2023年度机关廉洁从业风险防控清单.pdf

2023 年度机关廉洁从业风险防控清单 序号 风险名称 风险描述 风险防控措施 责任部门 1 “三重一大”贯彻 落实 未严格执行“三重一大” 决策制度。 明确管理制度制定流程要求， 修订“三重一大”议事 清单，严格执行“三重一大”决策制度。加强党政决策 党办 体系建设，充分发挥党委会的政治引领作用和院务会 的科学决策作用。 2 党风廉政责任制 贯彻落实 履行全面从严治党主体 责任有差距。 加强党风廉政责任制检查督导、党员干部述职述廉检 党办、监审处 查，完善干部廉政档案。 公务接待管理 公务接待未按要求一事 一结、提供接待公函， 存在超次数、超标准接 待的情况。 加强接待工作前置审批管理，严格按照《中国科学院 合肥物质科学研究院公务接待管理暂行规定》《合肥 院办、财务处及各部 研究院公务接待管理风险防控流程》《关于调整合肥 门 研究院公务接待费用餐标准的通知》文件要求执行。 公务用车管理 按照《中国科学院合肥物质科学研究院车辆管理办法 公车私用、擅自出车或 （试行）》，严格执行车辆使用审批手续；维修和保 超范围使用机关公务车 院办、服务中心及各 养须到合肥物质院内部公务车辆维修保养合格供方 辆，虚报车辆维修项目、 部门 名录中选择；维修和重要部件更换须经公务车辆归口 费用。 管理调度部门批准。 3 4 5 会议费管理 存在会议费超标、会议 费夹带报销的情况。 完善会议费管理规定，加强会议费管理规定的宣贯。 院办、财务处及各部 严格会议费申请、报销环节的审核。 门 6 党费、工会经费 使用管理 党费、工会经费使用违 反相关规定。 制定《工会经费收支管理规定》，规范党费、工会经 党办、财务处、各部 费使用。每年与财务处联合检查。 门 7 干部选拔任用 违反干部人事工作规 定，徇私舞弊，以权谋 提升从业人员职业素养，明确道德和纪律底线，做好 私，在干部工作中为本 防微杜渐工作；严格落实干部任免程序要求，形成内 人或特定关系人谋取不 部互相监督氛围，试行重要环节由 2 人共同参与机 人事处 当利益或特殊照顾，在 制；干部考察结果和遴选过程向上级纪委及时汇报， 干部考察考核等工作中 主动接受监督。 弄虚作假、隐瞒实情等。 8 岗位评聘管理 专业技术岗位评聘违反 相关规定。 落实岗位评聘各项要求，根据规章制度严格核查相关 人事处 情况。 薪酬、津补贴管 理 在薪酬标准执行和津补 贴发放中，徇私舞弊， 给本人或特定关系人谋 取不当利益。 落实薪酬、津补贴多级审批要求，严格执行财务制度， 以及各类津贴和劳务费发放管理办法。严格津贴和劳 人事处、研究生处 务费发放审核流程，做到依法依规。 9 10 11 12 13 项目遴选与评审 申报项目遴选过程中， 申请人向管理部门人员 牢固树立管理部门人员的廉洁从业意识，坚决杜绝 打招呼、送礼等请托行 “吃拿卡要”行为，严格执行纪律要求。规范单位内部 为；违规泄露专家信息， 评遴选和评审程序，明确评审条件和要求，通过适当 干扰正常评审；出现“吃 方式进行遴选/评审结果公示。 拿卡要”或徇私等情况， 扰乱公正评审。 关联业务管理 关联交易业务管理有漏 洞，存在缺乏论证环节 的现象。 完善制度并严格执行，加强关联业务流程管理和审 核，特别是加强关键环节的公示。补充完善关联企业 资产处及各相关部门 名录；动态更新关联企业名录；通过技术手段，准确 识别关联业务，按照要求进行流程审批和管理。 单一来源采购存在不符 合规定条件的情况。 完善单一来源采购外协管理办法，加强单一来源会商 的评审管理，建立单一来源公示专栏。制定单一来源 资产处及各相关部门 采购的审批流程和风险控制流程图，加强审批流程控 制和风险控制管理。 零星基建（维修）项目 招标管理缺位，基建施 工管理不够规范。 加强零星基建的立项和审批管理。审批环节透明，杜 绝内部拆分合同、规避政府采购限制的行为。加强对 资产处、服务中心及 承接单位的监管和审核，杜绝围标现象。加强招标文 各相关部门 件及工程量清单的管理工作。加强合同管理，规范工 地现场管理。 单一来源采购管 理 基建项目管理 科研规划处、高技术 处、国际合作处、科 发处、科学中心处及 各部门 14 15 招生管理 导师遴选 招生中出现打招呼、暗 箱操作等各类违反招生 规章制度情况。 加强廉政文化建设；制定完善的管理规则制度，制定 严密的工作流程。将防控工作落到实处，加大对组织 研究生处 制度和工作流程的执行力度，落实全部审核流程，加 强招生环节的监督与公示。 可能存在资格审查不 严、信息泄露等廉政风 险。 明确导师遴选的条件，严格科研、思想道德表现等均 由基层部门和相关业务部门核实和审查。严格执行学 科专业委员会、学位评定委员会评议、院务会审议、 研究生处 中国科大学位委员会终评过程和公示流程，最大限度 保证导师遴选的公平、公正、公开。