中投保关于2016年度日常性关联交易预估的公告.pdf

公告编号：2016-003 证券代码：834777 证券简称：中投保 主办券商：国泰君安 中国投融资担保股份有限公司 关于 2016 年度日常性关联交易预估的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、关联交易概述 （一）2016 年度关联交易预估金额 公司（包括合并报表范围内子公司）与下列关联方之间 2016 年 度发生关联交易预估金额如下： 序号 关联方 交易类型及事项 投资 金额（亿元） 30 250（其中保 担保 本基金类担 保 200 亿元） 国家开发投资公司及其 1 直接或间接控制的企业 咨询服务费 0.5 借款余额 20 存款单日最高金 15 额 2 建银国际金鼎投资（天 投资、担保 1/9 10 公告编号：2016-003 津）有限公司及其一致行 咨询服务费 0.1 投资、担保 10 其一致行动人 咨询服务费 0.1 CDH Guardian (China) 投资、担保 10 咨询服务费 0.1 咨询服务费 0.1 中国国际金融股份有限 投资、担保 10 公司 咨询服务费 0.1 锦泰财产保险股份有限 保证保险 30 公司 咨询服务费 0.1 浙江互联网金融资产交 管理费、咨询服务 动人 CITIC Capital Guaranty 3 4 Investments Limited 及 Limited 及其一致行动 人 5 6 7 0.5 易中心股份有限公司 费 中投保信息技术有限公 8 咨询服务费 0.1 司 说明：上表中投资金额指新增投资规模，担保金额指新增担保责 任额，保证保险金额指投保责任额。 （二）关联关系 1、国家开发投资公司（以下简称“国投公司”）为公司的控股 股东，为公司的关联方； 2/9 公告编号：2016-003 2、建银国际金鼎投资（天津）有限公司（以下简称“建银国际”）、 CITIC Capital Guaranty Investments Limited（以下简称“中信资 本”）、CDH Guardian (China) Limited（以下简称“鼎晖投资”） 为持有公司 5%以上股份的股东，为公司的关联方； 3、公司副总经理石军在中国国际金融股份有限公司（以下简称 “中金公司”）担任董事，因此中金公司为公司关联方； 4、公司董事姚肇欣在锦泰财产保险股份有限公司（以下简称“锦 泰保险”）担任董事，因此锦泰保险为公司关联方； 5、公司总经理马占春在浙江互联网金融资产交易中心股份有限 公司（以下简称“网金社”）担任董事，且网金社是公司的联营企业 （公司持有网金社 31%的股权，且为网金社的第一大股东），因此网 金社为公司的关联方； 6、中投保信息技术有限公司（以下简称“中投保信息技术”）是 公司的联营企业（公司持有中投保信息技术 45%的股权，且为中投保 信息技术的第一大股东），因此中投保信息技术为公司的关联方。 二、关联方介绍 1、国投公司 国投公司为公司的控股股东，其基本情况如下： 公司名称：国家开发投资公司 注册号：100000000017644 住所：北京市西城区阜成门北大街 6 号-6 国际投资大厦 3/9 公告编号：2016-003 注册资本：1,947,051.1 万元 企业类型：全民所有制 法定代表人：王会生 经营范围：从事能源、交通、原材料、机电轻纺、农业、林业以 及其他相关行业政策性建设项目的投资；办理投资项目的股权转让业 务；办理投资项目的咨询业务；从事投资项目的产品销售；物业管理； 自营和代理除国家组织统一联合经营的 16 种出口商品和国家实行核 定公司经营的 14 种进口商品以外的其他商品及技术的进出口业务； 进料加工和“三来一补”业务；对销贸易和转口贸易。（依法须经批 准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 2、建银国际 建银国际为持有公司 5%以上股份的股东，其基本情况如下： 公司名称：建银国际金鼎投资（天津）有限公司 统一社会信用代码：911201165503869482 住所： 天津经济技术开发区广场东路 20 号滨海金融街 E3-AB-302 号 注册资本：100,000 万元 企业类型：有限责任公司 法定代表人：王建平 经营范围：法律、法规、国务院决定禁止的、不得经营；应经批 准的、未获批准前不得经营；法律、法规、国务院决定未规定审批的、 自主经营。 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营 4/9 公告编号：2016-003 活动） 3、中信资本 中信资本为持有公司 5%以上股份的股东，其基本情况如下： 公司名称：CITIC Capital Guaranty Investments Limited 住所：9/F, HENAN BUILDING, 19 LUARD ROAD, WANCHAI,HK 业务性质：INVESTMENT HOLDINGS 法律地位：BODY CORPORATE 4、鼎晖投资 鼎晖投资为持有公司 5%以上股份的股东，其基本情况如下： 公司名称：CDH Guardian (China) Limited 住 所 ： UNIT 606, 6TH FLOOR, ALLIANCE BUILDING, 133 CONNAUGHT ROAD, CENTRAL, HK 业务性质：CORP 法律地位：BODY CORPORATE 5、中金公司 中金公司为公司关联法人，其基本情况如下： 公司名称：中国国际金融股份有限公司 统一社会信用代码：100000400005994 住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 注册资本：166747.3 万元人民币 企业类型： 股份有限公司 5/9 公告编号：2016-003 法定代表人：丁学东 经营范围：一、人民币特种股票、人民币普通股票、境外发行股 票，境内外政府债券、公司债券和企业债券的经纪业务；二、人民币 普通股票、人民币特种股票、境外发行股票，境内外政府债券、公司 债券和企业债券的自营业务；三、人民币普通股票、人民币特种股票、 境外发行股票，境内外政府债券、公司债券和企业债券的承销业务； 四、基金的发起和管理；五、企业重组、收购与合并顾问；六、项目 融资顾问；七、投资顾问及其他顾问业务；八、外汇买卖；九、境外 企业、境内外商投资企业的外汇资产管理；十、同业拆借；十一、客 户资产管理。十二、网上证券委托业务；十三、融资融券业务；十四、 代销金融产品；十五、证券投资基金代销；十六、为期货公司提供中 间介绍业务；十七、证券投资基金托管业务；十八、经金融监管机构 批准的其他业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准 的内容开展经营活动。） 6、锦泰保险 锦泰保险为公司关联法人，其基本情况如下： 公司名称：锦泰财产保险股份有限公司 统一社会信用代码：91510100567193616J 住所：成都市高新区天府大道北段 966 号 注册资本：110,000 万元 企业类型：其他股份有限公司（非上市） 法定代表人：邓明湘 6/9 公告编号：2016-003 经营范围：财产损失保险；责任保险；信用保险和保证保险；短 期健康保险和意外伤害保险；上述业务的再保险业务；国家法律、法 规允许的保险资金运用业务；经保监会批准的其他业务。（依法须经 批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 7、网金社 网金社为公司关联法人，其基本情况如下： 公司名称：浙江互联网金融资产交易中心股份有限公司 注册号：330000000076894 住所：浙江省杭州市西湖区古荡街道西溪新座 5 幢 801 室 注册资本：5,000 万元 企业类型：其他股份有限公司(非上市) 法定代表人：彭政纲 经营范围：一般经营项目：互联网金融资产交易服务（在浙政办 函【2015】46 号复函的范围内开展活动） 、金融信息服务、投融资咨 询服务、经济信息咨询服务、应用软件开发和技术服务。 8、中投保信息技术 中投保信息技术为公司关联法人，其基本情况如下： 公司名称：中投保信息技术有限公司 注册号：110000002124272 住所：北京市海淀区西三环北路 100 号金玉大厦 10 层 1016 室 注册资本：150 万元 企业类型：其他有限责任公司 7/9 公告编号：2016-003 法定代表人：吴志刚 经营范围：信息技术开发、转让、咨询、服务、培训；计算机软 件及外围设备、电子元器件、文化体育用品的销售。 三、定价的依据及公允性 公司与关联方进行的与日常经营相关的关联交易属于正常的商 业交易行为，遵循有偿公平、自愿的商业原则，交易价格系按市场方 式确定，定价公允合理，对公司持续经营能力、损益及资产状况无不 良影响，公司独立性没有因关联交易受到实质不利影响，不存在损害 公司及其他股东利益的情形。 四、关联交易的必要性以及对公司的影响 （一）必要性 上述对公司 2016 年日常关联交易的预估，均基于公司正常业务 运营所可能产生，并有助于公司业务开展的原则进行。 上述预估的 2016 年日常关联交易将严格按照公允原则执行，将 保证交易的确定符合相关程序，交易定价符合市场定价的原则，交易 过程透明，确保不存在损害公司及中小股东利益的情况，公司与关联 方之间是互利双赢的平等互惠关系，不会对公司造成风险，也不存在 损害公司权益的情形。 （二）对公司的影响 上述关联交易为公司日常性关联交易，系公司业务发展及生产经 8/9 公告编号：2016-003 营的正常所需，是合理且必要的。上述预估的 2016 年日常关联交易 将不影响公司的独立性，公司主要业务将不会因上述关联交易而对关 联方形成依赖。 五、关联交易协议签署情况 上述关联交易预估在经公司股东大会审议通过后，由公司经营管 理层根据公司业务经营的需要签署相关协议。 六、备查文件目录 （一）第一届董事会第五次会议决议。 中国投融资担保股份有限公司 董事会 2016 年 2 月 1 日 9/9