兴业银行关于资金营运中心行政处罚事项的临时信息披露报告.pdf

兴业银行股份有限公司 关于资金营运中心行政处罚事项的临时信息披露报告 2023年6月19日，兴业银行股份有限公司（以下简称“本 行”） 资金营运中心收到中国银行保险监督管理委员会上海 监管局作出的《中国银保监会上海监管局行政处罚决定书》 （沪银保监罚决字〔2023〕86号），对资金营运中心衍生品 交易未严格审查交易对手的交易资格、对实际无贷款利率避 险需求的客户提供代客LPR利率互换业务、代客LPR利率互换 业务未按规定进行分类管理、债券交易超授权、通过资产管 理产品开展不正当交易、超比例投资本行主承销的债券、债 券投资五级分类不准确、债券投资风险管理未独立于当地分 支行、通过金融交易市场进行电子化交易的同业业务委托分 支机构询价和项目发起、市场风险资本计量严重不审慎等行 为，予以责令改正，并处罚款人民币400万元。 对于监管部门的上述处罚决定，本行已责成资金营运中 心进一步加强合规风险管控，依法合规经营，严格按照监管 要求完成整改和问责工作。 兴业银行股份有限公司 2023 年 6 月 26 日