中等收入国家的国际制度陷阱.pdf
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４ 孓合 兑 ２ ０ １ ６ 年 第 ７ 期 中 等收入 国 象 的 国 际制 皮 “ 内 容提 要 世 纪 ８０ 年 代 以 来 更 多 的 发 展 中 国 家 选 择 了 外 向 型 的 经 济模 ２０ 】 ＊ 宇 郑 【 陷 阱 ” ， 式 参 与 全球 价 值 链 贸 易 的 程 度 也 不 断 加 深 但 发展 中 国 家 与 发 达 国 家 之 间 的 收 入 差 ， ， 距 持 续 保持 ， 并 没 有 出 现 经 济 学 家 普 遍预 测 的 收 敛 现 象 。 尤 其 是 处 于 中 等 收 入 水平 的 新 兴 国 家 尽 管 参 与 全 球 价 值 链 的 程 度 很深 但 受 到 国 际 经 贸 规 则 的 限 制 也 更 大 使 它 ， ， ， 们 难 以 利 用 产 业 政 策 来 实 现 产 业 升级 摆 脱 中 等收入 陷 阱 ， 。 通 过 对 全 球 价 值链 数 据 的 初 步 回 归 分 析 本 文 发 现 参 与 全 球价 值 链 有 利 于 提 升 低 收入 和 中 低 收 入 国 家 的 经 济 增 ， 长 但 对 中 高 收 入 国 家 的 经 济 增 长 则 没 有显 著影 响 ， 因 此 。 ， 对 中 等收 入 国 家 来说 实 现 ， 经 济 持 续 增 长 不 仅 需 要 内 部 制 度 和 治 理 改 革 也 需 要对 现 行 国 际 经 贸 规 则 进 行 改 革 ， 这 个 研 究 有 助 于 我 们 重 新 理 解 全 球 化 对 发展 中 国 家 的 以 争 取 足 够 的 产 业 政策 空 间 。 影响 。 单 纯 融 入 或 抵制 全 球 化 并 不 必 然 给 发 展 中 国 家 带 来 经 济 利 益 际 规 制 和 全 球 治 理 方 面 的 改 革 诉 求 提 供 了 有 力 的 理 论 和 实 证 支持 【 关 键词 【 作 者简 介 ， 这为 中 国 在 国 。 。 全 球 价 值链 国 际 经 贸 规 则 经 济 增 长 依 附 理 论 中 等 收 入 陷 阱 】 ； ； ； ； 郑 宇 复 旦 大 学 国 际 关 系 与 公 共事 务 学 院教授 】 ， 。 （ 邮编 上海 ： ２ ０ ０４ ３ ３ ） 【 ０７ － 中图分类号 ０１ ３ １ ＊ － Ｄ８０ 】 【 文 献 标识 码 】 Ａ 本 文 研 究得 到 了 上 海 高 校 特 聘 教 授 东 方 学 者 岗 位 计 划 资 助 ） 平 赵 剑 治 和 《 世 界 经 济 与 政 治 》 杂 志 匿 名 评审 专 家 的 意 见 和 建 议 、 《 国 中 国 学术期刊 ” 文 章编 号 均应 为 １ 】 ００ ６ － ９５ ５ ０ （ ２０ １ ６ ） ２５ （ “ 【 “ （ 光 盘版 国 （ 地区 ） ） 》 电 子 杂 志社 编 者注 “ ” ， Ｃ ｏｕｎ ｔ ｒ ｉ ｅ ｓ ” ： 本 文 标题 均 应为 “ 、 。 感 谢 包 刚 升 陈 志 敏 黄 琪轩 唐敏 唐 世 。 、 、 文 中 疏漏 由 笔 者 负 责 目 录 及 文 中 涉 及 香港 、 Ｃｏ ｕｎｔ ｒ ｉ ｅ ｓ （ Ｒｅ ｇ ｉ ｏｎ ｓ ） 台 湾的 ＂ 国家 、 、 。 ” 均应为 “ 国家 （ 地区 ＂ ） ， ” 。 ？ １ ３ １ ？ 中 等收 入 国 家 的 国 际 制 度 “ ” 陷阱 全球 化 时 代 的 发展差 距 一 历史 经 验 显 示 全 球化 通 常 会 导 致 经济 增 长 出 现 收 敛 ， 增 长 放 慢 而穷 国 增 长 加 快 。 年代 开 始 的 新 ８０ ， 轮 全 球 化被 认为 对 发 一 。 但是 这 个预 期 的 增 长 收 敛趋势 并 没 有 出 现 战 后 的 经 济 增 长速 度 做 比 较 可 以 发 现 发 展 中 国 家 的 国 内 生产 总 值 （ 如 果 把 发 展 中 国 家 和发 达 国 家 在 二 。 年是 １ ９ ８０ ， 个分水岭 一 ＧＤ Ｐ ） 年 平 均 增 长 速 度 为 ５ ％ 。 而在 ， 和 印 度外 的 发 展 中 国 家 的 平 均 增 长 速 度 仅 为 ３ ％ ？ 发 达 国 家 自 。 。 家 的人 均 Ｇ ＤＰ 的 增 加 幅 度 为 ， 东欧从 １９ ８ ０ 年 以后 除中 国 ０ 年 以 来 的 ＧＤＰ １９ ６ — １ ９ ８０ ， ， １ ７ １ １ ０ ％ ， １ ９８ ０ — 降 至 ４ ８ ％ 苏联 从 ４％ １ ， 但 排 除 中 国 和 印 度 等少 数 国 家 外 发 展 。 中 国 家 的 平 均下 降 幅 度 甚 至超 过 了 发 达 国 家 ％ ０ ， 年 以 后 显 著放 慢 ９８ ０ １ ， １８ 年之 间 １ ９５ 直为 ２ ％ 左 右 ？ 如 果 从 人 均 Ｇ Ｄ Ｐ 来 看 无 论 是 发 达 国 家还 是 发 展 一 中 国 家 增 长 速度 都 在 降到 富国 中 国 和 印 度 的 突 出 经 济 表 现 更 让人 觉得 积 极 参 与 全 球 化 是 。 发 展 中 国 家 实 现 经 济持 续 发 展 的 不 二选 择 年 平 均 增 长 速度 — 贸 易 加 速 流 动 和 技 术 进 步 带 来 的 全球 化 红 利 会 从 发 达 国 。 家 广泛 扩 散 到 发展 中 国 家 ？ 因 此 ２ ０ 世 纪 展 中 国 家来 说 充满 机遇 趋势 （ ｃ ｏｎ ｖ ｅ ｒｇ ｅ ｎ ｃ ｅ ） ， 如表 。 ２ ００ ８ 所示 １ ０ 年 间 拉美 国 １ ９７９ 年 间 则 下 降 到 ２８ ％ 降 到 ２３ ％ ２ ８％ １９ ５ ： — ， 非 洲 从 ６８ ％ 下 。 。 让 我 们换 个 角 度 来 比 较 发 达 国 家 和 发 展 中 国 家 的 差 距 用 发 展 中 国 家 人 均 ＧＤ Ｐ ， 相 当 于 发 达 国 家 的 比 率 来衡 量 收 入差 距 达 国 家的 比率 自 。 １ 图 。 显示 发 展 中 国 家 的 人 均 ＧＤ Ｐ 相 当 于 发 １ 年 以 来 除 了 东 亚 和 南亚 的 少数 新 兴 国 家外 拉 美 和 非 洲 发 展 ９ ８０ ， ， 中 国 家 同 发 达 国 家 的 收 人差 距都 拉 大 了 ？ 这 些 粗 略 的 比 较说 明 全 球 化 ＃ 没 有 缩 小 。 ， 发 达 国 家 和 发展 中 国 家 之 间 的 经济发展 差距 反 而 让发 展 中 国 家 之 间 的表 现更趋 分化 ， 关 于全 球 化 与 经 济 增 长 收 敛 的 讨 论 参 见 ① ， ｎ ａｌ ｏｆ Ｅｃｏｎｏ ｍ ｉｃ Ｈｉｓ ｔｏ ｒ Ｊｏ ｕｒ ｙ ＊ ｉ ＾ Ｖ ｏ ｌ． ５６ ｉ Ｎ ｏ ２ １ ９ ９ ６ ｐｐ ｉ ｌ ｉ ： ｉ ｉ ｔ ｂｒ ｉ ｄ ｅ Ｍ Ｉ Ｔ Ｐ ｒ ｅｓ ｓ ２ ００ ７ ｇ ｉ ｒｅ ： Ｉ ｔ 根据 安 格斯 ④ ？ ｌ ｉ ， Ｗ ｏｒ ｋ ｎ ｇ Ｐａ ｐ ｅｒ Ｓ ｅｐ ｅ ｍｂｅ ｒ ２ ０ ３ ， － ． ３ ０６ ｌｉ ｚ Ｃｏ ｎ ｖｅ ｒｇ ｅｎ ｃｅ ａｎ ｄ Ｈ ｓ ｔｏ ｒｙ ａ ｔ ｉ ｏｎ ， ｔ ， ｌ ２０ ０３ ｐ ｐ ， ｒｌ ｉ ． ｉ ＇ ｓ ． １ ， ｆ ｒｅ ｙ Ｇ Ｗ ． ９１ － 、 ｓｏ ｎ Ｓ ａ ｔ ｔ ｉｓ ， ｔ １ － Ｉ ｎ ｃｏ ｍ ｅ Ｔｒ ａｐ ｓ ｉ ｌ ｌｉ ａ ｍｓ ｏ ｎ ， ｅｄ ｓ ｉｉ ｎ ｄ ｅｘ ｓ ｏ ｎ／ ｏ ｒ ？ １ ３ ２ ？ ． ｈｔｒ ｏ ， ． ， ｌ ｏｂａｌ ？ Ｇ ｏｂ ａ ｚａｔ ｏ ｎ ｎ ｌ ｌｉ ｉ ｉ Ｊ ｏ ｕｒ ｎｅｙ Ｔｈ ｒｏ ｕｇ ｈ Ｈｅ ａ ｖｅｎ ａ ｎ ｄ Ｈ ｅ ｌｌ ｙ Ｃａ ｍ ？ ： ｉｃ ａ Ｓ ｕ ｒ ｖｅ ｙ ， Ｗ ｏｒ ｄ Ｂ ａ ｎ ｋ ｎ Ｐ ｏ Ａ Ｃ ｏ ｎｃ ｅｐ ｕ ａ ａｎ ｄ Ｅ ｍｐ ｒ ｇ ｔ ｌ ｉ ｌ ｌ 、 Ｗｏ ｒ ｄ Ｐｏｐｕｌａ ｌ ｔｉ １ ， ５ 、 ｏｎ ， 登 录时 间 ２ ０ ６ 年 ： １ ｌ ｉ － ｉ ． 麦 迪 逊的 地 区 分 类 、 ｃ ｓ ｏｎ ｉ ” ， ２ ２ ６。 个 亚 洲 经 济 体 包括 中 国 大 陆 （ ： ） 、 印 度 印 度尼西 亚 菲律 宾 韩 国 、 、 ＧＤ Ｐ ａ ｎ ｄ Ｐｅ ｒ Ｃａ ｐ ｔ １ 月 ７ 日 。 、 、 ｉｔ ａ Ｇ ＤＰ ｝ １ － ２ ００８ Ａ Ｄ ２ ０ １ ０ ｈｔ ｔｐ ， ｊ 、 、 泰 国 中 国 台 湾 孟 加 拉 国 缅 甸 中 国 香 港 马 来 西 亚 尼 泊 尔 巴 基 斯 坦 新 加 坡 和斯里 兰 卡 、 ｉ ， Ｓ ｅｖ ｅ Ｄｏ ｗｒ ｃ ｋ ａｎ ｄ Ｊ Ｂ ｒ ａｄ ｆｏ ｒｄ Ｄ ｅＬｏ ｎ ｇ Ｇ ｒ ｌｏ ａｎ ｄ Ｊｅ Ｔｈ ｅ Ｄｅｖ ｅ ｏｐ ｎｇ Ｗｏ ｄ “ ｌ ｉ ｌ ， ． ｉ ｅ ｍ Ｍ ｄｄ ｅ ｎａ ｎ ｄ ｏ Ｇａｂ ｒ ③ Ｆｅｒ ｃ ｙ Ｇ ｏ ｂａ ａｍ ｓ ｏｎ ； ｙ ｏｆ Ｃ ｈ ｉ ｃａ ｇｏ Ｐ ｒ ｅ ｓｓ ｒ ｓ ， ， ２２７ ｌ ． Ｕ ｎ ｖｅｒ ｓ ② Ａ ｃｅ Ａｍ ｄ ｅｎ Ｅ ｃ ａ ｐｅｆ ｏｍ Ｅ ｍｐ ： ． ， ， “ ｉ ｌｌ ｉ ＇ ． ， Ｗ ， Ｃ ｈ ｃ ａｇｏ ｓ Ｊ ｅｆ ｆｒｅ ｙ ｎ Ｍ ｃ ｈ ａｅ Ｄ Ｂ ｏ ｒｄ ｏ Ａ ａｎ Ｍ Ｔ ａｙ ｚａ ｔ ｉ ｏ ｎ ａｎ ｄ Ｃｏ ｎ ｖ ｅｒ ｇｅｎ ｃ ｅ ／ ｌｉ 。 ： 。 参见 人 职 ／／ ｗ ｗｗ １１ ． ｄｃ ｇｇ ． ８ １ ＼ ＾ 出 、 － （１ ｎｅ ｔ ／ ｍ ａｄ ｄ ｉ － ＋； 铽 兑 仑 表 各 地 区 人 均 Ｇ ＤＰ 增 长 幅 度 １ 地 区 ９ ５０ ９７ ９ — １ １ 发达 国 家 年第 ７ 期 ２０ １ ６ １ ５９ — １ ％ ２０ ０ ８ ６７ 年 ％ 发 展 中 国 家 年 ９ ８０ １ ９ ％ １ ０４ ％ １ 中 国 ３ ２ ％ ５３ ４ ％ １ 印 度 ４５ ％ ２ ７ ％ １ 其他 亚 洲 国 家 ６９ ％ ０ ８ ％ １ １ 拉 美 １ ０ ％ ２ ８ ％ １ 非 洲 ６８ ％ ８ ％ １ 东 欧 ７ ４ ％ ４ ８ ％ １ 苏 联 ２８ ％２ ３ ％ １ 资 料 来 源 笔 者 根 据 Ｍ ａｄ ｄ ｉ ： Ｐｏｐ ｕｌ ａ ｔ ｈ ｔｍ ， ｉ ｏｎ ， ＧＤＰ ａ ｎｄ Ｐｅ ｒ Ｃａｐ ， 登录 时 间 ： ２０ １ ６ 年 — １ ＾ ４０ … 「 ％ 一 月 １ ｉ ｓｏ ｎ （ ｔ ２０ １ ０ ａ ＧＤ Ｐ ， 中 的 统计 数 据计 算 ） １ － ２０ ０８ Ａ Ｄ ， ｔｔ ， ｐ ： ｇ ｕ ｓ Ｍ ａ ｄ ｄ ｉ ｓｏ ｎ ／ ／ ｗｗｗ ｄｃ ｇｇ ． ． ， Ｓｔ ａｔ ｉ ｓ ｉ ｉ ｃ ｓ ＞ ｎｅ ｔ ／ ｍ ａ ｄ ｄ ｉ ｏｎ ＷＷ Ｗ ｓｏ ｎ ／ ｏ ｒ ｉ ｉ ｎ ｄ ｅ ｘ 日 。 ７ 个 亚 洲 新兴 经 济 体 ５ ２０ １ ０ ｈ Ａｎ ， 一 － 拉 美 非 洲 亚 洲 其 他 经 济体 ３５ ３０ － ２ ５ ２〇 １ ￣ ￣ － － 、 ． － ＾ ５ — ５ － Ｉ Ｑ １ Ｉ 通 ■ Ｉ ■ 直 ■ Ｉ Ｉ Ｉ Ｉ Ｉ Ｉ Ｉ ｉ ： ｃｓ ｏ ｎ 呂呂 （ １ （： ． 扁 Ｉ Ｉ ■ Ｉ Ｉ １ １ Ｗｏｒ ｄ Ｐ ｏｐ ｕ ａ ｌ ｌ ｔ ｉ ｏｎ ｙ ， 自 １ Ｉ １ 中 的 统计 数 据 计 算 ２０ １ ０ ） ＧＤＰ ａ ｎｄ Ｐｅ ｒＣａｐ ６ １ ／ 〇１ ３ １ （ １ 丨 ８ ０ １／ 〇 １ ＾ １１ 〇１ ６ 乂 （ （ ， 上 １ ！１１ ， 登录时 间 ： ｉ ｔ ａ Ｇ ２０ １ ６ 年 ＤＰ １ ＾ １ 为 什 么 大 多 数发 展 中 国 家 经 济 增 长 差 强 人 意 现 Ｉ Ｉ Ｉ 不 同 地 区 发 展 中 国 家 同 发 达 国 家 的 收 入差 距 １ 资 料 来 源 笔 者 根 据 Ｍ ａ ｄｄ ｓ ｏｎ ｉ Ｉ Ｉ Ｉ 垂 通 Ｉ 年份 ９ ８ ０ １ ９ ８ ５ １ ９ ９０ １ ９ ９ ５ ２０ ００ ２ ０ ０ ５ ２ ０ １ ０ （ 图 ｔ 皇 ％〇 年 以 来 球范围 内出现 。 ， 月 ７ ？ － １ （ ９ ８０ — ２ ００ ８ 年 ） Ａ ｎ ｇｕ ｓ Ｍ ａ ｄ ｄ ｓ ｏ ｎ Ｓ ａ ｉ ， ｆ ， ２００ ８ Ａ Ｄ ， ２ ０ １ ０ ， ｈ ｔｔ ｐ： ） ｔ ｉｓ － ／ ／ ｗｗ ｗ ． 日 。 査 尔斯 ？ 琼斯 （ Ｃ ｈ ａｒ ｌ ｅ ｓ Ｊ ｏ ｎ ｅ ｓ ） 发 经 济 增 长收 敛 的 现 象 的 确 在 发 达 国 家 之 间 出 现 了 但 却 没 有 在 全 ， 这反 映 了 发 展 中 国 家 的 经 济 增 长 存 在 很 大 的 个 体 差 异 “ 。 每 出现 ． １ ３ ３ 一 ？ ． 中 等 收入 国 家 的 国 际 制 度 “ 陷阱 个 博茨 瓦纳 和 韩 国 就 会 出 现 一 ， Ｂ ａｉ ｒｏ ） ” 个 马 达加斯 加和 尼 日 尔 ” ①罗伯 特 。 巴罗 ？ （ Ｒ ｏ ｂ ｅｒ ｔ 认为 经 济增 长 收 敛是 有条 件 的 取 决 于 国 家 的 内 部制 度 环 境及 其 他 因 素 ② 发 ， 。 ， 展中 国 家 只有 建立 良 好 的 制 度 有 效 保护 私 有 产 权 鼓 励创 新 才 能 实 现 经 济持续 、 ， 增长 ， 。 尽管 不 少 实 证 检 验发 现 制 度 和 经 济增 长之 间 的 确 存在 显著 的相 关 性 但 好 的 国 内 ， 制 度 并 非 经 济 增 长 的 充 分 条件 而 且 两 者 之 间 可 能 存 在 很 强 的 内 生 关 系 良 好 的 国 内 ， ： 制 度 安 排 不 仅可 能 是 经 济 增 长 的 原 因 也 可 能 是 经 济 增 长 的 产 物 ？ 更 关 键 的 问 题 。 ， 是 尽 管 不 少 发展 中 国 家 的 国 内 制 度 环 境 改 善 了 但 为 什 么 发 展 中 国 家 整 体 的 经 济增 ， ， 长 速度 却 在 ２ ０ 世 纪 ８ ０ 年 代 以 来 明 显 放 慢 中 国 家 之 间 的 不 同 增 长态 势 展差 距 国 内 制 度 环境 的 变 化 可 以 部 分 解 释 发 展 ？ 但 不 足 以 充分 解 释发 达 国 家 和 发 展 中 国 家持 续存 在 的 发 ， 。 本 文 将 探 讨 国 际 制 度 环 境 对 发 展 中 国 家 经 济 增 长 的 影 响 特别 是 国 际 经 贸 规 则 对 ， 中 等 收 人 国 家 的影 响 本 文认 为 。 １ ， ９ ８０ 年 以 前 的 国 际经 贸 规 则 为 部 分 发 展 中 国 家 提 供 了 有 利 的 制 度 环 境 使 它 们 可 以 充 分 利 用 政 策 空 间 发 挥 后 发 优势 实 现 了 经 济 起 飞 ， 和 赶超 潜力 。 但 。 １ ， ， 年 后 国 际 经 贸 规则 发 生 了 重 大变 化 限 制 了 发 展 中 国 家经 济 增 长 的 ９８ ０ ， ， 具 体 而 言 国 际 贸 易 的 现 行 规则 推 动 了 发展 中 国 家 进 一 步 开放 但 也 限 制 了 它 ， ， 们 实 施 产 业政 策 的 空 间 和 效 果 尤 其 是 对处 于 中 等 收 人 水平 的新 兴 国 家 限制 最 大 ， 。 随 着 全球 价 值链 的不 断 延伸 发 展 中 国 家 参 与 全 球化 程 度 更 深 但 全 球 价 值链 对 不 同 发 ， ， 展 程 度 的 国 家影 响 不 同 对 低 收 人 和 中 低 收 入 国 家 的 人 均 Ｇ Ｄ Ｐ 有 明 显 拉 动 作 用 中 上 ： ， 等 收 人 的 国 家则 没 有 明 显 受益 于 全 球价 值链 推 动 经济 持续 快速 增 长 跳 出 中 等 收 人 陷 阱 一 ， 。 ， 而这 这 也 导 致它 们 经 济 结 构 更趋 固 化 难 以 。 期 间 发展 中 国 家 中 的最 大 亮 点 是 中 国 和 印 度 尽管 同 样受 到 国 际 经贸规 。 则 的 限制 它 们 在 进 入 中 等收 人 国 家 行 列后 却 继 续 保 持 高 速 增 长 参 与 全球 价 值 链 的 ， ， 程 度 也 不 断加 深 一 。 个重 要 的 原 因 在 于 它 们 庞 大 的 生 产 和 市 场 规 模 增 大 了 其 在 国 际 谈 判 中 的 议价 权 从 而 提升 了 它们 在 全 球价 值链 中 的 地 位 ， 的 中 等收 人 国 家 难 以 复 制 的 ① Ｃｈ ａ 因 此 对 于 大 部 分 中 等 收 人 国 家来 说 要 想 摆脱 低 速 发 。 ， ， “ ｒｌ ｅｓ Ｊｏｎ ｅ ｓ Ｔ ｈ ｅ Ｆａｃ ｓ ｏｆ Ｅ ｃｏｎ ｏ ｍ ｃ Ｇｒ ｏｗ ｈ ｔ ， 但 它 们 的 发 展 道 路 是较 小 。 ” ｔ ｉ Ｎ Ｂ Ｅ Ｒ Ｗ ｏ ｒｋ ｎ ｇ Ｐａ ｐ ｅｒ ２ ｉ ， １ ２４ ２ ２０ １ ５ ， ｐ ２２ ． ， ． ＊ ｅ ｔ Ｂａｒ ｒ ｉ ｄ ｇｅ Ｍ ＩＴ Ｐ ｒ ｅｓ ｓ ｏ ／ Ｊｅ ｔ ｅｒ ｍ ｎａｎ ｆ ② Ｒｏｂ ｅｒ ｑ ／ 五 ｃ ｏｎ ｏｍ ｃ Ｃａ ｍｂ ｒ ｉ ， ③ ｉ ： ｒｓｋｉ ， ｚ １ ９９６ ． “ ｅ ｗｏ 关 于 经 济 增 长 与 制 度 内 生 性 的 讨 论 参 见 Ａ ｄ ａｍ Ｐ ｒ ， ， ” Ｉ ｎ ｓ ｔｉ ｔｕ ｔ ｉ ｏ ｎ ｓ Ｍ ａｔ ｔ ｅｒ ？ Ｇｏｕｅ ｍ ｍｅ ｗ ａ ｍｉ Ｑ ｐｐ ｏ － ｒ ＾ Ｖｏ ｓｉ ｔ ｉ ｏ ｎ ， ｌ． ３９ ， Ｎ ｏ ４ ２ ００ ４ ｐｐ ５ ２７ ． ． ， ， ａ Ｆｕ ｎ ｄ ａｍ ｅｎ ｔ ａ ｌ Ｃ ａ ｕｓ ｅ ｏｆ Ｌｏ ｎ ｇ － ｎｏ ｍｉ ｃ Ｇｒ ｏｗｔ ｈ ？ １ ３ ４ ？ ， Ｖ ｏ ｌ ． ｌ － ５４０ ； Ｒｕ ｎ Ｇｒ ｏｗ ｈ Ｄ ａｒ ｏｎ Ａ ｃ ｅｍ ｏｇ ｕ Ｓ ｍ ｏｎ Ｊｏ ｈ ｎｓ ｏ ｎ ａｎ ｄ Ｊ ａ ｍｅ ｓ Ｒｏ ｂ ｎ ｓｏ ｎ ｌ ｎ ｔ ， ｎ Ｐ ｈ ｉ ｉｌ ｉ Ａ Ｔｈ ｅＮ ｅ ｔｈ ｅｒ ｌ ａｎ ｄ ｓ Ｅ ｌ ｓ ｅ ｖ ｅ ｒ Ｓ ｃ ， ： ｉ ｐｐ ｉ ， ｅ Ａ ｅｎ ｃ ｅ ， ｇ ｉ ｉ ｈｉ ｏｎ ａｎ ｄ Ｓ ｔ ｅｖｅ ｎ Ｎ ２ ０ ０５ ｐ ｐ ３ ８５ ． ， － ． Ｄ ｕ ｒ ａ ｕｆ ｅ ｄ ｓ ４７ ２ 〇 ｌ ， ， Ｉ ｎ ｓ ｔ ｔｕ ｔ ｉ ｏ ｎ ｓ ａｓ ｉ Ｈ ａ ｎｄ ｂｏ ｏｋ ｏｆ Ｅ ｃｏ ？ ． ， 省 （合 兑 ２０ １ ６ 年第 ７ 期 展 的 陷 阱 不 仅需 要 改 进 国 内 治 理 水 平 也 要 推 动 国 际 经 贸 规 则 的 改 革 建 立 ， ， 于 发 挥 产 业 政 策作 用 实 现 可 持 续增 长 的 国 际 制 度 环 境 、 本 文 结构 如 下 一 ， 个有 利 。 第 二 部 分 回 顾关 于 经 济 增 长 的 制 度 解 释 的 文 献 然 后 比 较 处 于 中 。 ， 等 收 入 陷 阱 的 ３ ４ 个 国 家 的 制 度 和 治 理情 况 。 第 三 部 分将 分析 国 际 制 度 对 发展 中 国 家 经 济 增 长 的 影 响 重点 讨论 依 附 理 论 的 价 值 和 缺 陷 ， 第 四 部 分 将 用 最 新 的 跨 国 数据 检 。 测 不 同 发 展水 平 的 发 展 中 国 家参 与 全 球 价 值 链 的 收 益 情 况 第 五部 分 分 析 现 有 国 际 。 经 贸 规 则 对 中 等 收 人 国 家 政 策 空 间 的 影 响 重 点 讨论 中 国 和 印 度 的 情 况 ， 结 论 将 提 出 对 中 国 参 加 国 际规则 改 革 的 建 议 ， 。 第 六 部分 为 。 从理 论贡 献上 说 这 个研 究 对 传统 的 依 附 理论 进 行 了 修正 和 发 展 ， 。 依 附 理 论是 建 立 在 商 品 贸 易 的 国 际 分工 基 础 上 的 认 为 参 与 国 际 贸 易 和 投资 会让 发 展 中 国 家 变 得 更 ， 加 依 附 于 发 达 国 家 而 难 以 发 展 因 此 建 议 发 展 中 国 家 利用 贸 易 壁 垒 保 护 本 国 经 济 ， 本 。 文 则 是 从全 球 生 产 价 值链 的 收 益 分 配 的 角 度 来 探 讨 发 展 中 国 家 陷 入 发展 陷 阱 的 原 因 ， 指 出 国 际贸 易 和 投资 本 身 并不 是发 展 中 国 家 经 济增 长 缓 慢 的 原 因 而 是 参 与 国 际 经 贸 ， 活 动 的 方 式 对 它们 的 发 展 影 响 更 大 。 从 实 证 贡 献 上 来 说 这 个研 究 有 助 于 我 们 重 新 理 解 全 球 化对 发 展 中 国 家 的 影 响 ， 单 纯 融 人 或 抵 制 全球化 并 不 会 给 发 展 中 国 家 带 来 经 济 利益 中 国 家 是 否 能 从 全 球化 中 获 益 的 重要 外部 因 素 。 。 国 际规 则 才 是 影 响 发 展 。 从 政 策 贡 献 上 说 这 个研 究 对 中 国 在 国 际 规 制 和 治 理方 面 的 改革 诉 求 提 供 了 有 力 的 证 据 ， 。 尽 管 之前 已 有 不 少 研究 认 为 发 展 中 国 家 的 政 策 空 间 在 持 续 缩小 但 它们 都 没 有 提 供 系 统 的 实 证证 据 支 持 缩 小 的 政 策 ， 空 间 导 致 了 发 展差 距拉 大 中 国 是全 球化 最大 的 受 益 国 之 。 一 ， 但 这并 不 是 因 为 国 际 规 制 对 中 国 发 展 有 利 而 是 中 国 特 有 的 资 源 配 置 特 点 突 破 了 国 际 规 制 的 阻碍 ， 。 因此 改 ， 革 国 际 规 制 并 非是 放 弃 有 利 于 中 国 的 国 际 游 戏 规 则 而 是 让 游 戏 规 则 对 发 展 中 国 家 更 ， 公平 更 有 利 于 世界 的 均 衡 发 展 从 而 让 中 国 改 革 国 际 治 理 结 构 的 诉 求 更 可 能 获 得 国 ， 际认 同 ， 。 二 国 内 制 度 解释 研 究 影 响 经 济发 展 的 制 度 因 素 的 文 献 汗 牛 充 栋 但通 常 是 从 ， 一 个基 本假 设衍生 出 来 的 即 产 权 保 护是经 济 增 长 最 核 心 的 因 素 而 政 府 滥 权 是对 市 场 有 效 运 作 的 最 大 威 ， 胁 。 ， 因 此 道 格拉 斯 ， ？ 诺思 （ Ｄ ｏｕ ｇ ａ ｓ ｓ Ｎ ｏｒ ｔ ｈ ） 等 学 者 认 为 政 府 是 否 能 对 投 资 者 进行 “ ｌ ？ １ ３ ５ 可 ？ 中 等 收入 国 家 的 国 际制 度 信 承诺 “ 陷阱 ” （ ｃｒ ｅ ｄ ｉｂ ｌｅ ｃ ｏｍ ｍｉ ｔ ｍｅ ｎ ｔ ” 是 经济 增 长 的关 键 问 题 ① 好 的 制 度 通 过 保 护 私 有 产 。 ） 权来 激励 投 资 从 而 实 现经 济 增 长 ， 这个 基 于 产 权 保 护 的 制 度 解 释 有 广 泛 的 影 响 从 。 ， 宏观 的 政 治制 度逐 步 延 伸 到 对 合 同 制 度 司 法 体 系 金 融 体 制 等 微 观 制 度 的 研 究 ？ 、 、 。 但这 些 研 究 过 于强 调 限 制 政 府 权力 而 忽 视 了 市 场 体 制 缺 陷 实 质 上 是 个单 维 度 的 制 ， 度解 释 ， 。 近 年 来 国 家 能 力 的 重 要 性 越 来越 受 到 重 视 成 为 影 响 经 济 发 展 的 第 二 个 制 度 维 ， ， 度 但 国 际 学 术 界 对 于 如 何评 估 制 度 和 国 家 能 力 的 关 系 却 存 在 较大 分歧 ， 莫 格 鲁 Ｄ ａ ｏ ｎ Ａｃ ｅ ｍｏ ｇ ｕ 和 詹 姆 斯 ｒ （ 败》 一 ｌ 书中指出 一 ， 罗宾逊 ？ ） Ｊａ （ 经 济 增 长 而 搜 取 性 的 制 度 环 境 阻 碍经 济 增 长 ， 亨 廷顿 （ 一 。 间 并 没 有 必 然 的 优先 性 在 。 １ 包容性的 制 度环境促 进 尽 管 他们认 为 政府 能 力 对经 济 增 长 也 。 很 重要 但 制 度 环 境 仍 是 根 本 的 决 定 因 素 ？ 另 外 ， 。 些 学者 则 认 为制 度 和 国 家 能 力 之 年 发表 的 《 政治 发 展 与 政 治 衰败 》 ９６ ５ 文 中 塞缪尔 一 ？ ， 认 为 政 治 制 度 和 经 济 发 展 之 间 没 有 直接 关 系 Ｓ ａ ｍ ｕ ｅ ｌ Ｈ ｕ ｎ ｔ ｉ ｎ ｇｔ ｏ ｎ ） 阿西 ？ 在 《 为什 么 国 家 会 失 ｍ ｅ ｓ Ｒ ｏｂ ｉ ｎｓ ｏ ｎ ） 国 经 济 能 否 持续 发展 的 关键 因 素 是 制 度 达龙 。 在传统政 。 治 制 度 很 弱 的情 况 下 强 有 力 的 政 党 组 织 往 往 是 经 济 发 展 的 先 决 条 件 ？ 半 个 世 纪 。 ， 后 弗 朗 西斯 福山 ？ ， Ｆｒ ａ ｎ ｃ ｓ Ｆ ｕ ｋ ｕ ｙ ａｍ ａ ） ｉ （ 国 家能 力 作 为 平 行 的 变量 来 考 察 济 发 展 就最 有 利 在 《 政 治秩 序 与 政 治 衰 败 》 ， ， 况 下 官 僚权 力 大 更 有 利 于 治 理 ， ， 如 果 这 两 个 维 度能 在 最 优 状 态 下 结 合 对 国 家 的 经 。 在 政府 能 力 弱 的 情 况 下 限制 官 僚 权力 更 重 要 。 书 中 把制 度 和 一 在 政 府能 力 强 的 情 。 在 经 济 起 飞 阶段 经 济 发 展 重 点 依 赖 强 政 府 能 力 来 。 ， 突 破 制 度 僵 局 有 效执 行产 业 政 策 最 大 限度 地 发挥 资 源 配置 的 比 较 优 势 ， 在经济持 。 ， 续 发 展 阶 段 实 现 善治 则 需 要政 府 法 治 和 民 主 这 三 驾 马 车 并 驾 齐驱 ？ ① Ｄ ｏｕ ｇ ａｓ Ｎ ｏ ｈ Ｉ ｎ ｓ ｌ ｓ ｔｉｔ ｕｔ ｉｏｎ ｓ ｒｔ ， ｖｅ ｒｓ ｉ ｔ Ｐ ｒｅ ｓｓ ， Ｇｏ ｖｅ ｒｎ ｔｉ ｏ ｎｓ １ ９８ ９ ｉ ｒ ， ｌ ｎｇ Ｐｕ ｂ ｌ ｉ ｃ ｐ ｐ ８ ０８ ｉ ８３ ２ － Ｎ ｏ ５ ２ ００５ ｐ ｐ ９４ ９ － ｉ ｔ ｉ ｔ ， ｉ Ｇ ｒｏｗ ｈ Ｖ ｏ ｔ ｌ ． ｌ ， ： ｌｉ ｎ ｇ Ｉ ｌ ｔ ｌ ， ｒｅ ｈ ｅｏ ｒ ａｎ ｄ Ｅ ｖ ｄｅ ｎ ｃ ｅ Ｔ ｙ ｉ Ａ ｐ ｐ ８ ６ ５ － ． ， ９３ ４ ， ＊ ｎ Ｐｈ ｉ ｉｌ ： ｌｉ ４７ ３ ｐｐ ｓ ｉ ｔｉ ｔ Ｇｒ ｏｕ ｐ ２ ０ ， “ ， Ｐ ｏｌ ｉｔｉ １ ２ ｒ ｔ ３ ６ ？ １ ， Ｖｏ ｌ ． ４９ Ｎｏ ４ ． ， ？ ， ， － ， Ｖｏ ｉｌ ｌ ． ｌｉｔｉ ｃａ ｌ Ｅ ｃ ｏ ｎｏ ｍ ｙ ａｎ ｅｓ ａ ｎｄ Ａｎ ｄ ｒ ｅ Ｓ ｈ ｌ ｅ ｉ ｆｅ ｒ ， ＊ ｉ ４６ Ｎｏ ２ ２０ ０８ ｐ ｐ ２ ８ ５ ． ， ， ｔ ｉ － ． ， ， ． ， ｙ Ｖｏ ｌ ． １ １ ３ ， ＇ Ｔｈ ｅ Ｅｃ ｏｎ ｏ ｍ ｃ Ｃｏ ｎ ？ ｉ ３ ３２ ； Ｒ ｏｓ ｓ Ｌｅ ｖ ｎ ｅ ｉ ｂ ｏ ｋ ｏ Ｈａ ｎ ｄ ｏ ｆ Ｅ ｃｏ ｎｏ ｍ ， ？ ｔ ｉ ｓ ｉ ｌ ： Ｔｈｅ Ｏ ｒ ｇ ｎｓ ｏｆ Ｐｏｗ ｅｒ Ｐ ｒｏｓｐｅｒ ｉ ｉ ｔ ｉ ｔ ｙ ， ａｎｄ Ｐｏｖｅｒ ｔｙ ｔ ． ｃａ ｌＤ ｅ ｖｅ ｌ ｏ ｐ ｍ ｅｎ ｔ ａｎ ｄ Ｐ ｏｌ ｉ ｔｉ ｃａ ｌ Ｄ ｅｃ ａ ｉ ｓ ” ｙ ， Ｖ ｏ ｌ． １ Ｎ ｏ ７ ， ． ３ １ ， ９ ６５ ， Ｆ ｕｋ ｕ ｙａ ｍａ Ｐｏ ｌｉｔｉ ｃａ ｌ Ｏ ｒｄｅ ｒ ａ ｎ ｄ Ｐｏ ｌ ｉ ｔ ｉ ｃａ ｌ Ｄｅｃ ａ ｙ Ｆ ｒ ｏｍ ｔ ｈｅ Ｉｎ ｄｕｓ ｔ ｒ ｉ ａｌ Ｒ ｅｖ ｏｌ ｕｔ ｉｏ ｎ ｔ ｏ ｔ ｈｅ Ｇｌｏ ｂａ ｌ ｉ ｚ ａ ｔ ｉ ｏ ｎ ， ： Ｄｅｍ ｏｃ ｒａ ｃｙ Ｎ ｅｗ Ｙ ｏｒｋ Ｆａｒ ｒａ ｒ Ｓ ｒ ａｕ ｓ Ｇ ｒ ｏ ｕｘ ２ ０ ． ｙ ｕ ． ？ Ｆ ａｎ ｃ ｏｆ ｓｔｏ ｒ ｉｔ ． ｓ ｓｈ ｉ ｎ ｇ ④ Ｓ ａ ｍｕ ｅ Ｈ ｕｎ ｎ ｇ ｏｎ ｐ ｐ ３ ８６ ｉ Ａ ｇ ｈ ｏｎ ａｎ ｄ Ｓ ｅｖ ｅｎ Ｄ ｕｒｌａ ｕｆ ｅｄ ｓ ｅ ｉ ， Ｎ ｅｗ Ｙ ｏ ｒｋ Ｃ ｒ ｏ ｗ ｎ Ｐ ｕｂ — ｉ Ｊ ｏ ｕｒ ｎａｌ ｏｆ Ｐｏ ｉ ｉ Ｊ ｏｕ ｒ ｎａ ｌ ｏｆ Ｅ ｃｏ ｎｏ ｍｉｃ Ｌｉ ｔ ｅ ｒ ａ ｔ ｕ ， ｌ ． ｎａ ｏ Ｊｏ ｕ ｒ ｆ Ｅ ｃ ｏｎ ｏ ｍ ｃ Ｈ ｎ ｓ ｔ ｉ ｔ ｕ ｔ ｏｎ ｓ ③ Ｄ ａｒ ｏｎ Ａ ｃ ｅｍ ｏｇ ｕ ａｎ ｄ Ｊ ａｍ ｅ Ｒ ｏ ｂ ｎ ｏ ｎ Ｗｈｙ Ｎａ ｏｎ Ｆａ ｌ ｉ ： ｌ ， Ｈ ａｆａ ｅ Ｌ ａ Ｐ ｏ ｒ ａ Ｆ ｏ ｒｅ ｎ ｃ ｏ Ｌｏｐ ｅｚ ｄ ｅ Ｓ ； ＊ ｃ ｉ ’’ Ｕ ｎ ｂｕ ｎ ｄ － Ｌｅ ｇａｌ Ｏ ｒ ｉ ｉｎ ｓ ｇ Ｆ ｎ ａｎ ｃ ｅａ ｎｄ Ｇ ｒ ｏｗ ｔｈ “ ， Ｍ ｉ ｉ Ｍ ｌ ｔ ｓ ｉ ９９ ５ ． ｓ ｅｑ ｕ ｅｎ ｃｅ ｓ ｏｆ ｉ Ｃ ｈｏ ｃｅ ｎ Ｓ ｅ ｖｅ ｎ ｅ ｅｎ ｈ Ｃ ｅｎ ｕｒ ｙ Ｅｎ ｇ ａｎ ｄ ｌ ． Ｃｏ ｎ ｓ ｔ ｔｕ ｔ ｏ ｎ ｓ ａ ｎ ｄ Ｃ ｏｍ ｍ ｔ ｍｅ ｎ ｔ Ｔ ｈｅ Ｅ ｖｏｌ ｕ ｔ ｏｎ ｏｆ Ｉ ｎ ｓｔ ， ． ｏｎ Ａ ｃ ｅｍ ｏｇ ｕ ａｎ ｄ Ｓ ｍ ｏｎ Ｊ ｏ ｈｎ ｏｎ ② Ｄ ａｒ ， ｔ ？ ： ｙ Ｍ ； ． ， ｉｄ ｇ ｅ Ｕ ｎ ｉ Ｉｎｓ ｔ ｉ ｔ ｕｔｉ ｏ ｎａ ｌ Ｃｈ ａ ｎ ｇｅ ａ ｎ ｄ Ｅｃ ｏｎ ｏｍ ｉ ｃ Ｐｅ ｆｏｒ ｍａｎ ｃｅ Ｎ ｅｗ Ｙｏ ｒｋ Ｃ ａｍ ｂ ｒ ， ｔ ｈ ａｎ ｄ Ｂａ ｎｙ Ｗ ｅ ｎｇ ａｓ ９ ９０ Ｄｏ ｕ ｇ ａ ｓ ｓ Ｎ ｏ ｒ １ ｙ 。 、 ， ： ｔ ｉ ， １ ４ ． Ｗ必合 兑 年第 ７ 期 ２０ １ ６ 也 有学 者 认 为 国 家 能 力 对 经 济发 展 至 关 重要 但 并 不 意 味 着 国 家 能 力 越 强对 经 ， 济发 展 越有 利 ， 巴里 。 温格斯 特 ？ Ｂ ａｒ ｒｙ Ｗ ｅ ｉ ｎ ｇａ ｓｔ ） （ 力 保 护投资 者权 利 的 政 府 也 有 能 力 剥夺 投资者 的 权 利 和 投 资能 力 就越 强 投 人 生 产 的 资 源 就 可 能 越 多 ， 的发展 罗 伯特 。 贝茨 ？ （ ？国 ” 。 ： 有能 家能 力越强 政府 的 税收 ， 但 是 国 家 能 力 过 强 会抑 制 社 会 能 力 。 Ｒｏ ｂｅ ｒ Ｂ ａ ｅ ｓ ） 在 《 热带 非 洲 的 市 场 与 政 府 》 ｔ “ 提 出 了 国 家 能 力 的 经 典悖 论 一 ｔ 国 家 依靠 政 府 控 制 的 市 场 委 员 会 对 农 民 高 额 征 税 ， 书 中 指出 非洲 ， 但税收 并没 有 用 于 投资 和 改善 民 生 而是 进 了 统 治 精 英 的 个 人腰 包 ② 。 ， ＂ ■ 尽 管 侧 重 点 不 同 这些 研究 都 强 调 了 国 内 政治制 度 和 国 家 能 力 在 经 济 发 展 中 的 重 ， 要性 。 件 政 治 制 度越健 全 国 家 能 力 越强 国 家 的 经 济表 现就 越 好 。 一 个 基 本共 识 是 良 好 的 政 治 制 度 和 充分 的 国 家 能力 是 经 济 增 长 的 必 要 制 度 条 ： ， ， 然 而 尽 管政 治 制 度 和 。 ， 国 家 能 力 的 提 升 可 能 对 经 济 增 长 有推 动 作 用 但 国 内 制 度 环 境 并 不 足 以 解 释 中 等 收 人 ， 发 展 中 国 家 近几 十 年 的 经 济 表 现 中 等收人 陷 阱 是 近年来 一 。 个 激发 热烈 讨 论 的 话题 中 等收 人 国 家 中 有 ３ ５ 个 已 陷 人 中 等 收 入 陷 阱 ， 或 在 中 高 收 人 水平 停 留 了 至 少 能 要陷人这个陷 阱 个陷 阱 １ ９８ ０ — ２０ ０ １ 巴里 ？ １ ７ 个 国 家 中 有 ８ 个 也很 可 ， 年 以 来 发展 中 国 家跳 出 陷 阱 变得异 常 困 难 ９８ ０ １ ， ， 。 年 间 低 收 人 和 中 等 收 人 国 家 的 数 量几 乎 没 有 发 生 变 化 ④ 。 ， 一 ， 。 在剩下的 。 ， 的 确 任 何 国 家 的 经 济高 速 增 长 到 果 ？ 即 在 中 低 收 人 水平 徘 徊 了 至 少 ２ ８ 年 换 句 话说 仅有 不 到 ２ ０ ％ 的 中 等 收 入 国 家 跳 出 了 或 可 能 跳 出 这 。 而且 更 让 人 吃 惊 的 是 。 年的时间 １４ ， 在 亚 洲 开 发 银行 估 计 的 ５ ２ 个 。 艾 肯 格林 定 阶段 都 会慢 下 来 等发 现 在 Ｂ ａｒｒｙ Ｅ ｉ ｃ ｈ ｅｎｇ ｒｅ ｅ ｎ ） （ 一 ： 。 这 是经 济增 长 的 必然 结 ７ 万美元 Ｔ ＦＰ ） 增长放 国 的 人均 收 人 达 到 １ ． 左 右 时 按 ２００ ５ 年 的 购 买 力 平价 计算 ） 慢 是 经 济 增 长 放 慢 的 最直 接 原 因 ％ 的 增 长放 慢 的 经 济 体都 出 现 了 明 显 的 生 产 率 （ ① Ｂ ａ ｒ ｒｙ Ｗ ｅｉ ｎ ｇ ａｓ ｔ ８ ５ 。 经 济 增 长会 显 著 放 慢 ， ＊＇ ， Ｔ ｈｅ Ｅ ｃｏ ｎ ｏｍ ｃ Ｈ ｏ ｅ ｏｆ Ｐ ｏ ｌ ｉ ｌ ｉｔ ｉ ｃａｌ Ｉ ｎ ｓ ｔ ｉ ｔｕ ｔ ｉ ｏ ｎｓ ： Ｍａ ｒｋ ｅ － ｔ 生产率 。 （ Ｐｒ ｅｓ ｅｒ ｖ ｎ ｇ Ｆ ｅｄ ｅ ｒａ ｉ ｌｉ ｓ ｍ ａ ｎ ｄ Ｅ ｃｏ ｎ ｏｍ ｃ ｉ ＂ Ｄ ｅｖｅ ｏｐ ｍ ｅ ｎ ｌ ｔ Ｊｏ ｕｒｎａ ｌ ｏｆ Ｌａ ｗ Ｅ ｃ ｏｎ ｏ ｍｉｃｓ ａ ｎｄ Ｏ ｒｇａ ｎ ｚａ ｔ ｏ ｎ Ｖ ｏ ， ｔ Ｕ ｎ ｖ ｅｒ ｓ ｉ ｉｔ ｙ ｓ ， Ｍａ ｒ ／ ｃｅ ｔ ｏｆ Ｃ ａｌ ｉ ｆｏｒ ｎｉ ａ Ｐ ｒｅ ｓ ｓ ③ ｅｓ ｕ Ｆ ｅ ｓ Ｊ “ ｌ ｉ ｐ ｅ ， ａ ｎｄ 如 ｉ ｎ Ｔ Ｖｏ ｐ ２ ０ ０ ５ Ｔ ｒａ ｃｋ ｎ ｇ ｔ ｈ ｅ Ｍ ｄ ｄ ｅ ｉ Ｗ ｏｒ ｋ ｎ ｇ Ｐ ａｐ ｅｒ Ｓ ｅｒ ｉ ｅｓ Ｎ ｏ ３０６ ２ ０ ｉ 。 １ ２ － ｌ ｉ ｉ ｌ Ｎｏ ｌ ｉ ， Ｊ ｉ ｃ ａ Ｚ ． ｌ ， ２ ００ ５ ｐ ｐ ｉ ｏｉ ｆ ， ｉ １ ． ３ １ ． 尸ｏ ｓ ／ ｉ ｃ ｉｅ ｓ Ｂ ｅｒ ｋ ｅｌ ｅ ｙ ， ： Ｉ ｎ ｃ ｏｍ ｅＴ ｒａ ｐ ： Ｗ ｈ ａ Ｉ ｓ Ｉ ｔ ｔ Ｗ ｈ ｏ ｓ ｎ Ｉ ， ｉ Ｉ ｔ ， ａ ｎｄ Ｗｈ ｙ ？ ” Ａ Ｄ Ｂ Ｅ ｃｏ ｎ ｏｍ ｃｓ ｉ ． 个 统 的标 准 亚 洲 开 发 银 行 的 收 人分类 标 准 同世 界 银 行 的 标 准 平 价 均 ９９０ 年 的 购 买 力 的 人 均 ＧＤ Ｐ 为 基 准 中 低 收 人 水 平 为 人 收 人 在 ２０００ ７ ２ ５ ０ 美 一 一 。 — １ ， 元 之 间 中 髙 收人 水 平 为 人 均 收 人 在 ７２ ５０ ， — １ １ ７５０ 美元 之 间 世 界 银 行 ２０ ０ 年 的 标 准 是 低 收 入 国 家 为 人 均 收 人 在 １ １ ： — １ ２２ ７ ５ 美 元 之 间 高 收 入 国家 为 １ １ ９ ５０ ０ ０５ ２２ ７ ５ ， 后 才 开 始 而依 据 人 均 Ｇ Ｄ Ｐ 的 数据 可 以 追 溯 到 ， ｌ． ｉ ： ， 亚 洲 开 发银行 是 以 髙 收 人 国 家为 ３ ９７ ６ ， 户 ｃａ ＴＴ ｅ ／ Ｗ ｃ ａ Ｚ ／ Ｉ ， 关 于 中 等 收 人 国 家 的 界定 并 没 有 ④ 不同 ． ， ｉ ． ｉ ， ｉ ， ｔ ｔ Ｂ ａ ｅ ② Ｒ ｏｂ ｅ ｒ － 年 。 而 世界 银 行是 以 人均 国 民 收 人 美 元以 下 中 低 收 人 国 家 为 ， 美元 以上 。 １ ００６ — （ Ｇ ＮＩ ３９ ７ ５ ） 为 基 准的 。 美元 之间 中 ， 但 依 据 人 均 ＧＮ 分 类 的 数 据 只 有 Ｉ １ 年 ９ ８７ 。 ？ １ ３ ７ ？ 中 等 收入 国 家 的 国 际 制 度 “ ” 陷 阱 增 长 下 降 因 为 劳 动 力 优 势 会 下 降 资 本 折 旧 会 加 快 技 术 进 步会 放 慢 ？ 但 是 这 个 。 、 、 ， ， 解释 显 然 不 适 用 于 落 人 中 等 收 入 陷 阱 的 国 家 因 为 它们 的 人 均 收 人 还 不 够 高 距 离 经 ， 济增 长 的 自 然 减 速 点 还 相 去甚 远 ， 。 表 ２ 列 出 了 到 ２０ ０ 年 为 止 处 于 中 等收 人 陷 阱 中 的 ３ ４ 个 国 家 其 中 包 括 ３ ０ 个 中 １ ， 低 收入 国 家 ４ 个 中 高 收 人 国 家 ， 年 最长 的 为 ６ 年 １ ， 这 些 国 家 在 中 等 收 人 集 团 停 留 的 时 间 最 短 的 为 ２８ 。 表 中 也列 出 了 这 些 国 家政 治 制 度 和 国 家 治 理 水 平 的 变 化 情 况 。 我 们 用 最 通 用 的政 体指 数 Ｐ ｏｌ ｔ ｉ （ ｙ Ｉ ｎ ａ ｎ ｃ ｅ ｎ ｄ ｃ ａ ｏｒ 理指 数 Ｗ ｏｒ ｄ Ｇ ｏ ｖｅ ｒ Ｉ ｌ （ ｔ ｉ 来表示 Ｖ） ” ｓ ） 国 民 主 化 程度 用世 界 银 行 的 一 来 表 示 国 家 的 治理 能 力 个 国 家 实 现 了 民 主转 型 政 体 指 数 由 负 转 正 １ １ ， 也 有 所改 善 ） （ ② 在 长 达 ３０ 年 的 时 个 国 家 的 民 主 化程度 ２６ 。 ， 。 。 世界治 ， 间 里 这 些 国 家 的 政 治 制 度 和 治 理 能 力 都 发 生 了 较 大 变化 提高 了 其 中 “ 个 国 家的治理水平 １ ３ 。 发展 中 国 家 要 想 跳 出 中 等 收 人 陷 阱 就 必须 在 经 济增 长 速 度 上 持 续 超 过 。 ， 发 达 国 家 但 制 度 和 治 理 水平 的 提 高 没 有 对 它们 的 经 济 增 长 产 生 显 著 的 影 响 ， 与之相 。 反 中 国 和 印 度 的 政 体 制 度在 ３ ０ 年 中 几 乎 没 有 变 化 按 照 世 界银 行 标 准 衡 量 的 国 家 治 ， ， 理 水 平 甚 至 下 降 了 但 它们却 是 经 济增 长最 快 的 国 家 都 在 近期 进 人 了 中 等 收 人 国 家 ， ， 行 列 在 短 期 内 没 有 落 人 中 等 收 人 陷 阱 之虞 ， 。 ？ 经 济 增 长 放慢 的 并 非 只 是 这 些 已 经 陷 人 中 等 收 入 陷 阱 的 国 家 事 实上 除 了 中 国 。 ， 和 印 度 等 少 数 国 家 外 绝 大 多 数发 展 中 国 家 同 发 达 国 家 的 收 人差 距在 ２ ０ 世纪 ８ ０ 年代 ， ① Ｂａ ｎ ａ ｔ ｏ ｎａ ｌ Ｅ ｘ ｉ Ｊ ｐ ｕｎ ｅ ２ ０ １ １ ｐ Ｅ ｃ ｈ ｅ ｎ ｇｒ ｅｅ ｎ Ｄ ｏ ｎｇ ｈ ｙｕ ｎ Ｐ ａｒ ｋ ａｎ ｄ Ｋ ｗ ａ ｎｈｏ Ｓｈ ｉ ， ｅｒ ｉｅ ｎ ｃｅ ａｎ ｄ Ｉ ｍ ｐ ｌ ｅ ｓ Ｒｅ ｌ ｐ ｎ ， Ｗ ｈｅ ｎ Ｆ ａｓ Ｇ ｏ ｗ ｎ ｇ Ｅ ｃ ｏ ｎｏ ｍ ｅ ｓ Ｓ ｏ ｗ Ｄ ｏｗｎ ｎ ｅ ｒ ？ ｂ ｌｉ ｃ ｏｆ Ｃ ｈｉ ｎａ ｐｕ ｉ ｒ ｔ ， ｆ ＇ ｃ ａｔ ｉ ｏ ｎ ｓ ｆｏｒ ｔ ｈ ｅ Ｐ ｅｏ ｉ ｗ ｉ ｉ ， 、 Ｉ ： ｔ ｉ ｉ 行政能力 ａ ｄ ｍｉ ｎｉ ｓｔ ｒ ａｔ （ ｖｅ ｃａ ｉ ａ ｃｉ ｔ ｙ ） 。 （ ｐ ｉ ｓ ｃａｌ ｃａ ｆ ｐ ａｃ ｉ ｔ ｙ ） 、 法治 能 力 （ 财 政 能力 反 映 政 府 擭 取 资 源 用 于 提 供 公 共 产 品 和 投 资 的 能 力 ｌ ｅ ａｌ ｇ 法 。 治 能 力 反 映 国 家 的 生产 能 力 即 决 定 政 府 是 否 能 保 障 产 权 营 造 安 全 的 投 资 环 境 以 激 励 投 资 者 的 投 资 生 产 行 为 ， ｙ Ｔｈ ｅ Ｐｏ ： “ ｌｉｔｉ 参 见 Ｔ ｍ ｏ ｈｙ Ｂ ｅ ｉ 。 ｔ ａｎ ｄ Ｔｏ ｒｓ ｔ ｅ ｎ Ｐ ｅｒ ｓ ｓｏ ｎ ｓ ｌｅ ｙ ｉ ｎｃ ｅ ｏ ｎ Ｕ ｎ ｖ ｅｒ ｓ ｆ Ｄｅ ｖｅ ｏｐ ｍｅｎ ｔ Ｃ ｕ ｓ ｅ ｒｓ Ｐｒ ｎ ｃｅ ｏｎ Ｐ ｒ ｃａ ｌ Ｅ ｃ ｏｎ ｏ ｍｉ ｃｓ ｏ ｌ ｔ ｌ ｉ ， ｔ ｔ ： ｉ ｉｔ ｉ Ｐ Ｗａ ｒ ｓ ／ Ｖｏｓｐｅ ｒ － ， ｉ ｙ Ｐ ｒ ｅｓ ｓ ２ ０ １ １ ， ； Ｃ ｕ ｌｌ ０ Ｍ ｅ ａｓｕ ｒ ｉｎ Ｓ ａ ｅ Ｃ ａｐ ａｃ ｇ ｔ ｔ ｉ ｔ ｙ ： 。 ， 行 政 能 力 决定 了 政 府是 否 能 有 效 执 行 政 策 和 合 同 ｔ ， ． ， ａ ｃｉ ｔ ｙ ） ｌ ｉ Ａ Ｄ Ｂ Ｅ ｃｏ ｎｏ ｍ ｃ ｓ Ｗ ｏｒ ｋ ｎ ｇ Ｐａ ｐ ｅｒ Ｓｅ ｒ ｅｓ 学 术界 对 于 国 家 治 理 能 力 的 界 定 和 测 算 并 无 共 识 通 常 包 括 财 政 能 力 ② ｃａ ｒｒ ｙ Ｔ ｈ ｅｏｒ ｅ ｔｉ ｃ ａｌ ａｎ ｄ Ｅ ｍｐ ｒ ｃ ａ ｍｐ ｉ ｌ ｉ Ｉ ｌｉ ｃ ａｔ ｉ ｏ ｎｓ ｆ ｏｒ ｔ ｈ ｅ Ｓ ｕ ｄ ｙ ｏｆ Ｃ ｖ Ｃｏ ｎｆ ｌ ｃ ｔ ｉ ｉｌ ｉ ｔ ， ｅ ｎ Ｈ ｅ ｎ ｄ ｒ ｉｘ ， Ｊｏ ｕｒ ｎａ ｏｆ ｌ ＊ ＊ Ｐ ｅ ａｃ ｅ Ｒｅ ｓ ｅ ａ ｒｃ ｈ Ｖｏ ， ｐ ａ ｃｉ ｔ ｙ ， ｌ ． ４７ Ｎ ｏ ３ ２ ０ ０ ｐ ｐ １ ． ， ， ， － ． ２７ ３ ２８ ５ Ｃ ｏｎ ｓ ｔｒ ａ ｎｔ ｓ ｏ ｎ Ｒ ｕ ｌ ｅ ｒｓ ａｎ ｄ Ｄ ｅ ｖｅ ｌ ｏｐ ｍ ｅｎ ｔ ｉ ， ， Ｊ ｏｎ ａ ｈ ａ ｎ Ｈ ａ ｎ ｓ ｏｎ ｔ ； Ｍ Ｉｎ ｔｅｒ ｎａ ， Ｆｏｒ ｇ ｎ ｇ ｔ ｈｅ ｎ Ｔａｍ ｎ ｇ Ｌｅｖ ｉ ｉ ｏ ｎ ａｌ Ｓｔ ｕ ｄｉ ｅｓ Ｑ ｕ ａｒｔ ｅｒ ｌ ｔ ｉ Ｖｏ ｙ ５８ ， ｌ． ＾ ｉ ａｔ ｈ ａ ｎ ： Ｓ ａ ｅ Ｃａ ｔ ． ， ， ？ ｔ Ｎ ｏ ２ ２ ０ １ ４ ｐｐ ． ３８０ － ３９ ２ ０ 根 据 世 界 银 行 的 标 准 中 国 在 ２ ００ 年 成 为 中 低 收 人 国 家 ③ ｅｍ ｅｌ ， ｉ ｔ ｉ ｖｅ Ｓｏｃ ｉｅ ｔ ｙ Ｗ ａｓ ｈ ｎ ｇ ｏｎ Ｄ Ｃ ｉ Ｌ ｅａｒ ｎ ｎ ｉ ｉ ． ． ， ｒｏ ｍ Ｃ ｈ ｎ ａ ｓ Ｒ ｓｅ ｏ Ｅ ｓｃ ａｐ ｅ ｈ ｅ Ｍ ｄ ｄ ｅ ｆ Ｐ ｏ ｉ ｉ ｇ ＂ ， ｌｉ ｔ ｔ Ｒｅ ｓ ｅａ ｒｃｈ Ｗ ｏ ｒｋ ｎ ｇ Ｐ ａｐ ｅ ｒ ６ ｃｙ ｉ Ａ ｒ ｎ ｅ Ｎ ａｇｅ ｎ ｇａ ｓ ａ ｎｄ Ｊ ｏ ｓｅ Ｒ ａ ｍｏ ｎ Ｐ ｅｒ ｅａ ｔ Ｌａ ｔ ｎ Ａ ｍ ｅｒ ｃａ ｎ Ｅ ｘ ｉ ？ ｔ ｙ ： １ ３ ８ ｉ ？ 年成为 中高 收 人 国 家 ｒ ” ｉｅ ｎ ｃｅｓ ｐｅ ｒ ， ｉ １ ６５ ｌ ， － Ｉ ｌｄ 印 度 则 是 在 ２ ０ ０９ 。 Ｂａ ｎ ｋ ＣＡ ｉ ｎ ｏ ２ ｆ ｔ？ ０ Ｂ ｕ ｉ Ｍ ｎ ｇ ａ Ａ Ｍ － ： ， Ｗｏ ｒ ｄ Ｂａ ｎ ｋ ２ ０ １ ２ Ｊ ｕ ｓｔ ｎ Ｙ ｆｕ Ｌ ｎ ａｎｄ Ｖ ｏ ｋｅ ｒ Ｔｒ ｅ ｃｈ ｌ ｉ ｎｃ ｏｍ ｅ Ｔｒ ａ ｌ － ｉ Ａ Ｎ ｅｗ Ｓｔｒ ｕ ｃ ｔ ｕ ｒａ ｌ Ｅｃｏ ｎ ｏｍ ｉ ｃ ｓ Ａ ｐｐ ｒ ｏａ ｃｈ ｔ ｏ Ｌａ ｔ ｐ ？ ： Ｗ ｏｒ ｄ Ｂａ ｎ ｋ Ｗ ａｓ ｈ ｎ ｇ ｏｎ Ｄ ｌ ｉ ｉ ； ， ’ ｎ Ａｍｅ ｒ ｃａ ２０ １ ０ ， Ｈａ ｒ ｍｏ ｎ ｏｕ ｓ ａ ｎｄ Ｃｒ ｅ ａ “ ， 对 中 国 是否 能 摆 脱 中 等 收 人 陷 阱 的 讨论 参 见 Ｗ ｏ 。 ｉ ， １ ， 年 成为 中 低收 人 国 家 ｉ ， ｔ ， ． Ｃ ． ， ２ ０ １ ２ Ａ ｎ ｎ ａ Ｊ ａ ｎ ｋ ｏｗ ｓ ｋ ａ ； ， “ ， Ｔｈ ｅ Ｐｒ ｏｄ ｕ ｃｔ Ｓ ｄ ｔ ｈｅ Ｍ ｉ ｄｄ ｌ ｅ Ｉｎ ｃ ｏｍ ｅ Ｔｒ ａ ｐａ ｃ ｅ ａｎ ｐ ＯＥ Ｃ Ｄ Ｄｅ ｖｅ ｏ ｐ ｍｅ ｎ Ｃ ｅｎ ｒ ｅＷ ｏｒ ｋ ｎ ｇ Ｐａｐ ｅ ｒ Ｎｏ ３ １ １ ２ ０ １ ２ ｏ ｌ ｔ ｔ ｉ ， ． ， ： Ａ ｓ ｉ ａ ｎ ａｎ ｄ Ｃ ｏ ｍｐ ａｒ ｎ ｇ ｉ 合 后继 续 拉 大 威廉 。 伊斯 特 利 ？ Ｗ （ ｉ ｌｌｉ ａ ｍ Ｅ ａ ｓｔ ｅ ｒｌ ｙ ） ２０ １ ６ 年第 ７ 期 检验 了 许 多 可 能 影 响 发 展 中 国 家 经 济 增 长 的 因 素 包括 国 内 制 度 基 础 设 施 财 政状况 收 人分 配 外部 经 济危 机 等 、 ， 、 、 除了 。 、 发 达 国 家 的 经 济危 机 外 所有 的 国 内 因 素 都 无法 解 释 发 展 中 国 家 的 经济 增 长 为 什么 放 ， 慢 这 意 味 着 内 部 制 度 环 境 的 改 善 并 不 必 然 带 来 经 济增 长 加 快 ？ 丹 尼 Ｄ ａｎ Ｒ ｏｄ ｒ ｉｋ ） 的 研 究 也 得 出 了 相 似 的 ｉ （ 结 论 ？ 由 此 可 见 至少 在 国 内 层 面 并 不 存 在 。 “ 一 罗 德里克 ？ 。 。 个 广 泛 适用 于 发 展 中 国 家 的 增 长 战 略 表 ， ， ” 。 中 等 收入 陷 阱 中 国 家 的 制 度 与 治 理 变 化 情 况 ２ ￣ 持续 时 政治 制 度 中 等收人 ｜ 政治制 度 ｜ 国 家治 理 ｜ 指数 间 １ ９８ ０ 阿 尔 巴 尼 亚 ３ ７ － 阿 尔 及 利 亚 ４ ２ ｜ 年 指 数 ２０ ０ 年 指 数 １ ９ ９ ２ － 玻 利 维 亚 ４ ５ ７ ７ － － １ ９９ ６ ４ ６ ４ ８ － 哥 伦 比 亚 ６ ８ ７ １ － － １ 刚 果 金 ３ ３ － （ ８ ） － ４ 多 米 尼 加 ３ ８ ６ ８ ． ． ． － ． ０ ． ３ ． ７ １ － － 萨 尔 瓦 多 ４７ － ３ ． ８ ８ ８ － － ． ３ ． － ７ ６ ０ － － － － － － － ． － － ． ５ ． ３ ． ０ － 危 地 马 拉 ６０ ５ ８ ４ ． １ － ３ 加 蓬 ５ ６ ９ ３ ２ ３ － － ４ ２ ． １ ４ － 厄 瓜 多 尔 ５ ８ ９ ５ ３ １ ＇ １ １ ３ ． － 埃 及 ３ ６ 国 家 冶理 年 指数 ２０ ０ 年 ４ ５ １ ｜ ４ － 博 茨 瓦 纳 ２ ８ ６ ８ ４ 巴 西 ５ ３ 国 家治理 ｜ ９ － － ． ． ２ ． ６ ． ２ ． ４ ． ３ ． ０ ． ３ ３ 指 数变 化 ０ ３ ３ １ ３ １ ． ３ － ． ． ． １ １ ． ２ ． ７ ． ２ ３ １ ８ １ ． ６ ４ １ ． ８ ． ４ － ． － － ． ９ ０ １ ０ １ １ ４ － ０ ９ ． ６ ２ ４ ６ ０ － １ ． ０ ． １ ５ 伊 朗 ５ ２ ８ ８ ７ ４ ９ ７ ２ ２ ３ － － － － － ． ． ． 牙 买 加 ５ ６ ０ ９ ０ ４ １ 约旦 ５５ － ． ０ － １ － ３ ０ ０ － ． ０ ０ ４ ０ ０ － ． ． ５ 黎 巴 嫩 ５ ８ ７ ７ ６ ２ ３ ３ ７ － － － － － ７ － ７ － ７ ． ０ － ６ ． ５ ． ５ ４ ． ５ １ ． ０ １ ． １ ０ 马 来 西 亚 ４ ２ ４ ６ ３ ０ ２ ０ ７ ． － ． ． 利 比 亚 ４ ３ ． ＊ ． 摩 洛 哥 ３ ４ ０Ｗ ｉｌｌ ｉ ａ ｍ Ｅａ ｓ ｔｅｒ ｙ ｌ “ ， ｆ Ｅ ｃ ｏｎ ｏｍ ｃＧ ｒｏ ｗ ｈ Ｖ ｏ ｎ ａ ｌ ｏ ｔ ｉ ， ６ － ｉ ｌ ． ６ Ｎ ｏ ２ ２ ００ ． ， ， ｉ ， － ０ ． ３ ＊ ， ｉ ： Ｐｒ ｉ ｎｃ ｅｔ ｏ ｎ Ｕ ｎ ｖ ｅ ｒｓ ｔ ｙＰ ｒｅ ｓ ｓ ２ ００７ ｉ ８ ． Ｔｈ ｅ Ｌｏｓ ｔ Ｄ ｅ ｃａｄ ｅ ｓ Ｄ ｅｖｅ ｌ ｏｐ ｉ ｎ ｇ Ｃｏ ｕ ｎ ｔ ｒ ｉｅ ｓ ｎ Ｓ ｐ ｔ ｅ ｏ ｆ Ｐｏ ｉ ｋ Ｏ ｎ ｅ Ｅ ｃ ｏｎｏ ｍ ｃ ② Ｄ ａ ｎ Ｒ ｏｄ ｒ ｉ － ｓ ， １ ｐｐ ， ． １ ３５ ５７ － １ ： ｌ ｉ ｌｉ ｃ ｙ － １ ． ８ Ｒ ｅ ｆｏｒ ｍ Ｓ ａｇ ｎ ａ ｔ ｔｉ － ５ Ｍ ｏｎ Ｊ ｏｕ ｒ ， ？ ． Ｍａ ｎ ｙ Ｒ ｅｃ ｐｅｓ Ｇ ｏ ｂａ ｉ － ｌｉ ｚ ａ ｔ ｉｏ ｎ ｔ Ｉ ｎｓ ｔ ｉ ｔ ｕ ｔｉ ｏ ｎ ｓ ａ ｎ ｄ Ｅ ｃｏ ｎ ｏｍ ｉ ｃ Ｇｒ ｏｗ ｔ ｈ Ｐｒ ｎ ｃｅ ｔ ｏｎ ， ｉ ｔ ． ？ １ ３ ９ － ： 中 等收 入 国 家 的 国 际 制 度 “ 陷 阱 ” 续 表 ２ ￣ 持续等 收时 中 人 ｜ ｜ 间 国 家治 理 国 家治 理 政治 制 度 政治 制 度 指 数 ９ ８ ０ 年 指 数 ２０ ０ 年 指 数 ９９ ６ 年 指 数 ２０ ０ 年 丨 ｜ １ 纳 米 比 亚 ６ — １ 巴 拿 马 ５６ 巴 拉 圭 ３ ８ 丨 １ １ － － ６ ３ ６ ９ ０ ８ ８ 秘 鲁 ６ ７ ９ － ３ １ ． １ ． ． ８ ８ 菲 律 宾 ３ ４ ９ ８ ０ ４ － － － － １ ． ． 南 非 ６ ４ ８ ２ ４ ． － ８ １ ． ３ ０ ０ １ ． ４ ０ ４ ３ ３ ． ． － － １ 指 数 变化 ５ ４ ． 罗 马 尼 亚 ４９ ８ ９ ０ １ ０ ０ ． － １ 国 家 治理 ｜ １ ． － ０ ． ５ ２ ． － ３ １ ． ０ １ ５ ． ． － ． ０ １ ． ０ ０ ． ９ 斯 里 兰 卡 ２８ ６ ３ ２ ３ ２ ２ ０ － － ． ． 斯 威 士 兰 ４ － １ １ ０ ９ － － ３ ０ ． － ３ ． ＊ 叙 利 亚 ６ ９ ７ ４ ８ － － － － ． １ 突 尼 斯３ ９ ９ ４ ０ ３ － － － ５ － ． １ ４ － １ ． ． １ ０ － － １ ． １ ． ０ ． ６ ０ ． ８ ＊ 乌 拉 圭 ６ ７ ０ ３ ８ ５ ０ － １ １ ． ． ＊ 委 内 瑞 拉 ６ ９ ３ － — １ 也 门 ３ ５ ８ 中 国 ７ ７ － － １ － － ２ ７ 印 度 ９ ８ ９ － － ３ ． ６ ４ ． ８ ２ ． ５ ２ － １ ． 资 料来 源 中 等 收 入 陷 阱 中 国 家 是按 照 亚 洲 开 发 银 行 的 标 准 估 计 的 ： 水平 介 于 ２０００ — ７ ２５ ０ ” 。 ７５ ０ ， － ． ７ ． ３ ． － １ ． ４ ４ ９ ｉ １ （ ９ ９０ － － － ４ ． ２ ２ ． ６ ０ ０ ． ． ９ ７ 中低 收人 Ｆ ｅ ｌ ｐｅ ２０ １ ２ ） 。 美元 以 － ８ 年 的 购 买 力 平价 的 “ ） ｌｉ ｔ 。 Ｉ 、 、 本 表 所 用 的 指 标 是 这 ６ 项 指 标 的 简 单 平均数 只 有 。 （ 注 Ｚ 中 高收 入 国 家 分类 为 高 收 人 国 家 。 、 ， 境 政 府问 责 能 力 、 指数 １ １ （ － ７ ． 政 治 制 度 指 数 的 赋 值来 自 Ｐ ｏ ｙ Ｖ 国 家 治 理 指 数 来 自 世 界银 行 的 世界 治 理 这个 指 数 包括 ６ 项 指 标 分 别 是腐 败 控 制 能 力 政 府 有效 性 政 治 稳 定 性 监 管 质 量 法 制 环 人 均 Ｇ Ｄ Ｐ 为基 准 指数 美 元 之 间 中 髙 收 人 水 平 介 于 ７ ２５ ０ － － ２ １ 。 。 １ ９９ ６ 、 年 以 后 的 数据 ） 。 ① 沙 特 阿拉 伯 在 亚 洲 开 发 银 行 的 分类 中 为 中 高 收 人 国 家 但 在 世 界 银 行 的 ， 所 以 本表 将 其 排 除 在外 纳 米比 亚 。 １ ９９ ０ 年 才 正 式 成 立 故没 有 ， １ ９ ８０ 年 的 政体 。 国 际 经 贸 规则 三 ： 影 响 经 济增 长 的 外 部 环 境 显 然 国 内 制 度 和 国 家 能 力 这 两 个 制 度 维 度 都 无 法 充 分解 释 为 什 么 在 全 球 化下 发 ， 展 中 国 家 没 有缩 小 同 发 达 国 家 的 差 距 的 国 际环 境 中 才 能 发 挥 作 用 。 好 的 国 内 制 度 和 国 家 能力 必 须 要 在 ｉ ｌ ＂ ａｎ ｄ Ａｎ ａ ｌ ｙｔ ？ １ ４０ ？ ｉ ｃａｌ Ｉｓ ｓ ｕ ｅ ｓ ， ， Ａ ａ ｔ Ｋｒ ａａ ｙ ａｎ ｄ Ｍ ａｓ ｓ ｍｏ Ｍ ａｓ ｒｕ ｚｚ ｉ ｉ Ｗ ｏｒ ｄ Ｂ ａｎ ｋ Ｐｏ ｌ 个有 利 什 么 样 的 国 际 环 境有 利 于 发 展 中 国 家 的 经济 增 长 呢 。 “ ① Ｄ ａｎ ｅ Ｋ ａｕ ｆｍ ａｎｎ 一 ｌ ｉ ｃｙ Ｒ ｅｓ ｅａｒ ｃ ｈ ｔ ｉ ， Ｔ ｈ ｅ Ｗ ｏｒ ｄＧ ｏ ｖ ｅｒ ｎａｎ ｃ ｅ Ｉ ｎ ｄ ｃａｔ ｏｒ ｓ Ｍｅ ｔｈ ｏｄ ｏ ｏｇ ｙ ｌ ｉ Ｗ ｏｒ ｋ ｎ ｇ Ｐ ａｐ ｅ ｒ Ｎ ｏ ５ ４ ３０ ２ ０ １ ０ ｉ ？ ． ， ， ． ： ｌ ？合 经 济学 家 阿尔 伯 特 ｔ Ｈ 赫 希 曼 Ａ ｂｅ ｒ ？ ｌ （ ｉ ｒ ｓ ｃｈ ｍａ ｎ ） ２０ １ ６ ＋ 、 认 为 某 些 大宗 商 品 （ 结合 了 各 种 因 素 的 多 方共 谋 “ “ ” ” 策 正 是 实 现 多 方 共谋 的 工具 ， “ 指出 。 但是 彼得 埃文斯 ？ ， ” 多 方 共 谋 是 否 有 效 还 得 看 国 际市 场 环 境 和 游 戏 规 则 ， 但 是这 种 。 ？ 产业 政 。 经 济 起 飞 成 功 的 新 兴 国 家 在 追 赶 过 程 中 都 普遍 采 取 。 过不 同 形 式 的 产 业 政 策 形 成 了 政 府 与 企 业 的 互 动 ａｎ ｓ ） 的生 ｐｌ ｅ ｓ ） 很难 自 动 出 现 ｍｕ ｌ ｔ ｉ ｄ ｉ ｍ ｅｎ ｓ ｉｏ ｎ ａ ｌ ｃ ｏｎ ｓ ｐ ｉ ｒ ａｃ ｙ ） （ ｓ ｔａ 产 可 以 对 上 下 游产 业产 生 强 大 的 外 溢 效 应 从 而 推 动 国 家 整 体 的 经 济 发展 ， 年 第 ７ 期 第 。 一 Ｐ ｅ ｔ ｅｒ Ｅ ｖ （ ？ 次工业革 命 时期 的 纺 织 业 和 第 二 次 工业 革 命 时期 的 汽 车 和 钢 铁 业 在 英 美 两 国 的 经 济 起 飞 中 起 了 至关 重要 的 作 用 。 但 对 于后 发 国 家来 说 在 国 际 大环 境 发 生 变 化 以 后 它 们 在 纺 织 和 ， ， 汽 车 行 业 中 的 多 方 共谋 不 再可 能 在 经 济 增 长 中 发 挥 关 键 作 用 ？ 与 之 相似 发 展 型 “ ” 。 ， 政 府 在 二 战 后 的 东 亚 经 济奇 迹 中 起 了 重要 作 用 但 同 样 的 国 内 要 素 配置 在外 部 环 境 改 ， 变后 却 起 不 到 同 样 的 效 果 世纪 ５ ０ — ７０ 。 最典 型 的 例子 是 日 本 和 台 湾 地 区 年 代 的 增 长 奇迹 后 ， １ ９ ９０ 年 开 始 陷 人 长期 衰 退 是 台 湾 地 区 经 济高 速 增 长 时 期 同 时 也实 现 了 政治 转型 ， 地 区 经 济发 展 已 明 显 放 慢 日 。 一 ， ？ 而 ２０ 世 纪 ６ ０ 。 — 年代 ９０ 到 了 ９０ 年 代 后 期 以 后 台 湾 。 ， 些仍 处 于 经 济发 展早 期 的 发 展 中 国 家 增 长 。 传统 的 依 附 理论 从 国 际 体 系 的 角 度 提供 了 劳尔 本 经济 在 创 造 了 ２０ 本 和 台 湾地 区 的 经济 放 缓 或 许 是 因 为 它 们 经 过 了 经 济 高 速增 长 的 阶段 后 进 人 自 然 减速 阶段 但 也放 慢 了 日 。 普雷维什 （ Ｒ ａｕ Ｐ ｒ ｅ ｂ ｓｃ ｈ ） 和 汉 斯 ｉ ｌ ？ 一 辛格 个解释 早 期 依 附 理论 的 代 表 学者 。 Ｈ ａ ｎ ｓ Ｓ ｎ ｇ ｅｒ ） 认 为 ｉ （ ， 在基于 比较优势 形 成 的 国 际 贸 易 中 发 展 中 国 家 只 能 靠 出 口 初 级 产 品 以 换 取 发达 国 家 的 工 业 品 ， 期 来 说这 种 贸 易 关系 对 发 展 中 国 家 不 利 。 但长 。 因 为相 对 于 工 业 品 来 说 初 级 产 品 的 国 际市 ， 场 价格 会 持 续下 降 导 致 发 展 中 国 家 必 须 不 断 增 加 初 级 产 品 出 口 才 能 维 持 贸 易 平 衡 ， 。 而 且 由 于 初 级 产 品 生 产 占 用 了 大 量 劳 动 力 工 业 生 产 无 法 获 得充 足 的 劳 动 力 和 利 润 ， ， 用 以 提 升 劳 动生 产 率 从 而 缺 乏 支 撑 经 济 持续 增长 的 动 力 ， 提 高 劳动 生 产 率是 经济 增 。 长 的 主要 动 力 而 单靠 出 口 初 级产 品 进 口 工 业 品 是 很 难 提 高 劳 动 生 产 率 的 、 ， 国 家 的 贸 易 关 系 越 密 切 发展 中 国 家就 越 难 实现 经 济 现 代化 实 现 经济 现 代 化 就 必 须 限 制 同 发 达 国 家 的 贸 易 关 系 ， 家 能 刻意 地 降 低 国 际 贸 易 的 水 平 牺 牲 ， ① Ａ ｂ ｅ ｌ ｒｔ Ｈ ｒ ｓ ｃｈ ｍ ａｎ ｉ Ｍ ， ｉ ｔ ② Ｐ ｅ ｅ Ｅ ｖａｎ ｒ ｔ Ｐ ｒｅ ｓ ｓ ， １ ９９ ５ ｓ ， ｌ ｉ ＾ ｌ ． ｌ ２ ５ ｛ ｓ ｕｐｐｌｅｍ ｅｎｔ ） ， ｔ ｔ ｔ ｉ ｌ ｗ ９ ７７ ｐｐ ６７ ｉ － ． １ ， ｔ ｔ ｈ Ｓ ９８ ｐ ” 劳动 ， ｅｃ ｉ ａｌ Ｒ ｅｆｅ ｒｅ ｎ ｃ ｅ ｔ ｏ Ｓ ｔ ａ Ｍ ｌ ｐ ｅｓ ， ． ， Ｅ ｍｂｅ ｄｄｅｄ Ａ ｕｔ ｏ ｎｏ ｍｙ Ｓ ａ ｅｓ ａ ｎｄ Ｉｎ ｄｕ ｓ ｒ ａ Ｔｒ ａ ｎｓｆｏ ｒｍａ ： 如 果拉美 国 点 出 口 以 换取替代进 口 的工业生产 ｔ Ｖｏ ， 普 雷 维 什建 议 Ａ Ｇｅ ｎ ｅｒ ａｌ ｚｅ ｄ Ｌ ｎ ｋ ａｇ ｅ Ａ ｐ ｐ ｒ ｏａｃ ｈ ｏ Ｄ ｅ ｖｅ ｏｐ ｍ ｅｎ Ｅ ｃ ｏｎ ｏ ｍｉｃ Ｄｅｖ ｅ ｏｐ ｍｅ ｎｔ ａ ｎｄ Ｃ ｕｌ ｕｒ ａ Ｃｈ ａｎ ｇｅ ｌ 一 。 因 此 发 展 中 国 家要 想 。 ， 同 发达 。 ｔ ｉ ｏｎ ， ｉ ｎ ｃｅ ｏｎ Ｕ ｎ ｖｅｒ ｓ Ｐ ｒ ｎｃ ｅ ｏ ｎ Ｐ ｒ ｉ ｔ ： ｔ ｉ ． ． １ ４１ ． ｉｔ ｙ 中 等 收入 国 家 的 国 际 制 度 “ 陷阱 ” 生 产 率 就可 能 提高 就可 能 摆 脱依 附 发 展 的 陷 阱 从 而 实 现 持 续 经 济 增 长 ， ， “ 指出 。 辛格也 ？ 从 欠 发 达 国 家 的 角 度 来 说 国 际 投 资 和 国 际 贸 易 应 该逐 渐 改 变 现 有 的 比 较 优 ， ， 势 和 比 较 禀 赋 结构 而 不 是 基 于 现 有 的 比 较 优 势 和 禀 赋 差异 建 立 全 球 贸 易 体 系 ， 这 个 理 论 有 三 个重要 假 设 第 。 国 家 的 贸 易 模 式 是 出 口 初 级产 品 对 制 成 品 而 言 呈现 长期 下 降 趋 势 ， ， ， 国 际 劳 动 分 工 是 根 据 比 较 优 势形 成 的 进 口 工业 产 品 。 发展中 。 第 二 初 级产 品 的 国 际 市 场 价 格 相 。 ， 这 是 因 为 工 业部 门 容 易 吸 收 新 技 术 提 高 生 产 率 增 。 加 要 素 收 人 并 使制 成 品 价 格 较 高 一 ？ ” ， 而 且 发 达 国 家垄 断 了 工 业 生 产 的 资 本 和 劳 动 力 。 因 此 掌 握 了 充 分 的 国 际 市 场定 价 权 出 口 产 品 的 附 加 值 高 ， 。 初 级 产 品 部 门 技 术 落后 劳动 生 产 率 低 投 人 要 素 的 边 际 收 益 递 减 从 而 使 初 级 产 品 的 价格 较 低 ， ， ， ， 这些 商品 差 。 异 性 小 在 国 际市 场 上 竞 争 激 烈 使 得 发 展 中 国 家 无 法 掌 握 定 价 权 出 口 产 品 的 附加 值 ， 低 ， ， 发 展 中 国 家 只 能 靠 出 口 更 多 的 低 附 加 值产 品 才 能 满 足 进 口 高 附 加 值 产 品 的 需 求 。 对 发 达 国 家 的依 附 更 高 第 三 对 初 级 产 品 出 口 的 依 赖 使 发 展 中 国 家 的 劳动 力 无 法 转 。 ， 移 到 生 产率 高 的 制 造 业 中 从 而 阻 碍 了 技 术 进 步 ， ， 在 保 持 贸 易 平 衡 的 情 况下 提 高 生 产 。 率 发 展 中 国 家 只 能 靠 限 制 进 ａ 不 能 靠增 加 出 口 ， 。 依 附 理 论 在 二 战 后独 立 的 发 展 中 国 家 中 产 生 了 深远 的 影 响 口 替 代 工 业 化 政策 应 运 而 生 策 ？ 这 一 。 ， 在 ２０ 世 纪 ５ ０ ， — 基于这 。 一 理 论的 进 年代 成 为 发 展 中 国 家 广 泛 采 用 的 政 ７０ 时 期 也 是 发 展 中 国 家 经 济 发 展 的 黄 金 时 期 年 平 均 增 长 速 度 达 到 了 ５ ％ 。 ， 但 进 口 替代 却 造 成 了 ８０ 年 代 初 拉 美债 务 危 机 的 爆 发 奉 行 进 口 替 代 的 各 国 经 济 陷 人 低迷 ， 而 与 此 同 时 推 行 出 口 导 向 战 略 的 东 亚 经 济 持续 高 速增 长 。 ， 产 业 政策 作 为 进 口 。 替 代 战 略的 核 心 政 策 被 认为 是 扭 曲 市 场信 号 的 行 为 而 不再 受 欢 迎 ， 但 事 实上 东 亚 。 国 家 政府 的 出 口 导 向 战 略 同 样 是 依靠 产 业 政策 对 工 业 生 产 进 行 引 导 ， 在 限制 进 口 的 。 同 时 通 过 政 府 补 贴 等 手 段创 造 了 新 的 比 较 优 势 实 现 了 产 业 升 级 在 部 分资 本 和 技 术 ， ， ， 密 集 型 产 业 同 发 达 国 家形 成 竞 争 最 终改 变 了 国 际 分 工 的 格 局 ， 依 附 理论 因 此 受 到 强 烈 批 评 中 都 被证 明 是 不成 立 的 它 们 的 主要 出 口 产 品 ① Ｒ ａｕ Ｐ ｅ ｂ ｒ ｌ “ ｉ ｓ ｃｈ ， ｉ ｒ， ｉ Ｒ ｅｖ ｅｗ Ｖ 〇 ｉ ｔ ｈｅ ？ ４０ ， Ｎｏ ２ Ｔｈ ｅ Ｅ ｃｏｎ ｏ ｍ ｃ Ｄ ｅｖｅ ｌ ｏ ｐ ｍ ｅｎ ｔ ｏｆ Ｌａ ｉ ＾ ９５ ０ ｐ ｐ １ ｉ ， ， ， ， Ｔ ｈ ｅ Ｄ ｓ ｒ ｂ ｕ ． ， ， ｔ ｉ ｔ ｉ ｐ ｐ ４７ ３ １ ９５ ０ ， ． － ． １ ５９ － ４ ８５ ， Ｎ ｅｗ ｙ Ｉ ｎｄ ｕｓ ｒ ａ ｔ ｌ １ ４ ２ ？ ｉ ｚ ｉｎｇ Ｃｏ ｕｎ ｔｒ ｉ ｅ ｓ ｌｉ ， Ｉｔ ｔｉ ｎＡ ｍ ｅ ｒ ｉ ｃ ａ ａｎ ｄ Ｉ ｔ ｓ Ｐ ｒｉ ｎ ｃ ｉｐ ａｌＰ ｒ ｏ ｂ ｌ ｅｍ ｓ ｒ ， ＂ ｇ ａｎ ｄ Ｂｏｒ ｒ ｏ ｗｉ ｎ ｇ Ｃ ｏｕ ｎ ｔ ｒ ｉ ｅｓ ， 尸ａ Ｗ ａ ｙｓ 加ｍ Ｃ ｏ ｒｎ ｅ Ｕ ｎ ｖｅ ｒｓ ： ， Ｅｃ ｏ ｎｏ ｍ ｃ ｉ Ａ ｍｅｒ ｃ ａ ｎ Ｅｃ ｏ ｎｏ ｍ ｃ ｉ ｉ ． ｔ ｈ ａ ｃａ ｒ ， ． ｏｎ ｏ ｆ Ｃ ａ ｉ ｎ ｓ Ｂｅ ｔ ｗ ｅ ｅｎ Ｉ ｎ ｖ ｅｓ ｔ ｉ ｎ 对进 口 替 代 政 策 的 讨 论 参 见 Ｓ ｅｐ ｈ ａｎ Ｈ ａ ｇｇ ａ ｄ ③ ｔ １． 首 先 大 部 分发 展 中 国 家 已 经 实 现 了 工业 化 工 业 产 品 成 为 。 ４ ＜ ② Ｈａ ｎｓ Ｓ ｎ ｇｅ 理 论 的 三 个 假 设 在 发 展 中 国 家 二 战后 的 发 展 实 践 。 其 次 初 级产 品 相 对 于 工 业 产 品 的 价 格 并非 持 续 下 跌 而 是 呈 。 Ｃｏ ｍｍｉ ｓ ｓ ｏ ｎ ｆｏｒ Ｌａｔ ｉ ｎ Ａｍｅ ｒｉ ｃａ 。 ｌｌ ｉ ｔ ｉ ｔ ｙ Ｐｒ ｅ ｓ ｓ ， １ ｅ Ｐ ｅ ｒ ｉｐ ／ｉ Ｃ Ｔｙ ｆ／ｉ ９ ９ ０ 。 ： ７７ ｅ Ｐｏ 仏 ｃ ｎ ｉ ｉ ｓ ｉ 仑 ＋上 砝 兑 年第 ７ 期 ２０ １ ６ 现 出 周 期 性 的 特 点 生 产 率 提 髙 会 降 低 农 产 品 价格 价 格 降 低 会 导 致 减 产 减 产 则 会 引 ， ： ， 发 粮 食危 机 从 而 推 高 农 产 品 价 格 ？ 最后 东 亚 国 家 的 发 展 模 式 说 明 增 加 出 口 才 是 。 ， ， 发 展 中 国 家 提升 劳 动 生 产 率 实 现 持 续 增 长 的 有 效手 段 ？ 。 、 尽 管 存 在 这 些 假 设 错误 依 附 理 论 所 阐 述 的 发 达 国 家 和 发 展 中 国 家 的 贸 易 不 平 衡 ， 关 系 仍 然 存 在 而 且在 全球 化 背 景 下 体现 得更 明 显 ， “ 指出的 正 如 戴维 。 ？ 莱克 Ｄ ａｖ ｄ Ｌａ ｋ ｅ ） 尽 管依 附 理论 在 ２０ 世 纪 ８０ 年 代 已 经 殆 尽 但它 所 涉 及 的 国 际 贫 富 差 距 不 、 ， ， 所 ｉ （ 平 衡 增 长 国 家控 制 国 际 经 济 力 量 等 仍 是 当 下 全 球 化 争 论 的 中 心 议 题 ？ ” 从 全球 贸 。 、 易 结构 上 来 看 在 ２０ 世 纪 ８ ０ 年代 之 前 国 际 贸 易 是 建 立 在 商 品 贸 易 模 式 上 的 ， 国 家 的 跨 国 公 司 在 大 部 分 资本 和 技术 密 集 型 产 业 上 占 据 绝 对 优 势 年代 以 后 发 ８０ 。 发达 。 ， ， 达 国 家 进 人后 工 业 化 时 代 竞 争 优 势 逐渐 转 向 服 务 业 并 将 制 造 业 的 部 分 生 产 环 节 向 ， 发 展 中 国 家转 移 ， 全 球 分工 逐 渐 从 产 品 和 行 业 的 国 际 分 工 转 向 生 产 过程 的 国 际 分 工 。 国 际 贸 易 的 全 球价 值链 逐 渐 形 成 并 不 断 延 伸 借 技 术优 势 和 市 场 规模 低端 ， 。 在这 一 。 过程 中 发 达 国 家 的 跨 国 公 司 凭 ， 占 据 了 全 球 价 值 链 的 高 端 而 发展 中 国 家 的 生 产 商 大 多 位 于 ， 换 句 话 说 尽 管 发达 国 家 和 发 展 中 国 家 不再 是 纯 粹 的 单 向 依 附 关 系 但 依 附 理 。 ， ， 论 的 核 心 部 分 仍 有 很强 的 现 实 意 义 。 全球 价 值链 上 利 益 分配 的 不 平 衡 一 直存 在 由 。 于 国 际 规 制 对 产 业 政 策 空 间 的 限 制 发 展 中 国 家 突 破全 球 价 值 链 天 花 板 的 可 能 性 越 来 ， 越 小 它 们 可 能 被 困 在 价 值链 低 端 无 法 进 行 技 术 转 移 实 现 产 业 升 级 陷 人 发 展 陷 阱 ， ， 的 可 能 性 也越 来 越 大 ， ， 。 全球 价 值 链 上 的 利 益 分 配 四 全球 价 值 链 起 源 于 亚 洲 。 二 战 后 以 日 本 为 首 的 雁 阵 模 式 形 成 了 区 域价 值 链 步 被 其他 发 达 国 家 的 跨 国 公 司 效 仿 最 终 形 成 了 遍 及 全 球 的 生 产 网 络 ， 发 展 会议 ６０ ％ Ｕ ＮＣＴ Ａ Ｄ ） 发 现 （ ８ ％。 １ ９９ ０ — ， 附加 值 贸 易 占 发 展 中 国 家 Ｇ ＤＰ 的 ２８ ％ 但 仅 占 发 达 国 家 ＧＤ Ｐ 的 。 ， ２０ １ ０ 年 间 全球 价值 链参 与 度 最高 的 ３ ０ 个 发 展 中 国 家 的 人 均 Ｇ Ｄ Ｐ 的 年 ， “ ” Ｆ ｏｏ ｒ ｆ ｆＷ ｃ ｏ ｙ Ｖ ① Ｐ ｅ ｅ Ｔ ｍｍ ｅ ｒ ， ② Ｗ ｏ Ｔｈ ｅ Ｅ ａ ｓ Ａ ｓ ａ ｎ Ｍ ｒａ ｃ ｅ Ｅ ｃ ｏｎ ｏ ｍ ｃ Ｇ ｒｏ ｗ ｈ ａ ｎｄ Ｐｕｂ ｃ Ｐ ｏ ｃｙ Ｍａ ｎ Ｒ ｅｐ ｏ ｒ Ｎ ｅｗ Ｙ ｏｒ ｋ Ｏ ｘ ｒ ｉ ｒｌ ｄ Ｂ ａ ｎｋ Ｕ ｎ ｖｅｒ ｓ ｔ ｙ Ｐｒ ｅ ｓｓ ｆ ｏｒ ｄ ｉ ｉ ， ， ｉ ｍａｎ ｅｄ ｓ ， ， ． ， ｌ ｅｃ Ｒ ｅｆ ｔ ③ Ｄ ａ ｖ ｄ Ｌ ａｋ ｅ ｉｔ ｔ 联合国 贸 易和 基于 全球 价值链 的 国 际 贸 易 已 经 占 到 全球 总 贸 易 额 的 ， ｔ Ｗ 并逐 总 体 来看 发 展 中 国 家参 与 全 球 化 的 程 度 提 高 很快 经 济 增 长 对 贸 易 的 依 赖 比 。 发达 国 家 更 大 １ ， 。 ， １ ９ ９３ ｔｉ ｏｎ ｓ ｏ ｎ Ｆｏｏｄ Ｃ ｒ ｉｓ ｅｓ Ｐａｓ ｔ ｉ ｉ ｌ ｉ ； ｌ ， ｔ ｌ ． ３５ ｌ ｉ ， Ｎ ｏ ． ｉ ｌ ｉ ， ２ ０１ ０ － ｐｐ ， ｔ ． １ １ １ ． ， － ： ． “ Ｉ ｉ ， ｎ ｔ ｅｒ ｎ ａｔ ｉ ｏｎ ａｌ Ｐ ｏ ｌ ｉ ｔ ｉ ｃ ａｌ Ｅ ｃｏ ｎ ｏｍ ｙ Ｔｈｅ Ｏｘｆｏ ｒｄ Ｈａ ｎ ｄｂｏｏ ｋ ｏｆ Ｐ ｏ ｌ ｉ ｔ ｉ ： Ａ Ｍａ ｔｕ ｒ ｎ ｇ Ｉｎ ｅ ｒｄ ｓ ｃ ｐ ｉ ｔ ｉ ｉ ｎ ｌｉ ｎｅ ， ｎ Ｂ ａｒ ｒｙ Ｗｅ ｎ ｇａｓ ａ ｎ ｄ Ｄ ｏ ｎａ ｄ ｉ Ｎ ｅｗ Ｙ ｏ ｒｋ Ｏ ｘｆ ｏｒ ｄ Ｕ ｎ ｖｅ ｒｓ ｃａ ｌ Ｅ ｃ ｏｎｏｍ ｙ ｙ ： ｉ ｉ ｉｔ ｙ Ｐ ｒｅ ｓ ｓ ｔ ｌ ２０ ０７ ｐ ， ， ． ７６ １ ． １ ４ ３ ＿ ＿ 中 等收 入 国 家 的 国 际 制 度 “ 陷阱 ” 均 增 长 速 度 为 ３ ３ ％ 而 参 与 程 度 最 低 的 ３ ０ 个 国 家 人 均 ＧＤ Ｐ 的 年 平 均 增 速 仅 为 ． ， ０ ％ ？ ７ ． 这 个 结果 显 示 参 与 全 球 价 值 链 能 为 发 展 中 国 家 带 来 显 著 收 益 。 ， 价值 链 的 参与 程 度 并 不 能 完 全说 明 国 家 在 全 球 贸 易 中 的 地位 和 收 益 情 况 张 军 就 发 现 全 球价 值 链 的 参 与 度 和 经 济 发 展 水 平不 存 在单 调 关 系 发 展 水 平 的 国 家 全 球价 值 链带 来 的 影 响 也 未 必 相 同 。 ？ 但 是 全球 。 ， 罗 长远和 。 对于处 于不同 。 ， 口 后 向 链 接□ 前 向 链 接 ＇ 印度 不含中 国 不含印度 东南亚 Ｉ 东亚 南亚 （ （ １ ） ） ＇ 二二二 ＝ｎ ： Ｌ 拉美 非洲 ＇ Ｉ－ Ｉ ． －． ．； ． ： Ｉ － ， ． ： ． ； ． 俄罗斯 中－ 大 洋洲 北美 欧洲 Ｌ ｒ ． ０ ０ ． ： ｆｒ ｉ ｃ ａ ｎ ｒ Ｉ ｂ ａｃ ｋ ｗ ａｒ ｄ ｌ ｉ ｎ ｋ ａ ｇｅ ） 〕 ． ． ． ． 全球 价值 链 参 与 度 （ ２０ １ １ 年 。 ？ （ ｏ ｒｗ ａｒｄ ｆ 由 图 ２ 可见 ， ， ， ． １ ５ １ 。 。 ｒ ｔ ｌ ｉ ｎ ｋ ａｇ ｅ ） 链接和后向 链接 ７ 。 两 者之 和反 映 了 一 。 国的全 除南 。 但 是 价值 链 参 与 度 相 似 的 通 常 来说 制 造 业 出 口 位 于 生 产 链 下 游 后 向 链 接 ， ， 而 初 级产 品 和 服 务 业 出 口 位 于 生 产 链 下 游 前 向 链 接 度 高 ， Ｖｏ ｉ ｄ Ｉ ｎ ｖｅ ｓ ｍ ｅｎ Ｒ ｅｐ ｏ ｒ ２ ０ １ ３ ］ ， 根 ． 全 球 价值 链 参 与 度 最 高 的 地 区 是 欧 洲 和 东 南 亚 国 家 可 能在 出 口 结构 上 差 异 很 大 ｐ ） 前 向 链 接 表 Ｋ本 国 附加 值在 其他 国 家 出 口 ， ① ＵＮ Ｃ ＴＭ） ． 。 亚 外 各 地 区 发 展 中 国 家 参 与 全 球 价 值链 的 程 度 相 差 不 大 ２０ １ ３ ． ， 两 个指 标 来 衡 量 的 度 较 高 前 向 链 接度 较低 ． ０ ７ ０ ８ ， ， 。 ０ ６ ． ｔ 中 的 份额 后 向 链 接 表示 外 国 附 加 值 在 本 国 出 口 中 的 份 额 球价 值链 参 与 度 ． ０ ２ ０ ３ ０ ４ ０ ５ ． 各 国 在 全球 价 值 链 中 的 参 与 度 是 根 据 前 向 （ ．． ． ． １ ． ． ： ｉ ｌ １ ． Ｄ ｅ ｖ ｅ ｏ ｐ ｍ ｅ ｎ Ｂ ａ ｎ ｋ 瓦 ⑶肋 肌纪 ２ ０ ／ ４ ２ ０ １ ４ 据 Ｆ ｇｕ ｅ ６ ３ 数 据 计算 ｉ － 图 ２ 资料来源 Ａ Ｉ ｔ ｔ ： Ｇ ｏ ｂａ Ｖａ ｕ ｅ Ｃ ｈ ａ ｎ Ｉ ｎｖｅｓ ｍｅｎ ａ ｎ ｄ Ｔ ａ ｄｅ ｆｏ ｒ Ｄｅｖ ｅ ｏｐ ｍｅｎ ｌ ｌ ｌ ｉ ｓ ｔ ｔ ｌ ｒ ， ｔ ， ： ． 附 加 值 贸 易 基 于 中国 的 实 证分析》 载 《 经 济 研究 》 ② 罗 长远 张军 ③ 前 向 链 接 和 后 向 链 接 这 两 个词 是 赫 希 曼 在 、 ： 《 ， ： １ ９５ ８ ， ２０ １ ４ 年第 ６ 期 第 ４ 年 出 版 的 《 经 济 发 展 战 略》 ， 一 页 一 １ ７ 书 中 首 次用 到 。 。 后向链接 原 本 是 指 下 游 产 业 的 需 求 催 生 了 上 游 产 业 的 建 立 前 向 链 接 原 本 是 指 上 游 产业 对 下 游 产 业 生 产 成 本 的 影 响 都 反 ， 映 了 规 模 经济 的 外 部 性 ｖ ｅｒｓ ｉ ｔ ？ ｙ Ｐ ｒ ｅｓ ｓ １ ４ ４ ？ ， １ ９５ ８ 〇 。 参见 Ａ ｌ ｂｅ ｒ ｔ Ｈ ｉ ｒｓ ｃ ｈ ｍａ ｎ ， ， ７ ７ｉ ｅ Ｓ ｍ ｅ ｇ ｆ ｉ ｙ Ｄｅ ｖｅ ／ ｏｐ ｗ ｅ 加 ｉ Ｎ ｅｗ Ｈ ａ ｖ ｅ ｎ Ｙ ａｌ ｅ Ｕ ｎ ： ， － ｉ ４ 孓 合 ＋上 铽 兑 年第 ７ 期 ２０ １ ６ 后 向 链接 度 低 ？ 经 济 增 长 最 快 的 东 亚 和 最 慢 的 非 洲 参 与 全 球 价 值 链 的 程 度 相 差 无 。 几 但 参 与 方 式大 相 径 庭 ， 东 亚 以 出 口 导 向 的 制 造 业 为 主 后 向 链 接 程 度高 非 洲 以 初 。 ， 级 产 品 出 口 为 主 前 向 链接 程 度 高 ， 。 参 与 全球 价 值 链是 否 有 助 于 经 济 增 长 呢 一 国 的 经 济 结 构有 不 同 的 影 响 结 构 的 多 样性 利 。 。 许 多 研 究 显 示 前 向 链接 和 后 向 链接 对 ？ ， 前 者容 易 导 致经 济 结 构 单 而后 者 则 可 能 增 大 经 济 一 ， 依 附 理 论认为 依靠 初级 产 品 出 口 会对 发展 中 国 家 的 长 期 经 济 发 展 不 而 依 赖初 级 产 品 出 口 的 国 家 的 前 向 链 接 度 通 常 较 高 。 ； 国 家 经 济 结 构 的 多 样 性对 经 济 增 长 有 积极 作 用 ， 对 于经 济 发 展 水 平 较 低 的 。 非 洲 开 发 银行 的 数 据 显 示 后 向 链 。 ： 接 程 度 高 的非 洲 国 家 生 产 率更 高 经 济 结 构 也 更好 ？ 。 ， 为 了 更 准 确地 检 验 全 球价 值链 对 不 同 发 展 水 平 的 发 展 中 国 家 的 影 响 我们 使 用 了 ， 的 统 计 附 加 值 贸 易 的 数据 库 Ｕ Ｎ Ｃ ＴＡ Ｄ 。 这 个 数据库 涵 盖 了 ８７ 个经 济 体 从 年 的 数据 ③ 其 他 机 构 如 经 济 合 作 与 发 展 组 织 ２０ １ ２ １ １ 。 （ ９％ 年到 Ｏ Ｅ Ｃ Ｄ ） 和 世 界 贸 易 组 织 （ ＷＴ Ｏ ） 也 联 合推 出 了 类似 的 数 据库 也 是利 用 国 际 投 人 产 出 数 据 表 形 成 的 不 过 在 样 本 的 覆 ， ， 盖 范 围 和 时 间 跨 度 上 Ｕ ＮＣ Ｔ Ａ Ｄ 的 数 据 更 有 优 势 。 ④ 我 们 用 两 个 指 标 来分 别 表示 前 向 链 接 和 后 向 链 接 的 影 响 口 产 品 中 的 外 国 附加 值 比 例 来 表 示 Ｇ ＤＰ 中 的 比 重 来 表 示 。 ？ 另 ； 一 是 后 向 链 接度 用 出 ， 个 是前 向 链接度 用 出 口 的 国 内 附加 值在 ， 这 两 个指 标 之 和 就 可 以 大致 反 映 表３ 用 一 ： 个 国 家 的 全 球 价 值链 参 一 个 回 归 模型 来检验全球价值链参与 度 对经济 增 长 的 影 与度 （ 响 我们 把 发 展 中 国 家 根 据 人 均 ＧＤ Ｐ 水 平 划 分 为 中 高 收 入 人 均 Ｇ Ｄ Ｐ 介 于 ４００ ０ １ 。 ＧＶ Ｃ ｒ ａ ｔｉ 美元 之 间 ２ ０００ ４ ． ① ２０ １ ３ ２ 甲〇 参见 ｍｅ ｒｉｔ 。 一 — （ 均 ＧＤ Ｐ 在 １ ｏ） ， 。 ｐ ． ｌ ２８ １ ０００ ） 、 中 低 收 人 人均 Ｇ Ｄ Ｐ 介 于 美元以 下 ００ ０ — 一 ， ｔ ｔ ｐ ｌ ｌ ｔ ｌ 及观 ０＿ ２Ｗ ４ ／ ／ ｗ ｏｒ ｌ ｄ ｍ ｒ ｉ ｏ ｃｏ ｍ／ ， ： ｌ ｔ ， ． ， ｉ ｔ ， ？ ？ ｓ ｔ ｍｅ ｎｔ ， ａ ｎｄ Ｔｒ ａ ｄ ｅ ｆｏ ｒ Ｄｅｖ ｅｌｏｐ － ， ／ｏ ｒ Ｚ ＞ｅ ｗ／ ｏ ｐ ｍｅｎｉ ， ｐ ． １ ２４ 。 ｐｐ ． １ ４４ － １ ４５ ． 登 录 时 间 ２ ０ ６ 年 ３ 月 ５ 日 ： １ １ ， ｓ ｉ 、 ， ， ２０ １ ５ 年第 ９ 期 第 ， １ ０８ 、 — 前 向 链 接 度 通 常 的 测 算 方 式 是 本 国 附加 值 出 口 占 其 他 国 家 出 口 的 比 例 但 这 １ ２７ 一 ， ， 值 贸 易对 经 济 增 长 的作 用 。 第 一 。 各国 页 ： 《 ： ｔ ／ｒ － 总 贸 易 核算 。 指 标的 测 算 需要 较复 杂 严 格 地 说 我 们 还 应 该 区 分 本 国 附 加 值 的 不 同类 别 才 能 更 准 确 地 估 算 附 加 ， ， 类 是 直 接 附加 值 是 指 行 业 自 身 在 生 产 过 程 中 创 造 的 附 加 值 ， 加 值 是 指 国 内 上 游 行 业 如 农 业 和 资 源 行 业 创 造 的 附 加值 （ 该 数 据 库 利 用 ＷＷ Ｗ ／ｎ ｖｅ ｉｍ ｃｎ ｔ Ｒ ｅｐｏ ｒ ｔ 似ｏ ６ａ ／ Ｖ Ｗ ｕｅ ＣＡ ａ ａｓ ， 的假 设 条 件 因 此 准 确 性 难 以保 障 Ｄ 关 于 如 何 度 量 全球 价 值 链 参 见 王 直 魏 尚 进 祝 坤 福 法 官方 贸易 统 计 与 全 球 价 值 链 的 度 量》 载 《 中 国 社 会 科 学 》 ： ， 。 关 于不 同 价值 链 数 据库 的 比 较 参 见 Ｕ Ｎ Ｃ ＴＡＤ ａ ｒｗ ｉ Ｔ Ｖｃ ｗｉｅ ２０ １ ４ ， ． 的 投 人 产 出 表来估 计出 口 产 品 中 的 进 口 成 分 比例 ， 。 〇 － ⑤ （ 产 业 的 平 均 进 口 附 加 值份 额 为 ９ ４ ％ 第 二产 业 为 ２ ９ ４ ％ 第 三 产 业 为 ． ： ｌ ａ Ｇ Ｖ Ｃ Ｄ ａ ａ ｂ ａｓ ｅ ③ Ｕ Ｎ Ｃ ＴＡ Ｄ Ｅ ｏｒ ｈ ｔｐ 行区 分 ） Ｗｏ ｒ ｄ ｂ ｗｅｓ ｍ ｅｎ Ｒｅ ｏ ｒ ２ ０ １ ３ Ｇ ｏ ｂａ Ｖａ ｕｅ Ｃ ｈ ａ ｎｓ ｉｎｖｅ ｉ ｃ ａｎ Ｄ ｅｖ ｅ ｏ ｐｍ ｅｎ Ｂａ ｎ ｋ ４／＾ °伽 ② Ａ ｆｒ ④ 美元 之 间 和 低 收 人 国 家 人 ４０ ００ 这 个模 型 控 制 了 国 家 的 制 度 差 异 和 发 展 水 平 。 ） 年世 界投 资 报 告 发 现 第 Ｖ Ｎ Ｃ ＴＡ Ｄ １ （ ） 。 。 另 一 类是 间 接 附 但现 有 的 数 据 尚 未 对 这 两 种 附 加 值 的 构 成情 况 进 。 ？ １ ４ ５ ■ 中 等收入 国 家的 国 际 制 度 “ 陷 阱 ” 全 球 价值 链 参与 度 与 经 济增 长 的 关 系 表 ３ 发展 中 国 家 中 高 收 人 中 低 收 入 低 收 人 ． ０ ０ ８３ 价 值 链 参 与 度 ＧＶ Ｃ ＿ 〇 政 治 制 度 ° ｒ ｙ ｔ ｉ （ 〇 ｘ ． １ … ９４４ ） ｗ ０ ０９ ） ． ７ ３３ （ ０ ３ １ ３ ） ． （ ２ （ ＂ 息 ｉ 、 （ ） ３ １ ８９ ． （ １ （ １ ４ ２４ ） ． １ ． １ ８ ． ５５ ７ ３ １ ０ ０ １５ ２６ （ ） ４ ０２ ） ． ＊ ． ３ ５ ６ ７５ ４ ｗ ． １ １ ） １５ ． ２９ ２ ２ ７ ６２ （ ９０ １ ． ＊＊ ＊ ． ） ＊ ＊ ＊ ． （ ８ ０ ４ － ０ （ ２ ． — ８４ ６ ＊ － ５０ １ ８ ３ ． ５ ５ ２７ ３ ６ ２２８ ３ ０ ０ ４ １ ． （ ． （ ） ２０ １ ２１ ９９ ０ — Ｒ ０ １ ６４ ０ ２ ． ． ２０ １ ２ ２９ １ ９９０ — １ ０ １ ． （ ） １ １ ） ６ ６３ ） ． 样本数 量 ２６ ９３ ５ ４ ８ ９５ ８ 区 间 ９９ ０ ） ９ １０ ． ０ ８ ３７ … ． １ ． ２ ＊ ＊ ０６ ９ ． （ … － ４ ０６ ９ ） （ ５７ ５ ） ６６ ２ ． ３ （ ０ １ ０ ６ １ ７４ ７ ． ） ） ２ ８５ ｗ － … ０ １ １ ． ． ． （ ） “＊ ８ ３４ ＊ ０ ０ ７ ０ ０ ３ １ ． ． １ ， ？ ０ ９３ … － ＋ ｎ 撤 ｎ ／ 人 口 ｋ模 〇 Ｐ 〇 ｇ ＾ １ ０ ０２ ＾ １ ｇ） ＊ ＊ ３０ ４ １ ． （ ） 〇 ３ ５ ． ． ２ ． （ － ０ ２７ ４ ． ３ ９ Ｑ７ ３ 〇 〇６ ３ （ ６ ２０ １ ２ １ ９９ ０ １ ） ８７ ２０ １ ２ — ０ ２ ４９ ３ ４０ ． ． 资 料 来 源 Ｕ ＮＣ Ｔ ＡＤ Ｅ ＯＲ Ａ Ｇ Ｖ Ｃ ｄ ａ ａ ｂ ａ ｅ Ｗ ｏ ｄ Ｂ ａ ｎｋ Ｗ ｏ ｄ Ｄ ｅ ｖ ｅ ｏ ｐｍｅ ｎ ｎｄ ｃ ａ ｏ ２０ ５ 注 使 用 国 家 固 定效 应 的 回 归 方法 因 变 量 为 ＧＤ Ｐ 增 长 率 自 变 量 为 全 球 价 值 链 参 与 度 ＧＶ Ｃ － ｓ ｔ ： ｒｌ ； ｒｌ ， 。 ： ｔ ｌ Ｉ ｉ ｒｓ ｔ １ ， ． 。 表 示 为 后 向 链接 外 国 附 加 值 在 本 国 出 口 中 的 比 例 和 前 向 链 接 本 国 附 加 值 出 口 在 Ｇ Ｄ Ｐ 总 量 ｏ 经 济规模 用 Ｇ Ｄ Ｐ 的 对 数 表 示 和 人 口 规 中 的 比 例 之 和 控 制变 量 为 政 治 制 度 用 Ｐ ｙ 表 示 ｒ ａ ｔ ｉｏ （ ， （ ） 。 ） ｌ ｉｔ （ ） （ 、 ） 国 家 收 入 水 平 划 分 界 限 和 世 界银行 的 标 准 大 致 相 同 模 用 人 口 总 数 的 自 然 对 数表 示 家 为 人 均 Ｇ Ｄ Ｐ 在 ２ ０００ 美 元 以 下 的 国 家 其 中 中 高 收 入 国 家 为 人 均 Ｇ Ｄ Ｐ 介 于 ４００ ０ （ ） 。 美元 美 元之 间 的 国 家 低 收 人 国 家 为人 均 ＧＤ Ｐ － １ 。 ， 之间 的 国 家 中 低 收 人 国 家 为 人 均 ＧＤ Ｐ 介 于 在 １ 美元 以 下 的 国 家 ０ ００ 。 括号 中 为 值 ｔ ？ ； ＞ ｛ ００ ０ — １ ； ４０ ００ “ ＜０ ｌ ？ ， 发展 中 国 。 １ ２００ ０ ； … ｐ＜０ ． ０５ ， Ｐ＜０ ０１ 。 ． 结果 显 示 政 治 制 度 对 发 展 中 国 家 的 经 济 增 长 有 显 著 影 响 尤 其 是 对 中 高 收 人 国 ， ， 家 的 影 响 最 大 ？ 但 是 即 使 是 在 控 制 了 政 治 制 度 差 异 的 情 况 下 全球 价 值 链 参 与 度 。 ， ， 仍对 发展 中 国 家 的 经 济 增 长 有 显 著影 响 但 对 处 于 不 同 发展 阶 段 的 发 展 中 国 家 的 影 响 ， 却 差 别很 大 均 ＧＤ Ｐ 在 对 于 低 收 人 国 家 人 均 Ｇ ＤＰ 在 。 １ （ １ ０ ００ — ４０ ００ 美 元之 间 ） ， 美元以 下 和 中 低收人国 家 ０ ００ ） （ 参 与 全 球 价 值链 有 助 于 提 高 其 经 济 增 长 速 度 对 于 处 于 中 高收 人 水 平 的 发 展 中 国 家 人 均 Ｇ ＤＰ 在 ４０００ — １ （ ２０００ 美 元之间 ） ， 即人 。 而 全球价 值链 参 与 度 和 经 济 增 长 的 关 系 却 没有 统 计 显 著 性 ② 这 个 发 现 可 以 部 分 解 释 为 什 么 。 我 们 没 有 用 治 理指 数 Ｗ Ｇ 作 为 ① Ｉ 一 个 控 制 变 量 主 要 是 因 为 这 个 指 数 从 ２ ００２ 年 以 后 才 开 始 每 年 发 布 同 ， ， 而 且 国 内 治 理 本 身 同 政治 制 度 的 相 关性 较 高 本 文 研 究 的 时 间 跨 度 差 别 很 大 观察 样 本 因 此 会 减 少 很 多 ② 我 们 也 用 前 向 链 接 度 和 后 向 链 接度 分 别 作 为 自 变 量 。 ， 。 。 结 果 基本相 似 前 向链 接 度 和 后 向 链 接 度 均 对 发 ： 展 中 国 家 整 体 经 济 增 长 有 显 著 的 正 相 关性 对 低 收 人 和 中 低 收 人 国 家 都 有 显 著 影 响 但 对 中 髙 收 人 国 家 的 影 响 则 ， 没 有 统计 显 著 性 ？ １ ４６ － 。 ， ４ ２０ １ ６ 年第 ７ 期 中 等 收 入 的 发 展 中 国 家 经 济 并 没 有 随着 全 球 化 的 深 入 而 缩 小 与 发 达 国 家 之 间 的 差 距 ， 同 时 也 印 证 了 Ｕ Ｎ Ｃ Ｔ Ａ Ｄ 的 结 论 单 纯 开 放 贸 易 和 投 资 市 场 并 不 能 保 证 发 展 中 国 家 从 ： 全 球 价 值 链 中 获 益 ？ 此 外 经 济 规 模 和 人 口 规 模 也 同 经 济增 长有 显 著 的 相 关 性 但 。 ， 它们 的 影 响 却完 全相 反 增长 这是 。 一 个 需要 进 ， 经 济 规 模 大有 助 于 经 济 增 长 而 人 口 规 模 大 则可 能 阻碍 经 济 。 ， 一 步 检验 的 发 现 ？ 。 国 际 经 贸 规 则 对 中 等 收入 国 家 的 影 响 五 什 么 原 因 导 致 中 等 收 人 国 家 更 难 从全球 化 中 获 益 呢 一 ？ 个 可 能 的 解 释是 融 人 全 ： 球 价 值 链 容 易 让 发 展 中 国 家 的 工 业 生 产 过早 集 中 化 可 能 被 限 制 在价 值链 的低 端 而无 ， 法 摆脱 。 让 英 布斯 ？ （ Ｊ ｅａ ｎ Ｉ ｍ ｂ ｓ ） 和 罗 曼 瓦 兹格 ？ （ Ｒ ｏ ｍａ ｎ Ｗ ａ ｃｚ ａｒ ｇ ） 发 现 经 济 发 展 ｉ ｉ 和 产 业 多 样 化 程 度呈 现 出 Ｕ 型 在 经 济 发展 早 期 阶段 资 本 积 累 会 推 动 工 业 生 产 多 样 ： ， 化 在 经 济 发 展 后 期 阶段 资 本 积 累 则 会 推 动 工 业 生 产 集 中 化 ？ 这 一 。 ， ； 发现意 味着 尽 ， 管 参 与 全 球价 值链 可 以 让 低 收 人 国 家 分 享 全 球化 的 红 利 但 也 导 致 它 们 的 产 业 结构 过 ， 早 集 中 化 在 成 为 中 等 收 人 国 家 之 后 失 去 了 竞争 力 和 增 长 动 力 ， 。 发 展 中 国 家需 要有 效 使用 产 业 政策 来提 升 自 身 的 竞争 力 才 能 从全 球 价 值 链 中 获 ， 得更 大 的 收 益 而 是 否 具 备使 用 产 业 政 策 的 空 间 则 和 国 际 经 贸 规 则 紧 密 联 系 。 总体 。 ， 而 言 发 展 中 国 家 在 国 际 经 贸 规 则 中 的 话 语 权 并 未 随 着 其 经 济 份额 的 迅 速 增 加 而 相 应 ， 提 高 反 而 在 全球 化 时 代 受 到 了 更 多 限 制 ， 正 是 出 于对 这 。 一 现 状 的 不 满 发展 中 国 家 ， 强 烈要 求 在 ２０ ０４ 年 ＵＮ Ｃ ＴＡ Ｄ 通 过 的 《 圣 保 罗 共 识 》 中 提 出 政 策 空 间 的 概 念 以 引 起 “ ” ， 国 际 社会 关 注 个政 策 两 难 《 。 一 ： 圣保 罗 共 识 》 认 为 全 球 化 时 代 的 国 际 规 制 对 发 展 中 国 家 造 成 了 一 ， 方面 遵 守 国 际规则 可 能 为发 展 中 国 家 带 来 更多 的经济 利 益 另 ， 一 ； 方 面 国 际 规 则 也 会让 发 展 中 国 家 损失 经 济 发 展 的 政 策 空 间 尤 其 对 中 等 收 人 的 新 兴 国 ， ， 家更 为 突 出 。 ④ 新兴 国 家在 １ ９８ ０ 年 以 前 的经 济 快速 增 长 一 ， 定程 度 上 是 因 为 当 时 的 国 际 经 贸 规 ｎａ ｎ ｃ ａ ｎｄ Ｐｏ ｃ Ｓ ａｃ ｅ ｆｏ Ｄｅ ｅ ｏｐ ｍｅ ｎ ① Ｕ Ｎ ＣＴ ＡＤ Ｔ ａ ｄｅ ａ ｎ ｄ Ｄｅｖｅ ｏｐｍｅ ｎ Ｒ ｐ ｏｒ ２ ０ ４ Ｇ ｏｂａ Ｇｏｖ ｅｒ ｙ ｐ ， ２０ １ ４ ｒ ② １ ｔ ｌ ｅ ｌ ｒ ｌ ｉ ｖ ｌ ｔ ＼ ｙ ， 。 ③ ｅａ ｎ ｍｂ ａｎ ｄ Ｒ ｏ ｍ ａ ｎ Ｗ ａ ｃ Ｊ － ， ｓ Ｉ ６３ ｐｐ ． ８６ 年 ３月 １ ｉ “ ｚ ｉ ａｒ ｇ ， Ｓ ｔａ ｇ ｅｓ ｏ ｆ Ｄ ｉ ｖ ｅｒ ｓ ｉ ｆｉ ｃａ ｔ ｉ ｏ ｎ Ａｍ ｅｒｉ ｃａｎ Ｅｃｏ ｎｏ ｍｉｃ Ｒ ｅｖ ｉｅｗ Ｖ ｏｌ ９ ３ ． ， ｔ ， Ｎ ｏ ． ｌ ， ． ④ Ｕ Ｎ Ｃ ＴＡ Ｄ ２０ １ ６ ｅ 我 们 也 用 人 均 ＧＤ Ｐ 的 自 然 对 数来 代 替 经 济 规 模 和 人 口 规 模 作 为 控 制 变 量 结 果 发 现 同 经 济 增 长有 显 著 的 正相 关 性 ２００３ ｔ ｌ ． ， Ｓ ａｎ Ｐａ ｕ／ｏ Ｃ ｏ ／ｗ ｅ ／ ｗ ｗ ｉ ， Ｊ ｕ ｎｅ ６ １ ， ２ ０ ０４ ， ｈ ｔ ｔ ｐ ／ ／ ｕ ｎ ｃｔ ａ ｄ ： ． ｏｒ ｇ／ ｅ ｎ／ ｄ ｏｃ ｓ／ ｕ Ｈ ３ ８ ０ ｅｎ 一 ． ｐｄ ｆ ， 登 录时 间 日 。 ？ １ ４ ７ ？ ： 中 等收 入 国 家 的 国 际 制 度 “ ” 陷阱 则 为 它们 的 经 济 赶 超 提供 了 充 足 的 政 策 空 间 东 亚 经济 奇 迹 产生 的 。 国 巨 大 的 消 费 市 场 和 相 对 温和 的 贸 易 保 护 措 施 一 个 大背 景是 美 东 亚 经 济体 可 以 通 过 扶 持 重点 企 业 。 ” “ 保 护 国 内 市 场 加 强 技 术模 仿 和 转移 等 产 业 政策 来故 意 把 价 格 搞 错 、 的 国 际 分 工 体 制 在 增 加 出 口 的 同 时 也 推 动 了 本 国 的 工 业 化建 设 ， 。 ， ？ 、 从 而 摆 脱传 统 韩 国和中 国 台湾 都 是 在 ２０ 世 纪 ８ ０ 年 代 前 通 过产 业 政 策 实现 了 产 业升 级带 来 的 经 济 起 飞 最 终 进 入 高 ， 收 人经 济 体 的 行 列 ６０ — 拉 美 国 家也 是 产 业 政 策 的践 行 者 。 年 代 的 经 济 高 速增 长有 明 显 的 促 进 作 用 ７０ 但 这个 相 对 宽 松 的 国 际 环境 在 ２ ０ 世纪 ８０ 产业 政 策 曾 经对 拉 美 ２０ 世 纪 。 。 年 代 以 后逐 步 收 紧 首先 美 国 国 内 市 。 ， 场 的 需 求增 长下 降 贸 易 保 护 趋 势 加 剧 要 求 发 展 中 国 家 放 弃 产 业 政 策 ， ， 对 ” 这 为 发 展 中 国 家 继续 实施 出 口 导 向 政 策 设 置 了 障 碍 。 府 和 国 际货 币 基 金 组 织 ＭＦ （ Ｉ ， ， ” 但作 为 提 供贷款偿还 。 ， 化 减 少 政 府补 贴 和 保 护 强 化 知 识 产 权 保 护 等 盛顿 共识 ， 揽子结构 改革 的要求 强 调 贸 易 和投 资 自 由 一 Ｉ 把 价格搞 拉美 债 务 危 机 后 美 国 政 向 危 机 国 家 提 供 紧急 救 援 贷 款 ） 的 保 障 条件 美 国 政 府 和 Ｍ Ｆ 提 出 了 ， 。 “ ， “ 。 这 些 政 策 清 单就 是 我 们 熟 知 的 华 这些 措 施 旨 在 全 球 范 围 内 建 立 自 由 市 场 竞 争 的 游 戏 规 则 但 对 于 市 场 机 。 ， 制 尚 不 完善 的 发 展 中 国 家 来 说 却 限 制 了 它们 的 产 业 政 策 空 间 和 提 升 技 术 水 平 的 能 ， “ ” 力 相 当 于 抽 掉 了 它 们 通往 经济 繁 荣 的 梯子 。 ， ？ 其 次 Ｗ ＴＯ 的 成 立 在 全球 范 围 建立 了 有 利 于 发 达 国 家 的 游 戏 规则 一 个 制 度 变 化 就是 贸 易 争 端 解 决机 制 年 到 ２ ０ ０ 年 期 间 Ｗ ＴＯ １ ９９ ５ 。 １ ， 其 中 最大 的 。 ， — 共受 理 了 ４ ９ １ 起 贸 易 纠 纷案 件 远 远 超 过 了 Ｗ ＴＯ 成立 之前 近 ５ ０ 年 的 贸 易 纠 纷 案 件数 量 ？ 其 中 发 ， 。 达 国 家作 为 原 告方 发 起 了 ６ ３ ％ 的 案 件 中 等 收 入 国 家 发 起 了 ３ ５ ％ 的 案 件 而 低 收 人 国 家仅 作 为原 告 发起 了 一 ， 次 案件 ， 发 达 国 家 也 作 为 被 告 方 出 现 在 ６３ ％ 的 案 件 中 。 从数 字 上 来 看 发 展 中 国 家 并 不 是 这 些 贸 易 纠 纷 的 主 要 目 标 ， ＷＴ Ｏ 的 例 外 条款 及 特 殊 与 差 别 待 遇 Ｓ ＤＴ ） （ 规定 的 保护 中 等收 人 国 家 的 威 慑 作 用 远 远 大 于 实 际 惩 罚 。 。 ？ 单 它 们 甚至 可 以 受 到 但 事 实上 这 些 国 际 规 制 对 。 ， 而 且 在 ＷＴＯ 修 改 争 端 解 决 机 制 后 。 ， 立 案 的 效 率 大 大 提 高 对 参 与 争端 解 决 国 家 的 资 源 和 专 业 能 力 都 提 出 了 更 髙 的 要 求 ， ① Ａ ｃ ｅ Ａｍ ｄｅ ｎ Ａ ＾ Ｎ ｘ Ｇ ａ ｎ Ｓ ｏ ｕ ｈ Ｋｏ ｅ ａ ａ ｎ ｄ Ｌ ａ ｅ Ｉ ｎｄ ｕ ｓ ｌｉ Ｕ ｎ ｉ ｖｅ ｒｓ ｉ ｔ ｙ Ｐ ② Ｈａ Ｐ ｒｅｓ ｓ ２ ０ ０ ２ ， ｒｅ ｓ ｓ ９ ８９ １ ， － ｊ ； ｌ ｉ ， “ ， ｔ ｉ ｒ ｔ ： ＞ ｔ ｌ ｔ ｉ ｓ ｔｒ ｉａ ｌ ｉｚａｔ ｉｏ ｎ ｔ ， ｌ ： ｉ ｉ ？ ｌ ｉ ｐ ｕ ｔｅ ｓ ａｎ ｄ ｔ ｈ ｅ Ｉ ｍ ｉｓ ｏ ｎａ ｌ Ｅ ｃ ｏｎ ｏｍ ｉｃｓ ｔ ｉ Ｖｏ ｆ ｌ ｐ ． ｌ ｅｍ ｅｎ ｔ ａ ｔ ｉ ｏｎ ｏｆ Ｐ ｒ ｏ ｔ ｅ ｃｔ ｉｏ ｎ Ｕ ｎ ｄ ｅｒ ｔｈ ｅ ＧＡ ６２ Ｎ ｏ ２ ２ ０ ０４ ｐ ｐ ２ ６ ３ ． ， ｌ ｉ — ． ， ， “ ｉ ， ｉ ｒ ， ｒ ｌｌ ２９ ４ ？ １ ４８ ？ ｉ ｃｙ ， Ｓｅ ｏ ｕ Ｊ ｏ ｕｒ ｎａ ｌ ｏｆＥ ｃ ｏ ｎｏ ｍ ｃｓ Ｖ ｏ ｌ ｔ ｉ ｖｅ ， Ｌ ｏｎ ｄ ｏ ｎ ： Ａ ｎ ｔｈ ｅｍ ｉ ， ｌ ． ２ ， Ｎｏ ． ３ ， ２ ０ １ ４ ， ３ ０７ ｐｐ ． － ３ ４８ ． ｌｌ ， ２ ０ ０７ ＴＴ Ａ ｎ Ｅ ｍ ｐ ｒ ｉｃ ａ Ａ ｓ ： ． － ｌ ｉ ． ｔ ｈ ｅ Ｐ ｏｌ ｉ ｃ Ｉ ｓ ＂ ｎ ｄ ｕ ｓ ｔ ｒｉ ａｌ Ｐ ｏｌ ： ｌ ｉ ④ Ｋ ｅｕ ｎ Ｌ ｅｅ Ｗｏ ｎ ｈｙ ｕ Ｓｈ ｎ ａｎ ｄ Ｈ ｏｃｈ ｕ Ｓ ｈ ｎ Ｈ ｏｗ Ｌａ ｇｅ ｏ Ｓ ｍ ａ Ｉ Ｎ ｅｗ Ｙ ｏｒ ｋ ａｎ ｄ Ｏ ｘｆ ｏｒ ｄ Ｏ ｘｆ ｏｒ ｄ Ｅｓｃ ａｐ ｅ ｆ ｒ ｏｍ Ｅ ｍｐ ｒｅ Ｔｈｅ Ｄｅｖ ｅ ｏｐ ｎｇ Ｗｏ ｒ ｄ ｓ Ｊｏ ｕ ｒｎ ｅｙ Ｔｈ ｒ ｏｕ ｇｈ Ｈ ｅ ａ ｖｅ ｎ ａ ｎ ｄ Ｈｅ Ｔｒ ａｄ ｅＤ ｎａ Ｊ ｏ ｕｒ ｎａ ｏｆＩｎ ｅｒ ８ｅ ｓ ８ ｍｅ ｎ ｔ ， ｔ Ｋ ｃｋ ｎｇ Ａｗａ ｙ ｈｅ Ｌ ａｄｄｅ ｒ Ｄｅｖｅ ｏｐｍｅ ｎｔ Ｓ ｔｒ ａ ｔｅｇｙ ｎ Ｈ ｓ ｔ ｏｒ ｃ ａｌ Ｐｅｒ ｓｐｅｃ ｉ ， ｃ ｅ Ａ ｍ ｓｄ ｅ ｎ ， ③ Ｃｈ ａ ｄ Ｂｒ ｏｗｎ ｅ ｓ 。 ． ｏｏ ｎ Ｃｈ ａｎ ｇ Ａ ｓｉ ， ， Ｓ ｐ ａｃ ｅ ？ ｙ Ｗ ＴＯ Ｒ ｅｇ ｍ ｅ ａ ｎ ｄ ｉ ４必 仑 诘 年第 ７ 期 ２０ １ ６ 争 端 解 决 并 不 是 通 过第 三 方 机 构 对 违 反 ＷＴ〇 规 则 的 国 家 进 行惩 罚 而 是 允 许 受 害 国 ， 有权 对 违 反 国 进行 报 复 造成 大 的 影 响 但 发展 中 国 家 市 场 影 响 力 小 即 使 进 行 报 复 也 很难 对伤 害 国 。 ， 因 此 国 际 争 端解 决机 制 事 实 上 放 大 了 国 际 治 理 中 的 不 平 等 格局 。 于 缺 乏 应 对 国 际 争 端 解 决 的 经 验 和 专 业 能 力 发 展 中 国 家 往 往在 一 ， 由 。 ， 开 始 就尽 量 避免 被 卷人 争 端解 决 机制 造 成 了 半 数 以 上 的 国 际 争 端 在 早 期 阶 段 中 就 撤 销 了 ？ 因 此 这 。 ， 个争 端 解 决机 制 极 大地 限 制 了 中 等收 入 国 家 的 政 策 空 间 ， 。 限 制 中 等 收 人 国 家 的 发 展 空 间 的 国 际 规 制 主 要 包 括 Ｗ ＴＯ 的 三 大 协 议 易 相 关 的 投 资 协定 （ Ｓ ＣＭ ｓ ） 第 ， 、 ） 与 贸 易 相 关 的 知 识 产 权 协定 以 及 不 断 升级 的 区域 性 自 由 贸 易 协 定 — 一 Ｔ ＲＩ Ｍ ｓ （ 与 贸 易 相 关 的 投 资 协定 Ｆ ＴＡｓ ） （ Ｔ ＲＩ Ｐ ｓ ） （ 、 。 在 Ｗ ＴＯ 成 立 之 前 发 展 中 国 家 通 常 都 会 对 进 行 。 ， ， 例 ） 等 。 、 ） 贸 易 平 衡 要求 跨 国 公 司 必 须 平衡 进 口 和 国 内 采 购 的 比 、 （ （ ， 定 比例 一 （ 出 口 要 求 制成 品 必 须全部 或 大 部 分用 于 出 口 ＷＴ Ｏ 成 立 以 后 与 贸 补 贴 与 反 补 贴协 定 直接 投 资 的 跨 国 企业 提 出 业绩 要求 包 括 本 地 内 容 要 求 跨 国 企业 必 须 使 用 的本 地原 材 料 或 中 间 产 品 — Ｔ ＲＩ Ｍ ｓ 以 、 ） 技术转 让要求 研发 投 资 要 求 、 违反 国 民 待 遇 原 则 为 由 要 求 发 展 中 国 家取 消 这 些 业 绩 要 求 否 则 将 会 被 纳 入 Ｗ ＴＯ 的 冲 突 解 决 机 制 进 行裁 决 ， 而 。 一 旦 卷 人 冲 突 解 决机 制 ， 发 展 中 国 家 通 常 会采 取 妥 协 政 策 放 弃 保 护 国 内 产 业 的 做 法 否 则 将 遭 受 发 达 国 家 的 报 ， 复 同时 。 让 的 要求 ， 对 跨 国 企业 的 保 护 更 全面 限 制 了 发 展 中 国 家 产 品 本 地 化 和 技术 转 ＴＲ ＩＭ Ｓ ， 发展 中 国 家获 得 技 术 转 让 的 可 能 性 变得 更小 。 第二 与 贸 易 相 关 的知 识 产权 协 定 ， 。 。 模 仿 和 引 进 技 术 是发 展 中 国 家实 现 技 术 升级 的 重 要 手 段 但 ＴＲ Ｐ 对 知 识 产 权 的 严 格 保 护让 发 展 中 国 家 通 过 模 仿 技 术来 实 现 技 术 Ｉ ｓ ， 升 级 的产 业 政策很 难实施 Ｔ Ｒ ＩＰ ｓ 的 限 制 ， 尽 管 ＴＲ Ｐ 允 许 欠 发 达 国 家 可 以 在 Ｉ 。 ｓ 但 对 绝 大 多 数 发展 中 国 家都 不 适用 一 定 时 期 内 不受 例 如 许 多 发 达 国 家在 人 均 ＧＤ Ｐ 。 ， 达 到 ２ 万 美 元 时 才 开 始执 行 药 品 专利 保 护 而 ＴＲ Ｐ 要 求 发 展 中 国 家 在 人 均 Ｇ Ｄ Ｐ 达 Ｉ ｓ ， 到 ５ ００ 美 元 时 就执 行 药 品 专 利 保 护 家认 为 ， 因此 南希 。 伯 索尔 （ Ｎ ａｎ ｃ ｙ Ｂ ｒｄ ｓ ａ ｌｌ ） ｉ “ ” Ｉ 。 “ ｓ ｅ ｄｓ ２００ ３ ， ｐ ｐ １ ４３ － １ ８３ ② Ｎａ ｎ ｃｙ Ｂ ｕ ｓ ｔ ２ ００ ５ ｇ ｐｐ ， ． １ ③ ＵＮ ＣＴ Ａ Ｄ ｌ ， ， ｙ ， ｔｔ ａｗ ａ ： ” ｉ ｓ ｐ ｕｔ ｅ Ｓ ｅｔ ｔ ｌ ｅｍ ｅｎ ｔ ， ｎ Ｊ ｏｈ ｎ Ｍ Ｃ ｕｒ ｔ ｓ ＿ ｉ Ｄ ｅｐ ａｒ ｍｅｎ ｏ ｆ Ｆｏｒ ｅ ｇｎ Ａ ｆｆａ ｒｓ ａ ｎ ｄ ｎ ｅ ｒｎ ａ ｔ ｔ Ｉ ｉ ｉ ｔ ｔｉ ｉ ｏｎ ａｌ Ｔｒ ａｄ ｅ ， ｄ ｓａ ｌ ｌ ， Ｄ ａ ｎ Ｒ ｏｄ ｒ ｉ ｋ ａｎ ｄ Ｓ ｕ ｂ ｒ ａｍ ａｎ ａｎ ｉ ｉ ， “ Ｈ ｏ ｗ ｏ Ｈ ｅ ｐ Ｐ ｏｏｒ Ｃｏ ｕ ｎ ｒ ｉｅ ｓ ｔ ” ｔ ｌ Ｆ ｏｒ ｅ ｇｎ ／ ｉ ， ＾ａ ｉ Ｊ ｕｌ ｙ／ Ａ ｕ ｒｓ ， － － １ ， ５２ ． Ｉ ｎｔｅ ｌｌｅｃ ｔ ｕ ａ ｌ Ｐｒ ｏｐｅｒ ｙ ｎ ｈ ｅ Ｗｏｒ ｄ Ｔｒ ａ ｄｅ Ｏｒ ｇａ ｎ ｚａ ｔ ｉ ｔ ｌ Ｐ ｒ ｏｐｅｒ ｙ Ｎ ｅｗ Ｙ ｏｒ ｋ ａｎ ｄ Ｇｅ ｎ ｅｖ ａ Ｕ ｎ ｔ ｅｄ Ｎ ａ ｔ Ｏ ｆ ｔｉ ？ ． ｉｒ ３６ ｔ Ｔｒ ａｄｅ Ｐ ｏｌｉ ｃｙ Ｒ ｅｓ ｅ ａ ｒｃｈ ． ｔ ． ｒ ｉ 。 ？ ｉ ｃＲ ｅ ｎ ｈａ ｄ Ｔ ｈ ｅＥ ｖ ｏ ｕ ｏｎ ｏ Ｇ Ａ ＴＴ ／ Ｗ ＴＯ Ｄ ① Ｍａ ｃ Ｂ ｕ ｃ ｈ ａｎ ｄ Ｅ ｒ ａｎ ｄ Ｄ ａ ｎ Ｃｉ ｕ ｒ ｉ ａｋ ” 是 发 达 国 家利 用 国 际 规 则 对 穷 国 强 加 国 际 义 务 的 典 型 例 子 报 告 也 认 为 Ｔ Ｒ Ｐ Ｓ 造成 了 发 展 赤字 ｒ 等经 济 学 “ ＴＲ ＩＰ ｓ Ｕ Ｎ Ｃ ＴＡ Ｄ ？ ， ： ｉ ｔ ｉ ｏｎ ｓ ， ｉ ２ ０ １ ０ ｐｐ ， ． ７ － ９ ｔｉ ｏｎ ： Ｔｕｒ ｎ ｎ ｇＩ ｎ ｏ Ｄｅｖｅ ｏｐ ｎ ｇ Ｃｏ ｕ ｎ ｒ ｅｓ ｉ ｔ ｉ ｔ ｌ ｉ ｔ ｉ ， Ｒｅ ａ ． ？ １ ４９ ？ ｌ 中 等 收入 国 家 的 国 际 制 度 “ 第 三 补 贴 与 反 补 贴协 定 ， 成 功 的 例子 化 世 纪 ６０ ２０ 。 — ７０ 陷 阱 ” 补 贴 是最 常 用 的 产 业 政策 手 段 之 。 ， 在 历 史 上 有 不少 年代 巴 西 曾 长期 以 补贴 的方 式来推动 汽 车 生产 本 土 ， 巴 西 汽 车 配 件产 业 由 此 发 展 起来 。 一 而 到 了 ９０ 年 代 泰 国 和 马 来 西 亚 等 国 对 国 内 。 ， 汽 车 生 产厂 商 提 出 同 样 本 土 化 的 要 求 则 不 再合 法 ① 这 是 因 为 Ｓ Ｃ Ｍ 先是 明 确 禁 止 了 ｓ 。 出 口 补 贴 和 进 口 替代 补 贴 的 使 用 。 到 了 ９０ 年 代 末 又 将 所 有 生 产 补 贴 包 括 研 发 贫 困 地 区 与 环境 补 贴 都 纳 人 可 诉 讼 的 范 围 内 ） 。 Ｗ ＴＯ 多 哈 谈 判 陷 人 僵 局 以 后 双 边 和 多 边 自 由 贸 易 协 定 自 由 贸 易 协定 。 ， 、 造 成 的 结 果是 以 贸 易 公 平 的 理 由 大 大 。 增加 了 发 展 中 国 家保 护 本 国 产 业 的 法 律 风 险 和 成本 第四 （ ， ， 作 为 国 际 贸 易 规 制 载 体 的 地 位越 来 越 重 要 水 平 相 近 的 发达 国 家 间 达 成 。 。 早期 的 自 由 贸 易 协定通常 在经 济发展 由 于 谈 判 过程 相 对 容 易 和 高 效 以 达 成 比 ＷＴＯ 更 为 开 放 的 条 款 随 着全球化 的进 。 一 ， 自 由 贸 易 协定往往可 步 深 入 发 达 国 家 和新 兴 国 家 ， 之 间 的 自 由 贸 易 协 定 也 在 不 断 地 谈 判 和 签 订 而 且 经 常 包 含 比 ＷＴ Ｏ 规 则 要 求 更 髙 ， 的 市 场开 放 条 款 有 的 甚 至 超 过 了 发 达 国 家 之 间 签 订 的 自 由 贸 易 协 定 ？ 例 如 美 国 。 ， ， 主 导 的 跨 太 平 洋伙 伴 关 系 协 定 （ ＴＰ Ｐ 就 被 称 为 加 强 版 Ｗ ＴＯ “ ） ” ， 因 其 在 知 识产 权 投 、 资 劳 工 和 环 境 保 护 方 面 都 要 求 发 展 中 成 员 国 承诺 执 行 更 高 的 标 准 、 而且 如 果考 。 ， 虑 到 ＴＰ Ｐ 可 能 扩 大 到 更 多 的 成 员 国 以 及 正 在 谈 判 的 跨 大 西 洋 贸 易 与 投 资 伙 伴 关 系 协定 （ 复杂 。 ＴＴＩ Ｐ ） ， 这 些 地 区 性 规则 将 来 很 可 能 发 展 为 全 球 规 则 对 新 兴 国 家 的 影 响 将 更 ， 原则 上 说 发 展 中 成 员 国 在 ＷＴＯ 中 可 以 享 受 Ｓ Ｄ Ｔ 在执 行某 些 协 定 上 具 有 ， 灵活 性 一 ， 定的 但 是 ＷＴ Ｏ 并 没 有 对发 展 中 国 家 身 份 做 出 清 晰 界 定 而 是 以 个 案 谈 判 的 方 式 。 ， 对 这 个 问 题 进 行模 糊 处 理 同时 。 ， Ｓ ＤＴ 本 质 上 是 发达 国 家 的 权 利 而 不 是 向 发 展 中 国 ， 家承 担 的 义 务 ③ 这 就 导 致 特 殊 与 差别 待 遇 的 授 予 存 在 不 确 定 性 并 容 易 产 生 争 议 。 。 ， 在 自 由 贸 易 协 定 中 低 收入 国 家 通 常 可 以 享 受 优 惠 待 遇 不 必 遵 循 同 发 达 国 家 对 等 的 ， 开放 时 间表 区 别 对待 。 ， 但 对 于 经 济 迅 速 发 展 的 新兴 国 家 发 达 国 家 往往 要 求 同 其 他 发 展 中 国 家 ， 比 如 在 中 国 加 人 胃〇 的 谈 判 中 。 ， 发达 国 家 最主要 的 谈 判 筹 码 ① Ｒ ｏｂ ｅ ｒｔ ， ａｎ ｄ ｔｈ ｅ Ｓ ｈ ｒｉ ｎ ｋ ｉ ｎ ６２ １ － ６４４ “ Ｗａ ｄｅ ｇ Ｗｈ ａ Ｓ ｒ ａ ｅ ｇ ｅ ｓ Ａ ｒ ｅ Ｖ ａｂ ｅ ｆ ｏｒ Ｄ ｅ ｖｅ ｏｐ ｎ ｇ Ｃ ｏｕ ｎ ｒ ｅｓ Ｔｏｄ ａ ｙ ？ Ｔｈ ｅ Ｗ ｏｒ ｄ Ｔｒａ ｄ ｅ Ｏ ｒ ｇａｎ ｚ ａ ｏ ｎ ｔ ｔ ｔ ｉ ｉ ｌ ｔ ｔ ｉ ｌ ｉ Ｉ ｎ ｔｅ ｒｎ ａ ｉ ｏ ｎａ ｌ Ｐ ｏ ｌｉ ｔ ｉ ｃａ ｌ Ｅｃ ｏｎ ｏｍ ｙ Ｖ ｏ ｌ ｔ ｉ ， ． ０ １ ｔ ｉ ． ， ， ， ｉ Ｎ ｏ ４ ２ ００ ３ ｐ ｐ ． ｒ ｌ ｔ ｅ ｒｔ ２ ０ １ ４ Ｇｌｏ ｂａ Ｇ ｏｖｅ ｒ ｎａ ｎ ｃｅ ａ ｎ ｄＰ ｏ － ｌ ｌ ｃｙ Ｓ ｐ ａｃ ｅ ｆｏｒ ｉ Ｄｅ ｖｅ ｏｐｍｅｎ ｌ ｔ ， ． 廖凡 ③ ６２ ？ ｌ ． ， 第 ｌ ｄ ｅ ｖｅ ｏ ｐ ｍｅ ｎ Ｓｐ ａ ｃｅ Ｒｅｖ ｅｗ ｏｆ ② Ｕ Ｎ Ｃ ＴＡ Ｄ Ｔ ａ ｄｅ ａ ｎ ｄ Ｄｅｖｅ ｏ ｐｍｅｎ Ｒ ｐｏ ２０ １ ４ 是否 授予 中 国 发展 中 国 家身 份就 成 了 。 ＊ ｏｆ ， — ６５ １ ５ ０ － 页 。 ： 《 构 建更加 公 平 的 国际 贸 易 体 制 — 对 Ｗ Ｔ ０ 互 惠 原 则 的 再 思 考 》 载 《 国 际 贸 易 》 ２ 〇 〇７ 年 第 ６ 期 ， ， ， 合 ５ ＾ 上 铽兑 这 些 国 际 经 贸 规 则 对 中 等收 入 国 家 的 影 响 主 要 体 现 在 三 个 方 面 济发 展 的 后发 优势 引 进 技 术是 发展 中 国 家 发 展 经 济 的 重 要 手 段 。 年第 ７ 期 ２０ １ ６ 第 。 降低 了 经 一 ， 林毅夫和张 鹏 飞 。 指 出 落 后 国 家 的 后 发 优 势 就 是 可 以 通过 引 进 技 术 来 实 现 比 发 达 国 家 更 快 的 经 济 增 ， 长 ？ 现 有 的 发 达 国 家在 其 经 济 起 飞 时期 也 通 过 技 术 模仿 和 仿 制 来 提 高 自 身 的 技 术 。 能 力 最终 实现 了 技 术 升 级换 代 ， 但是 知 识 产 权保 护 是 发 达 国 家最 关 心 的 领域 。 尽 。 ， 管 它 们 强 调 加 强 保 护 知 识 产 权 将促 进 发 达 国 家 对 发 展 中 国 家 的 技 术 转 移 但 事 实 上 ， ， 发 达 国 家 和 发 展 中 国 家之 间 的 技 术 差距 反 而 不断 拉 大 ？ 例 如 作 为 新 兴 国 家 的 马 来 。 ， 西 亚 尽管 在 ２０ 世 纪 ８ ０ 年 代 以 来 效 仿 了 韩 国 和 台 湾 地 区 的 出 口 导 向 战 略 而 且 有 相 ， ， 似 的 出 口 结 构 和 教育 水 平 但 却 因 为 难 以 通 过 引 进 技 术 来 实 现 产 业 升 级 无 法 实 现 持 ， ， 续高 速 增 长 最终 落 人 了 中 等 收 人 陷 阱 ③ 。 ， 第 二 价 值链 低 端 生 产 带来 的 附 加 值 增 加 更 慢 难 以 完 成 足 够 的 资 本 积 累 以 实 现 ， ， 产 业 升 级换代 对 于 资 本 严重 缺 乏 的 低 收 人 国 家 外 资 和 贸 易 的 增 长 对推 动 经 济 发 展 。 ， 有 很高 的 边 际 效 应 比 如 孟 加 拉 国 的 经 济 在 近 ２ ０ 年 中 保持 了 稳 定 高 速 的 增 长 其 中 。 ， ， 主要 的 贡 献来 自 劳 动 密集 型 的 服 装 行 业 正 是 由 于 得 到 了 优 惠 的 欧 美市 场 准 人待 遇 。 ， 服 装 行 业 成 为 孟 加 拉 国 的 经 济支 柱 就 业 人 数 占 总 制 造 业 的 ４ ０９＾ ？ 但 是 对 于 中 等 ， ， 收 人 国 家 来说 融 人全 球化 带 来 的 收 益 不会对 经济 发 展 有 如 此 的 推 动 作 用 ， 个典 型 的 例子 １ 。 年南 非 结 束 了 种 族 隔 离 政策 实 现 了 民 主 转 型 ９９ ４ ， 南 非是 。 一 和 其 他 获得 独 。 立 的 发 展 中 国 家 不 同 南非 的 制 度 基 础 和 经 济 发 展 水 平 在 民 主 转 型 前 就处 于 较 高 的 水 ， 平 经济 稳定 政 治 民 主 使 南非 成 为 国 际 市 场 的 宠 儿 。 、 乏力 一 。 ， ， ， １ ２ ％。 但南 非 经 济在 转 型 后 一 直增 长 个 很 大 的 原 因 是 出 口 导 向 型 的 制 造 业 萎 缩 利 润 率 很 低 无法 创 造大 量 的 就 业 机 会 也 无法 实 现 产 业 升级 的 。 ２０ 。 ， 世 纪 ８ ０ 年 代 中 期 南 非 制 造业 就 业 占 全 国 总 就 业 ， 而 到 了 ２ ００ ０ 年 制 造 业 仅 占 全 国 总 就 业 的 ７ ％ ⑤ 在 很 大 程 度 上 南 非 制 造 。 ， ， 业 的 低 利 润 率 是 因 为 其 位 处 全 球价 值 链 的 低 端 无法 生 产 和 出 口 髙 附加 值 的 产 品 西 哥 的 情况 也 类 似 林毅 夫 张 鹏 飞 ① ５３ — 、 ７４ 页 墨 。 ， 墨西 哥 从 ８ ０ 年 代 开 始 放 松 对 外 资 的 管 制 靠 近 美 墨 边 境 的 出 口 。 ， ： 《 后 发 优势 技 术 引 进 和 落 后 国 家 的 经 济增 长 》 、 ， 载 《 经 济学 季 刊 》 ， ２ ００ ５ 年第 １ 期 第 ， 。 ② Ｕ Ｎ Ｃ ＴＡ Ｄ Ｔｏｒ ｄ ／ ｎｗ ， ／ Ｉ ｅｓ ｆ ｍｅ ｎｉ Ｒｅ ＾ ｐ ｉ ａ ｎｄ Ｆｕ ａｄ Ｈ ａｓ ａｎ ｏ ｖ ③ Ｒ ｅｄ ａ Ｃ ｈ ｅｒ ｆ ｏｒ ｔ ２ ００５ “ ， ２０ ０５ ， ． Ｔ ｈｅ Ｌｅ ａｐ ｏｆ ｈ ｅ Ｔ ｇ ｅｒ ｔ ｉ ： Ｈ ｏｗ Ｍ ａ ａｙ ｓ ａ Ｃａ ｎ Ｅ ｓ ｃａ ｐ ｅ ｈ ｅ Ｍ ｄ ｄ ｅ ｌ ｔ ｉ ｉ － ｌ Ｉ ｎ ｃｏ ｍ ｅ ＇ Ｇ ａ ｐ ／ Ｉ Ｍ Ｆ Ｗｏｒ ｋ ｎ ｇ Ｐａ ｉ ④ Ｍ ｕ Ｉ ｎ ｉ ｔｉ ａｔ ｉ ｖｅｓ ， ｓ ｔａ Ｌ ｍ ｉ ｔ ｉ ｐｐ ． ７ ６９ － ， Ｊ ｕｎ ｅ ２ ０ ５ １ “ ， ． Ｔｒ ａｄ ｅ Ｂ ｅｎ ｅｆ ｉ ｔｓ ｆ ｏｒ Ｌ ｅａｓ ｔ Ｄｅｖ ｅｌ ｏ ａｔ ｉ ｏ ｎｓ ａｎ ｄ Ｐ ｏｌ ｉ ｃ ｙ Ｒ ｅｃｏ ｍｍ ｅｎ ｄ ａｔ ｉ ｏｎ ｓ ｉ ， ｐ ｉｚ ｕ ｒ Ｒ ａｈ ｍ ａｎ ｆ ｉｋ ⑤ Ｄ ａｎ Ｒ ｏｄ ｒ ２０ ０ ８ ｅｒ ７９ ７ “ ， ，ｒ ， ｅ ｄ Ｃ ｏｕ ｎ ｔｒ ｉ ｅｓ ｐ Ｃ ＤＰ Ｂ ａｃ ｋｇ ｒ ｏｕ ｎ ｄ Ｐａ Ｔ ｈｅ Ｂａｎ ｇ ａｄ ｅ ｓ ｈ Ｃ ａｓ ｅ Ｍ ａｒ ｋ ｅ Ａ ｃｃ ｅｓ ｓ ｌ ： ｅｒ ｐ Ｎｏ ， ． １ ８ Ｕｎ ， ｔ ｉｔ ｅ ｄ Ｎ ａｔ ｉｏ ｎ ｓ ， ２ ０ １ ４ ｔ ｉ ． ＊ ’ Ｕ ｎ ｄｅ ｒｓ ａ ｎ ｄ ｎ ｇ Ｓ ｏ ｕｔ ｈ Ａ ｆｒ ｉ ｃａ ｓ Ｅ ｃ ｏ ｎ ｏ ｍ ｃ Ｐｕ ｚ ｚ ｅ ｓ ，Ｅ ｃ ｏｎ ｏ ｍ ｃ ｓ ｑ／ Ｖ ｏ ｉ ｌ ｉ ｌ． １ ６ ， Ｎｏ ４ ． ． ？ １ ５ １ ＊ ， 中 等 收入 国 家 的 国 际 制 度 加工区 Ｍ ａｑ ｕ （ ｉ ａ ｄ ｏａ ｒ ｌ ） “ 陷阱 ” 迅速 发 展起 来 成 为 美 国 制 造 业 的 海 外 工 厂 ， 增 长 但 对经 济 增 长 的 拉 动 却 很 小 ， 一 ， 墨西 哥 出 口 成 倍 。 个 重要原 因 就 是 出 口 附 加 值太 低 每 一 ， 美元的 出 口 产值 中 有 ６６ ％ 都 是 来 自 国 外 进 口 的 中 间 产 品 。 ？ 第 三 中 等收 人 国 家 的 经 济 结 构更 加 脆 弱 更 易 受 金 融 危 机 冲 击 ， 实现经济起 。 ， “ 飞 的 发 展 中 国 家 并 非 只 靠 廉 价 劳 动 力 的 天 然 比 较 优 势 而是 靠 产 业 政 策 搞错 了 价 ， ” 格 摆 脱 了 传 统 的 国 际 分 工 人 为 创 造 了 新 的 优 势 产业 ， ， 济 衰 退 或 危机 中 存 活 下来 这些产业 往 往更 能在经 。 比 如 在 拉 美债 务危 机 爆 发 后 遭 受 重 创 的 产 业 并 不 是 。 ， ， 进 口 替 代 保 护 的 产 业 而 是 那 些最 具 比 较 优 势 的 劳 动 密 集 型 产 业 。 ， ？ 在 华 盛顿共 “ ” 识 的 影 响 下 发 展 中 国 家 从 ２ ０ 世 纪 ８ ０ 年代 开 始 开 放 金 融 市 场 希 望 通 过 提 高 金 ， ， 融 效 率 来促 进 经 济 增 长 的 相 关性 ？ 。 但就 发展 中 国 家而 言 金 融 开 放 和 经济 增 长 间 没 有 显著 ， 资 本 加 速 跨 国 流 动加 剧 了 全 球 财 富 分 配 的 不 平 等 。 临 更 大 的 金融 危 机 的 危 险 （ 肯尼思 。 罗格夫 ？ ， Ｋ ｅ ｎｎ ｅ ｈ Ｒ ｏ ｇｏｆｆ ？也 和卡 门 ｔ （ 让 发展 中 国 家 面 ） 莱 因 哈特 ？ 对 金 融危 机 的 历 史 数 据 显 示 金 融 危 机 的 发 生 和 资 本 流 动 性 之 Ｃ ａｒ ｍ ｅｎ Ｒｅ ｎ ｈ ａｒ ｔ） ｉ ， 间 呈 现 出 很强 的 相 关 性 而 金 融 危 机 对 发 展 中 国 家 的 影 响 往 往 大 于 对 发 达 国 家 的 ， 影响 ？ 。 那 么 为 什 么 有 些 中 等 收人 国 家 在 现有 的 国 际 经 贸 规 则 下 仍 然 能 持 续 发 展 ？ 显 然 摆 脱 中 等 收入 陷 阱 是 发 展 中 国 家 的 例外 而 不 是 常 态 ， 从 为数 不 多 的 成 功 经 验 来 。 看 完 成 产业 转型 升 级 是 摆 脱 中 等 收 入 陷 阱 的 关 键 因 素 之 例子 政 府 通 过 实 施 产 业 政 策 确定 产 业 发 展 目 标 从 单 。 ， 。 一 ， 从 低 附 加 值产 业 转 向 高 附 加 值 产 业 韩 国 就是 一 ， 个典型 的 一 化生 产 转 向 多 样化生 产 ， 但 是 尽 管 韩 国 是 在 ２０ 世 纪 ８ ０ 年 代 以 后 才 成 。 ， 为 高 收 人 国 家 它 的 产 业 转 型 升 级 却 主 要 得 益 于 ８ ０ 年 代 之 前 相 对 宽 松 的 国 际制 度 ， 环境 。 中 国 和 印 度 这 两 个 ２ ０ 世 纪 ８ ０ 年代 以 来 增 长 最 快 的 发 展 中 国 家 都 是 在 近 年 来 才 进 入 中 等收 人 国 家 的 行 列 ① Ｊ ｕ ｓｔ ｉ ｎｏ Ｄ ｅ Ｌ ａ Ｃ ｒ ｕ ｚ ， ＇ Ｒｏ ｂｅ ｒ Ｋ ｏ ｏｐ ｍａ ｎ ｔ ＊ Ｍ ｅｘ ｃ ｏ ｓ Ｍ ａ ｎ ｕｆ ａｃ ｕ ｒ ｉｎ ｇ Ｅ ｘ ｏ ｒ ｓ ／ Ｕ ｐ ｔ ｉ ２０ １ １ － ０ ４Ａ ２ ０ １ １ ｔ ｓ ｉ ， Ｉ ｔ ｔｉ ｏｎ ａｌ Ｔｒ ａｄ ｅ Ｃ ｏｍｍ ｉ ｓ ｓ ｏ ｎ ｉ ｉ ｎ Ｗｅ “ ｉ ， ， Ｅｓ ｔ ｍａｔ ｎ ｇ Ｆｏｒ ｅ ｇ ｎ Ｖ ａ ｕ ｅ Ｄ ｄｄ ｅ ｄ ｎ － ｉ ｉ ｌ ｉ ｉ ｉｃ ｅ ｏｆ Ｅ ｃｏｎ ｏ ｍ ｃ ｓ Ｗ ｏｒ ｋ ｎ ｇ Ｐ ａｐ ｅｒ Ｏｆ ｉ ｉ ｌ ： ｌ ｉ “ ” Ｈｏ ｗ Ｒ ｓ ｋ ｙ ｓ Ｆ ｎ ａｎ ｃ ａ Ｌ ｂ ｅ ｒａ ｉ Ｉ ｌ ｉ ｉ ｉ ｌ ｉ ｚａ ｔｉ ｏ ｎ ｉｅ ｓ ？ ｉ ｎ ｔｈ ｅ Ｄ ｅ ｖｅｌ ｏｐ ｎ ｇ Ｃｏｕ ｎｔ ｒ ｉ ， Ｎ ｏ ． ， Ｇ ｐ － ． ８２ ． ２４ Ｄ ｓ ｃ ｕ ｓ ｓ ｏ ｎ ｉ ｉ ． 美 国 在 二 战 后 的 财 富 积 累 在 很 大程 度 上 得 益 于 作 为 全 球 金融 中 心 的 光 环 效 应 “ 《 帝 国 的光 环 美 国 金 融 危 机 的历 史 制度 解 释 》 载 《 世 界 经 济 与 政 治 》 ： ， ⑤ Ｃ ａ ｍｅ ｎ Ｒ ｅ ｎ ｈａ ｒ ２ ０ ０９ ？ ｎ ｅｒ ｎａ ｊ ’ ｓ ｅｒ Ｓ ｅｒ ｉ ｅｓ １ ４ ， ２ ００ １ ④ ： ． ｉ Ｅ ｃ ａｐ ｅ ｆ ｉｏ ｍ Ｅ ｍｐ ｒｅ Ｔｈ ｅ Ｄｅｖｅ ｏｐ ｎｇ Ｗｏ ｒ ｄ ｓ ｊｏ ｕｒ ｎｅｙ Ｔｈｒ ｏｕ ｇｈ Ｈｅ ａ ｖｅｎ ａ ｎｄ Ｈｅ Ｕ ｌ 洪 Ｓ Ｚ ｈ Ｗａ ｎｇ ａｎ ｄ Ｓｈ ａ ｎｇ ． ， ③ Ｃｈ ａ ｒ ｅ ｓ Ｗ ｙｐ ｌ ｏｓ ｚ ｐ ． ， ， ② Ａ ｍ ｄ ｅｎ Ｐａ 为 什 么 它 们 的 经济 起 飞 和 产 业 转 型 没 有 受 到 现 有 的 。 ． １ ５ ２ ？ ｉ ｒｔ ， ２０ １ ４ 。 参 见 李辉 唐世平 金 １ ， ： 、 、 年第 ３ 期 第 ｉ ｎ ｃｅｔ ｏｎ ａｎ ｄ Ｋ ｅ ｎｎ ｅｔ ｈ Ｒ ｏｇｏ ｆ ＴＹ ｍｅ ／ ｓ Ｐ ｒ ， ” ２９ — １ ５ ４ 页 。 ｉ ｎ ｃｅ ｏ ｎ Ｕ ｎ ｖ ｅ ｓ ｙ Ｐ ｅ Ｐ ｒ ｔ ｉ ｒ ｉｔ ｒ ｓｓ ， 各合 国 际 经 贸 规 则 限 制 ？ 源和 国 内 市场 一 。 一 个 可 能 的 解 释 是 规模 效应 ＋上 铽 诘 年第 ７ 期 ２０ １ ６ 两 国 都 有 巨 大的 廉价劳 动力 资 。 方 面 需求规模 推动 了 产 品 升级 国 内 企 业尽管 技 术水 平不 如 。 ， 跨 国 公 司 但 它们 在 国 内 市 场 上 有 更 强 的 竞 争 力 因 为 它们 的 产 品 和技 术 更 能 满 足 ， ， 国 内 低端市场的需求 在完 成 足 够 的 资 本 积 累 后 它 们 开始 进 行技 术 创 新 以 实 现 。 ， 产 品 升 级 开始 同 跨 国 公 司 在 中 端 市 场竞 争 ？ 另 升级 在 。 一 。 ， 一 方面 生 产 规模推 动 了 价 值链 ， 个 主要 由 买 方 主 导 的 全 球 价 值 链 中 作 为 供 方 的 中 国 和 印 度 直处于价 一 ， 值 链 低端 但 它们 依靠 巨 大 的 国 内 市 场规 模 形 成 了 完 整 的 供 应 商 集 群 增 强 了 国 际 。 ， 定 价谈 判 能 力 提 升 了 它 们 在 全 球 价 值 链 中 的 地 位 逐 渐 改 变 了 利 益 分 配 严 重 不 均 ， ， 的局面 ② 。 尽 管 中 国 在 改革 开 放 初期 也 是 依靠 出 口 加 工 来 换 取 外 汇 和 吸 引 投 资 但 中 国 加 工 ， 企 业 强 大 的 规 模效 应 奠 定 了 贸 易 持 续 顺 差 的 基 础 占中国总出 口 的 一 。 中 国 出 口 加 工 区 创造 的 出 口 产 值 半左 右 ？ 贸 易 顺 差 带 来 的 财 富 让 中 国 政 府 可 以 通 过 产 业 政 策 加 。 大 对 国 内 优势 企业 的 扶 持 和 补 贴 提 升 了 企 业 的 国 际 竞 争 力 逐 渐形 成 一 同时 由于中国国 内 。 ， ， 条 完整 的 生 产 供 应 链 位 于 全 球 价 值 链 中 端 的 生 产 环 节 逐 步 向 中 国 转 ， 移 在 很大 裎 度 上 帮 助 中 国 实 现 了 产 业 升 级 ， 魏 尚 进等 发 现 中 国 出 口 中 的 国 内 增 值 。 部 分 在 加 入 ＷＴ Ｏ 以 前 占 ５ ０ ％ 左 右 而 在 加 人 ＷＴ Ｏ 后 升 到 了 ６ ０ ％ ④ 许 多 学 者 的 研 。 ， 究发 现 中 国 的 制 造 业 已 经 非常 深人 地 融 人 了 全 球 价 值链 并 且 正 在 由 价 值 链 低 端 向 ， ， 中 高 端攀 升 ⑤ 。 印 度有 着 和 中 国 相 似 的 劳 动 力 资 源 和 国 内 市 场 规模 但 分 割 的 劳 动 力 市 场 结 构 削 ， 弱 了 低技 能 劳 动 力 资 源 的 成 本 和 规 模 优 势 使 印 度 没 有 同 中 国 一 样成为 世界工 厂 ？ 。 ， “ ① Ｌｏ ｅ ｎ Ｂ ａｎ ｄ ａ ｎ ｄ Ｅ ｒ ｉｃ Ｔｈ ｕ ｎ Ｔｈ ｅ Ｆ ｈ ｆ ｏ ｈ ｅ Ｍ ｄ ｄ ｅ Ｕ ｐ ｇ ａｄ ｎ ｇ ｇ ｒ ｏ ｐ ｍｅｎ ｔ ｉ ｎ ｒ ＾ ＾８ ｔ ＂ Ｗｏｒ ｄ Ｄｅ ｖｅ ｏ ｍｅｎ ｐ ｌ ， ｉ ② Ｇ ａ ｙ Ｇｅ ｒ ｅｆ ｒ ｉ ｃ ａ ｌ Ｅ ｃ ｏｎ ｏ ｍｙ Ｖ ｏ ＾ ｌ ． ｌ “ ｔ ＾ Ｖ ｏ ｌ ． ３８ ， Ｎ ｏ ， ２１ ｌ ｌ Ｎ ｏ ｌ ２０ ． ， ， － ， １ ｉ １５５５ － １ ５７４ ， ｏｎ ， ｉ ａ Ｄ ｅｖ ｅ ａｎ ｄ Ｉ ｎｄ ｕ ｓ ｔｒ ｌ ｌ － ． ， ｔ ” ｌ ， ＂ ｑ／ ／／ｌ ｉ ｅ ｍａｔｉ ｏ ｍｉ Ｚ Ｐｏ ｏ ｔ － ４ ｐｐ ９ ３７ ． ， ｌ ｉ ｉ ｉ ｉ ： Ｆｒ ｏｍ Ｔｒａ ｄｅ ｎ Ｇｏ ｏｄｓ ｏ ｉ ｔ ． ， “ － ｉ － ｔｉ ｔｉ ｎｓ ａｎ ｄ Ｇ ｏ ｂａ ｌ Ｖａｌｕ ｅ Ｃｈ ａ ｎ ｓ ｎ Ｅ ａｓ ｔ Ａｓ ａ Ｔｒａ ｄｅ Ｐａ ｔｔｅ ｒ ｉ ｎ ａ ？ Ａ ｓ ｓ ｅ ｓ ｓｉ ｎｇ Ｄ ｏ ｍｅ ｓ ｔｉ ｃＶ ａｌ ｕ ｅ Ｊｉ ｎ Ｗ ｅｉ ， Ｈ ｏｗ Ｍ ｕ ｃ ｈ ｏｆ Ｃｈ ｎ ｅｓ ｅ Ｅ ｘ ｐ ｏｒ ｔ ｓ Ｉｓ Ｒｅ ａ ｌｙ Ｍ ａｄ ｅ ｎＣ ｈ ｌ ｉ Ａ ｄ ｄ ｅ ｄ Ｗ ｈｅ ｎ Ｐｒ ｏ ｃ ｅｓ ｓ ｎ ｇ Ｔｒ ａｄ ｅ Ｉｓ Ｐ ｅｒ ｖａｓ ｖｅ ｉ ｉ ” ， ｉ Ｎ Ｂ Ｅ Ｒ Ｗ ｏｒ ｋ ｎ ｇ Ｐａｐ ｅｒ Ｎ ｏ ｉ ， ＿ １ － ｉ ４ １ ０９ ， ． 基 于 全 球 价 值 链 分解 的 中 国 贸 易 产 业 结 构 演 进 研 究 》 载 《 世 界 经济 》 ２ ０ ４ 年 第 ２ 期 第 ７０ 页 程 大 钟 《 中 国 参 与 全球 价值 链 分 工 的 程 度及 演变 趋 势 基 于 跨 国 投 人 产 出 分 析 》 载 《 经 济 研 究 》 ２０ ５ ⑤ 樊茂 清 黄薇 、 ； 一 １ ６ 郑宇 — １ ， ， ， ： ３９ ： 页 尹伟 华 《 中 国 制 造 业 参 与 全 球 价 值 链 的 程 度 与 方 式 ； 经 济 与管 理 研 究 》 ⑥ 《 《 页 ， ２０ １ ５ 一 ： 年第 ８ 期 第 ， １ ００ — １ １ ２ 页 基 于 世界 投 人 产 出 表 的 分 析 》 载 ， 。 从 世界 工 厂 到 全 球办 公 室 中 印 制 度 与 经 济 发 展 模 式 比 较 》 载 《 世 界 经 济 与 政 治 》 ： １ ， ， ， 期 第 ２４ ： ： 年第 ９ 期 第 ４ ， ． Ｃ ｏ ｍｐ ｅ ｉ － ． ， ， 《 ｒ ： ２ ０ １ ０ ｐ ｐ ｉ ④ Ｒｏｂ ｅｒ ｔ Ｋ ｏｏｐ ｍ ａｎ Ｚｈ Ｗ ａｎ ｇ ａｎ ｄ Ｓｈ ａｎ ｇ ５０ ， ｉ Ｔｒａ ｄ ｅ ｎ Ｔａｓ ｋｓ Ｗ ｏ ｒｌ ｄ Ｔ ｒａｄ ｅＯ ｒ ｇａ ｎ ｚ ａｔ ｏ ｎ ２ ０ １ １ － ｌ ｌ ． ｌ ｉ Ｇ ｌｏ ｂａ Ｖ ａ ｕ ｅ Ｃ ｈ ａ ｎ ｎ ａ Ｐ ｏｓ ｔ Ｗ ａｓ ｈ ｎ ｇ ｏｎ Ｃｏ ｎｓ ｅ ｎ ｓ ｕ ｓ Ｗ ｏｒ ｄ Ｉ ２０ １ １ ｔ － ③ Ｄ Ｅ ＪＥ ＴＲ Ｏ ａ ｎ ｄ Ｗ ＴＯ ｉ ｒ ｔ ｉ ， ， ， ２ ０１ ５ 年第 ７ 。 ？ １ ５ ３ ？ 中 等 收入 国 家 的 国 际 制 度 “ 陷 阱 ” 然 而 印 度在 高 技 术 劳 动 力 资 源 上 的 比 较 优 势 显 著 吸 引 了 大 量 金 融 和 信 息 等 现 代 服 ， ， 务 业 投资 成 为 经 济增 长 的 主 要 推 动 力 ， 大 学 生数 量从 年的 ９９ ７ １ １ 尤 其 是在 软 件 外 包 行 业 里 修 读 工 程 学 位 的 。 ， 万 猛 增 到 ２ ０ ０７ 年 的 ６ ５ １ 万。？ 这种 培 养 优 质低 价 技 术 人 才 的 强 大能 力 是 印 度 增加 产 业 附加 值 提 升 价 值链 地 位 的 重 要 手段 、 市 场 规模 给 中 国 和 印 度 带 来 的 另 制 来 继 续实 施 产 业 政 策 另 一 印度 。 一 一 。 个 优 势 是 它们 可 以 更有 效地 利 用 争 端解 决 机 ： 方 面 不断 出 台 新 的 产业 政 策 以 吸 引 外 资 推动 出 口 ， ， 方 面 印 度 频 繁 利 用 ＷＴＯ 规 则 对 国 内 产 业 进 行 保 护 。 ， Ｗ ＴＯ 成 立 以 来 印 度启 动 ， 了 世 界 上 近 ２０ ％ 的 反 倾 销 诉 讼 ？ 中 国 是 受 到 Ｗ Ｔ Ｏ 反 倾 销 诉 讼最 多 的 国 家 。 进 口 规 模 的 扩 大 中 国 也开 始 利用 国 际 规则 积极 使 用 反 倾销 手 段 ， ； 。 但随着 与 发 达 国 家 反倾 销 。 的 保 护 目 标 不 同 中 国 的 反 倾 销 贯彻 了 扶 持 强 者 的 产 业 政 策 目 标 从 而对 国 内 行 业 的 ， ， 生 产 率 起 到 了 正 面 的 激 励效 果 ？ 。 结论 六 自 ２０ 世纪 年 代 以 来 除 了 中 国 印 度 等少 数亚 洲 新 兴 国 家 外 发展 中 国 家 ８０ 、 ， ， “ 整 体 同 发 达 国 家 的 收 入 差距 并 没 有 减 少 没 有 出 现 预 期 中 的 发 展 ， 收敛 现 象 ” 文 以 全球价 值链 为 重 点 分 析 了 全 球化 对发 展 中 国 家经 济增 长 的 影 响 。 本 主要的发 。 现 是 参与 全球价值链 推 动 了 低 收 入 和 中 低 收 人 国 家 的 经 济 增 长 但并 未 对 中 高 ： ， 收 人 的发展 中 国 家 带来 明 显 的 利 益 。 这 个发 现既 不 同 于 传 统 的 依 附理 论 所认 为 的 基 于 比 较 优 势形 成 的 国 际 分 工 必 然 导 致 发 达 国 家 和 发 展 中 国 家 之 间 的 贸 易 关 系 恶 化 也 有 异 于 经 典 贸 易 理 论 所 认 为 的 参 与 全 球 化 会 给发 展 中 国 家 带 来 显 著 的 ， 经济利益 。 随 着 经 济 全球 化 不 断 深 入 发展 中 国 家选 择外 向 型 的 经济 模 式 基本 已 成为 必 然 趋 ， 势 参 与 全 球 价 值链 的 程 度 不 断 加深 但 收 益 分配 不 平 等关 系 也 在放 大 。 ， 尽 管 较低 收 。 人 的 发 展 中 国 家容 易 靠 出 口 加 工 分 享 到 全 球化 的 红 利 逐 渐 迈 入 中 等 收 人 国 家 的 行 ， 列 但 却 可 能 被 锁 定 在 全 球价 值 链 的 低 端 ， 。 处 于 中 等 收人 水 平 的 新 兴 国 家 尽 管 参 与 ， ｕ ① Ｍ ａｎ ｍｅ ｇａ ａ Ｖ ａｙ ａｂ ａ ｓ ｋａ ａｎ ｄ Ｍ Ｓｕ ｅ ｈ Ｂ ａｂ ｕ Ｂ ｕ ｌ ｉ Ｉ ｎ ｄｉａ ： Ｓ ｋ ｉｌｌ ｒ ｉ ｊ ｉ ｉ ｉ ｉ ｅ／ ａｄ ＿ 第 ？ ｐ ｅ／ ａｄ ｄｉｎ ｔ ｒｉ ａｌ ｐ ｒｉ ｓ ｅｓ ｉ ｎ ｇ Ｃ ａ ａｂ ｌ ｉ ｐ ｉ ｔ ｉ Ａｎ ｐ ｔｉ ｅ ． ｄ ｕ ｍｐ ｎ ｉ ｈ ｔｍ ＿ ， ｇ Ｉ ｎ ｉ ｔ ｉ ａｔ ｏ ｎ ｓ ｉ 登录时间 ： ： Ｖ ａ ｌｕ ｅ Ｃ ｈ ａ ｎ ｓ ｉ ｎ Ｉ ｎ ｅｒｎ ａ ｔ ｏ ｎ ａ Ｌａ ｂ ｏｒ Ｏ ｒ ｇａｎ ｔ ｉ ， ｌ ｉ Ｐ ｏ ｌ ｃｙ Ｗｏ ｒｋ ｆｏ ｒ Ｇｒ ｏｗ ｔｈ Ｊｏ ｂｓ ａ ｎ ｄ Ｄｅｖ ｅ ｏｐｍｅｎ ｔ ２ ０ １ ４ ｐ ２ ５ ０ ｉ ． ｉ 年 ２ 月 ２ ７ 日 ． ｌ ｔ ｔ ｎｇ Ｍ ｅ ｍｂｅｒ ｓ ｖｓ Ｅ ｘｐ ｏ ｒ ｅ ｒｓ Ｒ ｅｐ ｏ ｒ ２ ０ １ ６ ｅｓ ｉ ｎ ｔ ｈｅ Ｓｏ ｆ ｔｗ ａｒ ｅ Ｓ ｅ ｒ ｖｉ ｃｅ Ｉ ｎｄ ｕｓ ｔ ｒｙ ｉ ｎ ” ” “ ， ＿ ｉ ｌ ｔ ， ２ ０ １ ６ ， ， ｈ ｔ ｔｐ ｓ 、 期 第 ６８ ， １ ５ ４ ？ — ７８ 、 页 。 ： ｉ ｚａ ｔｉ ｏ ｎ ， ． ， ／／ ｗｗ ｗ ｗｔ ｏ ｏ ｒｇ／ ｅｎ ｌ ｉ ｓ ｈ／ ｇ ． ： ． 。 李 春 顶 石 晓 军 费 太 安 《 主 动 反 倾销 的生 产 率 促 进 效 应 中 国 证 据 及 其 解 释 》 载 《 财 贸 经 济 》 ③ ７ ｉ ： ② Ｗ Ｔ Ｏ ｐ Ｆ ｏｒ ｍ ａｔ ｏ ｎ ａ ｎ ｄ Ｌｅ ａｒ ｎ ｎ ｇ ｏｆ Ｄ ｏｍｅ ｓ ｔ ｃ Ｅ ｎ ｔ ｅ ｒ ｉ ａ ｔｏ ｓ ， Ｔｒａ ｎｓｆｏ ｒｍ ｎｇ Ｅ ｃ ｏｎ ｏ ｍｉｅｓ Ｍａ ｋ ｎｇ Ｉ ｎｄ ｕｓ ｔｒ ｒ ． ： ， ， ２ ０１ ３ 年 ４ 孓合 诘 ２０ １ ６ 年第 ７ 期 全 球价 值 链 的 程 度 很 深 但 受 到 国 际 经 贸 规 则 的 限 制 也 更 大 使 它 们 难 以 利 用 产 业 政 ， ， 策 来 实 现 产 业 升级 摆 脱 中 等 收 人 陷 阱 ， 。 因 此 对 中 等 收 人 国 家来 说 实 现 经 济 持续 增 ， ， 长 不 仅需 要 内 部制 度 和 治 理改 革 也需 要 对 现 行 国 际 经 济 规 则 进 行 改 革 以 争 取 足 够 ， 的 产 业 政策 空 间 ， 。 当 然 强 调 产 业 政 策 的 重 要 性 并不 意 味 着 应 该 重 回 计 划 时 代 给 予 政 府更 多 的 干 ， ， 预市 场 的 权 力 。 恰 恰 相 反 发 展 中 国 家 需 要 对 传 统产 业 政 策 的 做 法进 行 调 整 依 赖 有 ， ， 独 立 性 专 业 能 力 强 的 机构 来 制 定 产 业 政 策 、 。 产 业 政 策 不 应 该 仅仅 停 留 在 给某 些 行 业 提 供补 贴或 退 税 而 是 应该 通过 政府 和 企业 的 战 略 合 作 来 清 除 市 场运 作 的 障碍 同 时 ， ， 建立 更具 操作 性 的 产 业 政 策 评 价标 准 。 中 国 在 过 去 ３０ 年 中 的 高速 增 长 似 乎 可 以 证 明 中 国 是 现 行 国 际 规 则 的 受 益 者 但是 发展 中 国 家 作 为 ， 一 个 整 体在 １ ９ ８０ 年 以 来增长 却明 显减速 。 。 中 国 同 大 多数 发 展 中 国 家 的 不 同 轨 迹 事 实 上 削 弱 了 中 国 作 为 发 展 中 国 家代 表 的 形 象 也 使 中 国 改 革 ， 国 际机 制 的 诉 求 缺 乏 广 泛 的 支 持 主义 的 原 则 ” 一 ， 方 面 推动进 一 。 中 国 应 该在 国 际 规 制 改 革 中 贯 彻 “ 包 容性 多边 步 的 国 际 发展合 作 把 中 间 产 品 生 产据点 纳 入分 布 ， 于 全 球 的 发 展 中 国 家 组 织 高 效 率 的 全 球 生 产链 另 ， ； 一 方 面 中 国要 在 全球规则 制 定 ， 中 争取更大的 话语权 帮助 发展 中 国 家 争 取更多 的 政 策 空 间 ， 。 目前 ， 许多发 展中 国 家 仅 仅 在 同 发 达 国 家 单 独 谈 判 争 取 Ｓ ＤＴ 并 没 有 将 重 点 放 在 集 体 争 取 建 立 新 的 国 际 ， 主 要 的 问 题 是 发 展 中 国 家 差别 很 大 对 有 利 于 发 展 中 国 家 整 体 的 国 际 规 则 规则 上 。 没有 个明确 的计划 一 ， 。 如 果 中 国 能 够 在 全 球 治理 的 改 革 方 案 中 提 出 有 利 于 发 展 中 国 家 经 济发 展 的 具 体 方案 就 更 可 能 让 中 国 的 提 案 具 备 更 大 的 合 法 性 ， 支持度 ， 获得更高 的 。 （ 截 稿 ２〇 ６ 年 ６ 月 ： １ 责任编辑 主父 笑 飞 ： ？ ） １ ５ ５ ＊ Ｗ ｏ ｒ ｄＥ ｃ ｏ ｎｏ ｍ ｃｓ ａ ｎ ｄＰ ｏ ｉ ｌ ｓ ｔ ａｎ ｄ ｉ ｎ ｇ ｏｆ ｔ ｈ ｅ ｆｏｒ ｍ ａ ｔ ｉ ｏｎ Ｋ ｅｙ Ｗ ｏｒ ｄ ｓ 【 ｌ ｉｔ ｉ Ｎ ｏ ７ ２０ １ ６ ， ｍ ａ ｎ ｅｎ ａｎ ｃ ｅ ａ ｎ ｄ ｃ ｈ ａ ｎ ｇ ｅ ｏｆ “ ｔ ｉ ， ｃｓ ， ” ｒｅ ｓ ｐ ｏ ｎ ｓ ｉ ｂ ｌｅ ｐ ｏｗ ｅｒ ． “ ｓｔ ａ ｔ ｅ 】 ｄｅ ｎ ｉ ｔ ｉｔ ｙ ｖｅ ｒ ｔ ｉｃ ａ ｌ ｃ ｏｎ ｓｔ ｒ ｕ ｃ ｔ ｉ ｏ ｎ ， ｎ ａ ｒｒ ａｔ ｉ ｖｅ ， ｐ ｏ ｓ ｔ ｓ ｒｕ ｃ ｕ ｒａ ｔ ， ｔ ｌｉ ｓ ｍ ， ｒｅ － ” ｉ ｐ ｏｎ ｓ ｂ ｌｅ ｐ ｏｗ ｅ ｒ ｓ Ａ ｕ ｔ ｈ ｏ ｒ 】 Ｚｈ ａｏ Ｙ ａｎ ｇ Ｐ ｈ Ｄ ． ， 【 ． ｎａ Ｌ ｅ ｃ ｕ ｒ ｅｒ Ｓ ｃ ｈ ｏ ｏ ｏ ｆ ｎ ｅ 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