对研究生教育质量保障体系及学位点评估工作的思考.pdf
对研究生教育质量保障体系及学位点评估工作的思考.pdf
对研究生教育质量保障体体系 及学位点评估工作的思考 二○一五年四月 报告提纲 一、对研究生教育质量保障体系的思考（理论探讨） 对研究 教育质 保障体系的 考（ 探讨） 二、对国家出台系列文件的个人理解（政策解读） 对国家出台系列文件的个人 解（政策解读） 三、对学位点评估的思考（宏观层面） 对学位点评估的思考（宏观层面） 四、学位点评估工作实践（微观层面） 五、学位点评估制度建设实践（微观层面） 一、对研究生质量保障体系的思考 何谓研究生教育质量保障体系？其基本特征是什么？ 研究生教育质量保障体系的应然状态是怎样的？ 研究生教育质量保障体系建设需要我们做些什么？ （一）研究生教育质量保障机制内 涵及特征 （一）内涵 研究生教育质量保障体系由研究生教育质量保障 体制和质量保障机制构成。就研究生教育质量保障机 制而言 是指在 定范围内（宏观 中观或微观） 制而言，是指在一定范围内（宏观、中观或微观）， 以保证并提高研究生教育质量为共同目标，与研究生 教育相关的多元主体，在研究生教育过程中所形成的 相互作用、相互影响、相互协作的运作方式。 （二）特征 ■主体多元 （二）特征 ■主体多元 多元主体的利益诉求各异 政府的基本出发点在 多元主体的利益诉求各异。政府的基本出发点在 于促进所负责范围研究生教育的发展，利益诉求在于 其工作成效；学术组织的基本出发点在于促进相关学 术领域的发展，其利益诉求在于知识创新与新技术的 出现 社会组织的基本出发点在于社会组织自身的发 出现；社会组织的基本出发点在于社会组织自身的发 展，其利 诉求往往有 济利 的考虑 展，其利益诉求往往有经济利益的考虑。 ■层次性 研究生教育质量保障机制根据不同主体（中央教育管 理部门、地方教育管理部门和研究生培养单位）分为多个 层次 包括宏观层观的质量保障机制 中观层面质量保障 层次，包括宏观层观的质量保障机制、中观层面质量保障 机制，还有微观层观的质量保障机制。 其中，研究生教育的主体是研究生培养单位，因而微 观层面的质量保障机制是核心层，宏观和中观层面是辅助 层。 宏观和中观层面均通过微观层面发挥作用。 ■系统性 研究生教育质量保障机制的系统性是指围绕研究 生教育质量这一目标，质量保障机制的构建需要从运 行机制、动力机制和约束机制三方面系统构架。运行 机制在于基本的运行，动力机制在于激发主体的积极 性 约束机制在于约束主体的行为 三者共同构成质 性，约束机制在于约束主体的行为，三者共同构成质 量保障机制的整体内容。 ■复杂性 围绕保证并提高研究生培养质量所开展的活动及 形成的相 形成的相互之间的协作关系，有一对一的关系，有一 间的协作关系，有 对 的关系，有 对多的关系，有多对一的关系，由于主体多元，且利 益诉求不一，形成网状化的极为繁杂的关系，因而研 究生教育质量保障机制极为复杂。 ■小结 研究生教育质量保障体系由研究生教育质量保障体制 和质量保障机制构成。就研究生教育质量保障机制而言， 是指在一定范围内（宏观、中观或微观），以保证并提高 研究生教育质量为共同目标，与研究生教育相关的多元主 体，在研究生教育过程中所形成的相互作用、相互影响、 相互协作的运作方式。具有主体多元、系统性、层次性、 复杂性四大特征。 复杂性四大特征 （二）研究生教育质量保障机制构 建的可行性分析 （一）分析维度 面对研究生教育质量保障机制中多元主体如此复 杂的关系 如何进行合理构架 杂的关系，如何进行合理构架呢？这就必须要对研究 这就必须要对研究 生教育质量保障机制构架可能性或者说划分视角分别 予以分析和探讨，大体而言，研究生教育质量保障机 制可能从主体之间相互关系维度、研究生教育时间维 度 机制基本属性维度和研究生教育关系层次四种视 度、机制基本属性维度和研究生教育关系层次四种视 角进行构架。 ■主体之间关系维度的视角 基于研究生教育质量保障机制构架的最基本的视角 就是以主体这间相互关系为出发点，厘清其围绕保证并 提高研究生教育质量所形成的相互作用关系，即这种机 制是不同主体之间围绕研究生教育质量而形成的网络结 构关系。 ■研究生教育时间维度的视角 研究生教育从时间维度上来看，可以分为事前、事中和 事后，其基点在于研究生培养这一具体环节，即开始研究生 培养之前的机制为事前机制 研究生培养阶段的机制为事中 培养之前的机制为事前机制，研究生培养阶段的机制为事中 机制，研究生培养完成后的机制为事后机制。以此来划分， 必须同时要考虑到两个层次，即研究生培养单位内部和研究 生培养单位外部。 在事前机制中 研究生培养单位内部包括人才选拔机制、培养 在事前机制中，研究生培养单位内部包括人才选拔机制、培养 条件建设机制等，研究生培养单位外部包括政府的学位授权机制、 学位点评估机制以及社会的学位点水平评估机制和高校整体水平评 估机制等 在事中机制中 包括了研究生培养单位内部的研究生培 估机制等。在事中机制中，包括了研究生培养单位内部的研究生培 养机制，研究生培养单位外部相关组织与研究生培养单位在研究生 培养过程中的协作机制等。在事后机制中，包括研究生培养单位内 部的质量自我评估机制和研究生培养单位外部的质量评估机制等。 ■机制基本属性维度的视角 所谓基本属性的维度，是基于机制在基本的组成上，一般包括 运行机制、约束机制和动力机制三部分。其中，运行机制包括研究 生培养单位质量保障的内部运行机制、研究生培养单位外部运行机 制和研究生培养单位内外部协作机制 约束机制包括研究生培养单 制和研究生培养单位内外部协作机制，约束机制包括研究生培养单 位内部的约束机制和外部约束机制，动力机制也包括研究生培养单 位内部动力机制和研究生培养单位外部动力机制。 ■研究生教育关系层次的视角 所谓研究生教育关系层次，是基于研究生教育质量最核心的主 体是研究 培养单位，即研究 培养单位是开展研究 培养最为核 体是研究生培养单位，即研究生培养单位是开展研究生培养最为核 心和关键的主体，在研究生培养质量保障中发挥着极为重要的直接 作用，而研究生培养单位外部组织在研究生教育质量中发挥作用必 须通过研究生培养单位起作用，是间接性的作用。因此，可以以此 为维度，将研究生教育质量保障机制分为研究生培养单位内部质量 保障机制、研究生培养单位外部质量保障机制和研究生培养单位内 外部协作机制。 高校研究生教育 外部质量保障机 制 高校研究生教育 内部质量保障机 制 研究生 培养质量 （二）四种维度之评价 ■对主体之间关系视角分析与评价 正如上面对研究生教育质量保障机制其基本特征的分析和探讨， 如 面对研究 教育质 保障机制其基本特征的分析和探讨， 以此为视角进行构架，将会十分复杂。如此复杂的对研究生教育质 量保障机制障机制进行构架，这既存在着与我国研究生教育的现实 状况存在着较大偏差，许多主体之间虽然在研究生教育上有 定的 状况存在着较大偏差，许多主体之间虽然在研究生教育上有一定的 关系，但其相关度并不高，因而不能客观反映我国研究生教育质量 保障的现实，同时，也因关系过于繁杂、数量极多，使得这种划分 视角而不具理论和实践上的可行性。 ■ 对研究生教育时间视角分析与评价 以时间为维度进行构架对研究生教育质量保障机制进行构架，研 究生教育质量保障机制显得并不复杂 研究生教育质量保障机制在 究生教育质量保障机制显得并不复杂，研究生教育质量保障机制在 构架上也显得比较清晰。但其中有一个比较关键的问题在于其对于 研究生教育质量保障实践上的把握不够。在研究生教育质量保障中， 研究生教育质量保障有其层次性 即在研究生教育过程中 研究生 研究生教育质量保障有其层次性，即在研究生教育过程中，研究生 培养单位是保证并提高人才培养质量最为关键的主体，而其他组织 只发挥了辅助性的作用。因此，以此为划分，其主要问题在于不能 客观反映研究生教育质量保障的实际状况。 客观反映研究生教育质量保障的实际状况 ■对机制基本属性视角分析与评价 以机制基本属性维度对研究生教育质量保障机制进行构架， 研究生教育质量保障机制显得层次清晰，但仔细思考，这种思路 难 进 步细化 仅 运行机制为例 研究生教育内部 量运行 难以进一步细化。仅以运行机制为例，研究生教育内部质量运行 机制、研究生教育外部质量运行机制和研究生教育内外部协作机 制，与第一种视角一样，存在着多元主体的相互关系问题，其具 体组成上就比较复杂。因此，这种视角的构架也不具可行性。 ■对研究生教育层次视角分析与评价 以研究生教育层次视角对研究生教育质量保障机制进行构架， 是应该选取的最优思路。与其他几种思路相比，这 视角具有如 是应该选取的最优思路。与其他几种思路相比，这一视角具有如 下几方面的优点：一是能够客观反映我国研究生教育质量保障的 基本现实。我国研究生教育质量保障体制是长期以来，我国研究 生教育 直实行三级管理体制，即中央教育管理部门管理 地方 生教育一直实行三级管理体制，即中央教育管理部门管理、地方 教育管理部门管理和研究生培养单位管理三层，而研究生培养单 位管理是其中最为核心、最为关键的组织，在研究生教育质量保 障中发挥着 接的 要作用 障中发挥着直接的重要作用。 ■对研究生教育层次视角分析与评价 二是能够科学、清晰地反映研究生教育质量保障的相互作用 的逻辑关系。研究生培养质量保障机制作用的最终对象为研究生， 在多元主体的作用中 形成了两类作用关系 即直接作用关系和 在多元主体的作用中，形成了两类作用关系，即直接作用关系和 间接作用关系。直接作用于研究生的是研究生培养单位内部机制， 而研究生培养外部机制一般都需要经过内部机制间接作用于研究 生培养。 ■对研究生教育层次视角分析与评价 三是便于理解和分析 此种划分方法在深入分析研究生教育 三是便于理解和分析。此种划分方法在深入分析研究生教育 质量保障机制时，对于研究生教育质量内部保障机制而言，可以 按机制构架的基本组成，即运行机制、动力机制和约束机制予以 构架，会形成很清晰的内部机制结构关系；对于研究生教育外部 质量保障机制而言，政府对于研究生培养单位的引导、投入、准 入 监督等机制，社会相关 织与研究生培养单位的协同 互利 入、监督等机制，社会相关组织与研究生培养单位的协同、互利 互惠、评估等机制，学术组织对研究生培养的学术指导机制等， 都比较清晰 这也能够清晰地将研究生培养单位之外的三类主体 都比较清晰，这也能够清晰地将研究生培养单位之外的三类主体 进行明确分类，突出各类主体的主要职能，并基于其主要职能发 挥其相应的作用。 ■小结 研究生教育质量保障体系可从四个维度构架 包 研究生教育质量保障体系可从四个维度构架，包 括主体之间关系、研究生教育时间、机制基本属性和 研究生教育层次视角 通过分析 基于研究生教育层 研究生教育层次视角。通过分析，基于研究生教育层 次视角最优。 （三）研究生教育质量保障机 制的理论构建 （一）总体构建 按照第二部分的可行性分析，应该选择第四种维度，即研究生 教育层次视角作为研究生教育质量保障机制构架的选择维度。 以此为视角，研究生教育质量保障机制包括研究生培养单位的内 部质量保障机制和研究生培养单位外部的质量保障机制，前者又可 以称之为直接质量保障机制，后者又可以称为间接保障机制。其中 ，在外部质量保障机制中，政府与研究生培养单位的机制为单向度 机制，社会组织与研究生培养单位的机制为双向度机制，学术组织 制 社会 织 究生培养单位 制为 向度 制 术 织 与研究生培养单位的机制为单向度机制。 研究生培养单位内部质量保障机制包括研究生教育质量保障 的运行机制、动力机制和约束机制；研究生培养单位外部质量保 障机制包括政府、社会、学术三类主体对研究生培养单位的作用 机制。其中，政府对研究生培养单位的相关机制包括引导机制、 建设机制 准入机制 监督机制 服务机制；社会组织对研究生 建设机制、准入机制、监督机制、服务机制；社会组织对研究生 培养单位的机制包括协同机制、利益共享机制和评估机制；学术 组织对研究生培养单位主要是学术指导机制。 政府 引 导 机 制 建 设 机 制 准 入 机 制 监 督 机 制 服 务 机 制 研究生培养单位 研究生培养单内部质量保 障机制 动 力 机 制 约 束 机 制 学 术 指 导 机 制 运 行 机 制 社会组织 学术组织 （二）研究生教育内部质量保障机制之构建 由于研究生教育内部质量保障机制是 个复杂的系统，研 由于研究生教育内部质量保障机制是一个复杂的系统，研 究生教育内部质量保障机制的要素包括三个主要要素，其相互 作用关系比较复杂。因此，将其划分为三个子机制来构建研究 生教育内部质量保障的整体机制，包括研究生教育内部质量保 障运行机制、动力机制和束机制。 其中，运行机制是指组织基本职能的活动方式、系统功能和运 行原理；动力机制是指系统动力的产生与运作的机理，主要由以下 三个方面构成，包括利益驱动、政令推动和社会心理推动；约束机 制指对系统行为进行限定与修正的功能与机理，约束机制主要包括 以下四个方面的约束因素，即权力约束、利益约束、责任约束和社 会心理约束。具体而言，研究生教育内部质量保障运行机制又培养 言 生 育 障 行 培 单位研究生招生机制、培养单位研究生教学机制、培养单位研究生 学位 学位管理机制、培养单位研究生管理机制；研究生教育内部质量保 制 培养单位 究生 制 究生教育内部 保 障动力机制包括研究生培养资助机制、研究生导师激励机制、研究 生创新能力培养激励机制 研究生教育内部 生创新能力培养激励机制；研究生教育内部质量保障约束机制包括 保障约束机制包括 培养单位管理与制度建设机制、研究生培养社会监督机制、研究生 培养淘汰机制 研究生培养导师责任机制 培养淘汰机制、研究生培养导师责任机制。 研究生教育内部质量保障机制 约束机制 动力机制 运行机制 研究生导师责任机制 研究生培养淘汰机制 研究生培养社会监督机制 培养单位管理与制度建设机制 研究生创新能力培养激励机制 研究生导师激励机制 研究生培养资助机制 培养单位研究生管理机制 培养单位研究生学位管理机制 培养单位研究生教学机制 研究生培养单位招生机制 （三）研究生教育外部质量保障机制之构建 我国研究生教育质量保障外部机制的构建主要是基于政府、社 会组织和学术组织与研究生培养单位之间所形成的机制。政府与研 培 间 府 究 培养单位有引导机制 建设机制 准 机制 究生培养单位有引导机制、建设机制、准入机制、监督机制和服务 督机制和服务 机制；社会组织与研究生培养单位有利益共享机制、协作机制；学 术组织与研究生培养单位有学术指导机制。其中，政府与学术组织 对研究生培养单位是单向的机制 而社会组织与研究生培养单位是 对研究生培养单位是单向的机制，而社会组织与研究生培养单位是 双向的机制。 ■政府与研究生培养单位的机制 1、引导机制（政策引导职能） 中央和地方两级教育相关管理部门分别负责我国研究生教育总 体和所在地区研究生教育工作，在保证并提高研究生教育质量上肩 负宏观和中观层面的职责。为保证并提高研究生教育质量，两级政 府主要通过政策层面上的指引，引导研究生培养单位转变人才培养 理念和人才培养思路。比如，刚刚由教育部、国家改革与发展委员 会、财政部联合发布的《关于深化研究生教育改革的意见》中，提 出了以 服务需求，提高质量 的 条主线，以 分类推进培养模 出了以“服务需求，提高质量”的一条主线，以“分类推进培养模 式改革、统筹构建质量保障体系”为着力点，引导研究生培养单位 在研究教育事业在发展思路上的转变。 在研究教育事业在发展思路上的转变 这种发展思路的转变，就是要从原来的研究生教育由规模 外延式发展向质量内涵式发展的转变，由原来相对封闭的自我 发展模式向开放办学发展模式的转变 正是通过这种政策上的 发展模式向开放办学发展模式的转变。正是通过这种政策上的 引导，把握了我国和地方研究生教育在重要发展阶段的发展方 向，对于促进我国研究生教育事业的科学发展，从而提高研究 生教育质量发挥了重要作用。 2 建设机制（建设投入职能） 2、建设机制（建设投入职能） 建设机制是指两级政府对研究生教育培养单位的投入建设机 制。长期以来，我国研究生教育一直实行以政府管理为主的管理 体制 政府投入是研究生培养单位在建设投入上的主要来源 也 体制，政府投入是研究生培养单位在建设投入上的主要来源，也 是各研究生教育培养单位特别关注的重要内容。政府部门要建立 起科学、合理的经费投入机制，通过这种机制的形成，引导研究 生培养单位切实加强研究生培养条件建设，为提高研究生教育质 量提供良好的人才培养条件和环境。 3、准入机制（条件把关职能） 准入机制是指两级政府对研究生培养单位授权和学位授权点授 权的基本条件把握，即通过学位授权单位和学位授权点基本办学 条件和人才培养基本条件的把握 为保证研究生培养质量实行入 条件和人才培养基本条件的把握，为保证研究生培养质量实行入 门把关。这种准入机制包括两方面的内容，一是学术组织的学术 把关， 4、监督机制（评估职能） 监督机制（评估职能） 两级政府对研究生培养单位的监督机制从监督内容来看，主要 包括三方面 包括三方面：一是对研究生培养单位学位授权点的监督，二是对研 是对研究生培养单位学位授权点的监督 是对研 究生培养单位人才培养质量的监督，三是对研究生培养单位研究生 教育过程的监督。对研究生培养单位学位授权点的监督，主要是对 研究生培养单位学位点基本条件的把关。国务院学位委员会办公室 开展的学位授权点合格评估，并结合合格评估结果作出相应的处理 ，这就是监督研究生培养单位要加强学位授权点基本条件建设，从 这就是监督研究生培养单位要加 学位授权点基本条件建设 从 而保证人才培养质量。 对研究生培养单位人才培养质量的监督，主要是对研究生培养单位 人才培养结果的把关 国务院学位委员会办公室近些年来 人才培养结果的把关。国务院学位委员会办公室近些年来，一直实行学 直实行学 位论文抽查制度，并结合抽查结果，对于发现有问题的学位授权单位， 实行约谈制度，以引起研究生培养单位对人才培养质量的重视。对研究 生培养单位研究生教育过程的监督，主要是对研究生教育过程上的监控 。比如，国务院学位委员会办公室在学位授权点设置上，要求各研究生 培养单位实行网上公示制度，并要求将相关管理办法、自设过程中的重 要环节和内容向社会公开，接受社会的监督。总之，政府对研究生培养 单位在保证研究生教育质量的基本条件、研究生教育过程和研究生教育 结果等重要环节上都形成了比较系统的监督机制，以保证并提高研究生 教育质量。 5、服务机制（服务职能） 建设服务型政府是党和国家对我国各级政府在体制改革中所提 出的明确要求。在当前信息化的时代，建立服务机制对于中央和地 方两级研究生教育管理部门而言，主要是建立起研究生教育相关信 息服务的职能 为研究生培养单位 研究生 导师 研究生家庭 息服务的职能，为研究生培养单位、研究生、导师、研究生家庭、 社会用人单位等建立起研究生教育公共服务平台。这一公共服务平 台的建设，要结合不同主体的需要，提供相应的服务信息。 5、服务机制（服务职能） 服务机制（服务职能） 比如，对于研究生培养单位而言，需要有相关的研究生教育政 策信息 研究生教育统计信息 国内外研究生教育动态信息等 为 策信息、研究生教育统计信息、国内外研究生教育动态信息等，为 研究生培养单位开展研究生教育改革与发展提供重要服务。对于社 会用人单位而言，就需要为用人单位提供各研究生教育单位的整体 水平排名信息、相关学科排名信息、各研究生培养单位的学科专业 、毕业生人数等。总之，两级政府要以研究生教育公共服务平台建 设为重要抓手 切实为研究生教育的供给方和需求方提供丰富的研 设为重要抓手，切实为研究生教育的供给方和需求方提供丰富的研 究生教育信息，为人才的培养和人才的使用提供良好的衔接平台。 ■社会组织与研究生培养单位的机制 1 协作机制 1、协作机制 研究生培养的目的是为社会输送有用的合格人才，用人单位是评 价 检验各研究生教育单位研究生培养质量最具发言权 用人单位 价、检验各研究生教育单位研究生培养质量最具发言权，用人单位 与研究生培养单位作为研究生的使用方和培养方，相互之间协作机 制的建立，是研究生培养机制系统的重要组成部分。研究生培养单 位要充分了解用人单位的需求，对研究生培养不同专业、不同类型 和其他特殊需要，建立较畅通的沟通渠道，及时了解用人单位建设 与发展中对高层次人才的需求而输送合适的人才。用人单位要与培 养单位通过一定的形式，支持研究生培养单位的研究生培养工作， 可以与研究生培养单位建立联合培养基地、设立研究生培养基金， 支持培养单位的研究生培养工作。 ■社会组织与研究生培养单位的机制 2、利益共享机制 随着我国研究生教育事业的发展，尤其是我国在研究生培 养类型上要实现由以学术型为主向应用型与学术型并重或以应 用型为主的战略转型 研究生教育必须对外开放 必须要有社 用型为主的战略转型，研究生教育必须对外开放，必须要有社 会组织的积极参与，这是保证并提高研究生培养条件的重要保 障。利益共享机制是指社会组织与研究生培养单位在研究生培 养的协作过程中，需要在互利互惠上予以设计和构架，否则， 这种研究生教育的内外协作不可能有效实施，更不可能形成长 效机制。 效机制 ■社会组织与研究生培养单位的机制 2、利益共享机制 利益共享机制要在研究生培养协作中，充分考虑到双方的利 益需求 尤其是社会组织方的利益需求 比如 评聘社会组织中 益需求，尤其是社会组织方的利益需求。比如，评聘社会组织中 相关具备资格人员为研究 导师或兼职导师，支付承担研究 实 相关具备资格人员为研究生导师或兼职导师，支付承担研究生实 践指导人员和社会用人单位导师相关经费，结合社会组织技术改 革和产业升级需要，组织高水平科研团队进行攻关等。 ■学术组织与研究生培养单位的机制 学术指导机制 学术组织对研究生培养单位的学术指导机制，主要是指国务 院学位评议组、各专业学位研究生教育指导委员会在研究生培养 思路、研究生培养方案、课程体系建设、案例库建设、研究生学 位论文等方面对研究生培养单位的学术指导，主要是通过国务院 学位委员会办公室组织的学位授权点审核、相关评估活动而发挥 作用，同时也包括各相关研究生教育学术组织开展的年度学术研 讨会，通过学术交流，指导各研究生教育培养单位科学开展研究 生教育培养活动。 ■小结 研究生教育质量保障机制由内部质量保障机制和外部 质量保障机制两部分组成，内部是主体，外部是辅助，外 部需要经过内部发挥作用。 内部质量保障机制由运行机制、动力机制和约束机 制组成，外部质量保障机制由政府、社会组织、学术组织 与研究生培养单位在协作互动中形成，其核心在于发挥三 类主体在保证并提高研究生教育质量中的应有职能。 类主体在保证并提高研究生教育质量中的应有职能 （四）研究生教育质量保障体系建 设的个案—— 设的个案 ——学位点整体监控 学位点整体监控 （一）基于雷达图法学位点监控机制的总体构架 （1）不同主体需求分析 就当前对学位授权点的监控来看，包括了多元主体， 有中央和地方两级政府对高校学位授权点的监控 也有 有中央和地方两级政府对高校学位授权点的监控，也有 高校及高校内部有关单位对高校自身学位授权点的监控。 对于中央和地方政府而言，其关注的是高校整体的学科 建设情况、发展情况及高校各学位授权点是否达到了合 格标准。 对于各高校而言，关注的是各学院或系为单位的 学位授权点建设与发展情况，包括各学位授权点是否 达到了合格标准 各学位授权点相对于自身在时间维 达到了合格标准、各学位授权点相对于自身在时间维 度上的发展情况 与国内同类学科的横向对比情况以 度上的发展情况、与国内同类学科的横向对比情况以 及高校内各学位授权点相互对比情况。 及高校内各学位授权点相互对比情况 对于各学院或系而言，关注的是学院或系自身所 属的相关学位授权点是否达到了合格标准、各学位授 权点相对于自身在时间维度上的发展情况与国内同类 学科的横向对比情况以及与所在高校内其他学位授权 点对比情况。这主要是从不同主体的需求出发，分析 并明确不同主体对利用雷达图法对学位授权点实施监 控的具体要求。 （2）对学位授权点要素组成的分析 目前对学位授权点组成要素有不同的观点，学位授权 点组成要素包括研究方向、师资队伍、科学研究、基地建设、 人才培养 学术交流 人才培养、学术交流、服务社会七大要素。 务社会 大要素 其中，师资队伍包括师资队伍的数量、结构与水平，科学 研究包括科研项目和科研成果，基地建设包括国家级和省部 级基地数量，人才培养包括人才培养规模和人才培养质量， 学术交流包括举办国内外学术会议、承担国际合作项目等， 服务社会包括科研成果转化情况等。这主要是为了解决在利 用雷达图法监控学位授权点的具体内容与相关指标。 （3）确定雷达图法中同心圆的半径 雷达图法中有三个关键要素 就是确立同心圆的半径 雷达图法中有三个关键要素，就是确立同心圆的半径， 提供比较参照的对象 这与不同主体对利用雷达图法要达 提供比较参照的对象，这与不同主体对利用雷达图法要达 到的目的有关，因而有其差异性。对于中央和地方政府对 有 ， 有其 异 和 学位授权点的监控来看，其关注的要点是各高校的学位授 权点是否达到了国家基本要求。 即各项指标是否达到了最低基本门槛值 因而对于中央 即各项指标是否达到了最低基本门槛值，因而对于中央 和地方政府而言 只需要在雷达图中确立两个同心圆 其中 和地方政府而言，只需要在雷达图中确立两个同心圆，其中 内部圆的半径就是国家对不同类型学位授权点的基本要求值， 外部圆则可以取国内学位授权点的最高值，判断各学位授权 点的各项指标按不同类型是否处于内外两个圆之间。 （3）确定雷达图法中同心圆的半径 如全面指标都处于两圆之间，则为合格，如有处于内圆之 中指标的学位授权点，则判断为不合格。对于高校对自身各学 院或系学位授权点的监控来看 情形要显得比较复杂 因为对 院或系学位授权点的监控来看，情形要显得比较复杂。因为对 于高校而言，其关注的面较广，既要关注各学位授权点是否达 到了国家规定的最低标准，又要关注其学位授权点的发展情况， 还要关注其在国内同类学科中的相对水平以及在本校内与其他 相关学科的比较。 相关学科的比较 因此，高校对各学院或系学位授权点的监控应该是综合 监控。其中，其内心圆的半径是国家对各类学位授权点的基 本要求值，中间圆的半径是国内相关学科的平均水平值（或 取某一范围内同层次、相关类型学位授权点的平均水平值）。 （3）确定雷达图法中同心圆的半径 外部圆的半径是国内相关学科的最高值（或取某 范 外部圆的半径是国内相关学科的最高值（或取某一范 围内同层次 相关类型学位授权点的最高值） 对于高校 围内同层次、相关类型学位授权点的最高值）。对于高校 学院或系对自身学位授权点的监控，与高校对各学院或系 学位授权点的监控大体一样。 （4）对学位授权点静态分析与动态分析的结合 以上从不同主体根据自身需求出发，利用雷达图法对各 学位授权点进行的监控是一种静态的监控，即对某一时点上 各学位授权点情况的监控 这种静态监控尚不能满足现实的 各学位授权点情况的监控，这种静态监控尚不能满足现实的 需求。仅仅作一种横向的比较，因不同的学科处于不同的建 设与发展期，处于学科不同发展阶段的学位授权点又有其固 有的属性 且各学位授权点的基础差异较大 因而仅仅静态 有的属性，且各学位授权点的基础差异较大，因而仅仅静态 比较和分析，尚不能客观评价该学位授权点的真实发展情况。 因此，除了作静态的比较与分析外，往往还需要对某 一学位授权点从自身发展的时间维度上进行纵向的比较， 以此反应该学位授权点自身的建设与发展轨迹，对该学位 授权点进行一种综合而客观的评价，也通过这种动态的监 控 控上，判断其未来发展的方向。 判断其未来发 的方向 （二）需要进一步解决的问题 （1）指标体系的选取与细化问题 利用雷达图法对学位授权点进行监控，要明确监控要素， 即各项具体的指标。学位授权点建设包括研究方向、师资队 伍、科学研究、基地建设、人才培养、学术交流和服务社会 等七方面，但研究方向这一要素主要是指各学位授权点要有 一定数量的且具有自身特色和优势的研究方向，这在具体操 定 自身 色 势 方向 在 作过程中难以进行客观量化。 同时 一个学位授权点研究方向的特色与优势往往可以 同时，一个学位授权点研究方向的特色与优势往往可以 通过师资队伍、科学研究、人才培养等方面予以反映，且难 以进行量化，因而不将该指标列入评价指标体系之中。因此， 对于学位授权点的监控要素可以利用师资队伍、科学研究、 基地建设、人才培养、学术交流和服务社会六大要素予以构 架。 在这六大要素中 还需要进 步细化 在进 步细化过 在这六大要素中，还需要进一步细化。在进一步细化过 程中 一是要与国家的有关文件和要求结合 程中， 是要与国家的有关文件和要求结合。在国务院学位委 在国务院学位委 员会2010年颁布的《关于委托省（自治区、直辖市）学位委员 会 中国人民解放军学位委员会进行博士学位授权 级学科点 会、中国人民解放军学位委员会进行博士学位授权一级学科点 初审和硕士学位授权一级学科点审核工作的通知》文件中，对 学位授权点申报提出了基本的要求。 其中对于师资队伍的要求有两项 一是正高职人数 二 其中对于师资队伍的要求有两项，一是正高职人数，二 是具有博士学位人数；对于科学研究亦有三项，一是科研经 费总量，二是纵向科研经费总量，三是科研成果奖（一级学 科硕士点没有要求）；对于人才培养提出了一项要求，即学 位授 位授予人数。二是要结合对学位授权点进行系统监控的需要。 是 对 位授权 进行 统监控 国家对学位授权点进行监控的指标，是基本的、最低的基本 要求，但这些指标尚不全面，需要进一步完善。 对于师资队伍，需要考察学术带头人的情况，需要加 入院士、千人计划、长江学者、杰出青年基金获得者数， 以反应学术带头人的水平；对于科学研究，除对科研经费 和省部级科研成果奖纳入到评价体系中外，还需要加入三 大检索论文数和发明专利数 以便比较系统地反应学科的 大检索论文数和发明专利数，以便比较系统地反应学科的 创新能力；对于基地建设，要加入国家级科研基地数和省 新能力； 建 ，要 级科研 数和省 部级科研基地数。 对于人才培养 要全面反应人才培养的规模和质量 除 对于人才培养，要全面反应人才培养的规模和质量，除 人才培养规模外，要有反应人才培养质量的指标，应加入全 国优秀博士论文数（含提名奖）、省级优秀博士学位论文数 秀博 文数 含提名奖 省级 秀博 文数 和省级优秀硕士论文数；对于学术交流，要有举办国内外学 术会议次数、承担国际合作项目经费数等；对于服务社会， 要有科研成果转化等。 （2）雷达图中三个同圆半径的确定问题 雷达图中包含三个同心圆，在内圆的半径确定上，即国 家最低标准或合格标准，因为国家要求尚不完全，除国家规 定的几项指标外，可以将同类、同层次国内、某地区或某高 校内学科点的最低值为标准；在中圆的半径确定上，可以选 择同类、同层次国内、某地区或某高校内相关学科点的平均 值为标准。 对于外圆的半径确定上，可以选择同类、同层次国 内、某地区或某高校内相关学科点的最高值为标准。鉴 于目前我国学位授权点相关信息难以查询，利用此方法 进行研究和分析时 可以以某地区或某高校为统计范围 进行研究和分析时，可以以某地区或某高校为统计范围， 以确定中圆和外圆的半径。 以确定中圆和外圆的半径 （3）数据库建设及数据完善问题 利用雷达图法对学位授权点建设情况进行监控，需要开 发一套管理信息系统，利用现有的网络平台，对这些大量的 数据进行收集并进行处理。正如以上所论述，其整个数据处 理并不复杂，这一管理信息系统的开发并不存在太大难度， 问题的关键在于有关数据的获取 而要获取对学位授权点大 问题的关键在于有关数据的获取，而要获取对学位授权点大 量的相关数据，关键在于基本数据库的建设以及数据的完善。 相关学位授权点数据记录越多 收集有关学位授权点数 相关学位授权点数据记录越多，收集有关学位授权点数 据越全面，越能深入分析学位授权点建设与发展情况 当 据越全面，越能深入分析学位授权点建设与发展情况。当 下各高校基本都建立了自身的校园网，各有关职能部门和 相关学院或系都建立了相应的基本数据信息库，因此，起 码可以在高校内部进行学位授权点相关信息的采集与共享， 并通过这一平台获取相关信息 在这一范围内进行学位授 并通过这一平台获取相关信息，在这一范围内进行学位授 权点分析。 当然，现在许多地方省级学位委员会也建立了相应的所 在地区各高校学位授权点基本信息数据库，这就为获取更大 范围的学位授权点基本信息提供了可能 但客观上而言 现 范围的学位授权点基本信息提供了可能。但客观上而言，现 在各高校对有关数据的收集主要是以高校二级单位为口径， 并不是以学位授权点为范围来收集的，即各高校往往收集到 的是各学院或系的相关信息，而对学位授权点的监控需要以 学位授权点为统计范围，这就需要对数据库进行重新设置， 即需要加入所属学科点这样的识别字段 对基本数据予以完 即需要加入所属学科点这样的识别字段，对基本数据予以完 善后，才能有效支撑这一管理信息系统。 （三）具体应用 （1）数据的收集与数据处理 （2）绘制雷达图 （3）利用雷达图对学位授权点建设情况予以分析 动力工程及工程热物理博士点 X1 X18 1 X2 X17 X3 0 5 0.5 X4 X16 0 博士点指标 X5 X15 -0.5 X14 X6 X7 X13 X8 X12 X11 X9 X10 研究生教育质量保障体制 （以专业学位研究生教育为例） 1、体制改革 （一）宏观层面 注重中央宏观管理 强化省级区域统筹 增强高校自主办学 探索与行业部委多元协作模式 进一步明确教指委职责 所谓注重中央宏观管理 是指国务院学位委员会主要 所谓注重中央宏观管理，是指国务院学位委员会主要 职责在于：负责制订专业学位授权建设体系的长远和整 体规划，负责专业学位授权单位和专业学位授权点从总 体数量、结构、类型和布局上进行总体设计，负责宏观 制度予以设计，负责审定地方专业学位规划，负责地方 专业学位规划落实情况，强化质量监督。 所谓强化省级区域统筹 是指省级地方学位委员会 所谓强化省级区域统筹，是指省级地方学位委员会 主要职责在于：负责制订本地区专业学位授权建设体 系的中长期区域规划，负责本地区省属院校专业学位 授权单位和专业学位授权点立项建设和审批工作，负 责检查在地区高校专业学位规划执行情况，强化对区 域内高校的质量监督。 所谓增强高校自主办学权，是指部委属高校对新 增专业学位授权点的自审，同时要从制度上规范高 校自审程序 增强高校自律意识 校自审程序，增强高校自律意识。 所谓探索与行业部委多元协作模式，是指教育部与 所谓探索与行业部委多元协作模式 是指教育部与 相关行业部委之间，就专业学位的标准、职业准入 等方面进行协商，加强专业学位研究生教育重大事 项的沟通 在专业学位领域设置 专业学位授权审 项的沟通，在专业学位领域设置、专业学位授权审 核、专业学位评估、专业学位与职业准入等多方面 开展有效协作，按不同专业学位类型，教育部与相 关行业部委分别构建起形式多样的协作模式。 所谓进一步明确教指委职责，是指要各教指委主 要参与由国家组织的专业学位授权点和人才培养质 量评估工作 负责制订各类专业学位研究生培养的 量评估工作，负责制订各类专业学位研究生培养的 标准和规范。 （二）微观层面 1、高校研究生教育管理体制体系建设 学校 学院 研究生教育管理部门的责权界定 学校、学院、研究生教育管理部门的责权界定 学校分管副校长、研究生院院长（处长）、学院院长 、学院分管研究生教育副院长、研工办主任的责权界定 校学位评定委员会、院学位评定分委员会的责权界定 导师、研究生开题组长、研究生答辩委员会主席、 研究生的责权界定 （二）微观层面 2、高校研究生教育管理制度体系建设 （管理制度体系的构成、制度的层次、制度的属性、 制度与制度之间的衔接） 研究生教育培养模式创新 何谓研究生培养模式？ 研究生培养模式、研究生教育模式、研究生教学模式 的区别？ 研究生培养模式的过去、现在和将来是什么？ （一）研究生培养模式内涵界定的问题 当下研究生培养模式研究的现状（或称混乱现象） ：众说纷呈，让人眼花缭乱，近3000篇论文。关键问题 在哪里？关键问题在内涵和外延界定不清，或不界定。 1、内涵上的混乱 （1）将研究生培养模式与培养模式、研究生培养等概 念混为 谈 念混为一谈 研究生培养模式与培养模式、研究生培养等概念密切 相关 但这几者有其差异性 有学者认为研究生培养模式 相关，但这几者有其差异性。有学者认为研究生培养模式 主要是由培养目标、培养过程和组织管理等要素所组成， 这种理解就是将研究生培养模式与培养模式从内涵界定上 没有区分开来。在对研究生培养模式内涵的理解上，起码 要有作为培养对象——研究生的内涵在其中，即研究生培 养模式在内涵上比培养模式要丰富。 养模式在内涵上比培养模式要丰富 同时，有学者或研究生教育管理人员将研究生培养模式 与研究生培养等同起来，这在许多研究中都不难发现。这种 理解主要是将研究生培养过程和环节（包括招生、课程教学 科研 论文答辩等）视为研究 培养模式 对研究 培养 、科研、论文答辩等）视为研究生培养模式。对研究生培养 模式内涵的理解，虽然有对研究生培养过程和环节的把握， 但研究生培养模式与研究生培养相比，研究生培养模式的内 涵与研究生培养要丰富，如果仅从研究生培养进行理解和把 握，自然会出现偏差。 总而言之，研究生培养模式的内涵，较之于培养模式和 研究生培养而言，其内涵都比这两个概念要丰富，前者多了 特定的对象 特定的对象——研究生，后者多了核心的元素——模式，从 究生 者多 核 的 素 模式 从 集合意义上去理解，研究生培养模式应该是培养模式与研究 生培养内涵的交集。 生培养内涵的交集 （2）将研究生培养模式的界定与研究生培养模式组成要素 的界定混为 谈 的界定混为一谈 即认为研究生培养模式研究就是对研究生培养模式组成 要素的研究 组成要素固然是研究生培养模式内涵研究中的 要素的研究。组成要素固然是研究生培养模式内涵研究中的 重要内容，但绝不能等同于研究生培养模式内涵的研究。比 如 我们对于石墨和金刚石的研究 其在组成上都是由碳元 如，我们对于石墨和金刚石的研究，其在组成上都是由碳元 素所组成，但石墨与金刚石因其在结构上的差异性，而使得 这两种物质在性能 特征上表现出绝然不同的差异性 是两 这两种物质在性能、特征上表现出绝然不同的差异性，是两 种完全不同的物质。因此，对于当下对于研究生培养模式的 “三要素说” “四要素说” “五要素说”等等的提法 “三要素说”、“四要素说”、“五要素说”等等的提法， 虽然是在深化对研究生培养模式的研究，但不能将这些要素 说就等同于对研究生培养模式内涵界定的研究。 说就等同于对研究生培养模式内涵界定的研究 2、对研究生培养模式外延理解的偏颇 （1）可复制性问题 所谓可复制性，是指研究生培养模式应当具有其可借鉴 之处，可以在某个学科专业上探索、实践和总结提升后在其 他学科专业上予以再现，可以在某一高校、某一区域实践提 炼后在其他高校和其他区域再现。当下的研究生培养规模研 究在外延理解上存在的偏颇，就是仅以单一的对象进行探讨 ，认为单一的成功实践即能成为一种模式。研究生培养模式 实 概念中的核心元素是模式，模式是样式或模板。因此，单一 对象的研究与实践 尤其是实践层面的总结 这既是对模式 对象的研究与实践，尤其是实践层面的总结，这既是对模式 内涵理解的偏差，更是对模式外延理解上的偏颇，不具可复 制性 没有经过反复实践检验的个案 就不可能成为模式 制性，没有经过反复实践检验的个案，就不可能成为模式。 （2）效益规模问题 所谓效益规模，是指研究生培养模式应当具有其实践意 义上的效益，应当在实践上具有一定的规模。教育领域的探 实 育 索、实践与理论探讨，必须有其实践与探讨的价值，有其价 值追求，这种价值追求就离不开教育的效益原则和规模原则 ，研究生培养模式亦是如此。从现有的理论研究与实践来看 研究生培养模式亦是如此 从现有的理论研究与实践来看 ，在对效益和规模的论述上，较少涉及，这种离开了效益规 模的理论探讨也好，实践探索也罢，都不是对研究生培养模 式外延的科学理解。 3、对研究生培养模式定位理解的不足 （1）层次理解上的失当 所谓层次上的理解，是指在研究生培养模式的探讨上， 不仅仅是对研究生培养模式自身内涵与外延的分析与研究， 还要将研究生培养模式放在与之相关的其他概念中去比较， 还要将研究生培养模式放在与之相关的其他概念中去比较 包括研究生教育模式和研究生教学模式。这三者的理解，实 质上是对教育模式、培养模式和教学模式的理解。虽然这三 者在层次上比较清晰的三个概念，教育模式居上层，培养模 式居中层，教学模式居下层，但在具体的研究与实践中，对 于培养模式的理解往往失当。 于培养模式的理解往往失当 这种失当主要表现为将培养模式的认识有时上移 即部 这种失当主要表现为将培养模式的认识有时上移，即部 分内容和组成要素认识上上移到教育模式层面，有时又将培 养模式认识下移，即部分内容和组成要素的认识上下移到教 学模式层面。正是这种层次上定位的不确定性，使得在一些 研究和实践中，出现比较混乱的现象，对于研究生培养规模 的探讨 既有教育模式层面的内容 也有教学模式层面的内 的探讨，既有教育模式层面的内容，也有教学模式层面的内 容。 （2）环境理解上的缺失 所谓环境上的理解，是指在研究生培养模式的探讨上， 除了自身内涵、外延及其他相关概念的理解外，还必须将研 究生培养模式放在教育系统中进行考量，研究生培养模式要 适应于外界环境的变化与发展 从这 意义上讲 研究生培 适应于外界环境的变化与发展。从这一意义上讲，研究生培 养模式虽然有其相当的稳定性，但又有其动态调整性。环境 上的理解失当，主要表现为如下几方面：一是在研究生培养 模式的探讨上，较少涉及外部环境的分析与研究，就研究生 培养模式谈研究生培养模式，没有涉及研究生培养模式的环 境适应性问题。 二是我国研究生教育正处于改革发展期，研究生教育体 制机制改革、研究生教育布局与结构调整、资源配置、制度 创新 质量保障体系建设等相关问题的改革都处于深化期 创新、质量保障体系建设等相关问题的改革都处于深化期， 可以说，研究生教育在发展方式上正处于重要的转移期，正 由内生型发展方式为主向外生型发展方式为主的转移，由数 量规模的外延式发展向质量效益的内涵式发展的转移 面对 量规模的外延式发展向质量效益的内涵式发展的转移，面对 发展方式重大转移的外部环境的巨大变化，研究生培养模式 需要重新予以考量，以适应这些重大变化对研究生教育模式 会所产生的重要影响。 会所产生的重要影响 （二）研究生培养模式内涵之界定 按照科学的研究范式，要深入开展研究生培养模式研 究，首先需要厘清研究生培养模式的内涵与外延。模式研 究应该是一种简约、抽象的方式对复杂研究对象进行分析 的研究，从而在整体上和本质上把握事物存在的主要形式 、特点、结构及运动规律。模式的根本之意就在于它是对 现实的 种抽象与概括。基于此，笔者认为，研究生培养 现实的一种抽象与概括。基于此，笔者认为，研究生培养 模式是指在客观的外部环境和条件下，在一定的教育理念 指导下 根据高层次人才成长科学规律和社会需求 所构 指导下，根据高层次人才成长科学规律和社会需求，所构 建的较为稳定、具有一定培养规模和培养成效的研究生培 养运行方式和运行机制的总称。 养运行方式和运行机制的总称 （二）研究生培养模式内涵之界定 要准确把握研究 培养内涵与外延，需要从其特征 要准确把握研究生培养内涵与外延，需要从其特征 上予以认识和把握。那么，研究生培养模式具有哪些特 征呢？笔者认为，研究生培养模式具有其属性上的抽象 性、组成要素上的系统性、发展变化上的动态性、应用 范围上的仿效性和判定标准上的效益性。 范围上的仿效性和判定标准上的效益性 1、抽象性 抽象性 所谓抽象性，是基于研究生培养模式基本属性的特 征。研究生培养模式的抽象性是指研究生培养模式虽然 源于某些个案的研究与实践 其最初的起点在于具体实 源于某些个案的研究与实践，其最初的起点在于具体实 践，在于个案研究，但它是对研究生培养实践上的高度 概括与凝炼，绝非对于某些特殊个体、特殊对象的实践 总结 即不是基于个案的研究与分析 研究生培养模式 总结，即不是基于个案的研究与分析。研究生培养模式 的抽象性是相对于特殊性和个案性而言的。 2、系统性 所谓系统性 是基于研究生培养模式组成要素的特 所谓系统性，是基于研究生培养模式组成要素的特 征。研究生培养模式的系统性是指研究生培养模式组成 要素在构建上 既要具有其基于培养层面的逻辑性 同 要素在构建上，既要具有其基于培养层面的逻辑性，同 时又要有其完整性。基于培养层面的逻辑性，要求对于 研究生培养模式组成要素的选取上，是居于培养层面的 组建，既不能上升到教育模式层面，也不能下移到教学 模式层面，同时要基于科学合理的视角来构架其组成要 素。完整性的要求，要求其要素能够针对研究生这一群 体，能够反映研究生培养的特质；要基于一定培养理念 或人才培养观指导下的实践，不能单纯从培养过程和环 节上进行构架；既要有过程性的内容，又要有结果性的 实施效果评价 还要有效益性的检验性评价 实施效果评价，还要有效益性的检验性评价。 3、动态性 所谓动态性 是基于研究生培养模式发展变化的特征 研 所谓动态性，是基于研究生培养模式发展变化的特征。研 究生培养模式的形成是基于社会需求、教育环境、行业发展等 特定环境下 经过研究生培养单位反复实践并得到推广应用而 特定环境下，经过研究生培养单位反复实践并得到推广应用而 形成的。按照系统论的观点，当外部环境发生变化时，系统也 应作出相应的调整 以适应外部环境的变化 因此 从这 意 应作出相应的调整，以适应外部环境的变化。因此，从这一意 义上讲，研究生培养模式虽然有对相对稳定性，但当外部环境 不断发生变化时 研究生培养模式也应作出适应这种变化的调 不断发生变化时，研究生培养模式也应作出适应这种变化的调 整，在比较长的时间维度上呈现出动态性。比如，最早德国的 学徒式研究生培养模式 随着知识的不断分化 时 高度综合 学徒式研究生培养模式，随着知识的不断分化同时又高度综合 化，原有的一对一的导师指导研究生模式慢慢向导师组指导研 究生模式转移。 4、仿效性 所谓仿效性，是基于研究生培养模式应用范围的特征。 研究生培养模式是基于某 个案进行抽象后，还必须具备可 研究生培养模式是基于某一个案进行抽象后，还必须具备可 复制、可借鉴的意义。即研究生培养模式除了在某一个案上 成功实践外，经过总结与提炼，形成的某种模式还可以为其 他相关学科 相关研究生培养单位所学习 所仿效 可以得 他相关学科、相关研究生培养单位所学习，所仿效，可以得 到在一定领域和范围内的推广，这也是进行研究生培养模式 理论研究与探讨，归纳总结出某种研究生培养模式的实践意 义之所在。 5、效益性 所谓效益性，是基于研究生培养模式判定标准的特征。 除却开研究生培养应具有仿效性外，还需要对研究生培养模 式进行 较科学的判定 对研究 培养模式的判定，需要将 式进行比较科学的判定。对研究生培养模式的判定，需要将 研究生培养模式的理论研究与实践回归到将研究生培养模式 实践作为一项教育活动来评价。对于教育活动的评价，在于 兼顾公平和效益。所谓公平，作为研究生培养模式这一特定 对象而言，在于研究生培养模式的实施需要有一定的规模， 或者说较大规模，从受益规模上体现教育公平。所谓效益， 则是研究生培养模式的实践成效，研究生培养模式的实践必 须较 须较之于以往的研究生培养实践有其明显的优越处，所付与 往的 究生培养实践有其 显的优越处 所付与 所得呈现出正效益，而非负效益。能否认定为一种实践活动 成其为 种研究生培养模式 必须有这样的评价与判断 成其为一种研究生培养模式，必须有这样的评价与判断。 （三）研究生培养模式之过去 世界高等教育发展的几个关键点： 大学的起点：意大利的博洛尼亚大学和法国的巴 黎大学（大学之母） 现代大学的起点：德国的柏林大学 当代大学的代表：美国的大学 （三）研究生培养模式之过去 研究生培养模式的几个代表： 德国的学徒式（科研模式）：柏林大学 美国的专业式（教学—科研模式）：霍普金斯大学 美国的协作式（教学—科研—生产模式）：斯坦福大 学（美国硅谷） 学徒式研究生培养模式 1、基本运行情况 （1）培养目标在于培养从事教学和科研的工作者 （2）培养过程：不重视课程教学（导师或教授指导 科学与教学实践 师徒式的个人关系） 、科学与教学实践、师徒式的个人关系） （3）组织管理：没有专门管理机构（仅在系一级设 置博士学位委员会） 学徒式研究生培养模式 2、特征 （1）数量很少 （2）注重科研（纯学术人才培养，博士生） （3）人才培养完全看导师的个人指导，缺乏统一的 规范 专业式研究生培养模式 1、基本运行情况 （1）培养目标兼顾科学探索和社会服务两大目标 （2）规范化的研究生培养过程 （3）课程学习与科学研究的并重 （4）多层级的组织管理 专业式研究生培养模式 2、特征 （1）注重批量培养 （2）强调教学与科研的统一 ）强调教学与科研的统 （3）人才培养规范化、制度化 协作式研究生培养模式 1、基本运行情况 （1）培养目标：培养应用型或开发型研究人才（明 确 确的社会需求导向） 会需 导 （2）培养过程：研究生培养计划（高校和企业共同 制定）、导师（双师型导师制，高校和企业各指派一人）、 教学 科研与生产线的统 教学、科研与生产线的统一 （3）组织管理：大学和企业联合管理 3）组织管理 大学和企业联合管理 协作式研究生培养模式 2、特征 （1）面向社会对应用型人才的现实需求 （2）强调教学、科研和生产的统一（互利互惠） ）强调教学 科研和生产的统 （互利互惠） （3）高校和企业的共同管理 从三种研究生培养模式我们看到了什么？ （1）研究生培养模式的演变与科技发展的吻合 科技发展的轨迹 基础科学 技术科学 应用科学 科技发展的轨迹：基础科学、技术科学、应用科学 人才培养的轨迹：科研模式、科研教学模式、科研教学生产模式 （2）人才培养模式的多元化：模式日益丰富、多样 （3）人才培养模式目标的多元化：既培养研究人才、教学人员， 还培养企业所需要的研发人员 （4）象牙之塔走向社会：纯学术的追求向服务社会的转移，由社 会边缘走向社会中心 （四）研究生培养模式之当下 湖北省在专业学位研究生教育培养模式上进行了探索 与实践 本人对专业学位研究生培养进行了总结 将专业 与实践，本人对专业学位研究生培养进行了总结，将专业 学位研究生培养模式分为 地方政府主导模式 高校行业对接模式 高校企业共赢模式 高校之间协作模式 高校内部资源整合模式 1、地方政府主导模式 界定： 所谓专业学位研究生培养政府主导模式，是指高校专 业学位研究生教育培养过程中，充分发挥地方政府的统筹 与协调职能，借助地方政府的行政权力与管理职能，通过 激发研究生培养单位 本区域内相关企事业单位 研究生 激发研究生培养单位、本区域内相关企事业单位、研究生 导师、兼职导师、研究生等多元主体积极性，发挥多元主 体在专业学位研究生培养活动中的作用，从而有效开展专 业学位研究生培养工作的人才培养实践活动。 特征 特征： （1）多元主体协同 专业学位研究生作为一种新型的人才培养类型，较之 于以往的学术型研究生而言，要实现其应用型人才培养的 目标，培养工作不再仅仅是研究生培养单位所能单独承担 ，必须要打破原有单一培养主体的培养形式，实现研究生 培养单位与其它社会具备相关教育资源和教育条件单位的 共同合作，才能实现应用型人才培养的目标。 地方政府主导型模式参与专业学位研究生培养的主体 包括地方政府、所在地区的企事业单位、研究生培养单位 、研究生导师、兼职导师等多个主体，同时，这些参与主 体需要在专业学位研究生培养过程中，密切协作，才能保 证人才培养过程中的有序有效实施。这是专业学位研究生 培养有别于学术型研究生培养的一个鲜明特征。 （2）多方利益兼顾 专业学位研究生培养既然是多元主体的协同，除研究生培养 单位外，其他可能参与主体并没有其应尽的职责和义务，要使 这些可能成为协同主体的单位成为专业学位研究生培养的协作 者，必须要考虑其利益，即通过利益驱动使多元主体成为有效 的协同体。弗里曼(Freeman)在《战略管理：利益相关者方法》 一书中提出：“利益相关者是能够影响一个组织目标的实现， 或者受到 个组织实现其目标过程影响的所有个体和群体。 或者受到一个组织实现其目标过程影响的所有个体和群体。 按照利益相关者理论，专业学位研究生培养成效受所 有利益相关者的影响，既要考虑到研究生培养单位、研究 生导师、研究生的利益，同时更为重要的是，要考虑到地 方政府 相关企事业单位 兼职导师的利益 比如 要考 方政府、相关企事业单位、兼职导师的利益。比如，要考 虑到能否促进地方经济建设和社会发展，为地方经济建设 作出积极贡献；能否为企事业单位的发展提供科技和人才 支撑 能够解决企事业单位发展中的关键技术问题 能否 支撑，能够解决企事业单位发展中的关键技术问题；能否 给兼职导师相应的荣誉和经济待遇等。 （3）地方政府牵头 随着我国经济体制和政治体制改革的不断深入 市场在整 随着我国经济体制和政治体制改革的不断深入，市场在整 个经济社会发展中的作用日益增强，即便是在欧美等国家，市 场与政府仍然是保证经济社会发展的两大主体，我国作为社会 府 主 主义国家，政府的作用依然十分重要。在研究生培养单位开展 专业学位研究生培养过程中，地方政府能够以自身的行政管理 权力，有效地组织起相应的培养活动，尤其是专业学位研究生 培养过程中，除却开研究生培养单位自身内部几个主体之外的 其它主体，均受到地方政府的影响，而这正是研究生培养单位 所无法解决的突出问题和关键所在。因此，地方政府的牵头引 导 成为这一模式的又一明显特征 导，成为这 模式的又 明显特征。 制度设计 （1）合作区域的选择 对于研究生培养单位而言 要有效开展专业学位研 对于研究生培养单位而言，要有效开展专业学位研 究生培养，必须要选择有基础、有良好合作条件的地方 开展，这是实施这一培养模式的前提。因此，研究生培 养单位要在自身长期的办学实践过程中，已与某些地方 政府建立起良好的合作共建基础的地方，作为其开展专 业学位研究生培养的重点。 （2）合作领域的把握 政府主导模式必须要考虑到地方政府的利益关注点 ，否则政府主导就无从谈起。因此，政府主导模式在合 否则政府主导就无从谈起 因此 政府主导模式在合 作领域的把握上，一定要在地方政府所关注的支柱产业 领 所 和重点发展领域选取，同时研究生培养单位在相关支柱 产业和重点发展领域有较好的学科基础和条件，在合作 领域的选择上有其共同点 才能形成有效的合作基础和 领域的选择上有其共同点，才能形成有效的合作基础和 合作前提。 （3）合作主体的构架 合作主体是开展研究生培养的基本要素，因而要对 合作主体进行精心设计与构架 对于政府主导模式而言 合作主体进行精心设计与构架。对于政府主导模式而言 ，主要应包括地方政府、所在地区相关的企事业单位联 所 事 单 联 盟、兼职导师，以及研究生培养单位、研究生导师、研 究生等，这是政府主导模式不可或缺的几个主体。当然 ，针对不同的专业学位研究生培养的实践需要，可以按 针对不同的专业学位研究生培养的实践需要 可以按 需增加相应的主体。 （4）合作内容的确立 由于参与专业学位研究生培养的多元主体在其利益诉求 上存在差异，因而要在合作内容上充分考虑多元主体利益兼 存在 异， 要在合作 容 充分考虑多 体利 兼 顾这一特征，即在合作内容设计上，不能仅从研究生培养单 位的人才培养需要出发，单一将人才培养作为合作内容，必 须要考虑地方政府、协同企事业单位、兼职导师等其它主体 事 单 师等其 的利益需要。比如，除人才培养这一合作内容外，必须有科 研合作、产业化与成果转化合作、企事业单位人才培训、兼 职导师选聘与待遇等。 （5）体制机制的设计 要保证政府主 模式能够顺利运行 为研究生培养单位专 要保证政府主导模式能够顺利运行，为研究生培养单位专 业学位研究生培养提供良好的条件，必须要构建起良好的合作 体制机制。合作体制机制的主要内容包括两方面，一是多元主 体的责权利的设计 二是良好的管理机制体系。其中 责权利 体的责权利的设计，二是良好的管理机制体系。其中，责权利 的设计上，要考虑不同主体的特点以及在专业学位研究生培养 中所能发挥的作用，设计好其责任和权力，同时，要在责权利 对等的基础上，考虑到不同主体的利益问题。在管理机制体系 的设计，主要从保证合作顺利进行，在运行机制、约束机制和 激励机制上予以系统设计。 激励机制上予以系统设计 2、高校行业对接模式 所谓高校行业对接模式，是指高校结合自身的办学 历史和行业背景，强化与原有相关行业的协作，依托高校 学科特色与学科优势，根据某一行业或大型企业对科技攻 关和创新型人才的需求，在互利共赢的基础上，达成合作 共建协议 将高校专业学位研究生输送到相关行业进行实 共建协议，将高校专业学位研究生输送到相关行业进行实 践和锻炼。 湖北汽车工业学院在这方面作了有益的探索。该校按照湖北 省教育厅2006年《关于印发〈湖北省研究生教育创新计划〉的通 知》要求，申请并获批开展该校示范性研究生教育创新中心建设。 该校以湖北省汽车产业发展需要为出发点，依托东风汽车公司、 国家汽车质量监督检验中心、东风股份商品研发院和十堰高技术 验 产业园区等相关单位，通过与相关单位的充分协商，分别建立了 武汉、襄樊、十堰三个湖北省研究生教育创新平台，为该校研究 生创新能力培养提供了良好的科研和实践条件 也为湖北省汽车 生创新能力培养提供了良好的科研和实践条件，也为湖北省汽车 产业发展提供了科技支撑，取得了良好的经济效益和社会效益。 具体举措 一是建立湖北汽车产业研究生教育创新基地体系 根据我省汽车产业布局和发展动向，以东风汽车公 司这 特大型企业为主要合作对象 第 阶段在武汉和 司这一特大型企业为主要合作对象，第一阶段在武汉和 十堰建立3 5个校外基地；第二阶段在武汉、十堰、襄樊 十堰建立3-5个校外基地；第二阶段在武汉、十堰、襄樊 等地再建立5个左右的校外基地，形成湖北汽车产业研究 生教育创新基地体系。 二是加强组织和制度建设 湖北汽车产业研究生教育创新基地由湖北汽车工业学院 负责总体建设与管理 学校研究生处负责创新基地的具体建 负责总体建设与管理，学校研究生处负责创新基地的具体建 设与运行管理，根据基地研究生规模将增设专门管理岗位。 与 管 规模将 管 岗 建立健全规章制度，实行“开放式”运行管理。每年4-5月， 根据基地的项目、接纳能力和需求，公布岗位、规模和所需 研究生的专业 基本要求等 经学生申请 导师推荐 所在 研究生的专业、基本要求等，经学生申请、导师推荐、所在 高校同意并经基地批准后，即进入基地开展相关工作。 三是实施“访问研究员”工作制度 5年内派出80名以上的具有博士学位或副教授职称的青年 教师到企业工作，加强服务地方经济建设和汽车行业发展的能 力；使其中的20人成长为学术带头人，5人左右成长为学科带 头人；完成30项以上的企业重大技术攻关课题，为企业发展提 供助力；联合申报8项以上国家级重大项目，争取承担20项左 右省部级以上科研课题，提高科技创新能力；在车辆工程、机 械制造 材料工程 控制科学 精益管理等领域努力形成 支 械制造、材料工程、控制科学、精益管理等领域努力形成一支 具有工程意识和富有创新精神的研究生指导教师队伍。 四是努力筹措经费，保障顺利运行 合理利用各种资源，争取多渠道筹措资金，加大基 地建设投入力度，充分保障创新人才培育基地的建设和 运行 第一阶段努力形成年培养600名硕士研究生的能 运行，第 阶段努力形成年培养600名硕士研究生的能 力 第二阶段形成年培养1000名硕士研究生的能力 力，第二阶段形成年培养1000名硕士研究生的能力。 3、高校企业共赢模式 所谓高校企业共赢模式，是指培养专业学位研究生的 高校与相关企业之间 在互利共赢的基础上 即相关企业 高校与相关企业之间，在互利共赢的基础上，即相关企业 能够在这一培养过程中有其内在的积极性，培养专业学位 研究生的高校能够满足自身对专业学位研究生实践能力的 培养而构建的高校与企业之间的协同发展模式。这 模式 培养而构建的高校与企业之间的协同发展模式。这一模式 的关键在于要加强与某一行业内各大型企业的联系与合作， 充分整合行业内相关企业的科研资源，形成支撑高校研究 生创新能力培养的高水平人才培养基地。 武汉理工大学在这方面作了有益的探索 高校各学院与相关 武汉理工大学在这方面作了有益的探索。高校各学院与相关 企业在科学研究、人才培养等方面有长期的联系与协作，与许多 具有研发能力和研发机构的企业都建立了良好的合作关系。我校 充分调动着发挥各学院的积极性和主动性，结合各学院与不同企 业合作情况，分类与相关企业在专业学位研究生培养上建立合作 关系。 一是合作协议批量型 对于有良好协作关系、企业有较大需求的企业，学院与相关 企业签订合作协议，批量接受和集中安排研究生进入相关企业进 行专业实践 可以解决批量专业学位研究生培养的需要 如武汉 行专业实践，可以解决批量专业学位研究生培养的需要。如武汉 理工大学汽车学院与东风汽车公司、与上汽通用五菱公司等企业 就是以这样方式，每年向这些企业输送四五十名专业学位研究生 到这些企业进行实践学习和锻炼。这些专业学位研究生通过在这 些企业研发机构的学习与实践 实践能力得到了明显提升 些企业研发机构的学习与实践，实践能力得到了明显提升。 二是科研项目少量型 武汉理工大学是一所具有明显行业特色的高校 与原有 武汉理工大学是一所具有明显行业特色的高校，与原有 行业长期保持着良好的关系，许多教师都承担有建材建工、交 通和汽车三大行业中众多大型企业技术改造和产业升级的重要 科研课题。武汉理工大学各学院鼓励学院教师结合所承担的企 业横向科研项目，结合课题研究需要，多批次、每次少量相关 专 的专 学位研究 到 专业的专业学位研究生到企业进行调研并开展科学研究。这样 进行调研并开展科学研究 这样 既解决了教师所承担企业科研课题研究的需要，专业研究生也 能够深入到企业生产实际 了解了我国相关领域大型企业领域 能够深入到企业生产实际，了解了我国相关领域大型企业领域 的生产工艺现状，有效地提升了专业学位研究生的实践能力和 水平。 水平 4、高校之间协作模式 所谓高校之间协作模式，是指培养专业学位研究生的 高校之间，为了谋求自身专业学位研究 培养实践能力的 高校之间，为了谋求自身专业学位研究生培养实践能力的 锻炼与提升，通过高校与高校之间的协同，包括高校之间 教育资源的共享或者联合起来与相关行业进行协商并达到 相关协议，而建立起来的专业学位研究生教育培养模式。 湖北省结合自身重点发展产业和新兴产业发展 的需要，充分发挥各有关高校现有相关学科优势和学 科特色，加强高校间在某一领域的协作，实行有效捆 绑，与相关产业共同签订相关协议，共同服务于某一 产业的发展，为这一产业的发展提供科技支撑服务， 同时要求该产业的相关企业为湖北省相关学科研究生 培养提供开展创新研究的科研条件。 养提供开展 新研究 研 动漫产业是湖北省“十二五”重点扶持发展的产业， 湖北省财政2010拿出三千万元投入武汉动漫产业发展 武 湖北省财政2010拿出三千万元投入武汉动漫产业发展，武 汉市与东湖高新区拿出五千万元投入动漫产业发展 在这 汉市与东湖高新区拿出五千万元投入动漫产业发展。在这 一政策的支持下，在湖北东湖高新区的光谷产业园已初步 政策的支持下，在湖北东湖高新区的光谷产业园已初步 建成了动漫产业集群。 结合湖北省动漫产业发展的需要，在湖北省政府的策 划与协调下，武汉理工大学、湖北美术学院、武汉大学、 华中师范大学等高校结合自身在美术、设计、计算机等相 关学科的优势 着手商议共同为湖北省动漫产业发展提供 关学科的优势，着手商议共同为湖北省动漫产业发展提供 相应的软硬件条件和配套服务，组织跨学校、跨学科的创 新团队，联合申报项目、联合攻关，同时为所在高校研究 生提供实习、实践、创业的基地和条件，并成为面向全省 开放式的研究生创新基地。 开放式的研究生创新基地 5、高校内部资源整合模式 所谓高校内部资源整合模式 是指各专业学位研究生 所谓高校内部资源整合模式，是指各专业学位研究生 培养单位立足于自身现有的办学资源 结合培养某一专业 培养单位立足于自身现有的办学资源，结合培养某一专业 学位领域研究生培养的需要 对自身办学资源进行整合 学位领域研究生培养的需要，对自身办学资源进行整合， 对某一专业学位研究生培养形成支撑的培养模式。 对某一专业学位研究生培养形成支撑的培养模式 武汉纺织大学在这方面作了很好的探索。该校“服饰艺 术设计研究生创新基地”以原有的“纺织服装数字化研究生 创新实验室”、“服饰文化与经济研究生创新中心”和“现 代设计艺术研究生综合创新中心” 个校级创新实验室建设 代设计艺术研究生综合创新中心”三个校级创新实验室建设 为基础，依托 湖北省服饰艺术与文化研究中心 湖北省重 为基础，依托“湖北省服饰艺术与文化研究中心”湖北省重 点人文社科基地，汇集了纺织、服装、艺术、人文、计算机、 管理等相关学科的科研基地，整合已有学校内的相关资源， 充分发挥现有创新基地功能； 加强管理，成立了由主管校领导、研究生处、有关院（部） 负责人组成的研究生创新基地管理委员会，制定了学校研究生创 新基地发展规划，审定创新研究项目；设立学校研究生创新创业 专项基金，保证研究生创新基地有序运行。通过这些措施，实现 了研究生学习与科研的结合，学习与社会实践的结合，为研究生 开展科研 培养研究生创新能力做出了有效的探索 产生了良好 开展科研、培养研究生创新能力做出了有效的探索，产生了良好 的建设成效 的建设成效。 二、对国家出台系列文件的个人理解 （一）近期国务院学位办工作梳理 （ ）近期国务院学位办工作梳理 2013年研究生教育工作梳理 一、两个推进（研究生培养模式，学术型和专业型） 点在专 学位研究 培养模式改革 月在江 1、重点在专业学位研究生培养模式改革。10月在江 苏宜兴召开了现场工作会 2、与人社部拟联合出台《关于强化研究生培养模式 改革的意见》 3、关于专业硕士学位授权审核工作的通知（11月18 日已发文） 4、学术型研究生培养模式改革（与工程院、科学院 4 学术型研究生培养模式改革（与工程院 科学院 的合作） 5 研究生招生制度改革（全国考察研究生素质） 5、研究生招生制度改革（全国考察研究生素质） 二、两个强化（质量保障体系，科学研究与规划） 1、《关于质量保障体系建设的意见》拟出台 （1）学术学位授权点的基本要点（已部分出版） （2）自主设置二级学科的工作（网上公示，164所高 （ ）自 设 级学科的 作（网 公示， 所高 校425个学科专业） （3）事后监管 博士论文抽查，约谈制度 （4）科学道德与学风建设（学位论文作假办法的出 台） （5）研究生绩效投入拨款制度 关注点放在考察学校如何推进改革上，核心是绩效 标准（四个突出）：一是突出目标评价（合理的发展目 标和质量标准）；二是突出过程评价（过程管理和控 制）；三是突出产出评价（贡献评价）（服务国家和地 方经济社会发展情况；四是突出改革的评价（改革性措 施和创新性举措）。 2、强化科学研究与规划 与 三、两个设计 1、世界一流大学和一流学科建设 针对项目碎片化，重构新的建设方案。不是停止， 而是如何更好地以创新思路做好建设 《整体建设一流 而是如何更好地以创新思路做好建设。《整体建设一流 大学和一流学科的报告》已形成，提交有关领导审阅。 2、《学位条例》修订 明年10月提交国家法制办。两个关键：转变政府职 能和扩大高校自主办学权 国家学位还是大学学位 能和扩大高校自主办学权、国家学位还是大学学位。 2014年研究生教育工作要点 一、专业学位 培养模式改革 以实践能力培养为重点 产学研合作 培养模式改革，以实践能力培养为重点，产学研合作， 已与卫生和计生委联合起草《关于医学专业研究生协同 培养研究生培养模式改革的意见》。此外，将出台工程 硕士等领域研究生培养模式改革的意见。 二、学术学位 与科学院、工程院启动联合培养学术型研究生计划 三 学科专业动态调整试点工作 三、学科专业动态调整试点工作 四、学术学位课程体系建设与改革 五、政策改革 各单位改革方案公示，好的经验总结与宣传。 六 加快《学位条例》修订 六、加快《学位条例》修订 是修，不是重新制订。明年计划完成所有教育部内 部程序，并提交人大。 七、加强质量监督体系建设 开展学位授权点合格评估 八 关于博士 硕士学位点基本要求 八、关于博士、硕士学位点基本要求 重点是专业学位授权类别和领域 九、研究生教育绩效投入制度 十、重点建设 一流大学和一流学科计划 （二）已出台相关文件 国家近期出台文件 （全国研究生教育工作会议后） 文件名称 发文时间 文号 教育部 国家发展改革委 财政部关于深化研究生教育改革的意见 2013年7月 教研[2013]1号 关于开展增列硕士专业学位授权点审核工作的通知 2013年11月 学位[2013]37号 教育部 人力资源社会保障部关于深入推进专业学位研究生培养模 式改革的意见 2013年11月 教研[2013]3号 国务院学位委员会 教育部关于印发《博士硕士学位论文抽检办法 》的通知 2014年3月 学位[2014]5号 国务院学位委员会 教育部关于印发《学位授权点合格评估办法》 的通知 2014年3月 学位[2014]5号 国务院学位委员会 教育部关于加强学位与研究生教育质量保证和 监督体系建设的意见 2014年3月 学位[2014]3号 国家近期出台文件 （全国研究生教育工作会议后） 文件名称 发文时间 文号 国务院学位委员会 教育部 国家发展改革委关于进 国家发展改革委关于进一步加强在职 步加强在职 人员攻读硕士专业学位和授予同等学力人员硕士、博士学位管理 工作的意见 2014年5月 学位[2013]36号 关于开展学位授权点合格评估工作的通知 2014年8月 学位[2014]16号 关于开展2014年学位授权点专项评估工作的通知 2014年8月 学位[2014]17号 教育部办公厅关于召开全国研究生教育质量工作会议暨国务院学 位委员会第三十一次会议的通知 2014年11月 教研厅函[2014]4 号 教育部办公厅 国家卫生计生委办公厅国家中医药管理局办公室关 于召开医教协同深化临床医学人才培养改革工作推进会的通知 2014年11月 教研厅函[2014]5 号 教育部等六部门关于医教协同深化临床医学人才培养改革的意见 2014年11月 教研[2014]2号 我们从中看到了什么？ 表 象： ●文件数量：发文之多，历史之最 （ 年来出台近20个文件） （一年来出台近20个文件） ● 文件层次：层次之高，十分罕见 （多部委联合发文 学位文 学位字 教研司字） （多部委联合发文、学位文，学位字、教研司字） ●文件属性：级别之高，绝无仅有 （综合改革文件 指导性 制度性文件多 常规文件少） （综合改革文件、指导性、制度性文件多，常规文件少） ●制订时间：研究调研，历时较长 （多数文件，尤其是综合改革、指导性和制度性文件的 出台均经历了政策研究、广泛调研、制订政策、征求 意见、反复修订等过程） 指 向： ●指导意见统领，全面开展改革 三部委《关于深化研究生教育改革的指导意见》是整体改革 的统领性文件，后续相关文件是贯彻、落实该文件的精神。 ●部门协同推进，转变发展方式 当前研究 教育改革绝非教育系统内部的事情，需要多部委 当前研究生教育改革绝非教育系统内部的事情，需要多部委 的支持与配合，尤其在专业学位研究生教育发展方面，体现的尤 为突出 研究生教育的整体改革与发 为突出。研究生教育的整体改革与发展，必须突破原来自身建设 必须突破原来自身建设 的思路。 指 向： ●紧紧把握两大着力点，突出当下改革重点 研究生培养模式创新、研究生教育质量保障体系建设 ●转变政府职能，强化政策引导指导、监督与服务职能 政策引导指导（意见）、监督（评估）、服务（信息 平台建设等） （三）几点体会与思考 ●认清当下研究生教育的形势，研究生教育步入改革发展期 当前的改革尚处于起步阶段，后续将有系列的改革政策 出台。学校研究生教育的发展，改革是发展的必由之路。这 就要求我们的管理人员高度关注 认真学习 深刻领会中央 就要求我们的管理人员高度关注、认真学习、深刻领会中央 和地方两级政府的改革精神和政策动态，以锐意改革、敢于 担当的使命感和责任感，把握好改革发展的精神实质，了解 兄弟院校的改革举措，结合学校的实际，创造性地进行改革 弟 校 改 措 校 实 进行改 实践 实践。 ●改革要站在较高的视角，认真思考、科学谋划并有效推进研究生 教育综合改革 我的理解，研究生教育改革有三大着力点：研究生培养机制 改革、研究生培养模式创新和研究生教育质量保障体系建设，这三 大着力点涵盖了研究生教育招生、培养、学位、学生工作等各个管 理环节和过程，是对研究生教育工作另一种视角的认识与理解。 对于我们管理人员而言，在开展各项具体的改革工作中，要有 这样的视野和认识：一是对学校研究生教育整体改革总体上的清醒 认识 学校改革必须要有总的思路与目标 这就是去年研究生教育 认识。学校改革必须要有总的思路与目标，这就是去年研究生教育 工作会议所提出的实施意见，这是学校今后一段时期改革的总纲， 各项改革工作必须在这 指导思想下开展 各项改革工作必须在这一指导思想下开展。 二是对于所开展的改革工作，对于内涵与实质要有清醒认识。 是研究生培养机制改革、是研究生培养模式创新，还是质量保 障体系建设（当然 这三块又有许多内涵） 要清楚 改革工 障体系建设（当然，这三块又有许多内涵），要清楚；改革工 作属于何种层次、其工作范围与边界在何界，要清楚；中央和 地方相关改革文件的精神实质如何，如何贯彻并结合实际，要 清楚 否则 出台的改革文件只能是贻笑大方 这是因为 综 清楚，否则，出台的改革文件只能是贻笑大方。这是因为，综 合改革是系统改革，处内工作之间，处与处之间，各项具体改 革要有衔接、有关联，不然，各自为阵，形成不了政策合力， 与综合改革的思路相背离。 ●对人才培养质量观及研究生培养要高度关注 新形势下，要转变现有人才培养质量观，树立科学人才 培养质量观。要转变原有学术观、过程观、就业观等比较混 乱的认识，我的理解，人才培养质量观要实现满足需求与个 体实现相结合 所谓满足需求，是将研究生教育放在社会大 体实现相结合。所谓满足需求，是将研究生教育放在社会大 系统下的考察，研究生教育必须服务于社会发展和经济建设 ，但这只是比较单 但这只是比较单一的基于研究生教育系统功能的质量观 的基于研究生教育系统功能的质量观， 比较片面；关注研究生个体，服务于研究生个体的价值实现 ，应该成为我们研究生教育质量观的重要出发点，或者说首 应该成为我们研究生教育质量观的重要出发点 或者说首 要出发点。科学的质量观应该是宏观层面的满足需求观与微 观个体的价值实现观的有机结合。 ●改革工作要加强学习，开展研究，科学设计，稳步推进 我们所面临的研究生教育改革工作是全新的事业，按照老思 路、老办法、老经验进行改革，已经不能满足当前的研究生教育 改革事业的发展。因此，我的理解，要真正开展有效的研究生教 育改革，首在研究，弄清其应由的内在逻辑，历史的发展轨迹， 现有状态及问题，国外的成功经验；其次，要有科学的政策制度 设计（我的理解 政策设计、出台与执行是行政管理者的第一要 设计（我的理解，政策设计、出台与执行是行政管理者的第 要 务），要从管理工作的有效运行、动力激发、制度约束上进行合 理设计 充分发挥政策的引导作用 再次是改革试点 改革要稳 理设计，充分发挥政策的引导作用；再次是改革试点，改革要稳 步推进，是新生事物，改革试点是必须环节，否则会影响稳定大 局；最后，是在完善试点改革做法的基础上，予以全面推进。 三 对学位点评估体系的思考 三、对学位点评估体系的思考 学位点评估体系的应然状态是怎样的 学位点评估体系的应然状态是怎样的？ 当前我国学位点评估体系的现实状态如何描述和评价？ 我国学位点评估工作的改革路径？ 中国学位制度决定了学位点的资源属性，中国学位授权机 制决定了学位点作为教育资源的竞争性特质。评估是现代高等 教育的基本手段和根本方式，开展学位点评估是保证学位点良 好教育资源禀赋的本质要求。 好教育资源禀赋的本质要求 国家三部委颁布的《关于深化研究生教育改革的意见》和 教育部《关于加强学位与研究生教育质量保证和监督体系建设 的意见》、《学位授权点合格评估办法》等一系列文件，表明 了国家重视学位点评估的立场 凸显了我国研究生教育改革的 了国家重视学位点评估的立场，凸显了我国研究生教育改革的 方向。 改革学位点评估体系建设，是强化研究生教育质量保障与 监督体系建设的主要内容，是保障研究生教育质量的重要途径 ，是贯彻国家关于深化研究 教育改革精神的必然要求 ，是贯彻国家关于深化研究生教育改革精神的必然要求。 （一）学位点评估体系的应然状态 （一）学位点评估体系的 （一） 学位点评估体系的内涵与 内涵与特征 特征 学位点评估体系是指以学位点为对象，以研究生教育条件及其质量为目标 ，由各类不同主体所开展的多种评估活动而构成的有机系统。 ——评估主体多元化。包括中央政府、地方政府、社会中介以及研究生培 养单位等4类评估主体。 ——评估对象多层次。按类型可分为学术型和专业型两种类型，按层次可 分为博士和硕士两个层次，按学科可分为基础科学和应用科学等领域。 ——评估内容的复杂性。既有对学位点的水平评估，又有对学位点的专项 评估，还有对学位点的合格评估，且不同主体对于学位点的评估体系、评 估标准、评估方法及评估关注点有较大的差异，因而在评估内容上，呈现 出复杂性。 （二）学位点评估体系的总体构架 学 位 点 评 估 体 系 两级政府主导的合格评估 社会中介主导的水平评估 研究生培养单位主导的诊断评估 （三）学位点评估体系的理想状态 ● 三种学位点评估体系中各主体作用示意图 政 府 政府 主导型 学 术 市 场 政 府 市 市场 场 主导型 学 术 政 府 市 场 学术 主导型 学 术 学位点评估活动涉及到政府、市场、学术组织三类主体，三类主 学位点评估活动涉及到政府 市场 学术组织三类主体 三类主 体在学位点评估中所发挥的作用大小不一，形成政府主导型、市场 主导型和学术主导型三种不同学位点评估体系。 主导型和学术主导型三种不同学位点评估体系 ● 伯顿•克拉克三角模型 伯顿 克拉克是战后美国与国际高等教育研究领域的主要开拓者之 , 伯顿・克拉克是战后美国与国际高等教育研究领域的主要开拓者之一 主要著作有:《高等教育新论》、《高等教育系统》、《研究生教育的科学 研究基础》和 《探究的场所》等。他认为一个国家的高等教育体制取决于 政府力量、市场力量和学术力量在高等教育体制中较量的结果，据此可以 划分为国家体制、市场体制和学术体制。 国家体制 前苏联 学术体制 意大利 美国 市场体制 伯顿•克拉克的三角模型是对于某一国家高等教育体制的分析，是基于 国家层面高等教育管理体制的探讨，对于研究生教育管理而言，同样具有 其理论指导意义。 ● 我国学位点评估体系的改革发展方向 我国学位点评估体系主要表现为比较典型的国家体制 缺少学术力量 我国学位点评估体系主要表现为比较典型的国家体制，缺少学术力量 和市场力量的参与。构建学位点评估体系关键是要形成政府力量、学术力 量和市场力量的有效均衡 充分发挥三者作用 使学位授权点评估体系的 量和市场力量的有效均衡，充分发挥三者作用，使学位授权点评估体系的 构建朝着有利于保证并提高学位点质量的方向发展。这就需要强化学术力 量和市场力量，需要政府 市场和学术 种力量均衡作用于研究生培养单 量和市场力量，需要政府、市场和学术三种力量均衡作用于研究生培养单 位的自我评估，使学位点评估体系朝着三角形的中心发展，形成对研究生 培养单位的三力挤压。 国家力量 学术力量 培养单 位自我 评估 市场力量 （二）学位点评估体系的现实困境 我国学位点评估体系经过多年的努力与不懈努力，已构建 了国家宏观层级、省域中观层级和高校微观层级三级学位点评 估体系，在建设过程中取得了长足的进步和发展，但仍然存在 着一些问题。 （一）政府合格 （一）政府 合格评估 评估标准 标准缺失， 缺失，引导不够 引导不够 ● 综合合格评估较多，专项评估较少 除对学位论文进行合格评估外，在专项评估中尚缺乏对研究生培养条件 专 学位 究生培养基 师 伍等学位点建设内 的合格 估 、专业学位研究生培养基地、导师队伍等学位点建设内涵开展的合格评估。 ● 政府合格评估缺乏统一标准 当前我国学位点分博士点和硕士点两个层次、学术型和应用型两 种类型，且不同学科间差异性大，学位点评估内容比较繁杂，这也就 是学位点合格评估标准难以建立的原因。 政府不出台比较明确的学位点合格评估标准，就难以引导研究生 培养单位实现研究生教育发展方式、教育质量观的转变，难以引导研 究生培养单位将建设的重点转移到学位点内涵建设上来。 （二）社会中介教育评估机构缺失，公 （二）社会中介教育评估机构缺 失，公信 信力较差 2011年统计，全美通过美国高等教育认证委员会或美国联邦教育部 认可的院校认证机构有 个 另有专业认证机构 个 相比而言 我国 认可的院校认证机构有19个，另有专业认证机构68个，相比而言，我国 社会中介评估所开展的水平评估极为不够。 ● 有影响力的社会中介评估机构较少 目前大陆除武汉大学邱均平教授课题组和武书连教授所开展的水平 评估外，其他开展水平评估的机构很少，而且注意力在排名上。 ● 中介机构评估结果社会认同度不高 目前大陆少有的几家社会中介机构所开展的水平评估，除在社会上有 一定的影响外，真正关注并与研究生教育直接相关的政府部门和研究生培 养单位，并没有将其作为评价、建设和决策的依据。 产生这一问题的根本原因在于没有建立研究生教育的基本信息 产生这 问题的根本原因在于没有建立研究生教育的基本信息 公共平台，使得社会中介机构开展学位点水平评估时，难以获取有 信度的、比较全面的数据信息；再就是这些评估机构事业不在学位 点的内涵，这也是水平评估结果得不到社会认同的重要原因。 （三）培养单位自评意识不强，办法不够科学 （三）培养单位自评意识不强 ，办法不够科学 ● 当前高校和科研机构普遍存在重视上级包括国家和省级 教育评价机构组织的各类评价，积极准备和参与，并对评价结 果比较关心。 ● 不少研究生培养单位对自我评价还未足够重视，对自我 评价的重要意义认识不足，仅仅将开展学位点自我评估的目的 定位于服务两级政府的合格评估，而不是以内涵发展为动力的 自我诊断及有针对性地开展建设。 ● 有些研究生培养单位虽然开展了自我评价，大多以汇报 检查为主，评估的理论水平不高，实践经验不足，工作不够严 谨和规范。 （四）三类评估协同不力，评估 （四）三类评估协同不力 ，评估结果 结果利用不够好 利用不够好 ● 当前我国的评估机构还不够健全，相关政策和制度的规范还比 较滞后，评估没有 较滞后，评估没有经过严格审核和严密组织，往往追求一个双方皆大 严格审 和严密 ，往往 个双 皆 欢喜的评价结果。 ● 在政府和社会中介评估机构开展的学科评估活动中，存在某些 同质性太强的问题。评估目标的设定、评估指标的选择、数据处理的 程序都大体相似，评估的针对性不够强，其指导意义也大打折扣。特 别是政府决策部门对市场力量和学术力量的评估结果利用不够 导致 别是政府决策部门对市场力量和学术力量的评估结果利用不够，导致 培养单位对评估中反映出来的问题和建议重视不够，整改不力。 （三）学位点评估体系改革的路径 当前全国各省、各有关单位都在探索学位点的评估体系建设，随着政 府职能的转变，关注和研究我国教育改革与发展的人越来越多。我们认 为改革学位点评估体系就是要建立和完善国家力量、市场力量和学术力 量对学位点评估的影响与作用。 （一）构建多元主体参与的学位点评价体系 明确中央政府、地方政府、社会中介和高校四者在学位点评估活 明确中央政府 地方政府 社会中介和高校四者在学位点评估活 动中的分工与职责，形成对学位点评估的合理分工。 ● 两级政府：对学位点建设水平进行合格评估与激励引导，保证 学位授权点水平和最低标准，主要强调学位点的整体综合评估； ● 社会中介：对学位点进行整体水平的综合评估，通过这种水平 评估，两级政府可以通过购买服务的方式，实现社会中介水平评估与 两级政府所开展的有关工作挂钩，有偿使用少数有影响力、学位点评 估比较科学合理的中介机构的评价结果； ● 高等院校：按照学位点基本条件开展自我诊断式评估，通过加 强对学位点自我评估 发现问题 解决问题 促进自身学位点建设 强对学位点自我评估，发现问题，解决问题，促进自身学位点建设。 （二）加强政府合格评估的引导作用 ● 政府应尽快出台学位点合格评估标准 —— 学位点合格评估标准应按学位点的不同层次、不同类型以及 不同学科范畴分别予以制定。 —— 在制定学位点合格标准上，既要有定量的指标，也要有定性 在制定学位点合格标准上 既要有定量的指标 也要有定性 的指标，形成两者的有机结合，要发挥政府在合格评估中的引导作用 ，要结合不同时期研究生教育的重点所在，适时调整各层次、各类型 的学位点评估标准。 ● 在政府组织的合格评估中，要充分发挥同行专家的学术把关作用 ，才能有效做好学位点合格评估工作。 才能有效做好学位点合格评估工作 （三）积极培育社会中介教育评估机构 培育社会中介教育评估机构参与学位点水平评估，弥补我国学位点评估体 培育社会中介教育评估机构参与学位点水平评估 弥补我国学位点评估体 系中的严重不足，十分必要又紧迫。 ● 政府推动，政策优惠 政府要在财政专项支持、税费减免、政府购买服务等多种政策上给予大力 扶持，鼓励并引导社会资本投资研究生教育评估工作，加快研究生教育社会中 介评估机构的培育与建设 介评估机构的培育与建设。 ● 统一标准，建立平台 提供比较系统、全面的关于师资队伍、科学研究、人才培养、学术交流等 学位点数据信息 作为社会中介机构开展水平评估的基本数据来源 研究生培 学位点数据信息，作为社会中介机构开展水平评估的基本数据来源。研究生培 养单位应加强自身的学位点基本信息建设，分年度、分学科形成完整的学位点 信息数据库，在研究生培养单位网站上予以公布（必要时做保密处理）。 ——以当前我国建立高等学校信息公开制度为契机，着力制定研究生教育 信息公开条目，纳入高等学校信息公开范围。 建立信息收集办法和审查制度，确保信息的真实与完整，有利于社会 确保信息的真实与完整 有利于社会 ——建立信息收集办法和审查制度 教育评估机构研究评估办法，开展评估工作。 （四）充分发挥学术组织的力量 —— 政府主导的合格评估。两级政府在博士学位点和硕士学位点 指标体系的设计上，要充分征求并尊重专家的意见，构建起比较科学 的评估指标体系。 —— 社会中介开展的水平评估。转变现有单纯以数据统计信息作 为水平评估结果的做法，实现基本数据的定量分析与征求专家意见的 定性分析相结合的评估方式 使学位点水平评估结果更为客观 准确 定性分析相结合的评估方式，使学位点水平评估结果更为客观、准确 。 —— 研究生培养单位进行的自我评估。将现有评估内容比较单一 的综合评估转向综合评估与专项评估相结合，更为重视专项评估；坚 持标准，进行比较分析；以专家意见为主，行政意见为辅。 （五）增强研究生培养单位自我评估意识 ● 提高对自我评估工作的认识 从当前的现状来看，大多数研究生培养单位因种种原因而未开展自我评估 活动，只有少数研究生培养单位开展了学位点自我评估工作，反映出对开展 自我评估的认识不足。没有学位点自我评估工作，何以有针对性地有效开展 学位点建设工作？没有学位点自我评估工作，何以能够及早发现问题、解决 问题？ ● 将自我评估工作制度化、规范化 要结合研究生培养单位自身实际，制定比较完善和系统的自我评估管理办 法，在评估对象、评估方法、评估时间、评估活动组织、评估结果的处理、 后期建设措施等方面予以规范，与两级政府开展的合格评估的有机耦合，形 成各研究生培养单位开展学位点自我评估的管理办法，并使之日常化。 四、学位点评估工作实践 （一）整体设计 改革思路 当前研究生教育改革是综合改革，要树立起系统改革、全面改革 的意识 因而学位点自我评估必须贯彻“服务需求、提高质量”这条 的意识，因而学位点自我评估必须贯彻 服务需求、提高质量 这条 主线，必须将学位点自我评估与研究生教育改革的两大着力点（创新 研究生培养模式、统筹构建研究生教育质量保障体系）进行有机衔接。 贯彻主线 以学位点自我评估为抓手，要从社会需求出发，稳步 贯彻主线：以学位点自我评估为抓手，要从社会需求出发，稳步 推进学科专业动态调整工作，适时调整学位授权点结构；同时，要强 化建设意识和质量意识，加强学位授权点内涵建设，提升学位授权点 整体实力和水平，切实保障研究生教育质量。 有机衔接 高校学位点自我评估属于研究生教育质量保障体系建 有机衔接：高校学位点自我评估属于研究生教育质量保障体系建 设的重要内容，是研究生教育质量保障体系（内部质量保障体系）的 重要组成部分；要转变原有单一对学位点的综合评估，转向综合评估 与专项评估的结合，转变原有对结果质量的关注，转向过程质量与结 果质量并重的关注 尤其要强化对研究生教育过程质量和条件保障的 果质量并重的关注，尤其要强化对研究生教育过程质量和条件保障的 评估。通过高校学位点自我评估工作的实施，促进高校学术型和专业 型研究生培养模式的改革与创新，推进研究生教育发展方式的转变。 基本原则 ■高校自我评估与政府合格评估相结合（高校内外衔接） 高校自我评估与政府合格评估相结合（高校内外衔接） 高校自我评估与政府合格评估在评估主体、评估对象 、评估内容、评估标准、评估时间、评估结果与反馈、 评估结果处理等方面相互协调，形成有机统一体。 评估结果处理等方面相互协调，形成有机统 体。 ■学位点自我评估与学科动态调整相结合（校内相关工 作衔接） 学科专 动态调整必须基于学位点自我评估，以学位 学科专业动态调整必须基于学位点自我评估，以学位 点自我评估为重要依据，才能组织开展学科专业动态调整 工作。 ■学位点自我评估与学科绩效投入相结合（相关工作衔接） 高校学位点自我评估要与高校所开展的学科绩效投入工作结合 起来，将学位点自我评估结果纳入学科绩效投入的标准之一，作为 高校进行学科绩效评价与投入的重要依据，只有将学位点自我评估 与建设投入相衔接，才能引起高校相关二级单位的高度关注，才能 激发各相关单位开展学位点内涵建设的积极性。 ■综合评估与专项评估相结合（评估内容） 高校在开展学位点自我评估工作时，在评估组成内容的构架上， 既要有学位点整体实力和水平的综合评估，又要有与学位点具体内涵 的专项评估 尤其是要突出研究生培养的专项评估 两点考虑 的专项评估，尤其是要突出研究生培养的专项评估。两点考虑：一是 是 学位点自我评估要突出研究生培养这一核心要素。二是现有学位点自 我评估只是关注了学位点整体条件的评估 专项评估缺失 我评估只是关注了学位点整体条件的评估，专项评估缺失。 ■学位点评估与后续建设相结合（评估与建设） 将学位点自我评估的结果，尤其是在学位点自我评估工作中所发 现的问题，及时形成学位点自我评估报告并反馈给高校相关二级单 位 要求各相关二级单位结合综合评估和专项评估所发现的突出问 位，要求各相关二级单位结合综合评估和专项评估所发现的突出问 题，形成整改和后续建设方案和报告，切实加强后续建设，高校学 科建设管理部门要强化监督，做好服务，确保在学位点自我评估工 作中所发现的问题得到有效解决 保证研究生教育人才培养质量 作中所发现的问题得到有效解决，保证研究生教育人才培养质量。 （二）组织实施 （2014 2014年已开展工作） 年已开展工作） 评估范围 序号 类别代码 名称 牵头单位 1 0251 金融 经济学院 2 0254 国际商务 经济学院 3 0256 资产评估 管理学院 4 0351 法律 文法学院 5 0551 翻译 外国语学院 6 1055 药学 化生学院 7 1253 会计 管理学院 8 1256 工程管理 土建学院 评估内容 自我评估针对各相关学位授权点水平和人才培养质 量进行全面检查，内容主要包括人才培养和条件保障两 方面。人才培养包括招生情况、培养方案、学位论文、 就业质量等内容，条件保障包括研究领域特色和优势、 容 障 师资队伍、教学条件、实践基地、经费与制度保障等内 容。 评估方式 采取综合评估与专项评估相结合的方式。 采取综合评估与专项评估相结合的方式 综合评估由专家 对学位点人才培养和条件保 综合评估由专家组对学位点人才培养和条件保 障两方面进行会议评审和实地考察。 专项评估由校外专家对学位论文进行通讯 评审。 评估组织 1 专家组评议 专家选聘由研究生院学科建设处负责 按 1.专家组评议。专家选聘由研究生院学科建设处负责，按 不同的专业学位类别分别组成同行专家评估组，每个专家组 由7名外单位同行专家组成，成员包括全国专业学位研究生教 育指导委员会专家5人 管理专家2人 专家接待、专家组评 育指导委员会专家5人，管理专家2人。专家接待、专家组评 议会及实地考察相关工作由各学位点所在学院负责。 2.学位论文抽检。论文抽检由学位办负责，按各学位点授 予学位人数一定的比例进行抽检，主要针对论文的规范性、 选题与所学专业的相关性、论文研究的工作量是否饱满等三 个方面进行检查 每篇论文由2名校外专家函评 个方面进行检查。每篇论文由2名校外专家函评。 （五）进度安排 度安排 时 间 2014年9月11日 牵头单位 研究生院学科建设 处 具体工作内容 下发评估工作通知 2014年9月11日-9 月26日 各相关学院 准备相关材料，认真填写《 2014年硕士专业学位授权点 自我评估表》，并报研究生 院学科建设处 2014年9月26日-9 月30日 研究生院学科建设 处 各相关学院 《2014年硕士专业学位授权 点自我评估表》格式检查、 修改及完善 时 间 牵头单位 具体工作内容 2014年9月26日-10月26 日 学位办 对部分学位论文进行合 格性抽检 2014年10月10日-10月 26日 研究生院学科建设处 组织专家进行评议和实 地考察，形成评估总结 报告 2014年11月4日 研究生院学科建设处 召开会议反馈意见，提 出整改措施 各相关学院 学院针对专家反馈的意 见及论文抽检结果进行 整改，并不断完善相关 内容 2014年11月4日-2015年 2月 后续工作 ■2015年对剩下的学术型学位点和其他专业学位点进行全面 的自我评估，2016 的自我评估，2016——2017年全面整改，2018年学校检查验 2017年全面整改，2018年学校检查验 收，2019年接受政府合格评估 ■结合自我评估，拟于2015年底和2016年上半年，按照学校 出台的学科专业动态调整管理办法，对少数学科专业进行动 态调整 ■结合学校出台的学科建设绩效投入管理办法，从2015年起 将自我评估与建设情况纳入绩效投入体系 （三）几点体会 ■学位点自我评估是诊断式评估（发现了问题） 专业方向的特色不够鲜明（与学校学科特色契合不够） 专业型和学术型区分不明显（课程设置 学位论文选题 专业型和学术型区分不明显（课程设置、学位论文选题、 教学方式等） 校外导师作用发挥不明显（授课情况 指导论文和实习情 校外导师作用发挥不明显（授课情况、指导论文和实习情 况、聘用方式、导师背景与专业的结合度、双师制长效机制 的构建等） 实践教学有待加强（制度管理、实践基地数量和层次、实 习日志、报告等 经费投入不足 ■通过学位点自我评估，引起了学校、学院、学科带头人对 学科内涵建设的高度关注 此次评估后，学科建设处向学校领导汇报了有关情况，决 定加大对专业学位点建设与投入。 学院及学科带头人在听取专家组意见时 认识到存在的诸 学院及学科带头人在听取专家组意见时，认识到存在的诸 多不足（问题意识、内涵建设意识、特色发展意识）。 ■学位点自我评估目标不仅仅是为了通过国家的合格评估 对各学位点发展定位的思考、各学位点评估目标设置的思 考，体现差异性（世界一流、国内一流、行业一流、领域特 色等） 五、学位点评估的制度建设实践 （一）学科建设绩效投入暂行管理办法 目的和意义 学科建设绩效投入遵循学校学科建设分层分类建设的基本思路。 学科建设绩效投入在不同层次建设的基础上，以项目建设绩效作为投入的 重要依据，通过制度创新，调动各学科建设单位的积极性和主动性，保证 并提高学科建设成效 特制订本办法 并提高学科建设成效，特制订本办法。 适用范围 本办法适用范围为“985优势学科创新平台”、“211工程”建设项 目之外的各级各类重点学科建设项目、学位授权点建设项目及其他学科 建设项目。 绩效考核指标 学科建设绩效考核是对学科建设动态发展成效、建设目标完成情况和 投入产业成效三部分内容的综合评价。 建设动态发展成效 主要考核建设周期内学科发展情况及整体建设成效。 主要考核建设周期内学科发展情况及整体建设成效 建设目标完成情况 主要考核项目建设目标 年度分解目标完成情况 主要考核项目建设目标、年度分解目标完成情况。 投入产业成效 主要对项目投入（人财物等资源占用与投入）、产出（师资队伍、 人才培养、科学研究）进行综合考核。 绩效考核程序 学科建设绩效考核由研究生院学科建设处定期开展，其程序如下 学科建设绩效考核由研究生院学科建设处定期开展，其程序如下： 填报材料 被考核项目填报《发展建设情况表》和《考核基本情况表》。 专家评审 研究生院聘请校外专家按层次和类别分别对建设项目进行评审并给出 考核结果（分为优秀、良好、一般和较差四档）。 绩效投入方式 研究生院学科建设处根据专家考核结果，拟定绩效投入方 案，将考核结果和投入方案提交校学科建设领导小组审批。 学科建设绩效投入采取逐年考核、逐年调整投入的运作方 式 项目建设周期第 年 按总计划投入的年平均额度投入 式。项目建设周期第一年，按总计划投入的年平均额度投入 ，此后每年投入均按上 年绩效考核结果进行投入。 ，此后每年投入均按上一年绩效考核结果进行投入。 （二）学科专业动态调整管理办法 目的和意义 为进一步健全学科建设约束机制，整合学科资源，优 化学科结构 保证人才培养质量 突出学科特色与优 化学科结构，保证人才培养质量，突出学科特色与优 势，根据国务院学位委员会办公室和湖北省学位委员 会办公室相关文件精神，结合我校学科实际，特制订 本办法。 动态调整的原则 预警评估与动态调整相结合 学校定期开展学科专业预警评估，鼓励各学院主动对在预警评估中发现问 题的学科专业进行动态调整。 题的学科专业进行动态调整 自主调整与学校统筹相结合 鼓励学院在国家和湖北省开展学科专业合格评估前自主进行学科专业调 整。 学校对在国家和湖北省学科专业合格评估中发现问题的学科专业进行统 筹调整。 学术管理与行政管理相结合 动态调整坚持学术管理与行政管理相结合、以学术管理为主的管理思路。 在撤销及增列学科专业的决策过程中，充分尊重有关学术组织的意见和建议。 动态调整的范围 学科专业动态调整的范围是：已获国家授权的学位授权点。动态调整包 括以下几种情形: 括以下几种情形 撤销博士学位授权一级学科，增列其他博士学位授权一级学科，或博士 专业学位授权类别，或硕士学位授权一级学科，或硕士专业学位授权类别 。 撤销硕士学位授权 撤销硕士学位授权一级学科 级学科，增列其他硕士学位授权 增列其他硕士学位授权一级学科或硕士专 级学科或硕士专 业学位授权类别。 撤销博士专业学位授权类别，增列其他博士专业学位授权类别或硕士专 业学位授权类别。 撤销硕士专业学位授权类别，增列其他硕士专业学位授权类别。 撤销未获得博士学位一级学科授权的某一级学科下所有博士学 位授权 级学科或撤销未获得 级学科 士学位授权的某 级 位授权二级学科或撤销未获得一级学科硕士学位授权的某一级 学科下所有硕士学位授权二级学科 视同撤销一个博士学位授 学科下所有硕士学位授权二级学科，视同撤销 个博士学位授 权一级学科或硕士学位授权一级学科。 动态调整的方式 为保证学科建设的持续性和稳定性，动态调整工作每三年开展一次。采 取学院主动调整和学校统筹调整两种方式进行。 学院主动调整 各学院对师资力量薄弱、水平不高、需求不足，达不到国家规定的学位 授权点基本条件和最低标准的学科专业，在广泛征求本学科专业教师意见 基础上，经学位分委员会表决通过后，向研究生院学科建设处提出撤销申 请。 学校统筹调整 学校对国务院学位委员会办公室和湖北省学位委员会办公室组织开展的 学科专业合格评估中 出现限期整改并暂停招生的学科专业给予撤销 学科专业合格评估中，出现限期整改并暂停招生的学科专业给予撤销。 学校对在学院主动调整和学校统筹调整过程中，已经撤销的学科 专业，按照国家和湖北省“退一进一”的原则，增列符合学校办学 方向 方向，具备较好条件和基础、优势突出、特色鲜明、社会急需、发 备较好条件 基础 优势突出 特色鲜 社会急 发 展前景良好的学科专业。 拟增列学科专业所在单位撰写申请报告，学校组织同行专家对 所增列学科专业进行评议。 所增列学科专业进行评议 研究生院学科建设处将拟增列的学科专业和拟撤销的学科专业方 案提请校学位评定委员会审定，审定通过后将撤销和增列的学科专 业名单及相关材料报上级管理部门审批。 奖 励 对学院主动申请撤销的学科专业及所在单位 学校给予政策 建设经费上的 对学院主动申请撤销的学科专业及所在单位，学校给予政策、建设经费上的 鼓励与支持。 支持在其他相关一级学科下设置相关学科专业或设置为研究方向。 支持在其他相关 级学科下设置相关学科专业或设置为研究方向 保持撤销学科专业研究生导师的资格，并将撤销学科专业的研究生导师转聘 到相关学科专业或研究方向。 到相关学科专业或研究方向 学校对主动申请撤销学科专业的单位，额外追加学科建设投入用于开展重点 学科建设。 学科建设 对申请撤销博士学位授权一级学科的单位，理工学科专业每年资助500万元， 连续资助5年；人文社会学科专业每年资助300万元 连续资助5年 连续资助5年；人文社会学科专业每年资助300万元，连续资助5年。 对申请撤销硕士学位授权一级学科的单位，理工学科专业每年资助100万，连 续资助5年；人文社会学科专业每年资助60万 连续资助5年 续资助5年；人文社会学科专业每年资助60万，连续资助5年。 处 罚 对未主动申请撤销、经国务院学位委员会办公室和 湖北省学位委员会办公室开展的学科合格评估中出现 问题、对学校造成不良影响的学科专业牵头单位，学 校给予相应的处罚。 校给予相应的处罚 减少该学科牵头建设单位研究生招生指标，5年内 不再给予牵头单位任何学科建设投入。 相关要求及说明 按本办法撤销的学科专业在三年内实行有限授权。在有限授 权期内停止招生 但保留对已招收研究生的学位授权权 三年 权期内停止招生，但保留对已招收研究生的学位授权权。三年 期满后完全撤销授权，仍未毕业研究生由学校转由其他学科专 业培养并授予学位。 业培养并授予学位 对经国务院学位委员会办公室批准的动态调整增列的学科专 业，二年后由学校组织进行考核评估。考核评估不合格的，进 行为期一年的整改，一年后复核仍未通过的，学校向上级管理 部门申请撤销该学科专业。 按本办法撤销的学科专业，不得在五年内再次按本办法增列。 争议处理 学校动态调整争议处理机构为校学位评定委员会。 在动态调整过程中，对调整程序、过程中存在的问题 以及调整结果存在的争议和意见的个人和单位，可通过 书面形式将意见报送研究生院学科建设处，学科建设处 将意见汇总后提交校学位评定委员会统一处理。 谢 谢! 谢