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教 育 部 科 技 部 文 件 教科技〔2020〕2 号 教育部 科技部印发《关于规范高等学校 SCI 论文相关指标使用 树立正确 评价导向的若干意见》的通知 各省、自治区、直辖市教育厅（教委）、科技厅（委、局）， 新疆生产建设兵团教育局、科技局，有关部门（单位）教育 司（局），部属各高等学校、部省合建各高等学校，教育部 有关司局、有关直属单位： 为深入贯彻落实党的十九大精神和习近平总书记在全 国教育大会和 2018 年两院院士大会上的重要讲话精神，破 除唯分数、唯升学、唯文凭、唯论文、唯帽子的顽瘴痼疾， 落实中共中央办公厅、国务院办公厅印发的《关于进一步弘 扬科学家精神加强作风和学风建设的意见》和《关于深化项 目评审、人才评价、机构评估改革的意见》，破除论文“SCI — 1 — 至上” ，探索建立科学的评价体系，营造高校良好创新环境， 加快提升教育治理体系和治理能力现代化水平，教育部、科 技部研究制定了《关于规范高等学校 SCI 论文相关指标使用 树立正确评价导向的若干意见》，现印发给你们。各“双一 流”建设高校，特别是教育部直属高校要根据若干意见，检 查修改相关制度文件及“双一流”建设方案，将相关落实情 况、经验做法梳理形成报告，经主管部门审核后，于 2020 年 7 月 31 日前送教育部科技司。教育部有关司局和直属单 位要根据意见提出具体落实举措，于 7 月 31 日前送教育部 科技司。其他高校和地方教育行政部门结合自身实际，参照 执行。落实过程中有关意见建议，请及时报教育部。 教 育 部 科 技 部 2020 年 2 月 18 日 — 2 — 关于规范高等学校 SCI 论文相关指标使用 树立正确评价导向的若干意见 为扭转当前科研评价中存在的 SCI 论文相关指标片面、 过度、扭曲使用等现象，规范各类评价工作中 SCI 论文相关 指标的使用，鼓励定性与定量相结合的综合评价方式，探索 建立科学的评价体系，引导评价工作突出科学精神、创新质 量、服务贡献，推动高等学校回归学术初心，净化学术风气， 优化学术生态，现提出以下意见。 一、准确理解 SCI 论文及相关指标。SCI（Science Citation Index，科学引文索引）是国内外广泛使用的科技文献索引系 统。SCI 论文是发表在 SCI 收录期刊上的论文，相关指标包 括论文数量、被引次数、高被引论文、影响因子、ESI（基 本科学指标数据库）排名等，不是评价学术水平与创新贡献 的直接依据。 二、深刻认识论文“SCI 至上”的影响。SCI 论文相关 指标已成为学术评价，以及职称评定、绩效考核、人才评价、 学科评估、资源配置、学校排名等方面的核心指标，使得高 等学校科研工作出现了过度追求 SCI 论文相关指标，甚至以 发表 SCI 论文数量、高影响因子论文、高被引论文为根本目 标的异化现象，科技创新出现了价值追求扭曲、学风浮夸浮 躁和急功近利等问题。 三、建立健全分类评价体系。对不同类型的科研工作应 分别建立各有侧重的评价路径。对于基础研究，论文是成果 产出的主要表达形式，坚决摒弃“ 以刊评文” ，评价重点是论 — 3 — 文的创新水平和科学价值，不把 SCI 论文相关指标作为直接 判断依据；对于应用研究和技术创新，评价重点是对解决生 产实践中关键技术问题的实际贡献，以及带来的新技术、新 产品、新工艺实现产业化应用的实际效果，不以论文作为单 一评价依据。对于服务国防的科研工作和科技成果转化工 作，一般不把论文作为评价指标。 四、完善学术同行评价。组织实施部门要完善规则，引 导学者在参加各类评审、评价、评估工作时遵守学术操守， 负责任地提供专业评议意见，不简单以SCI论文相关指标和 国内外专家评价评语代替专业判断，并遵守利益相关方专家 回避原则。组织实施部门可开展对评审专家的实际表现、学 术判断能力、公信力的相应评价，并建立评审专家评价信誉 制度。 五、规范各类评价活动。大力减少项目评审、人才评价、 机构评估事项。涉及学术评价的，组织实施单位应就评价指 标和办法听取本单位科技管理部门意见。制定明确的工作流 程和决策规则并在一定范围内听取意见和公示。实行代表作 评价，精简优化申报材料，不再要求填报SCI论文相关指标， 重点阐述代表性成果的创新点和意义。评审过程应严谨科 学，遵循同行原则，对评审对象合理分组，遴选合适专家， 并合理设定工作量，保障专家有充足评审时间。 六、改进学科和学校评估。减少对学科、学校的排名性 评价，坚持分类和分领域评价。对创新能力的评价突出创新 质量和实际贡献，审慎选用量化指标，不把SCI论文相关指 标作为评价的直接依据，评价结果减少与资源配置直接挂 — 4 — 钩。引导社会机构准确把握国家方针政策，科学开展大学评 估排行。 七、优化职称（职务）评聘办法。在职称（职务）评聘 中，学校应建立与岗位特点、学科特色、研究性质相适应的 评价指标，细化论文在不同岗位评聘中的作用，重点考察实 际水平、发展潜力和岗位匹配度，不以SCI论文相关指标作 为判断的直接依据。在人员聘用中，学校不把SCI论文相关 指标作为前置条件。 八、扭转考核奖励功利化倾向。学校在绩效和聘期考核 中，不宜对院系和个人下达SCI论文相关指标的数量要求， 在资源配置时不得与SCI相关指标直接挂钩。要取消直接依 据SCI论文相关指标对个人和院系的奖励，避免功利导向。 九、科学设置学位授予质量标准。学校应重视人才培养 质量和培养过程，发挥基层院系和导师的质量把关作用，加 强对学位论文的质量审核，结合学科特点等合理设置学位授 予的质量标准，不宜以发表SCI论文数量和影响因子等指标 作为学生毕业和学位授予的限制性条件。 十、树立正确政策导向。高校、高校主管部门及其下属 事业单位要按照正确的导向引领学术文化建设，不发布SCI 论文相关指标、ESI指标的排行，不采信、引用和宣传其他 机构以SCI论文、ESI为核心指标编制的排行榜，不把SCI论 文相关指标作为科研人员、学科和大学评价的标签。 — 5 — （此件主动公开） 部内发送：有关部领导，办公厅 教育部办公厅 2020 年 2 月 20 日印发 — 6 —