鹏华丰饶定期开放债券型证券投资基金第二个自由开放期开放申购、赎回和转换业务的公告20180918.pdf

关于鹏华丰饶定期开放债券型证券投资 基金第二个自由开放期开放申购、赎回 和转换业务的公告 公告送出日期：2018 年 9 月 18 日 关于鹏华丰饶定期开放债券型证券投资基金第二个自由开放期开放申购、赎回和转换业务的公告 1. 公告基本信息 基金名称 基金简称 基金主代码 基金运作方式 基金合同生效日 基金管理人名称 基金托管人名称 基金份额登记机构名称 公告依据 申购起始日 赎回起始日 转换转入起始日 转换转出起始日 鹏华丰饶定期开放债券型证券投资基金 鹏华丰饶定期开放债券 000329 契约型开放式，本基金以定期开放的方式运作，即 本基金以运作周期（包含 4 个封闭期和 3 个受限开 放期）和自由开放期相结合的方式运作。本基金以 1 年为一个运作周期，每个运作周期为自基金合同 生效日（含）或每个自由开放期结束之日次日 （含）至 1 年后的对应日的前一日止。在每个运作 周期结束后进入自由开放期。本基金的每个自由开 放期一般为 5 到 20 个工作日。自由开放期的具体期 间由基金管理人在上一个运作周期结束前公告说 明。在首个运作周期中，本基金的受限开放期为本 基金基金合同生效日的每季度的对应日。在第二个 及以后的运作周期中，本基金的受限开放期为该运 作周期首日的每季度的对应日。本基金的每个受限 开放期为 1 个工作日。 2016 年 8 月 24 日 鹏华基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司 鹏华基金管理有限公司 《鹏华丰饶定期开放债券型证券投资基金基金合 同》（以下简称“基金合同”）、《鹏华丰饶定期 开放债券型证券投资基金招募说明书》及其更新 （以下简称“招募说明书”） 2018 年 09 月 21 日 2018 年 09 月 21 日 2018 年 09 月 21 日 2018 年 09 月 21 日 2.申购、赎回业务的办理时间 鹏华丰饶定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的第二个运作周期为 2017 年 09 月 21 日至 2018 年 09 月 20 日，2018 年 09 月 21 日进入第二个自由开放期。本 次自由开放期，开放申购的时间为 2018 年 9 月 21 日至 2018 年 10 月 26 日，在此期间接受 投资者的申购和转换转入业务申请；开放赎回的时间为 2018 年 9 月 21 日至 2018 年 10 月 12 日，在此期间接受投资者的赎回和转换转出业务申请。 3.关于第三个运作周期内受限开放的净赎回数量和净申购数量控制 在每个受限开放期，本基金将对净赎回数量或净申购数量进行控制，确保净赎回数量 或净申购数量占该开放期前一日基金份额总数的比例不超过特定比例，该特定比例不超过 15%（含）。在本基金的第三个运作周期内，上述特定比例设定为 15%。如净赎回数量占比 超过特定比例，则对当日的申购申请进行全部确认，对赎回申请的确认按照该日净赎回额 1 关于鹏华丰饶定期开放债券型证券投资基金第二个自由开放期开放申购、赎回和转换业务的公告 度（即开放期前一日基金份额总数乘以特定比例）加计当日的申购申请占该日实际赎回申 请的比例进行部分确认。如净申购数量占比超过特定比例，则对当日的赎回申请进行全部 确认，对申购申请的确认按照该日净申购额度（即开放期前一日基金份额总数乘以特定比 例）加计当日的赎回申请占该日实际申购申请的比例进行部分确认。 4. 日常申购业务 4.1 申购金额限制 1、本基金对单个投资人不设累计持有的基金份额上限。投资人通过销售机构申购本基 金，单笔最低申购金额为 1,000 元。通过基金管理人直销中心申购本基金，首次最低申购 金额为 100 万元，追加申购单笔最低金额为 1 万元（通过本基金管理人基金网上交易系统 等特定交易方式申购本基金暂不受此限制）。 2、本基金对单个基金份额持有人不设置最高申购金额限制，但单一投资者持有基金份 额数不得达到或超过基金份额总数的 50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被 动达到或超过 50%的除外)。 4.2 申购费率 本基金的申购费率如下表所示： 申购金额（M） 一般申购费率 特定申购费率 M<100 万 100 万≤ M <500 万 M≥ 500 万 0.60% 0.30% 每笔 1000 元 0.24% 0.09% 每笔 1000 元 注：1、本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有 多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 2、申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登 记等各项费用。 3、本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购 费率。养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形 成的补充养老基金等，包括但不限于全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保险基 金、企业年金单一计划以及集合计划、商业养老保险组合。如将来出现经养老基金监管部 门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入 养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投 资人。通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户适用特定申购费率， 其他投资人申购本基金基金份额的适用一般申购费率。 2 关于鹏华丰饶定期开放债券型证券投资基金第二个自由开放期开放申购、赎回和转换业务的公告 5. 日常赎回业务 5.1 赎回份额限制 投资人赎回本基金份额时，可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回；账户最低余 额为 0.01 份基金份额，若某笔赎回将导致投资人在销售机构托管的单只基金份额余额不足 0.01 份时，该笔赎回业务应包括账户内全部基金份额，否则，剩余部分的基金份额将被强 制赎回。 5.2 赎回费率 本基金的赎回费率如下表所示： 持有年限 赎回费率 持有期小于 7 天 持有大于等于 7 天，且持有不到一个封闭期或者持有一个封闭 期且在其后开放期赎回 持有跨两个封闭期且在其后开放期赎回 持有跨三个封闭期且在其后开放期赎回 持有跨四个封闭期且在其后开放期赎回 1.50% 0.50% 0.30% 0.10% 0.00% 注：赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份 额时收取。赎回费总额的 100%归入基金财产。 6. 转换业务 6.1 转换费率 本基金的转换按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取 费用。具体转换费用组成如下： 1、赎回费用 转出基金的赎回费率按持有年限递减，具体各基金的赎回费率请参见各基金的招募说 明书或相关业务公告，并可在本公司网站（www.phfund.com）查询。基金转换费用中转出 基金的赎回费总额不低于 25%归入转出基金的基金财产。 2、申购费用补差 （1）当转出基金申购费低于转入基金申购费时，则按差额收取申购费用补差；当转出 基金申购费高于或等于转入基金申购费时，不收取费用补差。 （2）免申购费用的基金转入本基金，转换申购费用补差为本基金的申购费。 6.2 其他与转换相关的事项 1、转换业务适用基金范围 3 关于鹏华丰饶定期开放债券型证券投资基金第二个自由开放期开放申购、赎回和转换业务的公告 上述基金的转换业务适用于其与鹏华实业债纯债债券型证券投资基金、鹏华双债增利 债券型证券投资基金、鹏华双债加利债券型证券投资基金、可转债债券型证券投资基金、 鹏华双债保利债券型证券投资基金、鹏华环保产业股票型证券投资基金、鹏华品牌传承灵 活配置混合型证券投资基金、鹏华聚财通货币市场基金、鹏华增值宝货币市场基金、鹏华 先进制造股票型证券投资基金、鹏华医疗保健股票型证券投资基金、鹏华养老产业股票型 证券投资基金、鹏华安盈宝货币市场基金、鹏华弘盛灵活配置混合型证券投资基金（包括 A 类份额和 C 类份额）、鹏华弘利灵活配置混合型证券投资基金（包括 A 类份额和 C 类份 额）、鹏华弘泽灵活配置混合型证券投资基金（包括 A 类份额和 C 类份额）、鹏华改革红 利股票型证券投资基金、鹏华弘润灵活配置混合型证券投资基金（包括 A 类份额和 C 类份 额）、鹏华外延成长灵活配置混合型证券投资基金、鹏华文化传媒娱乐股票型证券投资基 金、鹏华医药科技股票型证券投资基金、鹏华弘和灵活配置混合型证券投资基金（包括 A 类份额和 C 类份额）、鹏华弘华灵活配置混合型证券投资基金（包括 A 类份额和 C 类份 额）、鹏华弘实灵活证券投资基金（包括 A 类份额和 C 类份额）、鹏华弘信灵活配置混合 型证券投资基金（包括 A 类份额和 C 类份额）、鹏华弘益灵活配置混合型证券投资基金 （包括 A 类份额和 C 类份额）、鹏华弘鑫灵活配置混合型证券投资基金（包括 A 类份额和 C 类份额）、鹏华添利宝货币市场基金、鹏华弘泰灵活配置混合型证券投资基金（包括 A 类份额和 C 类份额）、鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金（包括 A 类份额和 C 类份 额）、鹏华丰华债券型证券投资基金、鹏华健康环保混合型证券投资基金、鹏华添利交易 型货币市场基金 A 类份额、鹏华金鼎保本混合型证券投资基金（包括 A 类份额和 C 类份 额）、鹏华金城保本混合型证券投资基金、鹏华丰茂债券型证券投资基金、鹏华弘达灵活 配置混合型证券投资基金（包括 A 类份额和 C 类份额）、鹏华弘嘉灵活配置混合型证券投 资基金（包括 A 类份额和 C 类份额）、鹏华丰达债券型证券投资基金、鹏华丰恒债券型证 券投资基金、鹏华弘惠灵活配置混合型证券投资基金（包括 A 类份额和 C 类份额）、鹏华 弘康灵活配置混合型证券投资基金（包括 A 类份额和 C 类份额）、鹏华弘尚灵活配置混合 型证券投资基金（包括 A 类份额和 C 类份额）、鹏华丰腾债券型证券投资基金、鹏华丰禄 债券型证券投资基金、鹏华丰盈债券型证券投资基金、鹏华丰惠债券型证券投资基金、鹏 华安益增强混合型证券投资基金、鹏华丰康债券型证券投资基金、鹏华丰享债券型证券投 资基金、鹏华丰玉债券型证券投资基金、鹏华量化策略灵活配置混合型证券投资基金、鹏 华丰源债券型证券投资基金、鹏华丰瑞债券型证券投资基金、鹏华新科技传媒灵活配置混 合型证券投资基金、鹏华盈余宝货币市场基金、鹏华金元宝货币市场基金、鹏华兴鑫宝货 币市场基金、鹏华精选成长混合型证券投资基金、鹏华信用增利债券型证券投资基金（包 括 A 类份额和 B 类份额）、鹏华上证民营企业 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基 金、鹏华消费优选混合型证券投资基金、鹏华丰盛稳固收益债券型证券投资基金、鹏华新 兴产业混合型证券投资基金、鹏华深证民营交易型开放式指数证券投资基金联接基金、鹏 4 关于鹏华丰饶定期开放债券型证券投资基金第二个自由开放期开放申购、赎回和转换业务的公告 华价值精选股票型证券投资基金、鹏华纯债债券型证券投资基金、鹏华产业债债券型证券 投资基金、鹏华创新驱动混合型证券投资基金、鹏华睿投灵活配置混合型证券投资基金、 鹏华普悦债券型证券投资基金、鹏华产业精选灵活配置混合型证券投资基金、鹏华量化先 锋混合型证券投资基金、鹏华研究精选灵活配置混合型证券投资基金、鹏华优势企业股票 型证券投资基金、鹏华宏观灵活配置混合型证券投资基金、鹏华兴盛灵活配置混合型证券 投资基金之间的基金转换。 注：我司旗下定期开放产品在开放期间开通转换业务的，也适用于与本基金在开放期间的 基金转换。 2、基金转换份额的计算 基金转换计算公式如下： 转出基金赎回手续费＝转出份额×转出净值×转出基金赎回手续费率 转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值－转出基金赎回手续费 补差费（外扣）＝转出金额×转入基金的申购费率/（1＋转入基金申购费率）－转出 金额×转出基金申购费率/（1＋转出基金申购费率） 转换费用＝转出基金赎回手续费＋补差费 转入份额＝（转出金额－补差费）/转入基金当日基金份额净值 例如：某基金份额持有人（非养老金客户）持有本基金 10,000 份，持有跨四个封闭期 且在其后开放期决定转换为鹏华价值精选股票型证券投资基金，本基金对应前端申购费率 为 0.6%，赎回费率为 0，假设转换当日转出基金份额净值是 1.08 元，转入基金的份额净值 是 1.05 元，并且转入基金对应的前端申购费率为 1.5%，则可得到的转换份额为： 转出基金赎回手续费＝0 元 转出金额=10,000×1.08=10,800 元 补差费（外扣）＝10,800×1.5%/（1+1.5%）－10,800×0.6%/（1+0.6%）=95.19 元 转换费用＝0+95.19＝95.19 元 转入份额＝（10,800－95.19）/1.05＝10,195.06 即：某基金份额持有人（非养老金客户）持有本基金 10,000 份，持有跨四个封闭期 且在其后开放期决定转换为鹏华价值精选股票型证券投资基金，假设转换当日转出基金份 额净值是 1.08 元，转入基金的基金份额净值是 1.05 元，则可得到的转换份额为 10,195.06 份。 5 关于鹏华丰饶定期开放债券型证券投资基金第二个自由开放期开放申购、赎回和转换业务的公告 3、转换业务规则 （1）基金转换只能在同一销售机构进行，且办理基金转换业务的销售机构须同时具备 拟转出基金及拟转入基金的合法授权代理资格，并开通了相应的基金转换业务。 （2）基金份额登记机构以收到有效转换申请的当天作为转换申请日（T 日）。投资人 转换基金成功的，基金份额登记机构在 T+1 日为投资人办理权益转换的登记手续，投资人 通常可自 T+2 日（含该日）后向业务办理网点查询转换业务的确认情况，并有权转换或赎 回该部分基金份额。 （3）基金转换后，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开 始计算。 （4）本公司基金单笔转换申请的最低份额为 2 份，基金份额持有人可将其全部或部分 基金份额转换。单笔转换申请不受转入基金最低申购金额的限制。 （5）对于转出基金的单个基金账户最低余额，请参见各基金的招募说明书或相关业务 公告，若某笔转换将导致投资人在销售机构托管的转出基金份额余额不足最低余额时，该 笔转换业务应包括账户内转出基金的全部基金份额，否则，剩余部分的基金份额将被强制 赎回。 （6）基金转换以申请当日基金份额净值为基础计算。投资人采用“份额转换”的原则 提交申请。转出基金份额必须是可用份额，并遵循赎回处理的原则。 7. 基金销售机构 7.1 直销机构 鹏华基金管理有限公司直销中心，包括本公司设在深圳、北京、上海、武汉、广州的 直销中心。 办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 网址：www.phfund.com 全国统一客服务电话：400-6788-999 7.2 场外销售机构 1、银行销售机构：建设银行、工商银行、中国银行、交通银行、招商银行、中信银 行、平安银行、上海银行、民生银行、浦发银行、兴业银行、东莞农商行、南京银行、华 润银行、江南农商行、福建海峡银行、微众银行、张家港农商行。 2、券商销售机构：中信证券、中信证券（山东）、银河证券、安信证券、长江证券、 光大证券、中信建投、国信证券、海通证券、华西证券、申万宏源、信达证券、长城证 券、广州证券、湘财证券、西部证券、天风证券、华鑫证券、国金证券、中泰证券、平安 6 关于鹏华丰饶定期开放债券型证券投资基金第二个自由开放期开放申购、赎回和转换业务的公告 证券、渤海证券、中金公司、中投证券、第一创业证券、西南证券、开源证券、华融证 券、大同证券、民生证券、中山证券、中信建投期货、中信期货。 3、第三方销售机构：杭州数米、和讯信息、诺亚正行、上海好买、陆金所、上海天 天、浙江同花顺、盈米财富、深圳众禄、北京展恒、苏宁基金、蛋卷基金、汇成基金、万 得基金。 8. 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 在开始办理基金份额申购或者赎回后，本基金在每个开放日的次日，通过网站、基金 份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 9. 其他需要提示的事项 1、本基金以定期开放的方式运作，即本基金以运作周期（包含 4 个封闭期和 3 个受限 开放期）和自由开放期相结合的方式运作。本基金以 1 年为一个运作周期，每个运作周期 为自基金合同生效日（含）或每个自由开放期结束之日次日（含）至 1 年后的对应日的前 一日止。在每个运作周期结束后进入自由开放期。本基金的每个自由开放期一般为 5 到 20 个工作日。自由开放期的具体期间由基金管理人在上一个运作周期结束前公告说明。在自 由开放期间本基金采取开放运作模式，投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务。本 基金的每个运作周期以封闭期和受限开放期相交替的方式运作，共包含为 4 个封闭期和 3 个受限开放期。在首个运作周期中，本基金的受限开放期为本基金基金合同生效日的每季 度的对应日。在第二个及以后的运作周期中，本基金的受限开放期为该运作周期首日的每 季度的对应日。本基金的每个受限开放期为 1 个工作日。 2、在每个受限开放期，本基金将对净赎回数量或净申购数量进行控制，确保净赎回数 量或净申购数量占该开放期前一日基金份额总数的比例不超过特定比例，该特定比例不超 过 15%（含），且该特定比例的数值将在基金发售前或在自由开放期前通过指定媒介公 告。如净赎回数量或净申购数量占比超过特定比例，基金管理人将进行比例确认。 3、在每个运作周期内，除受限开放期以外，均为封闭期。在封闭期内，本基金不接受 基金份额的申购和赎回。如封闭期或运作周期结束之日后第一个工作日因不可抗力或其他 情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期（含自由开放期和受限开放期，下 同）自不可抗力或其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始。开放期内因发生 不可抗力或其他情形而发生基金暂停申购与赎回业务的，开放期将按因不可抗力或其他情 形而暂停申购与赎回的期间相应延长。 4、本公告仅对本基金本次自由开放日开放申购和赎回业务的有关事项予以说明。投资 人欲了解本基金相关业务规则的详细情况，请阅读刊登在中国证监会指定信息披露媒介上 的《鹏华丰饶定期开放债券型证券投资基金招募说明书》及其更新，或登陆本基金管理人 网站（www.phfund.com）查询，并以此为准。 7 关于鹏华丰饶定期开放债券型证券投资基金第二个自由开放期开放申购、赎回和转换业务的公告 风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。请投资人投资本基金前认真阅读本基金的基金 合同和招募说明书，并根据自身风险承受能力选择适合自己的基金产品。敬请投资人注意 投资风险。 鹏华基金管理有限公司 2018 年 9 月 18 日 8