中国科学院理论物理研究所2021年度部门决算.pdf

中国科学院理论物理研究所 2021 年度部门决算 目 录 第一部分 中国科学院理论物理研究所单位概况 .............. 1 一、单位职责 .........................................1 二、机构设置 .........................................1 第二部分 中国科学院理论物理研究所 2021 年度部门决算表 ... 2 第三部分 中国科学院理论物理研究所 2021 年度部门决算情况说明 ..................................................... 11 一、收入支出决算表说明 ..............................11 二、一般公共预算财政拨款支出决算表说明 ..............13 三、一般公共预算财政拨款基本支出决算表说明 ..........15 四、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表说明 ..16 五、其他重要事项说明 ................................17 六、预算绩效自评情况说明 ............................18 第四部分 名词解释 ..................................... 19 第一部分 中国科学院理论物理研究所单位概况 一、单位职责 中国科学院理论物理研究所于 1978 年 6 月由邓小平等中 央领导同志批准成立。研究所定位：面向世界科技前沿，面向 国家重大需求，联合国内外理论物理学工作者，把理论物理研 究所办成从事理论物理核心问题研究、为国家培养优秀人才、 注重交叉学科发展、为国家大科学工程服务的“基础研究中心、 人才培养基地、学术交流平台”。在我国理论物理学界起到引 领作用，把理论物理研究所办成国际一流的国家理论物理中心。 理论物理研究所秉承“开放、流动、竞争、联合”的办所方 针和“开放、交融、求真、创新”的办所理念，经彭桓武和周光 召先生等历任所领导和全所人员 40 多年的努力，如今已发展成 为具有国际竞争力，并在全国理论物理界起到引领作用的研究 所。研究方向涉及粒子物理与核物理 ，场论、引力理论与宇宙 学 ，统计物理与理论生物物理，凝聚态物理与量子物理以及相 关交叉研究领域。 二、机构设置 中国科学院理论物理研究所科研体系设置：第一研究室、 第二研究室； 中国科学院理论物理研究所职能部门设置：综合处、科研 处、人教处、财务部、信息部、编辑部。 1 第二部分 中国科学院理论物理研究所 2021 年度部门 决算表 收入支出决算总表 公开 01 表 编制单位：中国科学院理论物理研究所 单位：万元 收入 项目 支出 行 次 栏次 决算数 项目 1 栏次 行 次 决算数 2 一、一般公共预算财政拨款收入 1 4,943.41 一、一般公共服务支出 14 二、政府性基金预算财政拨款收入 2 二、外交支出 15 三、国有资本经营预算财政拨款收 入 3 三、国防支出 16 四、上级补助收入 4 四、公共安全支出 17 五、事业收入 5 六、经营收入 6 六、科学技术支出 19 七、附属单位上缴收入 7 七、文化旅游体育与传媒支 出 20 八、其他收入 8 37.39 八、社会保障和就业支出 21 187.2 9 九、住房保障支出 22 223.58 23 7,707.48 本年收入合计 10 2,149.71 五、教育支出 7,130.51 本年支出合计 7,296.7 使用非财政拨款结余 11 年初结转和结余 12 9,724.25 年末结转和结余 25 9,147.29 13 16,854.76 26 16,854.76 总计 结余分配 18 注：1.本表反映单位本年度的总收支和年末结转结余情况。 2.本套报表金额单位转换时可能存在尾数误差。 2 24 总计 收入决算表 公开 02 表 编制单位：中国科学院理论物理研究所 单位：万元 项目 功能分 类科目 编码 206 20602 2060201 2060203 2060206 2060299 20603 2060301 20605 2060503 20608 2060801 208 20805 2080505 2080506 221 22102 2210201 2210202 2210203 科目名称 栏次 合计 科学技术支出 基础研究 机构运行 自然科学基金 专项基础科研 其他基础研究支出 应用研究 机构运行 科技条件与服务 科技条件专项 科技交流与合作 国际合作与交流 社会保障和就业支出 行政事业单位养老支 出 机关事业单位基本 养老保险缴费支出 机关事业单位职业 年金缴费支出 住房保障支出 住房改革支出 住房公积金 提租补贴 购房补贴 本年收入 合计 财政拨款 收入 1 7,130.51 6,711.02 6,079.31 1,573.6 1,533.47 1,318.44 1,653.8 11.11 11.11 470 470 150.6 150.6 187.2 2 4,943.41 4,534.08 3,902.37 1,573.6 187.2 187.2 124.8 124.8 62.4 62.4 232.29 232.29 192 12.17 28.12 222.13 222.13 192 12.17 17.96 上级 补助 收入 3 事业收入 4 2,149.71 2,139.55 2,139.55 经 营 收 入 5 附 属 单 位 上 缴 收 入 6 其他收 入 7 37.39 37.39 37.39 1,533.47 1,318.44 1,010.33 11.11 11.11 470 470 150.6 150.6 187.2 注：本表反映单位本年度取得的各项收入情况。 3 606.08 10.16 10.16 10.16 37.39 支出决算表 公开 03 表 编制单位：中国科学院理论物理研究所 单位：万元 项目 功能分 类科目 编码 206 20602 2060201 2060203 2060206 2060299 20603 2060301 20605 2060503 20608 2060801 208 20805 2080505 2080506 221 22102 2210201 2210202 2210203 科目名称 栏次 合计 科学技术支出 基础研究 机构运行 自然科学基金 专项基础科研 其他基础研究支出 应用研究 机构运行 科技条件与服务 科技条件专项 科技交流与合作 其他科技交流与合作支出 社会保障和就业支出 行政事业单位养老支出 机关事业单位基本养老保 险缴费支出 机关事业单位职业年金缴 费支出 住房保障支出 住房改革支出 住房公积金 提租补贴 购房补贴 本年支出 合计 基本支出 项目支出 1 7,707.48 7,296.7 6,673.79 1,573.6 2,158.14 1,357.95 1,584.1 11.11 11.11 470 470 141.8 141.8 187.2 187.2 2 2,630.14 2,219.36 2,208.25 1,573.6 3 5,077.34 5,077.34 4,465.54 124.8 124.8 62.4 62.4 223.58 223.58 183.29 12.17 28.12 223.58 223.58 183.29 12.17 28.12 注：本表反映单位本年度各项支出情况。 4 634.65 11.11 11.11 2,158.14 1,357.95 949.45 470 470 141.8 141.8 187.2 187.2 上缴 上级 支出 经 营 支 出 对附 属单 位补 助支 出 4 5 6 财政拨款收入支出决算总表 公开 04 表 编制单位：中国科学院理论物理研究所 收 项目 入 行 次 支 项目 1 栏次 4,943.41 一、一般公共 服务支出 33 2 二、外交支出 34 3 三、国防支出 35 1 六、科学技术 支出 八、社会保障 和就业支出 十一、住房保 障支出 6 8 19 本年收入合计 年初财政拨款结转 和结余 一般公共预算财 政拨款 政府性基金预算 财政拨款 国有资本经营预 算财政拨款 总计 行 次 金额 栏次 一、一般公共预算 财政拨款 二、政府性基金预 算财政拨款 三、国有资本经营 财政拨款 单位：万元 38 政府性 基金预 算财政 拨款 国有资 本经营 预算财 政拨款 2 3 4 5 4,495.09 4,495.09 187.2 187.2 51 213.42 213.42 4,943.41 本年支出合计 59 28 461.5 年末财政拨款 结转和结余 60 29 461.5 4,895.71 4,895.71 509.2 509.2 61 30 62 31 63 5,404.91 合计 一般公共 预算财政 拨款 40 27 32 出 总计 64 5,404.91 5,404.91 注：本表反映单位本年度一般公共预算财政拨款、政府性基金预算财政拨款和国有资本经 营预算财政拨款的总收支和年末结转结余情况。 5 一般公共预算财政拨款支出决算表 公开 05 表 编制单位：中国科学院理论物理研究所 单位：万元 项目 功能分 类科目 编码 本年支出 科目名称 栏次 合计 小计 基本支出 项目支出 1 2 3 4,895.71 1,989.23 2,906.48 206 科学技术支出 4,495.09 1,588.61 2,906.48 20602 基础研究 3,872.18 1,577.5 2,294.68 1,573.6 2060201 机构运行 1,573.6 2060206 专项基础科研 1,357.95 2060299 其他基础研究支出 20603 应用研究 1,357.95 940.63 3.9 11.11 11.11 11.11 936.73 2060301 机构运行 11.11 20605 科技条件与服务 470 470 2060503 科技条件专项 470 470 20608 科技交流与合作 141.8 141.8 国际交流与合作 141.8 141.8 208 社会保障和就业支出 187.2 187.2 20805 行政事业单位养老支出 187.2 187.2 124.8 124.8 62.4 62.4 2060801 2080505 2080506 机关事业单位基本养老保险缴费支 出 机关事业单位职业年金缴费支出 221 住房保障支出 213.42 213.42 22102 住房改革支出 213.42 213.42 2210201 住房公积金 183.29 183.29 2210202 提租补贴 12.17 12.17 2210203 购房补贴 17.96 17.96 注：本表反映单位本年度一般公共预算财政拨款支出情况。 6 一般公共预算财政拨款基本支出决算明细表 公开 06 表 编制单位：中国科学院理论物理研究所 经济 分类 科目 编码 科目名称 决算数 301 工资福利支 出 1,431.72 302 30101 基本工资 30102 单位：万元 经济 分类 科目 编码 科目名称 决算数 经济 分类 科目 编码 商品和服务支 出 213.22 307 347.18 30201 办公费 10.22 30701 津贴补贴 385.15 30204 手续费 0.21 30702 30106 伙食补助 费 30206 电费 13.5 310 30107 绩效工资 304.19 30207 邮电费 31001 124.8 30208 取暖费 2.23 31002 62.4 30209 物业管理费 30108 30109 30112 30113 机关事业 单位基本养 老保险缴费 职业年金缴 费 其他社会 保障缴费 住房公积 金 20.49 30211 183.29 30213 维修（护） 费 会议费 41.7 31005 1 资本性支出 办公设备购 置 置 基础设施建 设 大型修缮 31007 信息网络及 软件购置更新 4.21 30215 303 对个人和家 庭的补助 343.29 30217 培训费 2.64 31008 物资储备 30301 离休费 131.75 30218 劳务费 3.76 31009 土地补偿 30302 退休费 211.54 30226 印刷费 0.39 31010 安置补助 30228 福利费 2.93 31013 30231 人员经费合计 1,775.01 0.07 31099 公用经费合计 注：本表反映单位本年度一般公共预算财政拨款基本支出明细情况。 7 1 专用设备购 31006 2.65 31022 1 房屋建筑物 购建 医疗费 公务用车运 行维护费 税金及附加 费用 决算数 债务利息及费 用支出 国内债务付 息 国外债务付 息 30114 30229 公务接待费 131.92 31003 科目名称 公务用车购 置 无形资产购 置 其他资本性 支出 214.22 一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表 公开 07 表 编制单位：中国科学院理论物理研究所 单位：万元 预算数 合计 1 8.83 因公出 国 （境） 费 2 决算数 公务用车购置及运行费 公务 接待 费 合计 因公出 国 （境） 费 8 小计 公务 用车 购置 费 公务用 车 运行费 3 4 5 6 7 7.53 1.3 2.65 7.53 公务用车购置及运行 费 公务 公务 用车 用车 小计 购置 运行 费 费 9 2.65 10 11 公务 接待 费 12 2.65 注：本表反映单位本年度“三公”经费支出预决算情况。其中，预算数为“三公”经费全年预 算数，反映按规定程序调整后的预算数；决算数是包括当年一般公共预算财政拨款和以前年度 结转资金安排的实际支出。根据《中共中央办公厅 国务院办公厅关于转发中央组织部、中央 外办等部门〈关于加强和改进教学科研人员因公临时出国管理工作的指导意见〉的通知》（厅 字〔2016〕17 号）要求，从 2017 年起，教学科研人员因公临时出国开展学术交流合作经费实 行区别管理，不再纳入中央部门“三公”经费预算。 8 政府性基金预算财政拨款收入支出决算表 公开 08 表 编制单位：中国科学院理论物理研究所 单位：万元 项目 功能分类 科目编码 科目名称 栏次 本年支出 年初结转 和结余 本年收入 1 2 小计 基本支出 项目支出 3 4 5 合计 注：本单位未纳入政府性基金预算范围，故本表无数据。 9 年末结 转和结 余 6 国有资本经营预算财政拨款支出决算表 公开 09 表 编制单位：中国科学院理论物理研究所 单位：万元 项目 功能分类 科目编码 科目名称 栏次 本年支出 合计 基本支出 项目支出 1 2 3 合计 注：本单位未纳入国有资本经营预算范围，故本表无数据。 10 第三部分 中国科学院理论物理研究所 2021 年度 部门决算情况说明 一、收入支出决算表说明 （一）收入决算情况说明 2021 年度总收入 16,854.76 万元， 其中本年收入 7,130.51 万元， 年初结转和结余 9,724.25 万元。具体情况如下： 1. 一般公共预算财政拨款收入 4,943.41 万元，占 29.3%，系当 年从中央财政取得的资金。 2. 事业收入 2,149.71 万元，占 12.8%，系单位开展专业业务活 动及辅助活动所取得的收入。 3. 其他收入 37.39 万元，占 0.2%，系单位在财政拨款收入、 事业收入、经营收入、附属单位上缴收入之外取得的收入。 4. 年初结转和结余 9,724.25 万元，占 57.7%，系我单位在研科 研项目资金，结转到本年仍按原规定用途继续使用的资金。包括上 年度财政拨款结转和结余资金，上年度事业收入等非财政拨款结转 资金。 一般公共预算财政拨款收入 29.3% 事业收入 57.7% 其他收入 12.8% 0.2% 年初结转和结余 11 （二）支出决算情况说明 2021 年度总支出 16,854.76 万元， 其中本年支出 7,707.48 万元。 支出具体情况如下： 1.科学技术（类）支出 7,296.7 万元，主要是理论物理基础研 究支出。 2.社会保障和就业（类）支出 187.2 万元，主要是机关事业单 位养老保险制度改革缴费的支出。 3.住房保障（类）支出 223.58 万元，主要是住房改革方面的支 出。 4.年末结转和结余 9,147.29 万元，包括财政拨款收入、事业收 入等的结转和结余。 12 二、一般公共预算财政拨款支出决算表说明 2021年度一般公共预算财政拨款支出4,895.71万元，完成年初 预算的124.7%。主要原因是年中通过预算调整增加了项目支出预算， 且2021年度加强预算执行。支出具体情况如下： （一）科学技术支出（类） 1.基础研究（款）财政拨款支出3,872.18万元。其中：机构运行 （项）财政拨款支出1,573.6万元；专项基础科研（项）1,357.95万 元；其他基础研究支出940.63万元。 2.应用研究（款）财政拨款支出11.11万元。其中：机构运行（项） 财政拨款支出11.11万元。 3.科研条件与服务（款）财政拨款支出470万元。其中：科技条 件专项（项）财政拨款支出470万元。 4.科技交流与合作（款）财政拨款支出141.8万元。其中：国际 交流与合作支出（项）财政拨款支出141.8万元。 （二）社会保障和就业支出（类） 1.行政事业单位养老支出（款）机关事业单位基本养老保险缴 费支出（项）财政拨款支出124.8万元。 2.机关事业单位职业年金缴费支出（项）财政拨款支出62.4万 元。 （三）住房保障支出（类） 1.住房保障支出（款）住房公积金（项）财政拨款支出183.29 万元。 2.住房保障支出（款）提租补贴（项）财政拨款支出12.17万元。 3.住房保障支出（款）购房补贴（项）财政拨款支出17.96万元。 13 4.4% 3.8% 科学技术支出 社会保障和就业支出 住房保障支出 91.8% 14 三、一般公共预算财政拨款基本支出决算表说明 2021 年度一般公共预算财政拨款基本支出 1,989.23 万元，其 中： （一）人员经费支出1,775.01万元，主要包括单位的基本工资、 津贴补贴、绩效工资、机关事业单位基本养老保险缴费、职业年金 缴费、其他社会保障缴费、住房公积金、医疗费、离休费、退休费。 （二）公用经费支出214.22万元，主要包括办公费、手续费、 电费、取暖费、物业管理费、维修（护）费、会议费、培训费、劳 务费、印刷费、福利费、公务用车运行维护费、税金及附加费用、 办公设备购置。 15 四、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表说明 2021年度一般公共预算财政拨款“三公”经费决算数为2.65万 元，完成年初预算的30.0%，主要原因是中国科学院理论物理研究 所认真贯彻落实党中央、国务院有关过“紧日子”和坚持厉行节约 反对浪费的要求，严格控制“三公”经费支出。其中：因公出国（境） 费支出0万元；公务用车购置及运行维护费2.65万元，占一般公共预 算财政拨款“三公”经费总数的100%；公务接待费0万元。 16 五、其他重要事项说明 （一）机关运行经费支出 中国科学院理论物理研究所为财政补助事业单位，无此项内容。 （二）政府采购支出 2021 年度政府采购支出总额 616.79 万元，其中：政府采购货 物支出 607.23 万元，政府采购服务支出 9.56 万元。中小企业合同 金额 616.6 万元，占政府采购支出总额 99.9%。其中：小微企业合 同金额 127.4 万元，占中小企业合同金额的 20.7%。 （三）国有资产占用情况 截至 2021 年 12 月 31 日， 共有车辆 2 辆 （公务车保有量 2 辆） ， 其中：其他用车 2 辆，其他用车主要用于科研活动。单位价值 50 万元以上通用设备 15 台（套），单位价值 100 万元以上大型专用 设备 0 台（套）。 17 六、预算绩效自评情况说明 根据预算绩效管理要求，我单位组织对 2021 年度一般公共预 算项目支出全面开展绩效自评。其中，二级项目 7 个，共涉及资金 3,112.93 万元，占一般公共预算项目支出总额的 100%。 项目支出绩效自评表 (2021 年度) 项目名称 生命现象及其相关过程模拟平台 主管部门 中国科学院 实施单位 年初预算 数 全年预算数 全年执行数 分值 执行率 得分 470.00 470.00 470.00 10.0 100.0% 10 其中：财政拨款 470.00 470.00 470.00 -- 100.0% -- 上年结转资金 0.00 0.00 0.00 -- 0.0% -- 其他资金 0.00 0.00 0.00 -- 0.0% -- 年度资金总额： 项目资金 （万元） 年 度 总 体 目 标 中国科学院理论物理研究所 预期目标 实际完成情况 建设高性能计算与数据可视化超融合系统一套。系统安装集群 已建成高性能计算与数据可视化超融合系统，总 管理和作业调度系统和可视化软件系统，通过统一的作业调度 投资 470 万元。8 篇文章利用该平台完成工作， 提供高性能计算、大数据处理系统、可视化软件等应用服务， 用户对集群运行情况表示满意。 满足小规模的生命现象及其相关过程的模拟研究。同时，针对 海量数据构建数据分析与图像可视化平台，运用结构可视化技 术，构建生命科学演化过程三维全景图像，生动阐述生命过程 中复杂的动力学过程。该平台拟在 2021 年实施。 绩 效 指 标 一级 指标 二级指标 产出 指标 数量指标 三级指标 年度指标值 实际完成值 分值 得分 ≥4 篇 8 50.0 50.0 建设高性能计 算与数据可视 化超融合系统 一套 已建成 30.0 30.0 使用者满意度 满意 10.0 10.0 100.0 100.0 论文 效益 指标 社会效益指标 建设高性能计算与 数据可视化超融合 系统一套 满意 度指 标 服务对象满意 度指标 使用者满意度指标 总分 18 偏差原因分析 及改进措施 第四部分 名词解释 一、财政拨款收入：指中央财政当年拨付的资金。 二、事业收入：指事业单位开展专业业务活动及辅助活动所取 得的收入。 三、经营收入：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外 开展非独立核算经营活动取得的收入。 四、附属单位上缴收入：指事业单位附属独立核算单位按照有 关规定上缴的收入。 五、其他收入：指除上述“财政拨款收入”、“事业收入”、“经 营收入”等以外的收入。 六、使用非财政拨款结余：指事业单位在当年的“财政拨款收 入”、“事业收入”、“经营收入”、“其他收入”不足以安排当年支出的 情况下，使用以前年度的非财政拨款结余弥补本年度收支缺口的资 金。 七、年初结转和结余：指以前年度尚未完成、结转到本年仍按 原规定用途继续使用的资金。 八、年末结转和结余：指单位按有关规定结转到下年或以后年 度继续使用的资金。 九、结余分配：指事业单位按照会计制度规定缴纳的所得税以 及从本年非财政拨款结余或经营结余中转入各类基金的金额。 十、一般公共服务支出（类）：反映政府提供一般公共服务的 支出。 十一、教育支出（类）：反映用于教育事务方面的支出。 高等教育：反映经国家批准设立的中央和省、自治区、直辖市 各部门的全日制普通高等院校（包括研究生）的支出。政府各部门 对社会中介组织等举办的各类高等院校的资助，如捐赠、补贴等， 19 也在本科目中反映。 十二、科学技术支出（类）：反映用于科学技术方面的支出， 中国科学院决算中主要涉及基础研究、应用研究、技术研究与开发、 科技条件与服务、科技交流与合作、其他科学技术支出等款级支出 科目。 （1）基础研究：反映从事基础研究、近期无法取得实用价值 的应用研究机构的支出、专项科学研究支出，以及重点实验室、重 大科学工程的支出。 （2）应用研究：反映在基础研究成果上，针对某一特定的实 际目的或目标进行的创造性研究工作的支出。 （3）技术研究与开发：反映用于技术研究与开发等方面的支 出，包括从事技术开发研究和近期可望取得实用价值的专项技术开 发研究的支出，以及促进科技成果转化为现实生产力的应用和推广 支出等。 （4）科技条件与服务：反映用于完善科技条件及从事科技标 准、计量和检测，科技数据、种质资源、标本、基因的收集、加工 处理和服务，科技文献信息资源的采集、保存、加工和服务等为科 技活动提供基础性、通用性服务的支出。 （5）科技交流与合作：反映科技交流与合作等方面的支出， 包括为提升国家科技水平与国外政府和国际组织开展合作研究、科 技交流方面的支出，以及重大国际科技合作专项支出等。 （6）其他科学技术支出：反映除以上各项以外用于科技方面 的支出，包括用于对已转制为企业的各类科研机构的补助支出等。 十三、文化旅游体育与传媒支出（类）：反映推动对外文化贸 易发展方向方面的支出。 十四、社会保障和就业（类）：反映用于在社会保障和就业方 20 面的支出。 十五、资源勘探工业信息（类）：反映用于对资源勘探工业信 息等事务支出。 十六、住房保障支出（类）：反映用于住房方面的支出，中 国科学院预算中主要涉及住房改革支出 1 个“款”级科目。住房 改革支出包括三项：住房公积金、提租补贴和购房补贴。其中： 住房公积金是按照《住房公积金管理条例》的规定，由单位及其 在职职工缴存的长期住房储金。提租补贴是经国务院批准，于 2000 年开始针对在京中央单位公用住房租金标准提高发放的补 贴，中央在京单位按照在职在编职工人数和离退休人数及相应职 级的补贴标准确定。购房补贴是根据《国务院关于进一步深化城 镇住房制度改革加快住房建设的通知》（国发〔1998〕23 号）的 规定，从 1998 年下半年停止实物分房后，对无房和住房未达标职 工发放的住房分配货币化改革补贴资金。 21