下表： 表 3 项目资金实际支出情况与预算批复情况对照表 单位：万元 支出事项 预算批复金额 实际支出金额 结转结余金额 合计 500.00 341.49 158.51 办公费 5.00 3.77 1.23 差旅费 15.00 8.05 6.95 会议费 100.00 42.42 57.58 劳务费 330.00 253.27 76.73 委托业务费 50.00 33.98 16.02 该指标满分 4 分，评价得分 2.73 分，评价认为该项目预 算执行情况一般。 （3）资金使用合规性 该项目支出符合国家财经法规、财务管理制度以及项目 资金管理办法规定。经抽查，在资金使用上，创作研究部能 够进行专项管理，做到专款专用，支出符合预算批复用途， 不存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。 该指标满分 4 分，评价得分 4 分，评价认为该项目资金 使用合规。 2.项目组织实施情况分析 （1）管理制度健全性 业务方面，党组书记处制定了各奖项的《评奖条例》及 - 55 - 相关《评奖细则》，确立了一系列行之有效的评奖制度，以 确保评奖的公平、公正。评奖办公室依据《评奖条例》《评 奖细则》制订工作方案，把登记审核、文件及讲话稿件起草、 会场会务等各项具体工作细化落实到人，保证征集工作、评 委会工作、颁奖筹备工作等各环节顺利开展。 财务方面，为切实加强资金管理，创作研究部在项目执 行过程中，遵守中国作协《关于印发<关于进一步加强财务 管理工作的意见>的通知》 （作办通〔2015〕26 号） 、 《关于进 一步明确机关财务审批流程的通知》 （作办通〔2015〕53 号）、 《文学创作扶持经费管理办法》 （作办通〔2019〕72 号）、 《文 学创作研究项目专家审读费管理办法》（作办通〔2019〕73 号）、 《关于中国作协局级以上领导干部参加业务活动取酬的 补充规定》 （作党发〔2019〕8 号）、 《中国作家协会加强差旅 费管理的有关规定》 （作办通〔2019〕69 号）等财务规定。 但评价发现，该项目的主要支出事项为劳务费，而劳务费标 准方面，相关财务制度仅规定了专家审读费支出标准，未明 确纪检监察人员劳务费支出标准，建议进一步规范劳务费支 出管理。 该指标满分 5 分，评价得分 4.67 分，评价认为该项目相 关业务及财务管理制度较为健全。 （2）制度执行有效性 业务方面，为确保项目顺利实施，创作研究部作为评奖 - 56 - 工作的具体实施部室，严格按照评奖条例、细则、工作方案 要求，具体开展作品征集、登记审核、参评作品目录整理及 公示、作品集中评审、获奖作品审批及公布等各项工作。 财务方面，创作研究部能够按照相关财务管理制度执行， 加强财务管理，以保证预算执行的规范性。预算支出具有完 整的审批程序和手续，符合专项资金管理办法的相关规定。 会计核算按照《中华人民共和国会计法》《事业单位财务规 则》等相关财务管理规定进行，合理合规地建立了相关账目 及会计科目，确保会计信息及时、准确、真实、完整。项目 支出符合预算批复和规定的用途，不存在超标列支相关费用 以及截留、挤占、挪用等情况。 该指标满分 5 分，评价得分 5 分，评价认为该项目业务 及财务管制度执行有效。 （三）项目产出情况 该项目产出指标满分 30 分，评价得分 30 分。 该项目实际完成情况较好，任务完成质量较高，成本控 制有效。具体分析如下： 1.项目产出数量情况分析 该项目完成了 2021 年度计划任务，经过征集、参评资格 审核、集中评审、初选及终选等重要工作环节，评选出 18 部全国优秀儿童文学奖获奖作品，并于 2021 年 9 月 28 日在 中国现代文学馆举行颁奖典礼。 - 57 - （1）作品征集及参评资格审核工作完成情况 全国优秀儿童文学奖的评奖工作于 2021 年 2 月启动，评 奖办公室根据新修订的评奖条例草拟征集公告；3 月在中国 作家网和《文艺报》发布征集公告和新修订的《评奖条例》； 5 月 31 日征集截止，共收到 163 家参评单位推荐的参评作品 636 部（篇） ；经评奖办公室登记审核，初步认定符合《评奖 条例》规定参评条件的作品 582 部（篇） ，包括小说 267 部、 诗歌 32 部、童话 78 部、寓言 7 部、散文 39 部、报告文学(含 纪实文学、传记文学)20 部、科幻文学 35 部、幼儿文学 44 部、青年作者短篇佳作奖参评作品 60 篇；参评作品目录于 6 月在中国作家网和《文艺报》公示。 该指标满分 3 分，评价得分 3 分，评价认为该项目作品 征集及参评资格审核工作完成率 100%。 （2）集中评审工作完成情况 该项目在登记审核参评作品的同时，于 2021 年 6 月 30 日筹建了评委会，并确定了 29 人评委人员名单。根据评委 会全体会议日程安排，7 月 26 日评委会第一次全体会在全国 宣传干部学院怀柔校区召开，开始为期 14 天的集中评审。8 月 1 日，经投票表决，产生了 36 部（篇）初选作品，并向 社会公示。8 月 6 日，18 部（篇）获奖作品正式产生，经中 国作协党组书记处审核批准，向社会公布。 该指标满分 3 分，评价得分 3 分，评价认为该项目作品 - 58 - 集中评审工作完成率 100%。 （3）最终获奖作品数量与计划评选作品数量的比例情况 从该项目 2021 年度绩效目标来看，计划评出“全国优秀 儿童文学奖”获奖作品不超过 18 部，实际评出获奖作品 18 部，最终获奖作品数量与计划评选作品数量的比例为 100%， 完成并超过计划值（75%） 。18 部（篇）获奖作品的具体情况 如下： 表 4 2021 年度全国优秀儿童文学奖获奖作品情况表 序 号 作品类型 作品名称 作者 1 小说 《驯鹿六季》 格日勒其木格•黑鹤 2 小说 《上学谣》 胡永红 3 小说 《有鸽子的夏天》 刘海栖 4 小说 《逐光的孩子》 舒辉波 5 小说 《陈土豆的红灯笼》 谢华良 6 小说 《巴颜喀拉山的孩子》 杨志军 7 小说 《耗子大爷起晚了》 叶广芩 8 童话 《慢小孩》 迟慧 9 童话 《永远玩具店》 葛竞 10 童话 《南村传奇》 汤素兰 11 童话 《小翅膀》 周晓枫 12 青年作者短篇佳作 《坐在石阶上叹气的怪小孩》 徐瑾 13 幼儿文学 《小小小世界》 黄宇 14 幼儿文学 《小巴掌童话诗•恐龙妈妈孵蛋》 张秋生 15 科幻文学 《奇迹之夏》 马传思 16 科幻文学 《中国轨道号》 吴岩 17 诗歌 《我和毛毛》 蓝蓝 18 散文 《好想长成一棵树》 湘女 - 59 - 该指标满分 6 分，评价得分 6 分，评价认为最终获奖作 品数量与计划评选作品数量的比例达标。 （4）颁奖工作完成情况 在获奖作品向社会公布后，评奖办公室随即通知获奖作 家，并开始筹备颁奖典礼。9 月 28 日颁奖典礼在中国现代文 学馆举行，中国作协主席、中国文联主席铁凝，中国作协党 组书记、副主席张宏森出席典礼并分别致辞，刘海栖、舒辉 波、葛竞、黄宇、徐瑾代表获奖作家发表获奖感言，分享各 自的创作过程。 该指标满分 3 分，评价得分 3 分，评价认为颁奖工作完 成率 100%。 2.项目产出质量情况分析 评奖规则及执行方面，评奖条例中规定了评奖纪律。为 保证和监督评奖委员会、评奖办公室的工作符合评奖纪律要 求，该项目专门设立了纪检监察组，全程监督评奖工作。在 评委会集中评审期间，纪检组负责接收投诉、申诉，收集公 示期间的反馈信息。评奖工作相关信息由中国作协纪委向中 央纪委驻中宣部纪检组通报。评奖过程中，参评作品目录和 初选作品名单均向社会公示，接受社会监督；评奖结果由公 证处公证。 项目实施流程方面，该项目各步骤工作均按照工作方案 执行，项目各环节编制的征集公告、评奖委员会会议须知、 - 60 - 参评作品目录、参评作品情况说明、参评作者名单及曾获奖 情况、会议通知、初选作品参评推荐表、投票注意事项等一 系列文件，均经过严格审核后发布及使用，并于项目结束后 进行归档留存。 该指标满分 8 分，评价得分 8 分，评价认为该项目采取 了一定的质量控制措施，以确保评奖结果公平、公正，项目 产出质量情况好。 3.项目产出时效情况分析 该项目的实施周期为 2021 年 1 月 1 日至 12 月 31 日。创 作研究部按照工作方案，结合项目实际情况，科学高效组织 开展全国优秀儿童文学奖的评奖工作，总体确保各项任务按 照进度有序推进。该项目于 2021 年 8 月 6 日正式产生 18 部 （篇）获奖作品，经中国作协党组书记处审核批准，向社会 公布，9 月 28 日举行颁奖典礼。总体来说，该项目于 2021 年度按时完成了全部计划工作。 该指标满分 4 分，评价得分 4 分，评价认为该项目完成 的时效性强。 4.项目产出成本情况分析 该项目 2021 年度预算为 500 万元，均为财政拨款。截至 2021 年 12 月 31 日，该项目实际支出财政资金 341.49 万元。 该项目在预算执行过程中，按照预算批复和工作方案执行， 控制各项经费开支。通过对批复预算与实际支出情况的对 - 61 - 比，该项目支出按照预算批复进行，总体无超预算现象。 该指标满分 3 分，评价得分 3 分，评价认为该项目成本 控制有效。 （四）项目效益情况 该项目效益指标满分 30 分，评价得分 20 分。 该项目的实施是从意识形态及文学品质方面对作品进行 把关和评优，彰显中国文学之美，促进引领示范性作用的发 挥，为文学阅读推荐优秀作品。因此，该项目产生了较为显 著的社会效益。但经现场评价发现，存在项目效益挖掘有待 进一步深入、部分效益指标难以评价、满意度调查工作不够 科学合理等情况。具体分析如下： 1.社会效益分析 （1）对推介和传播优秀作品的作用 从本届评奖的获奖作品来看，18 部（篇）获奖作品大多 聚焦于新时代、新生活、新气象，紧扣时代前进步伐，题材 涉及少年儿童成长生活的诸多阶段和方面,凸显了新时代少 年儿童日新月异的生活面貌和积极进取的精神状态。如：小 说《陈土豆的红灯笼》关注乡村留守儿童的生活，塑造了一 个以自身的善良、坚韧和踏实上进、影响周围乡邻向上向善 的十五岁少年形象；童话《永远玩具店》则把童话故事注入 传统玩具中，在梦幻中投射时代特点、社会现实；散文《好 想长成一棵树》把树与人的关系延伸到人与自然的和谐共 - 62 - 生，再升华到伴随着一棵棵树共同生长的民风与民俗、文化 与历史。从获奖作品中可以看出，作家们一方面努力追求表 现童真童趣、贴近孩子生活、适应新时代少年儿童的阅读需 求，另一方面这些作品弘扬社会主义核心价值观和中华优秀 传统文化，对满足少年儿童精神需要、拓展视野、启迪思维、 培养情操、塑造健康人格等方面产生积极影响。 本次评奖活动被《人民日报》 、新华社、中央电视台、 《光 明日报》等各大媒体以文字、图片、视频等多种形式进行报 道，本届获奖作家作品得到广泛宣传推介。如：《文艺报》 开设专刊，刊登获奖作家感言、作品简介、评委撰写的述评 文章；中国作家网开设专题，报道了包括评奖条例、评奖办 公室公告、相关新闻报道、获奖作家感言及简介、作品简介、 授奖词、述评、颁奖典礼图文等内容；业内专家撰写了关于 儿童文学创作评述和展望的文章，分别在《人民日报》《光 明日报》发表。上述宣传报道及文章，在全社会掀起了对当 下儿童文学创作成绩的关注热潮。本届获奖作品大多在出版 后，已在社会引起广泛好评，如小说、科幻文学作品，又获 得过其他文学奖项。 此外，2021 年 8 月评委会会议结束后，中国作协向首都 图书馆捐赠了第十一届全国优秀儿童文学奖参评作品图书 3550 册，这些图书被转赠到全国各地图书馆，最远到达了新 疆和田地区，通过图书馆等文化场馆，向少年儿童提供优质 - 63 - 文学图书，引导、丰富少年儿童的文学阅读。 但评价发现，项目效益分析有待进一步深入发掘，如获 奖作家所在省、市级对作家的专访与评论、对作品的报道与 传播情况等，均属于该项目产生的社会效益。 该指标满分 10 分，评价得分 7.67 分，评价认为该项目 的实施对推介和传播优秀作品的作用较显著。 （2）评奖活动促进文学作品出版发行量增长情况 经评价机构与创作研究部沟通询问，由于该项目发挥的 核心作用是表彰获奖作品的文学性、突出获奖作品内容的导 向性等，评奖工作不直接涉及作品发行量，且不便要求相关 出版社提供作品出版发行的各类数据资料，因此无法佐证作 品出版发行量增长比例。 该指标满分 10 分，评价得分 5.33 分，评价认为由于该 指标设置的合理性及指标值数据可得性存在一定问题，无法 准确判断指标实现情况。 2.满意度分析 经现场评价会了解，该项目满意度自评结果为 100%，但 支撑的事实依据为评奖活动公示过程中未收到严重投诉、未 发生重大舆情事件，且未提供相关佐证材料。专家组认为该 项目开展过程中，受众群体包括参与评奖的作者、评审专家、 社会公众等，仅用无投诉代表满意度不够科学，应采取问卷 等方式广泛开展满意度调查。 - 64 - 该指标满分 10 分，评价得分 7 分，评价认为满意度调查 工作有待进一步完善。 五、主要经验及做法、存在的问题 （一）主要经验及做法 1.多举措保证评奖过程的公开性和透明度 项目开展过程中，以评奖办公室公告形式发布评奖进程； 评选阶段，将参评作品目录和 36 部初选作品名单向社会公 示，接受社会监督，并在公布获奖名单的同时公布评奖委员 会、纪律监察组和评奖办公室名单。通过各项信息的公示公 告，让公众充分了解获奖作品的评选过程，提升公信力。 2.“初评+终评”确保评奖的权威性和严谨性 本届评奖采用初评和终评一贯制做法，组建由儿童文学 作家评论家和非儿童文学作家评论家组成的大评委会，提升 评奖的权威性和公信力。评委会由党组分管书记带领办公室 相关工作人员，严格按照评奖纪律要求遴选，周密考量，提 出建议名单，由党组会进行审批。在最终公布评委名单前， 评委会名单始终处于保密状态。评委在接受党组书记处聘请 后开始阅读作品，在集中评审阶段，评委分成 4 个小组，分 别对所有参评作品进行细致阅读，本着对参评作品负责的原 则，在小组充分讨论的基础上，进行大组讨论、小组交叉讨 论，让评委们充分发表见解，最终达成共识。 3.坚持项目执行流程的规范化和制度化 - 65 - 评奖活动经过多年实施，已形成一套行之有效的制度及 流程体系。评奖筹备阶段，由党组分管书记亲自起草制订评 奖细则，经评奖公办室集体讨论修订后报党组会审批通过。 按照细则，集中评审过程分为初评、终评两大阶段。经三轮 投票完成初评，评出 36 部（篇）初选作品，再经两轮投票 完成终评，评出 18 部（篇）获奖作品。每轮投票均为实名 投票，后三轮投票由公证处现场公证。规范的程序保证了评 奖过程的严谨有序高效，也保证了评奖结果的较高质量。 （二）存在的问题 1.项目绩效目标及绩效指标设置不够合理 该项目设置了年度绩效目标及绩效指标，但目标及指标 均存在一定问题。具体来说，绩效目标仅体现项目产出相关 内容，未对项目预期效益进行描述。绩效指标设置不够完整、 全面、准确和易于衡量，如该项目缺少质量指标，缺少促进 推介和传播优秀作品方面的社会效益指标；“最终获奖作品 数量与计划评选作品数量的比例 ≥75%”指标与目标中“评 选出全国优秀儿童文学奖获奖作品不超过 18 部”的表述方 式不够对应；评奖活动主要目的是表彰和推介优秀作品，不 直接涉及作品发行量， “评奖活动促进文学作品出版发行量” 指标难以获取相关佐证数据，不易考核。 2.项目预算管理有待加强 一是项目预算编制不够准确。该项目在完成预期任务的 - 66 - 基础上，资金存在一定比例的结余，预算执行率为 68.30%， 其中，差旅费结余比例为 46.33%，会议费结余比例超过 50%， 预算编报质量存在提升空间。二是本单位支出标准相关规定 有待进一步细化。中国作协对审读作品的专家劳务费制定了 支出标准，但参与评奖活动的纪检监察人员等“其他人员” 劳务费尚无制度化支出标准。 3.项目满意度调查工作不够完善 评奖工作各环节面向了参评作者、评审专家、社会公众 等不同主体，且该项目设置了“社会公众或参评作者对评奖 工作的满意度”指标，但经现场座谈了解，该项目未开展专 门的满意度调查工作，以信息公示后，意见反馈得到解决、 未发生重大舆情事件为评判满意达标的依据，评价认为以该 种方式判断满意度不够合理，满意度调查工作应进一步加 强。 六、有关建议 （一）强化预算绩效管理意识 建议项目承担单位结合项目实际情况，进一步加强对《关 于印发<中央部门项目支出核心绩效目标和指标设置及取值 指引（试行）>的通知》（财预〔2021〕101 号）以及《项目 支出绩效评价管理办法》 （财预〔2020〕10 号）的学习，提 高业务人员的预算绩效管理意识，进一步提高绩效目标及绩 效指标填报水平，根据项目工作内容，全面、准确编制绩效 - 67 - 目标、指标及指标值等，并加强对绩效目标和绩效指标的申 报审核工作，在有条的情况下，建立本单位的项目绩效指标 库或核心指标库。 （二）进一步提高项目预算管理水平 一是结合项目实际需求和以往年度经验，提高预算编制 质量，更为准确地根据计划开展的各项具体工作内容测算所 需资金量，进一步体现“钱”与“事”的对应关系，加强项 目的事前规划统筹。二是建议加强财政资金支出规范性管 理、严格各项支出标准,适时对财务方面相关管理办法进行 梳理，对项目相关费用支出标准进行补充完善，如制定涉及 评奖相关各类人员的劳务费支出标准，进一步提高财政资金 的使用效益。 （三）做细做实满意度调查工作 该项目相关受众的满意度方面，建议在项目实施过程中， 针对各类主体设计多维度的满意度调查问卷，综合考虑可操 作性，通过线上或线下形式，开展满意度、认可度调查，并 对问卷进行科学严谨的统计分析，得出满意度数值。满意度 问卷内容应具有针对性，发放对象应具有全面性和代表性， 以保证调查结果的信度和效度。 - 68 -