2021-08-13 关于召开公司2021年第一次临时股东大会的通知.pdf

证券代码：300750 证券简称：宁德时代 公告编号：2021-068 宁德时代新能源科技股份有限公司 关于召开公司 2021 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开股东大会的基本情况 1、股东大会届次：2021 年第一次临时股东大会 2、股东大会会议召集人：董事会 3、会议召开的合法、合规性： （1）本次股东大会召开符合《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《宁德时代新能源科技股份有限公司章程》的有关规定。 （2）公司第二届董事会第三十二次会议于 2021 年 8 月 12 日召开，审议通 过了《关于召开公司 2021 年第一次临时股东大会的议案》 。 4、股东大会现场会议召开时间： （1）现场会议：2021 年 8 月 31 日 15：00 点开始。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为：2021 年 8 月 31 日 9：15—9：25，9：30—11:30 和 13：00—15：00；通 过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021 年 8 月 31 日 9：15 至 15：00 任意时间。 5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式。 公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可 以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。 公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权 1 出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。 6、股权登记日：2021 年 8 月 20 日 7、出席对象： （1）截至 2021 年 8 月 20 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司登记在册的公司全体股东。上述公司全体股东均有权出席本次股东大 会，不能亲自出席现场会议的股东可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表 决（被授权人不必是公司股东）。 （2）公司董事、监事和高级管理人员。 （3）公司聘请的律师。 （4）公司保荐机构中信建投证券股份有限公司的派出代表。 8、会议地点：福建省宁德市蕉城区漳湾镇新港路 2 号公司科技大楼一楼会 议室。 二、股东大会审议事项 1.《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》 2.《关于公司向特定对象发行股票方案的议案》 2.01 本次发行股票的种类和面值 2.02 发行方式及发行时间 2.03 发行对象及认购方式 2.04 定价基准日、发行价格及定价原则 2.05 发行数量 2.06 限售期 2.07 募集资金总额及用途 2.08 本次发行前的滚存未分配利润的安排 2.09 本次发行股票决议的有效期 2.10 上市地点 3.《关于<宁德时代新能源科技股份有限公司向特定对象发行股票预案>的议 2 案》 4.《关于<宁德时代新能源科技股份有限公司向特定对象发行股票方案论证 分析报告>的议案》 5.《关于<宁德时代新能源科技股份有限公司向特定对象发行股票募集资金 使用可行性分析报告>的议案》 6.《关于<宁德时代新能源科技股份有限公司前次募集资金使用情况专项报 告>的议案》 7.《关于向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补措施及相关主体承诺 事项的议案》 8. 《关于<宁德时代新能源科技股份有限公司未来三年股东回报规划（2021 年-2023 年）>的议案》 9.《关于提请公司股东大会授权董事会及董事会授权人士全权办理本次向特 定对象发行股票相关事宜的议案》 上述议案已经公司第二届董事会第三十二次会议、公司第二届监事会第二十 三次会议审议通过，具体内容详见 2021 年 8 月 13 日公司披露于深圳证券交易所 网站（http://www.szse.cn/）及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关文 件。 上述议案 1-9 须以特别决议通过，需经出席股东大会的股东（包括股东代理 人）所持有效表决权的三分之二以上表决通过，其中议案 2 需进行逐项表决。 上述议案 1-9 将对中小投资者表决情况单独计票。 三、提案编码 备注 提案编码 100 提案名称 总议案：除累积投票提案外的所有提案 该列打勾的栏目 可以投票 √ 非累积投票提案 1.00 《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》 2.00 《关于公司向特定对象发行股票方案的议案》 2.01 本次发行股票的种类和面值 √ √ 作为投票对象 的子议案数： （10） √ 3 2.02 发行方式及发行时间 √ 2.03 发行对象及认购方式 √ 2.04 定价基准日、发行价格及定价原则 √ 2.05 发行数量 √ 2.06 限售期 √ 2.07 募集资金总额及用途 √ 2.08 本次发行前的滚存未分配利润的安排 √ 2.09 本次发行股票决议的有效期 √ 2.10 上市地点 √ 3.00 《关于<宁德时代新能源科技股份有限公司向特定对象发行股 票预案>的议案》 √ 4.00 《关于<宁德时代新能源科技股份有限公司向特定对象发行股 票方案论证分析报告>的议案》 √ 《关于<宁德时代新能源科技股份有限公司向特定对象发行股 票募集资金使用可行性分析报告>的议案》 √ 5.00 《关于<宁德时代新能源科技股份有限公司前次募集资金使用 √ 6.00 情况专项报告>的议案》 √ 7.00 《关于向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补措施及 相关主体承诺事项的议案》 《关于<宁德时代新能源科技股份有限公司未来三年股东回报 规划（2021 年-2023 年）>的议案》 √ 8.00 《关于提请公司股东大会授权董事会及董事会授权人士全权 办理本次向特定对象发行股票相关事宜的议案》 √ 9.00 四、会议登记事项 1、登记方式：现场登记、通过信函、电子邮件或传真方式登记；不接受电 话登记。 2、现场登记时间：2021 年 8 月 26 日，9：00 至 11：30，13：30 至 16：00。 采取信函、邮件或传真方式登记的须在 2021 年 8 月 26 日 16：00 之前送达、发 送邮件或传真到公司并请电话确认。 3、现场登记地点：福建省宁德市蕉城区漳湾镇新港路 2 号公司科技大楼接 待岗。 4 4、现场登记方式： （1）个人股东本人出席会议的，应出示本人身份证原件，并提交：①本人 身份证复印件；②证券账户卡复印件； （2）个人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证原件，并提 交：①本人身份证复印件；②委托人身份证复印件；③授权委托书（原件或传真 件）；④证券账户卡复印件； （3）法人股东法定代表人本人出席会议的，应出示法定代表人本人身份证 原件，并提交：①法定代表人身份证复印件；②法人股东单位的营业执照复印件； ③法人证券账户卡复印件； （4）法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证原件，并 提交：①代理人身份证复印件；②法人股东单位的营业执照复印件；③法人股东 单位的法定代表人依法出具的书面委托书（原件或传真件） ；④法人证券账户卡 复印件。 5、按照上述规定在参会登记时所提交的复印件，必须经出席会议的个人股 东或个人股东的受托人、法人股东的法定代表人或代理人签字确认“本件真实有 效且与原件一致”；按照上述规定在参会登记时可提供授权委托书传真件的，传 真件必须直接传真至本通知指定的传真号 0593-8901999，并经出席会议的个人股 东受托人或法人股东代理人签字确认“本件系由委托人传真，本件真实有效且与 原件一致”。除必须出示的本人身份证原件外，符合前述条件的复印件及传真件 将被视为有效证件。 6、出席会议签到时，出席人身份证和授权委托书必须出示原件。公司董事 会秘书指定的工作人员将对出席现场会议的个人股东、个人股东的受托人、法人 股东的法定代表人或代理人出示和提供的证件、文件进行形式审核。经形式审核， 拟参会人员出示和提供的证件、文件符合上述规定的，可出席现场会议并投票； 拟参会人员出示和提供的证件、文件部分不符合上述规定的，不得参与现场投票。 五、参加网络投票的具体操作流程 本次股东大会，公司向股东提供网络投票平台，公司股东可以通过深圳证券 5 交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票， 网络投票的具体操作流程见附件 1。 六、其他事项 1、会务组联系方式 联系电话：0593-8901666 联系传真：0593-8901999 邮箱地址：CATL-IR@catl.com 联系人：陈津 丘卷梅 联系地址：福建省宁德市蕉城区漳湾镇新港路 2 号科技大楼。（信封请注明 “股东大会”字样） 邮政编码：352100 2、出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到 会场办理签到手续。 3、单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以将临时提案于会议召开 十天前书面提交到公司董事会。 4、会议费用：出席会议人员食宿、交通等费用自理。 5、相关议案内容见公司披露于深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/） 及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关文件。 七、备查文件 1、第二届董事会第三十二次会议决议 2、第二届监事会第二十三次会议决议 特此公告。 宁德时代新能源科技股份有限公司董事会 6 2021 年 8 月 12 日 附件： 附件 1、《参加网络投票的具体操作流程》 附件 2、《授权委托书》 7 附件 1： 参加网络投票的具体操作流程 一、网络投票的程序 1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为 350750，投票简称为时代投 票。 2、议案设置及意见表决 （1）议案设置 备注 提案编码 100 提案名称 总议案：除累积投票提案外的所有提案 该列打勾的栏目可 以投票 √ 非累积投票提案 √ 1.00 《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》 2.00 《关于公司向特定对象发行股票方案的议案》 2.01 本次发行股票的种类和面值 √ 2.02 发行方式及发行时间 √ 2.03 发行对象及认购方式 √ 2.04 定价基准日、发行价格及定价原则 √ 2.05 发行数量 √ 2.06 限售期 √ 2.07 募集资金总额及用途 √ 2.08 本次发行前的滚存未分配利润的安排 √ 2.09 本次发行股票决议的有效期 √ 2.10 上市地点 √ 3.00 《关于<宁德时代新能源科技股份有限公司向特定对象 发行股票预案>的议案》 √ 4.00 《关于<宁德时代新能源科技股份有限公司向特定对象 发行股票方案论证分析报告>的议案》 √ 5.00 《关于<宁德时代新能源科技股份有限公司向特定对象 发行股票募集资金使用可行性分析报告>的议案》 √ 6.00 《关于<宁德时代新能源科技股份有限公司前次募集资 金使用情况专项报告>的议案》 8 √ 作为投票对象的 子议案数： （10） √ 7.00 《关于向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补 措施及相关主体承诺事项的议案》 √ 8.00 《关于<宁德时代新能源科技股份有限公司未来三年股 东回报规划（2021 年-2023 年）>的议案》 √ 9.00 《关于提请公司股东大会授权董事会及董事会授权人 士全权办理本次向特定对象发行股票相关事宜的议案》 √ （2）填报表决意见或选举票数 对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。 3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达 相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股 东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的 表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票 表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。 二、通过深交所交易系统投票的程序 1、投票时间：2021 年 8 月 31 日的交易时间，即 9：15—9：25，9：30—11:30 和 13：00—15：00。 2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。 三、通过深交所互联网投票系统投票的程序 1、互联网投票系统开始投票的时间为 2021 年 8 月 31 日 9：15 至 15：00 的 任意时间。 2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引（2016 年 4 月修订） 》的规定办理身份认证，取得 “深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联 网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。 3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在 规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。 9 附件 2： 授 权 委 托 书 致：宁德时代新能源科技股份有限公司 兹委托__________先生（女士）代表本人/本单位出席宁德时代新能源科技 股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会，对以下议案以投票方式代为行使表 决权。本人/本单位对本次会议表决事项未作具体指示的，受托人可代为行使表 决权，其行使表决权的后果均为本人/本单位承担。 备注 提案编 码 100 1.00 该列打勾的 栏目可以投 票 提案名称 总议案：除累积投票提案外的所有提案 非累积投票提案 《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议 案》 √ √ √ 作为投 票对象的子 议案数： （10） 2.00 《关于公司向特定对象发行股票方案的议案》 2.01 本次发行股票的种类和面值 √ 2.02 发行方式及发行时间 √ 2.03 发行对象及认购方式 √ 2.04 定价基准日、发行价格及定价原则 √ 2.05 发行数量 √ 2.06 限售期 √ 2.07 募集资金总额及用途 √ 2.08 本次发行前的滚存未分配利润的安排 √ 2.09 本次发行股票决议的有效期 √ 2.10 上市地点 √ 3.00 《关于<宁德时代新能源科技股份有限公司向 特定对象发行股票预案>的议案》 √ 4.00 《关于<宁德时代新能源科技股份有限公司向 特定对象发行股票方案论证分析报告>的议案》 √ 10 表决意见 同意 反对 弃权 5.00 6.00 7.00 8.00 9.00 《关于<宁德时代新能源科技股份有限公司向 特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报 告>的议案》 《关于<宁德时代新能源科技股份有限公司前 次募集资金使用情况专项报告>的议案》 《关于向特定对象发行股票摊薄即期回报及采 取填补措施及相关主体承诺事项的议案》 《关于<宁德时代新能源科技股份有限公司未 来三年股东回报规划（2021 年-2023 年）>的议 案》 《关于提请公司股东大会授权董事会及董事会 授权人士全权办理本次向特定对象发行股票相 关事宜的议案》 √ √ √ √ √ 1、投票说明：请在对议案投票选择时打“√”，“赞成”“反对”“弃权”三个选择 项下都不打“√”视为弃权，同时在两个选择项中打“√”按废票处理。 2、授权委托书下载或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。 委托人姓名或名称（签章）： 委托人身份证号码（营业执照号码）： 委托人持股数： 委托人股东账号： 受托人签名： 受托人身份证号： 委托日期：2021 年 月 日 委托书有效期限：自签署日至本次股东大会结束 11