建发股份关于续聘会计师事务所的公告2020-04-21.pdf

股票代码：600153 债券代码：143272 债券代码：155765 债券代码：163104 股票简称：建发股份 债券简称：17 建发 01 债券简称：19 建发 01 债券简称：20 建发 01 公告编号：临 2020—022 厦门建发股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示：  拟聘任的会计师事务所名称为：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚会计师事务所”） 由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于1988 年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙企业，注册地址为北京市西城 区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26，具有特大型国有企业 审计资格等，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期 从事证券服务业务。 承办分支机构信息：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）厦门分所由华 普天健会计师事务所（特殊普通合伙）厦门分所更名而来，成立于2018年12 月18日，注册地址为厦门火炬高新区软件园创新大厦A区14楼a单元19室，执 业人员具有多年从事证券服务业务的经验。 2、人员信息 截至2019年12月31日，容诚会计师事务所共有员工3,051人。其中，共 1 有合伙人106人，首席合伙人肖厚发；共有注册会计师860人，较上一年增加 375人；包括注册会计师在内，总计有2,853名从业人员从事过证券服务业务。 3、业务规模 容诚会计师事务所2018年12月31日净资产为8,157.19万元；2018年度业 务收入共计69,904.03万元；2018年共承担110家A股上市公司年报审计业务， 合计收费11,245.36万元；客户主要集中在制造业（包括但不限于汽车及零 部件制造、化学原料和化学制品、电气机械和器材、通信和其他电子设备、 专用设备、有色金属冶炼和压延加工业、服装、家具、食品饮料）及矿产资 源、工程地产（含环保） 、软件和信息技术、文体娱乐、金融证券等多个行 业，其资产均值为73.48亿元。 4、投资者保护能力 容诚会计师事务所未计提职业风险基金，已购买职业责任保险累计责任 限额4亿元，职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任；该所建立 了较为完备的质量控制体系，自成立以来未受到过任何刑事处罚、行政处罚， 具有较强的投资者保护能力。 5、独立性和诚信记录 容诚会计师事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立 性要求的情形。 近三年，原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）收到1份行政监管 措施（警示函），即2017年10月25日，收到中国证券监督管理委员会安徽监 管局行政监管措施决定书【2017】28号。除此之外，未受到任何刑事处罚、 行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。 （二）项目成员信息 1、人员信息 项目合伙人/拟签字会计师：周俊超，中国注册会计师，1993年起从事 审计工作，从事证券服务业务超过20年，为多家上市公司提供年报审计等证 2 券服务业务，无兼职。 拟质量控制复核人：林玉枝，中国注册会计师，1994年起从事审计工作， 2014年开始在质量控制部从事项目质量控制复核工作，拥有多年证券服务业 务工作经验，无兼职。 拟签字会计师：李蓓，中国注册会计师，2010年起从事审计工作，拥有 多年证券服务业务工作经验，无兼职。 2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况。 上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的 情形，3年内未曾受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管 措施。 （三）审计收费 根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，结 合公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费 标准，2019年度，公司的审计费用为589万元（不含税） 。2020年度审计费用 相关定价原则未发生变化。 提请股东大会授权公司管理层决定其2020年度审计报酬、办理并签署相 关服务协议等事项。 二、拟续聘会计事务所履行的程序 （一）董事会审计委员会审议情况 公司董事会审计委员会对容诚会计师事务所的专业胜任能力、投资者保 护能力、独立性和诚信状况等进行了充分的了解和审查，认为2019年度，容 诚会计师事务所在为公司提供审计服务工作中，恪尽职守，遵循独立、客观、 公正的执业准则，按照中国注册会计师审计准则的要求执行了恰当的审计程 序，为发表审计意见获得了充分、适当的审计证据，较好地完成了公司委托 的各项工作。容诚会计师事务所具备为上市公司提供审计服务的经验与能力， 3 公司续聘容诚会计师事务所不存在损害公司及股东利益的情形。 （二）独立董事关于本次聘任会计师事务所的事前认可及独立意见 公司独立董事对本次聘任会计师事务所发表了事前认可和独立意见，根 据对有关资料的审核，结合容诚会计师事务所2019年度的审计工作情况及服 务意识、职业操守和履职能力，公司独立董事认为容诚会计师事务所具备为 上市公司提供财务审计及内控审计的能力，续聘容诚会计师事务所的程序符 合相关规定，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。 公司独立董事同意公司继续聘任容诚会计师事务所作为公司2020年度 财务报表及内部控制的审计机构。 （三）董事会对本次聘任会计事务所相关议案的审议和表决情况 公司第八届董事会第四次会议以全票同意审议通过了《关于聘任公司 2020年度审计机构的议案》 ，同意续聘容诚会计师事务所为公司2020年度财 务报表和内部控制的审计机构，并提请股东大会授权公司管理层决定其2020 年度审计报酬、办理并签署相关服务协议等事项。 （四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公 司股东大会审议通过之日起生效。 特此公告。 厦门建发股份有限公司董事会 2020年4月21日 4