投资学专业21版第5-8学期教学大纲（本科）.pdf

2021 版人才培养方案 投资学专业 课程教学大纲 （5-8 学期） 金融与贸易学院 编 二〇二二年六月 目 录 一、学科基础课程 ........................................ 1 1.《政治经济学》教学大纲 ............................. 1 2.《财政学》教学大纲 ................................. 6 二、专业必修课程 ....................................... 12 1.《投资银行学》教学大纲 ............................ 12 2.《公司金融》教学大纲 .............................. 18 3.《金融衍生工具》教学大纲 .......................... 24 4.《金融法学》教学大纲 .............................. 31 5.《风险管理》教学大纲 .............................. 38 6.《港澳金融法律法规》教学大纲 ...................... 43 三、专业拓展选修课程 ...................................48 （一）专业选修课程 .................................... 48 1.《房地产投资学》教学大纲 .......................... 48 2.《数据库原理及应用》教学大纲 ...................... 55 3.《固定收益证券》教学大纲 .......................... 61 4.《信托与租赁》教学大纲 ............................ 67 5.《金融风险管理》教学大纲 .......................... 72 6.《供应链金融》教学大纲 ............................ 78 7.《证券市场法律法规》教学大纲 ...................... 85 8.《国际金融》教学大纲 .............................. 90 9.《量化投资》教学大纲 .............................. 97 10.《保险学原理》教学大纲 .......................... 103 11.《资产评估学》教学大纲 .......................... 109 12.《基金管理》教学大纲 ............................ 115 13.《金融投资前沿专题》教学大纲 .................... 120 I （二） “专业+”拓展课程 ............................... 125 1.《经济法》教学大纲 ............................... 125 2.《商法》教学大纲 ................................. 132 3.《土木工程施工技术》教学大纲 ..................... 138 4.《工程计量与计价（建筑）》教学大纲 ................ 144 5.《计算机辅助工程造价》教学大纲 ................... 150 四、独立设置的实验（实训）课程 ....................... 155 1.《计量软件应用》教学大纲 ......................... 155 2.《商科综合实训》教学大纲 ......................... 160 3.《资产证券化实训》教学大纲 ....................... 166 4.《衍生品投资实训》教学大纲 ....................... 169 5.《公司金融实训》教学大纲 ......................... 173 6.《EXCEL 金融应用实训》教学大纲 ....................177 7.《外汇投资实训》教学大纲 ......................... 183 8.《金融数据分析综合实训》教学大纲 ................. 187 9.《公司并购实训》教学大纲 ......................... 193 五、集中性实践教学环节 ............................... 196 1． 《粤港澳大湾区金融调研》教学大纲 ................. 196 2.《金融投资法务探讨》教学大纲 ..................... 200 3.《金融投资建模》教学大纲 ......................... 205 4.《毕业实习》教学大纲 ............................. 209 5.《毕业论文（设计）》教学大纲 ...................... 213 II 《政治经济学》教学大纲 一、课程基本信息 课程类别 学科基础课程 课程性质 理论 课程属性 必修 课程名称 政治经济学 课程英文名称 political economics 课程编码 F03XB30C 适用专业 保险学、金融学、互联网金融、 投资学 考核方式 考试 先修课程 无 总学时 32 学分 2 理论学时 实验学时/实训学时/ 实践学时/上机学时 0 开课单位 金融与贸易学院 32 二、课程简介 《政治经济学》是本科经济学科各专业的基础课程,也是坚持和发展马克思主义的必修 课。本课程通过讲述商品和货币，资本主义生产、流通、分配和资本主义经济危机，社会主 义经济制度等,着重说明了马克思主义的劳动价值论、剩余价值论、价值规律、资本积累和 资本的有机构成、新时代中国特色社会主义理论。通过本课程教学使学生掌握马克思主义政 治经济学基本理论、基本知识，并运用于对中国特色社会主义经济活动的分析。《政治经济 学》致用在于为科学认识纷繁复杂的经济现象提供了基本理论和方法，为建设中国特色社会 主义经济提供了科学的理论基础。 三、课程教学目标 课程教学目标 支撑人才培养规格指标点 支撑人才培养规格 4.基础知识 知 识 目 标 目标 1： 学生需掌握政治经济学基础理论：劳 动价值论、剩余价值论、平均利润、 社会生产的两大部类、新时代中国特 色社会主义理论等。 4-1：具备扎实的经济管理 类基础知识和金融基础理 论知识； 4-3：了解国家经济金融政 策动态。 能 力 目 标 目标 2： 掌握有效的学习方法，具备自主学 习，终身学习的意识和能力。 13-1：能够掌握有效的学习 13. 自 主 与 终 身 学 方法，培养持续学习意识， 习能力 能主动接受终身教育。 素 质 能 力 目标 3： 通过本课程的学习，学生了解价值规 律、及社会主义经济发展规律，具有 较好社会主义核心价值观。 目标 4： 通过本课程的学习，学生了解中国特 色社会主义经济发展、生态文明建设 与绿色发展等的发展动态。 1-1：热爱祖国，牢固树立 正确的世界观、人生观和社 会主义核心价值观。 1.思想道德素质 3-2：熟悉国家有关金融投 资的方针、政策和法律法 规。 3.专业素质 1 四、课程主要教学内容、学时安排及教学策略 学习任务 安排 支撑课 程目标 4 重点：马克思主义政治经济学研究对象、创立与发展， 生产力和生产关系，经济基础和上层建筑的矛盾。习 课前：了解 近平新时代中国特色社会主义经济思想。 经济学的 难点：马克思主义政治经济学来源。 基本知识。 思政元素：介绍马克思主义政治经济学，了解新时代 课堂：参与 中国特色社会主义经济思想。培养学生热爱中国共产 课堂互动。 党、热爱社会主义、热爱伟大的祖国，为共产主义事 课后：布置 业而奋斗的精神。 学生阅读 教学方法与策略：线下教学。对于基本原理在课堂上 书目。 予以讲授，主要运用讲授法和案例法开展教学，辅以 启发式提问拓宽学生学习思路。 目标 1 目标 2 目标 4 6 重点：商品及其内在矛盾，商品的价值量，货币的本 质和职能，货币流通量及其规律。 难点：马克思主义的劳动价值论。 思政元素：讲述马克思主义的劳动价值论，使学生明 确资本家对工人的剥削的秘密，树立人民群众创造一 切的观点。 教学方法与策略：线下教学。采用专题式教学，引导 学生围绕专题分小组进行发言。对于重点部分老师详 细给予讲述，并总结归纳。 课前：预 习。 课堂：积极 参加小组 发言的材 料准备。 课后：布置 思考题及 作业。 目标 1 4 课前：预习 重点：市场经济和价值规律。中国特色社会主义市场 市场经济 经济的特征。 相关论述。 难点：价值规律。 课堂：做好 教学方法与策略：线下教学。采用对比法进行教学， 笔记。 并说明市场经济、价值规律的普遍性和特殊性的关 课后：布置 系。学生举例说明价值规律的作用。 专题调研。 目标 1 目标 3 6 重点：资本主义经济制度及其演变，资本主义生产中 课前：预习 的货币转化为资本、剩余价值生产以两种形式、资本 社会发展 主义工资、资本主义再生产和资本积累、资本主义生 简史。 产的新变化。 课堂：做好 难点：资本主义再生产和资本积累。 笔记。 思政元素：讲述资本主义经济制度及其演变，学生明 课后：根据 确当代资本主义经济仍然存在着内在矛盾，资本主义 思考题学 发展的必然灭亡的趋势。 生分组准 教学方法与策略：线下教学。运用逻辑归纳法对重点 备材料。 部分详细讲解。学生上台进行相关基本理论的表述。 目标 1 目标 3 教学模块 学时 马 克 思 主 义 政 治 经 济 学 商 品 和 货币 市 场 经 济 和 价 值规律 资 本 主 义生产 主要教学内容与策略 2 资 本 主 义 流 通 和分配 中 国 特 色 社 会 主 义 经 济 6 重点：资本的循环和周转，社会总资本的再生产。平 课前：了解 均利润和生产价格,商业利润、利息和地租，资本主 平均利润 义分配关系新变化。资本主义经济危机和历史趋势。 的形成。 难点：社会生产两大部类。 课堂：积极 思政元素：通过讲述资本主义经济危机和历史趋势让 参与讨论。 学生明确资本主义必然灭亡、社会主义一定胜利的历 课后：学生 史趋势。 分组准备 教学方法与策略：线下教学。主要运用讲授法和案例 讨论材料。 法开展教学，学生分组进行讨论。 目标 1 目标 2 6 重点：社会主义经济制度，中国特色社会主义所有制， 课前：预习 中国特色社会主义分配，社会主义市场经济体制，中 改 革 开 放 国特色社会主义经济发展，生态文明建设与绿色发 以 来 中 国 展，保障与改善民生，中国特色对外开放。经济全球 经 济 的 发 化与全球经济治理，共建“—带一路”，推动共建人 展 有 关 资 类命运共同体。 料。 难点：中国特色社会主义所有制。 课堂：做好 思政元素：通过讲述社会主义经济，使学生充分认识 笔记。 到社会主义的优越性。 课后：整个 教学方法与策略：线下教学。运用对比法进行教学， 课 程 的 总 可用反向思维的方式来启发和拓宽学生学习思路。 复习。 目标 1 目标 2 目标 3 目标 4 五、学生学习成效评估方式及标准 考核与评价是对课程教学目标中的知识目标、能力目标和素质目标等进行综合评价。在 本课程中，学生的最终成绩是由平时成绩、期末考试等两个部分组成。 1.平时成绩（占总成绩的 40%） ：采用百分制。平时成绩分作业（占 15%）、小组专项汇 报成绩（占 15%）和考勤（占 10%）三个部分。评分标准如下表： 等级 评 分 标 准 1.作业；2.小组汇报；3.考勤 1.作业书写工整、书面整洁；90％以上的习题解答正确。 优秀 2.汇报材料格式规范，汇报内容完整、清晰，90%以上准确。 （90～100 分） 3.全勤 1.作业书写工整、书面整洁；；80％以上的习题解答正确。 良好 2.汇报材料格式规范，汇报内容完整、清晰，80%以上准确。 （80～89 分） 3.旷课 1 次 1.作业书写较工整、书面较整洁；70％以上的习题解答正确。 中等 2.汇报材料格式较规范，汇报内容较完整、清晰，70%以上准确。 （70～79 分） 3.旷课 2 次 1.作业书写一般、书面整洁度一般；60％以上的习题解答正确。 及格 2.汇报材料格式一般规范，汇报内容一般完整、清晰，60%以上准确。 （60～69 分） 3.旷课 3 次 1.字迹模糊、卷面书写零乱；超过 40％的习题解答不正确。 不及格 2.汇报材料格式不规范，汇报内容不完整、清晰，40%以上不准确。 （60 分以下） 3.旷课 4 次 3 2.期末考试（占总成绩的 60%）：采用百分制。期末考试的考核内容、题型和分值分配 情况请见下表： 考核 模块 考核内容 主要 题型 支撑 目标 分值 马克思主义政 治经济学 政治经济学研究对象；人类社会两对基本矛盾；马 克思主义政治经济学的创立；习近平新时代中国特 色社会主义经济思想；马克思主义政治经济学的发 展。 名词解释 选择 判断 简答 目标 1 目标 2 目标 4 10 生产商品的劳动二重性；商品的价值量；货币的职 能；货币流通规律；马克思主义的劳动价值论；通 货膨胀和通货紧缩。 名词解释 判断 简答 目标 1 10 论述 目标 1 5 名词解释 简答 目标 1 10 论述 目标 1 目标 3 5 名词解释 简答 目标 1 10 论述 目标 1 目标 3 5 资本的循环和周转；社会总资本的再生产；平均利 润和生产价格；商业利润、利息和地租。资本主义 经济制度；资本主义经济的历史趋势； 名词解释 选择 判断 简答 目标 1 目标 2 10 资本主义经济 案例分析 目标 1 10 选择 简答 目标 1 目标 2 10 案例分析 目标 1 目标 3 目标 4 10 论述 目标 1 5 商品和货币 货币流通规律；马克思主义的劳动价值论 市场经济和价 值规律 市场经济的基本特征；生产要素的市场配置；价值 规律及其作用；金融市场和技术市场；中国特色社 会主义的市场经济。 价值规律 资本主义生产 资本主义经济制度的演变；货币转化资本；剩余价 值生产；资本主义工资；资本主义再生产和资本积 累；资本主义生产的新变化。 资本主义经济制度 资本主义流通 和分配 中国特色社会 主义经济 中国特色的社会主义理论，马克思主义关于未来社 会的科学构想。中国特色的社会主义所有制、分配 制度，“—带一路”意义，经济全球化与全球经济 治理。 社会主义经济 中国特色的社会主义理论 六、教学安排及要求 序号 教学安排事项 要 1 授课教师 职称：助教及以上 其他： 2 课程时间 周次：1-16 周 节次：2 课时/周 4 求 学历（位）：硕士及以上 3 4 授课地点 √教室 □其他： □实验室 □室外场地 学生辅导 线上方式及时间安排：企业微信（开课后时间另行安排） 线下地点及时间安排：办公室或相约地点（开课后时间另行安 排） 七、选用教材 [1]马克思主义政治经济学概论组.马克思主义政治经济学概论[M].北京：人民出版社， 2021 年 4 月 [2]徐禾.政治经济学概论（第五版）[M].北京：中国人民大学出版社，2021 年 6 月 八、参考资料 [1]宗涛.政治经济学教程[M].北京：中国人民大学出版社，2021 年 1 月 [2]罗清和.政治经济学（第 5 版）[M].北京：清华大学出版社，2019 年 5 月 [3]蒋学模.政治经济学教材（第十三版）[M].上海：上海人民出版社，2014 年 7 月 [4]刘雅静.生活中的经济学[M].北京：高等教育出版社，2018 年 4 月 [5]马克思.资本论（全三卷）[M].北京：人民出版社，2018 年 1 月 网络资料 [1]政治经济学.中国大学慕课网站，https://www.icourse163.org [2]政治经济学.中国大学慕课网站，https://www.icourse163.org [3]经济学阶梯教室，http://www.gjmy.com/ [4]中国经济学教育科研网，http://www.cenet.org.cn/cn/ [5]金融经济学网站，http://www.finweb.com 执笔人：米双红 参与人：杨丽君 系（教研室）主任：杨丽君 学院（部）审核人：赖忠孝 5 《财政学》教学大纲 一、课程基本信息 课程类别 学科基础课 课程性质 理论 课程属性 必修 课程名称 财政学 课程英文名称 Public finance 课程编码 F03XB31C 适用专业 金融学、投资学、保险学 考核方式 考试 先修课程 宏观经济学、微观经济学 总学时 32 学分 2 理论学时 实验学时/实训学时/ 实践学时/上机学时 0 开课单位 金融与贸易学院 32 二、课程简介 《财政学》是金融类专业的一门学科基础必修课。本课程的主要内容包括财政学基本理 论、财政收入与支出原理与结构分析、财政税收原理、财政预算、财政政策等。通过本课程 的学习，使学生了解和掌握财政学的基本原理和基本内容，具备财政人才的基础知识、基本 技能和基本素质，根据财政的原理、方法进行分析和解决社会公共财政领域实际问题的能力， 最终达到具备财政管理人员的政治素质、法律素质和业务素质。本课程注重理论联系实际， 采用案例教学与互动教学模式，让学生从枯燥的理论知识中解脱出来，养成关心事关国计民 生的财政大事，培养学生们心怀家国的思想境界。 三、课程教学目标 课程教学目标 知 识 目 标 能 力 目 标 素 质 目 标 支撑人才培养规格指标点 4-1：具备扎实的经济管理类基 目标 1： 础知识和金融基础理论知识； 了解社会财政现象，理解财政学核心理论， 4-2：充分了解经济金融理论前 掌握财政学核心概念，理解财政支出与收入 沿； 结构，掌握财政税收原理，理解财政预算原 4-3：了解国家经济金融政策动 理，掌握财政政策与宏观调控。 态。 目标 2： 13-1：能够掌握有效的学习方 培养学生理论联系实际的能力，及时了解金 法，培养持续学习意识，能主动 融财政领域发展动态与国家财政政策动向， 接受终身教育； 使学生能用财政学原理与方法解释社会公 13-3：适应金融投资理论和实践 共领域的现象与问题，形成自己的独立见解 快速发展的客观情况，具有对实 并用文字表达出来，对指导学生撰写学年论 际问题进行综合分析和解决的 文与毕业论文有重要作用。 能力。 目标 3： 1-1：热爱祖国，牢固树立正确 培养学生心怀家国情怀，使学生领会到财政 的世界观、人生观和社会主义核 学是一门重要的经济类学科，是关系到每一 心价值观； 们公民切身利益的课程，关心财政问题就是 1-2：具有良好的道德修养； 关心国家利益，把人民利益放在最高处，与 1-3：具有高度的社会责任感。 6 支撑人才培养规格 4.基础知识 13. 自 主 与 终 生 学 习能力 1.思想道德品质 课程思政紧密联系起来，培养学生的爱国意 识与大局意识，树立正确的世界观、人生观 与价值观。 四、课程主要教学内容、学时安排及教学策略 教学模块 学时 财政学研 究对象与 财政职能 财政学基 本原理 财政支出 主要教学内容与策略 学习任务 安排 支撑课 程目标 2 重点：重点理解财政研究对象与财政职能。 课前：预习课 难点：正确理解各项财政职能。 本，并搜集不少 思政元素：介绍各种时刻能接触到的财政现象， 于 3 种身边的财 让学生感受财政现象无处不在，需要人人关心， 政现象。 有国才有家，天下兴亡，匹夫有责，培养学生 课堂：由学代表 们的爱国情操。 汇报读书心得 教学方法与策略：课堂教学为主，由老师先讲 并举例说明。 解主要内容，再提出财政问题，供学生们讨论， 课后：学生完成 由学生代表回答，最后老师总结课程内容与收 课后作业。 获。 目标 1 目标 3 4 重点：财政学的核心问题；两个基础性概念； 财政法治化与民主化。 难点： 理解市场失灵与政府失灵的原因；公共 物品与私人物品的区别。 课前：预习课 思政元素：举例马路上久久不能修复的“坑”， 本，找出身边公 提出“公地悲剧”的话题，让学生参与进来并 共 物 品 悲 剧 的 举例说明，让学生明白身边的小事也是国家财 案例。 政问题，爱国从小事做起，从保护公共财物做 课堂：由学代表 起，教育学生要养成爱护公共财物的好习惯。 汇 报 读 书 心 得 教学方法与策略：由老师先讲解财政学原理主 并举例。说明 要内容，从“公地的悲剧”案例入手，让学生 课后：学生完成 参与讨论，使学生了解财政学的核心问题是解 课后作业。 决市场失灵问题与提供公共物品问题，并提出 财政公共问题的解决思路，供学生们讨论，由 学生代表回答，最后老师总结课程内容与收获。 目标 1 目标 2 6 重点：公共物品的提供方式；公共产品的定价 方法；财政支出的效益评价方法；衡量财政活 动规模的指标；财政支出规模的影响因素；财 政支出结构分析；行政管理与国防支出；教科 文卫支出；投资性支出的一般分析；基础设施 投资；三农投资；社会保险支出的性质；我国 社会保险制度的现状与改革；财政补贴的概念 与分类；税收支出。 难点： 公共定价方法；财政支出的效益评价方 法；如何衡量财政活动规模的相对性；理解影 响财政支出规模的主要因素分析；财政补贴的 作用机理。 目标 1 目标 3 7 课前：预习课 本，找出三公消 费的数据与案 例。 课堂：由学代表 汇报读书心得 并说出自己的 案例。 课后：学生完成 课后作业。 思政元素：举例三公消费金额惊人的案例，让 学生参与讨论，使学生了解财政支出的重要性， 结合个人理财开源节流的问题，从现在开始要 养成节约的好习惯。 教学方法与策略：以课堂教学为主，学生参与 讨论为辅，从三公消费的视频案例引入，由老 师先讲解主要理论内容，提出相关财政支出问 题，发动学生们参与讨论，由学生代表回答， 最后老师总结课程内容与收获。 财政收入 财政税收 财政预算 6 重点：影响财政收入规模的经济因素；财政收 入增长变化趋势分析；财政收入结构分析。 难点： 财政收入增长变化趋势实证分析。 思政元素：举例我国近 10 年财政收入数据与增 长情况，提出国力强大的话题，让学生参与进 来并举例说明，让学生明白国家强大的真正内 涵与标志，说出自己心中的自豪感，培养学生 们的爱国情怀。 教学方法与策略：以课堂教学为主，学生参与 讨论为辅，由老师先讲解主要内容，再提出相 关财政收入问题，供学生们讨论，由学生代表 回答，最后老师总结课程内容与收获。 6 重点：税收概念的理解；专业术语的理解；税 收的主要分类方法；税收原则的理解；税负转 嫁的理解及应用；税收制度的概念；税收制度的 发展进程；我国改革开放前与改革开放后的工商 税制改革。 难点：部分专业术语的区别；税收原则的理解； 课前：预习课本 税负转嫁的一般规律及应用；主要税种的计算； 财政税收内容， 税制改革的原因理解；税制结构的变化趋势。 并 举 例 税 收 无 思政元素：举例说明税收无处不在，提出财政 处不在的现象。 目标 1 税收与国家安危的话题，让学生参与进来并举 课堂：由学代表 目标 3 例说明，让学生明白人人纳税也是国家大事， 汇 报 读 书 心 得 爱国从合法纳税做起，从你我他做起，国家财 并举例说明。 政，人人有责。 课后：学生完成 教学方法与策略：以课堂教学为主，学生参与 课后作业。 讨论为辅。由税收无处不在的案例引入，让学 生参与讨论，再由老师讲解主要财政税收理论 内容，提出相关财政税收相关问题，供学生们 讨论，由学生代表回答，最后老师总结课程内 容与收获。 4 重点：国家预算概念；国家预算编制原则；公 课 前 ： 预 习 课 共预算收支分类及科目设置；各项预算管制度； 本，并查找年政 分税制改革的前景与含义；分税制改革的内容 府 部 门 底 集 中 及趋势。 报销的财政现 8 课前：预习课本 财政收入章节 内容，并举例不 少于 3 种国家财 政收入来源。 课堂：由学代表 汇报读书心得 并举例说明。 课后：学生完成 课后作业。 目标 1 目标 2 目标 1 目标 2 难点： 分税制改革的内容及趋势；财政赤字与 社会总供求平衡。 思政元素：结合个人理财现象，举例政府部门 年底集中报账的案例，让学生参与进来并举例 说明，让学生明白做好预算不仅是个人理财问 题，更是国家财政大问题，爱国从小事做起， 教育学生做任何事情特别个人投资理财方面要 养成计划预算的好习惯。 教学方法与策略：以课堂教学为主，学生参与 讨论为辅。从政府部门年底集中报销的财政现 象引入，由老师先讲解财政预算的主要内容， 提出如何解决年底集中报销的问题，供学生们 讨论，由学生代表回答，最后老师总结课程内 容与收获。 财政政策 4 象。 课堂：由学代表 汇报读书心得 并举例说明。 课后：学生完成 课后作业。 重点：财政政策的概念及构成要素；扩张性财 政政策、紧缩性财政政策、中性财政政策；财 政政策与货币政策的配合的必要性、不同组合 及缺点。 课前：预习课 难点： 我国财政政策与货币政策的变化原因， 本，并搜集目前 现阶段我国财政政策的现状与未来动向。 我国经济水平 思政元素：结合当前我国资本市场热点问题， 数 据 以 及 正 在 近几年股市中新能源行业受到追捧，让学生参 实 施 的 财 政 政 目标 1 与讨论原因所在，让学生明白投资理财也需要 策与货币政策。 目标 3 及时了解财政政策动向，养成平时关注国家财 课堂：由学代表 政政策新闻的好习惯。 汇报读书心得 教学方法与策略：以课堂教学为主，学生参与 并举例说明。 讨论为辅。从近几年股市新能源股票暴涨的案 课后：学生完成 例引入，再由老师先讲解财政政策的主要内容， 课后作业。 提出财政政策与宏观调控的关系问题，供学生 们讨论，由学生代表回答，最后老师总结课程 内容与收获。 五、学生学习成效评估方式及标准 考核与评价是对课程教学目标中的知识目标、能力目标和素质目标等进行综合评价。在 本课程中，学生的最终成绩是由平时成绩、小组讨论汇报成绩、期末考试等 3 个部分组成。 1.平时成绩（占总成绩的 30%） ：采用百分制。平时成绩分作业（占 10%）、课堂表现成 绩（占 10%）和考勤（占 10%）三个部分。评分标准如下表： 等级 评 分 标 准 1.作业；2.课堂表现；3.考勤 优秀 1.作业书写工整、书面整洁；90％以上的习题解答正确或实验习题结果准 （90～100 分） 确无误。 9 2.课堂发言中表现积极，内容准确，表达流利完整。 3.严格遵守规章制度，考勤全勤，无旷课迟到现象。 良好 （80～89 分） 1.作业书写工整、书面整洁；；80％以上的习题解答正确或实验习题结果准 确无误。 2.课堂发言中表现较积极，内容较准确，表达较流利。 3.基本遵守规章制度，有 1 次旷课或 2 次迟到。 中等 （70～79 分） 1.作业书写较工整、书面较整洁；70％以上的习题解答正确或实验习题结 果准确无误。 2.课堂发言中表现一般，内容基本准确，表达基本流利。 3.基本遵守规章制度，有 2 次旷课或 3 次迟到。 及格 （60～69 分） 1.作业书写一般、书面整洁度一般；60％以上的习题解答正确或实验习题 结果准确无误。 2.课堂发言中表现一般，内容欠准确，表达欠流利与完整。 3.不重视规章制度，有 3 次旷课或 4 次迟到。 不及格 （60 分以下） 1.字迹模糊、卷面书写零乱；超过 40％的习题解答不正确或实验习题结果 错误。 2.课堂发言中表现不积极，内容不准确，表达不流利。 3.不遵守规章制度，有 4 次以上旷课或 5 次迟到。 2.期末考试（占总成绩的 70%）：采用百分制。期末考试的考核内容、题型和分值分配 情况请见下表： 考核 模块 财政学对象与财 政职能 财政学基本原理 财政支出 财政收入 考核内容 认知财政现象 记忆与理解财政学对象与财政职能 简答题 理解政府与市场关系 选择题或简答题 公共物品与公共需要 名词解释 财政支出分类；公共物品的提供方式； 公共生产与公共定价；财政支出效益 选择题或名词解释 分析；购买支出与转移支出 财政支出规模与结构分析 论述题 对国家财政收入的概念与分类的记忆 选择题或名词解释 与理解 财政收入的影响因素分析 简答题或论述题 税收的概念；税收术语；税收分类 税收原理 财政预算 税收原则；税负转嫁；税收的经济效 应 国家财政预算概念；预算管理制度； 分税制 财政平衡；财政赤字 国家财政政策的概念与分类 财政政策 主要 题型 选择题 利用财政政策进行宏观经济调控的机 理 10 选择题或名词解释 简答题或论述题 选择题或名词解释 支撑 目标 分值 目标 1 目标 3 10 目标 1 目标 2 10 目标 1 10 目标 1 20 目标 1 目标 2 30 目标 2 10 目标 3 10 选择题或简答题 选择题或简答题 论述题 六、教学安排及要求 序号 教学安排事项 要 求 1 授课教师 职称： 讲师及以上 其他： 2 课程时间 周次：1-16 周 节次：2 节/周 3 授课地点 √教室 □其他： 4 学生辅导 线上方式及时间安排：企业微信，每周一次 线下地点及时间安排：线下教学，时间待安排 学历（位）：硕士研究生及以上 □实验室 □室外场地 七、选用教材 [1]陈共.《财政学》(第十版）[M].北京：中国人民大学出版社，2020 年 4 月. [2]刘怡.《财政学》 （第三版）[M].北京：中国人民大学出版社，2018 年 10 月. 八、参考资料 [1]吴佩江.《税法教程新编》(第三版）北京：科学出版社，2020 年 5 月. [2]於鼎丞.《中国税制》 （第五版），广州：暨南大学出版社，2020 年 8 月. 网络资料 [1]中国人民共和国财政部官网，http://www.mof.gov.cn [2]中国人民共和国税务总局官网，http://www.chinatax.gov.cn [3]东方财富 choice 数据库 执笔人：毛新平 参与人：郭忠林 系（教研室）主任：陈孔艳 学院（部）审核人：赖忠孝 11 《投资银行学》教学大纲 一、课程基本信息 课程类别 专业必修课程 课程性质 理论 课程属性 必修 课程名称 投资银行学 课程英文名称 Investment Banking 课程编码 F03ZB31E 适用专业 投资学 考核方式 考试 先修课程 经济学、金融学 总学时 48 学分 3 理论学时 36 实验学时/实训学时/ 实践学时/上机学时 实验实训学时：12 开课单位 金融与贸易学院 二、课程简介 《投资银行学》是投资学专业必修课和核心课程。该课程系统讲授投资银行学基本理论、 证券一二级市场业务的基本知识、兼并与收购、资产证券化、证券投资基金、风险投资、资 产管理、投资银行组织结构及投资银行业监管。通过该课程的学习，学生能从事证券发行、 并购、资产证券化等主要投资银行业务的基础性技能工作。该课程的学术理论性和实际应用 性都很强，须根据投资银行业务发展现状与趋势，融入投资银行各项业务的最新动态，并对 投资银行经营发展趋势做出预测和展望。 三、课程教学目标 课程教学目标 支撑人才培养规格指标点 支撑人才培养规格 知 识 目 标 目标 1： 学生能够理解和掌握基本投资银行相关 的基本概念和常用术语，理解投资银行 的各项业务及其之间的关系。 5-1：系统掌握本专业主要 业务知识、理论与专业技 能。 5.专业知识 能 力 目 标 目标 2： 学生能够熟悉投资银行各项工作的基本 步骤和方法，培养并提高学生对投资银 行业务掌握和应用能力。 12-2：能够对各种国内外 的金融投资信息加以甄 别、整理和辨析。 12.实践应用能力 素 质 目 标 目标 3： 学生能从课程的相关理论学习中，具备 较为专业的投资素养和从事投资银行相 关工作的能力。 3-1：了解国内外金融投资 的发展动态。 3.专业素质 四、课程主要教学内容、学时安排及教学策略 （一）理论教学 12 教学模块 学时 基础知识 投资银行 的地位与 作用 国内投资 银行现状 投资银行 的运营和 管理 主要教学内容与策略 学习任务 支撑课 安排 程目标 4 重点：投资银行的定义，投资银行与商业银行的比较， 投资银行的类型，投资银行的主要业务介绍，投资银行 的特征，投资银行的产生和发展。 难点：投资银行的主要业务。 思政元素：介绍投资银行的起源和演进，培养学生科学 探索精神。 教学方法与策略：线下教学。对于思想、原理在课堂上 予以讲授，对于案例部分安排学生讨论陈述。课堂运用 主要运用讲授法和案例法开展教学，辅以启发式提问拓 宽学生学习思路。 课前：预 习 课堂：讨 论 课后：复 习 目标 1 4 重点：金融市场的类型、功能及作用，投资银行与金融 市场的关系，投资银行的地位，投资银行的作用。 难点：投资银行的作用。 教学方法与策略：线下教学。对于思想、原理在课堂上 予以讲授，对于案例部分安排学生讨论陈述。课堂运用 主要运用讲授法和案例法开展教学，辅以启发式提问拓 宽学生学习思路。 课前：预 习 课堂：讨 论 课后：复 习 目标 1 目标 2 4 重点：国内投资银行的发展阶段，国内投资银行的监管 特征，国内投资银行的经营特点，我国投行现存的主要 问题及解决对策，我国分业经营模式的原因与利弊，国 内最新的证券业调查报告。 难点：国内投资银行的经营特点。 思政元素：通过介绍国内投资银行现状，增强学生的“四 个自信”。 教学方法与策略：线下教学。对于思想、原理在课堂上 予以讲授，对于案例部分安排学生讨论陈述。课堂运用 主要运用讲授法和案例法开展教学，辅以启发式提问拓 宽学生学习思路。 课前：预 习 课堂：讨 论 课后：复 习 目标 1 目标 3 4 重点：投资银行的组织结构，投资银行的人力资源管理， 课前：预 投资银行的风险管理，投资银行的公共关系管理。 习 难点：投资银行的风险管理。 课堂：讨 教学方法与策略：线下教学。对于思想、原理在课堂上 论 予以讲授，对于案例部分安排学生讨论陈述。课堂运用 课后：复 主要运用讲授法和案例法开展教学，辅以启发式提问拓 习 宽学生学习思路。 目标 1 目标 3 13 投资银行 的经营策 略 证券发行 与承销业 务 证券投资 与交易业 务 兼并与收 购业务 项目融资 及资产管 理业务 4 重点：投资银行的品牌策略，品牌管理与维护，投资银 行的竞争战略，竞争战略管理的观念 难点：投资银行的竞争战略 教学方法与策略：线下教学。对于思想、原理在课堂上 予以讲授，对于案例部分安排学生讨论陈述。课堂运用 主要运用讲授法和案例法开展教学，辅以启发式提问拓 宽学生学习思路。 课前：预 习 课堂：讨 论 课后：复 习 目标 1 目标 3 4 重点：股份有限公司概述，公司股份制改组，股票的发 行和承销，债券的发行和承销，境外融资和国际证券发 行。 难点：股票的发行和承销。 教学方法与策略：线下教学。对于思想、原理在课堂上 予以讲授，对于案例部分安排学生讨论陈述。课堂运用 主要运用讲授法和案例法开展教学，辅以启发式提问拓 宽学生学习思路。 课前：预 习 课堂：讨 论 课后：复 习 目标 1 目标 2 4 重点：证券投资和交易业务概述，投资银行的证券经纪 业务证券自营业务，证券投资与交易业务的网络化 课前：预 难点：证券投资的做市商业务 习 思政元素：告诉学生我们最大的幸运就是出生和生活在 课堂：讨 中国，要增强自信，随着中国国运的上升长线做多中国。 论 教学方法与策略：线下教学。对于思想、原理在课堂上 课后：复 予以讲授，对于案例部分安排学生讨论陈述。课堂运用 习 主要运用讲授法和案例法开展教学，辅以启发式提问拓 宽学生学习思路。 目标 1 目标 2 4 重点：并购概述，并购动因与效应，投资银行在并购操 作中的作用，投资银行在反并购操作中的作用 难点：投资银行在企业并购中的作用 教学方法与策略：线下教学。对于思想、原理在课堂上 予以讲授，对于案例部分安排学生讨论陈述。课堂运用 主要运用讲授法和案例法开展教学，辅以启发式提问拓 宽学生学习思路。 课前：预 习 课堂：讨 论 课后：复 习 目标 1 目标 2 4 重点：项目融资的定义，项目融资的基本特点，项目融 资的模式，项目融资的过程，投资银行在项目融资中的 作用，资产管理业务与其他业务的关系，资产管理的决 策流程，基金的分类，基金评估。 难点：项目融资的过程，基金评估的相关指标。 教学方法与策略：线下教学。对于思想、原理在课堂上 予以讲授，对于案例部分安排学生讨论陈述。课堂运用 主要运用讲授法和案例法开展教学，辅以启发式提问拓 宽学生学习思路。 课前：预 习 课堂：讨 论 课后：复 习 目标 1 目标 2 （二）实践教学 14 实践 项目名称 学时 类型 主要教学内容 目标公司 的选择与 尽职调查 6 重点：目标公司的选择；尽职调查 的内容；尽职调查的方法；公司并 购融资工具选择；并购支付方式及 选择。 难点：尽职调查的内容与方法。 6 重点：公司并购的监管；上市公司 并购；管理层收购；杠杆收购；跨 国并购。 难点：上市公司并购；跨国并购。 思政元素：要求学生查找相关信息 数据必须坚持实事求实、严谨的科 学态度。 实 训 实 训 综合分析 项目 类型 项目 要求 支撑课 程目标 训练 约 5 人一组， 共同查找案例 进行分析。 目标 1 -3 综合 约每 5 人一 组，每组成员 都要参与，最 终完成一份综 合案例分析并 制作 PPT 报告 目标 1 -3 备注： 项目类型填写验证、综合、设计、训练等。 五、学生学习成效评估方式及标准 考核与评价是对课程教学目标中的知识目标、能力目标和素质目标等进行综合评价。在 本课程中，学生的最终成绩是由平时成绩、期末考试两个部分组成。 1.平时成绩（占总成绩的 30%）：采用百分制。平时成绩分作业（占 20%）和考勤（占 10%）两个部分。评分标准如下表： 评 等级 分 标 准 1.作业；2.考勤 优秀 1.作业书写工整、书面整洁；90％以上的习题解答正确。 （90～100 分） 2.出勤率 100%，无迟到现象。 良好 （80～89 分） 1.作业书写工整、书面整洁；80％以上的习题解答正确。 2.出勤率 100%，偶尔迟到现象 中等 （70～79 分） 1.作业书写较工整、书面较整洁；70％以上的习题解答正确。 2.出勤率不到 90%，有迟到现象。 及格 （60～69 分） 1.作业书写一般、书面不够整洁；60％以上的习题解答正确。 2.出勤率不到 80%，有迟到现象。 不及格 （60 分以下） 1.字迹模糊、卷面书写零乱；超过 40％的习题解答不正确。 2.出勤率不到 70%，有迟到现象。 2.期末考试（占总成绩的 70%）：采用百分制。期末考试的考核内容、题型和分值分配情况 请见下表： 考核 模块 考核内容 主要 题型 国内投资银行 现状 我国投行现存的主要问题及解决对策，我国分业经营 模式的原因与利弊 主观& 客观 支撑 目标 目标 1 目标 3 投资银行的运 投资银行面临的风险，风险管理的流程和步骤 主观& 目标 1 15 分值 15 10 营和管理 客观 目标 3 课程简介 投资银行和商业银行的比较 主观& 客观 目标 1 10 投资银行的地 位与作用 投资银行的地位，投资银行的作用 主观& 客观 目标 1 目标 2 10 投资银行的经 营策略 投资银行的品牌策略及品牌建设方法 主观& 客观 目标 1 目标 3 10 证券投资与交 易业务 证券投资的做市商业务 主观& 客观 目标 1 目标 2 10 兼并与收购业 务 投资银行在企业并购中的作用 主观& 客观 项目融资 项目融资的含义及特点 主观& 客观 其他模块 其他模块的重难点内容 客观 目标 1 目标 2 目标 1 目标 2 目标 1 目标 2 10 10 15 六、教学安排及要求 序号 教学安排事项 要 1 授课教师 职称：讲师及以上 其他： 2 课程时间 周次：1-16 周 节次：3 节/周 3 授课地点 √教室 □其他： 4 学生辅导 线上方式及时间安排：企业微信 线下地点及时间安排：任课教师办公室、周四下午 3 点至 5 点 □实验室 求 学历（位） ：硕士及以上 □室外场地 七、选用教材 [1]阮青松,余萍.投资银行学精讲（第三版）[M].大连：东北财经大学出版社,2019 年 8 月. 八、参考资料 [1]马晓军.投资银行学理论与案例（第三版）[M].北京：机械工业出版社,2020 年 8 月. [2]周少甫.投资银行学[M].武汉：华中科技大学出版社,2019 年 12 月. 网络资料 [1]沪深交易所官网, http://www.sse.com.cn/ http://www.szse.cn/ [2]东方财富网, https://www.eastmoney.com/ 16 执笔人：刘斌 参与人：郭忠林 系（教研室）主任：陈孔艳 学院（部）审核人：赖忠孝 17 《公司金融》教学大纲 一、课程基本信息 课程类别 专业课程 课程性质 理论 课程属性 必修 课程名称 公司金融 课程英文名称 课程编码 F03ZB15E 适用专业 投资学、金融学、互联网金融 考核方式 考试 先修课程 证券投资学、经济学、会计学原 理、财务报表分析 总学时 48 学分 3 Corporate 理论学时 Finance 44 实验学时/实训学时/ 实践学时/上机学时 实训学时：4 开课单位 金融与贸易学院 二、课程简介 《公司金融》是金融类专业的一门专业必修课，该课程对学习其他投资学课程起到重要 的知识铺垫，对培养金融类专业人才具有重要作用。《公司金融》主要是介绍公司制企业的 资本成本，在这个资本成本下公司的融资和投资决策，以及融资的顺序理论和融资结构的理 论。此外《公司金融》也探讨了公司治理、营运管理和股利政策，以上所有的归结为如何让 投资者和股东评估一家公司制企业的价值，以此作为收购与合并的基础。通过本课程的学习， 可以使学生了解和掌握公司金融的基本原理和基本内容，使学生具备公司投资融资、营运资 本、财务报表分析等业务的基础知识、基本技能和基本素质，具备公司金融相关业务方法进 行分析和解决实际问题的能力，使学生逐步具备专业投资人员或者专业分析员的素养。本课 程通过学习金融理论和分析实际案例，并且通过使用计算机工具，了解公司价值评估的流程 和方法，激发学生对金融投资的热情。 三、课程教学目标 课程教学目标 知 识 目 标 支撑人才培养规格指标点 支撑人才培养规格 5-1：系统掌握本专业主要业 目标 1： 务知识、理论与专业技能； 学习理解掌握评估公司价值的模型 5-2：了解各类金融投资机构 和理论：NPV、CAPM 模型、WACC 模型、 5.专业知识 的业务经营及市场运行规律； 资本结构理论、破产理论、营运资本 5-3：熟悉金融投资活动的基 管理。 本流程。 18 目标 2： 运用计算机 EXCEL、统计软件和统计 理论验证理论模型和依据，学会用 DCF 模型对企业进行估值。 6-2：熟练运用现代信息管理 技术进行专业文献检索、数据 处理、模型设计等； 6-4：熟练掌握金融投资相关 专业软件的使用方式。 能 力 目 标 目标 3： 基于财务报告、运用理论模型分析、 评估实际案例，做到能基本估计一家 目标公司在特定时间和特定环境下的 价值，或者评估一家公司特定投资项 目的可行性，具备对公司金融投资融 资等金融相关业务方法进行分析和解 决实际问题能力。 12-1：能够在投资实践活动中 灵活运用所掌握的专业知识； 12-2：能够对各种国内外的金 12.实践应用能力 融投资信息加以甄别、整理和 辨析。 素 质 目 标 目标 4： 在具备对公司金融投资融资等相关业 务进行分析和解决实际问题能力的基 础上，使学生逐步具备专业投资人员 或者专业分析员的素养。同时，培养 学生对公司投融资业务的专业敏感度 与良好之职业道德。 6.工具性知识 3-1：了解国内外金融投资业 发展动态； 3-3：具备良好的职业道德和 职业精神。 3.专业素质 四、课程主要教学内容、学时安排及教学策略 （一）理论教学 主要教学内容与策略 学习任务 安排 支撑课 程目标 6 重点：课程大纲、公司制度；现值、终值与贴现率；NPV 净 现值；现值计算方法、债券定价原理、普通股定价原理。 难点：贴现率的理解、年金计算、年金公式理解。 思政元素：年金在金融中的广泛运用，与我们生活息息相 关，教育学生学以致用，活学活用。 教学方法与策略：线下教学、EXCEL 运用演示，主要课堂讲 授，学习和理解原理，学习直接运用原理、模型计算。 课后：教 材习题练 习 目标 1 目标 2 6 重点：财务分析的四个维度、三大报表分析指标。 难点：核心财务指标理解、杜邦分析法。 教学方法与策略：通过对于选取的实际上市公司的财务报 表分析，学习理解财务指标，初步认识报表的重要信息， 初步学习去除财务噪音。 课前：复 习证券投 资学中的 各种财务 指标 目标 1 目标 3 教学模块 学时 现值和价 值评估原 理 财务报表 分析 19 风险、收 益 资本成本 资本预算 基本方法 资本结构 营运资本 管理 公司估值 6 重点：风险收益的概念、计算；投资组合的风险收益的方 法、CAPM 模型的理解与运用。 难点：通过计算机软件计算贝塔β值。探讨实际问题中贝 塔的计算，贝塔运用时的问题和不确定性带来的选择性问 题。实际当中，如何确定无风险利率。 教学方法与策略：课堂讲授理论、课堂例题了解计算方法 和计算步骤。演示如何通过计算机软件获得贝塔值.实训（4 课时）课堂学习贝塔估值的多种方法，探讨贝塔的意义和 实际使用的利弊。 课后：自 己选取一 个实际标 的，利用 EXCEL 工 具获得贝 塔值 目标 1 目标 2 目标 3 6 重点：债务成本的计算、权益成本的多种计算方法、WACC 模型和模型解读、模型应用。 难点：债务成本、WACC 计算，不同计算方法的探讨。 教学方法与策略：课堂讲授理论、课堂例题了解计算方法 和计算步骤。结合资本市场的具体案例，了解 WACC 理论模 型是如何应用在实际投资分析中， 如何去解读，如何评价 结果。 课后：学 习一个投 资分析报 告 目标 1 目标 3 6 重点：资本预算的基本方法、净现值法。 难点： 净现值法、获利指数法、回收期法、内含报酬率法、 课前：复 项目贴现率；内含报酬率计算、比较内含报酬率与净现值 习财务报 方法。 表要点， 教学方法与策略：从公司公开财报开始，讲授项目贴现的 预习课本 现金流 FCFF、FCFE 的获得方法、流程，然后利用不同资本 及 EXCEL 预算方法计算，并且探讨不同方法的优点和缺点。学习理 函数 解内含报酬率方法，学习如何通过计算机获得内含报酬率 的方法、流程，如何运用内含报酬率去做投资项目决策。 目标 1 目标 2 6 重点：债务融资、股权融资、税、破产和资本结构。 课前：观 难点：税、破产和资本结构、新优序理论。 看资本结 思政元素： 《公司金融》的发展历程，推动金融发展的主要 构预备知 理论贡献。 识相关视 教学方法与策略：课堂讲授 MM 理论基本的思想，基本概念， 频 以及对于公司金融理论体系的里程碑的意义。 目标 1 4 重点：现金、有价证券管理、应收账款管理 难点：现金管理存货模型、随机模型 教学方法与策略：课堂讲授理论知识，只涉及基本知识。 课后：进 一步学习 探讨现金 管理 目标 1 目标 4 4 重点：并购理论、公司 DCF 估值 难点：估值模型、FCFF、FCFE 教学方法与策略：课堂教授理论概念，实训（4 课时）课堂 学习实际中分析师对于公司估值的流程和方法。 课后：搜 集并阅读 中金公司 财务分析 报告 目标 3 目标 4 （二）实践教学 20 实践 项目名称 类型 实 训 实 训 计算贝塔 β、CAPM 计算公司 WACC 学 时 主要教学内容 2 重点：选取资本市场一个真实的标的 公司，获取公开的各种数据，依据模 型，计算β、CAPM。学生在这部分是 继续前面课后作业，是深化学习的过 程。 难点：对原始数据的处理，股票股价 数据必须后复权，并且依据分红数据 进行验证。 2 重点：根据前面实训计算的 CAPM 作为 权益成本以及贝塔值，计算标的公司 的 WACC 难点：根据历史财务报表，评估公司 的债务成本。根据实际情况可以获取 平均成本。 项目 类型 项目 要求 支撑课 程目标 综合 单独完成。数 据验证是重 要的环节，必 须展示。无风 险利率选取 理由。 目标 3 综合 独立完成。必 须展示方法 及步骤是如 何获得数据， 目标 3 如何计算债 务及债务成 本。 备注： 项目类型填写验证、综合、设计、训练等。 相关重点提示 理论模型 重要术语 戈登模型、资产定价模型 CAPM、加权平均资本成本 WACC 模型、MM 理论 NPV、永续年金、内含价值、债务成本、资本结构、几 何平均值、机会成本 理论解读 MM 理论、并购理论、新顺序理论 财务报表 根据报表，获取信息，回答问题 模型的图形解 读 基本知识 证券市场线 SML、资本市场线 CML、奥尔模型 基本概念、基本常识、基本结论、财务基本分析方法 课程的核心逻辑为： 以 NPV 为主线，将公司 金融各部分联，将公司 的的所有行为（投资、 融资、营运资本管理） 实现价值增值。 公司金融的核心就是估 值，借住 NPV 法则来判 定公司是否增值。 五、学生学习成效评估方式及标准 考核与评价是对课程教学目标中的知识目标、能力目标和素质目标等进行综合评价。在 本课程中，学生的最终成绩是由平时成绩（30%）、期末考试（70%）等两个部分组成。平时 成绩包括：课后习题作业（20%）和实训小组汇报成绩（10%） 1.平时成绩（占总成绩的 30%）：百分制 等级 评 分 标 准 1.作业；2.小组汇报；3.考勤（根据课程需要自行设计） 1.作业书写工整、书面整洁、表达清楚，有独到的解题思路。90％以上的 习题解答正确。 （90～100 分） 2.小组实训报告结果基本准确，对于计算结果有独到的见解和评判。 优秀 21 良好 （80～89 分） 中等 （70～79 分） 及格 （60～69 分） 不及格 （60 分以下） 备注 整体报告表现出色，特别是语言表达专业到位，内容完整，条理清楚， 图、表、公式、符号规范正确、美观，易读性强，让人赏心悦目。 1.作业书写工整、书面整洁、表达清楚；85％以上的习题解答正确 2.小组实训报告结果基本准确，对于计算结果有一定的见解和评判。整体 报告符合文档基本要求，内容完整，条理清楚，图、表、公式、符号规 范、正确、美观，易读性强。 1.作业书写工整、书面整洁、条理清楚；75％以上的习题解答正确或实验 习题结果基本准确。 2.小组实训报告结果基本准确，对于计算结果有自己的见解和评判。报告 符合文档基本要求，内容完整，图、表、公式、符号规范，有一定的可 读性。 1.作业任务基本完成，作业卷面不整洁，条理较差，有较多的错误。 2.小组实训报告结果偏差较大，依据有错误，对于计算结果没有自己的见 解和评判。报告格式大致符合文档要求，内容完整，但图、表、公式、 符号不规范，可读性较差。 1.作业未完成或者欠缺，错误很多，字迹潦草，条理不清，表达逻辑混乱， 或者有抄袭他人作业的部分。 2.小组实训报告内容杂乱或者内容欠缺或者内容有不是所要求的，任务结 果有逻辑错误，过程表达不清，语言极其不专业，报告格式完全不符合 文档基本要求，报告不具有可读性。 考勤作为最后成绩的参考。全勤适当加分，缺勤请假适当扣分。 2.期末考试（占总成绩的 70%）：百分制 考核 模块 现值和价值 评估原理 主要 支撑 题型 目标 名词解释、 现值、终值与贴现率；现值计算方法、债券定价原 选择、判断、 目标 1 理、普通股定价原理。年金计算、年金公式理解。 简答或论述 考核内容 分值 12 现值、终值、贴现率的计算；普通股价、债券价格 计算。 计算案例、 题 目标 2 8 财务报表分 析 财务分析的四个维度、三大报表 12 个财务指标、 核心财务指标理解、杜邦分析法。 名词解释、 选择、案例 分析等 目标 1 目标 3 12 风险、收益 风险收益的定义、收益的测度计算；投资组合的风 险规避、系统性风险与非系统性风险的理解；投资 组合的风险收益的方法、β值、CAPM 模型的理解与 运用、证券市场线。 名词解释、 选择、计算 案例分析等 目标 1 目标 2 目标 3 16 资本成本 资本成本的两面性、债务成本的计算、权益成本的 名词解释、 多种计算方法、WACC 模型和模型解读、模型应用、 选择、计算 案例分析等 影响公司成本的主要因素。 目标 1 目标 3 12 值法、获利指数法、回收期法、内含报酬率法、项 目贴现率 名词解释、 计算或案例 分析 目标 1 8 内含报酬率的计算、比较内含报酬率与净现值方法 计算题 目标 2 4 影响融资决策的因素、MM 理论 税、破产和资本结构、新优序理论 选择题、简 答题 目标 1 8 资本预算 资本结构 22 营运资本管 理 现金、有价证券管理、应收账款管理、存货管理 现金管理存货模型、随机模型 简答、选择 等 目标 1 目标 4 8 公司估值 并购理论、公司 DCF 估值估值模型、FCFF、FCFE 计算、论述 等 目标 3 目标 4 12 六、教学安排及要求 序号 教学安排事项 要 1 授课教师 职称：讲师或者讲师以上 其他： 2 课程时间 周次：1-16 周 节次：平均每周 3 节 3 授课地点 4 学生辅导 教室 □实验室 求 学历（位）：硕士研究生 □室外场地 □其他： 线上方式及时间安排：企业微信、短信和视频会议 线下地点及时间安排：办公室 5A413， 每周一次 七、选用教材 [1]朱叶.公司金融（第 5 版）[M].上海：复旦大学出版社，2021 年 4 月 八、参考资料 [1]理查德·A·布雷利.公司金融（第 12 版）[M].北京：机械出版社,2017 年 7 月 [2]斯蒂芬·A·罗斯.公司理财（第 12 版）[M].北京：机械出版社，2020 年 5 月 [3]杰拉尔德·E·平托，托马斯·R·罗宾逊.（刘醒云 译）股权估值（第三版）[M]. 北京：机械出版社，2019 年 5 月 网络资料 [1]中国债券信息网 http://www.chinabond.com.cn [2]上海证券交易所 http://www.sse.com.cn [3]东方财富 http://www.eastmoney.com 其他资料 [1]罗斯.《公司理财》笔记和课后习题（修订版）[M].北京:中国石化出版社，2017 年 7 月 执笔人：姜加强 参与人：侯瑞瑞 系（教研室）主任：陈孔艳 学院（部）审核人：赖忠孝 23 《金融衍生工具》教学大纲 一、课程基本信息 课程类别 专业课程 课程性质 理论 课程属性 必修 课程名称 金融衍生工具 课程英文名称 课程编码 F03ZB58G 适用专业 金融学、投资学、互联网金融 考核方式 考试 先修课程 经济学、证券投资学 总学时 64 学分 4 financial Derivatives 理论学时 40 实验学时/实训学时/ 实践学时/上机学时 实验实训：16 学时；上机：8 学时 开课单位 金融与贸易学院 二、课程简介 《金融衍生工具》是金融类专业的一门学科专业必修课，在课程体系中属于融汇众多专 业课程和工具课程知识并须领悟琢磨的集成类和拔高类课程，也是金融投资类专业学生向金 融行业更高层级进军的基础性课程。通过本课程的学习，学生应能理解以期货期权为主的金 融衍生品的设计机理，掌握利用期货期权等衍生品进行套期保值等对冲风险的方法，能对期 货期权等金融衍生品进行相对准确的定价。 三、课程教学目标 课程教学目标 支撑人才培养规格指标点 支撑人才培养规格 目标 1：系统掌握金融衍生品的设计 机理，了解当前主要的衍生品交易市 场的金融衍生品种类、条款及运行规 则。 5-1：系统掌握本专业主要业务 知识、理论与专业技能； 5-2：了解各类金融投资机构的 业务经营及市场运行规律。 5.专业知识 目标 2：掌握 DerivaGem 等软件的操 作使用。 6-4：熟练掌握金融投资相关 专业软件的使用方式。 6.工具性知识 能 力 目 标 目标 3： 能理解金融衍生品行情，能利用所学 知识进行套期保值、套利等活动。 13-3：适应金融投资理论和实 践快速发展的客观情况，具有 对实际问题进行综合分析和解 决的能力。 13. 自 主 与 终 身 学 习能力 素 质 目 标 目标 4： 了解金融衍生品市场行情走势，并进 行适当的预测分析。 3-1：了解国内外金融投资业发 展动态。 3.专业素质 知 识 目 标 四、课程主要教学内容、学时安排及教学策略 （一）理论教学 24 主要教学内容与策略 学习任务 安排 支撑课 程目标 4 重点：资金的时间价值，远期交易与即期交易的区 分，远期合约与期货合约之关系，套利与无套利均 衡，期货保证金制度与逐日盯市制度，期货合约的 解读与履约方式。 难点：贴现率之理解与运用，贴现率与市场利率的 关系 远期交易与即期交易之区分标准，远期合约和 期货合之的关系，套利，逐日盯市，平仓。 思政元素：唯物论中的普遍联系的观点在远期和即 期关系中得到体现。 教学方法与策略：注重联系实际，随堂练习举一反 三，课后作业巩固。 课前：查找 期货合约条 款和期货行 情及同种标 的的现货行 情，观看线 上课程 课后：习题 目标 1 目标 3 目标 4 4 重点：远期价格与远期价值之计算原理，期货价格 之计算原理，支付已知现金收益资产的远期合约的 价值与价格，支付已知收益率证券的远期合约的价 值与远期价格，运用远期（期货）进行套期保值， 套利和投机。 难点： 远期价值，支付已知收益率证券的远期合约 的价值与远期价格，套期保值之原理，套保比例之 计算。 教学方法与策略：注重联系实际，随堂练习举一反 三，课后作业巩固。 课前：预习 相关内容， 观看线上课 程内容，提 炼出疑难点 课后：习题 目标 1 目标 3 4 重点：股指期货，利率期货，外汇期货。 难点：远期利率，利率期货，转换因子，久期，股 指期货。 教学方法与策略：注重联系实际，随堂练习举一反 三，课后作业巩固。 课前：预习 相关内容， 观看线上课 程内容，提 炼出疑难点 课后：习题 目标 1 目标 3 目标 4 4 重点：互换的原理，利率互换，货币互换，总收益 互换，信用违约互换。 难点：互换原理，信用违约互换。 教学方法与策略：注重联系实际，随堂练习举一反 三，课后作业巩固。 课前：预习 相关内容， 观看线上课 程内容，提 炼出疑难点 课后：习题 目标 1 目标 3 4 课前：预习 重点：利率互换之定价，货币互换之定价，互换之 相关内容， 风险，利用互换进行套利、风险管理及构造新产品。 观看线上课 难点：利率互换之定价，货币互换之定价。 程内容，提 教学方法与策略：注重联系实际，随堂练习举一反 炼出疑难点 三，课后作业巩固。 课后：习题 目标 1 目标 3 目标 4 4 重点：看涨期权原理，看跌期权原理，期权保证金， 课前：预习 期权买卖与平仓。 相关内容， 难点：期权费与期权执行价之关系，期权合约买卖 观看线上课 目标 1 目标 3 目标 4 教学模块 学时 远期与期 货合约原 理 远期与期 货合约定 价及其运 用 主要金融 期货合约 介绍 互换原理 与类型 互 换 定 价、风险 分析及互 换之运用 期权与期 权市场介 绍 25 双方和合约标的买卖双方之关系，内嵌期权原理， 实物期权原理。 教学方法与策略：注重联系实际，随堂练习举一反 三，课后作业巩固。 期权回报 与价格分 布 B-S-M 期 权定价模 型 期权定价 的数值方 法 期权的交 易策略与 运用及期 权价格敏 感性和套 期保值 程内容，提 炼出疑难点 课后：习题 重点：期权的时间价值和内在价值，期权价格的上 下限，看涨期权和看跌期权价格平价关系。 难点：期权价格上下限，看涨期权和看跌期权价格 平价关系。 思政元素：价值规律在期权价格上下限和平价公式 中的体现，最终会回归到合理的价格区域内。 教学方法与策略：注重联系实际，随堂练习举一反 三，课后作业巩固。 课前：预习 相关内容， 观看线上课 程内容，提 炼出疑难点 课后：习题 目标 1 目标 3 4 重点：伊藤引理，几何布朗运动，风险中性。 难点：风险中性，B-S-M 期权定价模型推导。 教学方法与策略：注重联系实际，随堂练习举一反 三，课后作业巩固。 课前：预习 相关内容， 观看线上课 程内容，提 炼出疑难点 课后：习题 目标 1 目标 2 目标 3 4 课前：预习 重点：二叉树期权定价模型，蒙特卡洛模拟法。 相关内容， 难点：二叉树期权定价原理，蒙特卡洛模拟法原理。 观看线上课 教学方法与策略：注重联系实际，随堂练习举一反 程内容，提 三，课后作业巩固。 炼出疑难点 课后：习题 目标 1 目标 2 目标 3 4 重点：差价组合，差期组合，期权组合盈亏图之计 课前：预习 算，期权 delta、Gamma、Theta、Vega、rho 之原理 相关内容， 与计算。 观看线上课 难点：几种差价组合的原理，期权组合盈亏图计算， 程内容，提 delta、Gamma、Theta、Vega 之原理与计算。 炼出疑难点 教学方法与策略：注重联系实际，随堂练习举一反 课后：习题 三，课后作业巩固。 目标 1 目标 2 目标 3 目标 4 4 （二）实践教学 实践 项目名称 类型 学 时 远期与期货 实 合约定价及 训 其运用 实 训 主要金融 期货合约 介绍 项目 要求 支撑课 程目标 重点：期货定价；套期保值。 难点：套期保值运用。 验 2 教学方法与策略：以国内期货品种为标的， 证 教师示范，学生操作，讲评。 学生独立 完成，并 汇报分享 目标 1 目标 3 目标 4 重点：根据既定策略进行模拟操作。 难点：交易策略之确定及交易时机之选 择，转换因子之计算。 教学方法与策略：以国内期货品种为交易 对象，教师示范，学生操作，讲评。 学生独立 操作，并 完成模拟 操作。 目标 1 目标 3 目标 4 4 主要教学内容 26 项目 类型 综 合 互换定价、 风险分析 2 及互换之 运用 重点：互换定价，互换之运用。 难点：互换的运用场景。 教学方法与策略：教师实例示范，提供模 拟场景，学生操作，讲评。 实 训 期权与期 权市场介 绍 上 机 B-S-M 期 权定价模 型 实 训 上 机 实 训 上 机 期权定价 的数值方 法 期权的交 易策略与 运用 期权价格 敏感性和 套期保值 验 证 学生独立 完成，并 汇报分享 目标 1 目标 3 目标 4 4 重点：根据既定策略进行模拟操作。 难点：交易策略之确定及交易时机之选 择。 教学方法与策略：以国内期权品种为交易 对象，教师示范，学生操作，讲评。 综 合 学生独立 操作，并 完成模拟 操作 目标 1 目标 3 目标 4 2 重点：B-S-M 期权定价模型应用。 难点：B-S-M 期权定价模型的具体计算。 教学方法与策略：教师例示，学生解决模 拟场景，分享，讲评。 验 证 学生独立 完成，并 汇报分享 目标 1 目标 3 2 重点：二叉树期权定价模型，蒙特卡洛模 拟法的应用。 难点：蒙特卡洛模拟法的具体操作。 教学方法与策略：教师例示，学生解决模 拟场景，分享，讲评。 综 合 学生独立 操作，并 完成上机 作业 目标 1 目标 2 目标 3 4 重点：差价组合，差期组合，期权组合盈 亏图之计算。 难点：几种差价组合的原理，期权组合盈 亏图计算。 教学方法与策略：以实例示范，学生提出 模拟场景解决方案，讲评。 训 练 学生独立 完成，并 汇报分享 目标 1 目标 3 目标 4 4 重点：DerivaGem 之原理与功能，期权价 格及相关希腊字母之计算。 难点：灵活运用软件和解读结果。 教学方法与策略：教师示范，学生操作， 讲评。 训 练 学生独立 操作，并 完成上机 作业 目标 1 目标 2 目标 3 目标 4 备注： 项目类型填写验证、综合、设计、训练等。 五、学生学习成效评估方式及标准 考核与评价是对课程教学目标中的知识目标、能力目标和素质目标等进行综合评价。在 本课程中，学生的最终成绩是由平时成绩（30%）、期末考试（70%）两个部分组成。平时成 绩包括：考勤占 10%，作业占 10%，课堂表现占 10%。 1.平时成绩（占总成绩的 30%）：百分制 等级 评 分 标 准 1.作业；2.课堂表现；3.考勤 1.作业书写工整、书面整洁；90％以上的习题解答正确或实验习题结果 优秀 准确无误。 （90～100 分） 2.课堂上在探讨问题方面积极发言，善于提出问题，大胆尝试并表达自 己的想法及观点。 27 3.从不迟到、早退、无故旷课。 良好 （80～89 分） 中等 （70～79 分） 1.作业书写工整、书面整洁；80％以上的习题解答正确或实验习题结果 准确无误。 2.课堂上在探讨问题方面较为主动发言，有提出一定的问题，并能比较 有条理地表达自己的想法及观点。 3.早退、无故旷课，迟到次数共少于 2 次。 1.作业书写较工整、书面较整洁；70％以上的习题解答正确或实验习题 结果准确无误。 2.课堂上偶尔对问题的探讨进行发言，提出问题的次数较少，不太踊跃 表达自己的想法及观点。 3.早退、无故旷课，迟到次数少于 3 次。 1.作业书写一般、书面整洁度一般；60％以上的习题解答正确或实验习 （60～69 分） 题结果准确无误。 2.课堂上对问题的探讨发言不积极，极少参与问题的讨论，不敢尝试并 表达自己的想法及观点。 3.早退、无故旷课，迟到次数少于 5 次 不及格 （60 分以下） 1.字迹模糊、卷面书写零乱；超过 40％的习题解答不正确或实验习题结 果错误。 2.课堂上对问题的探讨发言消极，从不提出问题，不尝试并表达自己的 想法及观点。 3.早退、无故旷课，迟到次数超过 5 次。 及格 2.期末考试（占总成绩的 70%）：百分制 考核 模块 支撑 目标 分值 远期与期货合 约原理 金融衍生品简介；资金的时间价值，含终值与现值； 年金的终值和现值；预期收益现金流贴现模型；远 名词解释、 目标 1 期交易与即期交易的区分，远期合约与期货合约之 简答、辨 目标 3 关系，套利与无套利均衡，期货保证金制度与逐日 析、计算 目标 4 盯市制度，期货合约的解读与履约方式。 8-12 分 远期与期货合 约定价 远期价格与远期价值之计算原理，期货价格之计算 原理，支付已知现金收益资产的远期合约的价值与 价格，支付已知收益率证券的远期合约的价值与远 期价格，远期与期货价格关系的一般结论。 6-8 分 远期和期货之 运用 主要金融期货 合约介绍 互换原理与类 型 互换定价、风 险分析及互换 考核内容 主要 题型 名词解释、 目标 1 简答、辨 目标 3 析、计算 多头套期保值，空头套期保值，基差风险与套期保 名词解释、 目标 1 值，套期保值策略，套保比率，利用远期和期货进 简答、辨 目标 3 析、计算 行套利和投机。 股指期货定价，股指期货套利和套期保值，远期汇 名词解释、 目标 1 率之计算，远期利率，远期利率协议之定价，利率 简答、辨 目标 3 期货原理，欧洲美元期货，中金所国债期货，转换 析、计算 目标 4 因子，久期，利率风险套期保值。 利率互换，货币互换，总收益互换，信用违约互换， 名词解释、 目标 1 利率互换市场的运作机制（做市商、标准化），利 简答、辨 目标 3 率互换市场其他市场惯例。 析、计算 利率互换定价的基本原理，协议签订后的利率互换 名词解释、 目标 1 定价（利用债券组合、运用远期利率协议），协议 简答、辨 目标 3 签订时的利率互换定价，货币互换定价基本原理， 析、计算 28 6-8 分 8-10 分 4-6 分 8-10 分 之运用 期权与期权市 场介绍 期权回报与价 格分布 B-S-M 期 权 定 价模型 期权定价的数 值方法 期权的交易策 略与运用 期权价格敏感 性和套期保值 运用债券组合对货币互换定价，运用远期利率协议 目标 4 对货币互换定价，互换的市场风险与信用风险，运 用互换进行套利，运用互换进行风险管理，运用互 换构造新产品。 看涨期权原理，看跌期权原理，欧式期权，美式期 名词解释、 目标 1 权，期权保证金，期权买卖与平仓，内嵌期权，实 简答、辨 目标 3 析、计算 目标 4 物期权原理。 看涨期权的回报与盈亏分布，看跌期权的回报与盈 名词解释、 目标 1 亏分布，期权的内在价值与时间价值，期权的实值、 简答、辨 虚值和平值，期权价格的影响因素，期权价格的上 目标 3 析、计算 下限之计算，期权平价公式之原理、计算与运用。 目标 1 B-S-M 期权定价模型的基本思路，风险中性之原理， 简答、计算 B-S-M 期权定价模型推导与计算。 目标 3 单步二叉树模型之计算，两步二叉树模型之计算， 简答、辨 目标 1 无红利资产期权定价，有红利资产期权定价，蒙特 析、计算 目标 3 卡洛模拟基本原理。 利用期权进行静态套期保值，利用期权进行杠杆投 资，卖空期权进行投机，标的资产与期权的组合策 简答、辨 目标 1 略，差价组合策略（牛市、熊市。蝶式），差期组 析、计算、 目标 3 论述 合策略，混合期权策略（跨式组合、鞍式组合、条 目标 4 式和带式组合）。 delta、Theta、Gamma、Vega、rho 之原理与计算， 目标 1 delta 之含义、计算与套期保值，Gamma 之含义与 名词解释、 目标 3 计算，Theta 之含义、计算与套期保值，Vega 之含 计算 义、计算与套期保值，rho 之含义、计算与套期保 目标 4 值。 6-8 分 8-10 分 4-6 分 8-10 分 8-10 分 6-8 分 六、教学安排及要求 序号 教学安排事项 要 1 授课教师 职称：助教及以上 其他： 2 课程时间 周次：1-16 周 节次：平均每周 4 节 3 授课地点 4 学生辅导 教室 求 学历（位）：硕士及以上 实验室 □室外场地 □其他： 线上方式及时间安排：企业微信，上班时间 线下地点及时间安排：教师办公室， 每周一次，师生协商确定 七、选用教材 [1]郑振龙 陈蓉.金融工程.高等教育出版社，2020 年 11 月第 5 版或最新版 八、参考资料 [1]John·Hull.期权、期货及其他衍生品.机械出版社,2018 年 7 月第 10 版或最新版 网络资料 29 [1]中国金融期货交易所网 http://www.cffex.com.cn [2]上海证券交易所 http://www.sse.com.cn [3]芝加哥商品交易所集团 https://www.cmegroup.cn 其他资料 [1] DerivaGem 最新版软件 执笔人：郭忠林 讨论人：孙湘晓 系（教研室）主任：陈孔艳 学院（部）审核人：赖忠孝 30 《金融法学》教学大纲 一、课程基本信息 课程类别 专业课程 课程性质 理论 课程属性 必修 课程名称 金融法学 课程英文名称 Financial Law 课程编码 F03ZB56E 适用专业 投资学 考核方式 考试 先修课程 金融学、证券投资学 总学时 48 学分 3 理论学时 实验学时/实训学时/ 实践学时/上机学时 实验实训学时：8 开课单位 金融与贸易学院 40 二、课程简介 《金融法学》是投资学专业的专业必修课。该课程以金融法基本理论问题及前沿和热点 问题作为研究对象，教学核心内容涉及金融法基本理论、银行法律制度、证券法律制度、保 险法律制度、担保法律制度、支付结算法律制度、票据法律制度、公司法律制度、合同法律 制度。通过课程的学习，使学生全面了解金融法学的基本原理，在此基础上讨论各个金融前 沿课题的背景、研究现状和未来发展趋势。该课程促使学生掌握一定的金融法知识基础后， 能够跟踪当代的金融法理论发展，既从总体上掌握金融法的基本原理，又具有一定的司法实 践能力，为金融行业的健康、持续、稳定发展提供人才保障。 三、课程教学目标 课程教学目标 知 识 目 标 能 力 目 标 支撑人才培养规格指标点 支撑人才培养规格 目标 1： 学生需掌握金融法学的基本概念，深刻理 解金融法律基础、银行法律制度、证券法 律制度、保险法律制度、担保法律制度、 支付结算法律制度、票据法律制度、公司 法律制度、合同法律制度等相关法律规定 及案例的应用分析。 5-1：系统掌握本专业主要业 务知识、理论与专业技能。 5.专业知识 目标 2： 通过本课程的学习，培养学生运用所学习 的理论知识进行辩证思考和分析金融领 域出新的现象及其带来的影响，以及解决 金融法律法规实际问题的能力。 10-1：具有理性思考能力， 能多角度、有序的分析与论 证； 10-3：具备基于一定标准对 10.批判性思维能力 思维过程、思维成果以及行 动进行监控、反思、评估和 改进，促进自我导向、自我 约束、自我监控和自我修正。 31 素 质 目 标 目标 3： 通过本课程的学习，培养作为金融专业学 生必须具备的坚持不懈的学习精神，树立 正确的金融法律及规范的理念，为未来的 学习、工作和生活奠定良好的基础。 13-1：能够掌握有效的学习 方法，培养持续学习意识， 能主动接受终身教育； 13-3：适应金融理论和实践 快速发展的客观情况，具有 对实际问题进行综合分析和 解决的能力。 13. 自 主 与 终 身 学 习能力 目标 4： 在金融执业过程中，每一项金融活动要做 到有法可依、有法必依。通过本课程的学 习，帮助学生了解正确的行业规范、提升 学生的职业素养，培养学生高度的社会责 任感。 1-3：高度的社会责任感； 1-4：正确的劳动意识和敬业 精神。 1.思想道德品质 目标 5： 在学生学习金融法规的理论知识的基础 上，及时了解国内最新的方针、政策和法 律法规，加强金融风险管理意识，提高学 生将理论知识应用到实际问题的能力。 3-2：熟悉国家有关金融的方 针、政策和法律法规； 3-4 ：具有一定的金融风险 管理意识。 3.专业素质 四、课程主要教学内容、学时安排及教学策略 （一）理论教学 主要教学内容与策略 学习任务安排 支撑课 程目标 4 重点：金融仲裁、金融民事诉讼的具体规定，金融法的 概念和调整对象，法律关系与金融法律关系、金融纠纷 的解决途径。 难点：金融行政纠纷的解决途径、金融民事纠纷的解决 途径。 思政元素：通过了解中国的法律法规现状，让学生明晰 国家立法及国家意志，以及金融法律法规在经济金融活 动中的重要地位，明确金融主体在经济活动中的行为边 界，激发学生的社会责任感。 教学方法与策略：线下教学。对于思想、原理在课堂上 予以讲授，课堂运用主要运用讲授法和案例法开展教 学，辅以启发式提问拓宽学生学习思路。 课前：要求学 生熟悉课本内 容。 课堂：要求学 生积极参与课 堂讨论。 课后：要求学 生完成相关课 后练习。 目标 1 目标 3 目标 5 6 重点：中国人民银行法律制度，商业银行法律制度，银 行结算账户的开立、使用等具体规定，票据的基本概念 及具体规定，汇票、本票、支票的相关规定、具体程序 与区别。 难点：人民币发行及保护的相关规定，银行结算账户的 开立以及各类存款结算账户的区别，银行结算方式，票 据签章、票据行为、票据的伪造和变造的具体概念 思政元素：以对银行业专业知识为背景，兼具法律的专 课前：要求学 生熟悉课本内 容。 课堂：要求学 生积极参与课 堂讨论。 课后：要求学 生可运用银行 目标 1 目标 2 目标 3 目标 4 目标 5 教学模块 学时 金融法律 基础 银行、支 付结算 32 业性，培养其在银行业领域财富、成本、收益的高度敏 感性，以及银行支付结算、票据签发过程中所蕴藏的金 融风险，增强学生的社会责任感，规范其未来的职业行 为。 教学方法与策略：线下教学。对于思想、原理在课堂上 予以讲授，课堂运用主要运用讲授法和案例法开展教 学，辅以启发式提问拓宽学生学习思路。 业相关法律规 定解决实际案 例问题。 4 重点：票据的基本概念及具体规定，汇票、本票、支票 的相关规定、具体程序与区别。 难点：票据签章、票据行为、票据的伪造和变造的具体 概念。汇票、支票、本票的具体法律规定和区别。 思政元素：以对票据专业知识为背景，兼具法律的专业 性，培养其在金融领域票据签发过程中所蕴藏的金融风 险，增强学生的社会责任感，规范其未来的职业行为。 教学方法与策略：线下教学。对于思想、原理在课堂上 予以讲授，课堂运用主要运用讲授法和案例法开展教 学，辅以启发式提问拓宽学生学习思路。 课前：要求学 生熟悉课本内 容。 课堂：要求学 生积极参与课 堂讨论。 课后：要求学 生可运用银行 业相关法律规 定解决实际案 例问题。 目标 1 目标 4 目标 5 6 重点：证券法律制度的基本规定，证券发行的相关规定、 证券投资基金的相关法律规定、证券上市和交易的相关 法律规定。 课前：要求学 难点： 股票、债券发行和交易的基本制度、证券上市 生熟悉课本内 的条件和程序、禁止交易的行为。 容。 思政元素：结合我国发生的证券市场真实案例，利用证 课堂：要求学 券法律制度的相关规定，培养学生对于我国证券市场发 生积极参与课 展的认知，加强职业敏感性及规范其职业行为，正确认 堂讨论。 识到证券业有序发展的重要性。 课后：完成课 教学方法与策略：线下教学。对于思想、原理在课堂上 后作业。 予以讲授，课堂运用主要运用讲授法和案例法开展教 学，辅以启发式提问拓宽学生学习思路。 目标 1 目标 4 目标 5 保险法律 制度 4 重点：保险及保险法的概念，保险法的基本原则，保险 合同的内容、订立程序和订立形式，保险公司的设立， 保险的经营规则。 难点： 保险合同的订立、履行、变更、解除及终止， 人身保险合同和财产保险合同的具体规定。 思政元素：结合我国保险法律建设的成就，从司法做人 到为人做事，结合行业具体情况及法律规范，引导学生 树立正确三观。加强保险企业的社会责任，降低道德风 险。 教学方法与策略：线下教学。对于思想、原理在课堂上 予以讲授，课堂运用主要运用讲授法和案例法开展教 学，辅以启发式提问拓宽学生学习思路。 课前：要求学 生熟悉课本内 容。 课堂：要求学 生积极参与课 堂讨论； 课后：完成课 后作业。 目标 1 目标 2 目标 4 目标 5 担保法律 制度 6 重点：担保的相关概念、特征及类型，保证、抵押、质 押、留置及定金的相关概念、构成及运用方式，我国关 课前：要求学 生熟悉课本内 目标 1 目标 3 票据法律 制度 证券法律 制度 33 于担保法的立法情况。 难点： 保证、抵押、质押、留置、定金的区别、法律 效力及实现。 思政元素：以我国担保案例为依托，结合理论知识，引 导学生树立公平、公正、公开的处事原则，加强学生的 社会责任及自我保护意识。 教学方法与策略：线下教学。对于思想、原理在课堂上 予以讲授，课堂运用主要运用讲授法和案例法开展教 学，辅以启发式提问拓宽学生学习思路。 公司法律 制度 合同法律 制度 容； 课堂：要求学 生积极参与课 堂讨论； 课后：完成课 后作业。 目标 5 4 重点：有限责任公司、股票有限公司的设立条件、设立 程序、组织机构及股权转让的相关规定，公司的财务会 计制度，公司合并分立的形式及责任承担。 难点：有限责任公司、股份有限公司的设立条件、组织 机构及股权转让。 思政元素：我国公司法理论，是国际公司法理论与中国 经济实践有机结合的结果，引导学生了解公司法是助推 我国国企改革、实现国有资产保值增值、民营经济茁壮 成长的重要保障。 教学方法与策略：线下教学。对于思想、原理在课堂上 予以讲授，课堂运用主要运用讲授法和案例法开展教 学，辅以启发式提问拓宽学生学习思路。 课前：要求学 生熟悉课本内 容； 课堂：要求学 生积极参与课 堂讨论； 课后：完成课 后作业。 目标 1 目标 3 目标 5 6 重点：合同法律制度的基本概念，合同的订立、效力及 合同的履行，合同法的调整范围，合同条款的变更、转 让和终止，违约责任的相关规定。 课前：要求学 难点： 要约与承诺的基本概念，合同履行中的抗辩权、 生熟悉课本内 代位权和撤销权。 容； 思政元素：将合同法实例、规范、理论相互融合，践行 课堂：要求学 习近平法治思想，强化契约意识和诚信意识，使学生具 生积极参与课 备体系化思维能力、合同法律风险防范和化解的实践操 堂讨论； 作能力，能运用本课程知识分析和处理合同纠纷、预防 课后：完成课 化解合同法律风险。 后作业。 教学方法与策略：线下教学。对于思想、原理在课堂上 予以讲授，课堂运用主要运用讲授法和案例法开展教 学，辅以启发式提问拓宽学生学习思路。 目标 1 目标 2 目标 4 目标 5 （二）实践教学 实践 项目名称 类型 案 例 证券法 学 时 4 主要教学内容 重点：运用新证券法的相关规定，解读 上市公司的法律行为。 难点：注册制、加强信息披露、提高投 资者保护等新规的应用与实施。 34 项目 类型 项目 要求 支撑课 程目标 综合 学 生 3-5 人一组， 积极参与 案 例 分 析，并形 成报告。 目标 1 目标 3 目标 4 调 查 案 例 票据法律 制度 合同法律 制度 2 2 重点：查阅各种票据的编写规则，根据 票据法律制度的相关规定，填写票据， 并进行案例分析。 难点： 票据的填写、票据行为。 重点：结合真实案例，分析合同法中的 抗辩权以及代位权、撤销权。 难点： 先诉抗辩权、不安抗辩权。 综合 学 生 3-5 人一组， 积极参与 案 例 分 析，并形 成报告。 目标 1 目标 3 目标 4 综合 每位学生 认真进行 案 例 分 析，并上 交报告。 目标 1 目标 3 目标 4 五、学生学习成效评估方式及标准 考核与评价是对课程教学目标中的知识目标、能力目标和素质目标等进行综合评价。在 本课程中，学生的最终成绩是由平时成绩、期末考试两个部分组成。 1.平时成绩（占总成绩的 30%）：采用百分制。平时成绩分作业（占 10%）、课堂表现（占 10%）和考勤（占 10%）三个部分。评分标准如下表： 等级 优秀 （90～100 分） 良好 （80～89 分） 中等 （70～79 分） 评 分 标 准 1.作业；2.课堂表现；3.考勤 1.作业书写工整、书面整洁；90％以上的习题解答正确或实验习题结果准 确无误。 2.课堂表现积极，主动回答问题，学习态度较好。 3.请假不超过 1 次。 1.作业书写工整、书面整洁；；80％以上的习题解答正确或实验习题结果 准确无误。 2.课堂表现积极、主动回答问题次数较少，学习态度良好。 3.旷课 1 次或请假不超过 3 次。 1.作业书写较工整、书面较整洁；70％以上的习题解答正确或实验习题结 果准确无误。 2.课堂表现积极、极少主动回答问题，学习态度端正。 3.旷课 2 次或请假不超过 4 次 1.作业书写一般、书面整洁度一般；60％以上的习题解答正确或实验习题 及格 （60～69 分） 结果准确无误。 2.课堂表现不积极，不主动回答问题，学习态度端正。 3.旷课 3 次或请假不超过 5 次。 不及格 （60 分以下） 1.字迹模糊、卷面书写零乱；超过 40％的习题解答不正确或实验习题结 果错误。 2.课堂表现消极、学习态度不端正。 3.旷课 4 次或请假不超过 5 次。 2.期末考试（占总成绩的 70%）：采用百分制。期末考试的考核内容、题型和分值分配 情况请见下表： 35 考核 模块 考核内容 主要 题型 金融法律基 础 金融法的概念和调整对象、金融仲裁、金融民事 纠纷的解决途径、金融法律关系和解决金融法律 争议的法定程序 选择题、判 断题、简答 题 银行、支付结 算及票据法 律制度 人民币发行及保护的相关规定，银行结算账户的 开立以及各类存款结算账户的区别，银行结算方 式，票据签章、票据行为、票据的伪造和变造的 具体概念 选择题、判 断题、简答 题、案例分 析题 目标 1 目标 2 目标 3 目标 4 目标 5 25 证券法律制 度 证券发行的概念和分类，股票、债券上市的条 件和程序，禁止交易的行为，证券法的基本原则 选择题、判 断题、简答 题、案例分 析题 目标 1 目标 4 目标 5 20 保险法律制 度 保险法的基本原则，保险合同的内容、订立程序 选择题、判 和订立形式，保险公司的设立及保险经营规则， 断题、简答 保险合同的一般规定，人身保险合同，保险业监 题 督管理的内容 目标 1 目标 2 目标 4 目标 5 15 担保法的基本概念、特征及类型，保证、抵押、 选择题、判 质押、留置、定金的构成及运用方式，我国民法 断题、简答 题 典担保法的最新规定 有限责任公司、股份有限公司的设立条件、设立 选择题、判 程序、组织机构及股权转让，一人有限责任公司 断题、简答 题 和国有独资公司的特殊规定 目标 1 目标 3 目标 5 10 目标 1 目标 3 目标 5 10 选择题、判 断题、简答 题 目标 1 目标 2 目标 4 目标 5 10 担保法律制 度 公司法律制 度 合同法律制 度 合同的订立、效力、履行、违约责任的承担，合 同的变更、转让、终止 六、教学安排及要求 序号 教学安排事项 要 1 授课教师 职称：助教及以上 其他： 2 课程时间 周次：1-16 周 节次：2 节/周 3 授课地点 4 学生辅导 教室 求 学历（位） ：硕士及以上 □实验室 □室外场地 □其他： 线上方式及时间安排：企业微信，一周一次 线下地点及时间安排：授课教室，上课前后 七、选用教材 [1]李芳.金融法规(第 3 版)[M]，经济管理出版社，2019 年 1 月. 36 支撑目 标 目标 1 目标 3 目标 5 分 值 10 [2] 朱崇实.金融法教程（第 4 版）[M]，法律出版社，2017 年 7 月. 八、参考资料 [1] 朱大旗.金融法（第 3 版）[M].中国人民大学出版社，2015 年 7 月. [2] 吴志攀.金融法概论(第 5 版)[M]. 北京大学出版社，2011 年 2 月. [3] 袁达松.金融法（双语） （第 1 版）[M]. 对外经济贸易大学出版社，2012 年 2 月. [4] 徐梦洲.金融法（第 2 版）[M]. 高等教育出版社，2008 年 7 月. [5] 郭俭，金融案件法律适用关键词与典型案例指导（第 10 版）[M].法律出版社，2013 年 8 月 网络资料 [1]中国金融法治服务网, http://www.financialservicelaw.com.cn/. [2]中国大学 MOOC（慕课）,https://www.icourse163.org/. [3]中国监管网, http://www.flr-cass.org/. 其他资料 [1]《金融法苑杂志》杂志 执笔人：占晶晶 讨论人：荆琛、祁志峰 系（教研室）主任：刘飞雨 学院（部）审核人：赖忠孝 37 《风险管理》教学大纲 一、课程基本信息 课程类别 专业课程 课程性质 理论 课程属性 必修 课程名称 风险管理 课程英文名称 Risk Management 课程编码 F03ZB52C 适用专业 投资学 考核方式 考试 先修课程 微观经济学、宏观经济学、金融 学 总学时 32 学分 2 理论学时 24 实验学时/实训学时/ 实践学时/上机学时 实验、实训学时：8 开课单位 金融与贸易学院 二、课程简介 《风险管理》是投资学本科教育的一门基本理论与基本业务知识相结合的必修专业课程。 随着金融一体化和全球经济不确定性增加，风险日趋复杂化和多样化，风险管理的重要性愈 加突出。本课程以风险管理的一般原理为基础，借鉴国内外科研成果，注重理论分析和实际 运用能力的培养和提高。通过本课程的教学，要求学生了解不确定性和风险；了解风险管理 的基本职能、目标与组织，风险识别与衡量，风险分析技术，风险管理技术，风险管理方法。 本课程是一门应用性较强的课程，对于丰富学生经济、管理类相应知识，拓展学生知识面均 有好处，使学生能够掌握处理风险、预防风险的方法与原理，加深对风险管理决策的基本概 念、基本理论和基本方法的理解，提高实际运用风险管理方法解决实际问题的能力。 三、课程教学目标 支撑人才培养规格指标点 支撑人才培养规 格 目标 1： 学生需掌握风险管理的基本理论与实务 知识，比较全面了解风险管理中风险的 识别和度量的技术，了解数理方法在风 险管理中的重要作用。 5-1：系统掌握本专业主要 业 务知 识、 理 论与 专 业技 能。 5.专业知识 目标 2： 学生需掌握独立思考问题的能力，能理 性的分析问题，能从不同的角度去思考 分析问题。 10-1：具有理性思考能力， 10. 批 判 性 思 维 能多角度、有序的分析与论 能力 证。 目标 3： 通过本课程的学习，学生可以分析和解 决生活中的现实问题，做到学以致用， 13-1：能够掌握有效的学习 13. 自 主 与 终 生 方法，培养持续学习意识， 学习能力 能主动接受终身教育 课程教学目标 知 识 目 标 能 力 目 标 38 培养作为一个保险从业人员必须具备的 自主学习能力与高效学习方法，坚持不 懈的学习精神。 素 质 目 标 目标 4： 在实践中能够运用所学到的专业知识对 生产、生活中将会出现的风险问题进行 初步判断与分析，并提出风险管理的对 策。 3-1：了解国内外金融投资 业发展动态。 3.专业素质 四、课程主要教学内容、学时安排及教学策略 （一）理论教学 学习任务 安排 支撑课 程目标 4 重点：风险的定义、相关的术语、分类；风险管理的定 课前：案 义、范围、目标及程序；风险分析及风险识别的方法。 例导入， 难点：人的行为在风险形成中的作用；风险识别方法的 课程体系 具体应用。 介绍。 思政元素：习近平总书记关于金融安全重要讲话内容。 课后：学 教学方法与策略：以线下教学为主，辅以多媒体等教学 生阅读相 手段；在理解掌握风险管理基本理论的基础上，通过经 关案例。 典案例培养学生分析问题、解决问题的能力。 目标 1 目标 2 目标 3 目标 4 4 重点：企业损失风险的定义、特点；企业财产损失原因、 课前：利 损失金额评估；企业净收入损失风险的价值、原因、经 用参考教 济后果；企业责任风险的种类、违法的构成要素、法律 材及慕课 后果、经济后果；企业人员损失风险定义、主要原因。 资 源 预 难点：企业损失风险的辨别，风险形成原因的判定。 习。 教学方法与策略：以线下教学为主，辅以多媒体等教学 课后：查 手段；理解企业损失风险的类型，掌握企业常见的风险 阅其他相 形成原因及经济后果。通过案例、小组讨论、查阅资料 关资料。 等形式培养风险管理的能力。 目标 1 目标 2 目标 4 4 重点：风险数据统计；概率计算、概率分布；避免风险、 课前：利 损失管理、分离风险单位和非保险方式的风险转移；损 用教材及 失补偿。 慕课资源 难点：风险数据的计量；离散型变量概率分布；各种对 预习。 付风险的方法的综合运用。 课后：完 教学方法与策略：以线下教学为主，辅以多媒体等教学 成课后习 手段；使学生掌握风险管理的基本方法。通过案例、练 题。 习等形式培养学生分析问题、解决问题的能力。 目标 1 目标 4 4 重点：回顾保险的职能、保险合同概述、财险险种、寿 课 前 ： 利 险险种、保险的选择和购买；保险经纪人的现状、运作； 用 教 材 及 专业自保公司的性质、种类、设立、经营及管理。 慕课资源 难点：如何综合运用保险手段进行风险管理。 预习。 教学方法与策略：：以线下教学为主，辅以多媒体等教 课 后 ： 查 目标 1 目标 4 教学模块 学时 风 险 的 基 本 理 论 企业损 失风险 分析 风险管 理的基 本方法 风险管 理方法 之保险 主要教学内容与策略 39 风险管 理决策 巨灾风 险管理 学手段，通过小组案例讨论、课后练习等形式培养学生 分析问题、解决问题的能力。 阅相关资 料。 4 重点：损失预测；风险管理决策的意义、原则；损失期 望值分析法的适用范围；效用期望值分析方法；马氏决 策规划法。 难点：利用历史数据对损失进行预测；效用函数与效用 曲线，风险管理决策的具体应用。 教学方法与策略：以线下教学为主，辅以多媒体等教学 手段；在理解掌握基本理论的基础上，通过例题、习题 等形式培养学生解决问题的能力。 课前：利 用参考资 料及慕课 资 源 预 习。 课后：完 成习题。 目标 1 目标 4 4 重点：巨灾风险和巨灾损失；巨灾风险识别及衡量；巨 灾风险的损失管理；巨灾保险制度。 难点：巨灾风险的识别与衡量，巨灾保险的运作。 思政元素：中国政府和中国人民在面对巨灾时的团结一 心、共度艰辛的伟大事迹。 教学方法与策略：以线下教学为主，辅以多媒体等教学 手段；在理解掌握基本理论的基础上，通过案例等形式 培养学生解决问题的能力。 课前：利 用参考资 料及慕课 资 源 预 习。 课后：完 成习题。 目标 1 目标 4 项目 类型 项目 要求 支撑课 程目标 综合 分 组案 例分 析 ，选 取近 五 年发 生的 风 险案 例， 重 点分 析原 因、启示。 目标 1 目标 2 目标 3 目标 4 （二）实践教学 实践 项目名称 类型 实 验 风险管理 案例分析 学 时 8 主要教学内容 重点：案例中风险产生的具体原因、 过程、启示。 难点：分析风险产生的现实原因，以 及由此得到的启示。 思政元素：了解党和国家关于重大系 统性风险防范和化解的论述。 备注： 项目类型填写验证、综合、设计、训练等。 五、学生学习成效评估方式及标准 考核与评价是对课程教学目标中的知识目标、能力目标和素质目标等进行综合评价。在 本课程中，学生的最终成绩是由平时成绩和期末考试成绩两个部分组成。 1.平时成绩（占总成绩的 30%） ：采用百分制。平时成绩分作业（占 10%）、小组汇报成 绩（占 10%）和考勤（占 10%）三个部分。评分标准如下表： 等级 评 分 标 准 1.作业；2.小组汇报；3.考勤 1.作业书写工整、书面整洁；90％以上的习题解答正确。 2.小组汇报主题符合要求，结构清晰，分析深刻，演讲效果优秀。 （90～100 分） 3.无缺课记录，课堂表现积极。 优秀 40 良好 （80～89 分） 中等 （70～79 分） 及格 （60～69 分） 不及格 （60 分以下） 1.作业书写工整、书面整洁；80％以上的习题解答正确。 2.小组汇报主题符合要求，结构清晰，分析正确，演讲效果良好。 3.无缺课记录，课堂表现较好。 1.作业 70％以上的习题解答正确。 2.小组汇报主题符合要求，演讲效果较好。 3.无缺课记录。 1.作业 60％以上的习题解答正确。 2.小组汇报主题符合要求，演讲基本正确。 3.缺课在三次以内。 1.未交作业，作业严重抄袭。 2.未参加小组汇报。 3.缺课超过四分之一。 2.期末考试（占总成绩的 70%）：采用百分制。期末考试的考核内容、题型和分值分配 情况请见下表： 考核 模块 风险的定义、相关的术语、分类；风险管理的定义、 范围、目标及程序。 主要 题型 选择题 判断题 风险分析及风险识别的方法。 问答题 目标 4 5 企业损失风险的定义、特点；企业财产损失原因； 企业净收入损失风险的原因、经济后果；企业责任 风险的种类、违法的构成要素、法律后果、经济后 果；企业人员损失风险定义、主要原因。 选择题 判断题 目标 2 5 企业损失风险的种类。 问答题 目标 4 5 损失金额评估；企业净收入损失风险的价值。 计算题 目标 1 8 避免风险、损失管理、分离风险单位和非保险方式 的风险转移；损失补偿。 选择题 判断题 目标 1 5 风险数据统计；概率计算、概率分布。 计算题 目标 1 8 风险管理案例分析。 论述题 目标 4 15 保险的基础知识；保险经纪人的现状、运作；专业 自保公司的性质、种类、设立、经营及管理。 选择题 判断题 目标 1 5 风险管理案例分析。 论述题 目标 4 15 损失期望值分析法的适用范围；效用期望值分析方 法；马氏决策规划法。 选择题 判断题 目标 1 5 风险管理决策的意义、原则。 简答题 目标 1 5 计算题 目标 1 8 选择题 判断题 目标 1 6 考核内容 风险的基本理 论 企业损失风险 分析 风险管理的基 本方法 风险管理方法 之保险 风险管理决策 巨灾风险管理 损失预测；损失期望值分析法；效用期望值分析方 法；马氏决策规划法。 巨灾风险和巨灾损失；巨灾风险识别及衡量；巨灾 风险的损失管理；巨灾保险制度。 支撑 目标 分值 目标 1 5 六、教学安排及要求 序号 教学安排事项 1 指导教师 要求 职称：助教及以上 其他： 学历（位）：硕士研究生及以上 41 2 课程时间 周次：1-16 周 节次：2 节/周 3 指导地点 教室 □其他： 4 学生辅导 线上方式及时间安排：企业微信解答问题，时间为 1-16 周 线下地点及时间安排：5a433，周四下午 □实验室 □室外场地 七、选用教材 [1]许谨良.风险管理（第 5 版修订版）[M]．北京：中国金融出版社，2021 年 12 月 [2]王周伟.风险管理（第 2 版）[M]．北京：机械工业出版社，2017 年 02 月 八、参考资料 [1]沃尔特 V.小哈斯莱特.风险管理[M].北京:机械工业出版社,2017 年 03 月 [2]刘新立.风险管理 [M].北京:北京大学出版社,2014 年 9 月 [3]孙立新.风险管理：理论与实务（第 2 版）[M].北京:经济管理出版社,2019 年 10 月 [4]毛通.风险管理[M].杭州:浙江大学出版社,2021 年 9 月 网络资料 [1]中国大学慕课，https://www.icourse163.org/ 执笔人：占晶晶 参与人：杨丽君 系（教研室）主任：杨丽君 学院（部）审核人：赖忠孝 42 《港澳金融法律法规》教学大纲 一、课程基本信息 课程类别 专业课 课程性质 理论 课程属性 必修 课程名称 港澳金融法律法规 课程英文名称 Financial laws and regulations of Hong Kong and Macao 课程编码 F03ZB53E 适用专业 投资学 考核方式 考试 先修课程 证券市场法律法规 总学时 48 学分 3 理论学时 32 实验学时/实训学时/ 实践学时/上机学时 实验、实训学时：16 开课单位 金融与贸易学院 二、课程简介 《港澳金融法律法规》是投资学专业的专业必修课程。该课程详细介绍香港及澳门金融 法律法规细则及相关案例，主要包括港澳金融市场现状、金融体系和金融法的现状、香港联 系汇率制度、澳门货币及汇兑制度等。在学习这门课程后，学生可以初步了解港澳金融法律 法规，对于港澳金融法律法规有基础的认知及掌握。在国内金融市场与港澳金融市场联系越 来越紧密的背景下，学生通过学习《港澳金融法律法规》，可以指引学生自己在从事相关工 作时熟悉了解和遵循港澳金融法律法规。 三、课程教学目标 课程教学目标 知 识 目 标 能 力 目 标 支撑人才培养规格指标点 支撑人才培养规格 目标 1： 充分了解并掌握港澳金融法律法规知识 内容；明确港澳金融法律法规在证券学 中的学科定位与重要性。 5-2：了解各类金融投资机构 5.专业知识 的业务经营及市场运行规律。 目标 2： 具备运用港澳法律法规理论知识对金融 投资案例材料进行解读，对具体经济金 融活动进行综合分析的能力。 10-1：具有理性思考能力，能 多角度、有序地分析与论证； 10.批判性思维能 10-2：能够对知识进行系统整 力 合与重构，形成观点、策略、 产品或其他新成果。 目标 3： 培养学生能够借助现代信息手段进行自 主学习，引导学生形成关注金融行业动 态发展的惯性思维，主动学习和思考， 适应行业快速发展的客观需要。 13-3：适应金融投资理论和实 践快速发展的客观情况，具有 对实际问题进行综合分析和 解决的能力。 43 13.自 主 与 终 身 学 习能力 素 质 目 标 目标 4： 3-2：悉国家有关金融投资的 培养学生作为金融基层从业人员必须具 方针、政策和法律法规； 备的脚踏实地的工匠精神，在基本的行 3-3：具备良好的职业道德和 业认知基础上，遵守金融职业道德标准， 职业精神。 树立坚定的风险意识。 3.专业素质 四、课程主要教学内容、学时安排及教学策略 （一）理论教学 教学模块 港澳金融市 场现状 1 港澳金融市 场现状 2 港澳金融体 系及金融法 现状 1 港澳金融体 系及金融法 现状 2 主要教学内容与策略 学习任务 安排 支撑课 程目标 重点：香港金融市场现状 难点：香港银行市场的理解及掌握 教学方法与策略：线下教学。对于基础知识 在课堂上予以讲授，课堂主要运用讲授法和 案例法开展教学，辅以启发式提问拓宽学生 学习思路。 课前：了解香 港金融市场现 状。 课堂：提问学 生对于香港金 融市场的了 解。 课后：布置思 考题。 目标 1 目标 2 目标 3 6 重点：澳门金融市场现状 难点：澳门银行法的理解 教学方法与策略：线下教学、课堂主要运用 讲授法和案例法开展教学，辅以启发式提问 拓宽学生学习思路。 课前：预习澳 门金融市场现 状。 课堂：提问对 澳门金融市场 的理解。 课后：布置思 考题。 目标 1 目标 2 目标 3 6 重点：香港金融体系现状、香港金融法重点 知识 难点：香港金融体系的理解 思政元素：介绍香港金融市场的法律法规体 系的演变过程，培养学生不断学习，更新知 识内容结构、自我导向的意识。 教学方法与策略：线下教学、课堂主要运用 讲授法和案例法开展教学，辅以启发式提问 拓宽学生学习思路。 课前：思考香 港金融体系的 形成。 课堂：提问香 港金融体系的 特点。 课后：布置思 考题。 目标 1 目标 2 目标 3 6 重点：澳门金融体系现状、澳门金融法重点 知识、澳门金融法律法规框架。澳门金融管 理局等 难点：对于澳门金融管理局功能的理解 教学方法与策略：线下教学、运用举例法和 讲授法结合开展教学，辅以启发式提问拓宽 学生学习思路。 课前：预习澳 门金融体系。 课堂：提问预 习的内容。 课后：布置思 考题。 目标 1 目标 2 目标 3 学时 6 44 香港联系汇 率制度 澳门货币及 汇兑制度 4 重点：香港联系汇率制度的主要内容 难点：对于联系汇率制度的理解 课前：预习联 思政元素：通过对于复杂问题的学习和理解， 系汇率制度。 培养学生对实际问题进行综合分析和解决的 课堂：提问联 能力。 系汇率制度。 教学方法与策略：线下教学、课堂将运用案 课后：布置思 例法开展教学，辅以启发式提问拓宽学生学 考题。 习思路。 目标 1 目标 2 目标 3 4 重点：澳门货币历史、澳门货币发行制度、 澳门本地货币的使用、澳门的汇兑制度 难点：澳门的汇兑制度 教学方法与策略：线下教学、课堂运用主要 运用讲授法和案例法开展教学，辅以启发式 提问拓宽学生学习思路。 课前：思考澳 门货币制度有 哪些。 课堂：提问预 习内容。 课后：布置思 考题。 目标 1 目标 2 目标 3 （二）实践教学 实践 项目名称 类型 实 验 香港、澳门 金融市场 相关法律 法规案例 搜索及阅 读 实 验 香港、澳门 金融市场 相关法律 法规案例 报告选取 及分析 实 验 香港、澳门 金融市场 相关法律 法规案例 报告撰写 及汇报 学 时 6 4 6 主要教学内容 重点：案例的大量阅读 难点：案例背后的法律法规分析 思政元素：要求学生收集案例及数据必 须坚持实事求实、严谨的科学态度。 重点：案例的选取和分析 难点：案例选取的理由和依据 重点：案例的撰写和汇报 难点：案例撰写的结构是否合理，案例 完整性 项目 类型 项目 要求 支撑课 程目标 验证 实验 2 人 一组，须 完成相关 法律法规 案例搜索 及阅读 目标 1 目标 2 目标 3 验证 实验 2 人 一组，需 要关法律 法规案例 报告选取 及分析 目标 1 目标 2 目标 3 验证 实验 2 人 一组，需 要关法律 法规案例 报告撰写 及汇报 目标 1 目标 2 目标 3 五、学生学习成效评估方式及标准 考核与评价是对课程教学目标中的知识目标、能力目标和素质目标等进行综合评价。在 本课程中，学生的最终成绩是由平时成绩、小组汇报成绩、期末考试等三个部分组成。 1.平时成绩（占总成绩的 30%） ：采用百分制。平时成绩分作业（占 10%）、小组汇报成 45 绩（占 10%）和考勤（占 10%）三个部分。评分标准如下表： 评 等级 分 标 准 1.作业；2.小组汇报；3.考勤 1.作业书写工整、书面整洁；90％以上的习题解答正确或实验习题结果 优秀 准确无误。 （90～100 分） 2.小组汇报思路清晰，报告质量高，完成质量好。 3.每次考勤均达标。 良好 （80～89 分） 1.作业书写工整、书面整洁； ；80％以上的习题解答正确或实验习题结果 准确无误。 2.小组汇报思路较清晰，报告质量较高，完成质量较好。 3.每次考勤均达标。 中等 （70～79 分） 1.作业书写较工整、书面较整洁；70％以上的习题解答正确或实验习题 结果准确无误。 2.小组汇报思路普通，报告质量较好，完成度较好。 3.每次考勤均达标。 及格 （60～69 分） 1.作业书写一般、书面整洁度一般；60％以上的习题解答正确或实验习 题结果准确无误。 2.小组汇报思路不够清晰，报告质量一般，完成质量一般。 3.每次考勤均达标。 不及格 （60 分以下） 1.字迹模糊、卷面书写零乱；超过 40％的习题解答不正确或实验习题结 果错误。 2.小组汇报思路混乱，报告质量不佳，完成度低。 3.多次考勤不达标。 2.期末考试（占总成绩的 70%）：采用百分制。期末考试的考核内容、题型和分值分配 情况请见下表： 考核 模块 主要 题型 选择题，判断 题 考核内容 香港银行市场体系现状 港澳金融市场 现状 1 香港股票市场体系及现状 选择题，简答 题，案例分析 港澳金融市场 现状 2 澳门银行及保险市场体系和现状 选择题，判断 题，简答题 港澳金融体系 及金融法现状 1 香港金融体系现状、香港金融法重点知识、香 港银行业条例 选择题，判断 题，简答题， 案例分析题 港澳金融体系 及金融法现状 2 澳门金融体系现状、澳门金融法重点知识、澳 门金融法律法规框架。澳门金融管理局、澳门 保险业务规范法律 选择题，判断 题，简答题， 案例分析题 46 支撑 目标 分值 目标 1 6 目标 1 目标 2 目标 3 目标 1 目标 2 目标 3 目标 1 目标 2 目标 3 目标 1 目标 2 目标 3 16 14 16 16 香港联系汇率 制度 澳门货币及汇 兑制度 选择题，判断 题，简答题， 案例分析题 联系汇率制度的内核、性质及相关知识 澳门货币历史、澳门货币发行制度、澳门本地 货币的使用、澳门的汇兑制度 选择题，判断 题，简答题 目标 1 目标 2 目标 3 目标 1 目标 2 目标 3 16 16 六、教学安排及要求 序号 教学安排事项 1 授课教师 职称：助教及以上 其他： 2 课程时间 周次：1-16 周 节次：3 节/周 3 授课地点 4 学生辅导 要 教室 求 学历（位）：硕士及以上 实验室 □室外场地 □其他： 线上方式及时间安排：企业微信，时间由师生协商确定。 线下地点及时间安排：教师办公室，正常上班时间 七、选用教材 [1]欧阳琦.澳门金融法律制度[M].北京：社会科学文献出版社，2016年10月. 八、参考资料 [1]蔡镇顺.深化粤港澳金融协调的法律思考[I].北京：法治论坛，2013年01月. [2]巴曙松.粤港澳大湾区金融发展报告［M］.北京：中国金融出版社，2018年01月 网络资料 [1]国际金融.中国大学慕课网站， https://www.icourse163.org/course/TJCJDX-1206130804?from=searchPage 执笔人：陈孔艳 参与人：孙湘晓 系（教研室）主任：陈孔艳 学院（部）审核人：赖忠孝 47 《房地产投资学》教学大纲 一、课程基本信息 课程类别 专业拓展 课程性质 理论 课程属性 选修 课程名称 房地产投资学 课程英文名称 Real Estate Investment 课程编码 F03ZX21C 适用专业 投资学 考核方式 考查 先修课程 微观经济学、宏观经济学 总学时 32 学分 2 理论学时 实验学时/实训学时/ 实践学时/上机学时 0 开课单位 金融与贸易学院 32 二、课程简介 《房地产投资》是投资学学专业选修课，属于应用型专业课程。课程定位是培养从事房 地产投资分析或相关工作的应用型人才。教学内容包括房地产投资的基本问题、分析方法、 风险因素、项目数据的估算和财务分析，以及不确定分析、盈亏平衡和敏感性分析和撰写房 地产投资项目可行性报告等。课程核心目标是拓展该专业本科学生的知识结构，提高学生房 地产投资相关的综合素质和专业水平，使学生能够发挥投资学和相关学科的学科特长。课程 特点主要表现在两个方面，一是课程理论和案例结合，培训房地产投资分析方法，强化专业 能力；二是考试和考核相结合，提高实际应用能力和专业素质。 三、课程教学目标 课程教学目标 支撑人才培养规格指标点 目标 1： 具备扎实的数理基础知识和金融基础理 论知识。充分了解经济金融理论前沿。 了解国家经济金融政策动态。 知 识 目 标 目标 2： 系统掌握本专业主要业务知识、理论与 专业技能。掌握经济学基本原理，充分 了解金融理论前沿和实践发展现状，在 此基础上了解各类金融机构的业务经营 及市场运行规律；熟悉各类金融机构活 动的基本流程。 48 4-1：具备扎实房地产投资基础 知识和分析方法； 4-2：充分了解房地产投资理论 前沿； 支撑人才培养 规格 4.基础知识 4-3：了解国家房地产政策动 态。 5-1：系统掌握本专业主要业务 知识、理论与专业技能； 5-2：了解各类金融机构的业务 经营及市场运行规律； 5-3：熟悉各类金融机构活动的 基本流程。 5.专业知识 能 力 目 标 素 质 目 标 目标 3： 在实践中掌握并运用房地产投资的基础 知识，培养和学习房地产投资政策解读 与常用的专业分析能力，逐步掌握进行 房地产投资分析的基本逻辑和方法。 12-1：具有学习、模仿和应用 能力，按常用逻辑和流程，掌 握分析方法 12-2：能够对各种国内外的信 息加以甄别、整理和加工 12.应用能力 12-3：能够灵活运用专业知 识，分析和解决实际问题 目标 4： 能够借助现代信息手段开展自主学习， 通过学习形成并掌握有效的分析方法和 知识迁移，有能力在新环境，新条件下 做出创新性的房地产投资分析。 11-1：具备创新精神，创业意 识和创新创业能力； 11-2：把握房地产投资趋势， 学以致用，创造性解决投资问 题； 11.创新能力 目标 5： 具有综合运用各种手段查阅文献、获取 信息的能力。运用外语工具进行沟通表 达的能力。具有健康体魄和良好的心理 素质，面对环境压力时具有较强的自我 调适能力。 3-1：了解国内外金融业前沿发 展动态； 3-2：熟悉国家有关金融的方 针、政策和法律法规； 3-3：具备良好的职业道德和职 业精神。 3.专业素质 四、课程主要教学内容、学时安排及教学策略 （一）理论教学 教学模块 房地产投资 分析中的基 本问题、房 地产开发项 目的区位条 件分析 学时 主要教学内容与策略 学习任务安排 支撑课 程目标 4 重点：房地产市场的特征、效率、分类；房地 产市场分析的必要性、限度、内容；房地产区 位的含义、重要性、区位与城市功能分区、区 位与房地产投资价值的关系。 难点：房地产投资与一般投资项目不同点、影 响房地产开发项目的区位选择的因素。 思政元素：结合”住房不炒”政策和影响，培 养学生形成正确的“新时代”价值观；帮助学 生坚信社会主义道路并树立三个自信。 教学方法与策略：线上线下相结合。对于基本 概念、原理在课堂上予以讲授，对于地产制度 演进方面的内容采用线上自学线下讨论的方 式进行。课堂主要运用讲授法、案例分析与讨 论开展教学，辅以启发式提问拓宽学生学习思 路。 课前：回顾国内地 产行业发展历程和 成功的的地产投资 案例。 课堂：要求学生积 极参与课堂讨论 《碧桂园的高周转 模式及未来》并发 言。 课后：重庆、赣州 等地降低首付比例 的政策解读等延伸 阅读。 目标 4 目标 5 49 房地产市场 分析 房地产投资 项目基础数 据的分析估 算 房地产投资 项目财务分 析 4 6 6 重点：房地产市场的特征、效率、分类；房地 产市场分析的必要性、限度、内容；房地产市 场调查的方法与程序；房地产市场预测的种类 与方法；SWOT 分析 难点：房地产市场的特征、效率、分类；房地 产市场分析的必要性、限度、内容。 思政元素：结合房地产市场分类，培养学生辩 证地看待问题和分析问题的马克思世界观和 人生观；结合房地产的调查方法和流程，帮助 学生树立和发扬“没有调查就没有发言权”的 党的优良作风。 教学方法与策略：线上线下相结合。对于基本 概念、专业术语在课堂上予以讲授，“房地产 调查的方法和种类”采用线上自学、线下汇报 讨论的方式进行。课堂主要运用讲授法、案例 分析、小组汇报等开展教学，辅以启发式提问 拓宽学生学习思路。 重点：房地产投资项目各项基础数据的估计内 容。 难点：财务费用的估算、借款还本付息表和投 资计划与资金筹措表的编制，土地增值税的估 算以及销售价格的确定。 思政元素：通过结合典型案例，进行中美金融 机构体系构成及土地增值税的估算的对比分 析，帮助学生了解中国特色的税收特点，树立 金融文化自信和制度自信。 教学方法与策略：线上线下相结合。对于财务 费用的估算、借款还本付息表等，在课堂上予 以讲授；对于商业银行贷款和还本付息采用线 上自学线下讨论的方式进行。课堂主要运用讲 授法与讨论开展教学，辅以启发式提问拓宽学 生学习思路。 重点：财务指标的运用及计算。 难点：如何运用报表与指标结果来判断投资项 目的盈利能力、偿债能力及资金平衡能力，最 终判断项目的可行性。 思政元素：通过认识项目自身财务指标对项目 可行性的决定作用，帮助学生深化理解党和政 府地产“三条红线”的良苦用心。 教学方法与策略：线上线下相结合。对于财务 指标计算和运用的基本原理在课堂上进行举 50 课前：搜集近期经 济生活中与“房地 产预测和投资”相 关的经济活动和成 果。 课中：分享地产开 发的卓越案例，并 讨论优良调查案例 《潘石屹灯光调 查》。 课后：延伸阅读“房 地产行业发展的主 要影响 因素”。 目标 1 目标 3 目标 4 目标 5 课前：通过网络查 询搜集，了解我国 房地产资金筹措表 的发展。 课中：积极参与案 例《中国恒大的前 世今生》的分析与 讨论。 课后：比较中美投 资房地产相关的费 用种类和构成（表 格对比）。 目标 1 目标 3 目标 5 课前：了解上市地 产公司常见的项目 财务报表数据。 课中：分享项目偿 债能力标准，并参 与讨论《长江实业 的地产 生意经-自 有资金为主的地产 投资》。 课后：结合财务指 目标 1 目标 2 目标 4 例说明分析；对于资金平衡能力采用线上自 学、查找资料，线下讨论的方式进行。课堂主 要运用讲授法、案例分析与讨论开展教学，辅 以启发式提问拓宽学生学习思路。 房地产投资 项目不确定 性分析 房地产投资 项目风险分 析 标和运用，搜集资 料分析恒大问题必 然性。 4 重点：房地产投资项目所面临的不确定性因 素，盈亏平衡分析、敏感性分析概念和目的。 难点：盈亏平衡分析的特点、相关参数和计算 方法。 思政元素：通过不确定性因素因素对比分析， 强化学生的风险管理意识；结合敏感性分析案 例，分析中国特色金融市场体系的稳定性和安 全性，帮学生理解党中央住房“只住不炒”的 房地产政策。 教学方法与策略：线下教学。对于基本概念、 原理在课堂上予以讲授，更多采用对比分析的 方法进行课堂教学。课堂主要运用讲授法与对 比、讨论分析开展教学，辅以启发式提问拓宽 学生学习思路。 课前： 提前预习课本投资 项目的不确定因素 类型。 课中： 结合教师给定的内 容进行讨论《忽视 “三条红线”的严 重后果》。 课后： 延伸阅读万科的 “黑铁时代”。 目标 1 目标 3 目标 4 目标 5 4 重点：风险与风险分析的含义，风险分析的步 骤和各项指标的计算，房地产投资风险的特 征、类型和规避方法。 难点：不确定性分析与风险的联系与区别。房 地产投资主要面临的风险类型。风险的测量方 法。 思政元素：结合新冠疫情期间，比较中美两国 管控疫情的政策和风险化解措施，明确社会主 义优越性，帮助学生树立对中国制度先进性的 信心。 教学方法与策略：线上线下相结合。对于基本 概念和专业术语在课堂上予以讲授，对于房地 产投资的风险规避方法和工具，采用线上自学 线下讨论的方式进行。课堂主要运用讲授法、 案例分析与讨论开展教学，辅以启发式提问拓 宽学生学习思路。 课前：去发改委官 网了解其房地产行 业管理政策和方 针。 课中：积极参与课 堂讨论和分析《疯 狂囤地-中国地 产 开发商的黑犀牛》 课后：延伸阅读房 地产的“三条红线” 内容和影响。 目标 1 目标 2 目标 4 目标 5 51 房地产投资 决策分析、 房地产开发 项目可行性 分析报告的 撰写 4 重点：房地产投资方案比选的基本方法，介绍 如何运用各种指标进行投资方案的取舍；介绍 投资决策的类型和投资方案的类型、房地产投 资可行性分析报告的写作要点 难点：投资决策的实质。如何运用比选指标进 行确定型决策下投资项目的方案选择、模拟一 个项目做出一份完整的房地产开发项目的可 行性分析报告。 思政元素：结合房地产投资方案比选的基本方 法，帮助学生理解政府当前大力推进公租房建 设的政策内容和积极意义。 教学方法与策略：线下教学。对于投资决策的 类型和投资方案的类型，在课堂上予以讲授， 采用推理演示的方式分析用比选指标进行确 定型决策。课堂主要运用讲授法、案例法与演 算法开展教学，辅以启发式提问拓宽学生学习 思路。 课前：找出份房地 产投资可行性报告 并比较。 课中：结合给定的 案例进行讨论。 《 1992 年 海 南 房 地产泡沫的逃顶 者》 课后：延伸阅读房 地产投资可行性报 告常见问题。 目标 1 目标 2 目标 3 目标 5 五、学生学习成效评估方式及标准 考核与评价是对课程教学目标中的知识目标、能力目标和素质目标等进行综合评价。在 本课程中，学生的最终成绩是由平时成绩与期末考试等两个部分组成。 1.平时成绩（占总成绩的 40%） ：采用百分制。平时成绩分作业（占 10%） 、课堂提问(占 10%）、小组汇报（占 10%）和考勤（占 10%）四个部分。评分标准如下表： 等级 评 分 标 准 1.作业；2.课堂提问；3.小组汇报；4.考勤 1.作业书写工整、书面整洁；90％以上的习题解答正确无误。 2.对所提问题回答正确或清晰表述自己的观点，表达流畅，内容完整。 优秀 3.内容恰当、完整、准确、有深度；表达生动流畅逻辑性强；时间把握精 （90～100 分） 准。 4.系统考勤全勤，事假、病假不超过 1 次。 良好 （80～89 分） 中等 （70～79 分） 及格 （60～69 分） 1.作业书写工整、书面整洁；；80％以上的习题解答正确无误。 2.回答问题基本正确或能表达自己的观点，表述较为流利，内容较为完整。 3.内容比较完整、准确；表述准确清晰，有一定的逻辑性；时间把握基本 准确。 4.系统考勤全勤，事假、病假不超过 2 次。 1.作业书写较工整、书面较整洁；70％以上的习题解答正确无误。 2.回答基本无误，表达基本流利，内容基本完整。 3.内容基本完整、基本合理；讲述基本清楚；超时。 4.系统考勤全勤，事假、病假不超过 3 次。 1.作业书写一般、书面整洁度一般；60％以上的习题解答正确无误。 2.回答虽然不正确，但知道问题所对应的知识点或教材中对应的位置。 52 3.有准备，但汇报内容不完整、观点错误，逻辑混乱；超时较严重。 4.系统考勤全勤。 不及格 （60 分以下） 1.字迹模糊、卷面书写零乱；超过 40％的习题解答不正确。 2.不给予任何回答。 3.缺席小组汇报。 4.课堂管理系统考勤，3 次及以上无故缺勤。 2.期末考试（占总成绩的 60%）：采用百分制。期末考试的考核内容、题型和分值分配 情况请见下表： 考核 模块 考核内容 房地产投资分 析中的基本问 题 主要 题型 支撑 目标 分值 房地产市场的特征、效率、分类；房地产 市场分析的必要性、限度、内容 选择题、名词解释、 目标 1 简答题 目标 2 10 房地产市场分 析 房地产市场的特征、效率、分类；房地产 市场分析的必要性、限度、内容；房地产 市场调查的方法与程序；房地产市场预测 的种类与方法；SWOT 分析 选择题、名词解释、 目标 1 简答题 目标 2 10 房地产开发项 目的区位条件 分析 房地产区位的含义、重要性、区位与城市 功能分区、区位与房地产投资价值的关系 目标 1 8 目标 1 目标 5 8 选择题、简答题 目标 2 目标 3 10 选择题 目标 1 目标 2 6 选择题、计算题 目标 1 目标 2 10 选择题 目标 1 4 计算题、名词解释 目标 1 8 选择题 目标 1 4 选择题、名词解释 房地产投资项 目不确定性分 析 房地产投资项目所面临的不确定性因素， 盈亏平衡分析、敏感性分析概念和目的 房地产投资项 目财务分析 财务指标的运用及计算 房地产投资项 目不确定性分 析 房地产投资方案比选的基本方法，介绍如 何运用各种指标进行投资方案的取舍；介 绍投资决策的类型和投资方案的类型 房地产投资决 策分析 房地产投资方案比选的基本方法，介绍如 何运用各种指标进行投资方案的取舍；介 绍投资决策的类型和投资方案的类型 房地产开发项 目可行性分析 报告的撰写 选择题、名词解释、 目标 1 案例或材料分析题 目标 2 目标 5 选择题 目标 1 房地产投资可行性分析报告的写作要点 选择题、名词解释 六、教学安排及要求 序号 教学安排事项 1 授课教师 要 职称：助教及以上 53 求 学历（位）：硕士研究生 目标 1 目标 3 目标 4 8 2 12 其他： 2 课程时间 周次：16 周 节次：2 节/周 3 授课地点 教室 □其他： 4 学生辅导 线上方式及时间安排：企业微信，每周三晚上 线下地点及时间安排：办公室，每周四下午 3：00-5：00 □实验室 □室外场地 七、选用教材 刘秋雁《房地产投资分析》，东北财经大学出版社，2019. 八、参考资料 [1]蒋先玲.货币金融学（第 3 版）[M].北京：机械工业出版社，2021 年 4 月. [2]弗雷德里克·S·米什金.货币金融学(第十二版）[M].北京：中国人民大学出版社， 2021 年 4 月. [3]彭兴韵.金融学原理（第五版）[M].上海：格致出版社，2013 年 9 月. [4]郝晓冬，优秀房地产项目市场分析报告实录全案选集，北京：化学工业出版社，2018.3 网络资料 [1] 发改委网站 ,http://www.ndrc.gov.cn [2] 中国大学 MOOC,http://www.icourse163.org/ [3] 人大经济论坛，http://www.pinggu.org/ [4] 国家自然资源部，http://www.mnr.gov.cn 其他资料 [1]《中国房地产金融》杂志 [2]《中国房地产业》杂志 [3]《地产》杂志 执笔人：王晓峰 参与人：刘顺飞 系（教研室）主任：刘飞雨 学院（部）审核人：赖忠孝 54 《数据库原理及应用》教学大纲 一、课程基本信息 课程类别 专业选修课程 课程性质 理论 课程属性 选修 课程名称 数据库原理及应用 课程英文名称 Database principle and application 课程编码 F06ZX137C 适用专业 投资学 考核方式 考查 先修课程 大学计算机 总学时 32 学分 2 理论学时 24 实验学时/实训学时/ 实践学时/上机学时 上机学时：8 开课单位 计算机与信息学院 二、课程简介 《数据库原理及应用》课程是投资学专业的一门专业选修课程，是一门理论性和实践性 都很强的课程，也是后续专业课程学习的重要基础。通过本课程的学习，一方面使学生理解、 掌握关系型数据库应用系统的基本原理，包括数据库的一些基本概念，各种数据模型的特点， Access 关系数据库的基本概念，SQL 语言，关系数据理论，数据库的设计理论等。另一方面， 使学生掌握数据库应用系统的设计开发方法，了解数据库技术的主要内容和发展动向，了解 数据库管理系统软件的研究内容，以指导今后的应用。 三、课程教学目标 课程教学目标 知 识 目 标 能 力 目 标 支撑人才培养规格指标点 支撑人才培养规格 目标 1： 6-2：熟练运用现代信息管 培养学生了解、掌握数据库管理技术的理 理技术进行专业文献检 论、方法及发展方向；培养学生理解和掌握 索、数据处理、模型设计 数据库系统、关系代数、规范化理论等概念； 等； 培养学生能够使用一个具体的 DBMS 创建数 6-3：熟练使用专业数据库 据库、表，使用 SQL 语句进行查询、更新等 进行专业论文以及研究报 操作，并能够对数据库进行基本的管理和维 告撰写等。 护。 6.工具性知识 目标 2： 培养学生掌握关系数据库设计的理论和方 法、数据库应用系统的各种编程方法。 7-2：形成兼具人文社会科 学、自然科学、工程与技 术科学的均衡知识结构。 7.其他相关领域知 识 目标 3： 培养学生发现问题、分析问题和解决问题的 能力；培养学生把现实事物抽象地表示为计 算机中的数据的能力；培养学生认真观察和 进行需求分析的能力；培养学生理论联系实 际，将所学知识应用于实践的能力；培养学 12-3：能够运用专业理论 知识和现代经济学研究方 法分析解决金融实际问 题，具备一定的科学研究 能力。 12.实践应用能力 55 生掌握文献检索、资料查询及运用现代信息 技术获取相关信息的能力。 素 质 目 标 目标 4： 培养学生对个人职业发展方向的认识和思 考，以及适应社会和行业发展能力。 13-3：适应金融投资理论 和实践快速发展的客观情 况，具有对实际问题进行 综合分析和解决的能力。 13.自主 与终 身学 习能力 四、课程主要教学内容、学时安排及教学策略 （一）理论教学 教学模块 数据库系 统概述 关系数据 库 关系数据 库标准语 言 SQL 学时 主要教学内容与策略 学习任务 安排 支撑课 程目标 2 重点：了解数据库技术产生和发展的背景，数据库系统的特点，数据 库系统的组成和 DBA 的职责，数据库技术的主要研究领域等；理解关 系数据模型的相关概念，如：关系、属性、域、元组、主码、分量、 关系模式等；掌握数据、数据库、数据库管理系统、数据库系统、数 据模型的概念，组成要素及常用的数据模型，概念模型的概念及其主 课前：预习课 要建模方法（E-R 方法）。 本知识。 难点：理解关系数据模型的相关概念； 课堂：认真听 思政元素：介绍数据库技术发展过程，历代科学家的巨大贡献，科技 讲 并 思 考 教 目标 2 强国的重要性和行业在国民经济中的重要意义。培养学生树立为中华 师提问。 民族伟大复兴而奋斗的立项和科学探索精神。 课后：认真完 教学方法与策略：线下教学。采用启发式教学，激发学生主动学习的 成课后习题。 兴趣，培养学生独立思考、分析问题和解决问题的能力，引导学生主 动通过实践和自学获得自己想学到的知识；采用电子教案，多媒体教 学与传统板书教学相结合，提高教学信息量，增强教学的直观性；采 用互动式教学，课内讨论和课外答疑相结合。 4 重点：了解关系数据库理论产生和发展的过程，关系数据库产品的发 展；理解关系数据结构及其形式化定义（域、关系、笛卡尔积、关系 的分类、关系模式、关系数据库、关系数据库模式）等概念；掌握关 系模型的三个组成部分及各部分所包括的主要内容，关系的三类完整 性约束；熟练掌握关系代数中的各种运算，并能够使用这些运算完成 各种数据操作。 难点：熟练掌握关系代数中的各种运算，并能够使用这些运算完成各 种数据操作。 教学方法与策略：线下教学。采用启发式教学，激发学生主动学习的 兴趣，培养学生独立思考、分析问题和解决问题的能力，引导学生主 动通过实践和自学获得自己想学到的知识；采用电子教案，多媒体教 学与传统板书教学相结合，提高教学信息量，增强教学的直观性；采 用互动式教学，课内讨论和课外答疑相结合。 14 重点：了解 SQL 语言的产生历史，关系数据库技术和 RDBMS 产品的发 课前：预习课 展过程；掌握 SQL 语言的特点与使用方式，SQL 语言与非关系模型数 本知识。 据库语言的不同，视图的概念和作用，SQL 语言对关系数据库模式的 课堂：认真听 支持；熟练掌握使用 SQL 语言完成数据库的增、删、改和查询操作， 讲 并 思 考 教 56 课前：预习课 本知识。 课堂：认真听 目标 1 讲并思考教 目标 4 师提问。 课后：认真完 成课后习题。 目标 2 目标 3 特别是 SQL 语言强大的查询功能。 师提问。 难点：熟练掌握使用 SQL 语言的查询功能；掌握视图的概念和作用。 课后：认真完 思政元素：通过任务驱动式教学方法，引导学生分析问题、解决问题。 成 课 后 习 题 培养学生认真对待问题及严谨的工匠精神。 及上机练习。 教学方法与策略：线下教学。采用启发式教学，激发学生主动学习的 兴趣，培养学生独立思考、分析问题和解决问题的能力，引导学生主 动通过实践和自学获得自己想学到的知识；采用电子教案，多媒体教 学与传统板书教学相结合，提高教学信息量，增强教学的直观性；采 用案例教学，理论教学与工程实践相结合，引导学生应用基础理论知 识进行信息系统设计；采用互动式教学，课内讨论和课外答疑相结合。 数据库设 计与应用 4 重点：了解规范化理论的重要意义，数据库模式的插入异常和删除异 常的概念，数据库模式好与坏的衡量标准；熟练掌握关系的形式化定 义，数据依赖的基本概念，范式的概念，从 1NF 到 BCNF 的定义，规 范化的含义和作用；熟练掌握范式的理解和应用，各个级别范式中存 在的问题和解决办法，能够依据应用语义完整地写出关系模式的数据 依赖集合，并能根据数据依赖分析某个关系模式属于第几范式。 课前：预习课 难点：熟练掌握数据依赖、范式、规范化的概念；能够依据应用语义 本知识。 完整地写出关系模式的数据依赖集合，并能根据数据依赖分析某个关 课堂：认真听 系模式属于第几范式。 讲并思考教 思政元素：介绍关系数据库理论是在严格的数学基础上发展起来的， 师提问。 是经得起反复推敲和验证的。培养学生严谨治学的态度。 课后：认真完 教学方法与策略：线下教学。采用启发式教学，激发学生主动学习的 成课后习题。 兴趣，培养学生独立思考、分析问题和解决问题的能力，引导学生主 动通过实践和自学获得自己想学到的知识；采用电子教案，多媒体教 学与传统板书教学相结合，提高教学信息量，增强教学的直观性；采 用案例教学，理论教学与工程实践相结合，引导学生应用基础理论知 识进行信息系统设计；采用互动式教学，课内讨论和课外答疑相结合。 目标 1 目标 2 目标 3 目标 4 （二）实践教学 实践 项目名称 类型 上 机 上 机 数据库、表 的创建和 使用 数据查询 学 时 项目 类型 项目 要求 支撑课 程目标 2 重点：掌握用 Access 图形化界面创建、 删除、分离和附加数据库的方法，掌握 用图形化界面和 T-SQL 语句来建立删 除基本表的方法；帮助学生理解上述基 验 本表之间的关系，从而正确、合理地建 证 立表结构，并输入相应记录信息。 难点：合理地建立表结构。 思政元素：要求学生必须坚持实事求 实、严谨治学的科学态度。 1.独立完成上机内容，并提交上 机报告； 2.上机报告给出上机过程中各步 骤的截图、SQL 代码的截图、表 结构和内容截图； 3.上传 sql 代码文件 Access 数据 库文件； 4.记录上机过程遇到的问题，写 上机感想。 目标 1 目标 2 目标 3 目标 4 2 重点：掌握用 SSMS 图形化界面和 T-SQL 语句来建立、修改和删除基本表的方 法；巩固 SQL 查询的概念；掌握使用 SELECT 语 句 对 表 进 行 简 单 的 数 据 查 1.独立完成上机内容，并提交上 机报告； 2.上机报告给出上机过程中各步 骤的截图、SQL 代码的截图、表 目标 1 目标 2 目标 3 目标 4 主要教学内容 57 设 计 上 机 上 机 数据查询 和操纵 视图与数 据控制 2 2 询、数据排序和数据计算的方法。 难点：掌握使用 SELECT 语句进行简单 数据查询的方法。 思政元素：要求学生必须坚持实事求 实、严谨治学的科学态度。 结构和内容截图； 3.上传 sql 代码文件 Access 数据 库文件； 4.记录上机过程遇到的问题，写 上机感想。 重点：熟练使用 SQL 语句对表进行较为 复杂的查询和统计；掌握使用 SQL 语句 对表进行插入、修改和删除数据。 难点：熟练使用 SQL 语句对表进行较为 复杂的查询和统计。 思政元素：要求学生必须坚持实事求 实、严谨治学的科学态度。 设 计 1.独立完成上机内容，并提交上 机报告； 2.上机报告给出上机过程中各步 骤的截图、SQL 代码的截图、表 结构和内容截图； 3.上传 sql 代码文件 Access 数据 库文件； 4.记录上机过程遇到的问题，写 上机感想。 目标 1 目标 2 目标 3 目标 4 重点：熟练使用 SQL 语句向表中查询、 插入、删除、修改数据；掌握索引的建 立、删除方法，视图的应用。 设 难点：综合查询；视图 计 思政元素：要求学生必须坚持实事求 实、严谨治学的科学态度。 1.独立完成上机内容，并提交上 机报告； 2.上机报告给出上机过程中各步 骤的截图、SQL 代码的截图、表 结构和内容截图； 3.上传 sql 代码文件 Access 数据 库文件； 4.记录上机过程遇到的问题，写 上机感想。 目标 1 目标 2 目标 3 目标 4 备注：项目类型填写验证、综合、设计、训练等。 五、学生学习成效评估方式及标准 考核与评价是对课程教学目标中的知识目标、能力目标和素质目标等进行综合评价。在 本课程中，学生的最终成绩是由平时成绩和期末考试两个部分组成。 1.平时成绩（占总成绩的 30%）：采用百分制。平时成绩分作业及上机报告（占 20%）、 和考勤（占 10%）两个部分。评分标准如下表： 分数 90～100 分 80～89 分 70～79 分 评 分 标 准 1.作业及上机报告；2.考勤 1.作业书写工整、书面整洁； 2. 90％以上的习题解答正确； 3.能够按要求按时提交上机报告及数据库文件； 4.上机报告内容完整，90%以上的上机习题能够正确完成。 1. 作业书写工整、书面整洁； 2. 80％以上的习题解答正确； 3. 能够按要求按时提交上机报告及数据库文件； 4. 上机报告内容完整，80%以上的上机习题能够正确完成。 1. 作业能够按时完成，书写较工整； 2. 70％以上的习题解答正确或实验习题结果准确无误； 3. 能够按要求按时提交上机报告及数据库文件； 58 60～69 分 60 以下 4.上机报告内容比较完整，70%以上的上机习题能够正确完成。 1. 作业完成度一般，书写潦草； 2. 60％以上的习题解答正确； 3. 能够按要求按时提交上机报告及数据库文件； 4.上机报告内容比较完整，60%以上的上机习题能够正确完成。 1. 作业未及时完成或完成度不合格、书写潦草； 2. 60％以上的习题解答不正确； 3.未按要求按时提交上机报告及数据库文件； 4.上机报告内容不完整，60%以上的上机习题未正确完成。 2.期末考试（占总成绩的 70%）：采用百分制。期末考试的考核内容、题型和分值分配 情况请见下表： 考核 模块 考核内容 主要 题型 支撑 目标 分值 数据库概述 数据库系统，层次数据模型及网状数据模型的基本 概念； 关系数据模型，数据库系统的逻辑独立性和物理独 立性； 数据、数据库、数据库管理系统、数据库系统、数 据模型的概念； 单选题 填空题 判断题 简答题 目标 1 10 关系数据库理论，关系数据结构，关系模型，关系 的三类完整性约束等概念； 关系数据库 关系代数中的各种运算； 关系数据库标 准语言 SQL 数据查询和操 纵 数据库应用与 设计 关系数据库技术，SQL 语言，视图的概念和应用； 数据库的增、删、改和查询基本操作； SQL 语句对表进行较为复杂的查询和统计；掌握使 用 SQL 语句对表进行插入、修改和删除数据。 数据库设计的特点，数据库物理设计的内容和评价； 数据库设计的基本步骤。 单选题 判断题 简答题 填空题 综合题 单选题 判断题 填空题 简答题 综合题 单选题 判断题 填空题 简答题 综合题 单选题 判断题 简答题 六、教学安排及要求 序号 教学安排事项 1 授课教师 职称：助教及以上 其他： 2 课程时间 周次：1-16 周 节次：每周 2 学时 要 59 求 学历（位）：硕士及以上 目标 1 15 目标 1 目标 2 目标 1 目标 2 目标 4 40 目标 1 目标 2 目标 3 25 目标 1 目标 2 10 3 授课地点 □教室 √ □其他： √实验室 □ □室外场地 4 学生辅导 线上方式及时间安排：企业微信，不定时 线下地点及时间安排：课前课后，教室或办公室 七、选用教材 [1] 崔洪芳. Access 数据库基础教程（双色版）. 上海交通大学出版社.2020 年 1 月 八、参考资料 [1] 崔洪芳. Access 数据库应用技术（第 4 版）. 清华大学出版社. 2020 年 7 月 [2] 骆焦煌. Access 2010 数据库应用基础教程. 清华大学出版社. 2020 年 7 月 [3] 董志鹏、侯艳书. Access 2012 中文版数据库管理、应用与开发实践教程. 清华大 学出版社. 2016 年 10 月 执笔人：陈强 参与人：邓美玲 系（教研室）主任：陈强 学院（部）审核人：牛熠 60 《固定收益证券》教学大纲 一、课程基本信息 课程类别 专业课程 课程性质 理论 课程属性 选修 课程名称 固定收益证券 课程英文名称 Fixed Income Securities 课程编码 F03ZX28C 适用专业 金融学、投资学、互联网金融 考核方式 考查 先修课程 宏观经济学、衍生品投资 总学时 32 学分 2 理论学时 实验学时/实训学时/ 实践学时/上机学时 0 开课单位 金融与贸易学院 32 二、课程简介 《固定收益证券》是金融学专业选修课，属于应用型专业课程。课程定位是培养从事固 定收益证券行业相关的应用型人才。教学内容包括固定收益证券的基本概念、定价理论、风 险度量和对冲，以及操作实务。课程核心目标是让学生掌握固定收益证券的风险特征、定价、 固定现金流证券期货与回购协议定价原理和互换、融资和固定收益证券投资等内容。课程特 点有两方面，一是课程理论和案例相结合，强化专业能力和综合素质，培养学生固定收益证 券分析和投资能力；二是课内与课外相结合，提高学生对宏观经济的关注度，培养分析能力， 提高投资实战水平。 三、课程教学目标 支撑人才培养规格指标点 支撑人才培养 规格 知 识 目 标 目标 1： 学生能够全面、系统地理解并掌握固定收益 证券投资的概念、原理、工具和方法；了解 固定收益证券行业及“分析-投资-交易”的 业务流程；熟悉固定收益证券的基本概念、 主要理论，以及分析工具和方法；掌握固定 收益证券的定价、风险管理，以及固定收益 债券的交易程序等若干重要内容。 4-1：具备扎实的经济管理类基 础知识和金融基础理论知识； 4-2：充分了解经济金融理论前 沿。 4.基础知识 能 力 目 标 目标 2： 在实践中掌握并运用固定收益证券的基础 概念、理论、工具和方法；培养和学习固定 收益证券常用的专业分析方法和工具的能 力；逐步掌握固定收益证券分析、投资和交 易的方法和流程。 12-1：能够在投资实践活动中灵 活运用所掌握的专业知识； 12-2：能够对各种国内外的金融 投资信息加以甄别、整理和辨 析。 课程教学目标 61 12.实践应用 能力 目标 3： 能够借助现代信息手段自主学习，通过学习 形成并掌握有效的固定收益证券分析框架 和投资方法；有能力在新的政策环境和市场 条件下，对具体的固定收益证券做出创新性 分析、投资和交易。 素 质 目 标 11-1：具备创新精神、创业意识 和创新创业能力； 11-2：能够把握金融投资发展的 趋势，学以致用，创造性地解决 实际投资问题。 11.创新能力 目标 4： 通过本课程的学习，培养作为固定收益证券 从业人员必须具备的脚踏实地的敬业精神； 3-3：具备良好的职业道德和职 建立基本的行业认知和投资职业道德标准； 业精神。 树立风险意识，提升投资素养，为未来的学 习、工作和生活奠定良好基础。 13.专业素质 13-1：能够掌握有效的学习方 法，培养持续学习意识，能主动 接受终身教育； 13-2：能够应用现代科技手段进 行自主学习； 13-3：适应金融投资理论和实践 快速发展的客观情况，具有对实 际问题进行综合分析和解决的 能力。 13.自主与终 身学习能力 目标 5： 通过学习，能够形成关注固定收益证券行 业动态发展的惯性思维和模式，主动学习 和思考，适应快速发展的行业需要。 四、课程主要教学内容、学时安排及教学策略 （一）理论教学 教学模块 全球固定收 益证券市场 概述、基本 概念和模型 等 学时 2 主要教学内容与策略 学习任务安排 支撑课 程目标 重点：时间价值、到期收益化；即期利率、远 期利率和平价利率的定义和特征；回报率、利 课前：回顾国内固 率差和收益率。 收行业发展历程和 难点：利率期限结构模型（熟悉利率和价格树 成功的的固收投资 和风险中性定价，了解多期无套利定价和衍生 案例。 品的无套利定价）。 课堂：要求学生积 目标 1 思政元素：稳定的金融市场有助于建设社会主 极 参 与 课 堂 讨 论 目标 3 义，学习和运用固定收益证券理论时，要遵守 《 中 国 3.27 国 债 目标 4 相应法律法规，维护市场的稳定和发展。 期货风波》并发言。 教学方法与策略：线上线下相结合。对于基本 课 后 ： 了 解 2022 概念、原理在课堂上予以讲授，对于固收市场 年美国国债收益率 演进方面的内容采用线上自学线下讨论的方式 上 行 的 影 响 和 对 进行。课堂主要运用讲授法、案例分析与讨论 策。 开展教学，辅以启发式提问拓宽学生学习思路。 62 具有固定现 金流证券的 相对定价 固定收益证 券利率风险 的度量和对 冲 固定收益证 券的主要投 资分析工具 8 8 8 重点：价格、贴现因子和套利；熟悉固定利率 的付息国债的现金流；套利和一价定律；熟悉 应计利息、单利和复利；收益和损失的分解与 回报率；实际债券价格；固定现金流的固定收 益证券所采用的折现因子、即期利率、远期利 率和到期收益率的多种定价。 难点：了解嵌有期权的固定收益证券所采用的 无套利和风险中性定价。 思政元素：结合固收市场及产品多空的特点， 培养学生辩证地分析问题的马克思世界观和人 生观。 教学方法与策略：线上线下相结合。对于基本 概念、专业术语在课堂上予以讲授，采用线上 自学、线下汇报讨论的方式进行。课堂主要运 用讲授法、案例分析、小组讨论等开展教学， 辅以启发式提问拓宽学生学习思路。 重点：熟悉基点价值、久期、凸度；熟悉单因 素指标和对冲（基点价值及期货期权对冲、久 其、凸度及一个凸度的空头）；了解多因素指 标和对冲（关键利率基点价值和久期、偏基点 价值和PV、局部远期基点价值、多因子风险暴 露和度量投资组合的波动率）。 难点：熟悉用基点价值、久期和凸度估计价格 变化和收益率；熟悉基于单变量回归的对冲交 易、双变量基于回归的对冲交易；了解对变量 水平回归和对变量变化进行回归的对比、主成 分分析。 思政元素：通过结合典型案例，进行中美金融 机构体系构成及主要国债品种价格的估算和对 比分析，帮助学生了解中国固定收益证券及市 场法律法规的特点，树立金融文化自信和制度 自信。 教学方法与策略：线上线下相结合。对于固定 收益证券风险的度量和对冲等，在课堂上予以 讲授；对于风险度量模型和方法，以及具体的 流程，采用线上自学线下讨论的方式进行。课 堂主要运用讲授法与讨论开展教学，辅以启发 式提问拓宽学生学习思路。 重点：熟悉利率和价格树、衍生品的无套利定 价、风险中性定价、多期无套利定价、期望、 凸度和风险溢价的数学描述；了解利率期限结 构模型的方法：漂移（模型1-正态分布利率且 无漂移、模型2-漂移和风险溢价，以及拟合期 63 课前：搜集近期 10 年期国债收益率的 波动及特征。 课中：分享当前国 债具体品种的定价 成果，并讨论不同 的定价方法。 课后：延伸阅读“美 国十年期国债收益 率上行带来的影 响”。 目标 1 目标 3 目标 4 目标 5 课前：通过网络查 询、搜集、了解我 国对冲基金（或私 募基金）的发展历 程、现状和未来。 课中：分析与讨论 某基金管理公司关 于恒大企业债违约 的风险管理失误之 处。 课后：比较国债和 信用债相关的风险 识别和度量。 目标 1 目标 3 目标 5 课前：了解基金公 司常用的证券投资 分析工具和方法； 课中：每个小组分 享一家或一个品种 目标 1 目标 2 限结构的好处）、波动率和分布；了解高斯+和 的固定收益证券的 LIBOR市场模型。 投资分析工具和方 难点：期望、凸度和风险溢价的数学描述；利 法 用OAS进行证券损益归属分析Cox—Ingersoll 课后：结合分析工 —Ross以及对数正态模型：波动率作为短期利 具，搜集某个期间 率的函数。 具体品种的国债或 思政元素：通过认识投资分析工具及主要的模 信用债的投资收益 型及指标对固定收益证券价格及风险的重要作 情。 用，帮助学生加深理解党“科学是第一生产力” 的号召。 教学方法与策略：线上线下相结合。对于分析 工具计算和运用的基本原理在课堂上进行举例 说明分析；对于其他非主流模型采用线上自学、 查找资料，线下讨论的方式进行。课堂主要运 用讲授法、案例分析与讨论开展教学，辅以启 发式提问拓宽学生学习思路。 固定收益证 券投资分析 与操作实务 6 重点：熟悉常期限的国库券互换定价、回购协 议和融资（结构和用途、一般和特殊回购利率）； 了解衡量投资组合的价格敏感性分析（基于收 益率的风险指标及杠铃式组合与子弹式组合）； 课前：提前了解投 中长期债券期货交割成本和最终结算价格的确 资机构关于固定收 定。 益证券的投资流 难点：杠铃式组合与子弹式组合；中长期债券 程。 期货交割成本和最终结算价格的确定。 课中：在老师的指 思政元素：帮助学生掌握固定收益证券的分析 导下，讨论 2022 和投资实操，让他们认识到我国债券市场所蕴 年 10 年期美债的 含的巨大投资机遇，鼓励他们在财务自由后积 投资策略和组合。 极响应政府双创的号召。 课后：延伸阅读中 教学方法与策略：线下教学。对于基本债券投 国债券市场深港通 资分析和组合操作，将在课堂上予以讲授，更 带来的投资机遇。 多采用情景假设和案例的方法进行课堂教学。 课堂主要运用讲授法与案例、小组讨论和模拟 分析和投资开展教学，辅以启发式提问拓宽学 生学习思路。 目标 4 目标 1 目标 3 目标 4 目标 5 五、学生学习成效评估方式及标准 考核与评价是对课程教学目标中的知识目标、能力目标和素质目标等进行综合评价。在 本课程中，学生的最终成绩是由平时成绩与期末考试等两个部分组成。 1.平时成绩（占总成绩的 40%） ：采用百分制。平时成绩分作业（占 10%） 、课堂提问(占 10%）、小组汇报（占 10%）和考勤（占 10%）四个部分。评分标准如下表： 64 评 等级 分 标 准 1.作业；2.课堂提问；3.小组汇报；4.考勤 1.作业书写工整、书面整洁；90％以上的习题解答正确无误。 2.对所提问题回答正确或清晰表述自己的观点，表达流畅，内容完整。 3.内容恰当、完整、准确、有深度；表达生动流畅逻辑性强；时间把握精 优秀 （90～100 分） 准。 4.系统考勤全勤，事假、病假不超过 1 次。 良好 （80～89 分） 中等 （70～79 分） 及格 （60～69 分） 不及格 （60 分以下） 1.作业书写工整、书面整洁；；80％以上的习题解答正确无误。 2.回答问题基本正确或能表达自己的观点，表述较为流利，内容较为完整。 3.内容比较完整、准确；表述准确清晰，有一定的逻辑性；时间把握基本 准确。 4.系统考勤全勤，事假、病假不超过 2 次。 1.作业书写较工整、书面较整洁；70％以上的习题解答正确无误。 2.回答基本无误，表达基本流利，内容基本完整。 3.内容基本完整、基本合理；讲述基本清楚；超时。 4.系统考勤全勤，事假、病假不超过 3 次。 1.作业书写一般、书面整洁度一般；60％以上的习题解答正确无误。 2.回答虽然不正确，但知道问题所对应的知识点或教材中对应的位置。 3.有准备，但汇报内容不完整、观点错误，逻辑混乱；超时较严重。 4.系统考勤全勤。 1.字迹模糊、卷面书写零乱；超过 40％的习题解答不正确。 2.不给予任何回答。 3.缺席小组汇报。 4.课堂管理系统考勤，3 次及以上无故缺勤。 2.期末考试（占总成绩的 60%）：采用百分制。期末考试的考核内容、题型和分值分配 情况请见下表： 考核 模块 考核内容 固定收益证券 的基本概念和 市场概览 固定收益证券 的基本理论 固定收益证券 的定价 主要 题型 支撑 目标 分值 固定收益证券的市场体系和分类；固定收 益证券的基本概念和特征 选择题 目标 1 目标 2 10 固定收益证券的常用模型的理论和特点 简答题 目标 1 目标 2 10 目标 1 8 目标 1 目标 5 8 选择题、简答题 目标 2 目标 3 10 选择题 目标 1 目标 2 6 选择题、计算题 目标 1 目标 2 10 固定收益证券的定价理论、模型和方法 固定收益证券 的风险度量和 管理 固定收益证券的风险、测度和工具 固定收益证券 的主要模型及 分析工具 固定收益证券的收益率、回报率等分析 65 选择题、简答题 固定收益证券 的分析方法和 分析报告 固定收益证券 的组合投资策 略 具体固定收益 证券品种的分 析、投资和风 险对冲操作案 例分析 固定收益证券的分析方法和报告格式 固定收益证券投资策略的层次、框架和类 型 具体固定收益证券品种的收益率、资产定 价、风险度量和对冲等操作 选择题 目标 1 4 简答题 目标 1 8 选择题 目标 1 4 名词解释 目标 1 目标 2 目标 5 8 选择题 目标 1 2 简答题 目标 1 目标 3 目标 4 12 六、教学安排及要求 序号 教学安排事项 1 授课教师 职称：助教及以上 其他： 2 课程时间 周次：1-16 周 节次：2 节/周 3 授课地点 4 学生辅导 要 教室 求 学历（位）：硕士研究生及以上 □实验室 □室外场地 □其他： 线上方式及时间安排：企业微信，每周三晚上 线下地点及时间安排：办公室，每周四下午 3：00-5：00 七、选用教材 林清泉《固定收益证券》 ，武汉大学出版社，2021 八、参考资料 [1]林清泉、《固定收益证券》2005、武汉大学出版社 [2]类承曜、 《固定收益证券（第二版）》2008、中国人民大学出版社出版的图书 [3]姚长辉、《固定收益证券定价与风险管理》2013、北京大学出版社 [4]布鲁斯·塔克曼、安杰尔·塞拉特、 《金融教材译丛：固定收益证券》2014、机械工 业出版社 执笔人：王晓峰 参与人：刘顺飞 系（教研室）主任：刘飞雨 学院（部）审核人：赖忠孝 66 《信托与租赁》教学大纲 一、课程基本信息 课程类别 专业课程 课程性质 理论 课程属性 选修 课程名称 信托与租赁 课程英文名称 Trust and Lease 课程编码 F03ZX65C 适用专业 投资学 考核方式 考查 先修课程 微观经济学、宏观经济学、 金融学 总学时 32 学分 2 理论学时 实验学时/实训学时/ 实践学时/上机学时 0 开课单位 金融与贸易学院 32 二、课程简介 《信托与租赁》是适用于高等本科学校金融学专业和互联网金融专业的一门选修课程。 《信托与租赁》围绕信托与租赁两大业务展开叙述，主要介绍信托的起源和发展、职能和作 用，信托关系及其设立，个人信托业务、公司信托业务和资金信托业务等方面，以及租赁的 产生和发展、融资租赁合同、租金、融资租赁公司管理等内容。本门课程旨在通过对信托、 租赁的基本理论进行学习，全面揭示现实经济运行中信托与租赁的运行规律。学生通过课程 学习，熟悉并运用基本原理解决涉及信托与租赁个案的实际问题；学会理论联系实际，培养 分析和判断我国信托业和租赁业务发展现状和未来趋势的能力。 三、课程教学目标 课程教学目标 知 识 目 标 支撑人才培养规格指标点 支撑人才培养规格 目标1： 通过学习，了解信托制度的内涵及金融本 质、租赁的产生及其特殊性；熟悉信托制 度和融资租赁业务的国际发展与国内外法 规，并对信托机构和融资租赁机构的风险 管理形成一定的认知。 3-1：了解国内外金融业前 沿发展动态； 3-2：熟悉国家有关金融的 方针、政策和法律法规； 3-4：具有一定的金融风险 管理意识。 3.专业素质 目标2： 学生在了解信托业务四要素的基础上，理 解并掌握个人信托业务、法人信托业务、 通用信托业务以及房地产资金信托业务等 的主要内容，熟悉融资租赁业务的基本操 作流程，并对信托机构和融资租赁机构的 经营与运作建立初步的了解。 5-1：系统掌握本专业主要 业务知识、理论与专业技 能； 5.专业知识 5-2：了解金融机构的业务 经营以及市场运行的规律。 67 能 力 目 标 目标3： 在学习中能够对所学的信托与租赁的知识 进行知识框架的构建并结合金融案例形成 观点或者解决方案，能够从多维度分析解 决问题。 10-1：具有理性思考能力， 能多角度、有序的分析与论 证； 10. 批 判 性 思 辨 能 10-2：能够对知识进行系统 力 整合与重构，形成观点、策 略、产品或其他新成果。 素 质 目 标 目标4： 通过本课程的学习，培养作为一个金融专 业人才必须具有的有效学习的能力和坚持 不懈的学习精神，为未来的学习、工作和 生活奠定良好的基础。 13-1：能够掌握有效的学习 13. 自 主 与 终 身 学 方法，培养持续学习的意 习能力 识，能主动接受终身教育。 四、课程主要教学内容、学时安排及教学策略 （一）理论教学 教学模块 学时 信托制度 概述 个人信托 业务 法人信托 业务 主要教学内容与策略 学习任务安排 支撑 课程 目标 重点：学习信托的概念与构成四要素；信托的种 类；信托的基本职能。 难点：把握信托业务的本质，并区分其与其他金 融业务的职能差异。 思政元素：介绍信托制度的起源、信托制度的建 立。学习历代学者对于该项内容的研究，培养学 生科学探索的精神。 教学方法与策略：线下教学。课堂主要运用讲授 法开展教学，辅以启发式提问拓宽学生学习思 路。 课前：提前预习。 课堂：要求学生 掌握重难点。 目标 1 课后：要求学生 目标 2 及时复习复习重 难点。 4 重点：个人财产处理信托；监护信托；人寿保险 信托。 难点：区分合同信托与遗嘱信托在作用与内容的 异同；把握人寿保险与人寿保险信托的互补作 用。 教学方法与策略：线下教学。课堂主要运用讲授 法和案例法开展教学，辅以启发式提问拓宽学生 学习思路。 课前：要求学生 提前预习。 课堂：根据案例 要求学生积极参 与课堂讨论，并 运用所学知识给 出观点或解决方 案。 课后：要求学生 及时复习复习重 难点。 4 重点：法人信托的特点与范围；公司债信托业务； 课前：要求学生 目标 2 养老金信托；商务管理信托。 提前预习。 目标 3 难点：结合案例分析理解管理层收购的作用与要 课堂：结合案例， 目标 4 2 68 目标 2 目标 3 目标 4 义；结合抵押公司债信托理解企业债券发行业务 的流程。 教学方法与策略：线下教学。课堂主要运用讲授 法和案例法开展教学，重点结合典型案例讲解具 体业务的特点，并辅以启发式提问拓宽学生学习 思路。 通用信托 业务 房地产资 金信托 金融信托 机构的经 营与管理 租赁概述 及租金 要求学生参与讨 论并发言，运用 所学知识给出观 点。 课后：要求学生 及时复习复习重 难点。 4 重点：集合资金信托业务；信托投资基金信托； 课前：要求学生 公益信托。 提前预习。 难点：集合资金信托的治理结构与运营；比较区 课堂：要求学生 分国内外公益信托业务的差异。 掌握重难点。 教学方法与策略：线下教学。课堂针对基本概念 课后：要求学生 主要运用讲授法，对具体业务类型则结合案例法 及时复习复习重 开展教学，辅以启发式提问拓宽学生学习思路。 难点。 目标 2 目标 3 目标 4 4 重点： 房地产资金信托的概念；房地产资金信 托的模式和运作流程；各类房地产资金信托的风 险及防范措施。 难点： 房地产资金信托的类型及主要业务。 教学方法与策略：线下教学。课堂主要运用讲授 法和案例法开展教学，辅以启发式提问拓宽学生 学习思路。 课前：要求学生 提前预习。 课堂：根据案例 要求学生运用所 学知识给出观点 或解决方案。 课后：要求学生 及时复习复习重 难点。 目标 1 目标 2 目标 3 2 重点：信托机构的经营模式与组织形式；信托机 构的管理制度；信托机构的现状与发展战略。 思政元素：结合我国金融信托行业的发展，了解 其在中国金融机构体系中的地位和作用，建立金 融制度自信。 难点：理解信托机构的业务经营范围，并与业务 性质类似机构形成区分，掌握金融信托机构的风 险管理措施。 教学方法与策略：线下教学。课堂主要运用讲授 法开展教学，辅以启发式提问拓宽学生学习思 路。 课前：要求学生 提前预习。 课堂：要求学生 积极参与课堂讨 论与分享。 课后：要求学生 及时复习复习重 难点。 目标 1 目标 2 目标 4 6 课前：要求学生 重点：租赁的分类；融资租赁；现代租赁的各种 提前预习。 优势；租金的构成；租金的计算方法。 课堂：要求学生 难点：区分经营租赁与融资租赁；剖析现代租赁 参与讨论，把握 对承租人的业务优势；三种主要租金计算方法的 三种主要租金计 理解与运用。 算方法的要点。 教学方法与策略：线下教学。课堂主要运用讲授 课后：要求学生 法和案例法开展教学，对于租金计算方法则辅之 及时复习复习重 以例题演算的方式提升学生的理解与分析能力。 难点。 目标 2 目标 3 目标 4 69 融资租赁 合同与融 资租赁机 构风险管 理 重点：租赁法律概述；融资租赁合同；融资租赁 课前：要求学生 合同的业务流程；金融租赁公司的主要业务。 提前预习。 难点：融资租赁合同的签订与履行的要点和注意 课堂：要求学生 事项、掌握租赁机构的风险管理措施。 掌握重难点。 教学方法与策略：线下教学。课堂以讲授为主， 课后：要求学生 对于融资租赁合同部分的内容则结合案例开展 及时复习复习重 教学，加强学生的主观感知。 难点。 6 目标 1 目标 2 目标 3 目标 4 五、学生学习成效评估方式及标准 考核与评价是对课程教学目标中的知识目标、能力目标和素质目标等进行综合评价。在 本课程中，学生的最终成绩是由平时成绩、期末成绩等2个部分组成。 1.平时成绩（占总成绩的 30%）：采用百分制。平时成绩分作业（占 20%）和考勤（占 10%）两个部分。评分标准如下表： 评 等级 分 标 准 1.作业；2.考勤 优秀 1.作业书写工整、书面整洁；90%以上的习题正确率。 （90～100 分） 2.没有旷课记录。 良好 1.作业书写工整、书面整洁；80%以上的习题正确率。 2.仅有一次旷课记录。 （80～89 分） 中等 1.作业书写比较工整、书面比较整洁；70%以上的习题正确率。 2.旷课记录在 2 次以内。 （70～79 分） 及格 （60～69 分） 不及格 （60 分以下） 1.作业书写一般、书面整洁度一般；60%以上的习题正确率。 2.旷课记录在 3 次以内。 1.字迹模糊、卷面书写零乱；超过 40％的习题解答不正确。 2.旷课记录在 4 次以上。 2.期末考试（占总成绩的 70%）：采用百分制。期末考试的考核内容、题型和分值分配 情况请见下表： 考核 模块 考核内容 信托制度概述 信托的概念与构成四要素 个人信托业务 个人信托业务概述；个人财产处理信托；区分 合同信托与遗嘱信托在作用与内容的异同 法人信托业务 公司债信托；动产信托；雇员收益信托；商务 管理信托 房地产资金信 托 房地产资金信托的类型及主要业务 通用信托业务 公益信托业务以及比较区分国内外公益信托 70 主要 题型 选择题、 名词解释 选择题、 判断题、 简答题 选择题、 判断题、 名词解释 选择题、 简答题 选择题、名词 支撑 目标 分值 目标 2 6 目标 2 12 目标 2 10 目标 2 10 目标 2 12 解释、论述题 业务的差异。 金融信托机构 的经营与管理 租赁概述及租 金 融资租赁合同 租赁机构与管 理 选择题、 判断题、 案例分析题 选择题、 融资租赁的概念与特点优势；租金的构成； 判断题、 简答题、 三种主要租金计算方法的理解与运用。 计算题 选择题、 融资租赁合同的主要内容；合同的签订、履行、 判断题、 变更与解除。 名词解释 金融租赁公司的主要业务；与相关金融机构业 选择题、 论述题 务形成对比分析。 结合具体案例分析金融信托机构的经营模式 与组织形式和风险管理措施。 目标 3 目标 1 目标 2 目标 3 15 目标 2 15 目标 2 10 目标 2 目标 3 10 六、教学安排及要求 序号 教学安排事项 要 1 授课教师 职称：助教及以上 其他： 2 课程时间 周次：1-16 周 节次：2 节/周 3 授课地点 4 学生辅导 教室 □实验室 求 学历（位）：硕士及以上 □室外场地 □其他： 线上方式及时间安排：企业微信，一周一次 线下地点及时间安排：授课教室，上课前后 七、选用教材 [1] 马丽娟.信托与租赁（第3版）沈阳：东北财经大学出版社，2019年1月. 八、参考资料 [1] 叶伟春.信托与租赁 上海：上海财经大学出版社，2019年11月. [2] 王淑敏、齐佩金.金融信托与租赁（第五版） 北京：中国金融出版社，2020年4月 [3] 杨忠海.信托与租赁精讲 沈阳：东北财经大学出版社，2018年9月. 网络资料 [1] 中国信托行业协会官网，http://www.xtxh.net/xtxh/ [2] 中国信托网，http://www.chn-trust.com/ 执笔人：肖云 讨论人：刘飞雨 系（教研室）主任：刘飞雨 学院（部）审核人：赖忠孝 71 《金融风险管理》教学大纲 一、课程基本信息 课程类别 专业课程 课程性质 理论 课程属性 选修 课程名称 金融风险管理 课程英文名称 Financial Risk Management 课程编码 F03ZX112E 适用专业 投资学 考核方式 考查 先修课程 微观经济学、宏观经济学、金融 学、证券投资学 总学时 48 学分 3 理论学时 44 实验学时/实训学时/ 实践学时/上机学时 实验学时：4 开课单位 金融与贸易学院 二、课程简介 《金融风险管理》是投资学专业本科教育的一门基本理论与基本业务知识相结合的必修 专业课程。随着金融一体化和经济全球化的发展，金融风险日趋复杂化和多样化，金融风险 管理的重要性愈加突出。本课程以现代金融机构风险管理的业务实践为基本素材，阐述金融 风险管理的功能、组织结构和金融风险管理的监管，系统介绍金融风险管理的基本原理、金 融风险的识别和度量技术以及金融风险管理的方法与实践，探讨我国金融风险管理的基本理 论与实际问题，理论性和实务性均较强。 三、课程教学目标 课程教学目标 知 识 目 标 能 力 目 标 支撑人才培养规格指标点 支撑人才培养规格 目标 1： 学生需掌握金融风险管理的基本理论与 实务知识，比较全面了解金融风险管理 中风险的识别和度量的技术以及金融机 构风险管理的监管理论与实践。 5-1：系统掌握本专业主要 业务知识、理论与专业技 能。 5.专业知识 目标 2： 学生需掌握独立思考问题的能力，能理 性的分析问题，能从不同的角度去思考 分析问题。 10-1：具有理性思考能力， 10.批判性思维能 能多角度、有序的分析与 力 论证。 目标 3： 通过本课程的学习，学生可以分析和解 决金融生活中的现实问题，做到学以致 用，培养作为一个金融从业人员必须具 备的自主学习能力与高效学习方法，坚 持不懈的学习精神。 13-1：能够掌握有效的学 习方法，培养持续学习意 识 ， 能主 动 接 受 终身 教 育。 72 13.自主与终身学 习能力 素 质 目 标 目标 4： 在实践中能够运用所学到的专业知识对 金融机构和金融活动中将会出现的风险 问题进行初步判断与分析，并提出风险 管理的对策。 3-4：具有一定的金融风 险管理意识。 3.专业素质 四、课程主要教学内容、学时安排及教学策略 （一）理论教学 教学模块 金融风险 基本理论 金融风险 识别与预 警 商业银行 风险管理 信用风险 管理 学时 主要教学内容与策略 学习任务 支撑课 安排 程目标 6 重点：金融风险的成因；金融风险管理的策略；金融 课前：案 风险的识别方法；金融风险预警；我国金融风险现状。 例导入， 目标 1 难点：金融风险的现实成因及我国金融风险现状。 课程体 目标 2 思政元素：习近平总书记关于金融安全重要讲话内容。 系介绍。 目标 3 教学方法与策略：以线下教学为主，辅以多媒体等教 课后：学 目标 4 学手段；在理解掌握金融风险基本理论的基础上，通 生 找 案 过经典案例培养学生分析问题、解决问题的能力。 例分析。 4 重点：金融风险的识别方法；信贷风险防范；系统性 风险与风险升水；金融风险预警。 难点：如何对金融风险进行识别和预警。 教学方法与策略：以线下教学为主，辅以多媒体等教 学手段；在理解掌握金融风险识别与预警基本理论的 基础上，通过案例、课后练习等形式培养学生分析问 题的能力。 课前：利 用教材 及慕课 资源预 习。 课后：完 成课后 习题。 4 重点：商业银行风险管理组织体系；商业银行风险管 理的措施。 难点：如何应用不良资产化解与处置的方法。 教学方法与策略：以线下教学为主，辅以多媒体等教 学手段；理解商业银行风险管理组织体系，掌握商业 银行常见的风险化解方法。通过案例、小组讨论、查 阅资料等形式培养风险管理的能力。 课前：利 用参考 教材及 慕 课 资 目标 1 源预习。 目标 2 课后：查 目标 4 阅其他 相关资 料。 4 重点：信用风险的度量方法，比如德尔菲法、CART 结 构分析法、在险价值；信用风险的常见管理方法。 难点：如何应用主要信用风险度量方法和测量模型衡 量风险大小。 教学方法与策略：以线下教学为主，辅以多媒体等教 学手段；使学生掌握信用风险的衡量方法，理解信用 风险的管理方法。通过案例、练习等形式培养学生分 析问题、解决问题的能力。 课前：利 用教材 及慕课 资源预 习。 课后：完 成课后 习题。 73 目标 1 目标 2 目标 4 目标 1 目标 4 流动性风 险管理 利率风险 管理 外汇风 险、操作 风险管理 股票市场 风险管理 债券、基 金、金融 衍生品市 场风险管 理 金融风险 综合管理 4 重点：流动性风险的度量方法；流动性风险的管理技 术。 难点：如何管理流动性风险。 教学方法与策略：：以线下教学为主，辅以多媒体等教 学手段，通过小组案例讨论、课后练习等形式培养学 生分析问题、解决问题的能力。 课前：利 用教材 及慕课 资源预 习。 课后：查 阅相关 资料。 4 重点：各种利率风险的度量方法；利率风险的管理技 术和方法。 难点：利率风险的度量方法和管理技术。 思政元素：中国利率市场化改革历程。 教学方法与策略：以线下教学为主，辅以多媒体等教 学手段；在理解掌握基本理论的基础上，通过例题、 习题等形式培养学生解决问题的能力。 课前：利 用参考 资料及 目标 1 慕课资 目标 4 源预习。 课后：完 成习题。 4 重点：外汇市场风险的度量方法；操作风险的度量方 法及管理技术。 难点：如何利用金融法防范外汇风险；如何评估和控 制操作风险。 思政元素：中国汇率制度改革历程。 教学方法与策略：以线下教学为主，辅以多媒体等教 学手段；在理解掌握基本理论的基础上，通过小组案 例讨论、习题训练等形式培养学生分析问题、解决问 题的能力。 课前：利 用教材 及慕课 目标 1 资源预 目标 4 习。 课后：完 成习题。 4 课前：利 重点：股票市场风险的度量方法和管理方法。 用教材 难点：如何利用科学的方法对股票市场风险进行管理。 及 慕 课 思政元素：我国股票市场发展历程的思政启发。 资源预 教学方法与策略：以线下教学为主，辅以多媒体等教 习。 学手段；在理解掌握基本理论的基础上，通过案例、 课后：完 课后练习等形式培养学生分析问题、解决问题的能力。 成 课 后 习题。 目标 1 目标 2 目标 4 6 重点：债券市场风险管理方法；基金市场风险管理的 方法；金融衍生工具的风险及防范方法。 难点：如何应用主要的方法对债券、基金、金融衍生 品市场风险进行防范和管理。 思政元素：中国公募基金和私募基金发展历程。 教学方法与策略：以线下教学为主，辅以多媒体等教 学手段；在理解掌握基本理论的基础上，通过练习等 形式培养学生分析问题、解决问题的能力。 课前：利 用教材 及慕课 资源预 习。 课后：完 成课后 习题。 目标 1 目标 2 目标 4 4 重点：金融自由化与金融危机的内涵；金融风险的监 测与预警；金融风险防范体系的构建。 难点：如何监测各类金融风险；如何构建全面的风险 防范体系。 课前：利 用教材 及慕课 资源预 目标 1 目标 1 目标 3 目标 4 74 目标 1 目标 4 教学方法与策略：以线下教学为主，辅以多媒体等教 学手段；通过案例、课后练习等形式培养学生思考分 析问题、解决问题的能力。 习。 课后：完 成课后 习题。 （二）实践教学 实践 项目名称 类型 实 验 小组金融 风险案例 分析 学 时 4 项目 类型 主要教学内容 重点：案例中金融风险产生的具体原因、 过程、启示。 难点：分析金融风险产生的现实原因， 综合 以及由此得到的启示。 思政元素：了解党和国家关于重大系统 性金融风险防范和化解的论述。 项目 要求 支撑课 程目标 分组案例 分析，选 取 近 五 年 目标 1 发 生 的 金 目标 2 融 风 险 案 目标 3 例 ， 重 点 目标 4 分 析 原 因、启示。 备注： 项目类型填写验证、综合、设计、训练等。 五、学生学习成效评估方式及标准 考核与评价是对课程教学目标中的知识目标、能力目标和素质目标等进行综合评价。在 本课程中，学生的最终成绩是由平时成绩和期末考试成绩等 2 个部分组成。 1.平时成绩（占总成绩的 30%） ：采用百分制。平时成绩分作业（占 10%）、小组汇报成 绩（占 10%）和考勤（占 10%）四个部分。评分标准如下表： 等级 评 分 标 准 1.作业；2.小组汇报 3.考勤 1.作业书写工整、书面整洁；90％以上的习题解答正确。 2.小组汇报主题符合要求，结构清晰，分析深刻，演讲效果优秀。 （90～100 分） 3.无缺课记录，课堂表现积极。 优秀 良好 （80～89 分） 中等 （70～79 分） 及格 （60～69 分） 不及格 （60 分以下） 1.作业书写工整、书面整洁；80％以上的习题解答正确。 2.小组汇报主题符合要求，结构清晰，分析正确，演讲效果良好。 3.无缺课记录，课题表现较好。 1.作业 70％以上的习题解答正确。 2.小组汇报主题符合要求，演讲效果较好。 3.无缺课记录。 1.作业 60％以上的习题解答正确。 2.小组汇报主题符合要求，演讲基本正确。 3.缺课在三次以内。 1.未交作业，作业严重抄袭。 2.未参加小组汇报。 3.缺课超过四分之一。 75 2.期末考试（占总成绩的 70%）：采用百分制。期末考试的考核内容、题型和分值分配 情况请见下表： 考核 模块 考核内容 主要 题型 支撑 目标 分值 金融风险基础知识。 选择题 目标 1 2 金融风险基础知识；金融风险管理基本理论。 判断题 目标 1 2 金融风险的成因及我国金融风险现状。 问答题 目标 2 8 金融风险识别 与预警 金融风险的类别；金融风险的识别方法。 选择题 目标 1 2 金融风险的识别方法。 问答题 目标 4 8 商业银行风险 管理 商业银行风险分类；商业银行监管规定。 选择题 目标 1 4 商业银行风险防范与化解的方法。 问答题 目标 4 8 信用风险的特征及度量方法。 选择题 目标 1 2 信用风险的计算。 计算题 目标 1 10 流动性风险的基本理论。 选择题 目标 1 2 流动性风险产生的原因及管理方法。 问答题 目标 4 8 利率风险的主要形式。 判断题 目标 1 2 利率风险的管理方法。 计算题 目标 1 10 外汇风险、操 作风险管理 外汇风险、操作风险的基础知识。 选择题 目标 1 2 外汇风险的管理方法。 计算题 目标 1 10 股票市场风险 管理 股票市场风险的种类。 选择题 目标 1 2 股票市场风险管理理论。 判断题 目标 1 2 债券、基金、金融衍生品市场风险的种类。 选择题 目标 1 2 债券、基金、金融衍生品市场风险的管理方法。 判断题 目标 1 2 金融风险与金融危机的关系；金融危机产生的原 因。 选择题 目标 1 4 如何构建科学的金融风险防范体系？ 问答题 目标 2 8 金融风险基本 理论 信用风险管理 流动性风险管 理 利率风险管理 债券、基金、 金融衍生品市 场风险管理 金融风险综合 管理 六、教学安排及要求 序号 教学安排事项 1 指导教师 职称：助教及以上 其他： 2 课程时间 周次：1-16 周 节次：3 节/周 3 指导地点 4 学生辅导 要求 教室 学历（位）：硕士研究生及以上 □实验室 □室外场地 □其他： 线上方式及时间安排：企业微信解答问题，时间为 1-16 周 线下地点及时间安排：5a433，每周周四下午 七、选用教材 76 [1]朱淑珍．金融风险管理（第4版）[M]．北京：北京大学出版社，2020年10月 八、参考资料 [1]俞平.金融风险管理[M].北京:高等教育出版社出版时间,2016年2月 [3]高晓燕.金融风险管理[M].北京:清华大学出版社,2012年8月 [4]卢亚娟.金融风险与管理[M].北京:中国金融出版社,2012年9月 [5]张金清.金融风险管理[M].上海:复旦大学出版社,2011年6月 [6]菲利普.乔瑞著.金融风险管理师手册[M].北京:中国人民大学出版社,2015年6月 网络资料 [1]中国大学慕课,https://www.icourse163.org/ 执笔人：占晶晶 参与人：荆琛、余仑 系（教研室）主任：刘飞雨 学院（部）审核人：赖忠孝 77 《供应链金融》教学大纲 一、课程基本信息 课程类别 专业课程 课程性质 理论 课程属性 选修 课程名称 供应链金融 课程英文名称 Supply Chain Finance 课程编码 F03ZX104E 适用专业 金融学、互联网金融、投资学 考核方式 考查 先修课程 金融学、国际金融学 总学时 48 学分 3 理论学时 实验学时/实训学时/ 实践学时/上机学时 0 开课单位 金融与贸易学院 48 二、课程简介 《供应链金融》是金融类专业的专业选修课程之一，是现代金融管理实践中必备的技术 基础。该课程主要讲授供应链金融的相关融资模式及异同的比较、供应链金融主要参与者及 生态环境的建立，以及供应链金融的风险管理及与信息技术的关系等方面的内容。通过该课 程的学习，使学生掌握供应链金融相关知识，了解供应链金融的研究方向和前沿，具备从财 务和金融的角度规划和分析供应链管理问题的基本技能和方法，能够利用相关理论和方法， 分析供应链融资模式中的具体问题，并能够初步提出解决问题的方案。《供应链金融》是一 门多学科交叉的课程，它打通了物流、供应链与金融专业知识间的屏障，发挥交叉优势，培 养供应链金融一专多能复合型人才。 三、课程教学目标 支撑人才培养规格指标点 支撑人才培养规 格 目标 1： 理解和掌握供应链金融的基本概念，具备 一定的金融风险管理意识，了解这一交叉 学科的基本构架和分析逻辑。 5-1：系统掌握本专业主要 业务知识、理论与专业技 能。 5.专业知识 目标 2： 通过相关案例学习，学生能够掌握供应链 金融的相关运用逻辑，同时能够运用供应 链金融视角分析和解决相关问题的能力。 10-1：具有理性思考能力， 10. 批 判 性 思 维 能多角度、有序的分析与论 能力 证。 目标 3： 通过本课程的学习，培养作为一个金融从 业人员必须具备的坚持不懈的学习精神， 严谨治学的科学态度和敏锐的风险意识， 为未来的学习、工作和生活奠定良好的基 13-1：能够掌握有效的学习 方法，培养持续学习意识， 13. 自 主 与 终 身 能主动接受终身教育； 学习能力 13-3：适应金融保险理论和 实践快速发展的客观情况， 课程教学目标 知 识 目 标 能 力 目 标 78 础。 素 质 目 标 具有对实际问题进行综合 分析和解决的能力。 目标 4： 培养学生具有主动参与、积极进取、崇尚 科学、探究科学的学习态度和正确的价值 观。养成理论联系实际、科学严谨、认真 细致、实事求是的科学态度和职业道德。 3-1：了解国内外金融业前 沿发展动态。 3-3：具备良好的职业道德 和职业精神。 3.专业素质 四、课程主要教学内容、学时安排及教学策略 （一）理论教学 教学模块 从中美贸 易战认识 供应链管 理 供应链金 融的背景 及内涵特 点 传统应收 账款融资 模式 学时 4 主要教学内容与策略 学习任务 安排 课前：预习基 重点：中美贸易战；产业链转移；价值链、供应链 础概念 与产业链的定义及关系；实施供应链管理的意义。 课堂：参与课 难点：价值链、供应链与产业链的定义及关系；实 堂活动；记笔 施供应链管理的意义。 记。 思政元素：介绍中美贸易战背景及原因，通过价值 课后：复习； 链微笑曲线进一步激发学生重视知识积累与技术 完成作业 1（小 创新，提高爱国意识。 作文：随着第 教学方法与策略：线下教学。课堂讲解概念性知识 五次产业转 和思政内容，课堂主要运用讲授法和案例法展开教 移，越南会替 学；辅以启发式提问、小组讨论等方法拓宽学生学 代中国成为下 习思路。 一个世界工厂 吗？） 支撑课 程目标 目标 1 目标 3 4 重点：我国供应链金融产生的背景；供应链金融的 概念及发展现状；中小企业融资难题；供应链金融 的优势。 难点：供应链金融的概念及发展现状；中小企业融 资难题。 思政元素：结合恒大地产的案例导入相关知识，引 发学生对现实中供应链资金问题的探讨，激发学生 社会责任感。 教学方法与策略：线下教学。由思政内容引入概念 性知识的讲解，运用讲授法和案例法展开教学；同 时辅以课堂活动调动学生的学习积极性以及学习 状态节奏，启发式提问与小组讨论相结合。 课前：预习基 础概念 课堂：参与课 堂活动；记笔 记。 课后：复习。 目标 1 目标 2 目标 3 4 重点：应收账款融资模式概述；保理；保理池融资； 课前：预习基 难点：各传统应收账款融资模式的概念、流程、区 础概念 别及特点。 课堂：参与课 教学方法与策略：线下教学。课堂主要运用案例法 堂活动；记笔 引入情境，加深概念性知识的理解；辅以启发式提 记。 目标 1 目标 2 79 问调动学生学习热情，拓宽学生学习思路。 供应链金 融应收账 款融资模 式 库存融资 模式 预付款融 资模式 应收账款 融资模式、 库存融资 模式、预付 款融资模 式复习与 拓展 课后：复习。 4 重点：反向保理融资；融资租赁保理；票据池融资； 课前：预习基 出口信用保险项下融资。 础概念 难点：反向保理融资概念、流程，及与保理融资模 课堂：参与课 式的异同。 堂活动；记笔 思政元素：介绍出口信用保险项下融资，强调中国 记。 信保在其中的角色，让学生了解在国际贸易中祖国 课后：复习； 的作用，拓宽学生相关知识，激发爱国热情。 完成作业 2（应 教学方法与策略：线下教学。课堂主要以讲授法辅 收账款融资模 以案例法展开教学工作；课堂讲解概念性知识和思 式都有哪些代 政内容，辅以启发式提问拓宽学生学习思路。 表性模式？）。 目标 1 目标 2 目标 3 6 重点：库存融资模式概述；静态质押融资；动态质 押融资；普通仓单质押融资；标准仓单质押融资。 难点：各库存融资模式的概念、流程、区别及特点； 静态质押融资的流程与动态质押融资的异同；动产 课前：预习基 质押融资与仓单质押融资的区别。 础概念。 思政元素：从国家去“库存”——供给侧结构性改 课堂：参与课 革引入库存融资模式的介绍，加深学生对“库存” 堂活动；记笔 的理解，拓展了学生对国家最新金融政策的熟悉。 记。 教学方法与策略：线下教学。课堂讲解概念性知识 课后：复习。 和思政内容，课堂主要运用讲授法和案例法展开教 学；辅以启发式提问、小组讨论等方法激发学生思 辨的能力。 目标 1 目标 2 目标 4 6 重点：预付账款融资模式概述；先票/款后货融资； 保兑仓融资；国内信用证融资；国内信用证项下打 包贷款融资。 课前：预习基 难点：各预付款融资模式的概念、流程、特点及区 础概念。 别；保兑仓融资的流程与动态质押融资的异同。 课堂：参与课 思政元素：将国内信用证与国际信用证相比较，帮 堂活动；记笔 助学生了解国家在国内贸易中就保障买房权益方 记。 面规定的不可撤销原则，加强学生的民族认同感， 课后：复习； 树立其正确价值观。 完成 教学方法与策略：线下教学。课堂讲解概念性知识 和思政内容，课堂主要运用讲授法和案例法展开教 学。 目标 1 目标 2 目标 3 目标 4 4 重点：复习各融资模式，进行总结与比较；供应链 课前：预习基 金融 ABS 概念与分类。 础概念。 难点：供应链金融 ABS 概念与分类；运用案例分析， 课堂：参与课 进行融资模式判断与分析。 堂活动；记笔 教学方法与策略：线下教学。运用讲授法和案例法 记。 展开教学，同时辅以课堂活动调动学生的学习积极 课后：复习； 性以及学习状态节奏，启发式提问与小组讨论相结 完成 合。 作业 3（小组分 目标 1 目标 2 目标 3 目标 4 80 析：供应链金 融运作实例— —Big Lots 和 PrimeRevenue 的应收账款融 资计划） 供应链金 融生态与 风险管理 供应链金 融中的信 息技术 供应链金 融的应用 供应链金 融案例分 析展示 4 课前：预习基 重点：对构成了供应链金融生态系统的三个层面分 础概念 别进行介绍， 即宏观环境层面、 中观产业层面、 课堂：参与课 微观机构层面；风险的潜在因素；风险的控制原则； 堂活动；记笔 信用风险管理、操作风险管理、法律风险管理。 记。 难点：供应链金融中观产业层面的机构参与者；供 课后：复习。 应链金融业务中存在的风险；风险控制的六个原 完 成 思 考 题 则；信用风险、操作风险与法律风险的相互关系。 （供应链金融 思政元素：用“光大乌龙指”事件结合真实事件， 的生态系统中 强调操作风险的严重性，加强学生金融风险意识。 都存在哪些参 教学方法与策略：线下教学。课堂讲解概念性知识 与者？这些参 和最新金融动态，课堂主要运用讲授法和案例法展 与者各自扮演 开教学；启发式提问、小组讨论等方法培养关心实 什 么 角 色 ？ 事的习惯，拓宽学生学习思路。 起到什么作 用？） 目标 1 目标 3 目标 4 4 课前：预习基 重点：供应链金融与金融科技。 础概念 难点：供应链金融与互联网。 课堂：参与课 教学方法与策略：线下教学。课堂讲解概念性知识 堂活动；记笔 和最新金融动态，结合最新金融理论研究成果及案 记。 例展开教学；辅以启发式提问，拓宽学生学习思路。 课后：复习。 目标 1 目标 3 目标 4 4 重点：农业领域的供应链金融、餐饮领域的供应链 金融、电子商务领域的供应链金融 难点：电子商务领域的供应链金融 思政元素：结合国内相关公司案例，帮助学生了解 行业最新动态，强调人才的重要性，引导学生积极 向上、努力学习，提升从业竞争力。 教学方法与策略：线下教学。课堂讲解概念性知识 和思政内容，课堂主要运用讲授法和案例法展开教 学；辅以启发式提问、小组讨论等方法开拓学生国 际视野，了解前沿发展动态。 课前：预习基 础概念 课堂：参与课 堂活动；记笔 记。 课后：复习； 完成思考题 （比较京东和 阿里巴巴的供 应链金融创新 模式， 并加以 点评。 ） 目标 1 目标 2 目标 3 目标 4 教学方法与策略：3-6 人小组展示。 课前：同学们 积极搜集相关 资料，完成 PPT 制作。 课堂：本组同 目标 1 目标 2 目标 3 目标 4 4 81 学认真做好案 例分析汇报， 其他同学认真 听讲。 五、学生学习成效评估方式及标准 考核与评价是对课程教学目标中的知识目标、能力目标和素质目标等进行综合评价。在 本课程中，学生的最终成绩是由平时成绩、期末大作业两个部分组成。 1.平时成绩（占总成绩的 40%）：采用百分制。平时成绩分作业（占 15%） 、考勤（占 10%） 、 课堂参与（占 5%）和小组汇报成绩（占 10%）四个部分。评分标准如下表： 等级 评 分 标 准 1.作业；2.考勤；3.课堂参与；4.小组汇报 1.作业按时提交；90％以上的习题解答正确或实验习题结果准确无误。 2.没有出现迟到早退等现象；请假课时少于总课时的 10%，且课前报备， 材料齐全，理由充分。 优秀 （90～100 分） 3.积极回答课堂问题，积极组织并参与小组讨论及课堂活动；课堂认真听 课，注意力集中。 4.汇报材料格式规范,汇报内容完整、清晰，90%以上准确。 良好 （80～89 分） 中等 （70～79 分） 及格 （60～69 分） 不及格 （60 分以下） 1.作业按时上交；80％以上的习题解答正确或实验习题结果准确无误。 2.几乎没有出现迟到早退等现象（1-2 次）；请假课时少于总课时的 15%， 且课前报备，材料较齐全，理由充分。 3.主动回答课堂问题，大部分时间较积极参与小组讨论及课堂活动；课堂 认真听课，偶尔注意力分散。 4.汇报材料格式规范，汇报内容完整、清晰，80%以上准确。 1.作业基本按时提交；70％以上的习题解答正确或实验习题结果准确无误。 2.偶尔出现迟到早退等现象（3-4 次）；请假课时少于总课时的 15%，大部 分课前报备，材料较齐全，理由较充分。 3.偶尔主动回答课堂问题，小组讨论和课堂活动中参与度一般；课堂上注 意力容易分散。 4.汇报材料格式规范，汇报内容完整、清晰，70%以上准确。 1.作业基本按时提交；60％以上的习题解答正确或实验习题结果准确无误。 2.较常出现迟到早退等现象（5-6 次）；请假课时少于总课时的 20%，大部 分课前报备，材料较齐全，理由较充分。 3.较少主动回答课堂提问，对于小组讨论和课堂活动从参与度较低；课堂 上注意力经常分散。 4.汇报材料格式规范，汇报内容完整、清晰，60%以上准确。 1.作业经常不提交；大部分习题解答错误。 2.经常出现迟到早退等考勤问题（7 次及以上）；请假课时大于总课时的 20%，且几乎没有课前报备，请假材料不齐全，理由不充分。 3.基本不回答课堂问题 ，几乎不参与课堂讨论和课堂活动；课堂上注意力 难以集中在学习上。 4.汇报材料格式规范，汇报内容完整、清晰，60%以下准确。 82 2.期末大作业（占总成绩的 60%）：采用百分制。期末大作业的考核内容和分值分配情 况详见下表： 考核 模块 从中美贸易战认识 供应链管理 供应链金融的背景 及内涵特点 供应链金融的主要 模式 供应链金融生态与 风险管理 支撑 目标 分值 供应链金融概念及特点介绍。 目标 1 5 案例的确定。 目标 1 5 所选案例的供应链金融行业背景及公司背景。 目标 2 10 确定所选案例的对应供应链金融融资模式。 目标 1 目标 2 5 对相关融资模式进行介绍，针对其特点进行分析。 目标 2 15 所选案例中供应链金融的参与主体介绍。 目标 1 10 考核内容 所选案例实施供应链金融存在的问题及风险。 针对风险提供相关风险管理建议。 供应链金融中的信 息技术 所选案例中供应链金融的发展与互联网技术的联系。 信息技术创新对供应链金融的作用。 供应链金融运用的前后对比，阐明作用。 供应链金融的应用 根据案例分析总结结论，进行展望。 目标 2 目标 3 目标 1 目标 4 目标 2 目标 4 目标 1 目标 4 目标 2 目标 3 目标 3 目标 4 10 5 10 5 10 10 六、教学安排及要求 序号 教学安排事项 要 求 1 授课教师 职称：助教及以上 其他： 2 课程时间 周次：1-16 周 节次：3 节/周 3 授课地点 √ 教室 □ □其他： 4 学生辅导 线上方式及时间安排：企业微信，一周一次 线下地点及时间安排：授课教室，上课中及课间休息 学历（位）：硕士及以上 □实验室 □室外场地 七、选用教材 [1] 吴科.供应链金融[M].南京：东南大学出版社，2020 年 3 月. [2] 宋华.供应链金融（第 3 版）[M].北京：中国人民大学出版社,2021 年 2 月. 八、参考资料 [1] 郑殿峰，齐宏.产业供应链金融：供应链金融的最终解决方案.北京：中国商业出版 83 社，2020 年 6 月. [2] 张钟允.读懂供应链金融[M].北京：中国人民大学出版社，2019 年 7 月. [3] 宋华，于亢亢.供应链与物流管理研究前沿报告 2020[M].北京：中国人民大学出版 社,2020. [4] 汤曙光,任建标.银行供应链金融——中小企业信贷的理论、模式与实践[M].北京： 中国财政经济出版社, 2010. [5] 深圳发展银行、中欧国际工商学院“供应链金融”课题组.供应链金融——新经 济下的新金融[M].上海：上海远东出版社,2010.3. 网络资料 [1]中国知网, https://www.cnki.net/ 执笔人：陈孔艳 参与人：刘琳婧、祁志峰 系（教研室）主任：刘飞雨 学院（部）审核人：赖忠孝 84 《证券市场法律法规》教学大纲 一、课程基本信息 课程类别 专业课 课程名称 证券市场法律法规 课程英文名称 laws and regulations of the securities market 课程编码 F03ZX132C 适用专业 投资学 考核方式 考试 先修课程 证券投资学 总学时 课程性质 32 理论 学分 2 课程属性 选修 理论学时 32 实验学时/实训学时/ 实践学时/上机学时 0 开课单位 金融与贸易学院 二、课程简介 《证券市场法律法规》是投资学专业的专业拓展选修理论课程，是介绍证券市场法律法 规细则和相关案例的一门课程。该课程主要包括证券法等基本证券法律法规、证券经营机构 管理规范、证券公司业务规范、证券市场典型违法违规行为及法律责任以及行业文化、职业 道德与从业人员行为规范。在学习这门课程后，使得学生掌握证券市场基本法律法规，指导 以后从事相关工作时遵循基本法律法规。该课程还是证券从业资格证的必考科目之一，对于 金融投资类专业学生来说具有实践导向意义。 三、课程教学目标 课程教学目标 支撑人才培养规格指标点 支撑人才培养规格 知 识 目 标 目标 1： 充分了解并掌握证券市场法律法规知 识内容；明确证券市场基本法律法规在 证券学中的学科定位与重要性。 5-2：了解各类金融投资机构 5.专业知识 的业务经营及市场运行规律。 能 力 目 标 目标 2： 通过本课程的学习，系统性地把握证券 市场基础法律法规，深刻认识证券市场 运行的前提，为证券市场相关工作进行 合法合规的方法支持。 12-1：能够在投资实践活动中 12.实践应用能力 灵活运用所掌握的专业知识。 素 质 目 标 目标 3： 3-2：悉国家有关金融投资的 充分掌握证券市场基础法律法规内容。 方针、政策和法律法规。 四、课程主要教学内容、学时安排及教学策略 85 3.专业素质 （一）理论教学 教学模块 证券市场基 本法律法规 一 证券市场基 本法律法规 二 证券经营机 构管理规范 证券公司业 务规范 学习任务 安排 支撑课 程目标 学时 主要教学内容与策略 6 重点：证券市场的法律法规体系；公司法；证券 法 难点：对于合伙企业法的理解 思政元素：介绍证券市场的法律法规体系的演变 过程，了解我国证券相关法律的进步，培养学生 精益求精的精神。 教学方法与策略：线下教学。对于基础知识在课 堂上予以讲授，课堂主要运用讲授法和案例法开 展教学，辅以启发式提问拓宽学生学习思路。 课前：了解 公司的所 有制形式。 课堂：提问 目标 1 公司所有 目标 2 制形式区 别。 课后：布置 思考题。 4 重点：证券投资基金法；期货交易管理条例 难点：对期货及期货交易管理条例的掌握和理 解。 思政元素：本章着重讲了证券投资基金法，对学 生来说比较抽象，因此鼓励学生课后多关注投资 基金及相关法律，多多益善。 教学方法与策略：线下教学、课堂主要运用讲授 法和案例法开展教学，辅以启发式提问拓宽学生 学习思路。 课前：预习 证券投资 基金及期 货的概念。 目标 1 课堂：提问 目标 2 对期货的 理解。 课后：布置 思考题。 6 重点：公司治理、内部控制与合规管理；风险管 理；投资者适当性管理、证券公司反洗钱工作、 证券公司信息技术管理 难点：证券经营机构管理规范。 思政元素：提升学生举一反三的能力。 教学方法与策略：线下教学、课堂主要运用讲授 法和案例法开展教学，辅以启发式提问拓宽学生 学习思路。 课前：思考 反洗钱在 生活中的 体现。 课堂：提问 反洗钱案 例。 课后：布置 思考题。 6 重点：证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、 证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保 荐、证券公司融资融券及其他信用业务、证券自 营、证券资产管理、证券公司反洗钱工作、证券 公司信息技术管理 难点：对于经纪概念及融资融券的理解 思政元素：介绍证券经纪业务的具体内容，鼓励 有意向的学生参与到相关的实习工作中实践出 真知、培养学生从大学时期开始多积累各种专业 知识。 教学方法与策略：线下教学、运用举例法和讲授 法结合开展教学，反洗钱的各项措施已经深入到 生活各个方面，鼓励学生举出生活中遇到的反洗 课前：预习 证券公司 可以开展 哪些业务。 目标 1 课堂：提问 目标 3 证券公司 业务类型。 课后：布置 思考题。 86 目标 1 目标 2 钱例子来更好的理解反洗钱管理。辅以启发式提 问拓宽学生学习思路。 证券市场典 型违法违规 行为及法律 责任 行业文化、 职业道德与 从业人员行 为规范 4 课前：预习 一级市场 重点：证券一级市场；证券二级市场 与二级市 难点：对于相关案例的理解及应用 场的区别。 思政元素：培养学生遵纪守法，警惕违法违规行 课堂：提问 目标 1 为。 一 级 市 场 目标 3 教学方法与策略：线下教学、课堂将运用案例法 与 二 级 市 开展教学，辅以启发式提问拓宽学生学习思路。 场的区别。 课后：布置 思考题。 6 重点：证券行业文化建设；证券公司及工作人员 廉洁从业规定；证券市场诚信管理、从业人员行 为规范 难点：对行业文化的理解 思政元素：培养学生具有文化归属感、认同感。 教学方法与策略：线下教学、课堂运用主要运用 讲授法和案例法开展教学，辅以启发式提问拓宽 学生学习思路。 课前：思考 什么事职 业道德。 课堂：提问 同学对于 职业道德 的理解。 课后：布置 思考题。 目标 1 目标 3 五、学生学习成效评估方式及标准 考核与评价是对课程教学目标中的知识目标、能力目标和素质目标等进行综合评价。在 本课程中，学生的最终成绩是由平时成绩、小组汇报成绩、期末考试等三个部分组成。 1.平时成绩（占总成绩的 30%） ：采用百分制。平时成绩分作业（占 10%）、小组汇报成 绩（占 10%）和考勤（占 10%）三个部分。评分标准如下表： 等级 评 分 标 准 1.作业；2.小组汇报 3.考勤 1.作业书写工整、书面整洁；90％以上的习题解答正确或实验习题结果 优秀 准确无误。 （90～100 分） 2.小组汇报思路清晰，报告质量高，完成质量好。 3.每次考勤均达标。 良好 （80～89 分） 1.作业书写工整、书面整洁； ；80％以上的习题解答正确或实验习题结果 准确无误。 2.小组汇报思路较清晰，报告质量较高，完成质量较好。 3.每次考勤均达标。 中等 （70～79 分） 1.作业书写较工整、书面较整洁；70％以上的习题解答正确或实验习题 结果准确无误。 2.小组汇报思路普通，报告质量较好，完成度较好。 3.每次考勤均达标。 87 及格 （60～69 分） 1.作业书写一般、书面整洁度一般；60％以上的习题解答正确或实验习 题结果准确无误。 2.小组汇报思路不够清晰，报告质量一般，完成质量一般。 3.每次考勤均达标。 不及格 （60 分以下） 1.字迹模糊、卷面书写零乱；超过 40％的习题解答不正确或实验习题结 果错误。 2.小组汇报思路混乱，报告质量不佳，完成度低。 3.多次考勤不达标。 2.期末考试（占总成绩的 70%）：采用百分制。期末考试的考核内容、题型和分值分配 情况请见下表： 考核 模块 主要 题型 选择题，判断 题 考核内容 证券市场基本 法律法规一 法律法规体系 支撑 目标 分值 目标 1 6 目标 1 目标 2 18 公司法、合伙企业法、证券法 选择题，简答 题，案例分析 证券市场基本 法律法规二 证券投资基金法、期货交易管理条例 选择题，判断 题，简答题 证券经营机构 管理规范 公司治理与合规管理、投资者适当性管理、证 券公司风险管理证券公司反洗钱工作、证券公 司信息技术管理 选择题，判断 题，简答题， 案例分析题 目标 1 目标 2 目标 3 目标 1 目标 2 目标 3 证券公司业务 规范 证券经济、证券投资咨询、证券承销与保荐、 证券自营、资产管理业务、证券公司融资融券 及其他信用业务、证券公司全国股份转让系统 业务及柜台市场业务、其他业务 选择题，判断 题，简答题， 案例分析题 目标 1 目标 2 目标 3 证券市场典型 违法违规行为 及法律责任 证券一级市场、证券二级市场 选择题，判断 题，简答题， 案例分析题 行业文化、职 业道德与从业 人员行为规范 证券行业文化建设、证券公司及其工作人员廉 洁从业规定、证券市场诚信管理、从业人员行 为规范 选择题，判断 题，简答题 目标 1 目标 2 目标 3 目标 1 目标 2 目标 3 六、教学安排及要求 序号 教学安排事项 要 1 授课教师 职称：助教及以上 其他： 2 课程时间 周次：1-16 周 节次：2 节/周 3 授课地点 4 学生辅导 教室 求 学历（位）：硕士及以上 □实验室 □室外场地 □其他： 线上方式及时间安排：企业微信，时间由师生协商确定。 线下地点及时间安排：教师办公室，正常上班时间 88 14 18 18 18 8 七、选用教材 [1]中国证券业协会.证券市场基本法律法规[M].北京：中国财政经济出版社，2020 年 11 月.教材是否要改呢？ 八、参考资料 [1]中国证券业协会.金融市场基础知识[M].北京：中国财政经济出版社，2020 年 10 月. 网络资料 [1]金融市场基础.中国大学慕课网站， https://www.icourse163.org/course/SCC-1449601170?from=searchPage [2]证券投资学.中国大学慕课网站， https://www.icourse163.org/course/NCEPUB-1003480002?from=searchPage 执笔人：郭忠林 参与人：孙湘晓 系（教研室）主任：陈孔艳 学院（部）审核人：赖忠孝 89 《国际金融》教学大纲 一、课程基本信息 课程类别 专业课程 课程性质 理论 课程属性 选修 课程名称 国际金融 课程英文名称 International Finance 课程编码 F03ZX31E 适用专业 投资学 考核方式 考查 先修课程 微观经济学、宏观经济学、金融 学 总学时 48 学分 3 理论学时 40 实验学时/实训学时/ 实践学时/上机学时 实验学时：8 开课单位 金融与贸易学院 二、课程简介 《国际金融》是金融学类专业的一门专业必修课程，主要论述了国际金融学的基本概念 和基本理论，内容包括：国际收支、国际汇率及汇率制度、外汇交易实务、国际金融市场、 国际金融机构、国际金融体系的基本概念和原理。通过本课程的学习，培养学生掌握观察、 分析和解决国际金融问题的正确方法，学习国际金融业务、外汇交易、国际融资和外汇风险 防范的基本知识和技能，提高国际金融专业方面的知识素养，帮助学生树立正确的国际金融 意识。国际金融是一门理论性强，宏观、微观并重，并需要一定计算基础的综合性课程。 三、课程教学目标 课程教学目标 支撑人才培养规格指标点 支撑人才培养规格 知 识 目 标 目标 1： 学生需掌握国际金融的基本概念，深刻 理解国际收支、国际汇率及汇率制度、 外汇交易实务、国际金融市场、国际金 融机构、国际金融体系的基本原理和分 析方法。 5-1：系统掌握本专业主要业 务知识、理论与专业技能。 5.专业知识 能 力 目 标 目标 2： 通过本课程的学习，培养学生运用所学 习的理论知识多角度思考和分析国际金 融领域出新的现象及其带来的影响，以 及解决国际金融实际问题的能力。 10-1：具有理性思考能力， 能多角度、有序的分析与论 证。 10.批 判性 思维 能 力 素 质 目 标 目标 3： 在学生学习国际金融的理论知识的基础 上，及时了解国际、国内涉外金融发展 的现状、研究热点及研究难点，提高学 生将理论知识应用到实际问题的能力。 3-1：了解国内外金融业前沿 发展动态； 3-2：熟悉国家有关金融的方 针、政策和法律法规。 3.专业素质 90 目标 4： 通过本课程的学习，培养作为金融专业 学生必须具备的坚持不懈的学习精神， 树立正确的国际金融意识和国际金融 理念，为未来的学习、工作和生活奠定 良好的基础。 13-1 能够掌握有效的学习 方法，培养持续学习意识， 能主动接受终身教育； 13-3 适应金融保险理论和 实践快速发展的客观情况， 具有对实际问题进行综合 分析和解决的能力。 13.自主与终身学 习能力 四、课程主要教学内容、学时安排及教学策略 （一）理论教学 主要教学内容与策略 学习任务安排 支撑课程 目标 6 重点：国际收支基本架构、国际收支不平衡的影响 和调节措施。 难点：国际收支平衡表的失衡原因和解决措施、国 际收支调节理论。 思政元素：通过了解中国的国际收支现状，让学生 明晰中国民族企业掌握核心科技技术的重要性，激 发学生的学习动力，培育爱国之情，报国之志。 教学方法与策略：线下教学。对于思想、原理在课 堂上予以讲授，对中国近年来的国际收支情况进行 分析，从课堂运用主要运用讲授法和案例法开展教 学，辅以启发式提问拓宽学生学习思路。 课前：要求学 生熟悉课本 内容。 课堂：要求学 生积极参与 课堂讨论。 课后：要求学 生完成相关 课后练习。 目标 1 目标 3 目标 4 4 重点：国际储备的构成、影响国际储备需求的主要 因素、 国际储备结构管理的基本原则 难点： 国际清偿力与国际储备关系、适度国际储备 量的确定。 思政元素：介绍中国的国际储备结构特点及变化， 使学生了解中国自改革开放以来在国际金融领域的 飞速发展，以及中国在国际金融领域的重要地位。 教学方法与策略：线下教学。对于思想、原理在课 堂上予以讲授，了解中国国际储备中的外汇储备的 变化特点。课堂运用主要运用讲授法和案例法开展 教学，辅以启发式提问拓宽学生学习思路。 课前：要求学 生提前了解 国际储备相 关概念。 课堂：要求学 生积极参与 课堂讨论。 课后：要求学 生更新最新 的中国国际 储备现状。 目标 1 目标 3 目标 4 4 重点：外汇、汇率的标价法，影响汇率变动的主要 课前：要求学 因素。 生查阅近年 难点： 直接标价法和间接标价法、汇率的决定与汇 来 人 民 币 对 率变动的经济影响。 美元的汇率 教学方法与策略：线下教学。对于思想、原理在课 变化。 堂上予以讲授，了解不同国家对汇率标价的差异化 课堂：要求学 设置。课堂运用主要运用讲授法和案例法开展教学， 生 积 极 参 与 辅以启发式提问拓宽学生学习思路。 课堂讨论。 目标 1 目标 3 目标 4 教学模块 学时 国际收支 国际储备 外汇与汇 率 91 课后：复习不 同标价法的 记忆方法以 及特点。 汇率制度 与外汇管 制 外汇交易 国际金融 市场 国际资本 流动与金 融危机 国际货币 体系 4 重点：管制措施和弊端、现行人民币汇率制度。 难点： 未来人民币汇率制度改革方向。 思政元素：介绍中国自改革开放以来汇率制度的变 化，通过汇率制度的演变更深刻的了解中国特色社 会主义制度下的市场经济体制。 教学方法与策略：线下教学。对于思想、原理在课 堂上予以讲授，分析中国的外汇管制变化特点。课 堂运用主要运用讲授法和案例法开展教学，辅以启 发式提问拓宽学生学习思路。 课前：查阅现 今人民币的 汇率制度具 体内容。 课堂：要求学 生积极参与 课堂讨论。 课后：梳理中 国的汇率制 度演变特点。 目标 1 目标 2 目标 3 目标 4 6 重点：即期汇率套算、远期汇率升贴水、套汇和套 利交易计算、货币期货与远期外汇 交易的比较、外汇远期、期货和期权的比较。 难点： 三角套汇交易、套利交易、期货套期保值。 教学方法与策略：线下教学。对于思想、原理在课 堂上予以讲授，计算不同类别的外汇交易案例。课 堂运用主要运用讲授法和案例法开展教学，辅以启 发式提问拓宽学生学习思路。 课前：提前预 习相关公式 及概念。 课堂：要求学 生积极参与 课堂讨论。 课后：完成课 后计算题。 目标 1 目标 4 4 重点：货币市场、资本市场、欧洲货币市场的特点、 课前：回顾金 欧洲货币市场的影响 融学中的不 难点： 欧洲货币市场的成因、离岸金融市场的类型。 同市场类型。 思政元素：通过学习人民币离岸金融市场，让学生 课堂：要求学 了解中国人民币国际化的深远意义，增强学生推进 生积极参与 中国经济国际化的责任感。 课堂讨论。 教学方法与策略：线下教学。对于思想、原理在课 课后：查阅离 堂上予以讲授，重点理解欧洲货币市场的形成及发 岸金融市场 展。课堂运用主要运用讲授法和案例法开展教学， 相关内容。 辅以启发式提问拓宽学生学习思路。 目标 1 目标 2 目标 3 目标 4 4 重点：国际资本流动的原因、类型及影响。 课前：提前查 难点： 中国国际资本流动监管、金融危机的深层次 阅金融监管 原因。 相关条例。 思政元素：对比分析近年来国际上的金融危机事件， 课堂：要求学 使学生能够辨识金融危机信号，了解金融危机的影 生积极参与 响以及应对的政策措施，正确认识到金融创新有序 课堂讨论。 发展以及金融监管的重要性。 课后：找到金 教学方法与策略：线下教学。对于思想、原理在课 融监管相关 堂上予以讲授，课堂运用主要运用讲授法和案例法 案例并分析。 开展教学，辅以启发式提问拓宽学生学习思路。 目标 1 目标 2 目标 3 目标 4 4 重点：国际货币体系的作用、布雷顿森林体系的主 要内容及内在缺陷、牙买加体系的 目标 1 目标 2 92 课前：回顾金 融学中学过 主要内容、牙买加体系的基本特征。 难点： 国际货币体系的改革方案及前景、发展中国 家对国际货币体系改革的要求。 思政元素：通过了解人民币国际化的发展历程，使 学生了解人民币在国际货币体系中的重要地位，培 育学生民族自豪感和爱国情怀。 教学方法与策略：线下教学。对于思想、原理在课 堂上予以讲授，对比不同国际货币体系并总结。课 堂运用主要运用讲授法和案例法开展教学，辅以启 发式提问拓宽学生学习思路。 国际金融 组织与国 际金融治 理体系 4 重点：国际货币基金组织的资金来源和业务活动。 难点： 国际金融治理体系的重建。 教学方法与策略：线下教学。对于思想、原理在课 堂上予以讲授，课堂运用主要运用讲授法和案例法 开展教学，辅以启发式提问拓宽学生学习思路。 的货币体系。 目标 3 课堂：要求学 目标 4 生积极参与 课堂讨论。 课后：对比不 同货币体系 的特点差异。 课前：提前查 阅了解国际 金融组织。 课堂：要求学 生积极参与 课堂讨论。 课后：了解各 大金融组织 的主要职能。 目标 1 目标 2 目标 3 目标 4 （二）实践教学 实践 项目名称 类型 实 验 实 验 调 查 国际收支 外汇与汇 率 外汇交易 学 时 2 2 4 主要教学内容 重点：运用国际收支平衡表的数据，解 读一国经济状况。 难点：国际收支平衡表各项目之间的内 在联系。 重点：查阅各种汇率报价，分析汇率风 险。 难点： 直接标价法与间接标价法的解 读。 重点：了解国内外金融机构如何通过外 汇交易进行交易。 难点： 套利、套汇原理。 项目 类型 项目 要求 支撑课 程目标 综合 学 生 3-5 人一组， 积极参与 调 查 讨 论，并形 成报告。 目标 1 目标 3 目标 4 综合 学 生 3-5 人一组， 积极参与 调 查 讨 论，并形 成报告。 目标 1 目标 3 目标 4 综合 每位学生 认真进行 分 析 计 算，并上 交报告。 目标 1 目标 4 五、学生学习成效评估方式及标准 考核与评价是对课程教学目标中的知识目标、能力目标和素质目标等进行综合评价。在 93 本课程中，学生的最终成绩是由平时成绩、期末考试两个部分组成。 1.平时成绩（占总成绩的 30%）：采用百分制。平时成绩分作业（占 10%）、课堂表现（占 10%）和考勤（占 10%）三个部分。评分标准如下表： 评 等级 分 标 准 1.作业；2.课堂表现；3.考勤 1.作业书写工整、书面整洁；90％以上的习题解答正确或实验习题结果准 确无误。 优秀 （90～100 分） 2.课堂表现积极，主动回答问题，学习态度较好。 3.请假不超过 1 次。 1.作业书写工整、书面整洁；80％以上的习题解答正确或实验习题结果准 确无误。 2.课堂表现积极、主动回答问题次数较少，学习态度良好。 3.旷课 1 次或请假不超过 3 次。 良好 （80～89 分） 1.作业书写较工整、书面较整洁；70％以上的习题解答正确或实验习题结 果准确无误。 2.课堂表现积极、极少主动回答问题，学习态度端正。 3.旷课 2 次或请假不超过 4 次 中等 （70～79 分） 1.作业书写一般、书面整洁度一般；60％以上的习题解答正确或实验习题 结果准确无误。 2.课堂表现不积极，不主动回答问题，学习态度端正。 3.旷课 3 次或请假不超过 5 次。 及格 （60～69 分） 1.字迹模糊、卷面书写零乱；超过 40％的习题解答不正确或实验习题结果 错误。 2.课堂表现消极、学习态度不端正。 3.旷课 4 次或请假超过 5 次。 不及格 （60 分以下） 2.期末考试（占总成绩的 70%）：采用百分制。期末考试的考核内容、题型和分值分配 情况请见下表： 考核 模块 考核内容 主要 题型 国际收支 国际收支基本架构、国际收支不平衡的原因、影 响和调节措施、国际收支调节理论。 选择题、判 断题、简答 题 国际储备 国际储备的构成、影响国际储备需求的主要因 素、 国际储备结构管理的基本原则、国际清偿 力与国际储备关系、适度国际储备量的确定。 选择题、判 断题 目标 1 目标 3 目标 4 8 外汇与汇率 选择题、判 外汇、汇率的标价法，影响汇率变动的主要因素、 断题、计算 汇率的决定与汇率变动的经济影响。 题、简答题 目标 1 目标 3 目标 4 10 汇率制度于 外汇管制 管制措施和弊端、现行人民币汇率制度、 未来 人民币汇率制度改革方向。 选择题、判 断题、简答 题 目标 1 目标 2 8 94 支撑目 标 目标 1 目标 3 目标 4 分 值 10 目标 3 目标 4 外汇交易 即期汇率套算、远期汇率升贴水、套汇和套利交 易计算、外汇远期、期货和期权的比较、 期货 套期保值。 国际金融市 场 计算题 目标 1 目标 4 30 货币市场、资本市场、欧洲货币市场的特点、欧 洲货币市场的成因及影响、离岸金融市场的类 型。 选择题、判 断题 目标 1 目标 2 目标 3 目标 4 10 国际资本流 动与金融危 机 国际资本流动的原因、类型及影响、中国国际资 本流动监管、金融危机的深层次原因。 选择题、判 断题、简答 题、论述题 目标 1 目标 2 目标 3 目标 4 10 国际货币体 系 国际货币体系的作用、布雷顿森林体系的主要内 选择题、判 容及内在缺陷、牙买加体系的主要内容、牙买加 断题、简答 体系的基本特征。 国际货币体系的改革方案及 题 前景、发展中国家对国际货币体系改革的要求。 目标 1 目标 2 目标 3 目标 4 8 国际货币基金组织的资金来源和业务活动。、国 际金融治理体系的重建。 目标 1 目标 2 目标 3 目标 4 6 国际金融组 织与国际金 融治理体系 选择题、判 断题、 六、教学安排及要求 序号 教学安排事项 要 1 授课教师 职称：助教及以上 其他： 2 课程时间 周次：1-16 周 节次：3 节/周 3 授课地点 教室 □其他： 4 学生辅导 线上方式及时间安排：企业微信，一周一次 线下地点及时间安排：授课教室，上课前后 □实验室 求 学历（位）：硕士及以上 □室外场地 七、选用教材 [1]刘震.国际金融(第 1 版)[M]，中国人民大学出版社，2018 年 6 月. [2]姜波克.国际金融新编(第 6 版)[M]，复旦大学出版社，2021 年 6 月. 八、参考资料 [1]陈雨露.国际金融(第 5 版)[M].中国人民大学出版社，2015 年 7 月. [2]沈国兵.国际金融(第 3 版)[M].北京大学出版社，2018 年 8 月. 95 [3]于研.国际金融(第 6 版)[M].上海财经大学出版社，2018 年 4 月. [4]约瑟夫·丹尼尔斯、戴维·范胡斯.国际金融学[M].中国人民大学出版社，2016 年 6 月. [5]保罗·R·克鲁格曼、茅瑞斯·奥伯斯法尔德著，《国际金融》第十版，中国人民大 学出 版社，2016 年 3 月. 网络资料 [1] 世界货币基金组织网站 [2] 国际清算银行网站 https://www.imf.org/en/Home https://www.bis.org/ 执笔人：金彦 参与人：陈孔艳、刘飞雨 系（教研室）主任：刘飞雨 学院（部）审核人：赖忠孝 96 《量化投资》教学大纲 一、课程基本信息 课程类别 专业选修课程 课程性质 理论 课程属性 选修 课程名称 量化投资 课程英文名称 Quantitative Investment 课程编码 F03ZX52C 适用专业 投资学 考核方式 考查 先修课程 经济学、统计学、财务管理、金 融及其他衍生品工具 总学时 32 学分 2 理论学时 24 实验学时/实训学时/ 实践学时/上机学时 上机学时：8 开课单位 金融与贸易学院 二、课程简介 《量化投资》是高等院校投资学专业开设的一门新兴专业课程，主要是介绍投资和量化 结合应用的课程。《量化投资》是利用上市公司财务数据、量化策略、金融衍生工具等具体 量化指标并运用计算机模型构建投资组合，避免投资者情绪波动的影响从而获取超额收益的 一种投资策略。培养学生运用定量的思维去理解和学习投资学，避免在市场极度狂热或悲观 的情况下作出非理性的投资决策，提升投资水平。量化投资随着计算机技术的高速发展和量 化金融领域日渐成熟，在金融投资过程中应用越来越广泛，是未来投资领域发展的新方向。 三、课程教学目标 课程教学目标 知 识 目 标 目标 1： 学生能够全面、系统地理解并掌握 资本市场、量化投资思想及策略和 衍生品等方面的基本概念和专业术 语；学生需熟悉并掌握资本市场、 量化投资模型等的基本理论和方 法。 目标 2： 在实践中掌握并运用量化基础知 识，培养对量化的理解能力，逐步 能 掌握量化选投资的基本思维和方 力 法。 目 目标 3： 标 能够借助现代网络信息进行自主学 习，通过量化策略知识和理论的学 习形成并掌握有效的学习方法。 支撑人才培养规格指标点 4-1：具备扎实衍生品知识和量化基础 理论知识； 4-2：充分了解投资理论前沿； 4-3：了解资本市场动态。 支撑人才培养规格 4.基础知识 12-1：能够在量化实践过程中灵活运用 所掌握的专业知识。 12-2：掌握量化投资基本原理，充分了 12.实践应用能力 解量化投资专业理论应用解决量化投 资中的实务问题，具备一定科研能力。 13-1：能够掌握有效的学习方法，培养 持续学习意识，能主动接受终身教育； 13.自主与终身学 13-2：能够应用现代科技手段进行自主 习能力 学习。 97 目标 4： 通过本课程的学习，培养作为量化 投资从业人员必须具备的脚踏实地 3-3：具备良好的职业道德和职业精神； 的工匠精神，建立基本的行业认知， 3-4：具有一定的量化投资思想意识。 素 为未来的学习、工作和生活奠定良 质 好的基础。 3.专业素质 目 目标 5： 标 3-1：了解国内外量化投资前言沿发展 通过学习，能够形成关注量化投资 动态； 行业动态发展的惯性思维，主动学 3-2：熟悉国家有关量化发展的方针、 习和思考，适应行业未来快速发展 政策和法律法规。 的客观需要。 四、课程主要教学内容、学时安排及教学策略 （一）理论教学 教学模块 学时 量化投资 综述 量化择时 4 2 主要教学内容与策略 学习任务安排 支撑 课程 目标 重点：量化投资现状与发展；有效市场假说； 难点：区分量化投资分类；理解有效市场假说， 行为金融学。 思政元素：结合实际经济生活理解量化投资，构 建量化思维体系，帮助学生树立量化思维自信。 教学方法与策略：线上线下相结合。对于基本概 念、原理在课堂上予以讲授，对于有效市场假说 和行为金融学的内容采用线上自学线下讨论的方 式进行。课堂主要运用讲授法、案例分析与讨论 开展教学，辅以启发式提问拓宽学生学习思路。 课前：了解量化发 展历史相关的知 识。 课堂：要求学生积 极参与课堂讨论并 发言发言。 课后：上网自学有 效市场假说、行为 金融学和量化投资 关系等延伸阅读知 识。 目标 1 目标 4 重点：择时策略思想来源；启发交易思想；择时 应用策略。 课前：搜集生活中 难点：择时思想；择时维度； 与“量化择时”相 思政元素：结合择时交易策略基础构成，培养学 关的内容资料。 生形成正确择时体系，帮助学生树立基本的量化 课中：分享案例， 择时意识。 并积极参与讨论。 教学方法与策略：线上线下相结合。对于基本概 课后：延伸阅读“量 念、专业术语在课堂上予以讲授， “量化模型应用” 化择时”。 采用线上自学、线下汇报讨论的方式进行。课堂 主要运用讲授法、案例分析、小组汇报等开展教 学，辅以启发式提问拓宽学生学习思路。 98 目标 1 目标 3 目标 4 目标 5 量化投资 策略 利用市场 信号的修 正策略 CTA 策略 8 重点：中性策略；动量反转策略；事件驱动。 课前：通过网络了 难点：大数据与机器学习；行业轮动与相对价值 解量化策略。 思政元素：结合量化投资策略与具体量化构成， 课中：积极参与课 强化学生的量化思维自信心。 堂讨论，并踊跃提 教学方法与策略：线上线下相结合。对于大数据、 出策略改进。 机器学习、事件驱动等基本概念在课堂上结合实 课后：复习并完成 例进行深入解析，对于不同量化策略采用线上自 作业（改进相关策 学线下讨论的方式进行。课堂主要运用讲授法、 略）。 例题演算与分析方式开展教学，辅以启发式提问 拓宽学生学习思路。 目标 1 目标 3 目标 4 2 重点：市场价格信号；市场情绪信号 难点：理解区分市场价格信号与市场情绪信号。 思政元素：结合中国证券市场波动信号，形成对 金融市场波动的基本认知；帮助学生树立良好的 金融心理素质。 教学方法与策略：线上线下相结合。对于金融市 场情绪及市场信号采用线上自学线下讨论的方式 进行。课堂主要运用讲授法与讨论开展教学，辅 以启发式提问拓宽学生学习思路 课前：通过网络查 了解金融市场概 况。 课中：积极参与案 例分析与讨论。 课后：分析市场信 号对应的大众心理 行为。 目标 3 目标 5 8 重点：CTA 策略实施；投资组合实施与管理。 难点：优化投资组合；精选量化模型。 教学方法与策略：线上线下相结合。对于量化投 资组合的基本原理在课堂上进行举例说明分析， 对于量化优势采用线上自学、查找资料，线下讨 论的方式进行。课堂主要运用讲授法、案例分析 与讨论开展教学，辅以启发式提问拓宽学生学习 思路。 课前：通过 CTA 策 略学习。 课中：分享 CTA 策 略模型选择，并参 与讨论。 课后：构建量化组 合具体实施操作。 目标 1 目标 2 目标 3 目标 4 （二）实践教学 实 践 类 型 项目名称 实 交易软件应用 训 及量化策略实 上 践 机 学 时 主要教学内容 项目 类型 重点：相关交易软件应用；量化策略实践。 难点：相关量化策略运用；资金管理、风险 控制。 8 教学方法与策略：以国内股票、期货品种 训练 为标的，相关软件为工具，教师示范，学生 操作，讲评。 备注： 项目类型填写验证、综合、设计、训练等。 99 项目 要求 支撑课 程目标 学生独立 操作，并 完成上机 作业。 目标 1 目标 3 目标 4 五、学生学习成效评估方式及标准 考核与评价是对课程教学目标中的知识目标、能力目标和素质目标等进行综合评价。在 本课程中，学生的最终成绩是由平时成绩与期末作业等两个部分组成。 1.平时成绩（占总成绩的 40%） ：采用百分制。平时成绩分作业（占 10%） 、课堂提问(占 10%）、小组汇报（占 10%）和考勤（占 10%）四个部分。评分标准如下表： 等级 评 分 标 准 1.作业；2.课堂提问；3.小组汇报；4.考勤 1.作业书写工整、书面整洁；90％以上的习题解答正确无误。 2.对所提问题回答正确或清晰表述自己的观点，表达流畅，内容完整。 优秀 3.内容恰当、完整、准确、有深度；表达生动流畅逻辑性强；时间把握精 （90～100 分） 准。 4.系统考勤全勤，事假、病假不超过 1 次。 良好 （80～89 分） 中等 （70～79 分） 及格 （60～69 分） 不及格 （60 分以下） 1.作业书写工整、书面整洁；；80％以上的习题解答正确无误。 2.回答问题基本正确或能表达自己的观点，表述较为流利，内容较为完整。 3.内容比较完整、准确；表述准确清晰，有一定的逻辑性；时间把握基本 准确。 4.系统考勤全勤，事假、病假不超过 2 次。 1.作业书写较工整、书面较整洁；70％以上的习题解答正确无误。 2.回答基本无误，表达基本流利，内容基本完整。 3.内容基本完整、基本合理；讲述基本清楚；超时。 4.系统考勤全勤，事假、病假不超过 3 次。 1.作业书写一般、书面整洁度一般；60％以上的习题解答正确无误。 2.回答虽然不正确，但知道问题所对应的知识点或教材中对应的位置。 3.有准备，但汇报内容不完整、观点错误，逻辑混乱；超时较严重。 4.系统考勤全勤。 1.字迹模糊、卷面书写零乱；超过 40％的习题解答不正确。 2.不给予任何回答。 3.缺席小组汇报。 4.课堂管理系统考勤，3 次及以上无故缺勤。 2.期末作业（占总成绩的 60%）：采用百分制。运用课堂所学知识撰写投资报告，评分 标准如下表： 等级 评 1. 2. 优秀 （90～100 分） 3. 4. 良好 分 标 准 选题适当，符合投资报告要求，具有现实意义。 理论联系实际，分析方法全面、完整、专业。 数据详实，图文并茂，结论明确，论述深刻，论证严谨。 结构合理，层次清晰，逻辑性强，语言流畅，行文规范。 1. 选题适当，符合投资报告要求，具有现实意义。 2. 资料比较丰富，内容比较充实，分析方法比较、专业。 100 （80～89 分） 中等 （70～79 分） 及格 （60～69 分） 不及格 （60 分以下） 3. 结论明确，有一定的理论性，论证较为严谨，逻辑性较强。 4. 结构完整，层次较清楚，语言流畅，行文较规范。 1. 2. 3. 4. 选题适当，能注意理论与实践相结合，但新意一般。 有一定数据资料，内容相对充实，能够运用一定分析方法。 论点比较明确，能运用所学知识阐述自己的观点。 结构相对完整，层次比较清楚，语言比较通顺，行文规范程度尚可。 1. 选题基本符合要求，但新意一般，无创新性。 2. 有一定数据资料，但内容不够充实；能运用一些分析方法但不够全面。 3. 能运用所学知识阐述自己的观点，但论据不够充分，逻辑性不强。 4．文章结构和层次基本达到要求，语言尚通顺，行文规范程度一般 1. 选题不符合要求，内容与所学专业无关，或内容严重离题。 2. 基本结构不合理，层次不清，观点不明确，逻辑错乱，语句不通顺。 3. 胡乱阐述观点，无论据支撑，逻辑混乱。 4. 被确认为抄袭、剽窃、套用他人成果或者请他人代笔。 六、教学安排及要求 序号 教学安排事项 要 求 1 授课教师 职称：助教及以上 其他： 2 课程时间 周次：1-16 周 节次：2 节/周 3 授课地点 教室 □其他： 4 学生辅导 线上方式及时间安排：企业微信，每周二晚上 线下地点及时间安排：办公室，每周二下午 3：00-5：00 学历（位）：硕士研究生及以上 实验室 □室外场地 七、选用教材 丁鹏.量化投资策略与技术.北京:电子工业出版社,2016 年 9 月. 八、参考资料 [1]丁鹏.量化投资（第一版）[M].北京：电子工业出版社,2012 年 1 月. [2]卫斯理.R.格雷 杰克.R.沃格尔 构建量化动量选股系统的实用指南[M].北京：中国 青年出版社,2018 年 10 月. [3]战雪丽,张亚东.量化交易基础（第一版）[M].北京:高等教育出版社,2016 年 11 月. [4]石川,刘洋溢,连祥斌.因子投资（第一版）[M].北京:电子工业出版社,2012 年 1 月. [5]张然,汪蓉飞.基本面量化投资（第二版）[M].北京:北京大学出版社,2022 年 1 月. 网络资料 [1]金融经济学网站，http//www.finweb.com 101 [2]东方财富网站，https://www.eastmoney.com [3]生意社，www.100ppi.com [4]宽客网，https://www.cnq.net 执笔人：王晓峰 参与人：刘顺飞 系（教研室）主任：刘飞雨 学院（部）审核人：赖忠孝 102 《保险学原理》教学大纲 一、课程基本信息 课程类别 专业课程 课程性质 理论 课程属性 选修 课程名称 保险学原理 课程英文名称 Principles of Insurance 课程编码 F03ZX88C 适用专业 投资学 考核方式 考查 先修课程 金融学、宏观与微观经济学 总学时 32 学分 2 理论学时 28 实验学时/实训学时/ 实践学时/上机学时 实验、实训学时：4 开课单位 金融与贸易学院 二、课程简介 《保险学原理》是高等院校金融类专业的专业必修主干课程，也是经济、投资、管理乃 至工科类等相关专业的选修课程。本课程主要讲述风险与风险管理，保险的本质、职能和作 用，保险合同和基本原则，产寿险、再保险、责任险和信用险的基本知识，保险经营、实务 和监管等。通过本课程教学使学生掌握保险的基本理论、基本知识与基本技术，从而运用所 学知识进行保险理论研究与实务运作。《保险学原理》具有很强的实用性和前沿性，是从事 金融行业工作的应具备的知识领域。 三、课程教学目标 课程教学目标 知 识 目 标 能 力 目 标 素 质 支撑人才培养规格指标点 目标1： 系统掌握保险学原理的专业理论：风险 5-1：系统掌握本专业主要业 管理、保险合同和基本原则、产寿险和 务知识、理论。 再保险的主要业务知识、保险制度的特 征、保险经营和实务、以及社会保险等。 支撑人才培养规格 5.专业知识 目标2： 能够灵活运用保险的专业知识，对保险 问题具备采用科学的方法进行研究的能 力；能够对知识进行系统整合与重构。 10-1：具有理性思考能力，能 多角度、有序的分析与论证； 10.批判性思维能 10-2：能够对知识进行系统整 力 合与重构，形成观点、策略、 产品或其他新成果。 目标3： 通过本课程的学习，学生了解保险学科 全面发展动向。同时，掌握有效的学习 方法，具备自主学习，终身学习的意识 和能力。 13-1：能够掌握有效的学习方 法，培养持续学习意识，能主 动接受终身教育。 13.自主与终身学 习能力 目标4： 通过本课程的学习，学生应具备一定的 3-3：具有良好的职业道德和 职业精神； 3.专业素质 103 目 标 风险管理和保险意识，培养作为一个保 险从业人员必须具备的职业道德和职业 精神。 3-4：具有一定的风险管理和 保险意识 四、课程主要教学内容、学时安排及教学策略 （一）理论教学 主要教学内容与策略 学习任务安排 支撑课 程目标 重点：风险概述、分类、度量；保险研究对 象及分类；风险管理目标和基本程序、可保 风险及管理；保险的历史发展与现状；保险 的作用和意义。 难点：风险的辨别；风险与保险的区别和联 系，风险管理基本程序的运用。 思政元素：介绍保险的历史发展,说明在新 时期中国特色的社会主义道路中保险业蓬 勃发展。培养学生对保险业的热爱和创新精 神。 教学方法与策略：线下教学。对于基本原理 在课堂上予以讲授，主要运用讲授法和案例 法开展教学，辅以启发式提问拓宽学生学习 思路。 课前：预习金融、 保险学有关知识。 课堂：结合学生身 边的风险案例，参 与课堂互动。 课后：布置学生查 阅资料，引导学生 重视保险对风险的 意义。 目标 1 目标 4 4 重点：保险合同的特征和种类；保险合同的 主体、客体和内容；保险合同的签订、变更 和争议的解决方法。 难点：保险客体的意义。 教学方法与策略：线下教学。采用对比法进 行讲述，对于重点部分注意纵向和横向的对 比。根据案例学生展开讨论。 课前：要求学生提 供保险合同案例。 课堂：结合课前案 例，随堂考核学生 对知识的掌握和运 用。 课后：对一份保险 合同的条款根据自 己的理解进行解 释。 目标 1 目标 2 目标 3 6 重点：保险的最大诚信原则、保险利益原则、 课前：布置学生上 近因原则、损失补偿原则；保险损失补偿原 网查找保险纠纷案 则的延伸。 例。 难点：近因的认定；保险利益的辨别和认定； 课堂：配合老师提 保险损失补偿原则的运用。 供的课堂案例参与 思政元素：讲述保险的诚信原则，强调诚信 课堂互动。 在保险经营和管理中的重要性。培养学生的 课后：学生分组根 诚实守信的优良品格。 据所学理论对保险 教学方法与策略：线下教学。注重案例法开 纠纷案例准备汇报 展教学，学生完成一定量的课堂练习。 材料。 目标 1 目标 2 目标 3 教学模块 学时 风险及保 险 保险合同 保险基本 原则 6 104 人身保险 财产保险 保险管理 与实务 4 课前：学生了解自 重点：人身保险概述；人寿保险含义和分类； 己家人购买的人身 意外伤害险特征和种类；健康保险特征和种 保险情况。 类；再保险特征和方式(比例再保险、非比 课堂：配合老师提 例再保险）。 供的课堂案例参与 难点：意外伤害的认定；意外伤害险和健康 课堂互动。 保险的区别。 课后：思考家人购 教学方法与策略：线下教学。注重联系当前 买的人身保险类型 保险业务进行讲述。学生从身边的案例展开 是否满足保障需 讨论。 求。 目标 1 目标 2 目标 3 目标 4 4 重点：财产保险概述和分类；责任保险特征 和主要种类；责任信用保证保险特征和主要 种类；以及农业保险。 难点：机动车辆保险。 教学方法与策略：线下教学。结合大型保险 事故责任案例进行讲述。结合当前针对财险 公司、财险产品出台的新规，学生对此展开 讨论。 课前：学生了解自 己家人购买的车辆 保险情况。 课堂：配合老师提 供的课堂案例参与 课堂互动。 课后：思考家人购 买的车辆保险是否 满足保障需求。 目标 1 目标 2 目标 3 目标 4 4 重点：保险市场概述；保险市场的供给与需 求；保险监管。保险经营的特征和原则；保 险费率；保险核保核赔；保险投资和防灾防 损。根据国家金融保险监督委员会每年新的 规定,对财产保险和人身保险有关具体实施 条款进行变更的内容,在教学中对此进行具 体讲解。 难点：寿险费率的厘定和非寿险费率的厘 定。 教学方法与策略：线下教学。在新条款和旧 条款比较中展开教学，学生对新条款实施的 必要性展开讨论。主要运用讲授法和案例法 开展教学。 线上教学。根据新的管理条例引导学生进行 讨论（利用晚自习）。 课前：查阅银保监 会最新的保险政策 文件。 课堂：配合老师提 供的课堂案例参与 课堂互动。 课后：思考当前东 莞保险行业在管理 上存在的问题。 目标 1 目标 2 项目 类型 项目 要求 支撑课 程目标 目标 2 目标 3 目标 1 目标 2 （二）实践教学 实践 项目名称 类型 学 时 主要教学内容 实 训 保险学原 理项目研 究和实训 2 重点：布置项目研究题，并对题 目进行讲解，指导学生查阅资 料。 难点：学生查阅资料。 验证 实训 5 人一组收 集资料准备 PPT， 小组分工查阅资 料。 实 训 保险学原 理项目研 2 重点：分小组上台，表述项目研 究题；老师和同学给予提问；老 训练 分小组上台讲述 项目研究题，评委 105 究题评述 师归纳总结，指出过小组的特点 和存在问题。 难点：准确表述项目研究题 打分和提问。老师 课堂总结，学生分 小组修改课件。 目标 3 目标 4 备注： 项目类型填写验证、综合、设计、训练等。 五、学生学习成效评估方式及标准 考核与评价是对课程教学目标中的知识目标、能力目标和素质目标等进行综合评价。在 本课程中，学生的最终成绩是由平时成绩、期末考试或课程论文（设计）两个部分组成。 1.平时成绩（占总成绩的40%）：采用百分制。平时成绩分作业（占15%）、小组课堂讨论 成绩（占15%）和考勤（占10%）三个部分。评分标准如下表： 评 等级 分 标 准 1.作业；2.小组汇报；3.考勤 1.作业书写工整、书面整洁；90％以上的习题解答正确或实验习题结果准 确无误。 优秀 （90～100 分） 2.参与每次的课堂讨论，并进行发言，言之有物，言之有理。 3.全勤。 良好 （80～89 分） 中等 （70～79 分） 1.作业书写工整、书面整洁；80％以上的习题解答正确或实验习题结果准 确无误。 2.参与 90%以上的课堂讨论，并进行发言，言之有物，言之有理。 3.旷课 1 次。 1.作业书写较工整、书面较整洁；70％以上的习题解答正确或实验习题结 果准确无误。 2.参与 70%以上的课堂讨论，并进行发言，论点、论据较为合理充分。 3.旷课 2 次。 1.作业书写一般、书面整洁度一般；60％以上的习题解答正确或实验习题 及格 （60～69 分） 结果准确无误。 2.参与 50%以上的课堂讨论，并进行发言。 3. 旷课 3 次。 不及格 （60 分以下） 1.字迹模糊、卷面书写零乱；超过 40％的习题解答不正确或实验习题结果 错误。 2.参与讨论次数少于 50%。 3. 旷课 4 次。 2.期末考试或课程论文（设计）（占总成绩的 60%） （1）期末考试（开卷或闭卷），采用百分制。期末考试的考核内容、题型和分值分配情 况请见下表： 考核 模块 考核内容 风险及保险 风险概述和分类；保险研究对象及分类；可保风险 管理；保险的历史及作用。 106 主要 题型 名词解释 选择 判断 简答 支撑 目标 分值 目标 1 目标 4 10 保险合同 保险基本原则 人身保险 财产保险 保险管理和实 务 保险合同的特征和种类；保险合同的主体、客体和 内容；保险合同的签订、变更和争议的解决方法。 名词解释 选择 判断 简答 目标 1 目标 3 10 保险合同的辨析 案例分析 目标 2 5 保险的诚信原则、保险利益原则、近因原则、损失 补偿原则；保险损失补偿原则的延伸。 名词解释 选择 判断 目标 1 目标 3 10 损失补偿额的计算 计算 目标 2 5 保险诚信原则、保险利益原则的运用实践 论述 目标 2 10 人寿保险特征和分类、意外伤害险特征和种类、健 康保险特征和种类、分红保险的种类；再保险特征 和主要方式。 名词解释 判断 简答 目标 1 10 人身保险的作用及产品认知、人身保险实操业务案 例 案例分析 论述 目标 2 目标 3 目标 4 10 财产保险特征和分类、责任保险特征和实务、机动 车辆保险的主要内容，农业保险的主要特征。人身 保险和财产保险的区别。 名词解释 判断 简答 目标 1 10 财产保险作用及产品的认知、财产保险实操业务案 例 案例分析 论述 目标 2 目标 3 目标 4 10 保险市场、经营和监管。保险承保和核赔、保险费 率厘定、保险市场和监管。 判断 简答 目标 1 5 保险费率的厘定 计算 目标 2 5 （2）课程论文（设计）： 标准 选题 选题具有 优秀 （90～ 100 分） 较好的理 论价值与 现实意义 良好 （80～ 89 分） 方法 研究方法 科学、严 谨 材料 结构 材 料 可 结 构 清 动、行文 格 式 正 靠、充实 晰、完整 规范、表 确、美观 达简洁 一定的理 研究方法 材料较充 论文结构 论价值或 比较严谨 实 比较清晰 现实意义 研究内容 （70～ 符合选题 79 分） 要求 能采用本 学科中的 有相应的 一些研究 论证材料 方法 格式 语 言 生 选题具有 中等 行文 语言文字 规范、准 确 能按照论 语言较通 文结构撰 顺，有错 写 别字 107 格式规范 结论 研究结论 有创新之 处 有正确的 研究结论 有少量格 有明确的 式错误 研究结论 尚能运用 及格 （60～ 69 分） 需要修改 一种本学 尚需补充 选题 科中的研 论证材料 究方法 内容与课 不及格 （60 以 下） 程要求不 研究方法 一致，或 存在严重 选题未通 错误 过审核 论文结构 有少量行 格式不规 框架基本 文和表达 范，需要 符合要求 错误 大幅修改 材 料 空 语言严重 洞，或材 结构有逻 不通畅， 料毫无说 辑错误 严重影响 服力 研究结论 模糊 不能做出 格式混乱 意思表达 结论，或 结论矛盾 六、教学安排及要求 序号 教学安排事项 要 求 1 授课教师 职称：讲师及以上 其他： 2 课程时间 周次：1-16 周 节次：2 节/周 3 授课地点 √ 教室 □ □其他： 4 学生辅导 线上方式及时间安排：企业微信，一周一次 线下地点及时间安排：授课教室，上课前后 学历（位）：硕士及以上 √ 实验室 □ □室外场地 七、选用教材 [1]许飞琼.保险学概论[M].北京：中国金融出版社，2019年1月 [2]张虹.保险学概论[M].北京：清华大学出版社，2018年7月 八、参考资料 [1]牟晓伟.保险学原理与实务[M].上海：上海财经大学出版社，2019年9月 [2]杨忠海.保险学原理（第3版）[M].北京：北京交通大学出版社，2018年8月 网络资料 [1]保险学原理.中国大学慕课网站，https://www.icourse163.org [2]保险学原理.中国大学慕课网站，https://www.icourse163.org 执笔人：米双红 参与人：杨丽君 系（教研室）主任：杨丽君 学院（部）审核人：赖忠孝 108 《资产评估学》教学大纲 一、课程基本信息 课程类别 专业选修课程 课程性质 理论 课程属性 选修 课程名称 资产评估学 课程英文名称 Asset evaluation 课程编码 F03ZX74C 适用专业 投资学 考核方式 考查 先修课程 金融学、基础会计 总学时 32 学分 2 理论学时 24 实验学时/实训学时/ 实践学时/上机学时 实验实训学时：8 开课单位 金融与贸易学院 二、课程简介 《资产评估》是投资学专业的一门专业选修课，介绍资产评估的基本理论、基本方法和 应用实务。通过本课程的学习，可以使学生在理解和掌握资产评估基本原则和三种基本方法 的基础上，能够结合具体资产类型的特点进行评估方法的判断、评价与选择，对机器设备、 房地产、流动资产、无形资产、长期投资及其他长期性资产、资源性资产、企业价值与商誉 等进行具体的价值评估分析活动。从而培养学生的分析能力、判断能力与解决实际问题的能 力，为今后从事资产评估相关岗位工作打下坚实基础。 三、课程教学目标 课程教学目标 知 识 目 标 能 力 目 标 支撑人才培养规格指标点 支撑人才培养规格 4-1：具备扎实的数理基础知识和 目标1：了解资产评估的起源和发展 金融基础理论知识； 历程，理解主要资产评估理论知识、 4.基础知识 4-2：充分了解经济金融理论前沿； 专业技能以及基本流程。 4-3：了解国家经济金融政策动态 目标2：通过资产评估中的理论知识 培养学生在运用资产评估的基本方 法时，去分析和判断解决实际的问 题，为今后从事资产评估相关岗位工 作打下坚实基础。 6-3：熟练使用专业数据库进行专 业论文以及研究报告撰写等； 6-4：熟练掌握金融专业相关专业 软件的使用方式。 目标3：培养学生利用金融的专业知 识，对目前市场行情、行业发展趋势 等进行判断，以及对不同的资产价值 的指标进行评估的能力。 12-1：能够在金融实践活动中灵活 运用所掌握的专业知识； 12-2：能够对各种国内外的金融信 息加以甄别、整理和加工和辨析； 12.实践应用能力 12-3：能够运用专业理论知识和现 代经济学研究方法分析解决金融 保险实际问题，具备一定的科学研 究能力。 109 6.工具性知识 素 质 目 标 目标4：通过学习，能够形成关注金 融行业动态发展的惯性思维，培养学 生拥有专业理论知识的同时，具备作 为一个金融从业者的职业道德和爱 岗敬业的精神。 3-1：了解国内外金融业前沿发展 动态； 3-2：熟悉国家有关金融的方针、 政策和法律法规； 3-3：具备良好的职业道德和职业 精神； 3-4：具有一定的金融风险管理意 识。 3.专业素质 四、课程主要教学内容、学时安排及教学策略 （一）理论教学 教学模块 资产评估 概述 资产评估 的基本方 法 机器设备 评估 学时 主要教学内容与策略 学习任务安排 支撑课 程目标 6 重点：资产评估的目的；资产评估的原则；资产的价值 及价值类型。 难点：区分不同资产评估目的下资产价值类型的选择与 确定。 教学方法与策略：在课堂讲授中充分将多媒体和黑板板 书相结合的授课方式。对于资产评估基本概念、原理在 课堂上予以讲授。教学过程中运用启发式和讨论式教学 方法，充分调动学生学习的主动性，创设问题情境，启 发学生思维，用抛出问题的方式去吸引学生的学习兴 趣，和学生一起在学习的过程中慢慢分析和思考，最终 目的是使学生发挥自身的能动性，主动积极的思考问 题。 课前：预习资 产评估起源 和发展，以及 不同的资产 评估目的所 选择方法的 确定。 课堂：讲解相 关知识点。 课后：复习知 识点。 目标 1 目标 2 目标 3 6 重点：重置成本的估算；实体性贬值；功能性贬值；经 济性贬值的估算；市场比较分析和调整的因素；收益法 计算常用公式；折现率的估算 难点：重置成本的计量方法；各类贬值估算的要点及注 意事项。 教学方法与策略：线下课堂教学，多媒体辅助。以讲授 法为主和启发式策略方式为辅去进行。了解资产评估的 程序和成本法，市场法和收益法的概念与基本原理。教 学过程中运用启发式和讨论式教学方法，充分调动学生 学习的主动性，创设问题情境，启发学生思维，用抛出 问题的方式去吸引学生的学习兴趣，和学生一起在学习 的过程中慢慢分析和思考。 课前：预习资 产评估常用 的三种方法。 目标 1 课堂：讲解相 目标 2 关知识点。 目标 3 课后：复习知 识点。 4 重点：成本法在机器设备评估中的应用。 难点： 运用重置核算法和综合估价法进行自制设备重 置成本测算；进口设备重置成本测算；运用年限法估算 设备成新率；经济性贬值及其测算。 教学方法与策略：线下教学。对于案例、分析等在课堂 上予以讲授，课堂主要运用讲授法和案例法开展教学， 课前：预习在 面对机器设 备评估常用 的评估方法。 课堂：讲解相 关知识点。 110 目标 1 目标 2 目标 3 目标 4 辅以启发式提问拓宽学生学习思路。对于机器设备的特 课后：复习知 点及评估特点和基本程序等基本概念结合实际案例去 识点。 分析。针对不同的机器设备采用不同的评估方案去讨 论，教学过程中运用启发式和讨论式教学方法，充分调 动学生学习的主动性，创设问题情境，启发学生思维， 用抛出问题的方式去吸引学生的学习兴趣。 长期投资 及其他长 期性资产 评估 企业价值 与商誉评 估 4 重点：债券的评估；长期股权投资的评估。 难点：债券价值评估；股票价格评估。 教学方法与策略：线下课堂教学，多媒体辅助。以讲授 法为主和启发式策略方式为辅去进行。针对长期投资与 长期投资评估，债券的评估，长期股权投资的评估和其 他性资产的评估等。结合现实案例去进行分析，教学过 程中运用启发式和讨论式教学方法，充分调动学生学习 的主动性，创设问题情境，启发学生思维，用抛出问题 的方式去吸引学生的学习兴趣，和学生一起在学习的过 程中慢慢分析和思考，最终目的是使学生发挥自身的能 动性，主动积极的思考问题。 课前：预习长 期投资所涵 盖的部分和 评估方法。 课堂：讲解相 关知识点。 课后：复习知 识点。 目标 1 目标 2 目标 3 目标 4 4 重点：收益法在企业价值评估中的运用；市场比较法在 企业价值评估中的运用。 难点：企业收益的预测；折现率与资本化率的估测；价 值比率的修正。 思政元素：结合国际国内时事进行举例，积极带动当代 大学生对于政治参与和社会参与的热情，对国际国内时 事、社会热点问题、重大事件等都特别关注，帮助当代 学生拥有独立思考能力去提升学生职业发展能力。 教学方法与策略：线下教学。结合主要知识点设计若干 开放性讨论主题嵌入对应的课堂讲授教学环节之后，引 导学生根据主题分组讨论，并有针对性的选择部分小组 在课堂上进行交流发言。对于企业价值评估的含义与特 点，企业价值评估的假设，价值前提与价值类型和企业 价值评估中采用的方法，结合现实案例去进行分析，教 学过程中运用启发式和讨论式教学方法，充分调动学生 学习的主动性，创设问题情境，启发学生思维，用抛出 问题的方式去吸引学生的学习兴趣，和学生一起在学习 的过程中慢慢分析和思考，最终目的是使学生发挥自身 的能动性，主动积极的思考问题。 课前：预习企 业价值涵盖 的所有部分 和评估方法。 课堂：讲解相 关知识点。 课后：复习知 识点。 目标 1 目标 2 目标 3 目标 4 项目 要求 支撑课 程目标 （二）实践教学 实践 类型 实验 项目名称 资产评估 案例分析 学 时 主要教学内容 8 重点：案例中资产评估的具体原因、过程、 启示。 难点：分析资产评估产生的实际问题，以 及由此得到的启示。 111 项目 类型 综 合 分 组 案 例 分 目标 1 析，选取近五 目标 2 年 发 生 的 资 目标 3 产评估案例， 目标 4 思政元素：了解党和国家对于不同行业的 资产评估的政策和规范。 重点分析原 因、启示。 备注： 项目类型填写验证、综合、设计、训练等。 五、学生学习成效评估方式及标准 考核与评价是对课程教学目标中的知识目标、能力目标和素质目标等进行综合评价。在 本课程中，学生的最终成绩是由平时成绩、期末考试等两个部分组成。 1.平时成绩（占总成绩的 40%）：采用百分制。平时成绩分作业（占 10%）、考勤（占 10%） 和小组展示（20%）三个部分。评分标准如下表： 等级 评 分 标 准 1.作业；2.考勤；3.小组作业 优秀 （90～100分） 1.作业书写工整、书面整洁；90％以上的习题解答正确或实验习题结果准确无误。 2.全勤。 3.小组分工明确，团队协作良好；PPT制作精美，内容完整；演示过程中，表达 清晰，观点明确，有自己的见解；回答问题思路清晰，语言流利。 良好 （80～89分） 1.作业书写工整、书面整洁； ；80％以上的习题解答正确或实验习题结果准确无 误。 2.请假1-2次，无旷课。 3.小组分工较为明确，团队有协作；PPT制作精美，内容较为完整；演示过程中， 表达较为清晰，观点明确，有一定的见解；回答问题思路较为清晰，表述较为流 利。 中等 （70～79分） 1.作业书写较工整、书面较整洁；70％以上的习题解答正确或实验习题结果准确 无误。 2.超过3次请假，旷课1次。 3.小组分工基本明确，团队协作体现较少；PPT内容基本完整，制作工整；演示 过程中，基本能够清晰表达观点，自己的见解较少；回答问题思路基本清晰，表 述欠流畅。 及格 （60～69分） 1.作业书写一般、书面整洁度一般；60％以上的习题解答正确或实验习题结果准 确无误。 2.大于三次请假，旷课2次。 3.小组有简单分工，但基本没体现团队协作；有制作PPT，内容基本完整；演示 过程中，勉强能将主要观点表达出来；回答问题没有思路，甚至答非所问。 不及格 （60分以下） 1.字迹模糊、卷面书写零乱；超过40％的习题解答不正确或实验习题结果错误。 2.大于三次请假，旷课3次及以上。 3.没有完成小组作业，没有PPT，无法上台展示。 2.期末考试（占总成绩的 60%）：卷面分数为 100 分 考核 模块 资产评估基本 方法 考核内容 市场法，成本法，收益法 112 主要 题型 支撑 目标 分值 选择题 多选题 目标 1 目标 2 16 机器设备评估 针对机器设备评估的使用方法，重置核算法，综合 估价法 房地产评估 建筑物评估特点和方法，土地使用权评估和权属 无形资产评估 无形资产收益额和收益期限的确定，专利，商标和 商誉，外购无形资产重置成本估算的市价类比法、 运用成本法评估最低收费额。 流动资产评估 实物流动资产的评估，债权类和货币类的评估，应 收账款价值评估 长期投资 长期投资，有价证劵，股权和其他资产评估 企业价值评估 企业收益的预测，折现率与资本化率的估 名词解释 目标 4 选择题 多选题 计算题 选择题 多选题 计算题 名词解释 选择题 多选题 计算题 名词解释 选择题 多选题 名词解释 选择题 多选题 计算题 简答题 选择题 多选题 简答题 计算题 目标 2 目标 3 目标 4 12 目标 1 目标 2 目标 4 13 目标 1 目标 2 目标 4 16 目标 1 目标 2 目标 3 16 目标 2 目标 3 目标 4 15 目标 1 目标 2 目标 4 12 六、教学安排及要求 序号 教学安排事项 要 求 1 授课教师 职称：助教及以上 其他： 2 课程时间 周次：1-16 周 节次：2 节/周 3 授课地点 教室 □其他： 4 学生辅导 线上方式及时间安排：企业微信，每周三晚上 线下地点及时间安排：办公室，每周四下午 3：00-5：00 学历（位） ：硕士研究生或以上 □实验室 □室外场地 七、选用教材 [1] 朱萍主编:《资产评估学教程》第六版，上海财经大学出版社，2020 年 6 月 八、参考资料 [1] 张立军主编，《资产评估》，中国金融出版社，2013 年 1 月 [2] 乔志敏、王志荣著《资产评估学教程》第六版中国人民大学出版社 2017 年 11 月 网络资料 [1]乔志敏主编，资产评估学教程，中国人民大学出版社，2020 年 7 月 113 [2]刘玉平主编，资产评估原理，中国人民大学出版社，2020 年 1 月 其他资料 [1]路君平主编，资产评估理论与案例分析，中国人民大学出版社，2014 年，6 月 执笔人：肖云 讨论人：蒋艾妮、梁悦 系（教研室）主任：刘飞雨 学院（部）审核人：赖忠孝 114 《基金管理》教学大纲 一、课程基本信息 课程类别 专业拓展选修课 课程性质 理论 课程属性 选修 课程名称 基金管理 课程英文名称 Fund Management 课程编码 F03ZX110C 适用专业 投资学 考核方式 考查 先修课程 金融学、证券投资学 总学时 32 学分 2 理论学时 32 实验学时/实训学时/ 实践学时/上机学时 0 开课单位 金融与贸易学院 二、课程简介 《基金管理》是投资学专业的专业选修课。该课程主要介绍基金行业的发展历史、基金 品种、基金参与者、运作方式、估值方法、风险测评、监管要点等内容。通过本课程的学习， 培养学生对基金的基本选择和分析能力，从而帮助学生在未来进行理财投资或者从事相关专 业性工作时更游刃有余。该课程与实际投资生活密切，对学生未来生活、投资、就业有着深 刻的影响，实务性和时代性较强。 三、课程教学目标 课程教学目标 支撑人才培养规格指标点 支撑人才培养规格 知 识 目 标 目标 1： 5-1：系统掌握本专业主要业 学生能够了解、熟悉基金行业的发展历 务知识、理论与专业技能； 史、基金品种、基金参与者、投资底层、 5-3：熟悉各类金融机构活动 估值方法、风险测评、监管要点等。 的基本流程。 5.专业知识 能 力 目 标 目标 2： 通过本课程的学习，能够对实际生活中 的某些基金的基本情况进行简单的甄别 和分析，能初步判断该基金是否符合投 资者的要求或是否符合国家法规要求。 12-2：能够对各种国内外的 金融信息加以甄别、整理和 加工和辨析。 12.实践应用能力 素 质 目 标 目标 3： 通过本课程的学习，学生能够了解并掌 握我国基金业最新的外规要求；能够了 解最新的业务模式；并能够对自身的风 险偏好有着较为正确的认识，为未来的 学习、工作和投资奠定良好的基础。 3-1：了解国内外金融业前沿 发展动态； 3-2：熟悉国家有关金融的方 针、政策和法律法规； 3-4：具有一定的金融风险管 理意识。 3.专业素质 四、课程主要教学内容、学时安排及教学策略 115 （一）理论教学 主要教学内容与策略 学习任务 安排 支撑课 程目标 4 重点：四种基金分类方式的介绍。 难点： 能够准确的区分每种基金的不同，而不是仅 仅是能够背诵概念。 思政元素：2008年全球性金融危机；我国“资管新 规”的出台。结合实际的政策、法律条文向学生进 行介绍。 教学方法与策略：通过列举市场上的一些基金来分 析说明；视频-08金融危机。 课后：每 人找3组 基金，对 基金进行 归类。 目标1 目标2 目标3 4 重点：投资者、管理人及其权利和义务、托管人及 其权利和义务、销售机构及其权利和义务、监管机 构和自律组织及其权利和义务。 难点： 能够准确知道管理人、托管人、销售机构的 区别及其义务；监管机构的作用。 思政元素：私募基金管理人或托管人违规案例。 教学方法与策略：通过列举市场上的某一基金来分 析说明。 课堂：针 对违规案 例讨论。 目标1 目标2 6 重点：基金的募集、登记、认购、申购与赎回；基 金转换、非交易过户、转托管与份额冻结；基金的 估值、费用与会计核算。 难点： 知道如何进行基金的购买和赎回；能够做到 投资时会核算投资者所产生的费用。 教学方法与策略：基金费用的简单计算；通过平台 演示基金购买和赎回过程。 课堂：基 金费用的 简 单 计 算。 目标1 目标2 目标3 4 重点：基金募集设立程序、合同、招募说明书；基 金的投资目标和投资理念、投资策略、投资决策程 序。 难点： 理解投资经历在选择投资目标和投资策略主 要需要考虑什么因素。 思政元素：结合国家的发展策略来分析基金的投资 方向、投资策略。 教学方法与策略：通过列举市场上的一些基金的投 资风格、投资策略对本部分进行解释说明。 课堂：列 举一些外 部环境或 政策，对 接下来投 资经理可 能会选择 的投资策 略。 目标1 目标2 4 重点：资产配置策略的主要类型及比较；基金的投 资组合、投资风格；流动性管理与投资限制；基金 的收益分配与税收。 难点： 理解管理人如何进行流动性管理；掌握基金 的收益分配方式。 思政元素：结合央行的货币政策和市场情况来分析 投资经理如何进行投资方向、流动性管理；“资管 新规”对于基金管理方面的新的要求和规定。 课堂：带 领学生共 同进行流 动性管理 目标1 目标2 目标3 教学模块 学时 基金的类 型、与其 他金融工 具的比较 市场参与 者 基金交易 基金的设 立 基金的管 理 116 教学方法与策略：通过对该段时间市场流动性的情 况，带领学生进行流动性控制。 基金的营 销 基金治理 与绩效 4 重点：投资者风险测评、风险偏好；基金信息披露 要求、内容、格式和存在的问题；基金营销的要点、 课后：基 方式、话术等。基金职业道德与业务规范。 于客户的 难点： 基金营销需要基于投资者风险测评情况来进 偏好，向 行；合适的营销方式选择；营销是否符合外规。 客户进行 思政元素：“资管新规”对于营销的规定；中行原 营销。 油宝事件存在的信息披露问题；其他典型案例分析。 教学方法与策略：资管新规的解读；市场案例分析。 目标1 目标2 目标3 6 重点：基金治理结构的背景与现实问题，包括道德 风险、代理人成本与信息不对称等；结构设计问题； 课堂：针 监管制度。基金绩效的历程和意义、评价指标、贡 对案例讨 献的因素分析、评级体系、市场排名等问题。 论分析该 难点：基金绩效分析涉及多个指标，通过学习知道 基金的绩 每个指标代表的含义，能够通过市场公布出来的指 效。 标数值，说明情况。 教学方法与策略：市场案例分析。 目标1 目标2 五、学生学习成效评估方式及标准 考核与评价是对课程教学目标中的知识目标、能力目标和素质目标等进行综合评价。在 本课程中，学生的最终成绩是由平时成绩和期末大作业两个部分组成。 1.平时成绩（占总成绩的 30%）：采用百分制。平时成绩由小组作业（占 20%）和考勤（占 10%）两个部分。评分标准如下表： 等级 评 分 标 准 1.作业；2.考勤 优秀 1.作业能及时上交，内容清晰、有条理，达到 90 分以上 （90～100 分） 2.考勤全勤且无迟到早退。 良好 （80～89 分） 1.作业能及时上交，内容较清晰、较有条理，达到 80 分以上。 2.旷课 1 次或迟到、早退 2 次以内。 中等 （70～79 分） 1.作业能及时上交，内容清晰度和条理性一般，达到 70 分以上。 2.旷课 2 次或迟到、早退 3 次以内。 及格 （60～69 分） 1.能完成作业。 2.旷课 3 次或迟到、早退 4 次以内。 不及格 （60 分以下） 1.不能完成作业。 2.旷课 4 次或迟到、早退 5 次及以上。 2.期末大作业（占总成绩的 70%）：采用百分制。期末大作业考核内容及分值分配情况 详见下表： 117 考核 模块 支撑 目标 目标 1 能够根据自身或采访对象的具体情况，判断风险偏好。 目标 2 目标 3 考核内容 风险认知 目标 1 目标 2 目标 3 目标 1 目标 2 目标 1 目标 2 分值 10 基金类型 能够根据自身或采访对象的风险偏好，选择适合偏好 的基金。 费用问题 以客户投资 10 万为前提，能计算出推荐的基金所产生 的费用。 估值方法 能合理解释推荐基金的估值方法。 市场参与者 介绍基金的参与者，主要指管理人、托管人，及他们 的主要职责。 目标 1 10 营销方式 向你的风险测评对象销售你选择的基金，言之有理即 可。 目标 1 目标 2 目标 3 25 20 15 20 六、教学安排及要求 序号 教学安排事项 要 1 授课教师 职称：助教及以上 其他： 2 课程时间 周次：1-16 周 节次：2 节/周 3 授课地点 4 学生辅导 教室 □实验室 求 学历（位） ：硕士及以上 □室外场地 □其他： 线上方式及时间安排：企业微信，时间由师生协商确定。 线下地点及时间安排：教师办公室，正常上班时间 七、选用教材 [1]王国林.证券投资基金管理简明教程[M].西安：西安交通大学出版社，2021 年 3 月. [2]证券从业资格考试辅导教材编写组.证券投资基金[M].北京：清华大学出版社，2014 年 1 月. 八、参考资料 [1]李曜,游搁嘉.证券投资基金学（第四版）[M].北京:清华大学出版社，2021 年 12 月. [2]中国证券投资基金业协会.逐鹿大资管时代[M].北京:中国人民大学出版社,2014 年 12 月. [3]中国证券投资基金业协会托管与运营专业委员会估值工作小组.中国基金估值标准 [M].北京:中国金融出版社,2019 年 6 月. 118 [4]中国证券投资基金业协会.证券投资基金[M].北京:高等教育出版社,2017 年 7 月. 网络资料 [1]中国政府网, http://www.gov.cn/zhengce/zhengceku/2018-12/31/content_5433072.htm [2]中国政府网, http://www.gov.cn/zhengce/zhengceku/2018-12/31/content_5442728.htm [3]中国政府网, http://www.gov.cn/zhengce/2018-05/04/content_5287912.htm 执笔人：陈孔艳 参与人：王雨佳 系（教研室）主任：陈孔艳 学院（部）审核人：赖忠孝 119 《金融投资前沿专题》教学大纲 一、课程基本信息 课程类别 专业课程 课程性质 理论 课程属性 选修 课程名称 金融投资前沿专题 课程英文名称 Frontier Topics Of Financial Investment 课程编码 F03ZX114C 适用专业 投资学 考核方式 考查 先修课程 金融学、证券投资学 总学时 32 学分 2 理论学时 32 实验学时/实训学时/ 实践学时/上机学时 0 开课单位 金融与贸易学院 二、课程简介 《金融投资前沿专题》是投资学专业拓展选修课程，重点研究行为金融学、金融自由化 与金融脆弱性、量化投资与 AI 金融、区块链与数字货币等内容。通过学习这门课程，使学 生了解并掌握金融投资前沿各专题的内容及对我国的启示。该课程能够培养学生在掌握一定 的金融知识基础后，能够跟踪当代金融投资的发展，使之更好的指导未来的金融投资实践。 三、课程教学目标 课程教学目标 支撑人才培养规格指标点 支撑人才培养规格 知 识 目 标 目标 1： 使学生理解并掌握金融投资前沿各专题 的基本概念、背景及主要内容，了解各 专题对我国的启示与借鉴、未来发展趋 势，并拓宽学生视野。 3-1：了解国内外金融投资 业发展动态。 3.专业素质 能 力 目 标 目标 2： 使学生能够熟练掌握各金融投资前沿的 专题内容，进而具有以史为镜，举一反 三的专业研究能力。 12-3：具备一定的科学研 究能力。 12.实践应用能力 素 质 目 标 目标 3： 通过本课程的学习，使学生具有严谨的 工作态度、勇于创新的精神、主动增强 学生专业的学习及就业能力，为个人职 业生涯奠定良好的基础。 13-1：能够掌握有效的学 习方法，培养持续学习意 识，能主动接受终身教 育。 13.自主与终身学 习能力 四、课程主要教学内容、学时安排及教学策略 （一）理论教学 120 教学模块 行为金融 学 金融自由 化与金融 脆弱性 量化投资 与 AI 金 融 区块链与 数字货币 大数据与 用户隐私 俄乌战争 下的金融 战 学时 主要教学内容与策略 学习任务 安排 支撑课 程目标 4 重点：行为金融学的产生背景、主要观点、在金融市 场上的应用。 难点：在金融市场上的应用。 思政元素：投资心理是唯物还是唯心。 教学方法与策略：线下教学。课堂主要运用讲授法和 讨论法开展教学，辅以启发式提问拓宽学生学习思 路。 课前：预 习 课堂：积 极参与 互动 课后：复 习 目标 1 目标 2 目标 3 4 重点：金融自由化、金融脆弱性、金融创新与金融脆 弱性、金融自由化的不同观点。 难点：金融自由化的实践。 教学方法与策略：线下教学。课堂主要运用讲授法和 讨论法开展教学，辅以启发式提问拓宽学生学习思 路。 课前：预 习 课堂：互 动 课后：复 习并预 习 目标 1 目标 2 目标 3 4 课前：预 重点：量化投资、AI 金融。 习 难点：AI 金融的实践。 课堂：互 教学方法与策略：线下教学。课堂主要运用讲授法、 动 讨论法、演示法开展教学，辅以启发式提问拓宽学生 课后：复 学习思路。 习并预 习 目标 1 目标 2 目标 3 4 课前：预 重点：区块链、数字货币。 习 难点：数字人民币。 课堂：互 教学方法与策略：线下教学。课堂主要运用讲授法、 动 讨论法、演示法开展教学，辅以启发式提问拓宽学生 课后：复 学习思路。 习并预 习 目标 1 目标 2 目标 3 4 重点：大数据、用户隐私、效率与隐私保护的平衡。 难点：大数据下的监管。 思政元素：自由与监管。 教学方法与策略：线下教学。课堂主要运用讲授法、 讨论法、演示法开展教学，辅以启发式提问拓宽学生 学习思路。 课前：预 习 课堂：互 动 课后：复 习并预 习 目标 1 目标 2 目标 3 4 重点：俄乌战争背景、卢布与美元、欧元的博弈，对 我国的启示。 难点：卢布与美元、欧元的博弈。 教学方法与策略：线下教学。课堂主要运用讲授法、 讨论法、演示法开展教学，辅以启发式提问拓宽学生 学习思路。 课前：预 习 课堂：互 动 课后：复 习 目标 1 目标 2 目标 3 121 ETF 的 价 值与竞争 力 从历史中 寻找金融 的未来 4 4 重点：ETF、ETF 的价值、ETF 与其他金融产品的竞争 力。 难点：ETF 的价值。 教学方法与策略：线下教学。课堂主要运用讲授法、 讨论法、演示法开展教学，辅以启发式提问拓宽学生 学习思路。 重点：从历史中寻找金融的未来。 难点：以史为镜。 教学方法与策略：线下教学。课堂主要运用讲授法、 讨论法、演示法开展教学，辅以启发式提问拓宽学生 学习思路。 课前：预 习 课堂：互 动 课后：复 习并预 习 目标 1 目标 2 目标 3 课前：预 习 课堂：互 动 课后：复 习并预 习 目标 1 目标 2 目标 3 五、学生学习成效评估方式及标准 考核与评价是对课程教学目标中的知识目标、能力目标和素质目标等进行综合评价。在 本课程中，学生的最终成绩是由平时成绩、期末考试两个部分组成。 1.平时成绩（占总成绩的 30%）：采用五级制。平时成绩分作业（占 20%）和考勤（占 10%）两个部分，课堂表现可上下浮动。评分标准如下表： 等级 评 分 标 准 1.作业；2.考勤；3.课堂表现 1.作业书写工整、书面整洁；90％以上的习题解答正确或实验习题结果准 优秀 确无误。 （90～100 分） 2.考勤优秀，无旷课纪录。 3.课堂表现优秀。 良好 （80～89 分） 1.作业书写工整、书面整洁；；80％以上的习题解答正确或实验习题结果准 确无误。 2.考勤良好，旷课节数不超过 2 节。 3.课堂表现良好。 中等 （70～79 分） 1.作业书写较工整、书面较整洁；70％以上的习题解答正确或实验习题结 果准确无误。 2.考勤中等，旷课节数不超过 4 节。 及格 （60～69 分） 1.作业书写一般、书面整洁度一般；60％以上的习题解答正确或实验习题 结果准确无误。 2.考勤一般，旷课节数不超过 6 节。 不及格 （60 分以下） 1.字迹模糊、卷面书写零乱；超过 40％的习题解答不正确或实验习题结果 错误。 2.考勤差，旷课节数不超过 10 节。 2.期末考试（占总成绩的 70%）：采用五级制。期末考试的考核内容及评价分值请见下 表： 122 考核 模块 评价分值 考核内容 行为金融学 优秀 格式正确、论点鲜明、论据确凿、 层次清晰、学习态度端正、有独 到的见解。 良好 格式正确、论点正确、论据可靠、 层次分明、学习态度比较认真、 有一定的见解。 中等 格式基本正确、观点正确、层次 比较清楚、学习态度尚好、能提 出自己的看法。 及格 格式基本正确、观点基本正确、 论证基本清楚、学习态度尚可、 能提出自己的看法。 不及格 格式有错误、基本观点有错误、 文字表达不清、学习态度马虎、 论题不能成立。 金融自由化与 金融脆弱性 量化投资与 AI 金融 区块链与数字 货币 大数据与用户 隐私 完成一篇 5000 字左右的课程论文。 俄乌战争下的 金融战 ETF 的价值与 竞争力 从历史中寻找 金融的未来 六、教学安排及要求 序号 教学安排事项 1 授课教师 职称：助教及以上 其他： 2 课程时间 周次：1-16 周 节次：2 节/周 3 授课地点 教室 □其他： 4 学生辅导 线上方式及时间安排：企业微信，时间由师生协商确定。 线下地点及时间安排：教师办公室，正常上班时间 要 求 学历（位）：硕士及以上 □实验室 □室外场地 七、选用教材 [1] 自编讲义. 八、参考资料 [1] 巴曙松.金融前沿的 20 种思考：全景解读金融市场发展趋势[M].浙江教育出版社， 2021 年 7 月. [2] 巴曙松.金融前沿与实践探索[M].中国金融出版社，2021 年 6 月. 网络资料 123 [1] https://www.phbs.pku.edu.cn/ 北大汇丰商学院。 执笔人：龚治国 参与人：郭忠林 系（教研室）主任：陈孔艳 学院（部）审核人：赖忠孝 124 《经济法》教学大纲 一、课程基本信息 课程类别 “专业+”拓展 课程 课程性质 理论 课程属性 选修 课程名称 经济法 课程英文名称 Economic Law 课程编码 F09ZX102E 适用专业 投资学 考核方式 考试 先修课程 总学时 48 学分 3 理论学时 实验学时/实训学时/ 实践学时/上机学时 实践学时：4 开课单位 法学院 44 二、课程简介 《经济法》是调整在现代国家在对社会经济生活进行干预的过程中发生的社会关系的法 律，是为投资学本科专业学生开设的跨学科的“专业+”拓展类选修课程，与《民法》 《商法》 共同构成经济类法律基础模块，是一门既有理论性又有实践应用性的课程。本课程主要讲授 经济法基础理论、投资管理法律、宏观经济调控以及市场经济规制方面的法律问题。通过学 习，使学生了解我国投融资体制改革的现状，掌握政府投资条例、PPP、境外投资管理法、 外商投资法、招标投标法、预算法、政府采购法、税法、会计审计法、竞争法、消费者保护 法等法律知识和技能，增强法治意识和创新意识，为从事投资行业工作打下良好基础。 三、课程教学目标 课程教学目标 支撑人才培养规格指标点 支撑人才培养规格 知 识 目 标 目标 1： 通过本课程的教学，使学生熟悉我国投 融资体制改革现状，掌握政府投资条 例、国内外投资管理、预算法、政府采 购法、审计法、反垄断法、反不正当竞 争法、消费者权益保护等法律制度与规 定。 7-1：具备一定的文学、历史、 7.其他相关领域知 哲学、艺术、管理、法律等 识 方面知识。 能 力 目 标 目标 2：通过本课程的教学，使学生具 备经济法律思维、具备创业创新的法律 防风险能力，能较为熟练地运用经济法 知识分析解决实践中的问题。 12-1：能够在投资实践活动 中灵活运用所掌握的专业知 识。 125 12.实践应用能力 素 质 目 标 目标 3： 通过本课程的教学，使学生具备经济法 治观念和高度的社会责任感。 1-2：具有良好的道德修养； 1-3：具有高度的社会责任 1.思想道德品质 感。 目标 4： 通过本课程的教学，使学生熟悉我国投 融资体制、具备遵守投融资法律法规创 新创业的基本素质。 3-2：熟悉国家有关金融投资 的方针、政策和法律法规。 3.专业素质 四、课程主要教学内容、学时安排及教学策略 （一）理论教学 教学模块 学时 经济法 基础理 论 投资管 理法 财政法 6 8 6 主要教学内容与策略 重点：经济法的概念和特征；经济法的渊源、范围 与作用；经济法律关系；经济法上的时间；经济纠 纷的解决。 难点：经济法律关系。 思政元素：树立中国特色社会主义法治观念；弘扬 知法、守法、公平、正义、诚信的社会主义核心价 值观。 教学方法与策略：线下教学。以课堂讲授为主，板 书与多媒体手段相结合。通过讲授经济法的特征和 地位、经济法律关系、经济法的作用等重要内容， 渗透上述思政元素，启发学生思考，激发学生的学 习兴趣和法治信仰，逐渐形成经济法治思维。 学习任务安 排 课前：预习 教材和 PPT。 课堂：记录 笔记；讨论； 目标 1 回答问题。 目标 3 课后：思考 生活中的经 济 法 律 关 系。 重点：投资的宏观调控；投资项目管理制度；落实 课前：预习 企业投资主体地位；政府投资决策程序；创新融资 教材和 PPT； 机制；外商投资法；对外投资法；PPP 模式。 阅读文献和 难点：政府部门与社会资本合作模式（PPP 模式）； 案例。 外商投资合同。 课堂：对 PPP 思政元素：遵纪守法投资创业，维护我国的社会主 项目模式的 义民主制度；以社会公共利益为本，树立对法律的 典型案例进 敬畏和信仰，培养法律意识和法律风险防范意识； 行讨论分析 形成职业道德和经济法治思维。 其定位、监 教学方法与策略：线下教学。以课堂讲授为主，板 管及成败原 书与多媒体手段相结合。通过讲授我国的投融资体 因。 制的改革、外商投资法律规定，渗透上述思政元素， 课后：整理 启发学生思考，树立法治信仰，掌握投资法治理论， 笔记；做思 形成投资法治思维。 维导图。 重点：预算法、政府采购法、招标投标法。 难点：预算管理体制、政府采购的方式。 教学方法与策略：线下教学。以课堂讲授为主，板 书与多媒体手段相结合。通过讲授预算、国债、政 府采购的宏观经济调控作用，启发学生思考，树立 126 支撑课 程目标 目标 1 目标 2 目标 3 目标 4 课前：预习 教材和 PPT。 目标 1 课堂：讨论 目标 2 预算、国债、 目标 3 政府采购的 投资法治思维。 税法 金融调 控与监 管法 会计法 审计法 反垄断 法 6 宏观调控功 能。 课后：全面 复习教材； 整理笔记； 做 思 维 导 图。 课前：预习 重点：增值税、消费税、企业所得税法、个人所得 教材和 PPT。 税法。 课堂：记录 难点：企业所得税、个人所得税的课税要素。 笔记；讨论、 思政元素：依法纳税的义务；追求公平，实现共同 回答问题。 目标 1 富裕；树立职业道德和社会责任感。 课后：完成 目标 2 教学方法与策略：线下教学。以课堂讲授为主，板 作业：以某 目标 3 书与多媒体手段相结合。通过讲授所得税的调控功 一具体税种 能、财产税的完善等重要内容，渗透上述思政元素， 为例，分析 启发学生思考，树立法治信仰，掌握投资法治理论， 其课税要素 形成投资法治思维。 与宏观调控 功能。 4 重点：金融调控的手段；中央银行的性质和独立地 位；央行调控与货币政策；商业银行的逆周期金融 宏观审慎管理制度；互联网金融监管。 难点：金融调控的手段、互联网金融监管。 教学方法与策略：线下教学。以课堂讲授为主，板 书与多媒体手段相结合，辅以启发式提问拓宽学生 学习思路。 课前：阅读 文献。 课堂：记录 笔记；讨论、 回答问题。 讨论。 课后：从校 园贷问题思 考互联网金 融的监管。 6 重点：会计核算、会计监督、会计机构；审计监督 制度；审计机关的职责；审计机关的权限；审计程 序。 难点：会计监督；审计的对象、审计的权限。 思政元素：正确把握会计与审计规则，做好国有资 产监督人；具备诚信、守法的职业道德与素质。 教学方法与策略：线下教学。以课堂讲授为主，板 书与多媒体手段相结合。通过讲授会计准则和审计 监督等重要内容，渗透上述思政元素，启发学生思 考，树立法治信仰，形成经济法治思维。 课前：预习 PPT 和法条。 课堂：记录 笔记；讨论、 回答问题。 讨论。 课后：整理 笔记；做思 维导图。 4 重点：垄断行为及其认定、反垄断法的修改、公开 竞争审查制度。 难点：垄断行为的认定与审查。 思政元素：公民层面的诚实守信、公平交易、合作 共赢、平等互利的道德和伦理；法律人层面的法治 课前：预习 教材和 PPT； 目标 1 阅读经典案 目标 2 例。 目标 3 课堂：对反 127 目标 1 目标 2 目标 3 目标 4 目标 1 目标 2 目标 3 目标 4 精神、法律职业道德和经济法治思维。 教学方法与策略：线下教学。以课堂讲授为主，板 书与多媒体手段相结合。通过反垄断法的基本理 论，渗透上述思政元素，启发学生思考，树立法治 信仰，掌握经济法治理论，形成经济法治思维。 反不正 当竞争 法 4 垄断法相关 案例进行分 析讨论。 课后：全面 复习教材； 整理笔记； 做 思 维 导 图。 课前：预习 教材和 PPT； 重点：不正当竞争行为的种类、认定与规制。 阅读经典案 难点：不正当竞争行为的认定与规制。 例。 思政元素：公民层面的诚实守信、公平交易、合作 课堂：对反 共赢、平等互利的道德和伦理；法律人层面的法治 不正当竞争 精神、法律职业道德和经济法治思维。 法相关案例 目标 1 教学方法与策略：线下教学。以课堂讲授为主，板 进行分析讨 目标 2 书与多媒体手段相结合。通过讲授反不正当竞争法 论。 目标 3 的基本理论，渗透上述思政元素，启发学生思考， 课后：全面 树立法治信仰，掌握经济法治理论，形成经济法治 复习教材； 思维。 整理笔记； 做 思 维 导 图。 （二）实践教学 实践 项目名称 类型 实 训 消费者权 益保护案 件分析 学 时 4 主要教学内容 项目 类型 重点：消费者的权利、经营者的义务、 欺诈行为的惩罚性赔偿、消费者纠纷的 解决机制、网络交易平台的责任。 难点：消费者纠纷的解决机制、网络交 易平台的责任；根据案情提出案件涉及 综合 的法律问题，进行法律分析。结合法律 规定分析案情，总结归纳法律处理结论。 思政元素：要求学生必须依据法律规定， 对相关法律问题作出价值判断，要求熟 悉法律法规，具有思辨能力和批判精神。 项目 要求 支撑课 程目标 按普通消 费者、网 购 消 费 者、金融 消费者三 类分成 8 个小组进 行案例分 析或模拟 调解，须 完成案例 分析或调 解报告。 目标 1 目标 2 目标 3 备注： 项目类型填写验证、综合、设计、训练等。 五、学生学习成效评估方式及标准 考核与评价是对课程教学目标中的知识目标、能力目标和素质目标等进行综合评价。在 128 本课程中，学生的最终成绩是由平时成绩和期末考试两个部分组成。 1.平时成绩（占总成绩的 30%） ：采用百分制。平时成绩包括作业（占 10%）、案例分析 报告（10%）和考勤（占 10%）两个部分。作业 3 次，采用百分制；考勤根据学生缺勤占应 出勤比例得分。评分标准如下： 分数 评 分 标 准 1.作业；2.案例分析报告；3.考勤 1.作业：书写工整、书面整洁；90％以上的习题解答正确。 2.案例分析报告：小组分工科学合理、协作完成度高；撰写的报告结构合 优秀 理、内容完整、说理论证充分，观点结论正确；小组展示的 PPT 制作精美， （90～100 分） 语言表达生动准确。 3.考勤：没有出现任何缺勤、迟到、早退现象，请事假或病假须有假条或 证明。 1.作业：书写工整、书面整洁；80％以上的习题解答正确。 2.案例分析报告：小组分工科学合理、协作完成度高；撰写的报告结构合 良好 理、内容完整、说理论证较充分，观点结论正确；小组展示的 PPT 制作良 （80～89 分） 好，语言表达准确。 3.考勤：课堂考勤到课率达 95%以上，请事假或病假须有假条或证明。 1.作业：书写较工整、书面较整洁；70％以上的习题解答正确。 中等 2.案例分析报告：小组分工协作较合理有效；撰写的报告结构基本合理、 （70～79 分） 内容较完整、观点结论正确；小组展示的 PPT 和语言表达准确。 3.考勤：课堂考勤到课率达 85%以上，请事假或病假须有假条或证明。 1.作业：书写一般、书面整洁度一般；60％以上的习题解答正确。 及格 2.案例分析报告：小组成员都有参与；撰写的报告结构基本合理、内容较 （60～69 分） 完整、观点结论基本正确；小组展示中，PPT 和语言表达基本准确。 3.考勤：课堂考勤到课率达 75%以上，请事假或病假须有假条或证明。 1.作业：字迹模糊、卷面书写零乱；超过 40％的习题解答不正确。 2.案例分析报告：小组分工不合理，参与度不高；撰写的报告在结构、内 不及格 （60 分以下） 容上不完整，观点前后矛盾；小组展示中的 PPT 和语言表达均不清楚。 3.考勤：课堂考勤到课率 70%以下，请事假或病假须有假条或证明。 2.期末考试（占总成绩的 70%）：闭卷考试，试卷采用百分制。考试内容以教学大纲为 准，各考核模块分值在教学大纲所规定的范围内。重点考核重要知识、制度、规范的理解及 其运用。题型有单选、多选、判断、名词解释、简答、论述、案例分析等等，视实际情况在 以上题型中做合理选择安排。总题数 35 题以上。具体考核内容分配如下： 考核 模块 考核内容 主要 题型 支撑 目标 分值 经济法 基础理论 经济法的概念和特征；经济法的渊源与范围； 经济法律关系；经济法上的时间；经济纠纷的 解决。 选择题 判断题 简答题 目标 1 目标 3 5-10 129 投资管理法 财政法 税法 金融调控与 监管法 会计法 审计法 反垄断法 反不正当竞争 法 消费者保护法 选择题 判断题 投资的宏观调控；投资项目管理制度；落实企 名词解释 业投资主体地位；政府投资决策程序；创新融 简答题 资机制；外商投资法；对外投资法；PPP 模式。 论述题 案例分析 题 选择题 预算管理体制；政府采购法的适用范围、政府采 判断题 购的方式；招标投标法。 名词解释 简答题 选择题 判断题 税法的课税要素；增值税；消费税；企业所得税； 名词解释 个人所得税。 题 简答题 选择题 判断题 名词解释 金融调控的特征和手段；中央银行的法律地位； 题 存款准备金制度；再贴现制度；公开市场操作制 简答题 度；金融调控案例的分析。 论述题 案例分析 题 选择题 会计核算、会计监督、会计机构；审计监督制 判断题 度；审计机关的职责；审计机关的权限；审计 名词解释 程序。 题 简答题 选择题 垄断；经营者集中；行政垄断；垄断行为的种类； 判断题 垄断协议的适用除外制度；反垄断执法主体的权 简答题 力；不正当竞争行为的种类与认定。 案例分析 题 选择题 市场规制法的基本原则；反垄断法的本身违法原 判断题 则和合理原则；反不正当竞争法调整竞争关系的 简答题 必要性；网络交易平台的法律地位及其责任；反 案例分析 垄断或反不正当竞争的案例分析。 题 选择题 判断题 消费者的具体权利；经营者的义务；欺诈行为的 名词解释 惩罚性赔偿；消费者纠纷的解决机制；网络交易 题 平台的责任。 简答题 案例分析 题 130 目标 1 目标 2 目标 3 目标 4 8-20 目标 1 目标 2 目标 3 5-10 目标 1 目标 2 目标 3 5-15 目标 1 目标 2 目标 3 目标 4 8-15 目标 1 目标 2 目标 3 目标 4 8-15 目标 1 目标 2 目标 3 8-18 目标 1 目标 2 目标 3 8-18 目标 1 目标 2 目标 3 10-18 六、教学安排及要求 序号 教学安排事项 要 1 授课教师 职称：助教及以上 其他： 2 课程时间 周次：1-16 周 节次：3 节/周 3 授课地点 4 学生辅导 教室 求 学历（位）：硕士及以上 □实验室 □室外场地 □其他： 线上方式及时间安排：企业微信上建班级群、周日晚集中答疑 线下地点及时间安排：法学院办公楼、周四下午 七、选用教材 [1]《经济法学》编写组.经济法学（2 版）[M].北京:高等教育出版社，2018 年 8 月。 [2]万志前.新编经济法实用教程（3 版）[M].北京:清华大学出版社,2019 年 11 月。 八、参考资料 [1]刘泽海.《经济法原理》(第 4 版)[M].北京.清华大学出版社,2018 年 8 月。 [2]杨紫烜.经济法（5 版）[M].北京:北京大学出版社、高等教育出版社,2015 年 12 月。 [3]许明月,李昌麒.消费者保护法（第 4 版）[M].北京:法律出版社,2014 年 9 月. 网络资料 [1]中国大学 MOOC(慕课)国家精品课程在线学习平台,https//www.icourse163.org [2]法治网,http// www.legaldaily.com.cn 执笔人：刘红 参与人：杨荣展 系（教研室）主任：李阳桂 学院（部）审核人：刘杰 131 《商法》教学大纲 一、课程基本信息 课程类别 “专业+”拓展 课程 课程性质 理论 课程属性 选修 课程名称 商法 课程英文名称 Commercial Law 课程编码 F09ZX112E 适用专业 投资学 考核方式 考试 先修课程 民法 总学时 48 学分 3 理论学时 实验学时/实训学时/ 实践学时/上机学时 实践学时：4 开课单位 法学院 44 二、课程简介 《商法》是投资学专业的“专业+”拓展课程。《商法》所涉及的是市场经济法律体系 中的一些重要的组织制度和交易制度，包括商法总论、公司法、票据法、保险法、海商法、 破产法、证券法等（基于课时需要和教学安排，《商法》主要讲授商法总论和公司法内容， 其余内容在其他课程中进行讲授），这些制度具有很强的政策性和技术性。《商法》的教学 目的是通过法学与管理学、经济学等学科知识相结合的教学，使学生了解和掌握与市场经济 发展相适应的商法主体法律制度、商事行为法律制度和商事纠纷处理法律制度的主要内容， 掌握中国和市场经济发达国家的商法立法、执法和司法的基本情况及特点，并能正确、熟练 地运用商法理论及法律制度去分析、解决商事实务中的实际问题。 三、课程教学目标 课程教学目标 支撑人才培养规格指标点 支撑人才培养规格 知 识 目 标 目标 1： 学生需掌握商法的基本概念和理论知识。 通过本课程的教学，使学生掌握商法学中 诸如商法的宗旨、基本原则、体系地位等 7-1：具备一定的文学、历 方面的基本理论；掌握商法总论、公司法、 史、哲学、艺术、管理、法 保险法、证券法等等基本范畴的内涵与外 律等方面知识。 延；学会阅读教材、使用教材、整合教材 等基本的学习方法以及语言表达、文字写 作技能。 7.其他相关领域知 识 能 力 目 标 目标 2： 掌握知识和相关分析基本能力，逐步掌握 相关思想和分析方法。 12.实践应用能力 12-1：能够在投资实践活动 中灵活运用所掌握的专业 知识。 132 素 质 目 标 目标 3： 通过本课程的学习，培养必须具备的坚持 不懈的学习精神，严谨治学的科学态度和 积极向上的价值观，为未来的学习、工作 和生活奠定良好的基础。 3-2：熟悉国家有关金融投 资的方针、政策和法律法 规。 3.专业素质 四、课程主要教学内容、学时安排及教学策略 （一）理论教学 教学模块 学时 商 法 导 论、公司 法、票据 法、保险 法、海商 法、破产 法、证券 法等导论 和体系 商主体 商行为 商事登记 主要教学内容与策略 学习任务 支撑课 安排 程目标 8 重点：商法的概念和特征、商法的基本原则；商法的 渊源和体系；商法的产生与发展；商法的地位；商法 的立法体例；证券法等各制度导论和体系。 难点：商法的基本原则，商法的地位，商法的立法体 例；各制度等导论和体系。。 思政元素：介绍历代法学家的巨大贡献，培养学生探 索精神。 教学方法与策略：线下教学。对于思想、原理在课堂 上予以讲授。课堂运用主要运用讲授法和案例法开展 教学，辅以启发式提问拓宽学生学习思路。 课前：预 习。 课堂：理 论讲授 课程思 政。 课后：思 考题。 目标 1 目标 3 8 重点：商主体概述；商个人、商合伙、商法人、商事 辅助人；商人的能力。 难点：商合伙；商法人；商人的能力。 思政元素：培养学生探索精神。从商法的意义和立法 宗旨切入，指出要在工作生活中，养成自觉守法的意 识，培养解决问题靠法的意识和能力，弘扬社会主义 核心价值观。 教学方法与策略：课堂运用主要运用讲授法和案例法 开展教学，辅以启发式提问拓宽学生学习思路。 课前：预 习。 课堂：理 论讲授 课程思 政。 课后：思 考题。 目标 1 目标 2 目标 3 8 重点：商行为的概念与法律性质；商行为的分类；商 课前：预 行为的特殊规则；一般商行为；特殊商行为。 习。 难点：商行为的特殊规则；一般商行为；特殊商行为。 课堂：理 思政元素：从商法的意义和立法宗旨切入，指出要在 论讲授 工作生活中，养成自觉守法的意识，培养解决问题靠 课程思 法的意识和能力，弘扬社会主义核心价值观。培养学 政。 生探索精神。 课后：思 教学方法与策略：课堂运用主要运用讲授法和案例法 考题。 开展教学，辅以启发式提问拓宽学生学习思路。 目标 1 目标 2 目标 3 8 重点：商事登记的概念、特征、立法概况、限制、意 义；商事登记事项与登记机关；商事登记的种类；商 事登记的程序；商事登记的效力。 难点：商事登记事项与登记机关；商事登记的种类； 商事登记的程序；商事登记的效力。 133 课前：预 习。 课堂：理 论讲授 课程思 目标 1 目标 2 目标 3 思政元素：培养学生探索精神。从商法的意义和立法 宗旨切入，指出要在工作生活中，养成自觉守法的意 识，培养解决问题靠法的意识和能力，弘扬社会主义 核心价值观。 教学方法与策略：课堂运用主要运用讲授法和案例法 开展教学，辅以启发式提问拓宽学生学习思路。 保险和保 险法 公司与公 司法概论 公司的法 人人格与 能力 公司的变 更、解散 及清算 政。 课后：思 考题。 2 重点：保险的基本原理和分类；保险法的概念和分类； 保险法的基本原则。 难点：保险法的基本原则；保险利益原则的认定。 课前：预 思政元素：从保险法的意义和立法宗旨切入，指出要 习。 在工作生活中，养成自觉守法的意识，培养解决问题 课堂：理 靠法的意识和能力，弘扬社会主义核心价值观。 论讲授 教学方法与策略： 课程思 教学策略：多媒体教学与传统教学相结合，教师讲授 政。 与学生讨论相结合，课内学习与课外学习相结合，线 课后：思 下学习与线上学习相结合。 考题。 教学方法：案例法、头脑风暴、诊所式教学法、启发 式教学法、讲授法、讨论法等。 目标 1 目标 2 目标 3 4 重点：公司的概念与特征；公司的类型；公司法的概 念和适用范围；公司法的渊源与地位；我国的公司立 法。公司的类型；公司法的特征。 难点：子公司与分公司的区别；我国的公司立法。 教学方法与策略：课堂运用主要运用讲授法和案例法 开展教学，辅以启发式提问拓宽学生学习思路。 课前：预 习。 课堂：理 论讲授 课程思 政。 课后：思 考题。 目标 2 目标 3 2 重点：公司人格的概念；公司人格的制度要素；公司 的权利能力、行为能力和责任能力；公司人格否认的 涵义、制度特征；各国公司人格否认理论与实践的比 较；公司人格否认制度的适用。 难点：公司的权利能力、行为能力和责任能力；公司 人格否认制度的适用。 教学方法与策略：线下教学。对于思想、原理在课堂 上予以讲授。 课前：预 习。 课堂：理 论讲授 课程思 政。 课后：思 考题。 目标 1 目标 3 4 重点：公司注册事项的变更；公司组织形式的变更； 公司分立的概念、方式、程序；公司分立纠纷的解决 课前：预 原则；公司合并与收购的法律含义；公司合并的种类、 习。 程序和效力；公司收购的形式、程序和法律效力；公 课堂：理 司的解散；公司的清算。 论讲授 难点：公司注册资本、实收资本的变更；公司分立的 课 程 思 概念、方式、程序；公司分立纠纷的解决原则；公司 政。 合并与收购的法律含义；公司合并的种类、程序和效 课后：思 力；公司收购的形式、程序和法律效力，公司司法解 考题。 散。 目标 1 目标 2 134 教学方法与策略：课堂运用主要运用讲授法和案例法 开展教学，辅以启发式提问拓宽学生学习思路。 （二）实践教学 实践 项目名称 类型 实 训 公司与公 司法案件 分析等 学 时 4 项目 类型 主要教学内容 重点：公司经营者的义务；公司的类型； 公司法的概念和适用范围；公司法的渊 源与地位；我国的公司立法；公司法的 特征。 难点：根据案情提出案件涉及的法律问 综合 题，进行法律分析。结合法律规定分析 案情，总结归纳法律处理结论。 思政元素：要求学生必须依据法律规定， 对相关法律问题作出价值判断，要求熟 悉法律法规，具有思辨能力和批判精神。 项目 要求 支撑课 程目标 分成 8 个 小组进行 案例分析 或模拟调 解，须完 成案例分 析或调解 报告。 目标 1 目标 2 目标 3 备注： 项目类型填写验证、综合、设计、训练等。 五、学生学习成效评估方式及标准 考核与评价是对课程教学目标中的知识目标、能力目标和素质目标等进行综合评价。在 本课程中，学生的最终成绩是由平时成绩、期末考试等二个部分组成。 1.平时成绩（占总成绩的 30%）：采用百分制，平时成绩分作业（占 15%）、阶段测验（占 10%）和考勤（占 5%）三个部分，作业 3 次，每次作业采用百分制；阶段测验采用百分制； 考勤根据学生缺勤占应出勤比例得分，旷课 1 次扣 3 分，事假扣 1 分，病假不扣分（有学校 要求的医院证明）。 评分标准如下表： 等级 评 分 标 准 1.作业；2.阶段测验 优秀 1.作业：书写工整、书面整洁；90％以上的习题解答正确。 （90～100 分） 2.阶段测验：成绩 90～100 分 。 良好 （80～89 分） 1.作业：书写工整、书面整洁；；80％以上的习题解答正确。 2.阶段测验：成绩 80～89 分。 中等 （70～79 分） 1.作业：书写较工整、书面较整洁；70％以上的习题解答正确。 2.阶段测验：成绩 70～79 分。 135 及格 （60～69 分） 1.作业：书写一般、书面整洁度一般；60％以上的习题解答正确。 不及格 （60 分以下） 1.字迹模糊、卷面书写零乱；超过 40％的习题解答不正确。 2.阶段测验：成绩 60～69 分。 2.阶段测验，成绩 60 以下。 2.期末考试（占总成绩的 70%）：采用百分制。期末考试的主要考核内容、主要题型和 主要分值分配情况请见下表： 主要考核 模块 主要考核内容 商法的概念和特征、商法的基本原则；商法的渊源 商法导论、公 和体系；商法的产生与发展；商法的地位；商法的 司法、票据法、 立法体例； 保险法、海商 法、破产法、 证券法等导论 票据法、保险法、海商法、破产法、证券法等各制 和体系 度等导论和体系。 公司的变更、 解散及清算 商主体和商行 为 保险和保险法 商事登记 公司的法人人 格与能力 公司与公司法 概论 公司的变更、解散概念和特征、基本原则 商个人、商合伙、商法人、商事辅助人；商人的能 力。商行为的概念与法律性质；商行为的分类；商 行为的特殊规则；一般商行为；特殊商行为。 主要 题型 案例题、 简答题、 选择题、 概念题 案例题、 简答题、 选择题、 概念题 案例题、 简答题、 选择题、 概念题 支撑目 标 分值 目标 1 目标 2 目标 3 6-8 目标 1 目标 2 目标 3 6-8 目标 1 目标 2 目标 3 10-15 案例题、 目标 1 简答题、 目标 2 选择题、 目标 3 概念题 10-15 案例题、 保险的基本原理和分类；保险法的概念和分类；保 简答题、 险法的基本原则。 选择题、 概念题 案例题、 商事登记的概念、特征、立法概况、限制、意义； 简答题、 商事登记事项与登记机关；商事登记的种类；商事 选择题、 登记的程序；商事登记的效力。 概念题 案例题、 简答题、 公司的法人人格 选择题、 概念题 案例题、 简答题、 子公司与分公司的区别 选择题、 概念题 136 目标 1 目标 2 目标 3 10-15 目标 1 目标 2 目标 3 10-15 目标 1 目标 2 目标 3 6-8 目标 1 目标 2 目标 3 6-8 六、教学安排及要求 序号 教学安排事项 要 1 授课教师 职称：助教及其以上 其他： 2 课程时间 周次：1-16 周 节次：3 节/周 3 授课地点 4 学生辅导 教室 求 学历（位）：研究生或硕士以上 □实验室 □室外场地 □其他： 线上方式及时间安排：企业微信或电话。随时辅导 线下地点及时间安排：教师办公室 每周四下午 16：30-17：30 七、选用教材 [1]马克思主义理论研究和建设工程重点教材《商法学》编写组.《商法学》[M].北京: 高等教育出版社,（最新版）. [2] 赵中孚.《商法通论》（第六版）[M].北京：中国人民大学出版社，2017. 11 八、参考资料 [1] 施天涛.《商法学》（第五版）.[M]. 北京：法律出版社，2018. 8 [2] 赵万一.《商法》（第五版）.[M]. 北京：中国人民大学出版社，2018.6. 网络资料 [1]中国民商法律网：https.//www. civillaw.com.cn [2]中国大学 MOOC(慕课)国家精品课程在线学习平台：https.//www.icourse163.org [3]中国法治网：https.// www.legaldaily.com.cn 其他资料 [1] 《中华人民共和国公司法》等商事法律、法规及司法解释。 执笔人：杨荣展 参与人：刘红 系（教研室）主任：李阳桂 学院（部）审核人：刘杰 137 《土木工程施工技术》教学大纲 一、课程基本信息 课程类别 专业+建筑工程造 价模块拓展课程 课程性质 理论 课程属性 选修 课程名称 土木工程施工技术 课程英文 名称 Civil Engineering Construction Technology 课程编码 FO4ZX149C 适用专业 投资学 考核方式 考试 先修课程 建筑工程识图 总学时 32 学分 2 理论学时 实验学时/实训学时/实践学时/上机学时 0 开课单位 城建与环境学院 32 二、课程简介 《土木工程施工技术》》是高等学校工科土木类专业主干课程，是本校投资学专业学生 的专业+建筑工程造价模块拓展课程。该课程对土木工程施工领域的技术、规律、施工工艺 等进行了叙述，是一门实践性、综合性很强，应用性很广的课程。 《土木工程施工技术》主 要研究建设工程土木类施工的施工技术与施工规律，各主要工种工程施工工艺的基本原理与 流程，新技术和新工艺的发展等。该课程作为投资学专业的拓展课程，旨在拓宽学生的知识 面，帮助学生形成兼具人文社会科学、自然科学、工程与技术科学的均衡知识结构，训练理 工科思维，为毕业后的发展提供更多的选择。 三、课程教学目标 课程教学目标 知 识 目 标 能 力 目 标 素 质 目 标 支撑人才培养规格指标点 目标 1： 理解土方工程、地基与基础工程、砌体工程、 7-2：形成兼具人文社会科学、自然 混凝土结构工程、防水工程、装饰装修工程 科学、工程与技术科学的均衡知识结 等的基本知识、结构构造、施工工艺；了解 构。 支撑人才 培养规格 7. 其 他 相 关领域知 识 土木工程施工领域的新技术和发展动态。 目标 2： 在目标 1 的基础上引导学生加强对施工工 艺的思考，学习拟定施工方案的基本方法， 培养学生应对简单工种工程常规施工问题 的能力。 目标 3： 培养学生爱国主义精神和较强的社会责任 感，理论联系实际、爱岗敬业的工作作风， 自主学习和终身学习的意识与能力，养成谦 虚、勤奋的学习态度和乐观积极的价值取 向。 7-2：形成兼具人文社会科学、自然 科学、工程与技术科学的均衡知识结 构。 12. 实 践 应用能力 1-1：热爱祖国，牢固树立正确的世 界观、人生观和社会主义核心价值 观。 1-3：具有高度的社会责任感。 1-4：具有正确的劳动意识和敬业精 神。 1. 思 想 道 德品质 138 四、课程主要教学内容、学时安排及教学策略 教学模块 土木工程 施工基础 知识 建议 学时 2 主要教学内容与策略 学习任务安排 重点：土木工程施工课程的研究对象、 任务和学习方法，土木工程施工发展概 况，装配式建筑、绿色施工和智慧建造， 工程建设标准相关知识 课前：通过企业微信或 难点：装配式建筑、绿色施工和智慧建 学 习 管 理 平 台 提 前 安 排土木工程施工基础 造 思政元素：介绍我国土木工程施工发展 知识模块预习任务，统 计学生预习情况及存 概况以及在装配式建筑、绿色施工和智 在疑问。 慧建造领域取得的成绩，增强学生的民 课堂：重难点知识的讲 族自豪感，培养学生的专业情感 解以及疑问的解答。 教学方法与策略：线下教学为主，配合 课后：本模块巩固复习 教材、板书、多媒体技术、线上教学资 及下一模块的预习。 支撑课 程目标 目标 1 目标 3 源，以学生预习存在的疑问为根据综合 采用讨论法、启发法、任务驱动法、讲 授法等多种教学方法。 土方工程 地基与基 础工程 砌体与脚 手架工程 6 重点：土方工程概述、场地平整、排水 与降低地下水、土方边坡与支护、土方 机械化施工、土方的填筑与压实、基坑 （基槽）施工 难点：排水与降低地下水、土方边坡与 支护、基坑（基槽）施工 教学方法与策略：线下教学为主，配合 教材、板书、多媒体技术、线上教学资 源，以学生预习疑问为根据综合采用讨 论法、启发法、讲授法、任务驱动法、 案例教学法等多种教学方法 课前：通过企业微信或 学习管理平台提前安 排土方工程模块预习 任务，统计学生预习情 况及存在疑问。 课堂：重难点知识的讲 解以及疑问的解答。 课后：本模块巩固复习 及下一模块的预习。 目标 1 目标 2 4 重点：概述、浅基础工程、桩基础施工、 课前：通过企业微信或 学习管理平台提前安 地基加固处理、地基处理施工 排地基与基础工程模 难点：桩基础施工、地基处理施工 块预习任务，统计学生 教学方法与策略：线下教学为主，配合 预习情况及存在疑问。 教材、板书、多媒体技术、线上教学资 课堂：重难点知识的讲 源，以学生预习存在的疑问为根据综合 解以及疑问的解答。 采用讨论法、启发法、讲授法、任务驱 课后：本模块巩固复习 及下一模块的预习。 动法、案例教学法等多种教学方法 目标 1 目标 2 4 重点：砌筑材料、砌体工程施工、脚手 架工程 难点：砌体工程施工，脚手架工程 教学方法与策略：线下教学为主，配合 教材、板书、多媒体技术、线上教学资 源，以学生预习存在的疑问为根据综合 课前：通过企业微信或 学习管理平台提前安 排砌体与脚手架工程 模块预习任务，统计学 生预习情况及存在疑 问。 课堂：重难点知识的讲 目标 1 目标 2 139 混凝土结 构工程施 工 防水工程 装饰装修 工程 采用讨论法、启发法、讲授法、任务驱 动法、案例教学法等多种教学方法 解以及疑问的解答。 课后：本模块巩固复习 及下一模块的预习。 6 重点：模板工程施工、钢筋工程施工、 混凝土工程施工 难点：模板工程施工、钢筋工程施工、 思政元素：通过介绍我国三峡大坝工程 带领学生了解我国领先世界的大体积混 凝土工程施工技术，通过视频使学生了 解三峡大坝施工背后的故事，激发学生 的学习兴趣，培养学生不畏艰险、勇于 探索，无私奉献的精神。 教学方法与策略：线下教学为主，配合 教材、板书、多媒体技术、线上教学资 源，以学生预习存在的疑问为根据综合 采用讨论法、启发法、讲授法、任务驱 动法、案例教学法等多种教学方法 课前：通过企业微信或 学习管理平台提前安 排混凝土结构工程施 工模块预习任务，统计 学生预习情况及存在 疑问。 课堂：重难点知识的讲 解以及疑问的解答。 课后：本模块巩固复习 及下一模块的预习。 目标 1 目标 2 目标 3 4 重点：屋面防水工程施工、地下防水工 程施工、室内其他部位防水工程施工 难点：屋面防水工程施工、地下防水工 课前：通过企业微信或 程施工 学习管理平台提前安 思政元素：通过讲授防水工程的重要性， 排 防 水 工 程 模 块 预 习 以及房屋漏水给居民带来困扰的案例， 任务，统计学生预习情 培养学生的责任感，职业道德以及敬业 况及存在疑问。 课堂：重难点知识的讲 精神 教学方法与策略：线下教学为主，配合 解以及疑问的解答。 课后：本模块巩固复习 教材、板书、多媒体技术、线上教学资 及下一模块的预习。 源，以学生预习存在的疑问为根据综合 采用讨论法、启发法、讲授法、任务驱 动法、案例教学法等多种教学方法 目标 1 目标 2 目标 3 6 重点：抹灰工程、饰面板（砖）工程、 课前：通过企业微信或 涂饰与裱糊工程、吊顶工程、门窗工程、 学习管理平台提前安 建筑幕墙工程、轻质隔墙工程 排装饰装修工程模块 难点：饰面板（砖）工程、吊顶工程、 预习任务，统计学生预 建筑幕墙工程、轻质隔墙工程 习情况及存在疑问。 教学方法与策略：线下教学为主，配合 课堂：重难点知识的讲 教材、板书、多媒体技术、线上教学资 解以及疑问的解答。 源，以学生预习存在的疑问为根据综合 课后：巩固复习前面所 学内容，查缺补漏，为 采用讨论法、启发法、讲授法、任务驱 期末考试做准备。 动法、案例教学法等多种教学方法 目标 1 目标 2 五、学生学习成效评估方式及标准 考核与评价是对课程教学目标中的知识目标、能力目标和素质目标等进行综合评价。在 本课程中，学生的最终成绩是由平时成绩和期末成绩两个部分组成。 140 1.平时成绩（占总成绩的 30%）：采用百分制。平时成绩分作业（占 10%）、课堂表现（占 10%）、考勤（占 10%）三个部分。评分标准如下表： 评 分数 分 标 准 1.作业；2.课堂表现；3.考勤 1.作业书写工整、书面整洁；90％以上的习题解答正确。 2.认真听讲；遵守课堂纪律；发言积极主动，回答问题 90％以上正确。 优秀 3.按照考勤计算：每学期点名次数不少于 10 次，旷课一次扣 10 分，请假一次扣 5 （90～100 分） 分，迟到早退一次扣 3 分，旷课（包括请假没上课）课时超过总课时三分之一者 取消考试资格。 良好 （80～89 分） 中等 （70～79 分） 及格 （60～69 分） 不及格 （60 分以下） 1.作业书写工整、书面整洁；80％以上的习题解答正确。 2.认真听讲；遵守课堂纪律；发言积极主动，回答问题 80％以上正确。 3.按照考勤计算：每学期点名次数不少于 10 次，旷课一次扣 10 分，请假一次扣 5 分，迟到早退一次扣 3 分，旷课（包括请假没上课）课时超过总课时三分之一者 取消考试资格。 1.作业书写较工整、书面较整洁；70％以上的习题解答正确。 2.较认真听讲；较遵守课堂纪律；发言较主动，回答问题 70％以上正确。 3.按照考勤计算：每学期点名次数不少于 10 次，旷课一次扣 10 分，请假一次扣 5 分，迟到早退一次扣 3 分，旷课（包括请假没上课）课时超过总课时三分之一者 取消考试资格。 1.作业书写一般、书面整洁度一般；60％以上的习题解答正确。 2.课堂听讲一般；课堂纪律性一般；发言积极性一般，回答问题 60％以上正确。 3.按照考勤计算：每学期点名次数不少于 10 次，旷课一次扣 10 分，请假一次扣 5 分，迟到早退一次扣 3 分，旷课（包括请假没上课）课时超过总课时三分之一者 取消考试资格。 1.字迹模糊、卷面书写零乱；超过 40％的习题解答不正确。 2.不认真听讲；不遵守课堂纪律；不主动发言，超过 40％的问题回答不正确。 3.按照考勤计算：每学期点名次数不少于 10 次，旷课一次扣 10 分，请假一次扣 5 分，迟到早退一次扣 3 分，旷课（包括请假没上课）课时超过总课时三分之一者 取消考试资格。 注：平时成绩的具体构成可由授课教师自行安排，此处为建议内容。 2.期末考试（占总成绩的 70%）：采用百分制。期末考试的考核内容、题型和分值分配 情况见下表： 考核 模块 土木工程 施工基础 知识 土方工程 主要 题型 考核内容 土木工程施工课程的研究对象、任务 和学习方法，土木工程施工发展概 况，装配式建筑、绿色施工和智慧建 造，工程建设标准相关知识 土方工程概述、场地平整、排水与降 低地下水、土方边坡与支护、土方机 械化施工、土方的填筑与压实、基坑 （基槽）施工 不同形态土方之间的换算或基坑（基 141 支撑 目标 建议 分值 填空题、名词解释、选择题、 目标 1 简答题、判断题、案例分析题 目标 3 6 填空题、名词解释、选择题、 目标 1 简答题、判断题、案例分析题 10 计算题 10 目标 2 槽）土方工程量计算 地基与基 础工程 概述、浅基础工程、桩基础施工、地 基加固处理、地基处理施工 填空题、名词解释、选择题、 目标 1 简答题、判断题、案例分析题 目标 2 12 砌体与脚 手架工程 砌筑材料、砌体工程施工、脚手架工 程 填空题、名词解释、选择题、 目标 1 简答题、判断题、案例分析题 目标 2 12 模板工程施工、钢筋工程施工、混凝 土工程施工 填空题、名词解释、选择题、 目标 1 简答题、判断题、案例分析题 10 钢筋下料长度计算或者混凝土施工 配合比计算 计算题 目标 2 目标 3 10 防水工程 屋面防水工程施工、地下防水工程施 工、室内其他部位防水工程施工 目标 1 填空题、名词解释、选择题、 目标 2 简答题、判断题、案例分析题 目标 3 12 装饰装修 工程 抹灰工程、饰面板（砖）工程、涂饰 填空题、名词解释、选择题、 目标 1 与裱糊工程、吊顶工程、门窗工程、 简答题、判断题、案例分析题 目标 2 建筑幕墙工程、轻质隔墙工程 18 混凝土结 构工程施 工 可由授课教师自行安排，此处为建议内容。 六、教学安排及要求 序号 教学安排事项 1 授课教师 2 课程时间 3 授课地点 4 学生辅导 要 求 学历（位）：本科（学士）及以上 职称：助教及以上 其他：无 周次：1-16 周 节次：2 节/周 教室 □实验室 □室外场地 □其他： 线上方式及时间安排：线上方式可以通过企业微信、微信、超星 学习通，还可以通过短信、电话；时间根据授课情况由授课教师 自行确定 线下地点及时间安排：线下地点为教室、授课教师办公室；时间 根据授课情况由授课教师自行确定 七、选用教材 [1] 徐伟.土木工程施工[M].武汉:武汉理工大学出版社,2021 年 2 月. [2] 郭正兴.土木工程施工（第 3 版）[M].南京：东南大学出版社，2020 年 12 月. 八、参考资料 [1] 姚晓霞.建筑施工技术[M].北京：中国建筑工业出版社，2020 年 9 月. [2] 韩俊强，袁自峰.土木工程施工技术（第 2 版）[M].武汉：武汉大学出版社，2017 142 年 7 月. [3] 应惠清.土木工程施工：上册（第 3 版）[M].上海：同济大学出版社，2018 年 6 月. [4] 重庆大学，同济大学，哈尔滨工业大学合编.土木工程施工(第 3 版)[M].北京：中 国建筑工业出版社，2016 年 2 月. [5] 毛鹤琴.土木工程施工（第 5 版）[M].武汉:武汉理工大学出版社,2018 年 8 月. [6] 徐伟、吴水根.土木工程施工基本原理（第 2 版）[M].上海：同济大学出版社，2014 年 8 月. [7] 中国建筑科学研究院.建筑工程施工质量验收统一标准（GB 50300-2013）[S].北京： 中国建筑工业出版社，2014 年 7 月. 网络资料 [1] 中国大学 MOOC（慕课）.土木工程施工, https://www.icourse163.org/course/SEU-1003768005?from=searchPage [2] 中国大学 MOOC（慕课）. 土木工程施工基本原理, https://www.icourse163.org/course/TONGJI-89003?from=searchPage [3] 中国大学 MOOC（慕课）. 土木工程施工技术, https://www.icourse163.org/course/CZU-1464502173?from=searchPage 其他资料 施工手册，施工规范、标准。 授课教师提供的多媒体课件、习题库及其答案等。 执笔人：鲍丽辉 参与人：张进、覃民武 系（教研室）主任：张进 学院（部）审核人：肖红飞 143 《工程计量与计价(建筑)》教学大纲 一、课程基本信息 课程类别 “专业+”拓展 课程 课程名称 工程计量与计价（建筑） 课程英文名称 Estimation of Civil Engineering Quantity and Cost 课程编码 F04ZX111C 适用专业 投资学 考核方式 考试 先修课程 建筑工程识图 总学时 32 课程性质 理论 学分 2 课程属性 选修 理论学时 实验学时/实训学时/ 实践学时/上机学时 0 开课单位 城建与环境学院 32 二、课程简介 《工程计量与计价（建筑） 》课程是投资学专业开设的一门专业+拓展课程，旨在培养学 生能够收集并应用计价依据，学会手工和应用软件编制一般中小型建筑工程项目的建筑、装 饰工程的施工图预算，培养工程项目的造价管理与控制岗位人才。本课程政策性、系统性、 专业性、实践性较强，以建设工程各阶段形成造价的过程为基本主线，系统全面研究工程造 价构成、工程造价计价依据，以及清单计价模式，掌握清单计价的基本方法，为企业经营与 管理决策提供准确有效的相关数据。 三、课程教学目标 课程教学目标 知 识 目 标 素 质 目 标 目标 1：掌握工程造价构成；熟悉工程 造价计价依据的形成与应用；掌握建筑 与装饰工程量计量；掌握建筑与装饰工 程工程量清单计价方法。 目标 2：通过案例工程学习，具备编制 一般中小型建筑工程项目的建筑、装饰 工程的工程量清单及各阶段造价文件的 能力。 目标 4：培养认真、严谨的工作习惯， 提高职业素养。 支撑人才培养规格指标点 支撑人才培养规 格 7-2：形成兼具人文社会科 学、自然科学、工程与技术 科学的均衡知识结构。 7.其他相关领域 知识 1-4：具有正确的劳动意识 和敬业精神。 1.思想道德品质 144 四、课程主要教学内容、学时安排及教学策略 教学模块 学时 工程造价 基础知识 建筑面积 计算 土方工程 计量与计 价 桩基工程 计量与计 价 主要教学内容与策略 学习任务 安排 支撑课 程目标 8 重点：计价基本原理；工程造价构成；计价方法； 课前：观看建 工程定额原理及应用；工程量含义；工程量计算 筑云课《建筑 顺序；工程量清单编制。 工程计量与 难点：计价基本原理；工程造价构成；计价方法； 计价》相关知 工程定额原理及应用；工程量清单编制。 识点视频。 教学方法与策略：线下教学。课堂主要采用讲授 课后：完成课 法和案例法开展教学，辅以启发式提问激发学生 后作业。 主动思考。 目标 1 2 重点：建筑面积的概念；建筑面积计算术语；建 筑面积计算规则。 难点：建筑面积计算规则。 教学方法与策略：线下教学。课堂主要采用讲授 法和案例法开展教学，辅以启发式提问激发学生 主动思考。 课前：观看建 筑云课《建筑 工程计量与 计价》相关知 识点视频。 课后：完成课 后作业。 目标 1 6 重点： 《房屋建筑与装饰工程工程量计算规则》土 方工程清单项目设置及清单项目计算规则；清单 项目综合单价组价。 难点：按照计算规则计算案例工程；综合单价组 价。 思政元素：培养认真、严谨的工作习惯，提高职 业素养。 教学方法与策略：线下教学。课堂主要采用讲授 法和案例法开展教学，辅以启发式提问激发学生 主动思考。 课前：观看建 筑云课《建筑 工程计量与 计价》相关知 识点视频。 课后：完成课 后作业。 目标 1 目标 2 目标 3 2 重点： 《房屋建筑与装饰工程工程量计算规则》桩 基工程清单项目设置及清单项目计算规则；清单 项目综合单价组价。 难点：按照计算规则计算案例工程；综合单价组 价。 思政元素：培养认真、严谨的工作习惯，提高职 业素养。 教学方法与策略：线下教学。课堂主要采用讲授 法和案例法开展教学，辅以启发式提问激发学生 主动思考。 课前：观看建 筑云课《建筑 工程计量与 计价》相关知 识点视频。 课后：完成课 后作业。 目标 1 目标 2 目标 3 145 混凝土及 钢筋混凝 土工程计 量与计价 砌筑工程 计量与计 价 屋面及防 水、保温 隔热工程 计量与计 价 装饰装修 工程计量 与计价 常用措施 项目计量 与计价 4 重点： 《房屋建筑与装饰工程工程量计算规则》混 凝土基础工程、柱、梁、墙、板、楼梯清单项目 设置及清单项目计算规则；清单项目综合单价组 价。 难点：按照计算规则计算案例工程；综合单价组 价。 思政元素：培养认真、严谨的工作习惯，提高职 业素养。 教学方法与策略：线下教学。课堂主要采用讲授 法和案例法开展教学，辅以启发式提问激发学生 主动思考。 课前：观看建 筑云课《建筑 工程计量与 计价》相关知 识点视频。 课后：完成课 后作业。 目标 1 目标 2 目标 3 2 重点： 《房屋建筑与装饰工程工程量计算规则》砌 筑工程清单项目设置及清单项目计算规则；清单 项目综合单价组价。 难点：按照计算规则计算案例工程；综合单价组 价。 思政元素：培养认真、严谨的工作习惯，提高职 业素养。 教学方法与策略：线下教学。课堂主要采用讲授 法和案例法开展教学，辅以启发式提问激发学生 主动思考。 课前：观看建 筑云课《建筑 工程计量与 计价》相关知 识点视频。 课后：完成课 后作业。 目标 1 目标 2 目标 3 2 重点： 《房屋建筑与装饰工程工程量计算规则》屋 面及防水工程、保温隔热工程清单项目设置及清 单项目计算规则；清单项目综合单价组价。 难点：按照计算规则计算案例工程；综合单价组 价。 思政元素：培养认真、严谨的工作习惯，提高职 业素养。 教学方法与策略：线下教学。课堂主要采用讲授 法和案例法开展教学，辅以启发式提问激发学生 主动思考。 课前：观看建 筑云课《建筑 工程计量与 计价》相关知 识点视频。 课后：完成课 后作业。 目标 1 目标 2 目标 3 4 重点： 《房屋建筑与装饰工程工程量计算规则》楼 地面、墙柱面、天棚工程清单项目设置及清单项 目计算规则；清单项目综合单价组价。 难点：按照计算规则计算案例工程；综合单价组 价。 思政元素：培养认真、严谨的工作习惯，提高职 业素养。 教学方法与策略：线下教学。课堂主要采用讲授 法和案例法开展教学，辅以启发式提问激发学生 主动思考。 课前：观看建 筑云课《建筑 工程计量与 计价》相关知 识点视频。 课后：完成课 后作业。 目标 1 目标 2 目标 3 2 重点： 《房屋建筑与装饰工程工程量计算规则》脚 手架、模板工程清单项目设置及清单项目计算规 则；清单项目综合单价组价。 课前：观看建 筑云课《建筑 工程计量与 目标 1 目标 2 目标 3 146 难点：按照计算规则计算案例工程；综合单价组 价。 思政元素：培养认真、严谨的工作习惯，提高职 业素养。 教学方法与策略：线下教学。课堂主要采用讲授 法和案例法开展教学，辅以启发式提问激发学生 主动思考。 计价》相关知 识点视频。 课后：完成课 后作业。 五、学生学习成效评估方式及标准 考核与评价是对课程教学目标中的知识目标、能力目标和素质目标等进行综合评价。在 本课程中，学生的最终成绩是由平时成绩和期末考试两个部分组成。 1.平时成绩（占总成绩的 30%）：采用百分制。平时成绩分作业（占 20%）、考勤（占 10%） 两个部分。评分标准如下表： 评 分数 分 标 准 1.作业；2.考勤 1.作业书写工整、书面整洁；90％以上的习题解答正确。 （90～100 分） 2.旷课、迟到、早退、请假次数低于考勤次数的 10%。 1.作业书写工整、书面整洁；80％以上的习题解答正确。 良好 2.旷课、迟到、早退、请假次数达到考勤次数的 10%-20%。 （80～89 分） 优秀 中等 （70～79 分） 及格 （60～69 分） 不及格 （60 分以下） 1.作业书写较工整、书面较整洁；70％以上的习题解答正确。 2.旷课、迟到、早退、请假次数达到考勤次数的 20%-30%。 1.作业书写一般、书面整洁度一般；60％以上的习题解答正确。 2.旷课、迟到、早退、请假次数达到考勤次数的 30%-40%。 1.字迹模糊、卷面书写零乱；超过 40％的习题解答不正确。 2. 旷课、迟到、早退、请假次数超过考勤次数的 40%。 2.期末考试（占总成绩的 70%）：采用百分制。期末考试的考核内容、题型和分值分配 情况请见下表： 考核 模块 考核内容 工程造价基础 知识 计价基本原理；工程造价构成；计价方法；工程定 额原理及应用；工程量含义；工程量计算顺序；工 程量清单编制。 建筑面积计算 建筑面积的概念；建筑面积计算术语；建筑面积计 算规则。 土方工程计量 土方工程清单项目工程量计算；清单项目综合单价 147 主要 题型 选择 填空 名词解释 简答 计算 选择 填空 名词解释 简答 计算 选择 支撑 目标 分值 目标 1 20 目标 1 5 目标 1 20 与计价 组价。 桩基工程计量 与计价 桩基工程清单项目工程量计算；清单项目综合单价 组价。 混凝土及钢筋 混凝土工程计 量与计价 混凝土工程清单项目工程量计算；清单项目综合单 价组价。 砌筑工程计量 与计价 砌筑工程清单项目工程量计算；清单项目综合单价 组价。 屋面及防水、 保温隔热工程 计量与计价 屋面及防水工程清单项目工程量计算；清单项目综 合单价组价。 装饰装修工程 计量与计价 装饰装修工程清单项目工程量计算；清单项目综合 单价组价。 常用措施项目 计量与计价 常用措施项目工程清单项目工程量计算；清单项目 综合单价组价。 填空 名词解释 简答 计算 选择 填空 名词解释 简答 计算 选择 填空 名词解释 简答 计算 选择 填空 名词解释 简答 计算 选择 填空 名词解释 简答 计算 选择 填空 名词解释 简答 计算 选择 填空 名词解释 简答 计算 目标 2 目标 3 目标 1 目标 2 目标 3 5 目标 1 目标 2 目标 3 15 目标 1 目标 2 目标 3 15 目标 1 目标 2 目标 3 5 目标 1 目标 2 目标 3 10 目标 1 目标 2 目标 3 5 注：教学知识模块考核分值可在±20%内浮动。 六、教学安排及要求 序号 教学安排事项 1 授课教师 职称：无 其他：无 学历（位） ：本科及以上 2 授课地点 ■教室 □其他： □实验室 学生辅导 线上方式及时间安排：通过企业微信建立班级课程学习群，学生 可在群内留言提问。 线下地点及时间安排：授课教师自行安排。 4 要 七、选用教材 148 求 □室外场地 [1]张建平.建筑工程计量与计价（第 2 版）[M].北京：机械工业出版社,2020 年 5 月. [2]黄昌铁,齐宝库.工程估价[M].北京：清华大学出版社,2016 年 1 月. 八、参考资料 [1]全国造价工程师执业资格考试培训教材编审委员会.建设工程造价管理[M].北京:中 国计划出版社,2021 年. [2]全国造价工程师执业资格考试培训教材编审委员会.建设工程计价[M].北京:中国计 划出版社,2021 年. [3]全国造价工程师执业资格考试培训教材编审委员会.建设工程造价案例分析（土建） [M].北京:中国计划出版社,2021 年. [4]房屋建筑与装饰工程工程量计算规范 GB50854-2013[S].北京:中华人民共和国建设 部,2013 年. [5]广东省房屋建筑与装饰工程综合定额（上、中、下）[S].广州:广东省住建厅,2018 年. [6]关于实施《房屋建筑与装饰工程工程量计算规范》（GB50854-2013）等的若干意见. 广州：广东省建设工程造价管理总站,2013 年. 网络资料 [1]建筑云课《建筑工程计量与计价》 ：http://ai.glodonedu.com/front/coursecenter [2] 建 筑 云 课 《 BIM 建 筑 工 程 计 量 与 计 价 实 训 (GTJ2018) 》 ： http://ai.glodonedu.com/front/coursecenter 其他资料 授课教师提供的多媒体课件、习题答案、讲义等。 执笔人：张进 参与人：张玉平 系（教研室）主任：张进 学院（部）审核人：肖红飞 149 《计算机辅助工程造价》教学大纲 一、课程基本信息 课程类别 “专业+”拓展 课程 课程性质 理论 课程属性 选修 课程名称 计算机辅助工程造价 课程英文名称 Computer Aided Engineering Cost 课程编码 F04ZX130C 适用专业 投资学 考核方式 考试 先修课程 建筑工程识图、工程计量与计价 总学时 32 学分 2 理论学时 实验学时/实训学时/ 实践学时/上机学时 上机学时：32 开课单位 城建与环境学院 0 二、课程简介 《计算机辅助工程造价》课程是投资学专业开设的一门专业+拓展课程，旨在引领学生 掌握广联达 BIM 算量计价软件基本操作，具备应用造价软件辅助进行工程造价确定与管理的 能力。结合实际工程图纸，以广东省定额应用为例，通过广联达 BIM 土建计量软件、广联达 计价软件的实操练习，掌握软件基本操作方法，能够完成建筑工程工程量电算化统计，进行 工程量清单、招标控制价的编制。 三、课程教学目标 课程教学目标 支撑人才培养规格指标点 支撑人才培养规 格 知 识 目 标 目标 1：掌握广联达 GTJ2021、GCCP6.0 软件基本操作。 7-2：形成兼具人文社会科 学、自然科学、工程与技术 科学的均衡知识结构。 7.其他相关领域 知识 能 力 目 标 目标 2：具备应用软件完成中小型民用 工程土建工程量计算和套价的能力。 7-2：形成兼具人文社会科 学、自然科学、工程与技术 科学的均衡知识结构。 7.其他相关领域 知识 素 质 目 标 目标 3：培养认真、严谨的工作习惯， 提高职业素养。 1-4：具有正确的劳动意识 和敬业精神。 1.思想道德品质 四、课程主要教学内容、学时安排及教学策略 （一）实践教学 150 实践 项目名称 类型 上 机 上 机 上 机 上 机 上 机 上 机 软件算量 基本原理 及操作流 程 学 时 主要教学内容 项目 类型 项目 要求 支撑课 程目标 训 练 机房安装 广 联 达 GTJ2021 软件；每 位同学独 立操作。 目标 1 目标 2 训 练 机房安装 广 联 达 GTJ2021 软件；每 位同学独 立操作。 目标 1 目标 2 目标 3 2 重点：软件算量基本原理；操作流程；软 件界面认识。 难点：软件算量基本原理 2 重点：新建工程；计算设置；新建楼层； 建立轴网；CAD 识别做工程。 难点：CAD 识别做工程 思政元素：培养认真、严谨的工作习惯， 提高职业素养。 4 重点：柱构件定义、做法、建模；梁构件 定义、做法、建模；汇总及查看钢筋工程 量；CAD 识别做工程。 训 难点：次梁加筋、吊筋等特殊部位的建模； 练 查看钢筋工程量。 思政元素：培养认真、严谨的工作习惯， 提高职业素养。 机房安装 广 联 达 GTJ2021 软件；每 位同学独 立操作。 目标 1 目标 2 目标 3 4 重点：板及板筋定义、做法、建模；汇总 及查看钢筋工程量；CAD 识别做工程。 难点：板及板筋定义、做法、建模；汇总 及查看钢筋工程量；CAD 识别做工程。 思政元素：培养认真、严谨的工作习惯， 提高职业素养。 训 练 机房安装 广 联 达 GTJ2021 软件；每 位同学独 立操作。 目标 1 目标 2 目标 3 基础工程、 土方工程 4 软件算量 重点：独立基础、筏板基础、桩基础的定 义、做法、建模；垫层的定义、做法、建 模；土方开挖、土方回填的定义、做法、 建模；CAD 识别做工程。 训 难点：筏板基础的主筋、负筋定义、做法、 练 建模。 思政元素：培养认真、严谨的工作习惯， 提高职业素养。 机房安装 广 联 达 GTJ2021 软件；每 位同学独 立操作。 目标 1 目标 2 目标 3 墙、门窗、 楼梯等其 8 它工程量 软件算量 重点：填充墙、剪力墙的定义、做法、建 模；门窗洞口的定义、做法、建模；圈梁、 过梁、构造柱的定义、做法、建模；楼梯 定义、做法、建模；CAD 识别做工程。 训 难点：填充墙、剪力墙的定义、做法、建 练 模；门窗洞口的定义、做法、建模；圈梁、 过梁、构造柱的定义、做法、建模；楼梯 定义、做法、建模。 思政元素：培养认真、严谨的工作习惯， 机房安装 广 联 达 GTJ2021 软件；每 位同学独 立操作。 目标 1 目标 2 目标 3 工程量计 算准备工 作 柱、梁工程 软件算量 板工程软 件算量 151 提高职业素养。 上 机 上 机 装修工程 软件算量 GCCP6.0 工程量清 单组价 4 重点：房间、楼地面、踢脚、墙裙、墙面、 天棚、吊顶的定义、做法、建模；CAD 识 别做工程。 训 难点：房间、楼地面、踢脚、墙裙、墙面、 练 天棚、吊顶的定义、做法、建模。 思政元素：培养认真、严谨的工作习惯， 提高职业素养。 机房安装 广 联 达 GTJ2021 软件；每 位同学独 立操作。 目标 1 目标 2 目标 3 4 重点：导入 GTJ 算量工程文件；计价中的 换算；其它项目清单；措施项目编制及人 材机调整；费用汇总。 难点：导入 GTJ 算量工程文件；计价中的 换算；其它项目清单；措施项目编制及人 材机调整；费用汇总。 思政元素：培养认真、严谨的工作习惯， 提高职业素养。 机房安装 广 联 达 GCCP6.0 软件；每 位同学独 立操作。 目标 1 目标 2 目标 3 训 练 备注： 项目类型填写验证、综合、设计、训练等。 五、学生学习成效评估方式及标准 考核与评价是对课程教学目标中的知识目标、能力目标和素质目标等进行综合评价。在 本课程中，学生的最终成绩是由平时成绩和期末考试两个部分组成。 1.平时成绩（占总成绩的 30%）：采用百分制。平时成绩分上机练习（占 20%）、考勤（占 10%）两个部分。评分标准如下表： 分数 评 分 标 准 1.上机练习；2.考勤 1.上机练习全部完成；90％以上的构件建模正确。 （90～100 分） 2.旷课、迟到、早退、请假次数低于考勤次数的 10%。 1.上机练习全部完成；80％以上的构件建模正确。 良好 2.旷课、迟到、早退、请假次数达到考勤次数的 10%-20%。 （80～89 分） 优秀 中等 （70～79 分） 及格 （60～69 分） 不及格 （60 分以下） 1.上机练习全部完成；70％以上的构件建模正确。 2.旷课、迟到、早退、请假次数达到考勤次数的 20%-30%。 1.上机练习全部完成；60％以上的构件建模正确。 2.旷课、迟到、早退、请假次数达到考勤次数的 30%-40%。 1.上机练习未全部完成；超过 40％以下的构件建模不正确。 2.旷课、迟到、早退、请假次数超过考勤次数的 40%。 2.期末考试（占总成绩的 70%）：采用百分制。期末考试的考核内容、题型和分值分配 情况请见下表： 152 考核 模块 考核内容 主要 题型 工程量计算准 备工作 新建工程；计算设置；新建楼层；建立轴网；CAD 识别做工程。 绘图 柱、梁工程软 件算量 柱构件定义、做法、建模；梁构件定义、做法、建 模；汇总及查看钢筋工程量；CAD 识别做工程。 板工程软件算 量 板及板筋定义、做法、建模；汇总及查看钢筋工程 量；CAD 识别做工程。 基础工程、土 方工程软件算 量 独立基础、筏板基础、桩基础的定义、做法、建模； 垫层的定义、做法、建模；土方开挖、土方回填的 定义、做法、建模；CAD 识别做工程。 墙、门窗、楼 梯等其它工程 量软件算量 填充墙、剪力墙的定义、做法、建模；门窗洞口的 定义、做法、建模；圈梁、过梁、构造柱的定义、 做法、建模；楼梯定义、做法、建模；CAD 识别做 工程。 装修工程软件 算量 房间、楼地面、踢脚、墙裙、墙面、天棚、吊顶的 定义、做法、建模；CAD 识别做工程。 GCCP6.0 工 程 量清单组价 导入 GTJ 算量工程文件；计价中的换算；其它项目 清单；措施项目编制及人材机调整；费用汇总。 支撑 目标 目标 1 目标 2 目标 3 分值 5 绘图 目标 1 目标 2 目标 3 20 绘图 目标 1 目标 2 目标 3 15 绘图 目标 1 目标 2 目标 3 20 绘图 目标 1 目标 2 目标 3 15 绘图 目标 1 目标 2 目标 3 15 绘图 目标 1 目标 2 目标 3 10 六、教学安排及要求 序号 教学安排事项 1 授课教师 职称：无 其他：无 2 课程时间 周次：上机学时 1-8 周。 节次：上机学时每周 1 次，每次 4 学时。 3 授课地点 □教室 ■其他：机房 学生辅导 线上方式及时间安排：通过企业微信建立班级课程学习群，学生 可在群内留言提问。 线下地点及时间安排：授课教师自行安排。 4 要 求 学历（位）：本科及以上 □实验室 □室外场地 七、选用教材 无 八、参考资料 [1]全国造价工程师执业资格考试培训教材编审委员会.建设工程造价管理[M].北京:中 153 国计划出版社,2021 年. [2]全国造价工程师执业资格考试培训教材编审委员会.建设工程计价[M].北京:中国计 划出版社,2021 年. [3]全国造价工程师执业资格考试培训教材编审委员会.建设工程造价案例分析（土建） [M].北京:中国计划出版社,2021 年. [4]房屋建筑与装饰工程工程量计算规范 GB50854-2013[S].北京:中华人民共和国建设 部,2013 年. [5]广东省房屋建筑与装饰工程综合定额（上、中、下）[S].广州:广东省住建厅,2018 年. [6]关于实施《房屋建筑与装饰工程工程量计算规范》（GB50854-2013）等的若干意见. 广州：广东省建设工程造价管理总站,2013 年. 网络资料 [1]建筑云课《BIM 建筑工程计量与计价实训(GTJ2018)》 ： http://ai.glodonedu.com/front/coursecenter 其他资料 授课教师提供的多媒体课件、讲义等。 执笔人：张进 参与人：张玉平 系（教研室）主任：张进 学院（部）审核人：肖红飞 154 《计量软件应用》教学大纲 一、课程基本信息 课程类别 学科基础课程 课程性质 实践 课程属性 必修 课程名称 计量软件应用 课程英文名称 Economitrics software application 课程编码 F03ZB116Z 适用专业 金融学、投资学、互联网金融 考核方式 考查 先修课程 经济学、统计学、计量经济学 总学时 32 学分 2 理论学时 0 实验学时/实训学时/ 实践学时/上机学时 上机学时：32 开课单位 金融与贸易学院 二、课程简介 《计量软件应用》是金融类专业的一门专业学科基础课程。该课程对培养金融人才数据 分析能力和计量软件操作能力的提高具有重要作用。该课程以选择相应的计量软件进行教学， 包括 Eviews、Python 和 stata 等，系统地介绍了经典计量经济学的基本理论和方法，包括 简单线性回归模型、多元线性回归模型、多重共线性、异方差性、自相关、虚拟变量回归、 时间序列平稳性检验、格兰杰因果检验、协整检验和 ARMA 模型等内容。通过本课程的学习， 培养学生运用所学知识解决实际问题的能力，能够建立并应用简单的计量经济学模型对现实 经济现象中的数量关系进行实证分析，使学生成为理论与实际相结合的专业人才。《计量软 件应用》是一门实践课程，它与《计量经济学》紧密结合，以经济理论和经济数据为依据， 运用数学、统计学的方法，通过计量软件操作建立数学模型来研究经济数量关系和规律。 三、课程教学目标 课程教学目标 支撑人才培养规格指标点 支撑人才培养规格 知 识 目 标 目标 1： 学生能利用计量软件进行数据分析，并建 立模型，从而预测。主要要求学生掌握简 单线性回归模型、多元线性回归模型、多 重共线性、异方差性、自相关、虚拟变量 回归、时间序列平稳性检验、格兰杰因果 检验、协整检验和 ARMA 模型回归分析。 6-2：熟练运用现代信息管 理技术进行专业文献检索、 数据处理、模型设计等； 6-3：熟练使用专业数据库 6.工具性知识 进行专业论文以及研究报 告撰写等； 6-4：熟练掌握金融专业相 关专业软件的使用方式。 能 力 目 标 目标 2： 将抽象的金融模型通过计量软件的数据 处理、对图表和模型结果进行解释、验证 和求解，旨在使学生既熟悉当前投资技术 9-3：能够运用专业理论知 识和现代经济学研究方法 分析解决金融保险实际问 155 12.实践应用能力 的理论背景，又能够熟练使用计量软件处 理金融投资过程中的实际问题。 题，具备一定的科学研究 能力。 四、课程主要教学内容、学时安排及教学策略 （一）实践教学 实践 项目名称 类型 上机 上 机 上 机 上 机 学 时 主要教学内容 项目 类型 项目 要求 支撑课 程目标 线性回归模 型 重点： 简单线性回归模型、多元线性回归模型 难点： 对模型结果的进行解析，理解假设检验、 6 t 检验、F 检验和拟合优度（R2）的基本 训练 原理及其应用。 思政元素： 要求学生处理实验数据必须坚持实事求 实、严谨的科学态度。 上机 1 人完 成，须完成 上机报告。 上机报告 目标 1 须有详细 目标 2 操作步骤 和结果及 解析。 多重共线 性 4 重点：多重共线性的识别、检验及修正 的基本原理及其操作。 难点：选用合适的方法对多重共线性进 行检验及修正。 验证 教学方法与策略：线下教学。通过具体 案例讲解多重共线性的识别、检验及修 正，并让学生做练习加以巩固知识点。 上机 1 人完 成，须完成 上机报告。 上 机 报 告 目标 1 须 有 详 细 目标 2 操作步骤 和结果及 解析。 4 重点：异方差性的识别、检验及修正的 基本原理操作。 难点：选用合适的方法对多重共线性和 异方差性进行检验及修正。 验证 教学方法与策略：线下教学。通过具体 案例讲解异方差的识别、检验及修正， 并让学生做练习加以巩固知识点。 上机 1 人完 成，须完成 上机报告。 上 机 报 告 目标 1 须 有 详 细 目标 2 操作步骤 和结果及 解析。 重点：自相关的识别、检验及修正。 难点：选用合适的方法对自相关进行检 验及修正。 教学方法与策略：线下教学。通过案例 讲解自相关的识别、检验及修正，辅以 练习加深学生对知识点的理解。 上机 1 人完 成，须完成 上机报告。 上 机 报 告 目标 1 须 有 详 细 目标 2 操作步骤 和结果及 解析。 异方差 自相关 4 156 验证 上 机 上 机 上 机 上 机 虚拟变量 时间序列 平稳性检 验和协整 检验 格兰杰因 果检验 ARMA 模型 2 重点：虚拟变量的设置；加法方式和乘 法方式引入虚拟解释变量；虚拟被解释 变量模型。 难点：Logit 模型的应用。 教学方法与策略：线下教学。从生活中 的例子出发，介绍引入虚拟变量的作用 及如何引入，辅以练习加深学生对知识 点的理解。 4 重点：理解时间序列平稳性检验和协整 检验的意义和必要性。 难点：通过上机操作验证时间序列平稳 性检验和协整检验的结果及其结果的 解析。 教学方法与策略：线下教学。从生活中 的例子出发，介绍数据非平稳导致伪回 归的例子，让学生理解平稳性检验的必 要性。结合论文的实证研究，让学生理 解协整检验得到 2 重点：理解格兰杰因果检验的意义。 难点：区分格兰杰因果关系和因果关系 的区别和联系，掌握格兰杰因果检验的 操作和结果解析。 教学方法与策略：线下教学。结合论文 的实证研究，让学生理解格兰杰因果检 验得到的应用和意义。 6 重点：掌握 AR 模型、MA 模型和 ARMA 模型的基本原理和适用范围。 难点：掌握掌握 AR 模型、MA 模型和 ARMA 模型的操作步骤，并结合实际数据加以 验证和应用。 教学方法与策略：线下教学。结合论文 的实证研究，让学生掌握 AR 模型、MA 模型和 ARMA 模型的实际应用。 训练 上机 1 人完 成，须完成 上机报告。 上 机 报 告 目标 1 须 有 详 细 目标 2 操作步骤 和结果及 解析。 训练 上机 1 人完 成，须完成 上机报告。 上机报告 目标 1 须有详细 操作步骤 和结果及 解析。 训练 上机 1 人完 成，须完成 上机报告。 上机报告 目标 1 须有详细 操作步骤 和结果及 解析。 训练 上机 1 人完 成，须完成 上机报告。 上机报告 目标 1 须有详细 操作步骤 和结果及 解析。 备注： 项目类型填写验证、综合、设计、训练等。 五、学生学习成效评估方式及标准 考核与评价是对课程教学目标中的知识目标、能力目标和素质目标等进行综合评价。在 本课程中，学生的最终成绩是由平时成绩、计量软件实训报告或课程作业等两个部分组成。 1.平时成绩（占总成绩的40%）：考勤占10%，作业占30%。通过课堂教学，学生对计量软 件应用的步骤和原理都有所了解。 157 评 等级 分 标 准 1.作业；2.上级操作；3.考勤 1.作业操作过程详细，数据结果解析清楚，并且图表格式无错误。 2.切题。表达思想清楚，文字通顺。连贯性较好，基本上无逻辑和格 优秀 （90～100 分） 式错误，仅有个别小错。 3.全勤。 良好 （80～89 分） 中等 （70～79 分） 及格 （60～69 分） 不及格 （60 分以下） 1.作业操作过程详细，数据结果解析清楚，但是图表格式出现错误。 2.切题。表达思想清楚，文字连贯，无逻辑性错误但有少量格式错误。 3.迟到 2 次或者旷课 1 次。 1.作业操作过程交待清楚，数据结果解析并不太清楚，图表格式出现错误。 2.基本切题。有些地方表达思想不够清楚，逻辑勉强连贯;表述错误 较多，其中有一些是严重错误。 3.旷课 2 次。 1.作业操作过程交待不清，数据结果解析并不太清楚，图表格式出现错误。 2.基本切题。较多地方表达思想不够清楚，逻辑不连贯；只有图表并 无解析。 3.旷课 3 次。 1.作业操作过程交待不清，没有数据结果解析，图表格式出现错误。 2.不切题。较多地方表达思想不够清楚，逻辑不连贯;图表格式不对。 3.旷课 3 次以上。 2.期末考试（占总成绩的 60%）：要求学生学完每一个计量经济建模步骤后完成相应的 方案报告或资料总结，主要包括：选题、文献检索、数据收集、数据分析、课程报告等，考 试主要要求学生掌握简单线性回归模型、多元线性回归模型、多重共线性、异方差性、自相 关、虚拟变量回归、时间序列平稳性检验、格兰杰因果检验、协整检验和 ARMA 模型回归分 析的掌握和理解。 考核 模块 考核内容 主要 题型 数据处 理 支撑目 标 目标 1 目标 2 分 值 基本数据处理 使用软件处理数据，使数据规范化。 建模分析 运用计量软件对简单线性回归模型、多元线性回归 模型、多重共线性、异方差性、自相关、虚拟变量 回归、时间序列平稳性检验、格兰杰因果检验、协 整检验和 ARMA 模型回归分析等进行建模和分析 数据结 果解析 及计算 目标 1 目标 2 目标 3 40 数据结果解析 结合相应的模型进行结果解析并提出实际性的建议 数据结 果解析 目标 1 目标 3 30 六、教学安排及要求 序号 教学安排事项 要 1 授课教师 职称：助教及以上 学历（位）：硕士及以上 其他：有统计学或计量经济学上课的经验教师 2 课程时间 周次：1-8 周或 9-16 周 节次：4 节/周 158 求 30 实验室 □室外场地 3 授课地点 教室 □其他： 4 学生辅导 线上方式及时间安排：企业微信，一周一次 线下地点及时间安排：授课教室，上课前后 七、选用教材 [1] 易丹辉,数据分析与 EViews 应用（第 3 版）[M],北京：中国人民大学出版社,2020.04 [2] 高铁梅等,计量经济分析方法与建模——EViews 应用及实例（第 4 版）·初级（数 量经济学系列丛书)[M],北京：清华大学出版社，2020.09 八、参考资料 [1]庞皓.计量经济学（第四版）[M],北京：科学出版社,2021.12 [2]高铁梅等,计量经济分析方法与建模——EViews 应用及实例（第 4 版）·中高级（数 量经济学系列丛书)[M],北京：清华大学出版社，2020.10. [3]陈强.高级计量经济学及 stata 应用(第 2 版)[M],北京：高等教育出版社,2014.04 [4]陈强.计量经济学及 stata 应用[M],北京：高等教育出版社,2014.04 [5]李子奈、潘文卿,计量经济学[M],北京：高等教育出版社,2012 年. 网络资料 [1]国家哲学社会科学文献中心 http://www.ncpssd.oEviewsg/ [2]微信公众号：计量经济圈 [3]微信公众号：经管世界 其他资料 [1]期刊 《经济研究》 国内统一刊号：CN 11-1081/F [2]期刊 《统计研究》 国内统一刊号：CN11-1302/C 执笔人：赖沛东 参与人：陈孔艳 系（教研室）主任：赖沛东 学院（部）审核人：赖忠孝 159 《商科综合实训》教学大纲 一、课程基本信息 课程类别 专业课程 课程性质 实践 课程属性 必修 课程名称 商科综合实训 课程英文名称 Financial Management Training 课程编码 F01ZB36Z 适用专业 投资学 考核方式 考查 先修课程 人才培养方案规定的所有课程 总学时 40 学分 2 理论学时 实验学时/实训学时/ 实践学时/上机学时 上机学时：40 开课单位 商学院 0 二、课程简介 《商科综合实训》是经管类专业一门必修课，是全面落实经管类专业教学计划的重要实 践性教学环节之一，是培养学生实际工作技能和技巧的一个重要手段。本课程结合 VBSE-跨 专业综合实践教学平台，全方位模拟现代真实商业社会环境，构建以制造业企业为核心的各 类社会组织。利用该平台开展虚拟仿真实践教学，可让学生在校内就能体验到虚拟商业社会 环境下多类社会组织协同办公的工作方式，认知核心制造业企业及各类社会组织协同工作的 业务流程及管理流程；可训练学生在现代商业社会环境中，从事经营管理工作所需的综合执 行能力、综合决策能力和创新创业能力，让学生学会工作、学会思考，从而培养学生在协同 工作中的全局意识和综合职业素养，实现“把企业搬进校园”的教学理念。 三、课程教学目标 课程教学目标 支撑人才培养规格指标点 支撑人才培养规格 知 识 目 标 目标 1： 让学生在模拟经营中学习供应链上不 同类型企业运营管理知识，熟悉企业 的业务流程，掌握虚拟商业社会环境 下多类社会组织协同办公的工作方 式，认知核心制造业企业及各类社会 组织协同工作的业务流程及管理流 程。 7-2：形成兼具人文社会科 学、自然科学、工程与技术 科学的均衡知识结构。 7.其他相关领域知 识 能 力 目 标 目标 2： 培养学生在企业经营和业务交流的过 程中提升沟通能力，能正确表达业务 范围和岗位职能，具有一定的商务谈 判能力。 8-1：具有良好的与社会外界 沟通交流技能。 8.沟通表达能力 160 目标 3： 培养学生在公司运营中有团队意识并 注重团队相互协助，能够积极主动承 担分内职责，具有较强的责任意识和 担当精神。 9-2：能够积极主动承担分内 职责，具有较强的责任意识 和担当精神。 9.团队协作能力 目标 4： 培养学生在虚拟的市场环境中，结合 现实岗位的内容、管理流程、业务单 据，以及教学、行业的业务规则，将 经营模拟与现实工作接轨，具备创新 精神、创业意识和创新创业能力，掌 握创业项目管理的能力。 11-1：具备创新精神、创业 意识和创新创业能力。 11.创新创业能力 目标 5： 培养学生具有良好的专业素质能力， 能结合所学的专业知识应用到公司实 际运营中，能够运用专业理论知识和 现代经济学研究方法分析解决实际问 题。 12-3：能够运用专业理论知 识和现代经济学研究方法分 析解决金融实际问题，具备 一定的科学研究能力。 12.实践应用能力 四、课程主要教学内容、学时安排及教学策略 实践 项目名称 类型 实 训 实 训 学 时 主要教学内容 课程介绍、 组建及固 4 定经营前 准备 重点：实训课程的目的、内容、时间安 排、组织形式、实训要求、实训考核方 式；团队组建、团队内部会议、企业文 化建设。 难点：CEO 竞聘，确定 CEO 候选人；团 队组建，CEO 现场招聘，根据岗位设置 组建团队；企业文化建设，主要包括制 度建设，标语口号 LOGO，着装，文体活 动等。 思政元素：在“实习动员”环节融入爱 国意识、爱岗敬业意识， “CEO 竞聘”环 节融入自信意识，在“团队组建”环节 融入团队合作精神。 固定经营 ——经营 前准备 重点：了解企业运转模式及工作流程； 让学生们掌握如何期初建账；熟悉组织 生产经营管理规则。 难点：期初建账以及薪酬发放、个人所 得税及企业所得税的申报。 思政元素：培养学生诚信经营，诚实申 报税务义务，激发大学生对诚信道德的 情感体验,提高明辨是非的能力,自觉地 践行诚信道德。 4 161 项目 类型 项目 要求 支撑课 程目标 实训 完 成 CEO 竞聘、团 队组建和 企业文化 建设。 目标 1 目标 2 目标 3 实训 完成企业 期初建账 和薪酬发 放、个人 所得税和 企业所得 税。 目标 1 目标 2 目标 3 实 训 实 训 实 训 实 训 固定经营 ——月初 经营 固定经营 ——月末 经营 自主经营 ——经营 前准备 自主经营 ——1 月 至 3 月业 务经营 8 重点：商贸企业进行市场开拓；制造业 企业市场开拓、ISO9000 生产认证；工 贸企业向虚拟商采购材料；工贸企业采 购原料并办理出库；商贸企业市场竞单； 制造业生产领料派工并与商贸企业、工 贸企业洽谈业务；外围单位服务支持。 难点：制造企业“材料入库——领料生 产——完工入库——销售出库”的基本 实训 流程，以及在这一流程中工贸企业、制 造企业和商贸企业之间的购销关系。 思政元素：培养学生在实训中初识市场 环境、职业环境的同时，提升对国家发 展方向与个人职业使命的认知水平，筑 牢作为一名中国人应具备的家国情怀， 理解作为一名中国企业家应当坚持的企 业家精神。 完成制造 业、工贸、 目标 1 商贸、外 目标 2 围单位各 目标 3 项月初业 务操作。 4 重点：半成品完工入；产成品完工入库； 派工领料、到货入库；报送支付车间电 费、核算薪酬、计提折旧；销售成本核 算、存货核算、成本核算；期末账务处 理、第二次阶段考核。 实训 难点：各企业期末结账并编制报表。 思政元素：培养学生诚信为本、操守为 重、遵循准则、不做假账的基本职业道 德和行为准则。 完成制造 业、工贸、 目标 1 商贸、外 目标 2 围单位各 目标 3 项月末业 务操作。 4 重点：讲解自主经营规则；规范本次课 程市场行为；讲解本阶段教学组织、心 态转换、单据操作三个方面；组织全体 CEO 讲解业务操作与生产经营等逻辑； 各企业制定经营计划并按照各企业经营 计划开始自主经营。 实训 难点：熟悉自主经营规则；制定各企业 经营计划。 思政元素：培养学生在实训中学会与团 队伙伴精诚合作，使团队协作精神在实 训中发挥重要的作用，进而创造良好的 业绩，使自己所在的企业长期向好发展。 完成制造 业、工贸、 商 贸 、 外 目标 1 围 单 位 各 目标 2 项 自 主 经 目标 3 营准备工 作。 12 重点：各企业团队自主完成 3 个月的自 主经营活动，自主选择并发起供、产、 销各环节的业务并完成任务；各企业自 主制定企业战略并完成相应的战略目 标。 难点：市场开拓与市场竞单；业务合同 洽谈与签订；企业经营计划的制定与执 完成制造 业、工贸、 商 贸 、 外 目标 1 围 单 位 各 目标 2 项 自 主 经 目标 3 营 1 月至 3 月自主经 162 实训 行。 思政元素：让学生正确看待个人利益与 企业利益之间的关系，在合理维护个人 利益的同时，以企业利益为重。让学生 领悟到企业员工只有积极、奉献、敬业， 才能获得良好的经营业绩，良好的经营 业绩才能带来好的工作品质，好的工作 品质才能获得较高的生活品质。 实 训 实训总结 汇报 4 重点：CEO 代表企业做发言，分享企业 团队在实训过程中的收获、体验、经验 和教训，剖析自身存在的问题，确定今 后团队成员的努力方向。 难点：各企业总结实训收获，展示经营 成果。 思政元素：让学生明白实训演练的是企 业经营，但人生没有彩排，各位同学在 面临坎坷和困难时不应气馁，要努力提 高自身素质，担负起时代赋予的使命， 为中华民族的伟大复兴做出自己的贡 献。 营业务。 实训 完成实训 总 结 汇 报。 目标 1 目标 2 目标 3 备注： 项目类型填写验证、综合、设计、训练等。 五、学生学习成效评估方式及标准 考核与评价是对课程教学目标中的知识目标、能力目标和素质目标等进行综合评价。在 本课程中，学生的最终成绩是由 30%的平时成绩和 70%的实训成绩二个部分组成，总评成绩 采用五级制。 1.平时成绩（占总成绩的 30%）：采用百分制。平时成绩分第二次阶段考核（10%）、考 勤（40%）、团队互评（50%）三个部分。评分标准如下表： 等级 评 分 标 1.实训课堂表现；2.考勤；3.综合测评 1.第二次阶段考核90～100分； 优秀 2.无缺勤、迟到、早退。 （90～100分） 3.团队互评90～100分。 良好 （80～89分） 1.第二次阶段考核80～89分； 2.无旷课、迟到、早退。 3.团队互评80～89分。 中等 （70～79分） 1.第二次阶段考核70～79分； 2.旷课次数＜2节，或迟到早退次数＜2次。 3.团队互评70～79分。 及格 （60～69分） 1.第二次阶段考核60～69分； 2.旷课次数＜2节，或迟到早退次数＜2次。 163 准 3.团队互评60～69分。 不及格 （60分以下） 1.第二次阶段考核60分以下； 2.旷课次数＞2节，或迟到早退次数＞2次 3.团队互评60分以下。 2.实训成绩（占总成绩的 70%）：采用百分制。实训任务考核情况请见下表： 考核 模块 考核内容 考核 方式 企业文化评比 企业 Logo 设计（25%）、企业文化氛围（25%） 、制度规 范（20%） 、海报呈现效果（30%） 。 线下 评比 团队总结汇报 呈现形式与效果（20%）、呈现内容（20%）、课程收获 （25%）、演说表现（25%）。 线下 评比 实训报告手册 实训手册结构内容完整度（30%）、业务单据黏贴完整 度（50%） 、手册打印装订美观度（20%）。 线下 评审 制造业、工贸、商贸各类型企业按照银行存款总金额 *70%+销售订单总金额*30%的经营业绩进行评比。 线上 评比 企业经营业绩 支撑 目标 目标 1 目标 2 目标 3 目标 1 目标 2 目标 3 目标 1 目标 2 目标 3 目标 1 目标 2 目标 3 分值 10 20 20 50 注：学生实训成绩根据学生完成各模块任务数量、正确率及学习时间综合评定。 六、教学安排及要求 序号 教学安排事项 要 1 授课教师 职称：讲师（或其他中级）以上 或学位：硕士以上 其他：财务管理及相关专业学习背景 2 课程时间 周次：集中 2 周 节次：每天 4 节连排 3 授课地点 □教室 □其他： 4 学生辅导 线上方式及时间安排：企业微信，实训周全天在线 线下地点及时间安排：教师办公室，实训周正常上班时间 实验室 求 □室外场地 七、参考资料 [1]田宏、马春艳 .VBSE 跨专业综合实训[M].北京:北京理工大学出版社，2021 年 08 月. [2]李爱红、杨松柏.VBSE 跨专业综合实训教程：基于新道 V 综 3.X 平台[M].北京:机械 工业出版社，2019 年 07 月. [3]林国超 .企业运营仿真综合实验——新道 VBSE（综合版）配套教程[M].北京:清华 大学出版社，2019 年 08 月 . 164 八、网络资料 [1]VBSE 跨专业综合实训平台，http://10.20.238.235:8080/rt/ [1]新道科技股份有限公司网站，https://www.seentao.com/ [2]用友公司网站，https://www.yonyou.com/ 执笔人：黄庆泉 参与人：张海勇、杨文正 系（教研室）主任：黄庆泉 学院（部）审核人：郑阿泰 165 《资产证券化实训》教学大纲 一、课程基本信息 课程类别 专业课程 课程性质 实践 课程属性 必修 课程名称 资产证券化实训 课程英文名称 Asset Securitization training 课程编码 F03ZB143Z 适用专业 投资学 考核方式 考查 先修课程 金融学、证券投资学 总学时 16 学分 1 理论学时 0 实验学时/实训学时/ 实践学时/上机学时 上机学时：16 开课单位 金融与贸易学院 二、课程简介 《资产证券化实训》是投资学专业必修实践课程，是学生在学习证券投资学等理论课程 之后为加强提高学生的实际应用能力而设置的。通过实训课程能够使学生进一步理论联系实 际，充分利用资产证券化在实际融资过程中的优势，能够对相关案例给出深入全面的分析， 并能在实际的金融业务中给出初步的资产证券化方案。通过课程的学习，可以为学生日后从 事相关的工作打下专业能力基础。 三、课程教学目标 课程教学目标 知 识 目 标 能 力 目 标 支撑人才培养规格指标点 支撑人才培养规格 目标 1： 学生能够掌握基本的资产证券化的基础 知识和相关原理，进一步能对相关的资 产证券化案例进行深入分析。 5-1：系统掌握本专业主 要业务知识、理论与专业 技能。 5.专业知识 目标 2： 通过本课程的学习，能够让学生在日后 的专业实践当中应用所学知识并给出相 应的方案。 12-1：能够在投资实践活 动 中 灵 活 运 用 所掌 握 的 专业知识。 12.实践应用能力 目标 3： 通过本课程的学习，在掌握专业知识的 基础上，学会用行业、专业角度表达和 沟通相关实务知识和信息。 8-2：能准确表述传达专 业性知识信息。 8．沟通表达能力 目标 4： 通过本课程的分组研讨和协作，提高团 队沟通、协作能力。 9-2：能够积极主动承担 分内职责，具有较强的责 任意识和担当精神。 9．团队协作能力 166 四、课程主要教学内容、学时安排及教学策略 （一）实践教学 实践 项目名称 类型 实 训 实 训 实 训 实 训 基本知识 介绍 资产证券 化的类型 分析 收益和风 险分析 综合分析 学 时 主要教学内容 4 重点：资产证券化的定义；资产证券化 的结构；资产证券化的特点；可证券化 的资产特点。 难点：资产证券化的结构。 4 4 4 重点：按照基础资产分类；按照现金流 支付方式分类。 难点：按照现金流支付方式分类。 重点：证券化的收益分析；证券化的风 险分析。 难点：证券化的风险分析。 重点：我国资产证券化的主要类别；我 国资产证券化的典型案例。 难点：我国资产证券化的实践。 思政元素：要求学生查找相关信息数据 必须坚持实事求实、严谨的科学态度。 项目 类型 项目 要求 支撑课 程目标 训练 约 5 人一 组，共同 查找案例 进 行 分 析。 目标 1 目标 2 目标 3 目标 4 训练 约 5 人一 组，共同 查找案例 进 行 分 析。 目标 1 目标 2 目标 3 目标 4 训练 约 5 人一 组，共同 查找案例 进 行 分 析。 目标 1 目标 2 目标 3 目标 4 综合 约每 5 人 一组，每 组成员都 要参与， 最终完成 一份综合 案例分析 并 制 作 PPT 报告 目标 1 目标 2 目标 3 目标 4 备注： 项目类型填写验证、综合、设计、训练等。 五、学生学习成效评估方式及标准 考核与评价是对课程教学目标中的能力目标和素质目标等进行综合评价。在本课程中， 学生的最终成绩是由平时成绩、期末考查等两个部分组成。 1.平时成绩（占总成绩的 30%）：采用百分制。平时成绩分项目研讨（占 20%）和考勤（占 10%）两个部分。评分标准如下表： 分数 （0～100 分） 评 分 标 准 1.项目研讨；2.考勤 1.根据每次项目研讨进行百分制评分。 2.初始考勤分为 100 分，以考勤系统或实验室记录为依据，两次及以下旷 167 课每次扣 20 分，超过两次旷课直接为 0 分。 2.期末考查（占总成绩的 70%）：采用百分制。期末考查的考核内容、类型和分值分配 情况请见下表： 考核 项目 综合分析 考核内容 对给定的案例以小组为单位进行全面的分析 主要 类型 案例分析报 告 支撑 目标 目标 1 -4 分值 100 六、教学安排及要求 序号 教学安排事项 要 1 授课教师 职称：助教及以上 其他： 2 课程时间 周次：共 4 周 节次：每周 4 学时 3 授课地点 □教室 □其他： 4 学生辅导 线上方式及时间安排：企业微信，时间由师生协商确定。 线下地点及时间安排：教师办公室，正常上班时间 实验室 求 学历（位）：硕士及以上 □室外场地 七、选用教材 本课程无需指定教材，学生可使用《投资银行学》等理论课程教材作为主要参考教材。 八、参考资料 [1]马晓军.投资银行学理论与案例（第 3 版）[M].北京：机械工业出版社，2020 年 8 月. [2]郭杰群.资产证券化：基础、创新与案例.北京：中国金融出版社，2018 年 11 月. 执笔人：刘斌 参与人：龚治国 系（教研室）主任：陈孔艳 学院（部）审核人：赖忠孝 168 《衍生品投资实训》教学大纲 一、课程基本信息 课程类别 专业课程 课程性质 实践 课程属性 必修 课程名称 衍生品投资实训 课程英文名称 Practice on derivatives investment 课程编码 F03ZB36Z 适用专业 金融学、互联网金融、投资学 考核方式 考查 先修课程 期货期权及其他衍生品 总学时 32 学分 2 理论学时 0 实验学时/实训学时/ 实践学时/上机学时 上机学时：32 开课单位 金融与贸易学院 二、课程简介 《衍生品投资实训》是金融学类本科专业的重要的实践类课程，是衡量掌握衍生品理论 知识的程度及运用其进行分析和投资操作的重要环节。本课程的主要内容包括主要金融衍生 品投资分析操作技能的习得：实物商品期货合约、金融期货合约、期权合约。通过本课程的 学习，要求学生全面能深入理解衍生品投资的原理和分析思路，能运用相应的技能进行初步 的衍生品投资实操。 三、课程教学目标 课程教学目标 知 识 目 标 能 力 目 标 支撑人才培养规格指标点 支撑人才培养规格 目标 1： 在实 践中掌握 主要金融 衍生 品种类的条款与设计机理，金 融衍生品投资的基本流程。 5-1：系统掌握本专业主要业务知识、 理论与专业技能； 5.专业知识 5-3：熟悉金融投资活动的基本流程。 目标 2： 能利用 derivagem 及期货期权 模拟 实训软件 进行金融 衍生 品投资分析与操作。 6-4：熟练掌握金融投资相关专业软 件的使用方式。 6.工具性知识 目标 3： 能准 确交流表 达金融 衍生品 投资分析与操作策略。 8-2：能准确表述传达专业性知识信息 8.沟通表达能力 目标 4： 能在团队内分工合作，勇担职 责，互尊互助。 9-1：具有良好的团队意识； 9-2：能够积极主动承担分内职责，具 有较强的责任意识和担当精神； 9-3：能够与小组或团队成员进行互尊 互助、平等协商、共同进步的沟通， 有效推进团队进程，实现共同目标。 9.团队协作能力 169 目标 5： 能综合各种信息和知识，审时 度势，完成金融衍生品投资分 析策略并实施。 12-1：能够在投资实践活动中灵活运 用所掌握的专业知识； 12-2：能够对各种国内外的金融投资 信息加以甄别、整理和辨析。 12.实践应用能力 四、课程主要教学内容、学时安排及教学策略 （一）实践教学 实践 项目名称 类型 上 机 实 训 上 机 上 机 上 机 上 机 期货行情 软件下载 及应用 商品期货 技术分析 投资实训 商品期货 基本面分 析投资实 训 金融期货 模拟投资 实训 利用期货 合约进行 套期保值 和套利交 易实训 互换实训 学 时 项目 要求 支撑课 程目标 4 重点：开设模拟期货账户、建仓、平 仓、保证金计算、盈亏计算、期货合 验 约品种与条款，期货交易规则。 证 难点：保证金计算、空头建仓、平仓。 独立开户和分 析，须进行模 拟操作。 目标 1 目标 2 目标 5 4 重点：主要商品期货行情走势技术分 析，利用技术分析法进行商品期货模 拟交易实操。 难点：主要商品期货行情技术分析。 验 证 2 人一组，须 完成分析和模 拟投资操作。 须记录分析过 程与投资结果 目标 1 目标 2 目标 3 目标 4 目标 5 目标 1 目标 2 目标 3 目标 4 目标 5 主要教学内容 项目 类型 4 重点：主要商品期货行情走势基本面 分析，利用基本面分析法进行商品期 货模拟交易实操。 难点：主要商品期货行情走势基本面 分析。 综 合 2 人一组，须 完成分析和模 拟投资操作。 须记录分析过 程与投资结 果，须上台分 享。 4 重点：金融期货行情走势基本面分析， 利用基本面分析法进行金融期货模拟 交易实操，利用技术分析法进行金融 验 期货模拟交易实操（含股指期货、国 证 债期货、外汇期货） 。 难点：金融期货行情走势基本面分析。 2 人一组，须 完成分析和模 拟投资操作。 须记录分析过 程与投资结 果，须上台分 享。 目标 1 目标 2 目标 3 目标 4 目标 5 4 重点：多头套期保值实训，空头套期 保值实训，套利实操（期现套利、跨 期套利、跨市场套利等） 。 难点：套期保值原理，套保比率之计 算。 综 合 2 人一组，须 完成分析和模 拟投资操作。 须记录分析过 程与投资结 果，须上台分 享。 目标 1 目标 2 目标 3 目标 4 目标 5 4 重点：货币互换实训，利率互换实训、 设 信用违约互换实训。 计 难点：互换原理，互换设计。 2 人一组，须 完成分析与方 案设计，并上 目标 1 目标 2 目标 3 170 台分享。 期权行情 软件下载 及应用 上 机 期权定价 与交易策 略实训 上 机 目标 4 目标 5 4 重点：开设模拟期权交易账户、建仓、 平仓，保证金计算、盈亏计算、主要 期权合约品种、期权交易规则，期权 综 模拟交易实训。 合 难点：期权建仓与平仓，期权行情之 分析。 2 人一组，须 完成分析和模 拟投资操作。 须记录分析过 程与投资结 果，须上台分 享。 目标 1 目标 2 目标 3 目标 4 目标 5 4 重点：利用 derivagem 软件进行期权 二叉树定价和 B-S-M 模型定价，希腊 字母之计算，期权主要交易策略（牛 市差价策略、熊市差价策略蝶式差价 策略） 难点：二叉树定价及 B-S-M 模型定价 2 人一组，计 算给定期权合 约的理论价 格，判断其是 否有投资价 值。 目标 1 目标 2 目标 3 目标 4 目标 5 验 证 备注： 项目类型填写验证、综合、设计、训练等。 五、学生学习成效评估方式及标准 1.本课程的综合成绩由考勤（占 10%）、实训报告（占 70%）、小组汇报（20%）三部分组 成。 2.综合成绩按五级记分制提交，即优秀（90-100）、良好（80-89）、中等（70-79）、及 格（60-69）、不及格（60 分以下）。 等级 评 分 标 准 1.考勤；2.实训报告；3.小组汇报。 1.考勤全勤。 优秀 2.实训报告格式正确，结构合理，内容准确，数据全面。 （90～100 分） 3.PPT 制作精美，汇报人熟悉汇报内容，回答问题流利。 良好 （80～89 分） 1.有 1 次旷课或 2 次迟到。 2.实训报告格式较正确，结构较合理，内容较准确，数据较全面。 3.PPT 制作较精美，汇报人较熟悉汇报内容，回答问题较流利。 中等 （70～79 分） 1.有 2 次旷课或 3 次迟到。 2.实训报告格式基本正确，结构基本合理，内容基本准确，数据基本齐全。 3.PPT 制作一般，汇报人较熟悉汇报内容，回答问题欠流利。 及格 （60～69 分） 1.有 3 次旷课或 4 次迟到。 2.实训报告格式欠正确，结构欠合理，内容欠准确，数据欠全面。 3.PPT 制作较差，汇报人欠熟悉汇报内容，回答问题不流利。 不及格 （60 分以下） 1.有 4 次旷课或 5 次迟到。 2.实训报告格式不正确，结构不合理，内容不准确，数据不全面。 3.PPT 制作差，汇报人不熟悉汇报内容，回答问题不对。 六、教学安排及要求 171 序号 教学安排事项 要 求 1 授课教师 职称：助教及以上 其他： 2 课程时间 周次：8 周 节次：每周 4 节 3 授课地点 □教室 □其他： 4 学生辅导 线上方式及时间安排：企业微信，时间由师生协商确定。。 线下地点及时间安排：教师办公室，正常上班时间 学历（位） ：硕士研究生及以上 □室外场地 实验室 七、选用教材 [1]自编实训指导书 八、参考资料 [1]约翰.赫尔 期权、期货及其他衍生品 机械工业出版社最新版 [2]韩萍 周鲁柱 期货投资与实训 清华大学出版社最新版 网络资料 [1]中国金融期货交易所网站 http://www.cffex.com.cn [2]上海期货交易所 http://www.shfe.com.cn/ [3]郑州商品交易所 http://www.czce.com.cn/ [4]上海国际能源交易中心 http://www.ine.com.cn/ [5]大连商品交易所 http://www.dce.com.cn/ [6]芝加哥商业交易所集团 https://www.cmegroup.com/ [7]香港交易所 https://www.hkex.com.hk/ 执笔人：郭忠林 讨论人：孙湘晓 系（教研室）主任：陈孔艳 学院（部）审核人：赖忠孝 172 《公司金融实训》教学大纲 一、课程基本信息 课程类别 学科基础课程 课程性质 实践 课程属性 必修 课程名称 公司金融实训 课程英文名称 Corporate Finance Experiment 课程编码 F03ZB112Z 适用专业 金融学、投资学、互联网金融 考核方式 考查 先修课程 金融学、投资学、财务会计 总学时 16 学分 1 理论学时 实验学时/实训学时/ 实践学时/上机学时 上机学时：16 开课单位 金融与贸易学院 0 二、课程简介 《公司金融实训》是本科高等学校金融学类专业的一门学科基础必修课程，是培养学生 运用理论知识解决实际问题能力的一个重要手段。该课程通过操作、使用统计软件或者办公 软件，根据可靠的公司财务报告，抓取重要关键的数据用于金融价值评估模型，这个具有挑 战性价值评估过程包括：研读和分析三大财务报表信息、设计现金流分析框架、合理设定评 估假设、重要数据获取途径、公司金融模型的选取、结论的评价。通过这些过程的了解学习， 让学生懂得理论知识的重要性、理论和模型在实践中的差别，更重要的是尝试如何去解决实 践中的困惑，从而培养解决问题的能力和可行的金融实践思维模式。《公司金融实训》是为 未来学生从事证券分析职业的必须的有效的训练，为职业化做的准备。 三、课程教学目标 课程教学目标 能 力 目 标 素 质 目 标 支撑人才培养规格指标点 支撑人才培养规格 目标 1： 在实践中，团队成员之间能够及时沟通，顺利 完成调研任务；能够与客户进行有效沟通，了 解其调研需求；能够与受访者进行流利沟通， 顺利完成调查数据的搜集。 8-1：具有良好的与社会外 界沟通交流技能。 8.沟通表达能力 目标 2： 通过本课程的学习，培养作为一个金融类专业 人员必须具备的搜集、整理和分析财务信息的 能力，同时能够运用所学知识解决实际问题。 12-2：能够对各种国内外 的金融信息加以甄别、整 理和加工和辨析。 12.实践应用能力 目标 3： 能独立搜集和获取数据，并且管理加工数据； 能独立获取公开财务报表信息并且加工财务信 息成有用数据；有一定识别财务信息的真伪能 力；去除财务噪音能力。 2-1：能综合运用各种手段 查阅文献、获取信息。 2.综合素质能力 173 四、课程主要教学内容、学时安排及教学策略 （一）实践教学 实践 项目名称 类型 学 时 项目 类型 主要教学内容 项目 要求 支撑课 程目标 上 机 获取市场 交易数据、 验证数据、 4 计算贝塔 值 重点：从交易所或其它可靠平 台下载股票交易收盘价格、分 红数据、使用 EXCEL 计算贝塔 训练 值。 难点：确定数据获取的是否可 靠，要进行比对验证最后确定。 4-6 人一组，明确各 人的任务，并由任课 目标 1 老师进行确认和记 目标 2 录；分工合作完成数 目标 3 据下载、整理、验证、 初步使用。 上 机 调查获取 无风险利 率、市场回 报率、计算 CAPM 2 重点：利用公开信息、证券业 行业报告、官方网站获取利率、 回报率、计算 CAPM 并且评价结 训练 果。 难点：获取的来源及途径。 4-6 人一组，分工协 作完成任务，要明确 数据来源、选取的理 由、自己的假设、模 型的假设 。 目标 3 上 机 获取标的 的财务报 表、分析报 表信息、计 算 WACC 4 重点：从财务报表获取债务成 本、权益成本、税收税率等信 息、计算 WACC 并评价。 难点：债务成本。 训练 4-6 人一组，分工协 作完成，必须获取多 年的财务报表，对获 取的信息综合考虑。 目标 1 目标 3 2 重点：根据模型要求和适当假 设设计 EXCEL 现金流表格。 难点：设计表格的项目 。 思政元素：设计表要合理、易 于操作、假设与实际相结合。 设计 4-6 人一组，分工协 作、框架表格要信息 合理、项目完整，易 于理解阅读。 目标 1 目标 2 4 重点：根据模型，从财务报表 获取 FCFF 各项现金流数据、根 据 WACC 数据进行 DCF 计算 、 计算 EV 与实际比较。 难点：超出预测范围的现金流 计算和假设确定 。 训练 4-6 人一组，分工协 作完成，小组专人验 证、检测数据，确保 正确、最终计算结果 不应与实际相去甚远 目标 1 目标 4 上 机 上 机 设 计 FCFF 现金流量 表框架 获取现金 流各项数 据、计算企 业价值 EV 五、学生学习成效评估方式及标准 考核与评价是对课程教学目标中的知识目标、能力目标和素质目标等进行综合评价。在 本课程中，学生的最终成绩是由平时成绩、期末实训报告成绩两个部分组成。 1.平时成绩（占总成绩的 30%）：采用百分制。平时成绩由个人所在小组承担任务成绩 （占 15%）和考勤（占 15%）两个部分。评分标准如下表： 174 评 等级 分 标 准 1.小组个人承担任务汇报；2.考勤 优秀 （90～100 分） 1.汇报材料格式规范，汇报内容完整、清晰，90%以上准确。 2.全勤。 良好 （80～89 分） 1.汇报材料格式规范，汇报内容完整、清晰，80%以上准确。 2.全勤。 中等 （70～79 分） 1.汇报材料格式较规范，汇报内容较完整、清晰，70%以上准确。 2.全勤。 及格 （60～69 分） 1.汇报材料格式一般规范，汇报内容一般完整、清晰，60%以上准确。 2.旷课 1 次。 不及格 （60 分以下） 1.汇报材料格式不规范，汇报内容不完整、清晰，40%以上不准确。 2.旷课 2 次及以上。 2.期末考试（占总成绩的 70%）：采用百分制。期末实训报告组成及分值分配情况详见 下表： 考核 模块 计算贝塔的数据 整理、验证、贝 塔值 支撑 目标 分值 数据来源的合规性、完整性 目标 1 5 用理论公式通过自己计算与获取的数据比对是否一致、验 证数据的方法过程 目标 4 15 选择无风险利率 的理由、依据、 计算 CAPM 解释选择特定无风险利率的理由、依据 目标 3 10 计算 CAPM 值是否合理、模型使用是否正确 目标 4 10 评价计算结果 目标 4 5 债务成本、权益 与债务比例、 WACC 从财报中如何获得债务成本，必须有数据来源、步骤 目标 4 15 权益与债务比例如何计算、WACC 结果 目标 4 5 FCFF 现 金 流 表 格设计 FCFF 现 金 流 数 据获取、EV 评估 考核内容 目标 1 目标 3 目标 1 目标 3 目标 3 目标 4 FCFF 各项目是否完整、预测是否合理 假设是否合理 展示各项 FCFF 数据、揭示规律 使用 WACC 进行贴现、计算 EV 价值、与实际比较、差距是 否很大、评价结果 目标 3 目标 4 六、教学安排及要求 序号 教学安排事项 要 1 授课教师 职称：讲师及以上 其他： 2 课程时间 周次：9-16 周中的任意 4 周 节次：4 节/周 3 授课地点 □教室 □其他： 求 学历（位）：硕士及以上 √ 实验室 □ 175 □室外场地 5 5 15 10 4 学生辅导 线上方式及时间安排：企业微信，一周一次 线下地点及时间安排：授课实验室，上课中 七、选用教材 [1]朱叶.公司金融（第 5 版）[M].上海：复旦大学出版社，2021 年 4 月. 八、参考资料 [1]理查德·A·布雷利.公司金融（第 12 版）[M].北京：机械出版社,2017 年 7 月. [2]斯蒂芬·A·罗斯.公司理财（第 12 版）[M].北京：机械出版社，2020 年 5 月. [3]杰拉尔德·E·平托，伊莱恩·亨利，托马斯·R·罗宾逊.（刘醒云 译）股权 估值（第三版）[M].北京：机械出版社，2019 年 5 月. [4]大卫·弗里克曼.公司估值(第二版)[M].北京：机械出版社，2020 年 6 月. 网络资料 [1]中国债券信息网 http://www.chinabond.com.cn [2]上海证券交易所 http://www.sse.com.cn [3]东方财富 http://www.eastmoney.com 执笔人：姜加强 参与人：侯瑞瑞 系（教研室）主任：陈孔艳 学院（部）审核人：赖忠孝 176 《EXCEL金融应用实训》教学大纲 一、课程基本信息 课程类别 专业必修课程 课程性质 实践 课程属性 必修 课程名称 Excel 在金融中的应用 课程英文名称 Excel in finance 课程编码 F03ZB100Z 适用专业 金融学、投资学 考核方式 考查 先修课程 大学计算机、金融、证券投资学 总学时 32 学分 2 理论学时 实验学时/实训学时/ 实践学时/上机学时 上机学时：32 开课单位 金融与贸易学院 32 二、课程简介 《Excel 金融应用实训》是本科金融相关专业的一门专业拓展课。适应于互联网金融、 金融学、投资学等专业。《Excel 在金融中的应用》以 excel 在金融实际应用中实操模拟演 练为主，如金融建模、金融数据处理、金融数据图形展示、按揭贷款月还贷额的计算、债务 利息以及内在价值相关计算、股票收益及投资组合相关计算等。通过本课程的学习，使学生 掌握 Excel 的基本应用，具有一定的 VBA 编程能力，从而能够理论联系实际，利用 Excel 分析和解决实际的金融问题，为今后从事相关金融工作奠定坚实的基础。本课程定位于初级 与中级之间的水平上，初级水平要求学生能熟练运用 Excel 函数和其它基本功能解决金融问 题；中级水平则要求学生掌握基本 VBA 编程，并能运用 VBA 解决较为复杂的金融问题。 三、课程教学目标 课程教学目标 知 识 目 标 能 力 目 标 支撑人才培养规格指标点 目标 1： 熟练掌握 Excel 的基本公式和经典函数、掌握 VBA 编程基本方法；了解金融数据的获取和预 整理、描述性分析方法和流程；掌握金融数据 的图形展示相关方法；掌握运用 Excel 进行按 揭贷款月还贷额以及债券、股票相关计算方 法。 目标 2： 以各任务模块为核心，使学生充分利用课前预 习与自学探索模式，完成模块任务以及任务的 优化，最终以实训报告或课堂展示的方式呈现 结果；培养学生积极主动探索知识和自学的能 力。 177 支撑人才培养规格 6-2：熟练运用现代信息管 理技术进行专业文献检索、 6.工具性知识 数据处理、模型设计等。 8-1：能够掌握有效的学习 方法，培养持续学习意识， 能主动接受终身教育； 8. 自 主 与 终 身 学 8-2：能够应用现代科技手 习能力 段进行自主学习。 目标 3： 能够运用 Excel 经典函数对具体金融数据进行 分析处理；能够运 VBA 编程对具体的金融数据 进行获取、数据整理和实现；能够运用 Excel 函数和单变量求解完成按揭贷、债券和股票相 关计算。 素 质 目 标 9-1：能够在金融保险实践 活动中灵活运用所掌握的 专业知识； 9-2：能够对各种国内外的 9.实践应用能力 金融信息加以甄别、整理和 加工，从而为政府、企业、 金融机构等部门解决实际 问题提供对策建议。 目标 4： 培养学生自主学习的意识，促使学生积极、主 3-1：了解国内外金融业前 动地去探索、去思考，将外在的知识观念转化 沿发展动态； 为其内部的精神财富；培养学生良好的信息素 3-3：具备良好的职业道德 养，把信息技术作为支持终身学习和合作学习 和职业精神； 的手段；培养学生拥有和保持对新生事物开展 3-4：具有一定的金融风险 探索的兴趣、勇气和精力，并积极和反复试错； 管理意识。 特别是培养学生对投资领域的前沿知识、新兴 产品的学习能力。 3.专业素质 四、课程主要教学内容、学时安排及教学策略 （一）实践教学 实践 类型 实 训 上 机 操 作 项目名称 模块一： Excel/VBA 金融建模 初识 模块二： Excel 基础 学 时 主要教学内容 项目 类型 项目 要求 支撑课 程目标 4 重点：Excel/VBA 与其它分 析工具的关系及 Excel 在 金融等实际部门应用的范 围。 Excel 金融建模的格式要求 以及建模主要过程。 难点：Excel 金融建模的主 要过程。 思政元素：介绍 Excel 以及 程序设计在金融分析中的 重要性，历代科学家的巨大 贡献，培养学生科学探索精 神。 金 融 建 模 解 析 4-6 人一组，通过充分查阅相 关资料，用实例解析对金融建 模的认识和理解（包括金融建 模的步骤、应用等），任课老 师进行把关和进一步的修正 和补充。 目标 1 目标 2 目标 3 训 练 课前：复习 Excel 基本知识； 课堂：用 Excel 设计一个模 型,完成本班同学本次课程期 末考试成绩统计：期末考试成 目标 1 绩（100%）=平时成绩 60%（平 目标 4 时作业 50%+出勤 30%+课堂互 动 20%）+期末实训报告 40%； 并随堂展示设计结果。 4 重点：Excel 公式与函数、 单变量求解、模拟运算表 难点：数据透视表和规划求 解。 178 上 机 操 作 上 机 操 作 上 机 操 作 上 机 操 作 上 机 操 作 模块三： ExcelVBA 编程基础 模块四： ExcelVBA 实操 模块五：金 融数据的 获取 模块六：金 融数据的 预处理 模块七：金 融数据的 图形展示 4 4 4 重点：VBA 变量与对象 难点：变量与运算符。 重点：VBA 过程与函数 难点：判断语句与循环语 句。 重点：金融数据的获取和分 析 难点：通过 VBA 获取金融数 据。 4 重点：金融数据的清洗和整 理、描述性分析 难点：通过 VBA 对金融数据 进行清洗和整理。 4 重点：菜单模式下基本图表 的绘制；通过 VBA 代码绘制 基本图表；绘制图表应用； 难点：运用 VBA 来绘制具体 金融数据图表。 179 训 练 课前：预习 VBA 基本知识 课堂：随堂练习给定的 VBA 函 数与过程题目；并在班级学习 群内展示运行结果。 课后：用具体数据对公式，函 数做进一步的掌握巩固。 训 练 课前：预习 VBA 基本知识 课堂：运用 VBA 编译，设计一 个 FOR 循环函数实现如下事 件：将 2019 级同学考试成绩 目标 1 由百分制转成为五档制成绩； 目标 2 要求每位同学写出代码过程 目标 4 运行；并将结果在班级学习群 内展示。 课后：用 DO 循环函数实现对 成绩的转换，进一步的掌握巩 固。 训 练 课堂：根据老师所示例的金融 数据获取方法； 按照要求随堂模拟获取本地 金融数据、网络金融数据的方 法和过程，并熟练操作掌握握 金融数据清洗和整理的方法 和过程； 每位同学需提交数据处理以 及运算结果。 课后：用具体股票数据进行模 拟获取以加深对课堂知识做 进一步的掌握巩固。 训 练 课堂：按照要求登陆郑商所， 获取郑商所大宗商品 4 月总 交易额数据，并对数据进行清 洗，以及简单运算； 每位同学需提交数据处理以 目标 1 及运算结果。 目标 2 课后：用具体股票数据进行模 拟清洗和整理数据以加深对 课堂知识做进一步的掌握巩 固 训 练 课前：复习 Excel 基本图表绘 制方法； 课堂：要求设计一个 VBA 过 程，用线型图实现股票价格走 势图。 目标 1 目标 2 目标 3 目标 2 目标 3 目标 4 目标 3 目标 4 当堂提交展示结果。 上 机 操 作 模块八：按 揭贷款月 还贷额的 计算 4 重点：月还贷额计算基本原 理；工作表界面下按揭贷款 月还贷金额；利用 VBA 计算 按揭贷款的月还贷额。 难点：利用 VBA 计算按揭贷 款的月还贷额。 综 合 求设计一个 VBA 过程，实现按 揭贷款的计算；并提交展示运 行结果； 目标 1 目标 4 备注： 项目类型填写验证、综合、设计、训练等。 五、学生学习成效评估方式及标准 考核与评价是对课程教学目标中的知识目标、能力目标和素质目标等进行综合评价。在 本课程中，学生的最终成绩是由平时成绩、期末实训报告成绩两个部分组成。 1.平时成绩（占总成绩的 30%）：采用百分制。平时成绩由平时作业（占 10%）和考勤（占 10%）和课堂表现（占 10%）三个部分组成。评分标准如下表： 等级 评 分 标 准 1.作业；2.课堂表现；3.考勤 1.作业书写工整、书面整洁；90％以上的习题解答正确或实验习题结果 准确无误。 优秀 2.课堂上在探讨问题方面积极发言，善于提出问题，大胆尝试并表达自 （90～100分） 己的想法及观点。 3.从不迟到、早退、无故旷课。 良好 （80～89分） 1.作业书写工整、书面整洁；80％以上的习题解答正确或实验习题结果 准确无误。 2.课堂上在探讨问题方面较为主动发言，有提出一定的问题，并能比较 有条理地表达自己的想法及观点。 3.早退、无故旷课，迟到次数共少于2次。 中等 （70～79分） 1.作业书写较工整、书面较整洁；70％以上的习题解答正确或实验习题 结果准确无误。 2.课堂上偶尔对问题的探讨进行发言，提出问题的次数较少，不太踊跃 表达自己的想法及观点。 3.早退、无故旷课，迟到次数少于3次。 及格 （60～69分） 1.作业书写一般、书面整洁度一般；60％以上的习题解答正确或实验习 题结果准确无误。 2.课堂上对问题的探讨发言不积极，极少参与问题的讨论，不敢尝试并 表达自己的想法及观点。 3.早退、无故旷课，迟到次数少于5次 不及格 （60分以下） 1.字迹模糊、卷面书写零乱；超过40％的习题解答不正确或实验习题结 果错误。 2.课堂上对问题的探讨发言消极，从不提出问题，不尝试并表达自己的 想法及观点。 3.早退、无故旷课，迟到次数超过5次。 180 2.期末考试（占总成绩的 70%）：采用百分制。期末报告组成及分值分配情况详见下表： 考核 模块 支撑 目标 分值 主要公式和函数的理解与应用 目标 1 5 单变量求解和规划求解；数据透视表的应用 目标 2 5 变量与对象、过程与函数；过程与函数的应用； 目标 3 10 判断语句与循环语句的简单编程； 目标 4 10 字典；数组与单元格区域的互动的简单应用 目标 3 5 利用菜单，VBA 从互联网获取金融数据的应用 目标 1 目标 2 5 目标 4 10 考核内容 Excel 基础知识 Excel VBA 基础 金融数据的获取 和预处理 金融数据的图形 展示 按揭贷款月还贷 额的计算 数据的排序；数据的筛选；数据频率转换；数据合并的应 用 菜单模式下基本图表的绘制 过 VBA 代码绘制基本图表 工作表界面下按揭贷款月还贷金额简单应用 利用 VBA 计算按揭贷款的月还贷额应用 目标 1 目标 3 目标 2 目标 3 目标 1 目标 2 目标 1 目标 2 20 10 10 10 六、教学安排及要求 序号 教学安排事项 1 授课教师 职称：助教及以上 其他： 2 课程时间 周次：1-16 周中的任意 8 周 节次：4 节/周 3 授课地点 □教室 □其他： 4 学生辅导 线上方式及时间安排：企业微信，一周一次 线下地点及时间安排：授课实验室，上课中 要 求 学历（位）：硕士及以上 √ 实验室 □ □室外场地 七、选用教材 张水泉.Excel在金融中的应用(第二版)[M].北京:中国金融出版社,2021年10月 八、参考资料 [1]潘席龙.Excel在实验金融学中的应用(第二版)[M].四川:西南财经大学出版社,2016 年12月 [2]西蒙·本尼卡.基于Excel的金融学原理(第二版)[M].北京:中国人民大学出版 社,2014年8月 181 [3]格莱葛.W.霍顿.投资学——以Excel为分析工具(第三版)[M].北京:机械工业出版 社,2010年5月 网络资料 [1] Excel实务技能与金融应用.B站， https://www.bilibili.com/video/BV1Ly4y1q7Tt?from=search&seid=972863816816010610 &spm_id_from=333.337.0.0 [2] Excel函数与公式教程. B站， https://www.bilibili.com/video/BV1sJ411d7x8/?spm_id_from=333.788.recommend_more _video.11 [3] Excel VBA从入门到进阶 https://www.bilibili.com/video/BV1wW411L78R?from=search&seid=16408065269683 136825&spm_id_from=333.337.0.0 执笔人：陈锦萍 参与人：赖沛东 系（教研室）主任：赖沛东 学院（部）审核人：赖忠孝 182 《外汇投资实训》教学大纲 一、课程基本信息 课程类别 专业课程 课程性质 实践 课程属性 必修 课程名称 外汇投资实训 课程英文名称 Foreign Exchange Investment Training 课程编码 F03ZB135Z 适用专业 投资学 考核方式 考查 先修课程 金融学 总学时 16 学分 1 理论学时 实验学时/实训学时/ 实践学时/上机学时 上机学时：16 开课单位 金融与贸易学院 0 二、课程简介 《外汇投资实训》是一门金融投资类专业的专业实训课程。该课程主要内容包括外汇行 情认知、外汇投资技术分析与操作、外汇投资基本面分析与操作、远期汇率与货币期货实训、 货币互换与掉期业务实训、货币期权业务实训、外汇投资陷阱识别与防范实训。《外汇投资 实训》的教学目标是提高学生理论联系实际、分析问题、解决问题的能力，加强学生的专业 意识，为学生将来走向社会从事相关专业岗位工作打下基础。在教学过程中须重视理论与实 践的结合，注重培养学生运用相关理论观察、分析和解决现实外汇投资问题，提升外汇投资 实战能力。 三、课程教学目标 课程教学目标 知 识 目 标 能 力 目 标 支撑人才培养规格指标点 支撑人才培养规格 目标1： 学生需掌握汇率变化的机理、 外汇投资业务种类及其基本流 程等。 5-1：系统掌握本专业主要业务知识、 理论与专业技能； 5-2：了解各类金融投资机构的业务经 营及市场运行规律； 5-3：熟悉金融投资活动的基本流程。 目标2：理论联系实际，学生能 查找外汇市场行情和外汇投资 分析报告，能进行外汇行情走 势分析，基于分析预测进行模 拟交易，写出外汇投资分析报 告。 6-2：熟练运用现代信息管理技术进行 专业文献检索、数据处、模型设计等； 6-3：熟练使用专业数据库进行专业论 6.工具性知识 文以及研究报告撰写等； 6-4：熟练掌握金融投资相关专业软件 的使用方式。 5.专业知识 目标3：能通过文献阅读、课堂 8-2：能准确表述传达专业性知识信息； 讨论与分享，准确表达对外汇 8-3：能熟练阅读和准确理解本专业的 8.沟通表达能力 投资分析与操作的知识、观点、 中、外文书刊和文献，对内容能进行反 方案。 思和评价。 183 素 质 目 标 目标4：能够合作进行外汇行情 分析和模拟操作，合作撰写实 训报告。 9-3：能够与小组或团队成员进行互尊 互助、平等协商、共同进步的沟通，有 效推进团队进程，实现共同目标。 9.团队协作能力 目标5：综合分析外汇行情走势 并作出判断操作，提出有一定 参考价值的外汇投资分析建 议。 12-1：能够在投资实践活动中灵活运用 所掌握的专业知识； 12-2：能够对各种国内外的金融投资信 息加以甄别、整理和辨析； 12-3：具备一定的科学研究能力。 12.实践应用能力 四、课程主要教学内容、学时安排及教学策略 （一）实践教学 实践 项目名称 类型 上 机 外汇行情 与模拟操 作软件认 知、及外汇 投资技术 面分析与 操作实训 外汇投资 基本面分 析与操作 实训 上 机 远期汇率 与货币期 货实训 学 时 主要教学内容 4 重点：外汇行情软件的安装与使用，MET5 （或同类）模拟外汇交易软件的安装与 模拟操作，主要外汇币种及其特性，主 要外汇市场；外汇投资之 K 线分析与操 作，外汇投资之形态分析与操作，外汇 投资之趋势分析与操作，外汇投资之指 标分析与操作，止损方法。 难点：外汇行情的浏览与解读，离岸货 币汇率，即期汇率与远期汇率，空头、 多头、挂单、保证金交易；各种技术面 分析之机理，止损。 思政元素：普遍联系原理在外汇投资领 域中的运用。 教学方法与策略：指导老师做适当的介 绍说明，之后每组 2-3 人，进行模拟操 作，分享得失，老师点评。 项目 类型 项目 要求 训练 课前：预 习相关外 汇基础知 识和技术 分 析 知 识。 课堂：讲 解与实操 相结合 课后：进 行模拟操 作。 重点：美元、欧元、日元等币种的走势 分析 4 4 难点：考虑到国际国内经济形势、经贸 形势、经济政策走势的综合分析。 教学方法与策略：每组 2-3 人，进行分 析，撰写分析报告并分享。 综合 重点：如何利用远期外汇交易回避汇率 风险，货币期货的套期保值，对外经贸 设计 中的报价。 难点：远期汇率与即期汇率的走势关系； 184 课前：预 习相关基 本面分析 知识。 课堂：讲 解与实操 相结合。 课后：进 行模拟操 作。 课前：预 习相关知 识。 课堂：讲 支撑课 程目标 目标 1 目标 2 目标 3 目标 4 目标 5 目标 1 目标 2 目标 3 目标 4 目标 5 目标 1 目标 2 目标 3 套期保值的原理，对外经贸中的报价。 教学方法与策略:老师先介绍案例，然后 选择案例进行模拟分析操作并分享。 上 机 货币互换 与掉期业 务、货币期 权业务实 训，外汇投 资陷阱识 别与防范 4 重点：掉期和互换的操作、货币期权的 操作；外汇投资主要法律法规，非法外 汇交易之识别与防范，违规炒汇之识别 与防范，外汇投资之主要错误。 难点：掉期的原理；货币期权的原理与 操作。投资陷阱的识别。 思政元素：遵纪守法在外汇投资中的重 要性。 教学方法与策略：老师先介绍案例，然 后选择案例进行模拟分析操作并分享。 解与实操 相结合。 课后：进 行模拟操 作。 设计 课前：预 习相关知 识与相关 法 律 法 规。 。 课堂：讲 解与实操 相结合。 课后：进 行模拟操 作。 目标 4 目标 5 目标 1 目标 2 目标 3 目标 4 目标 5 备注： 项目类型填写验证、综合、设计、训练等。 五、学生学习成效评估方式及标准 考核与评价是对课程教学目标中的知识目标、能力目标和素质目标等进行综合评价。在 本课程中，学生的最终成绩是由综合成绩由考勤（占 10%） 、实训报告（占 70%）、小组汇报 （20%）等三个部分组成。具体标准如下： 等级 评 分 标 准 1.考勤；2.实训报告；3.小组汇报。 1.考勤全勤。 优秀 2.实训报告格式正确，结构合理，内容准确，数据全面。 （90～100） 3.PPT 制作精美，汇报人熟悉汇报内容，回答问题流利。 良好 （80～89） 1.有 1 次旷课或 2 次迟到。 2.实训报告格式较正确，结构较合理，内容较准确，数据较全面。 3.PPT 制作较精美，汇报人较熟悉汇报内容，回答问题较流利。 中等 （70～79） 1.有 2 次旷课或 3 次迟到。 2.实训报告格式基本正确，结构基本合理，内容基本准确，数据基本齐全。 3.PPT 制作一般，汇报人较熟悉汇报内容，回答问题欠流利。 及格 （60～69） 1.有 3 次旷课或 4 次迟到。 2.实训报告格式欠正确，结构欠合理，内容欠准确，数据欠全面。 3.PPT 制作较差，汇报人欠熟悉汇报内容，回答问题不流利。 1.有 4 次旷课或 5 次迟到。 不及格 2.实训报告格式不正确，结构不合理，内容不准确，数据不全面。 （60 以下） 3.PPT 制作差，汇报人不熟悉汇报内容，回答问题不对。 185 六、教学安排及要求 序号 教学安排事项 1 授课教师 职称：助教及以上 其他： 2 课程时间 周次：8 周 节次：4 节/周 3 授课地点 □教室 □其他： 4 学生辅导 线上方式及时间安排：企业微信（开课后时间另行协商通知） 线下地点及时间安排：教师办公室（开课后时间另行协商通知） 要 求 学历（位）：硕士及以上 实验室 □室外场地 七、选用教材 [1] 教师自编.外汇投资实训指导书 八、参考资料 [1]刘金波.《外汇交易原理与实务（第 3 版）》.人民邮电出版社,2022 年 1 月. 网络资料 [1] 中国外汇交易中心官网. https:chinamoney.com.cn [2] 香港交易所官网. https:www.hkex.com.hk [3] 芝加哥商品交易所集团官网. https:www.cmegroup.com [4] 中国银行官网. https://www.boc.cn/ 执笔人：郭忠林 参与人：姜加强 系（教研室）主任：陈孔艳 学院（部）审核人：赖忠孝 186 《金融数据分析综合实训》教学大纲 一、课程基本信息 课程类别 专业课程 课程名称 金融数据分析综合实训 课程英文名称 课程编码 F03ZB118Z 适用专业 投资学 考核方式 考查 先修课程 统计学、计量经济学 总学时 32 课程性质 实践 学分 2 课程属性 必修 Comprehensive training financial data analysis 理论学时 of 0 实验学时/实训学时/ 实践学时/上机学时 上机学时：32 开课单位 金融与贸易学院 二、课程简介 《金融数据分析综合实训》是投资学的专业必修实践课程。该课程对培养金融人才数据 分析能力和数据分析软件操作能力的提高具有重要作用。本课程是一门以金融数据分析为基 础，主要对金融数据可视化和金融模型的应用。该课程系统地介绍了金融数据实训的基本理 论和方法，包括金融数据 matplotlib 的应用，通过双轴图、直方图、饼图、折线图、散点 图、等可视化等知识的学习，以及回归算法、线性回归模型、非线性模型、线性分类模型等 内容。通过本课程的学习，培养学生运用所学知识解决实际问题的能力，能够建立并应用数 据分析模型对金融数据中的数量关系进行实证分析，使学生成为理论与实际相结合的专业人 才。《金融数据分析综合实训》理论与与实际紧密结合，以金融数据为依据，运用数学、统 计学和机器学习的方法，通过数据分析软件建立数学模型来研究金融数量关系和规律。 三、课程教学目标 支撑人才培养规格指标点 支撑人才培养规 格 知 识 目 标 目标 1： 学生需了解 Numpy、matplotlib 金融可视化 和 Scikit-learn 机器学习对金融数据分析的 基本步骤；掌握金融数据的机器学习分析方 法；学会通过双轴图、直方图、饼图、折线 图、散点图、等可视化等知识的学习，以及 回归算法、线性回归模型、非线性模型、线 性分类模型等内容。 5-1：系统掌握本专业主要 业务知识、理论与专业技 能。 5.专业性知识 能 力 目 目标 2： 学生通过学习 Numpy、matplotlib 金融可视 化和 Scikit-learn 机器学习等软件包，学会 8-2：能准确表述传达专业 性知识信息 8-3：能熟练阅读和准确理 8. 沟 通 表 达 能 力 课程教学目标 187 标 数据分析的结果描述和表达，有利于学生阅 读中外文献。 解本专业的中、外文书刊 和文献，对内容能进行反 思和评价 目标 3：金融数据分析综合实训过程中需要分 组完成相应的数据分析任务，能够与小组或 团队成员进行沟通，有效推进团队进程，实 现共同目标。 9-1：具有良好的团队意 识； 9-2：能够积极主动承担分 内职责，具有较强的责任 意识和担当精神。 目标 4： 学生能够针对实际问题选用合适的模型，运 用 Numpy、matplotlib 金融可视化和机器学 习 Scikit-learn 软件包对数据进行处理和分 析，同时对模型进行检验和解析。 10-1：具有理性思考能力， 能多角度、有序的分析与 论证； 10.批判性思维 10-2：能够对知识进行系 能力 统整合与重构，形成观点、 策略、产品或其他新成果。 12-1：能够在投资实践活 目标 5： 动中灵活运用所掌握的专 通过本课程的学习，培养作为一个金融类专 业知识； 业人员必须具备的搜集、整理和分析经济数 12-2 能 够 对 各 种 国 内 外 据的能力，持续学习的意识，为未来的学习、 的金融投资信息加以甄 工作和生活奠定良好的基础。 别、整理和辨析。 9. 团 队 协 助 能 力 12.实践应用能 力 四、课程主要教学内容、学时安排及教学策略 （一）实践教学 实践 学 项目名称 类型 时 上机 上机 金融数 据实训 的基本 介绍 数据处 理基础 项目 要求 支撑课 程目标 4 重点：了解数据可视化的定义，并结合 Numpy 、 matplotlib 金 融 可 视 化 和 Scikit-learn 机 器 学 习 等 讲 述 目 前 Python 应用的发展前沿,理解相关的基 本概念。 难点：（1）掌握 pyplot 模块提供了可 以 用 来 绘 图 的 各 种 函 数 ；（ 2 ） 掌 握 训练 Numpy 、 matplotlib 金 融 可 视 化 和 Scikit-learn 机器学习的三个数据包 的安装。 思政元素：主要介绍 Python 的发展史， 介绍程序设计的演变过程，历代科学家 的巨大贡献，培养学生科学探索精神， 治学严谨的学习态度。 在任课教师的指 导下，每位学生 认真完成 python 的基本环境和软 件包的安装。 目标 1 目标 2 4 重点：掌握 Numpy 数值运算基础，包括 数组的创建、数组的索引和变换、数列 的组合、数组的统计函数，Pandas 的表 格处理，Series 的数据结构。 在任课教师的指 导下，每位学生 认真进行上机操 作并完成线性回 目标 1 目标 2 目标 3 主要教学内容 188 项目 类型 训练 难点： （1）掌握数组的创建、数组的索 引和变换、数列的组合； （2）掌握表格的变换、变量的变换、 表格的排序、表格的融合，表格的分组 操作。 思政元素：通过课程的讲述让学生掌握 认知是不断提高的过程，从感性认识到 理性认识，实践是检验理论的基础。 上机 上机 上机 上机 类别比 较型图 表和数 据关系 图 数据可 视化案 例 线性回 归模型 （一） 线性回 归模型 （二） 4 重点：通过本模块的学习，掌握柱形图 系列、条形图系列、散点图系列、曲面 拟合系列图的绘制。 难点： （1）如何熟练的编写程序画出单 数据柱形图、多数据柱形图、堆积柱形 图和百分比堆积柱形图； （2）如何熟练 的编写程序画出词云图、雷达图、径向 柱图不等宽柱形图等； （3）如何熟练的 编写程序画出趋势显示的的二维散点 图、分布显示的二维散点图、气泡图和 相关系数图以及其应用及意义。 4 重点：通过本模块的学习，掌握统计直 方图和核密度估计图、数据分布图表系 列和二维统计直方图和核密度函数估 计图的绘制。 难点： （1）如何熟练的编写程序画出统 计直方图、核密度估计图以及其应用及 意义； （2）理解核密度函数图形的意义 和应用。 4 重点：通过本部分的学习，要求学生对 线性回归模型、岭回归（L2 正则化回 归）、Lasso 回归（L1 正则化回归） 、弹 性网络回归。 难点： （1）掌握岭回归的应用和岭迹曲 线的画法，并理解其实际意义； （2）区 分 L1 和 L2 正则化回归； （3）理解弹性 网络回归评估器、交叉验证弹性网络回 归评估器和多任务弹性网络回归评估 器的区别和联系。 4 重点：正交匹配追踪回归；广义线性回 归；随机梯度下降回归；鲁棒回归 (Robust Regression) 难点： （1）理解广义线性回归原理和应 用 ；（ 2 ） 掌 握 鲁 棒 回 归 (Robust Regression)，包括随机抽样一致性回 189 归相关上机作 业。 训练 在任课教师的指 导下，每位学生 认真进行上机操 作并完成类别比 较型图表和数据 关系图上机作 业。 目标 3 目标 4 目标 5 训练 在任课教师的指 导下，每位学生 认真进行上机操 作并完成数据可 视化案例上机作 业。 目标 3 目标 4 目标 5 训练 在任课教师的指 导下，每位学生 认真进行上机操 作并完成线性回 归模型、岭回归 （ L2 正 则 化 回 归） 、Lasso 回归 （ L1 正 则 化 回 归） 、弹性网络回 归方面的上机作 业。 目标 3 目标 4 目标 5 训练 在任课教师的指 导下，每位学生 认真进行上机操 作并完成广义线 性回归；随机梯 度下降回归；鲁 目标 1 目标 2 目标 3 归、泰尔-森回归和胡贝尔回归。 上机 上机 棒回归 (Robust Regression) 的上机作业。 非线性 回归模 4 型（一） 重点：掌握正态性检验、投资组合优化、 主成分分析等方法的基本原理和应用。 难点： （1）利用金融数据进行正态性检 训练 验和投资组合优化； （2）利用 DAX 指数 和多种成分股构建 PCA 指数。 在任课教师的指 导下，每位学生 认真进行上机操 作并完成正态性 检验、投资组合 优化、主成分分 析的上机作业。 非线性 回归模 4 型（二） 重点：本部分主要介绍金融数据的机器 学习方法的应用，主要包括支持向量 机、核岭回归、近岭回归和高斯过程回 归。 难点： （1）掌握机器学习的数据分析方 法的基本原理和实际应用； （2）掌握支 持向量机、核岭回归、近岭回归和高斯 过程回归等方法的实际应用。 在任课教师的指 导下，每位学生 认真进行上机操 目标 3 作并完成支持向 目标 4 量机、核岭回归、 目标 5 近岭回归和高斯 过程回归的上机 作业。 训练 目标 3 目标 4 目标 5 备注： 项目类型填写验证、综合、设计、训练等。 五、学生学习成效评估方式及标准 考核与评价是对课程教学目标中的知识目标、能力目标和素质目标等进行综合评价。在 本课程中，学生的最终成绩是由平时成绩、方案设计、闭卷考试等三个部分组成。 1.平时成绩（占总成绩的 30%）：考勤占 10%，作业占 20%。通过课堂教学，学生对金融 大数据技术的步骤和原理都有所了解，在此基础上要求学生学完每一个案例设计和分析步骤 后完成相应的方案报告或资料总结。 等级 评 分 标 准 1.考勤；2.作业 1.作业操作过程详细，数据结果解析清楚，并且代码注析清楚 2.表达思想清楚，文字连贯，连贯性较好，基本上无逻辑和格式错误， 优秀 （90～100 分） 仅有个别小错。 3.全勤 良好 （80～89 分） 中等 （70～79 分） 及格 （60～69 分） 1.作业操作过程详细，数据结果解析清楚，但是格式出现错误。 2.表达思想清楚，文字连贯，无逻辑性错误但有少量格式错误。 3.迟到 2 次或者旷课 1 次 1.作业操作过程交待清楚，数据结果解析并不太清楚，格式出现错误。 2.基本切题。有些地方表达思想不够清楚，逻辑勉强连贯;表述错误 较多，其中有一些是严重错误。 3.旷课 2 次 1.作业操作过程交待不清，数据结果解析并不太清楚，格式出现错误。 2.较多地方表达思想不够清楚，逻辑不连贯;只有图表并无解析。 3.旷课 3 次 190 不及格 （60 分以下） 1. 作业操作过程交待不清，没有数据结果解析，格式出现错误。 2.较多地方表达思想不够清楚，逻辑不连贯;图表格式不对。 3.旷课 3 次以上 2.期末考试（占总成绩的 70%）：期末报告，考试主要考察学生对 Python 程序设计的金 融数据实训的基本理论和方法，包括金融数据 matplotlib 的应用，通过双轴图、直方图、 饼图、折线图、散点图、等可视化等知识的学习，以及回归算法、线性回归模型、非线性模 型、线性分类模型等内容等内容的知识点的考察。 考核 模块 期末报告考核内容 数据处理基础 对金融数据的获取和可视化处理 数据可视化、 线性回归和非 线性回归模型 金融数据实训的基本理论和方法，包括金融数据 matplotlib 的应用，通过双轴图、直方图、饼图、 折线图、散点图、等可视化等知识的学习，以及回 归算法、线性回归模型、非线性模型、线性分类模 型等内容。 报告撰写 整个报告格式符合要求，报告完整。 主要 题型 数据 处理 数据 结果 解析 及计 算 支撑目 标 目标 1 目标 2 分 值 目标 3 目标 4 目标 5 60 数据 结果 解析 目标 2 目标 3 目标 5 10 30 六、教学安排及要求 序号 教学安排事项 1 授课教师 职称：助教及以上 学历（位）：硕士 其他：有 python 编码的经验 2 课程时间 周次：1-16 周 节次：2 节/周 3 授课地点 教室 □其他： 4 学生辅导 线上方式及时间安排：企业微信，一周一次 线下地点及时间安排：授课教室，上课前后 要 实验室 求 □室外场地 七、选用教材 [1]魏伟一、李晓红、高志玲,Python 数据分析与可视化（第二版）,清华大学出版 社,2021.07 [2]潘风文,潘启儒，Scikit-learn 机器学习详解（上），化学工业出版社，2021.01 [3]潘风文,潘启儒，Scikit-learn 机器学习详解（下），化学工业出版社，2021.06 [4]（法）奥雷利安 杰龙（Aurélien Géron）著,机器学习实战：基于 Scikit-Learn Keras 和 TensorFlow（原书第 2 版）,机械工业出版社，2020.10 191 八、参考资料 [1] 社, Mark Lutz 著,邹晓，翟乔，任发科等译，Python 编程 上下册，中国电力出版 2018-01 [2] David Beazley, Brian K.Jones 著，陈舸译，Python Cookbook 人民邮电出版 社,2015,07 [3] 卢西亚诺·拉马略（Luciano Ramalho），流畅的 Python，人民邮电出版社，2017.4 [4] 伊夫·希尔皮斯科,Python 金融大数据分析(第二版), 人民邮电出版社，2020.4 网络资料 [1]微信公众号：Python 中文社区 [2]专业开发者社区 https://www.csdn.net/ [3]大数据分析技术与应用一站式学习 http://c.biancheng.net/big_data/ 执笔人：赖沛东 参与人：李晓亮 系（教研室）主任：陈孔艳 学院（部）审核人：赖忠孝 192 《公司并购实训》教学大纲 一、课程基本信息 课程类别 专业课程 课程性质 实践 课程属性 必修 课程名称 公司并购实训 课程英文名称 Merger & Acquisition training 课程编码 F03ZB111Z 适用专业 投资学 考核方式 考查 先修课程 财务报表分析、投资银行学 总学时 24 学分 1.5 理论学时 0 实验学时/实训学时/ 实践学时/上机学时 上机学时：24 开课单位 金融与贸易学院 二、课程简介 《公司并购实训》是投资学专业必修实践课程，是学生在学习证券投资学和投资银行学 等理论课程之后为加强提高学生的实际应用能力而设置的。通过实训课程能够使学生进一步 理论联系实际，通过相关理论知识的学习，能够对相关公司并购案例给出深入全面的分析， 并能在实际的金融业务中给出初步的公司并购和反并购的方案。通过课程的学习和训练，可 以为学生日后从事相关的工作打下专业能力基础。 三、课程教学目标 课程教学目标 知 识 目 标 能 力 目 标 支撑人才培养规格指标点 支撑人才培养规格 目标 1： 学生能够掌握基本的公司并购的基础知 识和相关原理，进一步能对相关的公司 并购案例进行深入分析。 5-1：系统掌握本专业主要 业务知识、理论与专业技 能。 5.专业知识 目标 2： 学生能够熟练使用相关专业数据库，进 行公司并购的报告撰写。 6-3：熟练使用专业数据库 进行专业论文以及研究报 告撰写等。 6.工具性知识 目标 3： 通过本课程的学习，能够让学生在日后 的专业实践当中应用所学知识并给出相 应的实际解决方案。 11-2：能够把握金融投资 发展的趋势，学以致用， 创造性地解决实际投资问 题。 11.创新创业能力 目标 4： 通过本课程的学习，在掌握专业知识的 基础上，学会用行业、专业角度表达和 沟通相关实务知识和信息。 8-2:能准确表述传达专业 性知识信息。 8．沟通表达能力 193 目标 5： 通过本课程的分组研讨和协作，提高团 队沟通、协作能力。 9-2：能够积极主动承担分 内职责，具有较强的责任 意识和担当精神。 9．团队协作能力 四、课程主要教学内容、学时安排及教学策略 （一）实践教学 实践 项目名称 类型 实 训 实 训 实 训 实 训 实 训 基本知识 介绍 公司并购 的程序分 析 目标公司 的选择与 尽职调查 公司并购 的防御策 略分析 综合分析 学 时 主要教学内容 4 重点：公司并购的概念；并购的类型 和特征；并购的动机；并购的效应； 公司并购的风险。 难点：并购的效应。 4 重点：公司并购的程序；中介机构在 公司并购中的作用；公司并购战略及 其模型选择。 难点：公司并购战略及其模型选择。 6 重点：目标公司的选择；尽职调查的 内容；尽职调查的方法；公司并购融 资工具选择；并购支付方式及选择。 难点：尽职调查的内容与方法。 4 重点：公司并购中的博弈分析；要约 收购；要约前的反收购策略；要约后 的反收购策略。 难点：要约收购。 6 重点：公司并购的监管；上市公司并 购；管理层收购；杠杆收购；跨国并 购。 难点：上市公司并购；跨国并购。 思政元素：要求学生查找相关信息数 据必须坚持实事求实、严谨的科学态 度。 项目 类型 项目 要求 支撑课 程目标 训练 目标 1 约 5 人一组， 目标 2 共同查找案 目标 3 例 进 行 分 目标 4 析。 目标 5 训练 目标 1 约 5 人一组， 目标 2 共同查找案 目标 3 例 进 行 分 目标 4 析。 目标 5 训练 目标 1 约 5 人一组， 目标 2 共同查找案 目标 3 例 进 行 分 目标 4 析。 目标 5 训练 目标 1 约 5 人一组， 目标 2 共同查找案 目标 3 例 进 行 分 目标 4 析。 目标 5 综合 约每 5 人一 组，每组成 员 都 要 参 与，最终完 成一份综合 案例分析并 制 作 PPT 报 告。 目标 1 目标 2 目标 3 目标 4 目标 5 备注： 项目类型填写验证、综合、设计、训练等。 五、学生学习成效评估方式及标准 考核与评价是对课程教学目标中的能力目标和素质目标等进行综合评价。在本课程中， 学生的最终成绩是由平时成绩、期末考查等两个部分组成。 194 1.平时成绩（占总成绩的 30%）：采用百分制。平时成绩分项目研讨（占 20%）和考勤（占 10%）两个部分。评分标准如下表： 评 分数 分 标 准 1.项目研讨；2.考勤 （0～100 分） 1.根据每次项目研讨进行百分制评分。 2.初始考勤分为 100 分，以考勤系统或实验室记录为依据，两次及以下旷 课每次扣 20 分，超过两次旷课直接为 0 分。 2.期末考查（占总成绩的 70%）：采用百分制。期末考查的考核内容、类型和分值分配 情况请见下表： 考核 项目 综合分析 考核内容 对给定的案例以小组为单位进行全面的分析 主要 类型 案例分析报 告 支撑 目标 目标 1 -5 分值 100 六、教学安排及要求 序号 教学安排事项 1 授课教师 职称：助教及以上 其他： 2 课程时间 周次：共 4 周 节次：每周 4 学时 3 授课地点 □教室 □其他： 4 学生辅导 线上方式及时间安排：企业微信，时间由师生协商确定。 线下地点及时间安排：教师办公室，正常上班时间 要 实验室 求 学历（位）：硕士及以上 □室外场地 七、选用教材 [1]胡海峰.公司并购理论与实务（第四版）[M].北京：首都经济贸易大学出版社，2019 年 7 月。 八、参考资料 [1]深圳证券交易所培训中心.上市公司并购重组问答（第 3 版）[M].北京：中国财政经 济出版社，2019 年 10 月. [2]陈楠华.并购重组操作全案[M].北京：人民邮电出版社，2018 年 5 月. 执笔人：刘斌 参与人：龚治国 系（教研室）主任：陈孔艳 学院（部）审核人：赖忠孝 195 《粤港澳大湾区金融调研》教学大纲 一、课程基本信息 课程类别 专业课程 课程性质 实践 课程属性 必修 Financial research in Guangdong, Hong Kong and Macao Dawan District 课程名称 粤港澳大湾区金融调研 课程英文名称 课程编码 F03ZB139Z 适用专业 投资学 考核方式 考查 先修课程 经济学、金融学、统计学 总学时 1W 学分 1 开课单位 金融与贸易学院 二、课程简介 《粤港澳大湾区专题调研》是投资学专业的集中性实训课程。本课程的主要内容包括粤 港澳大湾区全貌、粤港澳大湾区金融专题调研、粤港澳大湾区外贸专题调研、粤港澳大湾区 文化专题调研等。本课程旨在提高学生理论联系实践、分析问题以及解决问题的能力，提升 学生对粤港澳大湾区的认知度与专题调研能力，为学生将来从事相关研究工作打下基础。 《粤 港澳大湾区专题调研》在教学过程中重视理论与实践的结合，注重培养学生运用相关经济学 原理与研究方法分析和解决粤港澳大湾区专题调研问题，提升科研调研能力。 三、课程教学目标 课程教学目标 知 识 目 标 能 力 目 标 目标1：通过粤港澳金融专题调 研，巩固金融理论知识，理论与 实践相结合，了解国家经济金融 政府前沿知识。 支撑人才培养规格指标点 支撑人才 培养规格 4-1：具备扎实的经济管理类基础知识 和金融基础理论知识； 4-2：充分了解经济金融理论前沿。 4.基础知 识 目标2： 在专题调研中，各组成员之间能 8-1：具有良好的与社会外界沟通交流 8.沟通表 够及时沟通，顺利完成调查数据、 技能； 达能力 文献资料的搜集，共同协助完成 8-2：能准确表述传达专业性知识信息。 调研任务。 目标3： 在调研中，团队成员之间能够合 理分工、团结协作，有责任，有 担当，相互沟通，共同完成专题 调研中的各项任务。 9-1：具有良好的团队意识； 9-2：能积极主动承担分内职责，具有 较强的责任意识和担当精神。 196 9.团队协 作能力 素 质 目 标 目标3： 培养学生从收集整理的资料中发 现问题、分析问题的能力，根据 所学理论知识对相关专题问题的 解决提出独立见解。 10-1：具有理性思考能力，能多角度、 有序的分析与论证； 10. 批 判 10-2：能够对知识进行系统整合与重 性思维能 构，形成观点、策略、产品或其他新成 力 果。 目标5： 通过本课程的学习，培养金融人 才必须具备的搜集、整理和分析 信息的能力，同时能够运用所学 知识解决实际问题。 12-2：能够对各种国内外的金融、保险 信息加以甄别、整理和辨析； 12-4：具备一定的科学研究能力。 12. 实 践 应用能力 目标6： 通过近距离对粤港澳大湾区进行 专题调研，提升学生的社会责任 感与爱国热情，学生分组协同完 1-1：热爱祖国，牢固树立正确的世界 成粤港澳大湾区专题报告并选派 观、人生观和社会主义核心价值观； 组员上台进行汇报，锻炼学生们 1-3：高度的社会责任感。 的文字组织能力与PPT制作水平， 提升学生们的表达能力与综合素 养。 1. 思 想 道 德品质 四、课程主要教学内容、学时安排及教学策略 指导环节 课程准备 任务布置 时间 安排 2 主要教学内容 指导 要求 支撑课 程目标 指导内容：介绍本课程教学大纲与主要内容，布 置课程任务，完成分组分工，下载粤港澳大湾区 发展规划纲要并解读，介绍调研报告的主要内 容。 重点：课程教学大纲与任务布置。 难点：粤港澳大湾区发展规划纲要的解读与理 解。 要求分委完 成小组分工 并上交名单 要求每位学 生学会使用 互联网下载 粤港澳大湾 区发展规划 纲要并解读 目标 1 目标 2 指导内容：各小组完成粤港澳大湾区专题调研方 向并确定具体选题；讲解调查问卷的设计和调查 对象的选择。 确定专题 调研方向 与选题 2 重点：运用网络资源与相关数据软件查找粤港澳 要求每位学 大湾区的相关数据，确定调研方向与选题。 难点：搜集与整理粤港澳大湾区金融数据并进行 生学会问卷 统计分析，找到有研究价值的选题，设计好问卷。 设计 思政元素：粤港澳大湾区的建设是国家战略，与 每人个息息相关，人人都要参与，通过对粤港澳 大湾区的专题调研，提升大学生的爱国热情，用 实际行动支持粤港澳大湾区的发展。 197 目标 3 目标 4 目标 6 正式调研 调查报告 的撰写与 提交 8 4 指导内容：各小组完成对粤港澳大湾区专题的调 研数据搜集、整理并进行分析。 重点：运用网络资源、相关数据软件以及问卷调 查，整理粤港澳大湾区专题调研报告的资料数 据。 难点：搜集与整理粤港澳大湾区外贸数据并进行 统计分析，形成专题调研报告初稿，学生能从收 集整理的资料中发现问题、分析问题，并能提出 自己的观点。 指导内容：掌握撰写调研报告的内容与方法，分 组完成课程任务，由组长负责本组实训课程报告 全面工作，并选派小组成员上台进行汇报。 重点：组长完成任务分工，团队成员分工协作共 同完成一份课程实训调研报告。 难点：对学生提交的调查报告进行评分，并在评 语中指出报告的优点、存在的问题、改进的方向 等；细心解答学生可能提出的关于调查报告的问 题。 分组进行 分组分工完 成 实 训 报 告，要有团 队 协 作 精 神，人人参 与，指导教 师对每组表 现现场点评 并打分 目标 3 目标 4 目标 3 目标 4 目标 5 目标 6 五、学生学习成效评估方式及标准 1.本课程的综合成绩由考勤（占 10%）、实训报告（占 70%）、小组汇报（20%）三部分组 成。 2.综合成绩按五级记分制提交，即优秀（90-100）、良好（80-89）、中等（70-79）、及 格（60-69）、不及格（60 分以下）。 等级 评 分 标 准 1.考勤；2.实训报告；3.小组汇报。 1.考勤全勤。 优秀 2.实训报告格式正确，结构合理，内容准确，数据全面。 （90～100 分） 3.PPT 制作精美，汇报人熟悉汇报内容，回答问题流利。 良好 （80～89 分） 1.有 1 次旷课或 2 次迟到。 2.实训报告格式较正确，结构较合理，内容较准确，数据较全面。 3.PPT 制作较精美，汇报人较熟悉汇报内容，回答问题较流利。 中等 （70～79 分） 1.有 2 次旷课或 3 次迟到。 2.实训报告格式基本正确，结构基本合理，内容基本准确，数据基本齐全。 3.PPT 制作一般，汇报人较熟悉汇报内容，回答问题欠流利。 及格 （60～69 分） 1.有 3 次旷课或 4 次迟到。 2.实训报告格式欠正确，结构欠合理，内容欠准确，数据欠全面。 3.PPT 制作较差，汇报人欠熟悉汇报内容，回答问题不流利。 不及格 （60 分以下） 1.有 4 次旷课或 5 次迟到。 2.实训报告格式不正确，结构不合理，内容不准确，数据不全面。 3.PPT 制作差，汇报人不熟悉汇报内容，回答问题不对。 198 六、教学安排及要求 序号 教学安排事项 要求 1 指导教师 职称：助教及以上 其他： 2 课程时间 周次：1-8 周 节次：每周 2 节 3 指导地点 □教室 □其他： 4 学生辅导 线上方式及时间安排：企业微信（开课后时间另行安排） 线下地点及时间安排：实训室（开课后时间另行安排） 学历（位）：硕士及以上 实验室 □室外场地 七、选用教材 [1]《粤港澳大湾区建设研究》[M].人民出版社,2021 年 10 月. 八、参考资料 [1]《粤港澳大湾区发展规划纲要》,中共中央国务院，2019 年 2 月印发. 九、网络资料 [1]粤港澳大湾区门户网，http://www.cnbayarea.org.cn/. [2]中华人民共和国统计局网,http://www.stats.gov.cn/. [3]中国知网,https://www.cnki.net/. [4]东方财富 Choice 数据库. 执笔人：毛新平 参与人：杨丽君 系（教研室）主任：陈孔艳 学院（部）审核人：赖忠孝 199 《金融投资法务研讨》教学大纲 一、课程基本信息 课程类别 专业课程 课程性质 实践 课程属性 必修 课程名称 金融投资法务研讨 课程英文名称 Financial Investment Legal Seminar 课程编码 F03ZB119Z 适用专业 投资学、金融学、互联网金融 考核方式 考查 先修课程 金融学、证券投资学、投资银行 学、金融法学等 总学时 1W 学分 1 开课单位 金融与贸易学院 二、课程简介 《金融投资法务研讨》是一门金融、投资专业的实践选修课程。该课程主要是运用金融 法与投资法的基础知识与基本法律原理，初步培养学生分析和解决金融法律实务问题的能力。 课程着重介绍和分析现阶段金融市场中的热点法律问题，重点关注国内外最新的金融法理论 与实务发展状况。课程的主要内容包括：金融法基础理论与最新发展、银行法基本法律制度 与发展、证券法法律制度与业务创新、票据法律制度与最新发展、公司法律制度与最新发展， 以及《民法典》中关于金融与投资业务的担保法律制度、合同法律制度等相关内容。 通过案例教学与情景模拟教学相结合，让学生将学生置身于模拟情景中,可以充分锻炼 学生实际操作能力、提升学生对金融法律知识的理解。更进一步培养学生实际应用原理和知 识的能力。该课程的教学目的旨在培养复合、应用型人才，运用所学金融法律原理,解决金 融法律问题。即在金融投资法基础知识教学基础之上，更加注重学生分析问题、解决问题的 能力培养。既从总体上掌握金融法的基本原理，又具有一定的司法实践能力，为金融行业的 健康、持续、稳定发展提供人才保障。 三、课程教学目标 课程教学目标 知 识 目 标 目标 1： 加强学生对金融法、投资法理论知识 的理解，使学生明确掌握金融、投资 法律的相关概念、基本原理和相关法 律条款。 支撑人才培养规格指标点 支撑人才培养规格 5-1：掌握金融投资业务相关 的经济、金融、法律等方面的 各种基本知识； 5.专业知识 5-2：了解各类金融投资机构 的业务经营及市场运行规律。 200 能 力 目 标 素 质 目 标 目标 2： 在实践中掌握语言技巧，培养沟通表 达的能力，逐步掌握运用法律原理与 法律条款的服务精神和处理问题的方 法。 8-1：具有良好的与社会外界 沟通交流技能； 8-2：能准确表述传达专业性 知识信息。 目标 3： 通过教学实践案例分析与情景模拟演 练，为学生提供法律理论结合实践的 环境，其实质是把现实的金融投资操 作规程从社会缩影到课堂,通过仿真 演练，在理性思考的同时,更能通过全 过程的参与,提高临时应变能力， 并 且获得真实的感性认识。 10-1：具有理性思考能力，能 多角度、有序的分析与论证； 10-2：能够对知识进行系统整 合与重构，形成观点、策略、 产品或其他新成果； 10.批判性思维能 10-3：具备基于一定标准对思 力 维过程、思维成果以及行动进 行监控、反思、评估和改进， 促进自我导向、自我约束、自 我监控和自我修正。 目标 4： 学生学习了解我国金融与投资法律法 规，加强金融风险管理意识，培养学 生树立正确的观念，具有良好的道德 品质，具有高度的社会责任感。 1-1：热爱祖国，牢固树立正 确的世界观、人生观和社会主 义核心价值观； 1.思想道德素质 1-2：具有良好的道德修养； 1-3：具有高度的社会责任感。 8.沟通表达能力 四、课程主要教学内容、学时安排及教学策略 指导环节 案例分析： 对我国近年 来典型商业 银行经营案 件的系统总 结与分析。 时间 安排 4 主要教学内容 指导 要求 指导内容：通过对我国近年来典型商业银行经营 中典型案件的系统总结与分析。帮助学生掌握《商 业银行法》在经营业务中的法律规定和应尽的义 以 小 组 为 务；银行业监管的相关法律法规，帮助学生了解 单 位 对 案 《公司法》背景下商业银行贷款业务中的新型法 例 进 行 讨 律风险与防范。 论分析，最 重点：强调商业银行及工作人员的职业法律要求。 终 形 成 小 难点：在金融科技及金融创新下商业银行的法律 组 分 析 报 规范。 告。 思政元素：培养学生严谨的学习态度，专业知识 在实践中灵活运用。 201 支撑课 程目标 目标 1 目标 3 目标 4 情景模拟演 练：票据法 法律规范实 训 案例分析： 对我国近年 来证券投资 中的典型案 件的总结与 分析。 情景模拟演 练 ：《 民 法 典》中涉及 的合同、担 保等金融投 资相关的法 律 4 指导内容：教师创设一定的情景,根据票据法的教 学目的对整个情景模拟过程进行设计，在情景中 在掌握基 设置角色，学生通过参与角色，体验过程,获得感 本理论知 性认识，并在模拟操作中发挥能动性和创造性, 识的基础 提高实践能力。结合相关法律规范准备一系列“障 上，将同学 碍”供学生挑战，真正模拟现实情景以锻炼学生 按票据法 的临场应变。 权利与义 重点：在课前注意积累和掌握相关票据法基础知 务人分扮 识，如出票行为、背书行为、保证行为以及承兑 角色，完成 行为的 绝对必要记载事项,出票人、保证人、背 情景案例。 书人、承兑人等当事人的基本涵义,做到理论指导 了解并分 实践。 析票据行 难点：对于可能发生的所有情况进行预估，以便 为的违法 能够随机应变，同时也适实地插入一些突发状况。 问题。 思政元素：学生注意增强自己的职业素质，和积 极应变能力。 目标 1 目标 2 目标 3 目标 4 4 指导内容：通过对我国近年来证券投资行业中典 型案件的系统总结与分析。帮助学生掌握《证券 法》中的法律规定和应尽的义务；证券业监管的 相关法律法规，帮助学生从金融创新、公司法、 证券法、保险法等角度来观察和分析新型法律风 险与防范。 重点：证券投资业及工作人员的法律要求。 难点：在金融科技及金融创新下证券投资的法律 规范。 思政元素：培养学生树立正确的投资价值观，社 会责任感。 以小组为 单位对案 例进行讨 论分析，最 终形成小 组分析报 告。 目标 1 目标 3 目标 4 4 指导内容：教师创设一定的情景,根据合同法、担 保法的教学目的对整个情景模拟过程进行设计， 在掌握基 在情景中设置角色，学生通过参与角色，体验过 本理论知 程,获得感性认识，并在模拟操作中发挥能动性和 识的基础 创造性,提高实践能力。结合相关法律规范准备一 上，将同学 系列“障碍”供学生挑战，真正模拟现实情景以 按演练案 锻炼学生的临场应变能力。 例设计权 重点：在课前注意积累和掌握演练相关的法律基 利与义务 础知识，以合同法律规定为例，如合同的订立、 人分扮角 合同的生效、合同的撤销、抗辩权、保全措施、 色，完成情 合同的变更、转让、终止等的基本涵义,做到理论 景案例。了 指导实践。 解并分析 难点：对于可能发生的所有情况进行预估，以便 演练中的 能够随机应变，同时也适实地插入一些突发状况。 违法问题。 思政元素：学生注意增强自己的职业素质，和积 极应变能力。 目标 1 目标 2 目标 3 目标 4 202 五、学生学习成效评估方式及标准 1.考核与评价是对课程教学目标中的知识目标、能力目标和素质目标等进行综合评价。 《金融投资法务研讨》的综合成绩由平时成绩（占 30%）、个人完成实训报告成绩（占 40%） 、 小组完成实训报告成绩（占 30%）三部分组成，采用百分制。 2.平时成绩按优秀（90-100）、良好（80-89）、中等（70-79）、及格（60-69）、不及格 （59 分以下），采用百分制。平时成绩构成分为：个人课堂练习（占 40%）、小组课堂练习（占 40%）和考勤（占 20%）三个部分。评分标准如下表： 分数 评 分 标 准 1.个人课堂练习；2.小组课堂练习；3.考勤。 1.规定时间内，个人完成课堂练习，完整度、正确度非常好，无差错 2.组员配合默契，语言流畅，逻辑合理，顺利解决相关的突发问题，全过 优秀 （90～100 分） 程零失误。 3.系统考勤全勤。 良好 （80～89 分） 中等 （70～79 分） 及格 （60～69 分） 不及格 （60 分以下） 1.规定时间内，个人完成课堂练习，完整度、正确度好，有 1-3 个差错。 2.组员配合比较流畅，基本顺利解决相关的突发问题，过程中失误点不超 过 2 处。 3.系统考勤无旷课记录，病假、事假不超过 2 次。 1.规定时间内，个人完成课堂练习，完整度、正确度一般，有 3-5 个差错。 2.组员配合尚可，一定程度上解决相关的突发问题，过程中失误点不超过 3 处。 3.系统考勤无旷课记录，病假、事假不超过 3 次。 1.规定时间内，个人完成课堂练习，完整度、正确度一般，有 5 个以上差 错。 2.组员配合能做到基本衔接，一定程度上解决相关的突发问题，过程中失 误点不超过 5 处。 3.系统考勤旷课记录不超过 1 次，病假、事假不超过 3 次。 1.不能在规定时间内，个人完成课堂练习。差错大于 10 个。 2.组员配合磕磕绊绊，行为多处违反法律法规要求，未能有效解决相关的 突发问题，过程中失误点超过 5 处。 3.系统考勤旷课记录 3 次以上，且无故缺勤。 2.个人完成实训报告成绩（占总成绩的 40%）：采用百分制。 3.小组完成实训报告成绩（占总成绩的 40%）：采用百分制。 4.评分标准如下表： 分数 评 分 标 准 1.报告内容详实，数据充分，分析深入全面，言之有理，结论有说服力。 2.报告格式规范，打印工整，无错别字及排版错误。 （90～100 分） 3.小组汇报语言流畅，重点突出，能在规定时间内完成汇报。 优秀 良好 （80～89 分） 1.报告内容详实，数据较充分，能进行专业分析，自圆其说，结论比较有 说服力。 2.报告格式规范，打印较为工整，错别字及排版错误不超过 1 处。 203 3.小组汇报语言比较流畅，讲述有重点，能在规定时间内完成汇报。 中等 （70～79 分） 及格 （60～69 分） 不及格 （60 分以下） 1.报告内容有些部分数据不够充分或者分析不够深入，结论说服力有所欠 缺。 2.报告格式基本规范，错别字及排版错误不超过 3 处。 3.小组汇报的逻辑思路不够清晰，未能突出重点，能在规定时间内完成汇 报。 1.报告内容较单薄，数据不够充分，且分析不深入，结论不具备说服力逻 辑思路不够清晰，未能突出重点，能在规定时间内完成汇报。。 2.报告格式不够规范，错别字及排版错误超过 5 处。 3.小组汇报的逻辑思路不够清晰，未能突出重点，完成汇报超时。 1.不能在规定时间内提交符合基本要求的授信报告，内容多为敷衍了事， 极为缺乏数据支撑及相应分析。 2.报告格式不规范，错别字及排版错误超过 10 处。 3.小组汇报的逻辑思路混乱，毫无重点，不能在规定时间内完成汇报。 六、教学安排及要求 序号 教学安排事项 要 1 授课教师 职称：助教及以上 学历（位） ：硕士研究生及以上 其他：最好具备一定的金融相关工作经验 2 课程时间 周次：4 周 节次：4 节/周 3 授课地点 4 学生辅导 教室 实验室 求 □室外场地 □其他： 线上方式及时间安排：企业微信，每周二晚 7:30-9:00 线下地点及时间安排：办公室，每周四下午 3:00-5:30 七、选用教材 无 八、参考资料 [1]李芳,李金萍.金融法规（第3版）[M].北京:经济管理出版社,2021年1月. [2]《中华人民共和国金融法律法规全书》 （第4版）[M].北京:中国法治出版社,2018年2 月. [3]刘旭东,赵红梅.金融法规（第3版）[M].大连:东北财经大学出版社,2017年5月. 执笔人：祁志峰 参与人：刘飞雨 系（教研室）主任：陈孔艳 学院（部）审核人：赖忠孝 204 《金融投资建模》教学大纲 一、课程基本信息 课程类别 专业课程 课程性质 实践 课程属性 必修 课程名称 金融投资建模 课程英文名称 Financial Investment Modeling 课程编码 F03ZB120Z 适用专业 投资学 考核方式 考查 先修课程 证券投资学 总学时 1W 学分 1 开课单位 金融与贸易学院 二、课程简介 《金融投资建模》是投资学本科专业的重要的实践类课程，是衡量掌握金融投资建模的 程度及运用其进行分析和投资操作的重要环节。本课程主要包括以下内容：金融估值建模、 量化投资建模。通过本课程的学习，要求学生能正确运用金融估值模型对上市公司进行估值， 能正确运用量化投资模型和python工具进行合理的指标筛选、模型建立与实操。 三、课程教学目标 课程教学目标 知 识 目 标 能 力 目 标 支撑人才培养规格指标点 支撑人才培养规格 目标 1： 5-1：系统掌握本专业主要业务 在实践中掌握当前主要金融投资建模 知识、理论与专业技能； 的机理、基本流程，能利用 python 工 5-3：熟悉金融投资活动的基本 具，基于同花顺量化实验室（或类似 流程。 平台）进行金融投资建模策略与操作。 5.专业知识 目标 2： 熟练掌握金融投资建模相关专业软件 的操作技能。 6-4：熟练掌握金融投资建模相 关专业软件的使用方式。 6.工具性知识 目标 3： 能团队分工合作，综合各种信息和知 识技能，完成金融投资建模策略并实 施。 9-1：具有良好的团队意识； 9-2：能够积极主动承担分内职 责，具有较强的责任意识和担当 精神； 9.团队协作能力 9-3：能够与小组或团队成员进 行互尊互助、平等协商、共同进 步的沟通，有效推进团队进程， 实现共同目标。 205 素 质 目 标 目标 4： 能敏锐跟踪国内外金融投资业发展动 态，熟悉国家有关金融投资的方针、 政策和法律法规；职业道德和职业操 守良好。 3-1：了解国内外金融投资业发 展动态； 3-2：熟悉国家有关金融投资的 方针、政策和法律法规； 3.3 具 有 良 好 的 职 业 道 德 和 职 业精神。 3.专业素质 四、课程主要教学内容、学时安排及教学策略 （一）实践教学 指导环节 收益法估值建 模实训 基本面量化选 股策略实训 技术面量化选 股策略实训 量化投资风险 管理策略实训 时间 安排 主要教学内容 指导 要求 支撑课 程目标 4 重点：现金流贴现模型（DCF）、 教师先讲解各种估 剩余收益模型（Residual 值模型的原理和计 Income Valuation Model)、经 算方法，学生将该方 济增加值模型（EVA）运用于对 法运用到具体对象， 上市公司估值 2人一组，完成上市 难点：套未来现金流之推算预 公司估值报告 计；贴现率之选取； 目标1 目标2 目标3 目标4 4 重点：单个财务指标选股策略 建模；多维度财务指标选股策 略建模 难点：财务指标之筛选，数据 处理，回测。 教师先讲解基本面 量化选股策略的原 理与实操，回测验证 其有效性。2人一组， 选取合适指标建模， 先回测，再在当前股 市验证其有效性 目标1 目标2 目标3 目标4 重点：主要单技术指标选股策 略；多维度技术指标选股策略 难点：技术指标之筛选，数据 处理，回测。 教师先讲解技术面 量化选股策略的原 理与实操，回测验证 其有效性。2人一组， 选取合适指标建模， 先回测，再在当前股 市验证其有效性 目标1 目标2 目标3 目标4 重点：止盈止损策略，仓位管 理策略 难点：指标筛选，数据处理， 回测。 教师先讲解量化投 资风险管理策略的 原理与实操，回测验 证其有效性。2人一 组，选取合适指标建 模，先回测，再在当 前股市验证其有效 性 目标1 目标2 目标3 目标4 4 4 五、学生学习成效评估方式及标准 206 1.本课程的综合成绩由考勤（占10%）、实训报告（占70%）、小组汇报（20%）三部分 组成。 2.综合成绩按五级记分制提交，即优秀（90-100）、良好（80-89）、中等（70-79）、 及格（60-69）、不及格（60分以下）。 评 等级 分 标 准 1.考勤；2.实训报告；3.小组汇报。 优秀 （90～100分） 1.考勤全勤。 2.实训报告格式正确，结构合理，内容准确，数据全面。 3.PPT制作精美，汇报人熟悉汇报内容，回答问题流利。 良好 （80～89分） 1.有1次旷课或2次迟到。 2.实训报告格式较正确，结构较合理，内容较准确，数据较全面。 3.PPT制作较精美，汇报人较熟悉汇报内容，回答问题较流利。 中等 （70～79分） 1.有2次旷课或3次迟到。 2.实训报告格式基本正确，结构基本合理，内容基本准确，数据基本齐全。 3.PPT制作一般，汇报人较熟悉汇报内容，回答问题欠流利。 及格 （60～69分） 1.有3次旷课或4次迟到。 2.实训报告格式欠正确，结构欠合理，内容欠准确，数据欠全面。 3.PPT制作较差，汇报人欠熟悉汇报内容，回答问题不流利。 不及格 （60分以下） 1.有4次旷课或5次迟到。 2.实训报告格式不正确，结构不合理，内容不准确，数据不全面。 3.PPT制作差，汇报人不熟悉汇报内容，回答问题不对。 六、教学安排及要求 序号 教学安排事项 1 授课教师 职称：助教及以上 其他： 2 课程时间 周次：1-16周中的任意4周 节次：每周4节 3 授课地点 □教室 □其他： 4 学生辅导 线上方式及时间安排：企业微信，时间由师生协商确定。。 线下地点及时间安排：教师办公室，正常上班时间 要 求 学历（位）：硕士研究生及以上 实验室 □室外场地 七、选用教材 [1]自编实训指导书 八、参考资料 [1]林斌.金融投资建模[M].人民邮电出版社 2021 年 8 月 [2]贺毅岳.基于机器学习的量化投资建模研究[M].中国经济出版社 2021 年 8 月 207 [3]韦斯·麦金尼.利用 Python 进行数据分析[M].机械工业出版社 2018 年 7 月 网络资料 [1] 同花顺教育-量化金融实验室, https://quant.51ifind.com/quant-platform-web/login 执笔人：郭忠林 参与人：龚治国 系（教研室）主任：陈孔艳 学院（部）审核人：赖忠孝 208 《毕业实习》教学大纲 一、课程基本信息 课程类别 专业课程 课程性质 实践 课程属性 必修 课程名称 毕业实习 课程英文名称 Graduation practice 课程编码 F03ZB106Z 适用专业 保险学、互联网金融、金融学、 投资学 考核方式 考查 先修课程 人才培养方案规定的所有课程 总学时 4W 学分 2 开课单位 金融与贸易学院 二、课程简介 毕业实习是本专业教学过程中最后一个实践教学环节，是学生检验所学专业知识的一个 重要过程，是教学计划的重要部分。毕业实习是学生在毕业之前，即在学完全部课程之后到 实习现场参与一定实际工作，通过综合运用全部专业知识及有关基础知识解决专业技术问题， 获取独立工作能力，在思想上、业务上得到全面锻炼，并进一步掌握专业技术的实践教学形 式，它往往是与毕业论文（设计）相联系的一个准备性教学环节。毕业实习是学生正式走向 社会工作前的最后一次专业知识和技能的学习、运用与实践。 三、课程教学目标 课程教学目标 目标 1： 学生学会适应现场、社会活动与人际 交往能力，提高综合素质；具有较强 的实习总结能力。 能 力 目 标 目标 2： 学生深刻感悟实习过程中团队合作意 识的重要性，借助包容的心态，训练 交流沟通能力，理解实习中具有较强 责任心和追求卓越的重要性。 支撑人才培养规格指标点 支撑人才培养规格 8-2：能准确表述和传达专业 性知识信息。 8.沟通表达能力 9-1：具有良好的团队意识； 9-2：能积极主动承担分内职 责，具有较强的责任意识和 担当精神； 10-1：具有理性思考能力， 目标 3： 能多角度、有序的分析与论 学生通过理论联系实际，将书本知识 证； 融会贯通，形成个人在某一领域或某 10-2：能够对知识进行系统 一方面的知识体系；具备能在具体项 整合和重构，形成观点、策 目实践中发现问题、分析问题的能力。 略、产品或其他新成果。 209 9.团队协作能力 10.批 判 性思 维 能 力 目标 4： 学生在毕业实习的过程中，从工作内 容到工作方式，能在理论联系实际的 基础上进行合理创新。 11-2：能够把握金融保险发 展的趋势，学以致用，创造 性地解决实际金融保险问 题。 目标 5： 学生了解本专业相关职业和所处行业 的生产、设计、研发的实践要求，并 通过从事本专业相关工作，锻炼实践 能力，培养分析问题和解决问题的独 立工作能力。 12-2：能够对各种国内外的 金融、保险信息加以甄别、 整理和辨析； 12-3：能够运用专业理论知 识和现代经济学研究方法分 析解决保险实际问题； 11.创新创业能力 12.实践应用能力 四、课程主要教学内容、学时安排及教学策略 指导环节 准备阶段 实习动员 时间 安排 第七 学期 末或 正式 实习 前一 周 主要教学内容 指导内容：介绍毕业实习的意义、基本要求；向 学生发放实习要求材料和实习指导书，并要求其 认真阅读和掌握；向学生明确实习单位要求，由 学生自行联系或教师代为联系实习单位；签订分 散实习任务书。 重点：强调毕业实习的重要性和要求。 难点：帮助学生找到符合毕业实习要求的实习单 位，并明确具体实习内容。 指导 要求 支撑课 程目标 以教师个人 负责指导的 学 生 为 单 位，统一进 行 目标 2 目标 3 以个人为单 位，以实习 单位主导、 指导教师辅 助的形式， 分别进行 目标 1 目标 2 目标 3 目标 4 目标 5 以个人为单 位，分别进 行 目标 1 目标 3 思政元素：培养学生对职业的敬畏，重视理论与 实践的结合，养成严谨的学习和工作态度。 正式实习 阶段 第 1-4 周 指导内容：教师不定期向学生了解实习内容及实 习状态，对学生实习过程中出现的问题及时给予 解答或帮助；与实习单位保持联系，及时掌握实 习单位对实习学生的评价，并予以反馈，实现校 企合作的最终目的。 重点：与实习单位、实习学生保持联系，掌握整 个实习情况。 难点：对实习学生在实习过程中出现的问题，要 及时、尽力解决或协调，帮助学生缓解就业焦虑。 总结考核 阶段 第四 周周 末 指导内容：根据实习情况撰写实习周记，结合自 身的感受与认知，写一份不少于 3000 字的毕业 实习报告，最后完成实习鉴定表。 重点：注意毕业实习材料的书写格式。 难点：强调结合自身的感受与认知。 210 五、学生学习成效评估方式及标准 1.毕业实习综合成绩由两部分构成：实习表现成绩占 50%（其中，平时考核情况占 20%； 实习单位意见占 30%），实习报告成绩占 50%。 2.五级制评分，综合成绩 90-100 为优秀，80-89 为良好，70-79 为中等，60-69 为合格， 60 分以下为不合格。 评 等级 分 标 准 1.平时考核情况；2.实习单位意见；3.实习报告成绩 优秀 （90～100 分） 良好 （80～89 分） 中等 （70～79 分） 及格 （60～69 分） 不及格 （60 分以下） 1.实习期间积极与老师交流（4 次及以上），反馈实习情况。 2.实习单位评价优秀。 3.实习周记、实习报告书写格式正确，明确表述自身感受与认知。 1.实习期间较为积极与老师交流（3 次），反馈实习情况。 2.实习单位评价良好。 3.实习周记、实习报告书写格式较为正确，较为明确表述自身感受与认知。 1.实习期间一般积极与老师交流（2 次），反馈实习情况。 2.实习单位评价中等。 3.实习周记、实习报告书写格式一般正确，部分表述结合自身感受与认知。 1.实习期间有与老师交流（1 次），反馈实习情况。 2.实习单位评价及格。 3.实习周记、实习报告书写格式有一定问题，少部分表述结合自身感受与 认知。 1.实习期间未与老师交流（0 次），反馈实习情况。 2.实习单位评价不及格。 3.实习周记、实习报告书写格式问题较大，没有结合自身感受与认知。 六、教学安排及要求 序号 教学安排事项 要求 1 指导教师 职称：助教及以上 学历（位）：硕士及以上 其他：具有保险公司任职经历 2 课程时间 周次：第八学期开学后即可进行 节次： 3 指导地点 □教室 □实验室 □室外场地 √ 其他：教师可以通过下现场、企业微信、电话等方式对在实习 □ 单位的学生进行指导 4 学生辅导 线上方式及时间安排：企业微信（开课后时间另行安排） 线下地点及时间安排：实习单位或学校（开课后时间另行安排） 七、选用教材 [1]本科学生毕业实习管理规定，东莞城市学院教务处，2021年12月 [2]东莞城市学院本科毕业实习手册 211 八、参考资料 [1]东莞城市学院毕业生校外实习安全责任书 [2]莞城市学院本科毕业实习情况记录表 [3] 东莞城市学院本科毕业实习分散实习申请表 [4]东莞城市学院本科毕业实习鉴定表 执笔人：杨丽君 参与人：刘飞雨、赖沛东、陈孔艳 系（教研室）主任：陈孔艳 学院（部）审核人：赖忠孝 212 《毕业论文（设计）》教学大纲 一、课程基本信息 课程类别 专业课程 课程性质 实践 课程属性 必修 课程名称 毕业论文（设计） 课程英文名称 Graduation Thesis 课程编码 F03ZB105Z 适用专业 保险学、投资学、金融学、互 联网金融 考核方式 考查 先修课程 人才培养方案规定的所有课 程 总学时 8W 学分 6 开课单位 金融与贸易学院 二、课程简介 毕业论文（设计）是本科专业人才培养方案中最后一个教学环节，是整个教学计划的重 要组成部分，是衡量教学水平、学生毕业与学位资格审查的重要依据。毕业论文（设计）目 的在于培养学生综合运用所学基础理论、专业知识和基本技能独立分析和解决实际问题的能 力，培养学生的创新意识和实践能力，使学生获得科学研究的系统基础性训练。毕业论文（设 计）是学生从在校学习向社会工作过渡的一次专业知识、技能的综合性运用与实践。 三、课程教学目标 课程教学目标 目标 1： 学生通过阅读和分析中外书刊和文 献，能够对其他学者的研究成果进行 归纳总结，确定自己的研究方向。 能 力 目 标 支撑人才培养规格指标点 8-2：能准确表述和传达专业性 知识信息； 8-3：能熟练阅读和准确理解本 专业的中、外文书刊和文献， 对内容能进行反思和评价。 支撑人才培养 规格 8. 沟 通 表 达 能力 10-1：具有理性思考能力，能 目标 2： 学生能够运用科学研究的基本方法， 多角度、有序的分析与论证； 基于论文写作的基本思路、技巧与规 10-2：能够对知识进行系统整 范，具备发现问题，分析问题并解决 合和重构，形成观点、策略、 问题的基本能力。 产品或其他新成果。 10.批 判 性 思 维能力 目标 3： 学生在论文写作的过程中，从论文选 题到对策建议的提出，能在理论联系 实际的基础上进行合理创新。 11-2：能够把握金融保险发展 的趋势，学以致用，创造性地 解决实际金融保险问题。 11.创 新 创 业 能力 目标 4： 12-2：能够对各种国内外的金 学生通过分析地方经济、社会发展、 12.实 践 应 用 213 金融保险机构等情况开展毕业论文 （设计），灵活运用所学专业理论及 知识，对实际问题进行研究分析，探 讨解决方案。 融投资信息加以甄别、整理和 辨析； 能力 12-3：能够运用专业理论知识 和现代经济学研究方法分析解 决保险实际问题； 12-4：具备一定的科学研究能 力。 13-2 能够应用现代科技手段进 目标 5： 行自主学习； 学生具备运用各种数据库、搜索引擎 13-3 适应金融、保险理论和实 查阅文献，收集资料的能力；适应所 践快速发展的客观情况，具有 学专业发展方向，具备在未来的继续 对实际问题进行综合分析和解 进行本专业相关学习及工作的能力。 决的能力。 13.自 主 与 终 生学习能力 四、课程主要教学内容、学时安排及教学策略 指导环节 时间 安排 主要教学内容 指导 要求 支撑课 程目标 第 1周 指导内容：介绍毕业论文的写作的意义、基本 要求、对该课程的考核以及未完成引起的后果。 重点：强调毕业论文的重要性。 以行政班为 难点：让学生对毕业论文有较为全面的认识， 单位进行 并能引起足够的重视。 思政元素：培养学生严谨的学习态度，面对难 题敢于挑战。 目标 1 第 1-2 周 指导内容：选题的目的、作用和意义；选题的 要求；选题的基本原则；选题应注意的事项。 重点：选题的要求及原则；选题方向的把握。 难点：如何从专业视角去发现具有实际意义的 问题，拟定恰当的题目。 思政元素：指导学生积极探索，培养善于发现 并勇于创新的能力。 每位指导 教师指导 学生不超 过 10 人。 目标 1 目标 3 目标 5 指导学生 完成任务 书和开题 报告 第 3-4 周 指导内容：任务书和开题报告的作用和意义； 论文提纲的撰写；明确论文写作的重点及难点 章节；文献综述的撰写；明确论文进度安排。 重点：论文提纲的撰写；明确论文写作的重点 及难点章节；文献综述的撰写； 难点：论文提纲的前后逻辑合理，且能够满足 对所拟定选题的论证需求；能够实际获得提纲 中所列资料、数据信息。 每位指导 教师指导 学生不超 过 10 人。 目标 1 目标 2 目标 5 指导学生 完成毕业 论文写作 第 5-7 周 指导内容：对学生提交的论文初稿、修改稿进 每 位 指 导 行审阅，从格式、语句表达、参考文献的引用、 教 师 指 导 正文内容对标题的支撑程度、文中数据及分析 学 生 不 超 目标 1 目标 2 目标 3 毕业论文 动员 指导学生 选题 214 方法的合理性等多方面提出修改意见和建议， 直至学生论文能够达到参加毕业答辩要求。 重点：依据合格毕业论文的要求，及时对学生 初稿、修改稿进行审阅，并提出相应的修改意 见和建议。 难点：对正文内容对标题的支撑程度、文中数 据及分析方法的合理性等方面提出明确、可操 作的修改意见和建议。 思政元素：指导学生在写作过程中养成实事求 是、坚持学习、不怕困难、刻苦钻研的精神。 指导学生 进行答辩 准备 第8 周 过 10 人。 指导内容：强调论文答辩的重要性；明确论文 答辩的具体要求；解答对学生在答辩准备过程 每位指导 中遇到的问题。 教师指导 重点：要求学生熟悉自己写作的论文内容及所 学生不超 在页码；了解与自己论文有关问题的最新动态。 过 10 人。 难点：尽可能增加与论文相关的知识储备以应 对答辩时遇到的各种问题。 目标 4 目标 5 目标 1 目标 2 目标 5 五、学生学习成效评估方式及标准 1.毕业论文（设计）综合成绩由三部分构成：平时成绩占 20%；答辩成绩占 30%；论文 成绩占 50%，其中指导老师成绩占 60%，评阅老师成绩构成占 40%。 2.五级制评分，综合成绩 90-100 为优秀，80-89 为良好，70-79 为中等，60-69 为合格， 60 分以下为不合格。 等级 优秀 （90～100 分） 良好 （80～89 分） 中等 （70～79 分） 评 分 标 准 1.平时成绩；2.答辩成绩 ；3.指导教师论文成绩；4.评阅老师论文成绩 1.积极研究与实践，勤学善问，能够提前完成指导教师布置的论文写作任务。 2.选题新颖，学术水平高，研究能力强，写作逻辑结构、语言表达合理，答辩 语言及内容回答优秀。 3.选题意义好、新颖，对问题有独到见解，论点论据清晰，逻辑严密，结构严 谨，撰写论文期间学生态度、组织纪律性优秀。 4.选题有价值，对问题进行深入分析，写作层次分明，重点突出，文献综述完 善，对策建议合理恰当。 1.研究与实践较为积极，能主动回答老师问题，能够按时完成指导教师布置的 论文写作任务。 2.选题较为新颖，学术水平较高，写作逻辑结构、语言表达较为合理，答辩语 言及内容回答良好。 3.选题意义较好，对问题有一定见解，论点论据较为清晰，逻辑较为严密，结 构较为严谨，撰写论文期间学生态度、组织纪律性良好。 4.选题有较高价值，对问题进行较深入分析，写作层次较分明，重点较为突出， 文献综述较为完善，对策建议合理恰当。 1.研究与实践中规中矩，能够按时完成指导教师布置的论文写作任务。 2.选题不是很突出，但有一定价值，有一定的学术水平和研究能力，写作逻辑 215 结构、语言表达较为合理，答辩语言及内容回答中等。 3.选题意义较一般，对问题有一定见解，论据较为不足，逻辑不够严密，结构 较为严谨，撰写论文期间学生态度、组织纪律性中等。 4.选题有一定价值，对问题的分析不够深入，写作层次较分明，重点不够突出， 文献综述较为完善，对策建议较为合理恰当。 及格 （60～69 分） 不及格 （60 分以下） 1.研究与实践不够积极，能够在最后期限前完成指导教师布置的论文写作任 务。 2.选题一般，学术水平较低，写作逻辑结构、语言表达存在一定问题，答辩语 言及内容回答基本正确。 3.选题有一定意义，对问题缺乏独到见解，论点论据存在一定逻辑关系，结构 不够严谨，撰写论文期间学生态度、组织纪律性能达到最低要求。 4.选题存在一定价值，对问题进行没有深入分析，写作层次较为分明，重点不 够突出，文献综述达到基本要求，对策建议稍显宏观，不够具体。 1.研究与实践很不积极，不能按时完成指导教师布置的论文写作任务。 2.选题老旧，学术水平低，研究能力差强人意，写作逻辑结构、语言表达较差， 答辩语言及内容回答不准确。 3.选题意义不大，对问题缺乏独到见解，论点论据逻辑不清，结构不够严谨， 撰写论文期间学生态度、组织纪律性较差。 4.选题没有太多价值，对问题没有进行深入分析，浮于表面，写作层次混乱， 重点不突出，文献综述有所欠缺，对策建议过于陈旧。 六、教学安排及要求 序号 教学安排事项 要求 1 指导教师 职称：讲师及以上 学历（位） ：硕士研究生 其他：拥有其他中级以上职称 2 课程时间 周次：第七学期结束前安排一次课，集中进行毕业论文动员， 其他指导环节的具体时间由老师自行安排 节次：2 节 3 指导地点 □教室 □实验室 □室外场地 √其他：线上或线下，开课后由老师自行安排 4 学生辅导 线上方式及时间安排：企业微信（开课后时间另行安排） 线下地点及时间安排：办公室（开课后时间另行安排） 七、选用教材 [1]东莞城市学院本科毕业论文（设计）规范化要求 [2]东莞城市学院毕业论文（设计）评审标准 八、参考资料 [1]2022 届毕业论文范例及格式规范（金贸） [2]2022 届本科毕业论文工作安排 [3]2022 届关于规范本科毕业班论文答辩有关规定 [4]2022 届文献综述的参考写法 216 [5]2022 届本科毕业生和论文指导老师上交材料一览表 [6]维普毕业论文（设计）管理系统流程图 网络资料 [1]中国知网，https://www.cnki.net/ [2]东莞市统计调查信息网，http://tjj.dg.gov.cn/ [3]广东统计信息网，http://stats.gd.gov.cn/ [4]中国银行保险监督管理委员会广东监管局， http://www.cbirc.gov.cn/branch/guangdong/view/pages/index/index.html [5]中国保险行业协会，http://www.iachina.cn/ 执笔人：杨丽君 参与人：刘飞雨、赖沛东、陈孔艳 系（教研室）主任：陈孔艳 学院（部）审核人：赖忠孝 217