2018-08-24 独立董事关于控股股东及其他关联人占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见.pdf

宁德时代新能源科技股份有限公司 独立董事关于控股股东及其他关联人占用公司资金、公司 对外担保情况的专项说明和独立意见 根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题 的通知》《关于规范上市公司对外担保行为的通知》《上市公司章程指引》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文件以及《公司 章程》《独立董事工作制度》的有关规定，宁德时代新能源科技股份有限公司 （以下简称“公司”）的独立董事，就公司2018年上半年控股股东及其他关联 方占用公司资金和公司对外担保情况进行了认真核查，发表专项说明和独立意 见如下： 一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况 2018年上半年，公司控股股东宁波梅山保税港区瑞庭投资有限公司及其他 关联方不存在占用公司资金的情况，也不存在以前年度发生并累积至2018年6月 30日的控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况。 二、公司对外担保情况 1.2018年上半年，公司无新增对外担保事项，仅有以前年度发生并持续到 2018年6月30日的对外担保（含为合并报表范围内的子公司提供的担保），相关 情况如下： 担保方 被担保 担保 方 类型 担保说明 担保 金额 担保 担保 起始 到期 日 日 担保是 否已经 履行完 毕 2015年12月30日，国开发展基金有限公司与公 青海时 代新能 源科技 有限公 司 司及子公司青海时代新能源科技有限公司（简 青海兴 称“青海时代”）签署了《国开发展基金投资 川开发 抵押 合同》，青海兴川开发建设有限公司（简称 1.9 建设有 担保 “青海兴川”）为公司及子公司青海时代履行 亿元 限公司 该合同提供了保证担保。为保障青海兴川担保 责任的履行，2016年4月，青海时代与青海兴川 签署了《反担保抵押合同》，以资产抵押方式 1 2016 年3月 21日 2024 年3 月21 日 否 为青海兴川提供了反担保。 宁德时 代新能 源科技 股份有 限公司 宁德和 连带 2016年4月1日，公司为子公司宁德和盛循环科 盛循环 责任 技有限公司向兴业银行股份有限公司1.9亿元贷 1.9 科技有 保证 款提供连带责任保证担保。截至2018年6月30 亿元 限公司 担保 日，贷款余额为0.96亿元。 2016 年4月 1日 2021 年3 月31 否 日 2.截至2018年6月30日，公司对外担保余额（不含为合并报表范围内的子公 司提供的担保）为1.9亿元，占公司最近一期经审计净资产的0.77%；公司对外 担保余额（含为合并报表范围内的子公司提供的担保）为2.86亿元，占公司最 近一期经审计净资产的1.16%。 综上，独立董事认为：公司已制定了《防范控股股东及其关联方资金占用 制度》《对外担保管理制度》等风险管理制度。2018年上半年，公司严格遵守 前述制度，未发生公司控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况，亦未 发生违规担保情况，公司的对外担保事项均履行了必要的审议程序，没有明显 迹象表明公司可能因被担保方债务违约而承担担保责任，不存在损害公司及股 东利益的情形。 独立董事：薛祖云 洪波 蔡秀玲 2018 年 8 月 23 日 2