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科研与诚信 李依依 2011.11.14 -1- 刘延东国务委员在科研诚信与学风建设座谈会上的讲话 （2010年3月30日） ¾ 科学研究是以诚实守信为基础的事业，自诞生之 始就把追求真理、揭示客观规律作为崇高目标。 ¾ 我国科技界素有高尚精神境界和良好道德情操。 ¾ 随着经济和社会环境的变化，在科研诚信和学术 风气上出现学风浮躁、学术不端行为滋长，正在 侵蚀学术界的肌体，解决这个问题迫在眉睫、刻 不容缓。 -2- 中国科协和教育部文件 ¾ 2011年9月23日，中国科协和教育部联合下发《关于 开展科学道德和学风建设宣讲教育活动的通知》（科 协发组字[2011]38号），决定联合对研究生开展科学 道德和学风建设宣讲教育活动。 ¾ 以引导研究生遵守学术规范、坚守学术诚信、完善学 术人格、维护学术尊严，摒弃学术不端行为，努力成 为优良学术道德的践行者和良好学术风气的维护者。 -3- ¾ 《通知》要求，科学道德和学风建设宣讲教育活动 要全覆盖，制度化，重实效。主要宣讲科学精神、 科学道德、科学伦理和科学规范，自2011年开始， 所有研究生培养单位每年都要对新入学研究生开展 宣讲教育活动。 ¾ 我于11月初接受了辽宁省科协康主席和王主席的命 令来和大家一起交流和研讨科学道德和学风建设的 问题。 -4- 我国研究生教育 2009年，全国在学研究生已达140.49万人，其中博士生24.63万人， 硕士生 硕士生115.86万人。 万人。 1993-2009年研究生分学历层次在校生规模 单位：人 来源：1993-2009年《中国教育（事业）统计年鉴》 -5- 2009年中国在校研究生信息统计 所有机构指普通高校+中科院等研究机构 From:覃征 -6- • 研究生作为一个特殊群体，在未来的祖国建 设中将会发挥独特的作用，在座诸位的思想 道德素质、专业技术、诸位的体质、家庭是 否和谐美满直接决定中国现代化建设的进程 及祖国的前途和命运。 • 但是在德、智、体、美中要以德为先。不只 是我们共产党人这样认识 ，伟大的科学家爱 因斯坦也是这样认识的。 -7- 爱因斯坦语录 ¾ 爱因斯坦曾经说过： “大多数人都说，是才智 造就了伟大的科学家，他 们错了，是人格。” ¾ 细节的注意，好习惯的养 成，就会自然而然散发出 人格的魅力。 ¾ 这里所指的人格，应该包 括科学道德和科学精神。 -8- 师昌绪先生的语录 1948年留学美国，上世纪50年代初美国政府阻挠中国留学生回国，他与李恒德 先生、张兴黔先生一起于组织30多位留美学生签名写信，通过印度使馆转给周 总理，在日内瓦会上据此力争回国，1955年被分配到中国科学院金属研究所， 从事飞机用高温合金的研究与开发，做出极大贡献2010年获国家最高奖。 师昌绪院士 实事求是是做人、做事及做学问需要遵 守的第一要义，也是富民强国重要基础。 -9- 师昌绪院士获2010年度国家科学技术最高奖 2011年1月14日，2010年度国家科学技术奖励 年 月 日， 年度国家科学技术奖励 大会在北京人民大会堂隆重举行。中共中央 总书记、国家主席、中央军委主席胡锦涛向 获得2010年度国家最高科学技术奖的中国科 学院院士、中国工程院院士师昌绪和中国工 程院院士王振义颁奖。 -10- 师先生的座右铭 师先生的座右铭： 做人海纳百川、诚信为本、忍让为先； 做事认真负责、持之以恒、淡泊名利； 做学问实事求是、用于探索、重在创新。 其中，以做人为最重要。 成功秘诀： 做他能做好的一切和做好他所做的一切 -11- 师先生的人生哲学 • 人生在世，首先要有一个正确的人生观，要对人类有所贡 献。作为一个中国人，就要对中国作出贡献，这是人生的 第一要义。 • 每个人的时间非常短暂，经历也各不相同，但一个人的成 长要具备四个重要因素。智慧体魄是基础，勤奋进取是动 力，素质品德是保证，环境机遇是条件。要在事业上取得 成就，就得充实地过好每一天。特别是要做到不攀比，不 记仇，不争名夺利，少想人为己，多想帮助人，心里永远 是平衡的。不过，更为关键的在于自己的刻苦努力与坚韧 不拔的敬业精神。 -12- 师先生云 • 发表论文固然是科研工作 的重要目标之一，但当我 从事新材料、新工艺的研 究工作后，就改变了看法， 衡量研究水平的一个更重 要的标准是看能否解决实 际问题，确切地说，每个 行当都有自己的水平，不 要拿自己所长去衡量别人 之短，这样大家才能做到 相互尊重。 -13- 2008年12月13日胡锦涛总书记视察金属所 •胡锦涛总书记指出：金属所是我们 国家材料科学和工程研究的重要基 地…… 师先生汇报了我所研究生培养工作， 胡主席说研究生培养很重要。 -14- 研究生是科研工作的生力军 • 研究生的论文课题都是导师所承担科研任务的一部分，选题 涉及面宽，目标明确，经费支持力度大，使研究生有充分的 条件和机会发挥自己的能动性和创造性，做出高水平的学位 论文。 -15- • 学生是导师领导的学术集体中的重要成员，是有朝气的生力军。 很多研究工作离不开研究生，研究生们力争上游，意气风发刻 苦专研，急国家所急为企业解决问题、在高水平杂志上发表论 文，争当师昌绪奖的获得者。我将从德智体美四方面来叙述我 将从德智体美四方面来叙述科学道德与学风建设，以德为先。 金属所历年在学研究生数 700 600 500 硕士生数 博士生数 在学总数 400 300 200 100 0 78 80 82 84 86 88 90 90 92 94 96 98 00 02 04 06 08 年度 -16- 先讲“德” ¾ 首先我们要有坚定正确的人生观，要拥护党，热 爱社会主义，任何时候都要牢记。我们活着就是 为国家富强和人民幸福而奋斗，不能只是为自己 的生活 ¾ 我们要诚实做事，实事求是 ¾ 我们要有高度责任感、能以平等待人 ¾ 包括社会公德、科学道德、家庭美德 -17- • 科学研究是以诚实守信为基础的事业，自诞生之 始就把追求真理、揭示客观规律作为崇高目标。 科学研究本质上是一个认识客观规律的过程，是 一个去伪存真、追求真理的过程，是一个容不得 半点虚假和欺骗的事业。 • 有人搞水变油，有人看出是伪科学，有人就同意 签名，使自己陷入错误的泥潭。 -18- 什么是诚信（integrity） ¾ “诚信integrity ”一般指实事求是、诚实、守信、 不欺骗、不弄虚作假、言行一致。 ¾ 在英语中，诚信除了“正直、诚实，不搞欺骗、 不搞权术、虚伪和各种不正当的手法”等含义外， 还有“坚定地按照道德、艺术或科学价值准则办 事”的意思 。 -19- 与科研诚信不相容的学术不端行为 ¾ 伪造: 是指虚假的实验结果并记录在实验记录本本 上，好像这些结果是真实的。 ¾ 篡改：是指操纵研究过程或改动或略去数据，如炼 钢的时候不按抄作规程进行或是自行改变工艺或少 加料或是早出钢。删掉分散的实验数据等。 ¾ 剽窃：是利用他人的材料而不对他人的贡献给予适 当的认可，如写论文时用了前人的解释和数据，却 不引用文章的出处，或用了人家的数据写成文章发 表，人家不知道。盗用别人的课题去给自己搞经费。 -20- ¾ 学术不端行为是有意而为、明知故犯或罔顾后果的。 当然证实存在学术不端 行为，必须要有充分的证 据，调查清楚才能确定。 ¾ 学术不端行为不应当包括无意识的错误或与导师意 见的不同的争论。 ¾ 威胁学生、滥用经费等违规行为和其他已受一般法 律和社会惩罚的不端行为是不可接受的，但不属于 “学术不端行为”，因为其不影响研究记录本身的 诚信。 -21- 论文署名 • 论文的署名是一个很重要的问题。 • 署名一则是分享成果的荣誉，二则是一种责任。 • 往往涉及到名利的事情处理不好是很容易产生误 会、误解或矛盾的。 • 看起来似乎很简单的署名问题，实际操作起来要 注意。 -22- 学术论文如何署名？ • 署名原则：作为论文署名的人员应该是在实验设计、 实验过程数据收集、数据分析和论文写作等全过程 中做出了实质性（或主要）贡献的人。所有署名的 作者都要对论文负责。 • 一般实验的实施者和执笔者为第一作者。如研究生、 博士后、一些年轻学者等。 • 对论文的主体主要负责人，实验的设计者、指导者 等如导师或科研团队/科研课题的领队可为通讯作 者排在最后一位。 -23- • 第一和最后一位作者之间的作者排序可以根据对 论文的实际贡献大小进行。 • 论文的作者应该做到能够对论文的细节和主要结 论熟悉并同意发表，并能够回答读者对论文的相 关问题和质疑。 -24- • 最好是在实验开始前，就讨论好论文作者的署名顺序。 如果能早些讲清楚署名的原则和相关安排，以后就不会 产生一些不必要的纠纷。 • 对于一些重要的论文，有多个作者做出的贡献是等价的， 可以作为联合第一作者处理，但是作为联合通讯作者的 比较少见。那些对实验过程做出了贡献（如实验员、动 物饲养员等）但没有达到作为作者的程度、在论文的写 作过程中提供一般性帮助（如协助查阅文献、分析数据） 时，在论文中必须进行致谢。 -25- • 作者的责任：必须强调的是在论文上署名的作者除了 分享成果的荣誉外，重要的是要对论文成果的真实性 等方面负有责任。 • 如果在论文中没有特别的分工说明，发表的论文一旦 出现了问题，如出现数据不实、剽窃、抄袭等学术不 端行为时，所有作者都要承担相关责任。 • 不能说这篇文章我不知道就发了，同学们千万不能自 作主张，想写谁就写谁，要严格按规定。 -26- • 现在有些刊物在发表前让作者签名，说明阅读过并同 意发表论文中的数据和结论，有些刊物是规定通讯作 者可以代表所有作者。还有些刊物要求明确说明每个 作者的责任和贡献，如谁收集的数据；谁设计的实验， 谁实施的实验；谁参与讨论，谁进行数据分析；谁执 笔等。 • Nature上刊登2004年诺贝尔生理和医学奖得主Linda B. B k和共同作者发表的声明，撤销了他们2001年发表 Buck和共同作者发表的声明，撤销了他们2001年发表 在Nature上的一篇论文，声明中说：“他们发现2001 年的论文数据和原始数据间有矛盾。 -27- 什么是不规范署名 不规范署名：现阶段在国内也确实存在着论文署名不规范 问题，有些是属于不知道规矩，有些则是其他原因： 1. 随便挂名 不管对论文有无贡献，只要是一个实验室的， 一个研究集体的成员，每个成员几乎在每篇论文上都署名。怕 有意见好像很和谐，这样可以增加每个人员发表论文的数量。 2. 领导挂名 有时候有些研究人员“怕”某些领导或’怕’ 掌握资源的官员，在某些论文上署上领导的名。也有些时候是 相关领导暗示或主动要求挂名，有些人为了追求学位，又不想 努力钻研，要求挂名。 3. 名人被借“光”挂名 有时候有些学者为了论文审稿或发 表顺利，没有征求当事人的同意，就自己将一些资深的学者的 名写上而未通过本人。 -28- 4．强求挂名 有些项目负责人或研究室领导强求在实验室 的所有论文上署上自己的名字。或是实验室的人不敢不署室 领导的名字。 5. 为了某种目的而收买挂名 如学校评估、博士点申请等 急需高质量的论文，利用金钱收买，在论文上署名。 6. 有些研究生将自己硕士期间的工作，以读博士学位的单 位名义发表；或者署上自己的博士导师的名字；或者论文中 没有自己硕士导师的名字等等，以上都是非常错误的。 -29- 一稿两投要特别防止 什么是一稿两投呢？看看国外编辑部对一稿多投的评论 看看 • I am disappointed to find that this is a duplicate submission You also submitted this paper to the submission. XXXXXXXXXX. Duplicate submissions are not allowed, allowed thus your paper is immediately rejected. • As a result of this flagrant violation of standard international rules of scholarship, XXXXXX has no choice but to reject your paper. In addition, XXXXXX will not accept future submissions from you or any of your colleague. -30- 国外编辑部对一稿多投的评论 ¾ 同一篇文章不能同时或先后送给两个杂志去发表， 必须一个杂志退稿后才可以再发另一杂志。 ¾ 上述那个编辑部认为：我很失望地发现这是重复 提交的文章，他臭名昭彰的破坏了国际学术界的 标准规则，本杂志除了退回你的文章外，以后还 不再接收你和你的同事的文章。 -31- 我们知道了什么是应该做，什么是不应该做的 事情以后，如果再出现学术不端行为，那就是有意 的，要受到处罚。哪些处罚呢？ • 研究生就不能毕业、没有学位 • 职工不得提职、晋升 • 职工通报批评、记过、甚至取消公职 所以我们要特别强调科研人员与科研道德品质相 关的个人自律，也要强调高校、科研机构的自律、制 度建设和科技体制改革问题 。 -32- 现在讲“智” 如何成为一个好科学家？ 第一 要善于提出问题； 第二 要能够解决难题； 第三 要重视传播成果。 How to be a good scientist? First,, to be a question q maker. Second, to be a problem solver. Thi d to b Third, be a result l propagator. -33- 作为研究生，最重要的不是从导师那里学到学问， 而是要学习如何做人、如何做学问？如何提出问题 和解决问题、运用研究结果？ 导师也要不断的自律、不断学习，包括向学生学习， 把自己变为一个好导师。有人认为： 把优秀学生变成优秀学生的导师，未必是好 导师 把普通学生变成优秀学生的导师，应该是好导师 把优秀学生变成普通学生的导师，是不合格的导师 -34- 提倡科研中的“三严” 精神 • 我们所李薰先生和师昌绪先生提倡的“三严”精神是 我们自律的法宝，即“严格的训练、严密的组织、严 肃的态度”。 • 这些基本品质要从日常生活中培养，比如天天做金相 时，一定要真实地记清楚看到的组织，热处理时你打 盹睡觉温度冲高了，记录数据就要写冲高的温度，不 可写为正常的，否则实验出了问题都找不出原因。诚 信、实事求是做人、做事的基本品质是很重要的，现 在很多浮躁现象是与这个精神相违背的。 -35- “两基一外” • 还要提倡“两基一外”：基本实验技术、基本理 论外加一门外语。 • 基本理论课因专业不同各不同，但是实验技术如 金相、真空、现在的计算机技术，能大大提高效 率，要正确掌握。 • 语文也有很大用处，不可忽视。 -36- 要做老祖宗的工作 • “要做老祖宗的工作，让大家向你朝拜，一提起这件 “要做老祖宗的工作 让大家向你朝拜 提起这件 事，就想到你” ⎯ 这是我们李薰所长，金属所的奠 基人讲。 • 他是这样要求我们，我们认真按照老所长的要求从 事科研工作，虽然没有当上老祖宗，当选为中科院 院士，有了一点知名度。 • 现在我们也想这样要求你们，希望你们不断创新， 一代更比一代强。 -37- 1995年Science 中国之科学 “重工业的沈阳 是高水平金属研 究所的所在地， 并有一位中国的 顶级女科学家领 导” -38- 要学会和大家共事⎯合群 • 技术科学发展到今天，已经不是1-2人能出成果的，要攻关常 技术科学发展到今天，已经不是 人能出成果的，要攻关常 常是数十人，上百人进行。这里需要相互理解、真诚相处、 分配公平、换位思考多想别人。 • 有的名牌大学的学生，功课念得很好，但是唯我独尊，不合 群，成了孤家寡人，他很难申请到大课题，工作也难做出成 绩。 • 学以致用也很重要，有的人很爱念书，但是不会应用，抓不 住关键，也是难以出色的。 • 人的智力相差是有限的，勤奋是无限的。科学面前没有平坦 大道，只有肯攀登崎岖山路的人，才能达到科学的顶点。我 认为： 天才来自勤奋，自信才能创新。人活着就要使人感到 你是有用的，是能为大家作事。 -39- 树立良好的学风 学风有二种含义： 一是指治学精神、治学态度、治学原则； 二是指学生的行为规范和思想道德的集体表现，是学 生在学习过程中所表现出来的精神风貌。有时也特指 学生的学习态度和学习风气。为了提高学习效率和积 极性，必须营造一个良好的学习外部环境。 -40- 重视教书育人 优良的教风是促进学风建设的前提和保证，师德 建设是优良教风的基础。应该以教师的人格力量 和科学感染去熏陶学生，牢记“教书育人”的宗 旨。 导师和学生间的角色可以是“导师和学生”转化 为“导师和朋友”甚至“导师和知己”、“被领 导和领导”。 -41- 定期学术交流 定期的小组会议有助于 小组的研究工作，同时 使学员接受一种非正式 的同行评议。 何为“定期”，一般没 有明确的定义，但至少 定期应当是“每月”一 次，有的“每周”一次。 -42- 体 • 研究生是我们国家的高级人才，国家培养了16-22 研究生是我们国家的高级人才，国家培养了 年，目的是希望大家能为国民经济或国防建设解 决问题，做出贡献。我们需要去学习、去文献调 研、去现场、去做实验、去写论文，劳动强度是 很大的。 • 必须有很健壮的体魄，我们应注重体育锻炼， • 规范生活规律，这样才能精神饱满地进行学习和 工作。 -43- • 今天，回忆起中学和大学时浓浓的德、智、体、美全面 教育，日积月累、潜移默化地把我们铸造成一个精神饱 满、开朗乐观、不达目的不罢休地去工作、学习和生活 的中国科学院金属研究所的研究员，金属材料科学家。 • 我的先生柯伟在大学也是北京市的三好学生 ，我们俩 人都是北京钢铁学院的校运动队高校运动会上拿分队员， 现在他也是金属所研究员，中国工程院院士。我们都还 在带研究生在科研，前几年，我们都是所篮球队队员， 现在只要不出差，每天我们还去游泳。 -44- 美 • 顺便给青年朋友们进一言：从我们的切身体会，要有一 个和谐美满的家庭，相互支持和切磋，不但可以很好工 作，也能潜移默化的影响下一代的和谐。 • 要想好好的学习和工作，必须要有一个美满和谐的家庭 做后盾，才能精神饱满地工作。 • 要做到这一点，必须首先选择好对象、包括双方的家庭 是否相容，彻底了解后才能结婚、千万不要草率从事， 特别不能闪婚。防止给社会带来一些消极因素。 • 另外学会一些必要的礼貌：在公共场合不要大声讲话、 吃饭不要出声、女士优先、尊老爱幼等，多一些“请”、 “对不起” 等语言。 -45- 结语 “芳林新叶催陈叶，流水前波让新波；” “来者尽翘翘，前峰喜更高 。” 中国科技辉煌乐章的高潮还需年轻的学子谱写。 欢迎你们到金属所再相见 ！ -46- 谢 谢 大 家 ！ -47- 李依依，中国科学院院士，中国科学院金属研究所研究员，中国科协荣誉委员。