“国家三大奖推荐书填写模板参考”（见附件4）.pdf

国家三大奖推荐书 填写模板参考 （第一版） 中国科学院发展规划局编 2014 年 8 月 前言 为帮助我院申报国家科技奖的项目完成人准确填写“国家自然科 学奖推荐书”、 “国家技术发明奖推荐书”和“国家科学技术进步奖推 荐书”的相关事项，节约科研人员填报时间，我们编写《国家三大奖 推荐书填写模板参考》 （以下简称《模板》） 。 《模板》依据国家科学技术奖励办公室发布的“2014 年度国家科 学技术奖励推荐工作手册”编写，适用于国家自然科学奖、技术发明 奖（通用项目）和科学技术进步奖（通用项目，不含创新团队和科普 类）的推荐书填写。 《模板》主要针对三大奖推荐书中需要填写的内 容，按“要求”、 “参考建议”两种情况给予内容填写说明，其中， “要 求”为国家奖励办对推荐书填写的明确要求；“参考建议”是根据多 年形式审查中积累的经验，提出的填写建议，仅供大家参考。另外， 针对一些不需要填写而是系统生成的内容或选项，用括号提示。考虑 到国家奖励办一般于当年 11 月左右发布下一年度推荐工作手册，可 能会有部分新要求，我们会根据情况及时更新《模板》。 《模板》编写过程中得到了沈阳生态所李永峰、金属所闫伟、生 态中心罗莎、中科大魏珂、自动化所韩伟和华南植物园刘义飞等老师 的大力帮助，在此一并表示感谢！由于我们水平所限，《模板》编写 中难免存在纰漏和不足，也请大家随时提出宝贵意见和建议，以不断 改进和完善。 中国科学院发展规划局评估奖励处 2014 年 8 月 目 录 国家自然科学奖推荐书填写 .......................................................... 1 国家技术发明奖推荐书填写 ......................................................... 18 国家科学技术进步奖推荐书填写 ................................................ 31 国家自然科学奖推荐书 (2015 年度) 一、项目基本情况 学科评审组： （受理后公示阶段可查看）序号 编号：（该行数据由国家奖励办填写） 要求：不超过30字。应围绕代表性论文专著的核心内容， 准确反映科学发现的主要研究内容和特征。 参考建议：避免成果范围扩大，力求准确描述成果内容。 中文名 项目 名称 参考建议：对应的翻译 英文名 主要完成人 （由推荐系统根据《主要完成人情况表》自动生成） 推荐单位（盖章） 或推荐专家 （中国科学院（加盖院发展规划局局章）） （系统内选择，不超过 3 个，按 1 学科分类 名称 重要程度排列，奖励办根据学科填写 学科情况进行分组） 代码 2 代码 3 代码 所属科学技术领域 （系统内选择） 任务来源 （系统内选择） 具体计划、基金的名称和编号： 要求：不超过 300 字。应按重要程度依次填写，先国家计划，后其他计划，不超过 10 项。 参考建议：“项目来源：项目名称（编号）” 已呈交的科技报告编号： 要求：填写在国家科技计划项目申报中心(http://program.most.gov.cn)呈交的科技报 告编号，未呈交的可不填。 项目起止时间 起始： 年 月 日 完成： 年 月 日 要求：起始时间填写立项、任务下达、合同签署等标志项目开始研究的日期；完成 时间填写8篇代表性论文专著中最近1篇发表的时间（不得晚于2012年1月31日）。 国家科学技术奖励工作办公室制 第 1 页 二、项目简介 （限 1200 字） 要求——格式方面： 主件第二、三、四部分的页边距左右各3.2㎝，上下各2.8㎝（以推 荐系统提供下载的模版为准），正文文字使用宋体，不小于小四号，行 距不小于18磅，标题和图表文字格式自行设置（建议以黑体、仿宋、楷 体为主）。 书面”推荐工作手册”包括主件（第一至第八部分）和附件（第十 部分）。主件从推荐系统中直接生成并打印，内容应与电子版”推荐工 作手册”相关内容完全一致。”推荐工作手册”主件和附件装订成册（单 双面不限），纸张规格A4，竖向左侧装订，不要另加封面。书面”推荐 工作手册”一式两份，原件1份（封面顶部右上角标注“原件”字样），复 印件1份。 要求——内容方面： 不超过1200字。应包含项目主要研究内容、科学发现点、科学价值、 同行引用及评价等。 参考建议：对于重点突出的部分可以以字体加粗的形式突出。 第 2 页 三、重要科学发现 （限 5 页） 要求： 不超过5页。该部分是推荐书的核心内容，也是评价项目、处理异议 的重要依据。“重要科学发现”是项目科学研究内容在创造性方面的归纳 提炼，应围绕代表性论文专著的核心内容，简明、准确、完整地进行阐 述。 科学发现点按重要程度排序。每项科学发现在阐述前应首先说明所 属的学科分类名称和支持其成立的代表性论文专著的附件序号等*。 凡涉及实质研究内容的说明、论证及实验结果等，均应有相应论文 专著或他人引文的支持。 参考建议： 一、注意图文混排，对比尽量使用表格，文字中重要部分和关键指标可以使用粗体 等字体突出； 二、重要科学发现阐述前建议先介绍立项背景，它是对该项目立项的必要性、科学 性的阐述，要交代清楚该研究领域的研究现状、发展趋势和在研究中存在的科学问 题或现象，以及为了解决科学问题或者揭示科学现象，采取的研究思路； 三、*科学发现点一般为 3-4 点，按重要程度排序，也可按“讲故事”的形式，如材 料领域可按照“制备-性能-结构”的顺序进行阐述，支撑材料必须包含但不限于 8 篇代表性论著； 第 3 页 四、第三方评价 （限 3 页） 要求： 不超过3页。填写除项目主要完成人、合作者和具有直接利益相关者 之外的第三方对本项目科学发现内容做出的具有法律效力或公信力的评 价，如他人在学术刊物或公开场合发表的对本项目重要科学发现点的学 术性评价意见，以及国家相关部门的技术检测报告、验收意见、鉴定结 论等。 参考建议： 一，写法上可按照第三方评价的类别分类，如文章类引用，会议类，网站和其他； 也可按照重要科学发现点顺序排列，每个发现点独立成段，相关评价均归于此。 二、尽量不要出现非学术性新闻或网站的报道。 第 4 页 五、论文专著目录 1. 代表性论文专著目录（不超过 8 篇） 论文 发表 年卷页码 专著 序号 名称/ 因子 刊名/ 时间 通讯 第一 国内 SCI 他 年 月 作者 作者 作者 引次数 影响 （xx 年 xx 卷 xx 页） 他引 是否 总次 国内 数 完成 日 作者 1 中间 略 8 合 计 补充说明（视情填写）： 要求： 对于某些学科论文没有通讯作者或第一作者概念的，表格相应栏目可不填写， 但要在本页“补充说明”中加以说明。 参考建议： 其他补充说明的可以包括作者去世的说明，著作类作者过多仅列出部分作者等 情况。 承诺：上述论文专著用于报奖的情况，已征得未列入项目主要完成人的作者的 同意。 第一完成人签名： 要求： 8篇论文专著仅限于国内立项或以国内为主完成的科学研究成果，且应公开发表 三年以上（即2012年1月31日以前公开发表），并按重要程度排序。论文发表时间可 以所刊登正式刊物在线论文发表时间计算，但须提交发表时间的证明。“国内作者” 指该论文公开发表时所署名的所有国内作者。 本表所列论文专著用于报奖的情况，应征得未列入项目主要完成人的作者的同 意，并由项目第一完成人签字承诺。同时根据具体情况，在附件中提交未列入项目 主要完成人的代表性论文（专著）第一作者、通讯作者出具的知情同意报奖证明， 以及国际合作证明，详见第十部分《附件》的具体要求。 第 5 页 2. 主要论文专著目录（不超过 20 篇，含上述全部代表性论文专著） 年卷页码 是否国 SCI 他 他引 （xx 年 xx 卷 xx 页） 内完成 引次数 总次数 论文专著名称/ 影响因子 序号 刊名/作者 1 2 。。。 。。。 19 20 合 计 要求： 按照表格栏目要求，如实填写与本项目研究内容密切相关的主要论 文专著（不超过20篇，含已列出的代表性论文专著，前8篇应与代表性论 文一致）的详细情况，并对所列主要论文专著的SCI他引次数和他引总次 数进行汇总，填写在相应的合计栏内。所列论文专著应公开发表三年以 上（即2012年1月31日以前公开发表）。 同时应在附件中提供所列主要论文专著的他人引用检索报告结论。 在”推荐工作手册”其他部分出现的论文他引统计次数，必须是上述主 要论文专著的他引统计情况。其他论文专著的他引统计情况不得列入或 出现在”推荐工作手册”中。 第 6 页 六、代表性论文专著被他人引用的情况（不超过 8 篇） 被引代 序号 表性论 文专著 引文题目/作者 引文刊名/影响因子 引文发表时间 （年 月 日） 序号 1 。。。 8 要求： 按照表格栏目要求，如实填写上述代表性论文专著被他人引用的代 表性引文专著（不超过8篇）的有关情况，应按被引代表性论文专著的顺 序排列引文。重点突出 本项目“代表性论文专著”的研究内容被国内外 同行在国际学术会议、公开发行的学术刊物以及专著中他引的引文。 他人引用，是指本项目“代表性论文专著”作者之外的其他学者的引 用。代表性论文专著所列全部作者之间的引用，属于自引，不得列入。 参考建议： 他引论文可以针对8篇代表性论著的中的单篇或部分论文，如1篇代 表性论文可以列出多篇他引，不必1篇引文对应1篇代表性论著。 参考检索模板附后。 第 7 页 七、主要完成人情况表（要求：中国公民，不超过 5 人） 姓 名 性别 排 名 国 籍 出生年月 出 生 地 民 族 身份证号 归国人员 归国时间 技术职称 最高学历 最高学位 毕业学校 毕业时间 所学专业 电子邮箱 办公电话 移动电话 通讯地址 工作单位 二级单位 邮政编码 要求：研究所全称（法人单位） 行政职务 要求：填写具体部门，如大学的院系、科研单位 党 派 的研究室、课题组等。 要求：填写完成人参与本项目主要研究工作时所 所 在 地 在单位全称（应为法人单位）。单位名称应与单 完成单位 位公章一致。如涉及多个单位，只填写一个单 单位性质 位。 参加本项目的起止时间 至 （参考建议：起止时间应在项目完成时间段内） 对本项目主要学术贡献： 要求： 不超过200字。应写明完成人对本项目《重要科学发现》中所列第几项科学发 现做出了创造性贡献，是第几篇代表性论文专著的作者。 曾获国家科技奖励情况： 要求： 填写完成人曾获国家科技奖励的获奖年度、奖种、等级、项目名称、排名及证 书编号等内容。 声明：本单位确认该完成人情况表真实有 声明：本人遵守《国家科学技术奖励条例》 及其实施细则的有关规定和国家科学技术奖励 效，且不存在任何违反《中华人民共和国保守 工作办公室对推荐工作的具体要求，保证所提 国家秘密法》和《科学技术保密规定》等相关 交材料真实有效，且不存在任何违反《中华人 法律法规及侵犯他人知识产权的情形。如产生 民共和国保守国家秘密法》和《科学技术保密 争议，愿意积极配合调查处理工作。 规定》等相关法律法规及侵犯他人知识产权的 情形。该项目是本人本年度被推荐的唯一项目。 要求：工作单位和完成单位（完成人 如有虚假，愿意承担相应责任并接受相应处理。 参与本项目主要研究工作时所在单位）应 如产生争议，保证积极配合调查处理工作。 在单位盖章处盖章。如工作单位和完成单 位相同，则只需加盖一个；如不同，应同 时加盖。 本人签名：亲笔签名 年 月 单位（盖章） 日 年 月 日 要求：每人只能作为当年度 1 个国家奖申报项目（不限奖种）的完成人。 第 8 页 八、推荐单位意见 （专家推荐不填此栏） 推荐单位 中国科学院 通讯地址 北京西城区三里河路 52 号 邮政编码 100864 联 系 人 李陛 联系电话 010-68597457 电子邮箱 libi@cashq.ac.cn 传 010-68597421 真 推荐意见： 要求： 推荐意见应包括：确认推荐材料真实有效，确认相关栏目符合填写要求，推荐前 的公示情况，并对照相应国家科技奖授奖条件，写明推荐理由和建议等级，不超过 600 字（注意：”推荐工作手册”填报系统中空格（包括段与段之间的空格）也计入字数统计）。 参考建议： 推荐意见最后一段统一填写为“经评审，建议推荐该项目（或候选人）为国家 XX 奖（国家最高科学技术奖、国际科学技术合作奖或国家自然科学奖、国家技术发 明奖、国家科技进步奖）X 等奖”。推荐日期统一填写为 201X 年 X 月 X 日（根据每 年院内通知的时间节点定）。 “推荐单位意见”栏内不要加盖项目完成单位公章，由院统一加盖主管部门（院 发展规划局）公章。 声明：本单位遵守《国家科学技术奖励条例》及其实施细则的有关规定和国家科学技术奖励 工作办公室对推荐工作的具体要求，保证所推荐项目的全部推荐材料真实有效，且不存在任何违 反《中华人民共和国保守国家秘密法》和《科学技术保密规定》等相关法律法规及侵犯他人知识 产权的情形。如有虚假，愿意承担相应责任并接受相应处理。如产生争议，保证积极配合调查处 理工作。 推荐单位（盖章） 年 第 9 页 月 日 八、专家推荐意见 （单位推荐不填此栏） 姓 名 身份证号 院 士 学 部 最 高 奖 年 度 工作单位 通讯地址 邮政编码 电子邮箱 联系电话 推荐意见： 声明：本人遵守《国家科学技术奖励条例》及其实施细则的有关规定和国家科学技术奖励工 作办公室对推荐工作的具体要求，保证所推荐项目的全部推荐材料真实有效，且不存在任何违反 《中华人民共和国保守国家秘密法》和《科学技术保密规定》等相关法律法规及侵犯他人知识产 权的情形。如有虚假，愿意承担相应责任并接受相应处理。如产生争议，保证积极配合调查处理 工作。本人同意作为该项目的推荐专家向社会公布。 专家签名： 年 第 10 页 月 日 九、英文”推荐工作手册” THE NOMINATION FORM FOR THE STATE NATURAL SCIENCE AWARD, P.R.CHINA 1.GENERAL INFORMATION Project Title 要求：按所示栏目进行填写，各栏目所填内容应与中文”推荐 工作手册”相关栏目内容一致。英文”推荐工作手册”只填写 电子版，不需打印书面材料。 Primarily achieved by Subject category Brief introduction to the project （within 500 words） Prepared by NOSTA 第 11 页 2. PRIMARY DISCOVERIES 第 12 页 3. PEER REVIEWS AND EVALUATIONS 第 13 页 4. PUBLICATIONS 第 14 页 5. PRINCIPAL ACHIEVERS Achiever No Name Primary Academic contributions to this project Achiever No Name Primary Academic contributions to this project Achiever No Name Primary Academic contributions to this project Achiever No Name Primary Academic contributions to this project Achiever No Name Primary Academic contributions to this project 第 15 页 十、附件 要求： 纸质版按以下顺序排列，合计不超过36页。其中，附件（3）-（7）合计 不超过20页。 电子版附件合计不超过36个文件，其中PDF文件不超过16个（包括代表性 论文专著和代表性引文专著），JPG文件不超过20个。每个PDF/JPG文件 只能包含一个独立内容。 1．代表性论文专著（不超过 8 篇） 纸质版：指主件第五部分所列的代表性论文专著。论文提交首页， 专著提交版权页。总数不超过8篇（页）。 电子版：论文提交全文，专著提交首页、版权页、文献页及核心内 容原文。以PDF文件提交，总数不超过8篇，即每篇论文为1个PDF文件。 2．他人引用代表性引文专著（不超过 8 篇） 纸质版：指主件第六部分所列的代表性引文专著的引用页，总数不 超过8篇（页）。 电子版：引文提交首页和引用页、文献页，专著提交首页、版权页 及引用页、文献页。以PDF文件提交，总数不超过8篇，即每篇引文为1 个PDF文件。 3．检索报告（3-7，电子版和纸质版要求一致） 仅限主件第五部分所列核心论文专著的他人引用检索报告结论，自 引（含课题组内）的引用不得列入。 4．知情同意报奖证明 指未列入项目主要完成人的代表性论文（专著）第一作者、通讯作 者出具的知情同意报奖证明。 5．完成人合作关系说明 完成人涉及不同的完成单位时，应提交完成人合作关系说明，简要 叙述完成人在项目中的合作经历，包括合作时间、方式、产出及佐证材 料等，由第一完成人声明对上述内容真实性负责并签字。 6．国际合作证明 如项目完成人在代表性论文中的署名单位仅为国外单位，需提交相 关佐证材料或国外单位出具的合作研究工作的证明。 7．其他证明 指支持本项目重要科学发现及主要完成人学术贡献的其他学术性旁 证材料，如：验收报告的验收意见及专家组名单、授权知识产权（发明 专利、植物新品种登记等）的证书复印件等。 第 16 页 附文献检索证明模板（供参考）： 文献检索证明 委托机构：中国科学院 xxx 研究所 报奖项目：xxxx 一、 检索要求：20 篇代表性论文他引情况 二、 检索范围： Science Citation Index Expanded(SCI-EXPANDED)/中国科学院引文数据库 三、 检索结果 序号 论著名称 年卷页 SCI 他引次数 他引总次数 1 2 3 4 5 6 7 8 1-8 合计 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 1-20 合计 （注：关于自引和他引的区分，本证明中所采用的方法是：如果被引文献与引用文 献作者有相同者为自引，否则为他引。 ） 特此证明 证明单位： 证明人： 年月日 第 17 页 国家技术发明奖推荐书 (2015 年度) 一、项目基本情况 专业评审组： （受理后公示阶段可查看）序号： 编号：（该行数据由国家奖励办填写） 要求：不超过30字。应围绕核心发明的技术内容，简明、准确地反映出 项目名称 项目 主要技术发明内容和特征，项目名称中一般不使用xx研究、企业名称等字样。 要求：通用项目同上。 名称 公布名 （由推荐系统根据《主要完成人情况表》自动生成） 主要完成人 （提示：非密） 项目密级 推荐单位(盖章) 或推荐专家 （中国科学院（加 盖院发展规划局局 章）） 定密日期 保密期限(年) 定密机构(盖章) 学科分类 1 名称 （在推荐系统中选择相应学科，按重要程度 依次填写，最多可以填写3个学科名称。所填 学科名称次序应与项目《主要技术发明》所 列技术发明点所属学科名称和顺序保持一 致。奖励办根据学科填写情况进行分组） 代码 2 代码 3 代码 所属国民经济行业 （在推荐系统中选择相应门类填写） 所属国家重点发展领域 （在推荐系统中选择相应领域填写） 任务来源 （在推荐系统中选择相应类别填写） 具体计划、基金的名称和编号： 要求：不超过 300 字。应按重要程度依次填写，先国家计划，后其他计划，不超过 10 项。 参考建议：项目来源及类型：项目名称（编号） 已呈交的科技报告编号：手册要求：填写在国家科技计划项目申报中心 (http://program.most.gov.cn)呈交的科技报告编号，未呈交的可不填。 授权发明专利（项） 项目起止时间** 已授权发明专利数目* 授权的其他知识产权（项） 其他（不含论文） 起始： 完成： 年 月 日 年 月 日 国家科学技术奖励工作办公室制 要求： *填写直接支持本项目技术发明内容成立的已授权发明专利数目。列入计数的专利应为本项目独 有，且未在已获国家科技奖励项目或本年度其他推荐项目中使用。 **：起始时间填写立项、任务下达、合同签署等标志项目开始研发的日期；完成时间填写项目 整体通过验收、审批或正式投产日期。 （不得晚于2012年1月31日）。 第 18 页 二、项目简介 （限 1200 字） 要求——格式方面： 主件第二、三、四部分的页边距左右各3.2㎝，上下各2.8㎝（以推荐系统提供下 载的模版为准），正文文字使用宋体，不小于小四号，行距不小于18磅，标题和图 表文字格式自行设置（建议以黑体、仿宋、楷体为主）。 书面推荐书包括主件（第一至第九部分）和附件（第十部分）。主件从推荐系 统中直接生成并打印，内容应与电子版推荐书相关内容完全一致。推荐书主件和附 件装订成册（单双面不限），纸张规格A4，竖向左侧装订，不要另加封面。书面推 荐书一式两份，原件1份（封面顶部右上角标注“原件”字样），复印件1份（另需复 印件一份交院备份）。 要求——内容方面： 不超过1200字。应包含项目主要技术内容、授权专利情况、技术经济指标、应 用及效益情况等。 通用项目《项目简介》根据需要，可向社会公开。 第 19 页 三、主要技术发明（限5页） 要求： 不超过5页。该部分是推荐书的核心内容，也是评价项目、处理异议的重要依据。 应以核心知识产权证明为依据，简明、准确、完整地阐述项目的立项背景，技术内 容中前人没有的、具有创造性的关键技术，客观、详实地对比当前国内外同类技术 的主要参数、效益及市场竞争力等。 技术发明点按重要程度排序。每项技术发明在阐述前应首先说明所属的学科分 类名称和已获授权的知识产权情况。核心发明点必须取得授权知识产权。 参考建议： 一、注意图文混排，对比尽量使用表格，文字中重要部分和关键指标可以使用粗体 等字体突出； 二、技术发明点建议一般为3-4点； 三、凡涉及实质性技术指标的描述，均应有相应旁证材料的支持。 第 20 页 三、主要技术发明（保密要点） （仅限涉密项目填写，限 1 页） 1．保密要点 2．相关保密行政管理部门审核意见 部门（盖章） 第 21 页 四、第三方评价 （限 2 页） 要求： 不超过 2 页。填写除项目主要完成人和具有直接利益相关者之外的第三方对本 项目技术发明内容做出的具有法律效力或公信力的评价，如国家相关部门的技术 检测报告、鉴定结论、验收意见，或者他人在学术刊物或公开场合发表的对本项目 主要技术发明点的学术性评价性意见等。 参考建议： 材料可按照下列两个方式之一进行列举： 1、按照发明点，每一点一类。 2、按照评价类别，如学术评价、用户评价、验收鉴定、获奖等。 第 22 页 五、推广应用情况、经济效益和社会效益 1．推广应用情况 要求： 应就本项目的生产、应用、推广等情况进行概述，并以列表方式说明主要应用 单位情况（列表格式如下）。表中所列应用单位一般不超过15个。 应用单位名称 应用技术 主要应用单位情况 应用的起止时 应用单位联系 间 人/电话 经济、社会效益 同时应在附件中提供能证明本项目整体技术已正式应用三年以上（即2012年 1月31日以前应用）的旁证材料。需要行政审批的项目应在获得行政审批后应用三年 以上。 第 23 页 2．近三年直接经济效益 单位：万元人民币 项目总投资额 年 份 累 计 回收期（年） 新增销售额 新增利润 新增税收 经济效益的有关说明及各栏目的计算依据： 要求： 按表格栏目填写。 经济效益的有关说明及各栏目的计算依据：不超过400字。 同时应在附件中提供支持所填经济效益数据成立的旁证材料，如：税务部门出具的税 务证明、完成单位财务部门核准出具的财务证明（须加盖单位财务专用章）等。 如无直接经济效益，可以不填此栏。 参考建议： 直接经济效益定义是指项目技术发明在项目完成人所在的完成单位里产生的经济 效益，需税务部门出具的税务证明、完成单位财务部门核准出具的财务证明等来证明。 第 24 页 3．社会效益与间接经济效益 要求： 不超过600字。应说明本项目在推动科学技术进步、保护自然资源和生态环境、 提高国防能力、保障国家和社会安全、改善人民物质文化生活和健康水平、提高国 民科学文化素质和培养人才等方面所起的作用，以及项目应用推广后，本项目主要 完成单位之外产生的经济效益。 第 25 页 六、曾获科技奖励情况 获奖项目名称 获奖时间 奖项名称 奖励等级 主要获奖人 授奖单位 填写前5人 本表可填科技奖励包括： 1．省、自治区、直辖市政府设立的科学技术奖； 2．中国人民解放军和有关单位设立的科学技术奖； 3．经科学技术部登记的社会力量设立的科学技术奖。 要求： 其他有重要学术影响的科技奖励（如国际组织和外国政府设立的科技奖励）和2000年以前获得 的国务院有关部门奖励可以在《第三方评价》中叙述。 《国家科学技术奖励条例》和《省、部级 科学技术奖励管理办法》规定不能设立的部门奖励，不得填入此表。 通用项目《本项目曾获科技 奖励情况》将向社会公布。 第 26 页 七、主要知识产权证明目录（要求：不超过 10 件） 知识产权 知识产权 国家 类别 具体名称 （地区） 授权号 授权 日期 证书编号 权利人 发明人 要求： 应填写直接支持本项目主要技术发明点成立且已授权的知识产权，包括发明专 利、计算机软件著作权、集成电路布图设计权和植物新品种权等。涉密项目可采用 其他科技所属权的认可方式。应按与主要技术发明点的密切程度排序，前3个视为 核心知识产权。核心知识产权须在附件中提供相应证明材料。 对于发明专利，知 识产权类别选择发明专利，然后依次填写发明名称，国家（地区），专利号，授权 公告日，专利证书上的证书号，发明人，专利权人。 对于其他知识产权，根据实际 情况填写相应栏目，发明人一栏可不填。 本表所列知识产权用于报奖的情况，应征得未列入项目主要完成人的权利 人（发明专利指发明人）的同意，并由项目第一完成人签字承诺。 通用项目《主要知识产权证明目录》将向社会公布。 承诺：上述知识产权用于报奖的情况，已征得未列入项目主要完成人的权利人 （发明专利指发明人）的同意。 第一完成人签名： 第 27 页 八、主要完成人情况表 要求： 主要完成人说明：所列主要完成人应为中国公民，前三位完成人应为所列发 明专利的发明人。其他完成人一般也应持有知识产权（含论文专著等）。主课题 的验收、鉴定专家组成员不能作为完成人。 推荐一、二等奖的项目人数不超过6人。 姓 名 性别 排 名 国 籍 出生年月 出 生 地 民 族 身份证号 归国人员 归国时间 技术职称 最高学历 最高学位 毕业学校 毕业时间 所学专业 电子邮箱 办公电话 移动电话 通讯地址 工作单位 二级单位 完成单位 邮政编码 要求：填写完成人报奖时所在单位全称，应为法人 单位。 要求：填写具体部门，如大学的院系、科研单位的 研究室、课题组等。 要求：填写完成人参与本项目主要研发工作时所在 单位全称（应为法人单位）。单位名称应与单位公 章完全一致。如涉及多个单位，只填写一个单位全 称。 行政职务 党 派 所 在 地 单位性质 参加本项目的起止时间 至 对本项目技术创造性贡献：要求： 不超过200字。应写明完成人对《主要技术发明》中所列第几项技术发明做出了创造性贡献， 以及支持本人贡献成立的旁证材料，如直接支持核心发明成立的授权发明专利、公开发表的论 文专著等。提及的旁证材料应在附件中提供。 曾获国家科技奖励情况：要求：填写完成人曾获国家科技奖励的获奖年度、奖种、等级、项目 名称、排名及证书编号等内容。 声明：本单位确认该完成人情况表真实有 声明：本人遵守《国家科学技术奖励条例》 及其实施细则的有关规定和国家科学技术奖励 效，且不存在任何违反《中华人民共和国保守 工作办公室对推荐工作的具体要求，保证所提 国家秘密法》和《科学技术保密规定》等相关 交材料真实有效，且不存在任何违反《中华人 法律法规及侵犯他人知识产权的情形。如产生 民共和国保守国家秘密法》和《科学技术保密 争议，愿意积极配合调查处理工作。 规定》等相关法律法规及侵犯他人知识产权的 要求：工作单位和完成单位（完成人参与本项 情形。该项目是本人本年度被推荐的唯一项目。 目主要研究工作时所在单位）应在单位盖章处 如有虚假，愿意承担相应责任并接受相应处理。 盖章。二者若相同，只盖一个，若不同，则均 须盖章。 如产生争议，保证积极配合调查处理工作。 本人签名：亲笔签名 单位（盖章） 年 月 日 年 月 日 要求：每人只能作为当年度 1 个国家奖申报项目（不限奖种）的完成人。 第 28 页 九、推荐单位意见 （专家推荐不填此栏） 推荐单位 中国科学院 通讯地址 北京西城区三里河路 52 号 邮政编码 100864 联 系 人 李陛 联系电话 010-68597457 电子邮箱 libi@cashq.ac.cn 传 010-68597421 真 推荐意见： 要求： 推荐意见应包括：确认推荐材料真实有效，确认相关栏目符合填写要求，推荐前 的公示情况，并对照相应国家科技奖授奖条件，写明推荐理由和建议等级，不超过 600 字（注意：推荐书填报系统中空格（包括段与段之间的空格）也计入字数统计）。 参考建议： 推荐意见最后一段统一填写为“经评审，建议推荐该项目（或候选人）为国家 XX 奖（国家最高科学技术奖、国际科学技术合作奖或国家自然科学奖、国家技术发 明奖、国家科技进步奖）X 等奖”。推荐日期统一填写为 201X 年 X 月 X 日（根据每 年院内通知的时间节点定）。 “推荐单位意见”栏内不要加盖项目完成单位公章，由院统一加盖主管部门（院 发展规划局）公章。 声明：本单位遵守《国家科学技术奖励条例》及其实施细则的有关规定和国家科学技术奖励 工作办公室对推荐工作的具体要求，保证所推荐项目的全部推荐材料真实有效，且不存在任何违 反《中华人民共和国保守国家秘密法》和《科学技术保密规定》等相关法律法规及侵犯他人知识 产权的情形。如有虚假，愿意承担相应责任并接受相应处理。如产生争议，保证积极配合调查处 理工作。 推荐单位（盖章） 年 第 29 页 月 日 十、附件 要求： 1．核心知识产权证明（不超过 3 项） 指已获授权的主要知识产权证明的复印件，包括发明专利的权利要求书首页及 说明书的主要内容、计算机软件著作权证书、集成电路布图设计权证书、植物新品 种权证书以及相关论文专著等。提供复印件即可。 2．评价证明及国家法律法规要求审批的批准文件 指验收鉴定、权威部门出具的检测报告和批准文件等。提供复印件即可。 国家 法律法规要求审批的相关行业如：新药、医疗器械、动植物新品种、农药、化肥、 兽药、食品、通信设备、压力容器等。相关项目必须提交批准文件复印件，且审批 时间应在2012年1月31日之前。 3．应用证明 指本项目整体技术的应用单位提供的应用证明，且能证明本项目整体技术已正 式应用三年以上（即2012年1月31日以前应用）。应用证明须加盖应用单位（法 人单位）公章。可选择重要的、有代表性的提供。要求提供原件。 4. 完成人合作关系说明 完成人涉及不同的完成单位时，应提交完成人合作关系说明，简要叙述完成人 在项目中的合作经历，包括合作时间、方式、产出及佐证材料等，由第一完成人声 明对上述内容真实性负责并签字。 5．其他证明 指支持项目技术发明和完成人贡献的其他相关证明。论文须提供全文或首页， 不超过10篇。 注：电子版附件内容应与书面附件一致。以JPG文件提交，总数不超过45个。 第 30 页 国家科学技术进步奖推荐书 (2015 年度) 一、项目基本情况 专业评审组： （评审组（受理公示阶段可查看） 、序号和编号均由国家奖励办填写） 奖励类别： （ 在推荐系统中选择相应类别填写） 项目 名称 项目名称 公布名 序号： 编号： 要求：不超过30字。应紧紧围绕项目核心创新内容，简明、 准确地反映出创新技术内容和特征，项目名称中一般不使用xx 研究、企业名称等字样。 科普项目应直接使用科普作品的名称， 如书名。 要求：通用项目同上。 主要完成人 （由推荐系统根据《主要完成人情况表》自动生成） 主要完成单位 （由推荐系统根据《主要完成单位情况表》自动生成） 推荐单位(盖章) 或推荐专家 学科分类 1 名称 项目密级 （中国科学院 （加盖院发展 规划局局章）） （非密） 定密日期 保密期限(年) 定密机构(盖章) （在推荐系统中选择相应学科，按重要程 度依次填写，最多可以填写3个学科名称。 所填学科名称次序应与项目《主要科技创 新》所列科技创新点所属学科名称和顺序 保持一致。奖励办根据学科填写情况）进 行分组 代码 2 代码 3 代码 所属国民经济行业 （在推荐系统中选择相应门类填写） 所属国家重点发展领域 （在推荐系统中选择相应领域填写） 任务来源 （在推荐系统中选择相应类别填写） 具体计划、基金的名称和编号：要求：不超过 300 字。应按重要程度依次填写，先国家计划， 后其他计划，不超过 10 项。（此处所列国家或省部级计划项目，附件中应提交任务下达单位 对整体项目的验收报告复印件。） 参考建议：项目来源及类型：项目名称（编号） 已呈交的科技报告编号：要求：填写在国家科技计划项目申报中心(http://program.most.gov.cn)呈 交的科技报告编号，未呈交的可不填。 授权发明专利（项） 项目起止时间 已授权发明专利数目* 授权的其他知识产权（项） 其他授权知识产权 起始： 年 完成： 月 日 年 月 日 国家科学技术奖励工作办公室制 要求： *填写直接支持本项目技术发明内容成立的已授权发明专利数目。列入计数的授权发明专利和其 他知识产权应为本项目独有，且未在已获国家科技奖励项目或本年度其他推荐项目中使用。 **：起始时间填写立项、任务下达、合同签署等标志项目开始研发的日期；完成时间填写项目 整体通过验收、审批或正式投产日期（不得晚于2012年1月31日）。 第 31 页 二、项目简介 （限 1200 字） 要求——格式方面： 电子版推荐书包括主件（第一至第十部分）和附件（第十一部分），须按要求 在线填写和上传。主件第二、三、四部分的页边距左右各3.2㎝，上下各2.8㎝（以 推荐系统提供下载的模版为准），正文文字使用宋体，不小于小四号，行距不小于 18磅，标题和图表文字格式自行设置（建议以黑体、仿宋、楷体为主）。 书面推荐书包括主件（第一至第十部分）和附件（第十一部分）。主件从推荐 系统中直接生成并打印，内容应与电子版推荐书相关内容完全一致。推荐书主件和 附件装订成册（单双面不限），纸张规格A4，竖向左侧装订，不要另加封面。书面 推荐书一式两份，原件1份（封面顶部右上角标注“原件”字样），复印件1份（另需 复印件一份交院备份）。 要求——内容方面： 不超过1200字。应包含项目主要技术内容、授权专利情况、技术经济指标、应 用推广及效益情况等。 通用项目《项目简介》根据需要，可向社会公开。 第 32 页 三、主要科技创新 （限 5 页） 要求： 不超过5页。该部分是推荐书的核心内容，也是评价项目、处理异议的重要依据。 应以支持本项目科技创新内容成立的旁证材料为依据（如：专利、验收、论文等）， 简明、准确、完整地阐述项目的立项背景和具有创造性的关键技术内容，客观、详 实地对比国内外同类技术的主要参数、效益及市场竞争力等。 科技创新点按重要程度排序。每项科技创新在阐述前应首先说明所属的学科分 类名称和支持其成立的专利授权号、论文等相关旁证材料。 参考建议： 一、注意图文混排，对比尽量使用表格，文字中重要部分和关键指标可以使用粗体 等字体突出； 二、科技创新点建议一般为3-4点； 三、凡涉及实质性技术指标的描述，均应有相应旁证材料的支持。 第 33 页 三、主要科技创新（保密要点） （仅限国家安全类项目填写，限 1 页） 1．保密要点 2．相关保密行政管理部门审核意见 部门（盖章） 第 34 页 四、第三方评价 （限 2 页） 要求： 不超过2页。填写除项目主要完成单位、主要完成人和具有直接利益相关者之外 的第三方对本项目科技创新内容做出的具有法律效力或公信力的评价，如国家相关 部门的技术检测报告、鉴定结论、验收意见，或者他人在学术刊物或公开场合发表 的对本项目主要科技创新点的学术性评价意见等。 参考建议： 材料可按照两个方式列举： 1、按照发明点，每一点一类。 2、按照评价类别，如学术评价、用户评价、验收鉴定、获奖等。 第 35 页 五、推广应用情况、经济效益和社会效益 1．推广应用情况 要求： 应就本项目的生产、应用、推广等情况进行概述，并以列表方式说明主要应用 单位情况（列表格式如下）。表中所列应用单位一般不超过15个。 应用单位名称 应用技术 主要应用单位情况 应用的起止时 应用单位联系 间 人/电话 经济、社会效益 同时应在附件中提供能证明本项目整体技术已正式应用三年以上（即2012年 1月31日以前应用）的旁证材料。需要行政审批的项目应在获得行政审批后应用三年 以上。 通用项目《推广应用情况》将向社会公开，不得填写涉及国家秘密方面的应用 情况。 第 36 页 2．近三年直接经济效益 单位：万元人民币 项目总投资额 年 份 累 计 回收期（年） 新增销售额 新增利润 新增税收 经济效益的有关说明及各栏目的计算依据： 要求： 按表格栏目填写。 经济效益的有关说明及各栏目的计算依据：不超过400字。 同时应在附件中提供支持所填经济效益数据成立的旁证材料，如：税务部门出具的税 务证明、完成单位财务部门核准出具的财务证明（须加盖单位财务专用章）等。 如无直接经济效益，可以不填此栏。 参考建议： 直接经济效益定义是指项目中的科技创新在项目完成单位里产生的经济效益，需 税务部门出具的税务证明、完成单位财务部门核准出具的财务证明等来证明。 第 37 页 3．社会效益与间接经济效益 要求： 不超过600字。应说明本项目在推动科学技术进步、保护自然资源和生态环境、 提高国防能力、保障国家和社会安全、改善人民物质文化生活和健康水平、提高国 民科学文化素质和培养人才等方面所起的作用，以及项目应用推广后，本项目主要 完成单位之外产生的经济效益。 第 38 页 六、曾获科技奖励情况 获奖项目名称 获奖时间 奖项名称 奖励等级 主要获奖人 授奖单位 填写前5人 本表所填科技奖励是指： 1．省、自治区、直辖市政府设立的科学技术奖； 2．中国人民解放军和有关单位设立的科学技术奖； 3．经科学技术部登记的社会力量设立的科学技术奖。 要求： 其他有重要学术影响的科技奖励（如国际组织和外国政府设立的科技奖励）和 2000 年以前获 得的国务院有关部门奖励可以在《第三方评价》中叙述。 《国家科学技术奖励条例》和《省、部 级科学技术奖励管理办法》规定不能设立的部门奖励，不得填入此表。 通用项目《本项目曾获科 技奖励情况》将向社会公布。 第 39 页 七、主要知识产权证明目录（要求：不超过 10 件） 知识产权 知识产权 国家 类别 具体名称 （地区） 授权号 授权 日期 证书编号 权利人 发明人 要求： 应填写直接支持本项目主要科技创新成立的且已授权的知识产权，包括发明专 利、实用新型专利、计算机软件著作权、集成电路布图设计权和植物新品种权等。 应按与主要科技创新的密切程度排序，前3个视为核心知识产权。核心知识产权 须在附件中提供相应证明材料。 对于发明专利，知识产权类别选择发明专利，然后 依次填写发明名称，国家（地区），专利号，授权公告日，专利证书上的证书号， 发明人，专利权人。 对于其他知识产权，根据实际情况填写相应栏目，发明人一栏 可不填。 本表所列知识产权用于报奖的情况，应征得未列入项目主要完成人的权利人（发 明专利指发明人）的同意，并由项目第一完成人签字承诺。 通用项目《主要知识产权证明目录》将向社会公布。 承诺：上述知识产权用于报奖的情况，已征得未列入项目主要完成人的权利人 （发明专利指发明人）的同意。 第一完成人签名： 第 40 页 八、主要完成人情况表 要求： 所列完成人应为中国公民。主课题的验收、鉴定专家组成员不能作为完成人。 推 荐特等奖的项目人数不超过50人，推荐一等奖的项目人数不超过15人，推荐二等奖 的项目人数不超过10人。 重大工程类项目不填此表。 姓 名 性别 排 名 国 籍 出生年月 出 生 地 民 族 身份证号 归国人员 归国时间 技术职称 最高学历 最高学位 毕业学校 毕业时间 所学专业 电子邮箱 办公电话 移动电话 通讯地址 工作单位 二级单位 邮政编码 要求：填写完成人报奖时所在单位全称，应为法人单 位。 要求：填写具体部门，如大学的院系、科研单位的研 究室、课题组等。 行政职务 党 派 参加本项目的起止时间 至 对本项目技术创造性贡献：要求：不超过200字。应写明完成人对本项目《主要科技创新》中所 列第几项科技创新做出了创造性贡献，以及支持本人贡献成立的旁证材料，如授权发明专利、 公开发表的论文专著等。提及的旁证材料应在附件中提供。 曾获国家科技奖励情况：要求：填写完成人曾获国家科技奖励的获奖年度、奖种、等级、项目 名称、排名及证书编号等内容。 声明：本单位确认该完成人情况表真实有 声明：本人遵守《国家科学技术奖励条例》 及其实施细则的有关规定和国家科学技术奖励 效，且不存在任何违反《中华人民共和国保守 工作办公室对推荐工作的具体要求，保证所提 国家秘密法》和《科学技术保密规定》等相关 交材料真实有效，且不存在任何违反《中华人 法律法规及侵犯他人知识产权的情形。如产生 民共和国保守国家秘密法》和《科学技术保密 争议，愿意积极配合调查处理工作。 规定》等相关法律法规及侵犯他人知识产权的 要求：完成人的工作单位如未在项目主要 情形。该项目是本人本年度被推荐的唯一项目。 完成单位之列，则应在单位盖章处盖章， 如有虚假，愿意承担相应责任并接受相应处理。 以示知晓同意该完成人报奖 如产生争议，保证积极配合调查处理工作。 单位（盖章） 年 月 日 本人签名：亲笔签名 年 月 日 要求：每人只能作为当年度 1 个国家奖申报项目（不限奖种）的完成人。 第 41 页 九、主要完成单位情况表 要求：应与单位公章完全一致。不得填写非法人单位名称或单位简称。 单位名称 排 名 （在推荐系统中选择相应类别填 写） 单位性质 法人代表 所 在 地 传 真 邮政编码 单位电话 移动电话 通讯地址 联 系 人 电子邮箱 对本项目科技创新和推广应用情况的贡献：（不超过600字） 要求： 所列完成单位应为法人单位。 推荐特等奖的项目单位数不超过30个，推荐一等 奖的项目单位数不超过10个，推荐二等奖的项目单位数不超过7个。 企业技术创新工 程项目只填写1个单位。 科普项目不填写此表。 声明：本单位遵守《国家科学技术奖励条例》及其实施细则的有关规定和国家科学技术奖励工 作办公室对推荐工作的具体要求，保证所提交材料真实有效，且不存在任何违反《中华人民共和国 保守国家秘密法》和《科学技术保密规定》等相关法律法规及侵犯他人知识产权的情形。如有虚假， 愿意承担相应责任并接受相应处理。如产生争议，保证积极配合调查处理工作。 法人代表签名： 年 月 单位（盖章） 日 年 第 42 页 月 日 十、推荐单位意见 （专家推荐不填此栏） 推荐单位 中国科学院 通讯地址 北京西城区三里河路 52 号 邮政编码 100864 联 系 人 李陛 联系电话 010-68597457 电子邮箱 libi@cashq.ac.cn 传 010-68597421 真 推荐意见： 要求： 推荐意见应包括：确认推荐材料真实有效，确认相关栏目符合填写要求，推荐前 的公示情况，并对照相应国家科技奖授奖条件，写明推荐理由和建议等级，不超过 600 字（注意：推荐书填报系统中空格（包括段与段之间的空格）也计入字数统计）。 参考建议： 推荐意见最后一段统一填写为“经评审，建议推荐该项目（或候选人）为国家 XX 奖（国家最高科学技术奖、国际科学技术合作奖或国家自然科学奖、国家技术发 明奖、国家科技进步奖）X 等奖”。推荐日期统一填写为 201X 年 X 月 X 日（根据每 年院内通知的时间节点定）。 “推荐单位意见”栏内不要加盖项目完成单位公章，由院统一加盖主管部门（院 发展规划局）公章。 声明：本单位遵守《国家科学技术奖励条例》及其实施细则的有关规定和国家科学技术奖励 工作办公室对推荐工作的具体要求，保证所推荐项目的全部推荐材料真实有效，且不存在任何违 反《中华人民共和国保守国家秘密法》和《科学技术保密规定》等相关法律法规及侵犯他人知识 产权的情形。如有虚假，愿意承担相应责任并接受相应处理。如产生争议，保证积极配合调查处 理工作。 推荐单位（盖章） 年 第 43 页 月 日 十、专家推荐意见 （单位推荐不填此栏） 姓 名 身份证号 院 士 学 部 最 高 奖 年 度 工作单位 通讯地址 邮政编码 电子邮箱 联系电话 推荐意见： 声明：本人遵守《国家科学技术奖励条例》及其实施细则的有关规定和国家科学技术奖励工 作办公室对推荐工作的具体要求，保证所推荐项目的全部推荐材料真实有效，且不存在任何违反 《中华人民共和国保守国家秘密法》和《科学技术保密规定》等相关法律法规及侵犯他人知识产 权的情形。如有虚假，愿意承担相应责任并接受相应处理。如产生争议，保证积极配合调查处理 工作。本人同意作为该项目的推荐专家向社会公布。 专家签名： 年 第 44 页 月 日 十一、附件 要求： 1．核心知识产权证明 （不超过 3 件） 指已获授权的主要知识产权证明材料，包括发明专利的权利要求书首页、计算 机软件著作权证书、集成电路布图设计权证书、植物新品种权证书以及相关论文专 著等。提供复印件即可。 2．评价证明及国家法律法规要求审批的批准文件 指验收鉴定、权威部门出具的检测报告和批准文件等。提供复印件即可。 国家法律法规要求审批的相关行业如：新药、医疗器械、动植物新品种、农药、 化肥、兽药、食品、通信设备、压力容器等。相关项目必须提交批准文件复印件， 且审批时间应在2012年1月31日之前。 国家或省部级计划立项的项目，应提交计划下达单位对整体项目的 验收报告复印件。 3．应用证明 指本项目整体技术的应用单位提供的应用证明，且能证明本项目整体技术已正 式应用三年以上（即2012年1月31日以前应用）。应用证明须加盖应用单位（法人单 位）公章。可选择重要的、有代表性的提供。要求提供原件。 4. 完成人合作关系说明 完成人涉及不同的完成单位时，应提交完成人合作关系说明，简要叙述完成人 在项目中的合作经历，包括合作时间、方式、产出及佐证材料等，由第一完成人声 明对上述内容真实性负责并签字。 5．其他证明 指支持项目科技创新和完成人贡献的其他相关证明。应为能证明本项目科技创 新内容和社会影响的、具有法律效力和公信力的证明文件，如技术产品检测报告等。 提供复印件即可。论文须提供全文或首页，不超过10篇。 电子版附件内容应与书面附件一致。以JPG文件提交，总数不超过45个。 第 45 页