中国科学院新疆理化技术研究所2021年度部门决算.pdf
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中国科学院新疆理化 技术研究所 2021 年度部门决算 1 目 录 第一部分 中国科学院新疆理化技术研究所概况 ............... 1 一、单位职责 ..........................................1 二、机构设置 ..........................................2 第二部分 中国科学院新疆理化技术研究所 2021 年度部门决算表 3 第三部分 中国科学院新疆理化技术研究所 2021 年度部门决算情 况说明 ................................................. 15 一、收入支出决算表说明 .............................. 15 二、一般公共预算财政拨款支出决算表说明 .............. 18 三、一般公共预算财政拨款基本支出决算表说明 .......... 20 四、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表说明 .. 21 五、其他重要事项说明 ................................ 22 六、预算绩效自评情况说明 ............................ 23 第四部分 名词解释 ...................................... 25 2 第一部分 中国科学院新疆理化技术研究所概况 一、单位职责 中国科学院新疆理化技术研究所，于 2002 年 3 月 28 日， 在原中国科学院新疆物理研究所和中国科学院新疆化学研 究所（均于 1961 年成立）的基础上整合成立。 中国科学院新疆理化技术研究所是中国科学院部署在 新疆的高技术研究所。主要职能包括：（一）主要从事基础 研究、高技术研究，重点解决新疆和国家现代化建设中的基 础性、战略性、前瞻性重大科技问题，发挥在新疆和国家创 新体系中的骨干带动作用，提高新疆和国家自主创新能力， 促进科技成果转化和高技术产业发展，为新疆和国家创新发 展提供推动力；（二）坚持科教融合，科研与教育并举，出 成果与出人才并重，建设新疆和中亚地区创新人才高地，培 养、输送高水平科技创新创业人才；（三）参与建设新疆和 国家高水平科技智库，对重大科技问题发表学术见解与评 议，承担新疆和国家交办的战略研究和咨询评估任务，为新 疆和国家宏观决策提供咨询建议和科学依据；在全社会普及 科学知识，弘扬科学精神，传播科学思想，倡导科学方法， 繁荣科学文化，恪守科学伦理，规范科学行为，促进社会文 明进步；（四）履行科研事业单位的职责，承办中科院交办 的其他工作。 1 二、机构设置 中国科学院新疆理化技术研究所内设机构：党委办公 室、科技一处、科技二处、人事教育处、财务资产处、综合 办公室。现有资源化学、材料物理与化学、多语种信息技术、 环境科学与技术、固体辐射物理 5 个研究室；拥有 1 个科技 部国家联合实验室（中国一乌兹别克斯坦新药“一带一路” 联合实验室）、1 个中国科学院海外研发机构（中国科学院 中亚药物研发中心）、2 个中国科学院重点实验室（中国科 学院干旱区植物资源化学重点实验室和中国科学院特殊环 境功能材料与器件重点实验室）、1 个省部共建国家重点实 验室培育基地（新疆特有药用资源利用省部共建重点实验 室）、4 个自治区级重点实验室（新疆电子信息材料与器件 重点实验室、新疆民族语音语言信息处理实验室、新疆爆炸 物安全科学重点实验室和新疆物联网感知与控制重点实验 室）、1 个省部共建国家发改委工程中心（民族药关键技术 与工艺工程研究中心）、3 个自治区级工程中心（新疆热敏 材料及元器件工程技术研究中心、新疆危爆品防控工程技术 研究中心和新疆温度传感器技术与应用工程研究中心）。拥 有所级公共技术中心、大型仪器分析测试中心、辐照试验中 心、新疆软件评测中心、新疆信息技术应用创新适配中心、 药物中试技术中心等多个技术支撑平台。 2 第二部分 中国科学院新疆理化技术研究所 2021 年度部门决算表 收入支出决算总表 公开 01 表 编制单位：中国科学院新疆理化技术研究所 金额单位：万元 收入 项 目 支出 行次 栏 次 决算数 项 目 1 栏 次 行次 决算数 2 一、一般公共预算财政拨款收入 1 13,990.52 一、一般公共服务支出 10 二、事业收入 2 9,026.15 二、教育支出 11 三、经营收入 3 三、科学技术支出 12 四、其他收入 4 180.72 四、社会保障和就业支出 13 5 五、住房保障支出 14 523.79 15 20,714.62 本年收入合计 6 23,197.39 本年支出合计 使用非财政拨款结余 7 年初结转和结余 8 24,483.79 年末结转和结余 9 47,681.19 总计 16 结余分配 注：本表反映单位本年度的总收支和年末结转结余情况。本套报表金额单位转换时可能存在尾数误差。 3 20,190.83 总计 17 26,966.57 18 47,681.19 收入决算表 公开 02 表 编制单位：中国科学院新疆理化技术研究所 金额单位：万元 项目 功能分类科目 编码 206 20602 2060201 2060203 2060206 2060299 20603 2060301 2060303 2060399 20605 2060503 20608 2060801 20609 2060901 科目名称 栏次 合计 科学技术支出 基础研究 机构运行 自然科学基金 专项基础科研 其他基础研究支出 应用研究 机构运行 高技术研究 其他应用研究支出 科技条件与服务 科技条件专项 科技交流与合作 国际交流与合作 科技重大项目 科技重大专项 本年收入合 计 财政拨款收 入 上级补助收 入 1 23,197.39 22,673.60 5,386.12 460.00 981.79 87.88 3,856.45 12,372.42 4,949.81 1,452.15 5,970.46 2,225.00 2,225.00 1,684.80 1,684.80 1,005.26 18.40 2 13,990.52 13,466.73 3,569.12 460.00 3 事业收入 经营收入 附属单位上 缴收入 4 9,026.15 9,026.15 1,817.00 5 6 其他收入 7 180.72 180.72 981.79 87.88 3,021.24 5,987.81 4,949.81 1,038.00 835.21 6,203.89 180.72 414.15 5,789.74 180.72 2,225.00 2,225.00 1,684.80 1,684.80 1,005.26 18.40 4 项目 功能分类科目 编码 科目名称 本年收入合 计 财政拨款收 入 上级补助收 入 栏次 1 2 3 2060902 重点研发计划 986.86 221 住房保障支出 523.79 523.79 22102 住房改革支出 523.79 523.79 2210201 住房公积金 523.79 523.79 注：本表反映部门本年度取得的各项收入情况。报表金额单位转换时可能存在尾数误差。 5 事业收入 4 986.86 经营收入 附属单位上 缴收入 其他收入 5 6 7 支出决算表 公开 03 表 编制单位：中国科学院新疆理化技术研究所 金额单位：万元 项目 功能分 类科目 编码 206 20602 2060201 2060203 2060206 2060299 20603 2060301 2060303 2060399 20605 2060503 20608 2060801 2060899 20609 科目名称 栏次 合计 科学技术支出 基础研究 机构运行 自然科学基金 专项基础科研 其他基础研究支出 应用研究 机构运行 高技术研究 其他应用研究支出 科技条件与服务 科技条件专项 科技交流与合作 国际交流与合作 其他科技交流与合作支出 科技重大项目 本年支出合计 1 20,714.62 20,190.83 4,942.38 460.00 754.52 73.14 3,654.72 11,545.69 4,949.81 1,620.00 4,975.87 1,266.74 1,266.74 1,395.98 953.70 442.28 1,040.04 基本支出 2 8,213.85 7,690.06 460.00 460.00 7,230.06 4,949.81 2,280.25 6 项目支出 3 12,500.77 12,500.77 4,482.38 754.52 73.14 3,654.72 4,315.63 1,620.00 2,695.63 1,266.74 1,266.74 1,395.98 953.70 442.28 1,040.04 上缴上级支出 经营支出 对附属单位补 助支出 4 5 6 项目 功能分 类科目 编码 科目名称 栏次 2060901 科技重大专项 2060902 重点研发计划 221 住房保障支出 22102 住房改革支出 2210201 住房公积金 本年支出合计 1 232.05 807.98 523.79 523.79 523.79 基本支出 2 项目支出 3 232.05 807.98 523.79 523.79 523.79 注：本表反映部门本年度各项支出情况。报表金额单位转换时可能存在尾数误差。 7 上缴上级支出 经营支出 对附属单位补 助支出 4 5 6 财政拨款收入支出决算总表 公开 04 表 编制单位：中国科学院新疆理化技术研究所 收 金额单位：万元 入 项目 支 行次 栏次 决算数 项目 1 栏次 行次 出 合计 一般公共预算财政拨款 2 3 一、一般公共预算财政拨款 1 13,990.52 一、一般公共服务支出 10 二、政府性基金预算财政拨款 2 二、外交支出 11 三、国有资本经营财政拨款 3 三、国防支出 12 4 四、科学技术支出 13 12,385.43 12,385.43 5 五、住房保障支出 14 523.79 523.79 15 12,909.22 12,909.22 2,644.91 2,644.91 15,554.13 15,554.13 6 13,990.52 年初财政拨款结转和结余 7 1,563.61 年末财政拨款结转和结余 16 一般公共预算财政拨款 8 1,563.61 17 9 15,554.13 本年收入合计 总计 本年支出合计 18 总计 政府性基金预算 国有资本经营预算 财政拨款 注：本表反映单位本年度一般公共预算财政拨款、政府性基金预算财政拨款和国有资本经营预算财政拨款的总收支和年末结转结余情况。 8 财政拨款 一般公共预算财政拨款支出决算表 公开 05 表 编制单位：中国科学院新疆理化技术研究所 金额单位：万元 项目 功能分类科目编码 206 20602 2060201 2060206 2060299 20603 2060301 2060303 20605 2060503 20608 2060801 2060899 221 22102 2210201 本年支出 科目名称 小计 栏次 合计 科学技术支出 基础研究 机构运行 专项基础科研 其他基础研究支出 应用研究 机构运行 高技术研究 科技条件与服务 科技条件专项 科技交流与合作 国际交流与合作 其他科技交流与合作支出 住房保障支出 住房改革支出 住房公积金 1 12,909.22 12,385.43 3,586.29 460.00 73.14 3,053.15 6,136.42 4,949.81 1,186.61 1,266.74 1,266.74 1,395.98 953.70 442.28 523.79 523.79 523.79 9 基本支出 2 5,933.60 5,409.81 460.00 460.00 4,949.81 4,949.81 项目支出 3 6,975.62 6,975.62 3,126.29 73.14 3,053.15 1,186.61 1,186.61 1,266.74 1,266.74 1,395.98 953.70 442.28 523.79 523.79 523.79 一般公共预算财政拨款基本支出决算表 公开 06 表 编制单位：中国科学院新疆理化技术研究所 金额单位：万元 人员经费 科目编码 科目名称 公用经费 决算数 科目编码 科目名称 决算数 科目编码 科目名称 决算数 301 工资福利支出 30101 基本工资 778.36 30201 办公费 1,189.17 310 87.07 31001 30102 津贴补贴 1,047.59 30202 印刷费 4.70 31002 办公设备购置 65.63 30103 奖金 30203 咨询费 3.09 31003 专用设备购置 52.02 30106 伙食补助费 30204 手续费 1.92 31005 基础设施建设 30107 绩效工资 267.24 30205 水费 29.49 31006 大型修缮 30108 机关事业单位基本养老保险缴费 607.33 30206 电费 68.76 31007 信息网络及软件购置更新 30109 职业年金缴费 261.67 30207 邮电费 29.94 31008 物资储备 30110 职工基本医疗保险缴费 757.49 30208 取暖费 168.86 31009 土地补偿 30111 公务员医疗补助缴费 物业管理费 245.01 31010 安置补助 30112 其他社会保障缴费 68.19 30211 差旅费 44.16 31011 地上附着物和青苗补偿 30113 住房公积金 523.79 30212 因公出国（境）费用 30114 医疗费 54.45 30213 维修（护）费 90.78 31013 公务用车购置 30199 其他工资福利支出 28.32 30214 租赁费 1.11 31019 其他交通工具购置 303 对个人和家庭的补助 232.35 30215 会议费 2.68 31021 文物和陈列品购置 4,394.43 302 30209 商品和服务支出 31012 资本性支出 房屋建筑物购建 拆迁补偿 30301 离休费 44.16 30216 培训费 0.67 31022 无形资产购置 30302 退休费 61.01 30217 公务接待费 4.54 31099 其他资本性支出 30303 退职（役）费 30218 专用材料费 10 140.32 399 117.65 其他支出 人员经费 科目编码 科目名称 30304 抚恤金 30305 生活补助 公用经费 决算数 科目编码 科目名称 决算数 科目编码 104.69 30224 被装购置费 39906 赠与 30225 专用燃料费 39907 国家赔偿费用支出 30226 100.15 39908 30306 救济费 30307 医疗费补助 2.17 30227 委托业务费 57.68 39999 30308 助学金 8.31 30228 工会经费 89.16 30309 奖励金 12.00 30229 福利费 0.07 30310 个人农业生产补贴 30231 公务用车运行维护费 17.73 30311 代缴社会保险费 30239 其他交通费用 1.28 30399 其他对个人和家庭的补助 30240 税金及附加费用 30299 其他商品和服务支出 人员经费合计 科目名称 劳务费 4,626.78 公用经费合计 注：本表反映单位本年度一般公共预算财政拨款基本支出明细情况。报表金额单位转换时可能存在尾数误差。 11 决算数 对民间非营利组织和群众 性自治组织补贴 其他支出 1,306.82 一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表 公开 07 表 编制单位：中国科学院新疆理化技术研究所 金额单位：万元 预算数 公务用车购置及运行费 因公出国 合计 1 23.27 （境）费 小计 2 3 0 决算数 18.73 公务用车购 公务用车运 置费 公务接待费 合计 行费 4 5 0 18.73 6 7 4.54 22.27 公务用车购置及运行费 因公出国 （境）费 小计 8 9 0 17.73 公务用车购 公务用车运 置费 公务接待费 行费 10 11 0 17.73 12 4.54 注：本表反映部门本年度“三公”经费支出预决算情况。其中，预算数为“三公”经费全年预算数，反映按规定程序调整后的预算数；决算数是包括当年一般公 共预算财政拨款和以前年度结转资金安排的实际支出。根据《中共中央办公厅 国务院办公厅关于转发中央组织部、中央外办等部门〈关于加强和改进教学科研 人员因公临时出国管理工作的指导意见〉的通知》（厅字〔2016〕17 号）要求，从 2017 年起，教学科研人员因公临时出国开展学术交流合作经费实行区别管理， 不再纳入中央部门“三公”经费预算。 12 政府性基金预算财政拨款收入支出决算表 公开 08 表 编制单位：中国科学院新疆理化技术研究所 金额单位：万元 项目 功能分类科目编码 本年收入 科目名称 年初结转和结余 栏次 1 2 合计 注：本单位未纳入政府性基金预算范围，故本表无数据。 13 本年支出 小计 基本支出 项目支出 年末结转和结余 3 4 5 6 国有资本经营预算财政拨款支出决算表 公开 09 表 编制单位：中国科学院新疆理化技术研究所 项 金额单位：万元 目 功能分类科目编码 本年支出 科目名称 栏次 合计 基本支出 项目支出 1 2 3 合计 注：本单位未纳入国有资本经营预算范围，故本表无数据。 14 第三部分 中国科学院新疆理化技术研究所 2021 年度部 门决算情况说明 一、收入支出决算表说明 （一）收入决算情况说明 2021 年度总收入 47,681.19 万元，其中本年收入 23,197.39 万元，使用非财政拨款结余 0 万元，年初结转和结余 24,483.79 万元。具体情况如下： 1.一般公共预算财政拨款收入 13,990.52 万元，占 29.3%， 系当年从中央财政取得的资金。 2.事业收入 9,026.15 万元，占 18.9%，系单位开展专业业务 活动及辅助活动所取得的收入。 3.其他收入 180.72 万元，占 0.4%，系单位在财政拨款收入、 事业收入、经营收入、附属单位上缴收入之外取得的收入。 4.年初结转和结余 24,483.79 万元，占 51.4%，系研究所在 研科研项目资金，结转到本年仍按原规定用途继续使用的资金。 包括上年度财政拨款结转和结余资金，上年度事业收入等非财 政拨款结转资金。 15 16 （二）支出决算情况说明 2021 年度总支出 47,681.19 万元，其中本年支出 20,714.62 万元。支出具体情况如下： 1.科学技术（类）支出 20,190.83 万元,主要用于基础研究、 应用研究、技术研究与开发、科技条件与服务、科技交流与合 作、科技重大专项等科学技术方面的支出。 2.住房保障（类）支出 523.79 万元，主要用于住房公积金 的支出。 3.年末结转和结余 26,966.57 万元，包括财政拨款收入、事 业收入、其他收入等的结转和结余。 17 二、一般公共预算财政拨款支出决算表说明 2021年度一般公共预算财政拨款支出12,909.22万元，完成 年初预算的94.3%，主要原因是2021年受疫情影响，项目进度受 阻。支出具体情况如下： （一）科学技术支出（类） 1.基础研究（款）财政拨款支出3,586.29万元。其中：机构 运行（项）财政拨款支出460万元；专项基础科研(项)财政拨款 支出73.14万元；其他基础研究支出(项)财政拨款支出3,053.15 万元。 2.应用研究（款）财政拨款支出6,136.42万元。其中：机构 运行（项）财政拨款支出4,949.81万元；高技术研究（项）财政 拨款支出1,186.61万元。 3. 科技条件与服务（款）财政拨款支出1,266.74万元。其 中:科技条件专项（项）财政拨款支出1,266.74万元。 4.科技交流与合作（款）财政拨款支出1,395.98万元。其中: 国际交流与合作（项）财政拨款支出953.70万元；其他科技交 流与合作支出（项）财政拨款支出442.28万元。 （二）住房保障支出（类） 1.住房改革支出（款）住房公积金（项）财政拨款支出523.79 万元。 18 19 三、一般公共预算财政拨款基本支出决算表说明 2021 年度一般公共预算财政拨款基本支出 5,933.6 万元， 其中： （一）人员经费支出4,626.78万元，主要包括基本工资、津 贴补贴、绩效工资、机关事业单位基本养老保险缴费、职业年 金缴费、职工基本医疗保险缴费、其他社会保障缴费、住房公 积金、医疗费、其他工资福利支出、离休费、退休费、抚恤金、 医疗费补助、助学金、奖励金。 （二）公用经费支出1,306.82万元，主要包括办公费、印刷 费、咨询费、手续费、水费、电费、邮电费、取暖费、物业管 理费、差旅费、维修（护）费、租赁费、会议费、培训费、公 务接待费、专用材料费、劳务费、委托业务费、工会经费、福 利费、公务用车运行维护费、其他交通费用、办公设备购置、 专用设备购置。 20 四、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表说明 2021 年度一般公共预算财政拨款“三公”经费决算数为 22.27 万元，完成年初预算的 95.7%，主要原因是落实党中央、 国务院过“紧日子”和坚持厉行节约反对浪费的有关要求，严格 控制“三公”经费支出。其中：因公出国（境）费 0 万元；公务 用车购置及运行维护费 17.73 万元，占一般公共预算财政拨款 “三公”经费总数的 79.6%，公务用车购置费支出主要用于科研 业务用车购置；公务接待费 4.54 万元，占一般公共预算财政拨 款“三公”经费总数的 20.4%，主要用于国内外科技交流与合作 的公务接待支出。 21 五、其他重要事项说明 （一）机关运行经费支出 中国科学院新疆理化技术研究所为财政补助事业单位，无 此项内容。 （二）政府采购支出 中国科学院新疆理化技术研究所 2021 年度政府采购支出 总额 4,406.94 万元，其中：政府采购货物支出 757.94 万元，政 府采购工程支出 3,649 万元。其中:授予中小企业合同金额 3,951.94 万元，占政府采购支出总额 89.7%。其中：授予小微 企业合同金额 142.12 万元，占中小企业合同金额的 3.6%。 （三）国有资产占用情况 截至 2021 年 12 月 31 日，共有车辆 7 辆，均为其他用车, 主要用于科研业务活动。单位价值 50 万元以上通用设备 81 台 （套），单位价值 100 万元以上大型专用设备 7 台（套）。 22 六、预算绩效自评情况说明 根据预算绩效管理要求，我单位组织对 2021 年度一般公共 预算项目支出全面开展绩效自评。其中，二级项目 8 个，共涉 及资金 6,975.62 万元，占一般公共预算项目支出总额的 100%。 23 项目支出绩效自评表 (2021 年度) 项目名称 基本科研业务费 主管部门 中国科学院 年初预算 全年预算 数 数 985.00 年度资金总额： 其中：财政拨 项目资金 （万元） 实施单位 款 全年执行数 分值 执行率 得分 985.00 985.00 10.0 100.0% 10 985.00 985.00 985.00 -- 100.0% -- 0.00 0.00 0.00 -- 0.0% -- 0.00 0.00 0.00 -- 0.0% -- 上年结转资 金 其他资 金 年 度 总 体 目 标 中国科学院新疆理化技术研究所 预期目标 实际完成情况 在研究所重要方向上稳定一批高水平科研人才，促进 经过一年的项目实施， 研究所在重要方向上产出了 开放合作与交流，促进人才培养工作，承担一批重要 一系列成果， 提升了满足本区域和国家重大需求的 科研项目，获得一批重要成果。 能力，为社会培养了 30 名高水平人才。以下是具 1）发表文章、论著 30 篇； 体完成指标： 2）会议、研究报告 3 场； 1）发表文章、论著 32 篇； 3）数量产出指标完成度≥90%； 2）会议、研究报告 4 场； 4）科研和服务社会综合实力进一步提升； 3）数量产出指标完成度≥90%； 5）为社会培养高水平人才 10 名； 4）科研和服务社会综合实力进一步提升； 6）服务对象满意度指标达到满意 5）为社会培养高水平人才 30 名； 6）服务对象满意度达到 90%以上。 一级指 二级指 标 标 数量指 标 产出指 数量指 标 标 质量指 绩 标 效 指 标 三级指标 会议、研究报告 ＝3 场 ＝4 场 15.0 15.0 ≥90% 达到 90%以上 20.0 20.0 提升 提升 15.0 15.0 ＝10 名 30 名 15.0 15.0 满意 满意度达 90%以上 10.0 10.0 100.0 100.0 数量产出指标完成 度 标 社会效 为社会培养高水平 益指标 人才 服务对象满意度指 标 总分 24 析及改进措 施 15.0 合实力 度指标 得分 15.0 益指标 指标 分值 ＝32 篇 效益指 象满意 实际完成值 ＝30 篇 科研和服务社会综 服务对 值 偏差原因分 发表文章、论著 社会效 满意度 年度指标 第四部分 名词解释 一、财政拨款收入：指中央财政当年拨付的资金。 二、事业收入：指事业单位开展专业业务活动及辅助活动 所取得的收入。 三、经营收入：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动 之外开展非独立核算经营活动取得的收入。 四、其他收入：指除上述“财政拨款收入”、“事业收入”、 “经营收入”等以外的收入。 五、年初结转和结余：指以前年度尚未完成、结转到本年 仍按原规定用途继续使用的资金。 六、年末结转和结余：指单位按有关规定结转到下年或以 后年度继续使用的资金。 七、科学技术支出（类）：反映用于科学技术方面的支出， 中国科学院新疆理化技术研究所决算中主要涉及基础研究、应 用研究、技术研究与开发、科技条件与服务、科技交流与合作、 其他科学技术支出等款级支出科目。 （1）基础研究：反映从事基础研究、近期无法取得实用价 值的应用研究机构的支出、专项科学研究支出，以及重点实验 室、重大科学工程的支出。 （2）应用研究：反映在基础研究成果上，针对某一特定的 实际目的或目标进行的创造性研究工作的支出。 （3）科技条件与服务：反映用于完善科技条件及从事科技 标准、计量和检测，科技数据、种质资源、标本、基因的收集、 加工处理和服务，科技文献信息资源的采集、保存、 加工和服 25 务等为科技活动提供基础性、通用性服务的支出。 （4）科技交流与合作：反映科技交流与合作等方面的支 出，包括为提升国家科技水平与国外政府和国际组织开展合作 研究、科技交流方面的支出，以及重大国际科技合作专项支出 等。 （5）其他科学技术支出：反映除以上各项以外用于科技方 面的支出，包括用于对已转制为企业的各类科研机构的补助支 出等。 八、住房保障支出（类）：反映用于住房方面的支出。 26