关于合众资产管理股份有限公司债权投资计划产品管理能力建设及自评估情况的信息披露公告——半年度披露.pdf
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关于合众资产管理股份有限公司 债权投资计划产品管理能力建设及自评估情况的 信息披露公告——半年度披露 根据中国银行保险监督管理委员会《关于优化保险机构投资管 理能力监管有关事项的通知》及《保险资管机构债权投资计划产 品管理能力标准》 ，合众资产管理股份有限公司（以下简称“公司”） 开展了债权投资计划产品管理能力自评估相关工作。经公司自评 估，公司债权投资计划产品管理能力建设达到《关于优化保险机 构投资管理能力监管有关事项的通知》及《保险资管机构债权投 资计划产品管理能力标准》要求。 公司已在中国保险资产管理业协会系统填报债权投资计划产 品管理能力建设及自评估情况，并生成半年度披露报告（对外披 露版），现根据《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的 通知》规定予以披露。 附件：合众资产管理股份有限公司债权投资计划产品管 理能力建设及自评估情况（半年度披露-20210128） 合众资产管理股份有限公司 2021 年 1 月 29 日 合众资产管理股份有限公司债权投资计划产品管 理能力建设及自评估情况（半年度披露20210128） 一、风险责任人 风险责任人： 风险责任人信息披露公告 行政责任人： 时宝东 职务： 专业责任人： 郭宁 职务： 类别： 高级管理人员 合众资产管理股份有限公 司总经理 另类投资事业部投资银行 三部总经理 二、组织架构 整体评估情况： 公司于2018年8月下发《合众资产工作通知〔2018〕13号：关于合众资产管理股份有限公司组织架构调整的通 知》明确公司各部门及另类投资事业部。 公司于2018年7月下发《合众资产工作通知〔2018〕12号：关于总经理室领导工作分工的通知》确认由公司总 经理室领导王强分管另类投资事业部，负责另类投资事业部整体工作。 公司于2021年1月下发《合众资产工作通知〔2021〕6号：合众资产管理股份有限公司关于明确债权投资计划 产品管理能力组织架构事宜的通知》，明确另类投资事业部投资银行一、二、三、五、六部为“公司专职的 债权投资计划产品管理业务的具体实施部门，主要负责相关业务制度建设，具体业务开展等工作。” 公司债权投资计划产品管理业务团队共配备了20名专业人员，包括12名专职投资人员，2名投后管理人员 ，6名信用评估人员，其中投资银行部投资岗位职责包括：负责运作符合公司要求的投资项目，全程跟进项目 的初步分析、立项、评审、投决、报会、后期管理及退出；从市场、测算、风险、合规等角度对项目进行分 析，设计交易结构；对项目进行尽调，完成相关报告；协调相关资源，拟定投资合同相关法律文件，最终完 成产品注册，配合发行部门做好发行工作。 公司于2021年1月下发《合众资产工作通知〔2021〕6号：合众资产管理股份有限公司关于明确债权投资计划 产品管理能力组织架构事宜的通知》，明确了资产管理部部门职责“资产管理部是公司另类投资业务的投后 管理职能部门，承担另类投资业务的投资后续管理职能，是另类投资项目后续管理工作的牵头部门”。 公司于2021年1月下发《合众资产工作通知〔2021〕3号：合众资产管理股份有限公司关于明确信用风险管理 能力组织架构事宜的通知》，信用评估部是公司专职的信用风险管理职能部门，主要负责建立信用评级管理 制度、评级方法和评级体系，对信用品种进行信用评级和跟踪监测等。 经公司自评估，公司组织架构情况达到《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》要求。 事业部设置： 1 事业部名称： 信用评估部 发文时间： 2021-01-19 岗位设置： 信评,负责人 文件名称（含文号）： 合众资产管理股份有限公 司关于明确信用风险管理 能力组织架构相关事宜的 通知合众资产工作通知〔 2021〕3号 文件名称（含文号）： 关于明确合众资产管理股 份有限公司债权投资计划 产品管理能力组织架构相 关事宜的通知合众资产工 作通知〔2021〕6号 2 事业部名称： 另类投资事业部 发文时间： 2021-01-18 岗位设置： 投资 3 事业部名称： 资产管理部 发文时间： 2021-01-18 岗位设置： 投后 文件名称（含文号）： 关于明确合众资产管理股 份有限公司债权投资计划 产品管理能力组织架构相 关事宜的通知合众资产工 作通知〔2021〕6号 三、专业队伍 整体评估情况： 我公司具备8年以上受托投资经验，共配备了12名具有基础设施或者非基础设施类不动产项目投资、债权管理 相关经验的专职人员，其中具有3年以上基础设施项目投资、债权管理相关经验的人员8人，其中具有5年以上 基础设施项目投资、 债权管理相关经验的人员6人。具有3年以上非基础设施类不动产投资相关经验的专业人 员4人。具有3年以上投后管理相关经验的专职投后管理人员2人。具有2年以上信用分析经验的信用评估专业 人员6人，其中团队负责人具有5年以上信用分析。经公司自评估，公司债权投资计划产品管理专业队伍符合 债权投资计划产品管理能力标准的基本要求。 专业队伍人员基本信息： 序号 姓名 岗位 是否兼职 相关经验类型 相关经验年限 1 范新悦 信评 否 信用分析经验 2.35 2 贾安琪 信评 否 信用分析经验 3.58 3 许庆硕 信评 否 信用分析经验 8.55 4 屈新琼 信评 否 信用分析经验 13.91 5 岳蕾 信评 否 信用分析经验 4.83 6 徐红霞 负责人 否 7.22 7 程茹 投资 否 8 郭宁 投资 否 9 苏畅 投资 否 10 许小曼 投资 否 11 苏申宇 投资 否 12 杨刻羽 投资 否 13 霍江涛 投资 否 14 陈岚 投资 否 15 徐荔源 投资 否 16 王月慈 投资 否 17 刘盼 投资 否 18 柴文龙 投资 否 19 赵其卓 投后 否 信用分析经验 基础设施项目投资、债权管理 相关经验 基础设施项目投资、债权管理 相关经验 基础设施项目投资、债权管理 相关经验 基础设施项目投资、债权管理 相关经验 非基础设施类不动产投资相关 经验 非基础设施类不动产投资相关 经验 基础设施项目投资、债权管理 相关经验 基础设施项目投资、债权管理 相关经验 基础设施项目投资、债权管理 相关经验 基础设施项目投资、债权管理 相关经验 非基础设施类不动产投资相关 经验 非基础设施类不动产投资相关 经验 投后管理相关经验 20 高慧 投后 否 投后管理相关经验 4.55 四、管理规则 整体评估情况： 7.17 13.91 5.49 4.39 3.20 4.64 7.85 3.98 5.36 5.56 3.35 6.31 6.75 我司已建立独立规范、科学完善的债权投资计划业务制度体系。包括《合众资产管理股份有限公司另类投资 管理制度》《合众资产管理股份有限公司另类投资事业部项目储备细则》《合众资产管理股份有限公司另类 投资项目立项委员会审议实施细则》《合众资产管理股份有限公司另类投资项目评审委员会审议实施细则》 《合众资产管理股份有限公司债权投资计划项目尽职调查工作细则》《合众资产管理股份有限公司风险管理 制度》《合众资产管理股份有限公司内部控制制度》《合众资产管理股份有限公司信用品种信用风险管理办 法》《另类投资计划设立业务后续管理实施细则》《投资另类金融产品后续管理实施细则》 《合众资产管理 股份有限公司重大责任追究制度》《合众资产管理股份有限公司违规处罚管理办法》等，制度体系涵盖了项 目储备库制度、项目立项及评审制度、尽职调查制度、投资决策制度、信用风险管理制度、投后管理制度、 信息披露制度、风险管理制度及投资问责制度等。相关制度文件按照《关于优化保险机构投资管理能力监管 有关事项的通知》及《保险资产管理机构债权投资计划产品管理能力标准》要求进行制定或修订，符合债权 投资计划产品管理能力要求。 债权投资计划产品制度： 制度内容 评估结果 风险管理制度 符合规定 项目立项及评审制度 符合规定 项目储备制度 符合规定 投资问责制度 符合规定 投资决策制度 符合规定 制度明细 文件名称：《合众资产管理股份有限公司内部控制制 度》, 发文文号：合众资产发〔2019〕20号, 发文时间：2019-01-16; 文件名称：《合众资产管理股份有限公司风险管理制 度》, 发文文号：合众资产发〔2021〕48号, 发文时间：2021-01-27; 文件名称：《合众资产管理股份有限公司另类投资项 目评审管理办法》, 发文文号：合众资产发〔2018〕223号, 发文时间：2018-09-30; 文件名称：《合众资产管理股份有限公司另类投资项 目评审委员会审议实施细则》, 发文文号：合众资产发〔2021〕40号, 发文时间：2021-01-22; 文件名称：《合众资产管理股份有限公司另类投资项 目立项委员会审议实施细则》, 发文文号：合众资产发〔2021〕25号, 发文时间：2021-01-20; 文件名称：《合众资产管理股份有限公司另类投资管 理制度》, 发文文号：合众资产发〔2021〕50号, 发文时间：2021-01-27; 文件名称：《合众资产管理股份有限公司另类投资事 业部项目储备细则》, 发文文号：合众资产发〔2021〕24号, 发文时间：2021-01-15; 文件名称：《合众资产管理股份有限公司另类投资管 理制度》, 发文文号：合众资产发〔2021〕50号, 发文时间：2021-01-27; 文件名称：《合众资产管理股份有限公司重大责任追 究制度》, 发文文号：合众资产发〔2012〕6号, 发文时间：2012-05-18; 文件名称：《合众资产管理股份有限公司违规处罚管 理办法》, 发文文号：合众资产发〔2021〕11 号, 发文时间：2021-01-06; 文件名称：《合众资产管理股份有限公司另类投资管 理制度》, 发文文号：合众资产发〔2021〕50号, 发文时间：2021-01-27; 文件名称：《合众资产管理股份有限公司另类投资项 目投资委员会审议规则》, 发文文号：合众资产发〔2020〕77号, 发文时间：2020-04-24; 文件名称：《合众资产管理股份有限公司另类投资管 理制度》, 发文文号：合众资产发〔2021〕50号, 发文时间：2021-01-27; 投后管理制度 符合规定 尽职调查制度 符合规定 文件名称：《合众资产管理股份有限公司另类投资计 划设立业务后续管理实施细则》, 发文文号：合众资产发〔2018〕255号, 发文时间：2018-11-28; 文件名称：《投资另类金融产品后续管理实施细则》, 发文文号：合众资产发〔2018〕255号, 发文时间：2018-11-28; 文件名称：《合众资产管理股份有限公司另类投资管 理制度》, 发文文号：合众资产发〔2021〕50号, 发文时间：2021-01-27; 文件名称：《合众资产管理股份有限公司信用评级人 员尽职调查实施细则》, 发文文号：合众资产发〔2018〕195号, 发文时间：2018-09-10; 文件名称：《合众资产管理股份有限公司债权投资计 划项目尽职调查工作细则》, 发文文号：合众资产发〔2021〕24号, 发文时间：2021-01-15; 信用风险管理制度 符合规定 文件名称：《合众资产管理股份有限公司交易对手信 用风险管理办法》, 发文文号：合众资产发〔2018〕195号, 发文时间：2018-09-10; 文件名称：《合众资产管理股份有限公司信用评级人 员尽职调查实施细则》, 发文文号：合众资产发〔2018〕195号, 发文时间：2018-09-10; 文件名称：《合众资产管理股份有限公司交易对手授 信与持仓限额管理操作细则》(2020版), 发文文号：合众资产发〔2021〕4号, 发文时间：2021-01-04; 文件名称：《合众资产管理股份有限公司另类投资业 务信用评级方法实施细则（2020版）》, 发文文号：合众资产发〔2021〕4号, 发文时间：2021-01-04; 文件名称：《合众资产管理股份有限公司增信措施评 估实施细则》, 发文文号：合众资产发〔2021〕32号, 发文时间：2021-01-20; 文件名称：《合众资产管理股份有限公司信用风险跟 踪与监测实施细则》, 发文文号：合众资产发〔2018〕195号, 发文时间：2018-09-10; 文件名称：《合众资产管理股份有限公司信用评级符 号体系实施细则》, 发文文号：合众资产发〔2020〕198号, 发文时间：2020-10-23; 文件名称：《合众资产管理股份有限公司信用品种信 用风险管理办法》（2019修订）, 发文文号：合众资产发〔2019〕232号, 发文时间：2019-12-31; 文件名称：《合众资产管理股份有限公司另类投资业 务内部信用评级管理办法》, 发文文号：合众资产发〔2018〕195号, 发文时间：2018-09-10; 文件名称：《合众资产管理股份有限公司信用等级评 审小组议事规则》, 发文文号：合众资产发〔2018〕195号, 发文时间：2018-09-10; 文件名称：《合众资产管理股份有限公司信用评级报 告实施细则》, 发文文号：合众资产发〔2021〕30号, 发文时间：2021-01-20; 文件名称：《合众资产管理股份有限公司防范利益冲 突与防火墙机制管理办法》, 发文文号：合众资产发〔2021〕23号, 发文时间：2021-01-15; 文件名称：《合众资产管理股份有限公司信用评级流 程实施细则》, 发文文号：合众资产发〔2020〕199号, 发文时间：2020-10-23; 文件名称：《合众资产管理股份有限公司信用风险应 急预案》, 发文文号：合众资产发〔2018〕195号, 发文时间：2018-09-10; 文件名称：《合众资产管理股份有限公司跟踪评级和 复评实施细则》, 发文文号：合众资产发〔2018〕195号, 发文时间：2018-09-20; 文件名称：《合众资产管理股份有限公司信用评级方 法实施细则》, 发文文号：合众资产发〔2018〕195号, 发文时间：2018-09-10; 信息披露制度 符合规定 文件名称：《合众资产管理股份有限公司另类投资计 划设立业务后续管理实施细则》, 发文文号：合众资产发〔2018〕255号, 发文时间：2018-11-28; 文件名称：《投资另类金融产品后续管理实施细则》, 发文文号：合众资产发〔2018〕255号, 发文时间：2018-11-28; 文件名称：《合众资产管理股份有限公司另类投资管 理制度》, 发文文号：合众资产发〔2021〕50号, 发文时间：2021-01-27; 五.运行机制 整体评估情况： 公司下发了《合众资产管理股份有限公司另类投资业务管理制度》《合众资产管理股份有限公司另类投资重 大突发事件应急预案办法》《合众资产管理股份有限公司投资另类金融产品后续管理实施细则》《合众资产 管理股份有限公司另类投资计划设立业务后续管理实施细则》等明确债权投资业务原则、项目投资标准；制 定了业务操作内容与流程、应急处理及内部审计机制以及激励、约束与责任追究办法；制定的《合众资产管 理股份有限公司受托业务资产托管与估值管理办法》，要求对包括债权投资计划、股权投资计划或其他资产 管理业务产品全部实行第三方托管，这些制定文件公司均以正式发文形式进行下发执行，经公司自评估，公 司债权投资计划运行机制建设情况符合《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》及相关规定 要求。 六.风险控制 整体评估情况： 公司制定的《董事会议事规则》《合众资产管理股份有限公司另类投资管理制度》约定公司董事会承担债权 计划及股权投资计划风险控制的最终责任，负责制定债权计划及股权计划设立业务规划，并建立定期审查和 评价机制。制定《合众资产管理股份有限公司风险管理制度》《合众资产管理股份有限公司另类投资项目评 审管理办法》《合众资产管理股份有限公司内部控制制度》含括了债权投资计划业务风险识别、预警、控制 和处置的全程风险管理体系，并纳入公司风险管理部门的职责和绩效考核，制定的《合众资产管理股份有限 公司另类投资重大突发事件应急预案》明确了另类投资重大风险界定标准和处置预案，压力测试系统功能包 含债权压力测试和股权压力测试模型，股权压力测试模型分为绝对估值、相对估值和IRR估值。这些制定文件 公司均以正式发文形式进行下发执行，经公司自评估，公司债权投资计划风险控制建设情况符合《关于优化 保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》及相关规定要求。 压力测试系统 压力测试系统： 系统名称 场外投资一体化平台-压力测试系统 上线时间 2021-01-20 评估结果 符合规定 系统功能包含债权压力测试和股权压力测试模型，股权压力测试模型分为绝对估 值、相对估值和IRR估值。 主要功能 七、自评估结果及承诺 根据《关于优化保险机构投资管理能力监管有关事项的通知》及相关监管规定，我公司对保险资管机构 债权投资计划产品管理能力建设进行了调研论证和自我评估，经过充分论证和评估，我公司达到了该项能力 的基本要求，现按规定披露相关信息。 我公司承诺对本公告披露的及时性、内容的真实性、完整性负责。