图书情报工作2012年第11期-我国专利信息数据库建设原则与利用体系研究.pdf

我国专利信息数据库建设原则与利用体系研究∗* 唐思慧* * 魏静雯1 （湘潭大学公共管理学院 湘潭 411105） 摘要：专利信息作为技术信息，具有很强的经济效益和法律作用。专利信息数据库建设的好 坏直接影响着专利事业的发展。文章通过对专利信息数据库建设现状的分析，提出数据库建 设应坚持标引准确与规范化原则、公共服务与市场服务相结合原则、信息全面整合与专题分 类相结合原则等，并就专利信息利用体系建立进行了阐述，以期对专利信息数据库建设有所 裨益。 关键词：专利信息数据库； 基本原则； 利用体系 On the Principles and Utilization System for Patent Information Databases Construction in China Tang Sihui Wei Jingwen (Public Management School of Xiangtan University Xiangtan 411105) Abstract: Patent information as the technical information, has a strong economic and legal effect. Patent information databases construction will have a direct impact on the development of the patent cause. Based on the current situation of the construction of patent information databases, the database construction should insist on the following principles: accurate indexing and standardization, combination of public service and market service, the full integration of patent information and proper project classification and so on. The article finally introduces the utilization system of patent information, in order to benefit the patent information databases construction. Key words: patent information databases; basic principle; utilization system 专利文献包含着极其重要和全面的专利技术信息，95%技术信息能在专利文 件中找到。它同时又具有经济效益和法律作用，通过专利申请和专利主体转移的 手续等，可以发现经济活动的导向，也是判断侵权的最主要依据。我国自 1985 年 4 月 1 日《专利法》的颁布和实施以来，专利信息内容不断增多，专利信息数 据库的建设相应增加，形成了大量的专题性专利信息数据库和综合性专利信息数 据库。专利信息数据库在促进科学技术进步和经济社会发展中起到了至关重要的 作用，公众通过检索专利信息数据库，一方面可避免重复地发明创作，节省大量 的科研资金；另一方面，可寻找专利侵权或无效证据，维护自身已有的专利权。 从当前我国专利信息数据库的建设来看，尽管形成了许多的专利信息数据 系国家社会科学基金重大招标项目“国家知识产权文献与信息资料库建设研究”（2010，项目编号 10&ZD133）的阶段性成果。 1 唐思慧，湘潭大学公共管理学院副教授，管理学博士，硕士生导师，湘潭大学知识产权研究中心研究人员。 魏静雯，湘潭大学公共管理学院 2010 级研究生。 ∗ 库，并开发了相应的专利信息检索软件和检索平台，但专利信息的检索效率和满 意度并不高，并不能满足各行业的专利信息检索需求，使得更多的用户不得不利 用国外的专利信息检索平台来检索国内的专利。这说明我国的专利信息没有得到 有效的组织和管理，专利已成为各大领域发展的一块短板。在当前，研究我国专 利信息数据库的建设非常必要。本文将从分析我国专利信息数据库建设的现状入 手，对我国专利信息数据库建设的基本原则及体系进行探讨，以期对我国专利信 息数据库建设有所裨益。 1 我国专利信息数据库建设的现状 1.1 我国专利信息数据库建设取得的成绩 我国专利信息数据库建设发展较晚，据统计，2003 年之前，我国仅建立了 13 个专题数据库。随着国家知识产权战略制定工作领导小组于 2005 年成立，2008 年 6 月 5 日《国家知识产权战略纲要》的正式发布，我国专利信息数据库建设得 到快速发展，各类专题性的专利信息数据库和综合性专利信息数据库不断增多。 我国专题性专利信息数据库，数量大约 700 个左右，其中国家知识产权局专 利文献部和知识产权出版社开发建设了影响比较大的 20 余个，深度加工和标引 的中国药物专利数据库，以及为其他企事业单位等用户开发建设的约 100 个。地 方知识产权局系统开发建成 300 多个；社会信息服务机构开发建成约 200 个；全 [1] 国科技信息机构约有 30 个；其他机构比如大学和网站建有 20 多个等 。 综合性专利信息数据库也不断增多，并实现了网上检索，如中国专利数据库 （1998 年 6 月 10 日开通）、CNIPR 中外专利数据库服务平台（1999 年 6 月开通） 、 上海知识产权（专利信息）公共服务平台（2009 年 6 月 9 日开通）、国家重点产 业专利信息检索平台（2010 年 2 月 25 日开通）等，上述专利信息服务平台均向 公众提供免费专利检索服务。CNIPR 中外专利数据库服务平台对于有批量下载专 利全文的用户实行付费使用，上海知识产权（专利信息）公共服务平台仅为注册 用户提供个性化服务，并保留历史检索式以建立专题数据库和深加工数据库。上 述专利检索平台适用于专业的专利检索人员使用。另外，各省市知识产权局也纷 纷建立专利信息检索平台，以方便各地用户检索。 另外，为方便没有专利检索经验的普通用户的检索需要，百度、SooPAT 等 搜索引擎提供免费的中国专利信息的检索服务；万方、CNKI 等数据库也提供有 偿的专利信息检索服务。此外，东方灵盾中外专利检索及分析平台、北京彼速专 利搜索引擎、保定大为 PatentEX 专利信息创新平台也提供付费专利信息检索等 服务。 总的来说，专利信息检索平台不断增加，为我国提高自主创新能力，建设创 新型国家，应对各种严峻的挑战做出了贡献。但目前我国专利信息数据库建设存 在诸多问题，远远无法满足知识产权战略的要求。 1.2 我国专利信息数据库建设存在的问题 1.2.1 公共专利信息数据库定位不清，标引不规范，检索效率不高 目前国内已建立了众多公共专利数据库以满足公众对专利信息的需求。其中 中国知识产权网以其丰富的资源，权威而有可靠的来源向国内外提供专利服务， 用户必须购买专利文献阅读卡并成功进行用户注册，才能使用专利数据库服务平 台提供的全部功能，中国专利信息中心提供的专利服务也是收费利用的模式这对 于公众利用专利信息形成了某种阻碍。信息既有公共属性，也有私权属性。因而， 政府的公共服务与市场主体的专门服务同样不可或缺，政府只能做到公共服务部 分，不可能完全替代市场，专利信息作为不属于保密范围的政务信息，政府应当 根据政务信息公开条例的相关规定，向公众提供免费的基础数据服务，合理界定 公共服务与市场服务的界限，而不是搞“一刀切”，将专利信息全部纳入商业化 的收费服务范围，混淆了公共服务与市场服务的界限。 专利标引是建立专利数据库系统，进行专利检索的重要环节，是进行专利信 息分析获取竞争情报的基础和关键。[2]目前数据库的标引和著录工作没有统一的 规范，常用的情报检索语言主要是分类和主题检索语言，其中如关键词、主题词 的标引深度不足，一些细小专深的主题的揭示和检索存在困难。标引不全或不准 确直接导致了查全率和查准率偏低，检索结果不准确，使得本已存在的专利信息 无法得到有效利用而失去其价值。 1.2.2 商业性专利信息数据库开发不足，缺乏竞争力 数据库建设所需技术要求数据库建设必须纳入商业因素，以市场推动专利信 息数据库服务的提高。目前商业数据库主要的利用者是获取经过深加工的专利信 息以了解对手、提高自身竞争力的企业和对知识产权这一领域有较深研究的科研 工作者，他们的需求是针对自身行业或领域的实际需要的，具有极强的针对性。 国外已经有相当成功的商业性专利信息数据库，如 INNOGRAPHY，Delphion、 DIALOG、德温特等，但使用费比较高。 国内已有东方灵盾中外专利检索及分析平台、保定大为 PatentEX 专利信息 创新平台等少数商业性数据库，总体而言，虽然可以满足用户的一般性需求，所 提供的服务针对性、应用性以及个性化仍有待进一步加强，用户和受众相对有限， 市场竞争力不足。 1.2.3 相关过程数据公开不充分，缺乏有效整合机制与集成平台 目前数据库建设在数据收集和处理方面存在着诸多问题，例如基础数据不全 面和数据范围与类型不清。前者是因为基础数据一般掌握在政府手中，某些散落 在司法部门或个人手中，全面收集存在困难，后者则是由于数据库建设中缺乏合 理的分类标准，特别是专利授权程序、维权程序与专利运营活动中的过程数据， 譬如专利授权的中间文件（如审查意见通知书、专利无效请求书与答辩书等 ） 、 专利运营中的商情数据、专利维权中的诉讼数据等均在国内现有专利数据库中无 法体现。 缺乏有效的集成平台，也是专利信息无法进行有效整合的原因之一。来源不 同的各类专利信息在收集之后，在集成共享方面缺乏有效的集成平台。自 2005 年起，国内专题性的专利数据库建设进入了快速发展时期，至今已建立起相当多 的专题性的专利数据库，并且大多是自主开发而成，原始专利数据全部或大部分 由购买而来，尤其社会民营服务机构的数据基本由购买取得，因此这些专题数据 库都采取收费服务方式，而且彼此之间缺乏整合与沟通，用户在查询所需信息时， 要跨越不同的数据库进行查询，尤其某些数据库因为其开发者身份而使其他用户 使用受到限制。 2 专利信息数据库建设的基本原则 专利数据库建设的基本原则是数据库建设应该遵循的基本价值准则，它的确 立可以为专利信息数据建设提供共通的原则和制度，具体表现为以下几个方面。 2.1 标引准确与规范化原则 专利数据库建设有效利用的前提是专利信息与相关数据的准确、规范化标 引。如果标引不准确，可能会使公众漏检相关的重要信息，使专利信息的收集不 全面，不能做出有效、科学、合理的分析与判断，从而影响立项、研发、投资等 商业活动，根本上影响专利数据库建设的初衷与效用。 专利信息库建设的规范化就是要使各种专题性的专利信息库及其未来若干 数据库之间能够协调一致，克服各数据库间的技术壁垒和数据隔阂，保证各专项 数据库之间能够实现资源共享，基本数据一数多用，从而避免不必要的重复建设 和资金浪费。 2.2 公共服务与市场服务相结合原则 公共服务和市场服务是专利信息数据库实现其服务价值的两种相辅相成的 方式。公共服务是政府面向公众提供的免费的信息公开利用，是一种基础性的信 息服务方式，市场服务是以市场为导向的严格以用户需求为出发点的有偿的利用 方法。公共服务与市场服务的结合可以最大限度的实现专利信息数据库的开发和 合理利用。这是因为专利数据库的建设必然有数字技术的介入，数据库未来的生 命，必须有商业性的介入，公共资金无法全力负担，引入市场服务模式，才能真 正将专利信息数据库建立起来，并最大程度的发挥其作用。 2.3 信息全面整合与专题分类相结合原则 进行专利信息全面整合，积累丰富的信息资源是提供信息服务的前提和基 础。随着科学技术的发展，专利信息量剧增，而且分布十分分散，缺乏有效的整 合，这些散存的未经过科学整理的专利信息，在专利信息数据库中不利于及时全 面的检索出来，因此，遵循全面整合专利信息资源的原则，有效整合各种资源， 建立统一的专利信息服务平台，构建不同专业和领域的专利信息库，形成大规模、 高质量、专业化的专利信息资源库，开发适合国内检索方式的通用检索系统，为 公众提供高效的专利信息服务，是建设有效地专利信息数据库必须面对的问题。 除此之外，专利信息服务也须进行整合，例如数据库系统统一使用某种数据库， 以防出现 Oracle 数据库、SQL Server 数据库等不同的数据库系统同时应用的情 形，防止造成不同的系统之间相互割裂、提高维护和管理成本、降低系统整体效 率。[3] 在专利信息资源全面收集的基础上，专利信息数据库可按照不同的专题进行 分类，在保证分类全面的前提下实现各种专利信息各归其位，以提高用户检索的 快捷性和便利性。信息全面整合和专题分类的完美结合，就可以为专利信息数据 库建设打下良好的资源基础。 3 专利信息数据库利用体系 3.1 建立法律保障与政策支持体系，为专利信息利用提供保 障支持 专利数据库的建设要以市场做主导，政府为补充。相关立法和政府部门在数 据库建设中应提供必需的法律保障与政策支持，充分发挥国家宏观调控的作用。 其中包括专利信息免费利用的相关政策和数据库共建、商业数据库建设及权益维 护的相关法律和政策。保障基础数据信息的提供，譬如有关中间文件的及时公开， 注意商情数据与诉讼数据的商业秘密保护，出台相关法律法规弥补我国在专利数 据库利用中相关法律法规的空白，保护商业数据库建设者的合法权益。对于数据 库政府与行业或商业共建的问题，应制定文件明确彼此的责任和义务，防止相互 扯皮推诿越权处理本不应由自身管理的问题，保障数据库的共建工作有条不紊的 进行。 3.2 保证信息收集全面，建立完备、更新及时的专利信息资 源体系 专利信息是专利文献作为主要内容或以专利文献为依据，经分解、加工、标 引、统计、分析、整合和转化等信息化手段处理，并通过各种信息化方式传播而 形成的与专利有关的各种信息的总称，它包括专利申请、审批等各项程序中产生 的信息，与图书相似，专利信息量大、变化大，基础信息不断产生；但专利与图 书不同的是，除了基础信息，法律信息、法律状态、国外信息的延伸外溢、质押 等始终都在变化，而且，专利文献资料的实时性和准确性超过一般的图书和档案 资料。所以在专利的信息收集工作中要注意信息收集的全面性和系统性，并注意 信息的及时更新。同时要注意失效专利信息的收集。失效专利包括失效专利和失 效专利申请两部分，专利信息是一种十分重要的科技信息资源，是广大科研人员 和科技情报工作者在科技查新中经常需要检索的重要参考资源，而失效专利信息 是专利信息中特殊而又具有非常高的开发利用价值的一部分，是待开发利用的 “金山”。利用好失效专利，可以使科学研究少走弯路，避免走重复路，是站在 [4] 前人肩膀上进行再创造的有效途径。 专利信息由国家专利局、法院等政府和司 法部门以及个人提供，在信息录入时保证信息的真实完整，配备专门的软件保证 相关信息的及时更新和自动录入。 3.3 完善利用制度，基于信息提供者的功能建立专利信息层 级利用体系 专利信息数据库信息服务的提供者不仅有政府，还有行业协会、联盟以及纯 商业化运作的信息服务机构，这些信息服务机构按照市场化模式运作。基于这些 信息提供者提供信息服务的功能，结合用户需求，制定不同的利用服务制度，具 体来说，即建立起三级金字塔式利用体系。 首先，是底层的基础性服务平台。这一层服务平台是由政府主导的公共服务 平台，为公众提供无差别的公共信息服务，主要是针对一般的查询利用者。在这 里用户可以查询到他们所需的一般性信息，供公众了解我国专利的发展历史和现 状，了解各领域发明创造的成就。 其次，是中层服务平台，由政府和各行业协会、联盟提供专利信息，建成介 于公共服务和市场化之间的各行业或产业的专业数据库 ，由行业中部分企业承 担其开发利用费用，所以其中的信息会收取少量的费用，但费用的标准如何确定 仍有待商榷。 再次，是顶层专业化和高端化服务平台，这一平台实现完全的商业化，主要 面向对专利信息的组织和管理要求较高的专业性人员。其基础数据由政府提供， 商情、诉讼等数据以及专利数据进行深加工和信息深度挖掘后向用户提供专业个 性化的增殖信息服务。做好增殖信息服务时，要考虑市场的需求，充分发展市场 化功能。目前国外做的比较好的收费专利数据库如 STN、Dialogue，其中 STN 以其拥有世界上最完全的科技信息而著称，它收录了多个国家和专利组织的专利 数据库、某一主题范围的专利数据库等，以其完备的检索手段和优秀的专利服务， 为我们专利数据库的建设提供了有益的借鉴经验。 3.4 提高利用服务水平，形成人性化的利用服务体系 提高利用服务水平，要从改进服务手段、提高服务人员综合素质等多方面着 手，以人性化的利用服务面貌满足利用者的需求。 3.4.1 采取有效措施，提高专利信息的查全率和查准率 查全率和查准率是评估检索效果的两个重要技术指标，二者是相背的，提高 了查全率就会降低查准率，反之亦然。因此，如何同时提高查全率和查准率成为 了数据库建设中的一大难点。笔者认为，可以在数据库中采用文本自动分类和聚 类技术，将收集到的电子文档分别纳入不同的专题数据库中，[5]对数据进行深度 挖掘，并在投入充足人力物力的基础上，对数据进行深度加工和标引，以提高查 全率和查准率。 3.4.2 引入多种搜索技术，实现检索途径的多样性 专利是一类具有特殊使用需要和自身特性的重要信息资源，通过网络获取感 兴趣的专利线索及相关专利的原文资料，是一些网络用户比较关心的问题。搜索 引擎是网站建设中针对“用户使用网站的便利性”所提供的必要功能，同时也是 “研究网站用户行为的一个有效工具”。高效的站内检索可以让用户快速准确地 找到目标信息，从而更有效地促进产品/服务的销售，而且通过对网站访问者搜 索行为的深度分析，对于进一步制定更为有效的网络营销策略具有重要价值。专 利信息数据库建设中可以引入多种搜索技术，如图片引擎，将外观设计等的图片 与之相连；全文索引，可将全文专利数据库相合；垂直搜索引擎，检索特设专题 专利数据库中信息等等，达到充分提高检索效率的目的。 3.4.3 采用统计分析工具，形成专利分析技术平台 专利分析法是指对有关的专利文献进行筛选、统计、分析，使之转化成可利 用信息的方法。[6]通过专利信息分析，企业可以在对所需的专利信息进行研究后， 制定相关企业技术战略、评估竞争对手、实施反竞争手段。为了迎合企业需求， 提供高端化的信息服务，数据库在建设中应配备专门的信息分析统计工具，在建 成专利检索数据库的基础上，通过使用现有定量和定性分析的方法，自主研发专 利数据统计分析的专用软件工具，形成独特的专利分析技术平台。同时，采用综 合性集成平台技术，向用户提供云服务，满足用户个性化需求。 3.4.4 加强人员素质建设，提高服务能力 态度决定一切，要做好专利信息数据库的服务工作，工作人员必须首先有以 利用者为上帝的工作态度，围绕利用需求开展自身工作，以认真的工作态度和饱 满的工作热情做好信息服务工作。有了良好的工作态度，还要有扎实的工作能力。 数据库作为高新技术产业，需要从业人员具有较强的专业知识和技术。除此之外， 作为专利信息数据库的工作人员，还要具备专利和相关法律等方面的知识和能 力，以及市场调查能力和综合管理能力，以及时了解用户需求，实现对数据库的 高效管理。所以，除了在起初人员选用时讲究与专利信息数据库建设和管理相关 的专业，诸如软件开发、信息系统管理、知识产权等专业人员以外，还要对工作 人员进行定期培训，使他们永远跟随专利数据库的发展时代潮流和发展要求，在 工作中培养适应时代发展的能力，掌握数据库建设的现状和未来，及时对数据库 中相关硬件和软件进行有效的更新和在此基础上的发明创造。 专利信息数据库建设涉及各个方面，将浩瀚复杂的专利信息进行科学整理 后，以便捷的检索利用方式和友好的界面提供给用户，需要政府、商业专利服务 机构和数据库工作人员各方面的努力。 参考文献： [1] 晋超,韩学岗. 国内专题专利数据库的现状特点及发展建议[J]. 山东化工,2010(9):21 [2]李宏芳,邹小筑.中国专利数据库标引质量测评[J] .现代情报，2010(12):58 [3]吕波.整合专利信息资源，构筑专利服务平台[J] .中国传媒科技，2004(5):34 [4]东南大学图书馆编.书林望道[M].南京：东南大学出版社， 2008:275 [5]苏新宁等编著.数据仓库和数据挖掘[M] .北京：清华大学出版社，2006:265 [6]孙守迁主编.设计信息学[M] .北京：机械工业出版社，2008:145