三亚崖州湾科技城管理局关于印发《三亚崖州湾科技城管理局科研项目验收管理办法（试行）》的通知（三科技城〔2020〕98号）.pdf

附件： 三亚崖州湾科技城管理局 科研项目验收管理办法（试行） 第一章 总 则 第一条 为加强三亚崖州湾科技城管理局（以下简称“管 理局”）科研项目验收管理，保证课题验收工作的科学性、 公正性和规范性，根据《三亚崖州湾科技城管理局科研项目 管理办法（试行） 》 《三亚崖州湾科技城管理局科研项目资金 管理办法（试行）》以及国家和海南省的有关规定，结合管 理局实际，制定本办法。 第二条 课题验收是管理局科研项目管理的重要环节， 旨在客观评价课题目标任务执行、成果产出、管理局资金使 用的总体情况，促进创新成果的推广应用及产业化，提高管 理局资金使用效益，推动课题顺利实施和完成既定目标。 第三条 课题验收工作必须坚持实事求是、客观公正、 注重质量、讲求实效，充分体现“公开、公正、公平”的原 则，保证验收工作的真实性、规范性、严肃性、科学性。 第四条 课题负责人和课题承担单位对提交的验收资料、 实验数据和提供的试验示范基地的真实性负责，验收组织单 位和验收专家组依据所提供验收资料以及验收现场情况作 出验收结论。因提供验收资料不真实或编造相关科研数据等 1 原因导致出具的验收结论不客观，验收组织单位和验收专家 组不承担相应责任。 第二章 验收程序 第五条 凡经管理局批准立项，签订任务合同书，并获 得管理局资金资助的各类课题，在按任务合同书规定的时间 内完成任务后，均应按本办法申请和组织验收。对于验收前 已批准终止或撤销的课题不纳入验收范围。 第六条 课题负责人在课题截止日期后 3 个月内填写验 收申请书并提交验收资料，经课题承担单位同意后，提交管 理局审核。课题负责人可根据课题完成情况，提前申请验收。 第七条 无特殊原因逾期 3 个月未提出验收申请，或提 出验收申请后 2 个月内非管理局原因导致未完成验收工作的， 按验收不通过处理。 第八条 申请课题验收，需提交以下资料： 1.课题验收申请书； 2.课题验收自评价报告，报告主要包括课题概况、实施 情况、成果应用及其经济与社会效益、资金使用和管理情况、 档案管理情况、后续计划安排、存在问题及建议等内容； 3.产品（成果）的测试报告或检测报告、用户使用报告 等相关成果证明材料； 4.课题审计报告（管理局资金预算低于 50 万元的课题 无需提供审计报告，但需提交由课题承担单位财务部门出具 2 的课题财务支出明细账） ； 5.根据课题验收要求需提供的其他相关资料。 第九条 需要提交审计报告的课题，由课题牵头承担单位 自行委托会计师事务所出具课题审计报告。课题审计报告应 客观反映课题资金到位、会计核算、实际支出以及资金结余 等情况；披露资金管理使用上存在的问题。 第十条 管理局委托第三方机构审核提交的验收资料是 否齐全、真实、符合要求，资料的规范性、资金使用合理合 规性、研发的主要内容及技术经济指标完成情况。负责验收 的第三方机构不得参与科研项目除项目验收以外的其他工 作，包括项目评审、项目过程管理等。 第十一条 对于通过资料审核的课题，第三方机构与牵 头承担单位商定具体验收的日程安排，并发出组织验收的通 知。对于未通过资料审核的课题，第三方机构应及时通知牵 头承担单位限时补充或修改验收材料。 第十二条 验收专家在审阅资料、观看演示、现场测试 （含委托第三方机构进行的测试）、实地考察、听取汇报的 基础上，认真审查和质询，填写《三亚崖州湾科技城管理局 课题验收评议表》 ，讨论形成课题的验收意见。 第十三条 管理局根据课题验收意见，形成验收结论， 填写《三亚崖州湾科技城管理局课题验收结论书》，并将其 下达至课题牵头承担单位。 3 第三章 课题验收方式及内容 第十四条 课题验收专家组应由技术专家、财务专家和 知识产权专家等共同组成，原则上不少于 7 人，确定 1 名组 长。对于具有产业化目标的课题，要有用户代表参加。 被验收课题承担单位人员不能作为验收专家参加验收 工作。 第十五条 课题验收主要采取实地考察、现场测试、功 能演示、会议审查、查阅资料等方式进行。根据需要，可以 采取一种或多种方式进行。 对于有测试要求或有推广应用、示范要求的课题，应采 用现场测试、实地考察等方式进行验收。对于需要平行测试 或专家组存在异议的课题，管理局可委托第三方机构进行测 试。 对于成果已经得到应用的课题，要根据用户报告或在充 分听取用户意见的基础上，形成验收意见。 第十六条 对于具有应用目标和产业化目标的课题，要 按照“下家考核上家、系统考核部件、应用考核技术、市场 考核产品”等成果评价方式进行验收。 第十七条 课题验收的主要内容包括：课题计划任务的 完成情况；合同规定的目标和考核指标的完成情况（包括知 识产权任务目标完成、保护及应用情况等）；成果水平及其 应用情况；直接经济效益和社会效益情况；资金使用情况； 4 档案管理情况等。 第四章 课题验收结论 第十八条 课题验收结论分为“通过验收” （包括“整改 后通过验收”）和“不通过验收”两种。 课题验收得分总分值为 100 分，得分高于 80 分为“通 过验收” ；得分低于 80 分（含）为“不通过验收”或“整改 后重新验收”，其中， “整改后重新验收”的课题按照本办法 第二十条规定执行。 第十九条 存在下列情况之一的课题不得通过验收。 （一）未达到合同约定的主要技术经济指标； （二）提供的验收文件、资料、数据不真实； （三）擅自修改课题任务合同书的考核目标、内容等。 第二十条 每个课题原则上有一次整改机会（延期课题 原则上没有整改机会），应当于接到整改通知后的一个月内 完成整改，将整改情况书面报告管理局，并提请重新验收。 整改到位的验收结论为“整改后通过验收”，整改不到位的 验收结论为“不通过验收” 。 第五章 监督检查 第二十一条 课题验收过程中各责任主体存在违规行为 的，应当严肃处理。管理局视情况轻重采取约谈、通报批评、 追回已拨资金、阶段性或永久取消课题承担者申报资格等措 5 施，并将有关结果以适当方式向社会公开。涉嫌犯罪的，移 送司法机关处理。 第二十二条 验收结论为“不通过”的课题，管理局将 不再受理该课题负责人以及直接责任人的科研项目课题申 请，并在 5 年内不再受理与其有关的牵头承担单位以及具有 直接责任的参与单位申报的课题；前立项前补助课题结余资 金应按要求退回管理局，前立项后补助课题不再补助管理局 资金，管理局启动资金结余部分退回管理局。 第二十三条 对于开展自由探索和颠覆性技术创新活动 的课题，如承担单位和研究人员已履行勤勉尽责义务但因技 术路线选择失误导致难以完成预定目标且验收结论为“不通 过” ，课题承担单位和课题负责人予以免责。 第二十四条 在课题验收过程中，验收专家组成员出现 索贿受贿、滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊等违法违纪行为 的，一经查实，将终止或取消其参与课题验收工作的资格； 同时按照信用管理相关规定进行记录和评价，并按照有关规 定追究相应责任。涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。 第二十五条 第三方机构及其工作人员、相关管理人员 在验收过程中，出现不按照有关要求审核资料、偏袒特定承 担单位、协助承担单位弄虚作假、重大稽核失误、违规参与 评审、干扰验收过程和结果、索贿受贿等违法违纪行为的， 一经查实，将终止或取消其参与课题验收工作的资格，并按 6 照有关规定追究相应责任。涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。 第二十六条 参加课题验收的有关人员未经允许擅自披 露、使用或者向他人提供被验收课题成果，给国家、有关单 位和个人造成损失的，将依照有关规定和法律追究责任。涉 及国家秘密的，按有关法律法规处理。 第六章 附 则 第二十七条 管理局已经出台的与科研项目验收管理相 关的规定凡与本办法相抵触的，以本办法为准。 第二十八条 本办法自印发之日起执行，由管理局负责 解释。 7 附件 1： 三亚崖州湾科技城管理局 科研项目验收申请书 所属项目名称 课题名称 课题编号 密级 课题牵头承担单位 课题起止时间 年 申请验收时间 月至 年 月 申请验收地点 申请验收方式 课题负责人 联系电话 邮箱 传 真 参与单位 提供验收的成果形式 提交的验收文件清单 课题牵头承担单位意见 法定代表人（签字）： 单位（盖章） 年 月 日 同一类型、具有上下游关系或具有相关性的课题清单 序号 课题编号 课题名称 牵头承担单位 科研成果的用户单位清单 序号 成果名称 用户单位名称 8 地址及联系方式 附件 2： 密级： 三亚崖州湾科技城管理局 课题验收自评价报告 所属项目名称： 课 题 名 称 ： 牵头承担单位： （盖章） 法定代表人 ： （签名） 课题负责人 ： （签名） 课题起止时间： 年 月至 三亚崖州湾科技城管理局制 9 年 月 一、课题概况 说明课题目标、任务及考核指标和其他基本情况。 二、课题实施情况 1.课题目标、任务总体完成情况。采用列表对比的方式，详细阐 述各项目标、考核指标的完成情况，包括知识产权任务和目标完成情 况。未完成任务目标的，应当予以说明； 2.主要成果产出情况。对比国际同类技术或产品的技术、经济指 标，说明课题突破的关键核心技术、形成自主知识产权的核心技术或 产品； 3.人才队伍和创新基地建设情况。说明人才凝聚、引进、培养和 使用以及创新团队建设情况，科技创新平台、产业化基地建设等情况， 以及取得效果。 三、成果应用及其经济社会效益 1.成果应用及其产业化情况。包括新产品的产业化应用情况，建 成的试验基地、中试线、生产线等； 2.对提升单位技术创新能力（市场竞争力）的作用； 3.成果应用所取得的直接经济效益和社会效益等。 四、资金使用和管理情况 1.财务管理制度执行情况：课题承担单位是否建立预算管理、资 金管理、合同管理、政府采购、审批报销、资产管理和内部控制等制 度；以及上述制度的内容是否合理等。 2.资金到位和落实情况：各渠道资金的到位情况，以及课题牵头 10 承担单位是否按预算批复和任务合同书对参与单位及时足额拨付资 金等。 3.会计核算和财务信息情况：课题承担单位的会计核算是否规范、 准确、真实；课题的实际支出是否按照预算执行（包括调剂后的预算）。 4.支出内容合规有效情况：课题的实际支出是否符合有关规定的 支出范围和支出标准；课题的支出与课题内容的相关性和合理性等。 5.预算执行情况：课题的预算执行情况和课题的预算调剂是否按 照规定程序和权限进行，以及各类资金结余情况等。 6.资产管理情况：资产配置是否符合新增资产配置预算、政府采 购及合同管理制度的规定，资产使用及处置是否符合资产管理制度情 况，设备类资产的使用效率及开放共享情况；以及无形资产管理的情 况等。 五、档案管理情况 1.档案资料规范情况； 2.档案资料完备情况。 六、后续计划安排 1.后续创新平台基地建设、资产资源开发和技术服务计划； 2.课题成果、知识产权后续产业开发和应用计划等。 七、存在问题及建议 11 表1 三亚崖州湾科技城管理局课题验收信息表 所属项目名称 密级 01 公开 02 秘密 03 机密 04 绝密 课题名称 起止时间 年 月至 年 月 单位名称 单位性质 □事业型研究单位 □其他事业单位 □大专院校 □转制为企业的科研院所 □国有企业 □集体所有制企业 □合资企业 □外商投资企业 □港澳台投资企业□其他企业 课 单位主管(所 题 属)部门 牵 头 单位组织机构代 单 码 位 单位开户名称 单位所属地区 隶属关系 法定代表人 开户银行（全称） 省（直辖市/自治区） 地区（市/自治州/盟） 县市（区 /旗） 通信地址 课题 负责人 相 关 责 任 人 课题 联系人 财务部门 负责人 □中央□地方 邮政编码 姓名 身份证号码 电话号码 手机号码 工作单位 电子邮箱 电子邮箱 通信地址 姓名 身份证号码 电话号码 手机号码 电子邮箱 通信地址 姓名 身份证号码 电话号码 手机号码 电子邮箱 通信地址 执行情况 01 按计划进行 02 提前完成 03 延期完成 完成情况 01 达到预期指标 02 超过预期指标 03 未达到预期指标 01 技术变化；02 计划性调整；03 技术性障碍；04 设备材料 如果延期完成， 推迟交付；05 协作关系影响；06 经费未到位；07 市场变化； 原因为 08 技术骨干变动；09 管理不善；10 立题不当；11 不可抗拒 因素；12 其他原因 课题参与单位情况 参与单位数： 其中：事业单位 个。 个；企 12 业 个；其他机构 个 总 数 人 其中，女性 人 其中：高级职称 人 初级职称 人 参加研究 中级职称 人 其他人员 人 工作人员 其中：博士学历 人 硕士学历 人 学士学历 人 其他学历 人 投入研究的工作量： 人月 培养人才 取得博士学位 人 取得硕士学位 人 新产品、新材料、新工艺、新装置等 项 申请国内专利 项，其中申请发明专利 项 申请国外专利 项，其中申请发明专利 项 获得国内专利授权 项，其中获得国内发明专利授权 项 获得国外授权专利 项，其中获得国外发明专利授权 项 研制技术标准：国际标准 项，国家标准 项，行业标准 项， 项目（课题）企业标准 项 成果统计 完成技术标准：国际标准 项，国家标准 项，行业标准 项， 企业标准 项 计算机软件著作权登记证书 项； 植物新品种证书 项； 集成电路布图设计登记证书 项； 新药证书 项； 其它成果 1 （请注明 ） 项； 其它成果 2 （请注明 ） 项； 其它成果 3 （请注明 ） 项； 获得国家级科技奖励数 获得国外有关科技奖项 数 特等奖 一等 二等奖 获得省部级科技奖项数 奖 成果通过应用产生的直接效益 新增产值 万元 出口额 万美元 净利润额 万元 实交税金总额 万元 资金支持方 事前立项事前补助； 式 事前立项事后补助； 课题资金到位与支出情况 批复的课题总资金 万元 课题资金支出 万元 到 合 计 万元 支 合 计 万元 位 出 管理局资金 万元 中央管理局资金 万元 情 情 自筹资金 万元 况 其他 万元 况 13 表2 三亚崖州湾科技城管理局课题主要研究人员表 填表说明： 1.固定研究人员需填写此表。 2.职称分类：A.正高级 B.副高级 C.中级 D.初级 E.其他 3.是否有工资性收入：Y.是 N.否 4.人员分类代码：A.项目（课题）负责人 B.项目（课题）骨干 C.其他研究 人员 姓名 身份证号码 （军官证、护 照） 投入的 是否有 技术 工作时间 工资性 职称 （人月） 收入 工作单位 人员 分类 （1） （2） （3） （4） （6） （7） 固定研究人员合计 / / 流动人员或临时聘用人员合计 / / 总计 / / 14 （5） 表3 三亚崖州湾科技城管理局课题财务收支执行情况表 支出 资金类型及年度 收入 合计 总计 管理局资金合计 20××年小计 / 20××年小计 / …… / 自筹资金合计 20××年小计 / 20××年小计 / …… / 15 研究经费 中间试验 （制）费 其他经费 表4 三亚崖州湾科技城管理局课题主要成果一览表 所属项目名称 课题名称 课题起止时间 年 月至 年 月 课题牵头承担单位 成果情况 序号 成果名称 成果的推广应用情况 主要完成单位 备注 成果获奖情况 序号 成果名称 获奖类型 获奖年度 主要完成单位 备注 知识产权（含专利、计算机软件、集成电路布图设计、植物新品种等）获得情况 序号 申请或授权专利等名 申请/批准国 申请号或批准号 主要完成单位 备注 称 别 技术标准的研究制定和发布情况 序号 技术标准的名称 标准类型（国际/ 阶段（研究制 主要完成单位 备注 国家/行业） 定或发布） 附：成果证明材料 1．取得专利权、计算机软件著作权、集成电路布图设计转有权、植物新品种权 等或受理文件、技术标准备案文件等（复印件）； 2．研制产品（或样机）的图片及数据； 3．有关产品（成果）的测试报告或检测报告，以及用户使用报告等（复印件） 。 16 附件 3： 三亚崖州湾科技城管理局课题验收评议表 课题名称 所属项目名称 密级 课题牵头承担单位 课题负责人 课题起止时间 年 月至 年 月 一、评分表 评议内容 评议等级 A．全部或超额完成合同规定的研究内容（9-10 分） 1.研究内容 （10 分） B．基本完成合同规定的研究内容（7-8 分） C．主要内容没完成（6 分及以下） A．全部或超额完成合同规定的任务目标（9-10 分） 2.任务目标 （10 分） B．基本完成合同规定的任务目标（7-8 分） C．主要任务目标没完成（6 分及以下） A．完全达到合同规定的技术经济指标或有所突破（9-10 分） 3.技术经济指标 （10 分） B．基本达到合同规定的技术经济指标（7-8 分） C．主要指标没达到（6 分及以下） A．按时或提前完成计划（5 分） 4.计划进度 （5 分） B．基本按时完成计划（4 分） C．计划延期（3 分及以下） A．取得一批具有重大影响的成果（13-15 分） 5.成果水平 （15 分） B．取得一些影响较大的成果（9-12 分） C．属于一般性成果（8 分及以下） 6.成果产业化情 A．很好（13-15 分） 况或应用前景（15 B．较好（9-12 分） 分） C．一般（8 分及以下） A．很大（9-10 分） 7.经济社会效益 （10 分） B．较大（7-8 分） C．一般（6 分及以下） A．好（13-15 分） 8.资金管理情况 （15 分） B．较好（9-12 分） C．一般（8 分及以下） A．档案资料齐全，内容完整（9-10 分） 9.档案管理情况 （10 分） B．档案资料基本齐全，内容较完整（7-8 分） C．档案资料不全，内容不完整（6 分及以下） 总 分 17 打分 二、意见及建议 根据验收指标，形成课题验收的专家意见，提出下一步工作的意见和建议。 □通过验收 □整改后通过验收 □不通过验收 验收专家签名： 20 年 月 日 注：1.评议表权重只做参考，可根据科研项目特点进行调整； 2.本表由验收专家填写，每人一份； 3.文字评价意见应该与评分情况一致。 18 附件 4： 三亚崖州湾科技城管理局课题验收结论书 所属项目名称 课题名称 课题编号 课题牵头承担单位 课题负责人 课题起止时间 年 月至 年 月 验收日期 20 年 月 日 验收专家组意见 （根据专家个人评议情况，讨论形成课题验收意见） 验收结论： □ 通过验收 □ 整改后通过验收 □ 不通过验收 （管理局公章） 20 年 19 月 日