《强制性产品认证实施规则 汽车用制动器衬片》（CNCA-C11-20:2020）.pdf

编号：CNCA-C11-20：2020 强制性产品认证实施规则 汽车用制动器衬片 2020-05-29 发布 2020-06-01 实施 国家认证认可监督管理委员会发布 目 录 0 引言........................................... 1 1 适用范围 ....................................... 1 2 认证依据标准 ................................... 1 3 认证模式 ....................................... 1 4 认证单元划分 ................................... 2 5 认证委托 ....................................... 2 5.1 认证委托的提出与受理 .......................... 2 5.2 申请资料 ...................................... 3 5.3 实施安排 ...................................... 3 6 认证实施 ....................................... 3 6.1 型式试验 ...................................... 3 6.1.1 型式试验方案 ................................ 3 6.1.2 型式试验样品要求 ............................ 3 6.1.3 型式试验项目 ................................ 4 6.1.4 型式试验的实施 .............................. 4 6.1.5 型式试验报告 ................................ 4 6.2 初始工厂检查 ................................. 4 6.2.1 基本原则 .................................... 4 6.2.2 生产一致性控制计划审查 ...................... 5 6.2.3 生产一致性工厂现场检查 ...................... 5 6.3 认证评价与决定 ............................... 5 6.4 认证时限 ...................................... 6 7 获证后监督 ..................................... 6 7.1 获证后的跟踪检查 .............................. 6 7.1.1 获证后的跟踪检查原则 ........................ 6 7.1.2 获证后的跟踪检查内容 ........................ 6 7.2 生产现场抽取样品检测或者检查 .................. 6 7.2.1 生产现场抽取样品检测或者检查原则 ............ 6 7.2.2 生产现场抽取样品检测或者检查内容 ............ 6 7.3 市场抽样检测或者检查 .......................... 7 7.3.1 市场抽样检测或者检查原则 .................... 7 7.3.2 市场抽样检测或者检查内容 .................... 7 7.4 获证后监督的频次和时间 ........................ 7 7.5 获证后监督的记录 .............................. 7 7.6 获证后监督结果的评价 .......................... 7 8 认证证书 ....................................... 8 8.1 认证证书的保持 ................................ 8 8.2 认证证书的内容 ................................ 8 8.3 认证证书的变更 ................................ 8 8.4 认证证书的注销、暂停和撤销 .................... 8 8.5 认证证书的使用 ................................ 9 9 认证标志 ....................................... 9 10 收费.......................................... 9 11 认证责任 ...................................... 9 12 认证实施细则 .................................. 9 附件 1：汽车用制动器衬片产品描述 ................ 11 附件 2：生产一致性要求 .......................... 12 0 引言 根据《国务院关于调整工业产品生产许可证管理目录加强事中事后监 管的决定》（国发〔2019〕19 号）相关要求，汽车用制动器衬片产品由生 产许可证管理转为强制性产品认证管理。根据《中华人民共和国认证认可 条例》、《强制性产品认证管理规定》等法律、行政法规的规定，制定本 规则。 本规则基于汽车用制动器衬片产品的安全风险和认证风险制定，规定 了汽车用制动器衬片实施强制性产品认证的基本原则和要求。 本规则与认监委发布的《强制性产品认证实施规则 生产企业分类 管理、认证模式选择与确定》、《强制性产品认证实施规则 生产企业检 测资源及其他认证结果的利用》、《强制性产品认证实施规则 工厂检查 通用要求》等通用实施规则配套使用。 认证机构应依据通用实施规则和本规则要求编制认证实施细则，并配 套通用实施规则和本规则共同实施。 生产企业应确保生产的获证产品能够持续符合认证及适用标准要求。 1 适用范围 本规则适用于汽车用制动器衬片（以下简称衬片）。 由于法律法规或相关产品标准、技术、产业政策等因素发生变化所引 起的适用范围调整，应以认监委发布的公告为准。 2 认证依据标准 依据标准 GB 5763 《汽车用制动器衬片》 依据用标准应执行国家标准化行政主管部门发布的最新版本。当需增 加适用标准或使用标准的其他版本时，则应按认监委发布的适用标准要求 的相关公告执行。 3 认证模式 1 实施汽车用制动器衬片产品强制性认证的基本认证模式为： 型式试验 + 初始工厂检查 + 获证后监督； 获证后监督方式为获证后的跟踪检查、生产现场抽取样品检测或检查、 市场抽样检测或检查三种方式的组合。 认证机构应按照《强制性产品认证实施规则 生产企业分类管理、认 证模式选择与确定》的要求，对不同能力和等级的生产企业所能适用的认 证模式予以确认。 4 认证单元划分 认证委托人按单元提出认证委托，认证机构按单元颁发认证证书。在 以下主要方面没有差异的衬片产品可划分为同一单元： （1）衬片适用的车辆类型，分为 M1、M2、N1、O1、O2 类车辆用衬片和 M3、N2、N3、O3、O4 类车辆用衬片两类； （2）衬片适用的制动器类型，分为鼓式制动器用衬片和盘式制动器用 衬片两类； （3）衬片的结构和材料（适用时）。 同一单元中可包含多个“型号（或规格）”的产品。同一型号是指在 设计上对标准符合性没有影响的产品。 相同生产者（制造商）、不同生产企业生产的相同产品（指具备相同 的生产工艺和相同关键零部件/原材料供应商），或不同生产者（制造商）、 相同生产企业生产的相同产品，可考虑仅在一个单元的样品上进行型式试 验，其他生产者（制造商）/生产企业的产品需提供资料进行一致性核查。 在生产企业分类管理的基础上，认证机构可对分类管理级别较高的生产企 业的单元划分适当放宽。 5 认证委托 5.1 认证委托的提出与受理 认证委托人需以适当的方式向认证机构提出认证委托，认证机构应对 认证委托进行处理，并按照认证实施细则中的时限要求反馈受理或不予受 2 理的信息。 不符合国家法律法规及相关产业政策要求时，认证机构不得受理相关 认证委托。 5.2 申请资料 认证机构应根据法律法规、标准及认证实施的需要在认证实施细则中 明确认证委托资料，应至少包括认证申请书或合同、认证委托人和生产者、 生产企业的注册证明、《汽车用制动器衬片产品描述》（附件 1）、《生 产一致性控制计划》（按附件 2 编写）等。 认证委托人应按认证实施细则中申请资料清单的要求提供所需资料。 认证机构负责审核、管理、保存、保密有关资料，并将资料审核结果告知 认证委托人。 5.3 实施安排 认证机构应与认证委托人约定双方在认证实施各环节中的相关责任 和安排，并根据生产企业实际和分类管理情况，按照本规则及认证实施细 则的要求，确定认证实施的具体方案并告知认证委托人。 6 认证实施 6.1 型式试验 6.1.1 型式试验方案 认证机构应在进行资料审核后制定型式试验方案，并告知认证委托人。 认证委托人可自行选择指定实验室。 型式试验方案包括型式试验的全部样品要求和数量、检测标准项目、 实验室信息等。 6.1.2 型式试验样品要求 认证机构应在实施细则中明确认证产品送样的相关要求。通常，型式 试验的样品由认证委托人按认证机构的型式试验方案要求送样品至认监 委指定的实验室检测；必要时，认证机构也可采取现场抽样/封样方式获 得样品。 认证委托人应保证其所提供的样品与实际生产产品的一致性。认证机 3 构和/或实验室应对认证委托人提供样品的真实性进行审查。实验室对样 品真实性有疑义的，应当向认证机构说明情况，并做出相应处理。 认证机构应依据认监委发布的相关规定文件，在认证实施细则中明确 产品所用关键零部件和原材料清单。 6.1.3 型式试验项目 型式试验项目为本规则第 2 条中相应标准适用的强制性条款。 6.1.4 型式试验的实施 型式试验应在认监委指定的实验室完成。实验室对样品进行型式试验， 并对检测全过程做出完整记录并归档留存，以保证检测过程和结果的记录 具有可追溯性。 若有试验项目不合格，允许在对不合格产生原因分析后进行整改，整 改完成后重新进行试验。凡需重新试验的，实验室须将试验情况通报认证 机构，由认证机构重新确认试验方案。 6.1.5 型式试验报告 认证机构应规定统一的型式试验报告格式。 型式试验结束后，实验室应及时向认证机构、认证委托人出具型式试 验报告。认证委托人应确保在获证后监督时能够向认证机构和执法机构提 供完整有效的型式试验报告。 6.2 初始工厂检查 初始工厂检查为认证机构对工厂的生产一致性控制体系能否符合认 证要求的评价。按生产一致性控制计划审查+生产一致性工厂现场检查方 式进行。 注: 本实施规则中的工厂涉及认证委托人、生产者（制造商）、生产 企业（工厂）。 6.2.1 基本原则 工厂应按照本规则附件 2 的要求，建立、实施并持续保持其生产一致 性控制体系，以确保认证产品持续满足认证要求。 认证机构应对工厂的生产一致性控制体系进行符合性检查。初始工厂 检查原则上应在型式试验合格后一年内完成，否则应重新进行产品型式试 4 验。 6.2.2 生产一致性控制计划审查 工厂应按附件 2 的要求制定生产一致性控制计划，并提交认证机构进 行审查。认证机构应将审查结果告知工厂。 若生产一致性控制计划能够满足本规则附件 2 要求的，生产一致性控 制计划的审查通过。若认证机构认为生产一致性控制计划不满足要求，工 厂应进行整改并重新提交。认证机构重新审查后将审查结果告知工厂。 工厂制定的生产一致性控制计划审查通过后，认证机构根据其编制生 产一致性工厂现场检查方案，方案应包括检查的产品、场地及范围。 6.2.3 生产一致性工厂现场检查 一般情况下，型式试验合格和生产一致性控制计划审查合格后，进行 生产一致性工厂现场检查。 认证机构应当委派具有国家注册资格的强制性产品认证检查员组成 检查组，对生产企业进行现场检查。检查时，生产企业应有委托认证的产 品在生产。必要时，认证机构可到生产企业以外的场所实施延伸检查。 工厂现场检查时，工厂检查组应在生产线末端或仓库经检验合格的产 品中，随机抽取认证产品进行包括但不限于下述内容的检查： a．认证产品的结构及参数； b．认证产品现场指定试验（从生产一致性控制计划中选取）。 工厂检查未发现不合格项，则检查结果为合格； 工厂检查存在不合格项，可允许整改，认证机构采取适当方式对整改 结果进行确认。整改时间不得超过 3 个月，若逾期不能完成整改，或整改 结果不合格，检查结果不合格。 工厂检查发现生产一致性控制计划的执行情况与生产一致性控制计 划存在严重偏差，或实际生产产品的结构及参数与型式试验样品一致性存 在重大差异时，检查结果不合格，终止本次检查。 6.3 认证评价与决定 认证机构对型式试验结果、和有关资料/信息进行综合评价，评价通过， 按单元颁发认证证书；评价不通过，认证终止。 5 6.4 认证时限 认证机构应对认证各环节的时限做出明确规定，并确保相关工作按时 限要求完成。认证委托人须对认证活动予以积极配合。一般情况下，自受 理认证委托起 90 天内向认证委托人出具认证证书。 7 获证后监督 获证后监督是指认证机构对获证产品及其生产企业实施的监督，包括 所有认证产品和加工场所的获证后的跟踪检查、生产现场抽取样品检测或 者检查、市场抽样检测或者检查方式的任意组合。 认证机构应结合生产企业分类管理和实际情况，在认证实施细则中明 确获证后监督方式选择的具体要求。 7.1 获证后的跟踪检查 7.1.1 获证后的跟踪检查原则 认证机构应在生产企业分类管理的基础上，对获证产品及其生产企业 实施有效的跟踪检查，以验证生产企业的质量保证能力持续符合认证要求、 确保获证产品持续符合标准要求并保持与型式试验样品的一致性。 获证后的跟踪检查应在生产企业正常生产时，优先选择不预先通知被 检查方的方式进行。对于非连续生产的产品，认证委托人应向认证机构提 交相关生产计划，便于获证后跟踪检查的有效开展。 7.1.2 获证后的跟踪检查内容 认证机构应在确保认证风险可控的原则下，按照附件 2 制定获证后跟 踪检查要求的具体内容，并在认证实施细则中予以明确。 7.2 生产现场抽取样品检测或者检查 7.2.1 生产现场抽取样品检测或者检查原则 采取生产现场抽取样品检测或者检查方式实施获证后监督的，认证委 托人、生产者（制造商）、生产企业应予以配合。 7.2.2 生产现场抽取样品检测或者检查内容 认证机构应在认证实施细则中制定生产现场抽样检测或者检查的内 6 容和要求。认证机构应根据企业分类原则和产品特点制定抽样检测方案， 指定人员在企业生产的合格品中（包括生产线、仓库或口岸等）按抽样检 测方案抽取样品。 如生产企业具备《强制性产品认证实施规则 生产企业检测资源及其 他认证结果的利用要求》和认证标准要求的检测条件，认证机构可利用生 产企业检测资源实施生产现场抽样检测（或目击检测），并由指定实验室 出具检测报告；如生产企业不具备上述检测条件，应将样品送指定实验室 检测。认证机构应在认证实施细则中明确具体要求及程序。 7.3 市场抽样检测或者检查 7.3.1 市场抽样检测或者检查原则 采取市场抽样检测或者检查方式实施监督的，认证委托人、生产者（制 造商）、生产企业应予以配合，并对从市场抽取的样品予以确认。 7.3.2 市场抽样检测或者检查内容 认证机构应在认证实施细则中制定市场抽样检测或者检查的内容和 要求。认证机构根据产品特点制定抽样检测方案，指定人员在市场销售的 认证产品中按抽样检测方案抽取样品。 7.4 获证后监督的频次和时间 认证机构应在生产企业分类管理的基础上，对不同类别的生产企业采 用不同的获证后监督频次，合理确定监督时间。具体要求应在认证实施细 则中予以明确。 7.5 获证后监督的记录 认证机构应当对获证后监督全过程予以适当记录并归档留存，以保证 认证过程和结果具有可追溯性。 7.6 获证后监督结果的评价 认证机构对跟踪检查的结论、抽取样品检测或检查的结论和有关资料 /信息进行综合评价。评价通过的，可继续保持认证证书、使用认证标志； 评价不通过的，认证机构应当根据相应情形做出暂停或者撤销认证证书的 处理，并予以公布。 7 8 认证证书 8.1 认证证书的保持 本规则覆盖产品认证证书的有效期为 5 年。有效期内，证书的有效性 依赖认证机构的获证后监督获得保持。 认证证书有效期届满，需要延续使用的，认证委托人应当在认证证书 有效期届满前 90 天内提出认证委托。证书有效期内最后一次获证后监督 结果合格的，认证机构应在接到认证委托后直接换发新证书。 8.2 认证证书的内容 获证产品及其销售包装上标注认证证书所含内容的，应当与认证证书 的内容相一致。 8.3 认证证书的变更 获证后，如果证书上的内容发生变化时；或已获证产品发生技术变更 （设计、结构参数、关键零部件/原材料等）影响相关标准的符合性时；或 工厂因变更生产一致性控制计划、生产条件等而可能影响生产一致性时； 或认证机构在认证实施细则中明确的其他事项发生变更时，认证委托人应 向认证机构提出变更委托，经认证机构批准后，方可实施变更。 认证机构应根据变更的内容，对提供的资料进行评价，确定是否可以 批准变更。如需样品检测和/或工厂检查，应在检测和/或检查合格后方能 批准变更。样品检测可以利用生产企业检测资源，条件及要求同本规则 7.2.2 条款。 对符合要求的，批准变更。换发新证书的，新证书的证书编号原则上 保持不变并注明变更批准日期，证书有效日期可根据认证委托延长但不得 超过五年。不需换发新证书的，出具变更确认表，注明变更内容以及变更 批准日期。 认证机构应在认证实施细则中明确认证变更的具体要求，包括认证变 更的范围和程序。 8.4 认证证书的注销、暂停和撤销 认证证书的暂停、注销和撤销依据《强制性产品认证管理规定》 8 （质检总局第 117 号令）和《强制性产品认证证书注销、暂停、撤销实 施规则》及认证机构的有关规定执行。认证机构应确定不符合认证要求 的产品类别和范围，并采取适当方式对外公告被注销、暂停、撤销的认 证证书。 8.5 认证证书的使用 认证证书的使用应符合《强制性产品认证管理规定》的要求。 9 认证标志 认证标志的管理、使用应当符合《国家认监委关于强制性产品认证标 志改革事项的公告》的规定。 衬片的 CCC 标志应采用印刷/模压方式，加施在衬片的非工作面上。 根据产品和工艺特点，印刷/模压标志可在产品形成的各阶段完成。 10 收费 认证机构按照国家规定制定收费标准，并公开收费标准清单。 11 认证责任 认证机构应当对认证结论负责。认证机构与签约实验室之间，应明 确在认证各环节中的责任与义务。 认证相关方应按照法律法规要求对产品质量承担相应的责任与义务。 12 认证实施细则 认证机构应依据本实施规则的原则和要求，制定科学、合理、可操作 的认证实施细则。认证实施细则应在向认监委备案后对外公布实施。认证 实施细则应至少包括以下内容： （1）认证流程及时限要求； （2）认证模式的选择及相关要求； （3）生产企业分类管理要求； （4）认证委托资料及相关要求； 9 （5）样品检测要求（包括生产现场或市场抽样检查或检测要求）； （6）初始工厂检查要求； （7）获证后监督要求； （8）利用生产企业资源实施检测的要求及其他认证结果的利用； （9）认证变更（含标准换版）的要求； （10）关键零部件和原材料清单及相关要求； （11）收费依据及相关要求； （12）与技术争议、申诉相关的流程及时限要求。 10 附件 1：汽车用制动器衬片产品描述 (需进行电子化填报，至少应包含以下内容)： 1.单元概况 1.1 产品型号： （包括典型型号和覆盖型号。申请中若含有两个及以上型号，需填写“单元内产品差异描述表”如 果型号名称中有*号或×等符号，请说明其代表的含义，需要声明其不影响对标准的符合性。） 1.2 配套车型及产品类型 1.2.1 配套的整车厂或制动器厂(如有，请说明)： 1.2.2 单元内产品的应用车型（从以下两类中选取，适用任何一种车型即勾选） □M1、M2、N1、O1、O2 □M3、N2、N3、O3、O4 1.2.3 单元内产品的类型 （从以下类别中选取） □鼓式衬片：〇粘结型树脂基 〇粘结型橡胶基 〇非粘结型 □盘式衬片：〇粘结型树脂基 〇非粘结型 1..3 产品结构 1.3.1 典型产品的材质和构成： 1.3.2 典型产品的加工工艺： 1.3.3 典型产品的基本尺寸 （长×宽×厚）mm： 1.3.4 典型产品设定摩擦系数值或摩擦系数级别代号： 2 1.3.5 典型产品的有效摩擦面积（mm ）: 2.照片及产品图纸：足以识别典型产品主要特征的照片及图纸，至少包括衬片的剖切图及安装示意 图。 3.单元内产品差异描述表 序 号 型号规格 厚度 （mm） 设定摩擦系数值或 摩擦系数级别代号 与典型产品是否一 致 关键零部件/原材 料等与典型产品的 差异 加工工艺与典型 产品的差异 其他（如结 构等差异） 1 2 3 … 4.关键零部件和原材料清单 应与企业提交的《生产一致性控制计划》中确定的关键零部件/原材料一致。清单中至少要包括关 键零部件/原材料的名称、型号/规格和供货单位等内容。 11 附件 2：生产一致性要求 工厂应确保批量生产的认证产品持续符合本规则和相关法律法规、标准的要求。 注：本实施规则中的工厂涉及认证委托人、生产者（制造商）、生产企业。 1 生产一致性检查是通过生产一致性控制计划审查和工厂现场检查（初始和监督），确 认批量生产的认证产品和型式试验样品的一致性，以及与认证标准的符合性。 2 生产一致性控制计划是工厂为保证批量生产的认证产品的生产一致性而形成的文件 化的规定。应包括： 2.1 工厂应建立文件化的规定，确保批量生产的认证产品与型式试验样品的一致；确保 认证标志的妥善保管和使用。 2.2 工厂按照实施规则制定认证产品必要的试验或相关检查的内容、方法、频次、偏差 范围、结果分析、记录及保存的文件化的规定。以及按照认证标准识别关键零部件、原材料 和关键制造过程、装配过程、检验过程并确定其控制要求。对于不在工厂现场进行的必要的 试验或相关检查以及控制的关键零部件、原材料和关键制造过程、装配过程、检验过程，应 在计划中特别列出，并说明控制的实际部门和所在地点。认证标准中对生产一致性控制有规 定的项目，工厂的控制规定不得低于标准的要求。 2.3 工厂对于 2.2 涉及的产品试验或相关检查的设备和人员的规定和要求。 2.4 工厂对于生产一致性控制计划变更、申报与执行的相关规定。 2.5 工厂在发现产品存在不一致情况时，如何落实在认证机构的监督下采取一切必要措 施，以尽快恢复生产的一致性的相关规定。 2.6 工厂在发现产品存在不一致情况时，所采取的追溯和处理措施的规定。 2.7 工厂质量保证体系应根据工厂实际情况，并参考本附件附录 1 的要求制定。 可接受工厂的符合 ISO 9001（GB/T19001）,IATF（ISO/TS）16949（GB/T18305）等标准 的证书（其中的范围应覆盖委托认证的产品）或其他满足本附件附录 1 要求的等同的评价标 准。认证委托人须提供符合附录 1 中的相关内容，将其作为质量保证能力控制计划提交，并 承诺在发生影响其有效性或应用范围的变化时通知认证机构。 未获得 ISO 9001, IATF （ISO/TS）16949 等标准的证书或其他等同的评价标准证书的工厂，可参考附录 1 的规定建 立质量保证体系，同时工厂应接受认证机构对其质量体系符合性的检查。 生产一致性控制计划的基本要求见本附件的附录 2。 3 生产一致性现场检查 第一次获证后监督（适用于许可证转 CCC 的工厂）或初始工厂是对工厂提出并经认证机 构审查确认的生产一致性控制计划的执行情况的审查。 4 生产一致性控制计划执行报告 生产一致性控制计划执行报告是工厂每年对其生产一致性控制计划执行情况的文件说 明。报告应对照计划逐项说明生产一致性控制所进行的工作和重要变更，对于发生的生产不 一致情况应重点说明其原因、处理及追溯结果、采取的纠正和预防措施。 5 生产一致性监督检查 工厂检查组应按照认证机构的要求，到生产一致性控制的现场对生产一致性控制计划执 行报告和执行情况进行审查。 5.1 在监督检查中工厂应保证： 12 5.1.1 每次监督检查时，检查人员应能获得试验或检查记录和生产记录。 5.1.2 如试验条件适当，检查人员可随机选取样品，在工厂的实验室进行试验。实验项 目和最少样品数可按工厂自检要求确定。 5.1.3 若检查发现生产不一致情况，认证机构应采取一切必要的步骤督促工厂尽快恢 复生产一致性。 6 工厂生产一致性控制计划发生变化时，应向认证机构提交生产一致性控制计划变更说 明，认证机构应根据变更对生产一致性影响的程度判定是否需要立即进行现场检查。 13 附录 1： 工厂质量保证能力要求 工厂是产品质量的责任主体，其质量保证能力应持续符合认证要求，生产的产品应符合 标准要求，并保证认证产品与型式试验样品一致。工厂应接受并配合认证机构依据本实施规 则及相关产品认证实施规则/细则所实施的各类工厂现场检查和抽样检测。 1 职责和资源 1.1 职责 工厂应规定与认证要求有关的各类人员职责、权限及相互关系，并在本组织管理层中指 定质量负责人，无论该成员在其它方面的职责如何，应使其具有以下方面的职责和权限： (a)确保本文件的要求在工厂得到有效地建立、实施和保持； (b)确保产品一致性以及产品与标准的符合性； (c)正确使用 CCC 证书和标志，确保加施 CCC 标志产品的证书状态持续有效。 质量负责人应具有充分的能力胜任本职工作，质量负责人可同时担任认证技术负责人。 所有班次的生产操作，应指定确保产品质量的人员。 负责产品质量的人员，为了纠正质量问题，应有权停止生产。 1.2 资源 工厂应配备必须的生产设备、检验试验仪器设备以满足稳定生产符合认证规则要求产品 的需要；应配备相应的人力资源，确保从事对产品认证质量有影响的工作人员具备必要的能 力；应建立并保持适宜的产品生产、检验试验、储存等必备的环境和设施。 对于需以租赁方式使用的外部资源，工厂应确保外部资源的持续可获得性和正确使用； 工厂应保存与外部资源相关的记录，如合同协议、使用记录等。 2 文件和记录 2.1 工厂应建立并保持文件化的程序，确保对本文件要求的文件、必要的外来文件和记 录进行有效控制。产品设计标准或规范应不低于该产品的认证规则要求。对可能影响产品一 致性的主要内容，工厂应有必要的图纸、样板、关键件清单、工艺文件、作业指导书等设计 文件，并确保文件的持续有效性。 2.2 工厂应确保文件的充分性、适宜性及使用文件的有效版本。 2.3 工厂应确保记录的清晰、完整、可追溯，以作为产品符合规定要求的证据。与质量 相关的记录保存期应满足法律法规的要求，确保在本次检查中能够获得前次检查后的记录， 且至少不低于 24 个月。 2.4 工厂应识别并保存与产品认证相关的重要文件和质量信息，如型式试验报告、工厂 检查结果、CCC 证书状态信息（有效、暂停、撤销、注销等）、认证变更批准信息、监督抽 样检测报告、产品质量投诉及处理结果等。 3 采购与关键件控制 3.1 采购控制 对于采购的关键件，工厂应识别并在采购文件中明确其技术要求，该技术要求还应确保 最终产品满足认证要求。采购文件中还应包括对关键零部件或材料供应商实行产品和制造过 程批准的要求 工厂应建立、保持关键件合格生产者/生产企业名录并从中采购关键件，工厂应保存关 键件采购、使用等记录，如进货单、出入库单、台帐等。 14 3.2 关键件的质量控制 3.2.1 工厂应建立并保持文件化的程序，程序中应包括检验项目、方法、频次和判定准 则，在进货（入厂）时完成对采购关键件的技术要求进行验证和/或检验并保存相关记录。 3.2.2 对于采购关键件的质量特性，工厂应选择适当的控制方式以确保持续满足关键件 的技术要求，以及最终产品满足认证要求，并保存相关记录。适当的控制方式可包括： (a)获得 CCC 证书或可为最终产品强制性认证承认的自愿性产品认证结果，工厂应确保 其证书状态的有效。 (b)没有获得相关证书的关键件，其定期确认检验应符合产品认证实施规则/细则的要求。 (c)工厂自身制定控制方案，其控制效果不低于 (a)或(b)的要求。 3.2.3 当从经销商、贸易商采购关键件时，工厂应采取适当措施以确保采购关键件的一 致性并持续满足其技术要求。 对于委托分包方生产的关键部件、组件、分总成、总成、半成品等，工厂应按采购关键 件进行控制，以确保所分包的产品持续满足规定要求。 对于自产的关键件，按 4 进行控制。 4 生产过程控制 4.1 过程准备 4.1.1 工厂应对关键生产工序（过程）进行识别并确认；关键工序操作人员应具备相应 的能力；如果该工序没有文件规定就不能保证产品质量时，则应制定相应的工艺作业指导书， 使生产过程受控。 4.1.2 对关键的生产过程进行过程研究，以验证过程能力并为过程控制提供输入。 4.1.3 以适当方式进行作业准备验证。 4.2 产品生产过程如对环境条件有要求,工厂应保证工作环境满足规定要求。 4.3 必要时，工厂应对适宜的过程参数进行监视、测量。 4.4 工厂应建立并实施生产工装管理系统和关键设备预防性维护系统，以确保设备的能 力持续满足生产要求。 4.5 必要时，工厂应按规定要求在生产的适当阶段对产品及其特性进行检查、监视、测 量，以确保产品与标准的符合性及产品一致性。 4.6 工厂应建立并实施产品的可追溯系统。 适当时，确定并应用统计技术。 5 检验试验仪器设备 5.1 基本要求 工厂应配备足够的检验试验仪器设备，确保在采购、生产制造、最终检验试验等环节中 使用的仪器设备能力满足认证产品批量生产时的检验试验要求。 检验试验人员应能正确使用仪器设备，掌握检验试验要求并有效实施。 5.2 校准、检定 用于确定所生产的认证产品符合规定要求的检验试验仪器设备应按规定的周期进行校 准或检定，校准或检定周期可按仪器设备的使用频率、前次校准情况等设定；对内部校准的， 工厂应规定校准方法、验收准则和校准周期等；校准或检定应溯源至国家或国际基准。仪器 设备的校准或检定状态应能被使用及管理人员方便识别。工厂应保存仪器设备的校准或检定 记录。 15 对于委托外部机构进行的校准或检定活动，工厂应确保外部机构的能力满足校准或检定 要求，并保存相关能力评价结果。 注：对于生产过程控制中的关键监视测量装置，工厂应根据产品认证实施规则/细则的 要求进行管理。 5.3 实验室管理 工厂应定义内部实验室实验范围，包括进行检验、试验或校准服务的能力。 为工厂提供检验、试验或校准服务的外部/商业/独立实验室应有定义的范围，包括有能 力进行的检验、试验或校准服务。 6 不合格品的控制 6.1 对于采购、生产制造、检验等环节中发现的不合格品，工厂应采取标识、隔离、处 置等措施，避免不合格品的非预期使用或交付。 工厂应制定返工、返修作业指导书，内容应包括经返修、返工后的产品需重新检测。对 重要部件或组件的返修应作相应的记录。 未经确定或可疑状态的产品，应列为不合格品。 废旧产品必须以对待不合格品的类似方法进行控制。 应保存对不合格品的处置记录。 6.2 对于召回、国家级和省级监督抽查、产品召回、顾客投诉及抱怨等来自外部的认证 产品不合格信息，工厂应分析不合格产生的原因，并采取适当的纠正措施。工厂应保存认证 产品的不合格信息、原因分析、处置及纠正措施等记录。 6.3 工厂获知其认证产品存在重大质量问题时（如召回、国家级和省级监督抽查不合格 等），应及时通知认证机构。 7 内部质量审核 工厂应建立文件化的内部质量审核程序，确保工厂质量保证能力的持续符合性、产品一 致性以及产品与标准的符合性。 对工厂的投诉尤其是对产品不符合认证规则及标准要求的投诉，应保存记录，并应作为 内部质量管理体系审核的信息输入。 工厂应以适宜的频率审核每个制造过程，以决定其有效性。 工厂应以适宜的频率，在生产的适当阶段对其产品进行审核，以验证符合所有规定的要 求。对审核中发现的问题，工厂应采取适当的纠正措施、预防措施。工厂应保存内部质量审 核结果。 8 产品防护与交付 工厂在采购、生产制造、检验等环节所进行的产品防护，如标识、搬运、包装、贮存、 保护等应符合规定要求。必要时，工厂应按规定要求对产品的交付过程进行控制。 工厂应按适当策划的时间间隔检查库存品状况，以便及时发现变质情况。 9 CCC 证书和标志 工厂对 CCC 证书和标志的管理及使用应符合《强制性产品认证管理规定》、《强制性产 品认证标志管理办法》等规定。对于统一印制的标准规格 CCC 标志或采用印刷、模压等方式 加施的 CCC 标志，工厂应保存使用记录。对于下列产品，不得加施 CCC 标志或放行： (a)未获认证的强制性产品认证目录内产品； (b)获证后的变更需经认证机构确认，但未经确认的产品； (c)超过认证有效期的产品； 16 (d)已暂停、撤销、注销的证书所列产品； (e)不合格产品。 注：斜体字表述的内容引用自 GB/T18305-2003。 附录 2： 生产一致性控制计划的要求 生产一致性控制的目的是为了确保批量生产的认证产品与获得批准的认证产品的一致 性。工厂应按照实施规则附件 2 的要求对认证产品编制生产一致性控制计划。生产一致性 （CoP）控制计划中应至少包括以下内容。 1. 生产一致性检测（检验、试验或检查）控制计划 工厂按照认证标准制定认证产品必要的检验、试验或检查计划。对于汽车用制动器衬片 产品，工厂控制计划的检验项目和频次不得低于 GB 5763 标准第 6 条的要求。 获证后监督的抽样检测也可以作为生产一致性检测的结果。 生产一致性检测控制计划应至少包括下述项目， (1)检测的范围和职责，需明确检测能力或检测实验室的要求； (2)检测项目，包括下线检测项目和认证标准中的项目； (3)检测的流程； (4)检测频次； (5)检测抽样和样品要求； (6)检测结果的判定条件 (合格或不合格时应分别判定)； (7)检测结果的分析、记录和保存要求； (8)当检测结果不合格时的纠正、预防和不一致控制的措施。 如工厂已制定有单独的质量控制程序、作业指导书或控制计划（类似于 GB/T18305 附录 A 的文件）来对生产一致性检测进行要求，在生产一致性控制计划中也可直接引用相应的文 件或条款。 2. 关键零部件或原材料的控制计划 工厂应根据认证产品的生产工艺，对可能会影响生产一致性的关键零部件或原材料进行 控制。当上述零部件由工厂自制时，也可对其相应的原材料进行控制。控制计划中至少要包 括关键零部件或原材料的名称，型号/规格，供货单位，进货检验的项目和频次等内容。 生产一致性控制计划中可对上述零部件控制进行原则性要求，具体关键零部件或原材料 清单随每个单元的产品描述提供。 如工厂已制定有单独的质量控制程序、作业指导书来对关键零部件或原材料进行要求， 在生产一致性控制计划中也可直接引用相应的文件或条款。 3.强制性产品认证证书和认证标志的控制 如工厂已制定有单独的质量控制程序、作业指导书，在生产一致性控制计划中也可直接 引用相应的文件。 4.认证变更的控制 如工厂已制定有单独的质量控制程序、作业指导书，在生产一致性控制计划中也可直接 引用相应的文件。 5.出现生产不一致时的纠正、预防或召回措施 17 如工厂已制定有单独的质量控制程序、作业指导书，在生产一致性控制计划中也可直接 引用相应的文件。 6.认证标准和相关法律法规的更新 如工厂已制定有单独的质量控制程序、作业指导书，在生产一致性控制计划中也可直接 引用相应的文件。 7.工厂质量保证能力要求 如工厂和认证产品未取得符合相关要求的认证机构颁发的 ISO 9001（GB/T19001）,IATF （ISO/TS）16949（GB/T18305）等标准的证书，或虽已取得相应证书，但不能完全满足实施 规则附件 2 的要求时，工厂制定的生产一致性控制计划中须有符合上述要求的文件化的规 定。 18