投资学专业22版第1学期教学大纲（专升本）.pdf
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《经济数学1》教学大纲 一、课程基本信息 课程类别 学科基础课 课程性质 理论 课程属性 必修 课程名称 经济数学 1 课程英文名称 Economic Mathematics 1 课程编码 G06XB07E 适用专业 金融学、保险学、投资学、互联 网金融 考核方式 考试 先修课程 初等数学 总学时 48 学分 3 理论学时 实验学时/实训学时/ 实践学时/上机学时 0 开课单位 人工智能学院 48 二、课程简介 《经济数学 1》是高等院校经济学学科门类和管理学学科门类必修的基础理论课，是提 高学生文化素质和学习有关专业知识的重要基础。通过本课程的学习，要使学生获得：函数 与极限、一元函数微分学，一元函数积分学等方面的基本概念、基本理论和基本运算技能， 使学生在学习经济数学的基础上进一步锻炼学生的数学思维，为学生学习专业基础课和相关 专业课程提供必需的数学基础知识和数学工具。 三、课程教学目标 课程教学目标 支撑人才培养规格指标点 知 识 目 标 目标 1： 学生需掌握经济数学的最基本概念和计 5-1：熟练掌握能够进行专 算方法，对经济数学的基本内容有全面 业文献检索、数据处理、模 系统的了解，并能结合实际分析与应用， 型分析等工作的现代信息 为以后其它课程的学习奠定一个坚实的 管理工具和技术。 基础。 能 力 目 标 目标 2： 通过经济数学的学习，使学生较好地掌 握所学知识的基本概念、运算和技巧。 这些技巧以某些数学知识为载体，通过 知识的学习，使学生循序渐进的学会应 用数学思想和方法去分析、处理某些经 济和管理类专业遇到的实际问题。 1 5.工具性知识 8-1：能够掌握有效的学习 方法，培养持续学习意识， 8. 自 主 与 终 生 学 能主动接受终生教育； 习能力 8-2：能够应用现代科技手 段进行自主学习。 四、课程主要教学内容、学时安排及教学策略 （一）理论教学 支撑人才培养规格 教学模块 学 时 主要教学内容与策略 学习任务安排 支撑课 程目标 函数 重点：函数概念、性质；复合函数及初等函数。 难点：函数的有界性、反三角函数。 思政元素：介绍函数在生活中的应用，尤其是在市 场经济中的应用，培养学生正确的价值观和世界 4 观，增强学生的民族自豪感及新时期服务我国经济 发展的信心和动力。 教学方法与策略：线下课堂教学。启发式教学法， 通过实际问题抽象出其共性引出函数的概念。 课前：预习 课堂：回顾中学学过 的概念，引出新知识 课后：作业 目标 1 目标 2 极限的概念 重点：极限的概念；无穷小和无穷大；无穷小的比 较。 难点：无穷小和无穷大。 思政元素：通过“割圆术”来引出极限的定义，从 正面的角度来阐述“虽不能至，然心向往之。”的 4 乐观主义精神；蜿蜒不断的万里长城就是生活中的 一个连续现象，不仅加强了学生对连续概念的理 解，也培养了学生的鉴美能力和家国情怀。 教学方法与策略：线下课堂教学。通过举例使得学 生掌握极限的定义，掌握无穷大与无穷小，并采用 问答的方式巩固所学内容。 课前：预习 课堂：举例引出极限 的概念，通过问答和 练习使得学生掌握所 学内容 课后：作业 目标 1 目标 2 极限的运算 重点：极限的运算法则；两个重要极限；洛必达法 课前：预习 则。 课堂：复习极限的概 难点：复合函数的极限；两个重要极限；洛必达法 念，引出极限的运算 6 则。 法则，通过大量例题 教学方法与策略：线下课堂教学。复习极限的定义， 的讲解和练习使学生 引出极限的运算法则，并通过例题讲解和练习，使 掌握求极限的方法。 得学生掌握极限的计算方法。 课后：练习、作业 目标 1 目标 2 函数的连续 与间断 课前：预习 课堂：复习极限的概 重点：函数的连续性、间断。 念， 学习连续的定义， 难点：分段函数连续性的讨论；间断点的分类。 以及判断函数连续的 目标 1 4 教学方法与策略：线下课堂教学，多媒体辅助，以 方法，例题与练习相 目标 2 讲授法为主，结合案例式、启发式、讨论式等多种 结合，使学生掌握所 教学方法，利用讲练结合锻炼学生的思维能力。 学内容 课后：作业 导数 重点：导数的概念、性质；导数的几何意 义及函数的可导性与连续性之间的关系；导数的四 则运算法则和复合函数的求导法；隐函数和参数式 6 所确 定的函数的导数；反函数的导数。 难点：导数的概念、几何意义；复合函数求导， 反函数求导；隐函数和参数式所确定的函数的导 2 课前：预习 课堂：复习极限的概 念， 学习连续的定义， 目标 1 以及判断函数连续的 目标 2 方法，例题与练习相 结合，使学生掌握所 学内容 数。 课后：练习、作业 思政元素：从数学应用的角度以学科前沿问题及实 际生活案例，培养学生知识迁移与转化能力，提高 实践能力。比如可以利用高铁显示屏的瞬时速度， 引入导数。通过介绍高铁的成就，体会“大国工匠” 精神，增强民族自豪感，同时培养学生勇于探究的 科学精神和用所学知识解决实际问题的能力。 教学方法与策略：线下课堂教学。该模块计算题较 多，因此例题讲解和练习必不可少，这样才能巩固 所学内容。 微分 重点：微分的概念；求微分。 难点：求微分；微分中值定理。 课前：预习 4 教学方法与策略：线下课堂教学。对于概念、性质、 课堂：参与课堂互动 公式在课堂上予以讲授，主要运用讲授法和案例法 课后：作业 开展教学，辅以启发式提问拓宽学生学习思路。 目标 1 目标 2 导数与微分 的应用 重点：用导数判断函数单调性、凹凸性与求极值和 最值的方法；用导数和微分解决某些简单经济应用 课前：预习 问题。 课堂：例题讲解与练 6 难点：用导数求解简单的经济应用问题。 习 教学方法与策略：线下课堂教学。对于概念、公式、 课后：作业 性质在课堂上予以讲授，并通过例题讲解和练习使 学生认识到数学在其他学科中的重要性。 目标 1 目标 2 不定积分的 概念与基本 积分公式 重点：原函数与不定积分的概念；不定积分的基本 性质；积分基本公式。 难点：积分基本公式。 4 教学方法与策略：线下课堂教学。对于思想、原理 在课堂上予以讲授，并结合导数的基本公式推出积 分公式，使学生更容易理解求导和求积分是互为逆 运算的。 课前：预习 课堂：例题讲解与练 习 课后：作业 目标 1 目标 2 换元积分法 和分部积分 法 重点：不定积分的换元法和分部积分法。 课前：预习 难点：不定积分的换元法和分部积分法。 课堂：回顾不定积分 思政元素：通过分部积分法和换元积分法的学习， 的基本公式，启发学 使得学生懂得看似复杂的问题，可以通过一种置换 生该公式的局限性， 4 关系，从另外的角度或方式，得到简单的解决方法， 从而引出新的积分方 认识到事物可以由繁化简，由简思繁这一规律。 法，并通过例题讲解 教学方法与策略：线下课堂教学。帮助学生理解换 和练习使学生掌握该 元的思想，并通过乘积的求导公式推导出分部积分 方法。 公式，使学生更容易掌握该方法的使用。 课后：练习、作业 目标 1 目标 2 3 定积分 重点：变限积分的导数；牛顿-莱布尼茨公式；定 积分的换元积分法和分部积分法；利用定积分计算 平面图形的面积并会求解一些简单的经济应用问 题。 难点：变限积分的导数；利用定积分计算平面图形 课前：预习 的面积。 课堂：回顾不定积分 思政元素：通过“曲边梯形的面积”和“变速直线 的概念，引出定积分， 目标 1 6 运动的路程”引出定积分的定义，提出量变与质变 通过例题讲解使学生 目标 2 哲学关系思考，确定定积分思想中量变与质变关 明白其计算方法与不 系，体现基本形式 相互关系与转化过程，培养人 定积分类似。 文素养和科学素养同时，培养学生科学的价值观 课后：练习、作业 实事求是科学精神和钻研精神。 教学方法与策略：线下课堂教学。对于概念、性质、 定理在课堂上予以讲授，主要通过例题讲解和课堂 练习，使学生掌握所学内容。 五、学生学习成效评估方式及标准 考核与评价是对课程教学目标中的知识目标、能力目标和素质目标等进行综合评价。在 本课程中，学生的最终成绩是由平时成绩（包括平时上课出勤和作业成绩）、期末卷面考试 两个部分组成。 1.平时成绩（占总成绩的 40%）：采用百分制。平时成绩分作业（占 20%）、考勤（占 10%）和课堂表现（占 10%）三个部分，评分标准如下表： 等级 评 分 标 准 1.作业；2.考勤；3 课堂表现 1. 作业书写工整，书面整洁，90%以上的习题解答正确无误。 2. 无缺勤 （90～100 分） 3. 能积极回答问题，并回答正确无误。 优秀 良好 （80～89 分） 中等 （70～79 分） 及格 （60～69 分） 不及格 （60 分以下） 1. 作业书写工整，书面整洁，80%以上的习题解答正确无误。 2. 无缺勤 3. 能积极回答问题，并回答正确率达 80%。 1. 作业书写较为工整，书面较整洁，70%以上的习题解答正确无误。 2. 缺勤 1 次 3. 能积极回答问题，并回答正确率达 70%。 1. 作业书写一般，书面整洁度一般，60%以上的习题解答正确无误 2. 缺勤 2 次 3.能积极回答问题，并回答正确率达 60%。 1. 作业书写模糊，书面零乱，60%以下的习题解答不正确或者不交作业。 2. 缺勤 3 次或以上 3. 不回答或回答不会的。 4 2.期末考试（占总成绩的 60%）：采用百分制。期末考试的考核内容、题型和分值分配 情况请见下表： 考核 模块 主要 题型 函数 定义域；确定函数的两个要素 填空题 选择题 支撑 目标 目标 1 目标 2 极限的概念 极限的定义；无穷小与无穷大；无穷小的比较 填空题 选择题 目标 1 目标 2 约6分 极限的运算 极限的四则运算；两个重要极限；洛必达法则 填空题 选择题 计算题 目标 1 目标 2 约 15 分 函数的连续 与间断 函数连续性与间断 填空题 选择题 目标 1 目标 2 约6分 目标 1 目标 2 约 12 分 目标 1 目标 2 约6分 目标 2 约 15 分 考核内容 导数 导数的定义；导数的几何意义；求导 微分 求微分；可导与可微的关系、可导与连续的关系 填空题 选择题 计算题 填空题 选择题 计算题 填空题 选择题 应用题 分值 约6分 导数与微分 的应用 函数的单调性、极值、凹凸性、拐点、边际函数；实 际问题的最值 不定积分的 概念与基本 积分公式 原函数的定义；不定积分的性质；基本积分公式 填空题 选择题 目标 1 目标 2 约6分 换元积分法、分部积分法 填空题 选择题 计算题 目标 1 目标 2 约9分 积分上限函数及其导数；微积分基本公式；无穷区间 上的反常积分 填空题 选择题 目标 1 目标 2 约9分 定积分的换元法积分法、分部积分法；平面图形的面 积 计算题 应用题 目标 2 约 10 分 换元积分法 与分部积分 法 定积分 六、教学安排及要求 序号 教学安排事项 1 授课教师 职称：助教及以上 其他： 2 课程时间 周次：1-16 节次：3节/周 3 授课地点 教室 □其他： 4 学生辅导 线上方式及时间安排：任课老师与学生商量确定 要 求 学历（位）：硕士及以上 □实验室 5 □室外场地 线下地点及时间安排：任课教师与学生商量确定 七、选用教材 [1]林伟初、郭安学主编:《高等数学（经管类）上》，北京大学出版社，2018 年 7 月。 [2]李建平、曹定华主编：《微积分》（第五版），复旦大学出版社，2015 年 11 月。 八、参考资料 [1] 同济大学数学系编：《高等数学》上册，高等教育出版社，2016 年 6 月。 [2] 朱来义主编，《微积分》面向 21 世纪教材，高等教育出版社，2006 年 2 月。 [3] 陈传璋等编：《数学分析》上册，高等教育出版社，2007 年 4 月。 网络资料 [1] 经济数学（微积分一）（韩华、何朗主讲），中国大学 MOOC 网站， https://www.icourse163.org/course/WHUT-1001529001?from=searchPage [2] 经济数学（微积分上）（魏巍、余亚辉主讲），中国大学 MOOC 网站， https://www.icourse163.org/course/LIT-1206688847?from=searchPage 执笔人：马陵勇 参与人：蒋伟、王宽福、刘依依 系（教研室）主任：蒋伟 学院（部）审核人：牛熠 6 《概率论与数理统计》教学大纲 一、课程基本信息 课程类别 学科基础课程 课程性质 理论 课程属性 必修 Probability Theory and Mathematical Statistics 课程名称 概率论与数理统计 课程英文名称 课程编码 G06XB04C 适用专业 金融学、保险学、互联网金融、 投资学 考核方式 考试 先修课程 经济数学 总学时 32 学分 2 理论学时 32 实验学时/实训学时/ 实践学时/上机学时 0 开课单位 人工智能学院 二、课程简介 《概率论与数理统计》是我校金融类专升本专业开设的一门重要的学科基础必修课程， 学习该课程需先修经济数学的相关知识。概率论是从数量方面研究随机现象及其规律的一门 学科，主要内容有随机事件及其概率，随机变量及其分布，随机变量的数字特征，大数定律 与中心极限定理，数理统计初步。通过本课程的教学，使学生掌握概率论与数理统计的基本 概念，了解它的基本理论以及如何应用相关理论解决实际问题的方法。考虑开课专业的特点， 在教学内容上减少理论证明，力求于问题分析和解决能力的培养，提高学生的数学素养和应 用能力，为后继专业课程的学习打好必要的数学基础。 三、课程教学目标 课程教学目标 支撑人才培养规格指标点 支撑人才培养规格 知 识 目 标 目标 1： 系统掌握概率论与数理统计初步的基本概 念、基本理论和基本方法，主要包括随机事 件及其概率，随机变量及分布函数，概率密 度，期望，方差，统计量等的基本概念和性 质以及大数定律与中心极限定理的涵义，建 立必要的随机现象中数据处理和模型分析的 基本知识素养。 5-1：熟练掌握能够进行专 业文献检索、数据处理、 模型分析等工作的现代信 息管理工具和技术。 5.工具性知识 能 力 目 标 目标 2： 深入理解并掌握概率论与数理统计初步的基 本理论和方法，提高运用所学理论知识分析 和解决金融保险领域中实际问题的能力；培 养学生逻辑思维能力、创新思维能力以及持 续学习能力，为未来的学习、工作和生活奠 8-1：能够掌握有效的学习 方法，培养持续学习意识， 能主动接受终身教育； 8.自主与终身学习 8-3：适应金融保险理论和 能力 实践快速发展的客观情 况，具有对实际问题进行 7 定良好的基础。 综合分析和解决的能力。 四、课程主要教学内容、学时安排及教学策略 （一）理论教学 教学模块 随机事件 及其概率 条件概率 及独立事 件 随机变量 分布函数 及离散型 随机变量 连续型随 机变量 学习任务 安排 支撑 课程 目标 4 重点：事件的运算；概率的定义及性质；古典概率的 计算。 课前：预 难点：灵活利用概率的性质计算；古典概率的计算。 习 思政元素：通过对立事件间概率关系的分析及运用， 课堂：理 引导学生在遇到问题时如果直接处理比较困难，可以 论讲解与 通过思考对立面寻找解决问题的方法，从而培养学生 习题演练 的逆向思维。 课后：完 教学方法与策略：线下教学，对于公式在课堂上教授， 成作业 对于随机事件的概率计算以及概率公式运用采用例 题演练和课堂练习开展。 目标 1 目标 2 6 重点：条件概率与乘法原理、全概率公式和贝叶斯公 式；事件的独立性；伯努利试验。 难点：条件概率；全概率公式和贝叶斯公式；事件的 独立性。 思政元素：利用小概率事件和伯努利试验，结合俗语 “水滴石穿”“只要功夫深，铁杵磨成针”“常在河 边走，哪有不湿鞋”，引导学生要正视微不足道的小 事。 教学方法与策略：线下教学，运用讲授法辅以启发式 提问讲解公式的由来，公式的运用采用例题演练和课 堂练习开展。 课前：预 习 课堂：理 论讲解与 习题演练 课后：完 成作业 目标 1 目标 2 4 重点：随机变量的概念；随机变量分布函数的概念及 性质；离散型随机变量的分布列的性质及应用；常用 离散型随机变量；离散型随机变量函数的分布。 课前：预 难点：区间概率的计算；分布列与分布函数的相互转 习 化 。 课堂：理 思政元素：利用二项概率公式计算不努力学习的同学 论讲解与 能够及格的概率，告诫学生“一分耕耘，一份收获”， 习题演练 努力学习才能取得好成绩，引导学生树立正确的价值 课后：完 观，弘扬求真务实的精神。 成作业 教学方法与策略：线下教学，运用讲授法辅以启发式 提问讲解理论知识，公式的运用采用例题演练和课堂 练习开展。 目标 1 目标 2 6 重点：连续型随机变量的概率密度的概念、性质及应 用；常用连续型随机变量的分布；连续型随机变量函 数的分布。 目标 1 目标 2 学时 主要教学内容与策略 8 课前：预 习 课堂：理 难点：连续型随机变量概率密度性质及应用；区间概 率的计算；正态分布的概率计算。 教学方法与策略：线下教学，运用讲授法辅以启发式 提问讲解理论知识，公式的运用采用例题演练和课堂 练习开展。 随机变量 的数字特 征 大数定律 与中心极 限定理 数理统计 基本概念 论讲解与 习题演练 课后：完 成作业 4 重点：数学期望与方差的概念、性质及计算；常用随 机变量期望、方差与参数的关系。 难点：期望与方差的计算；利用数学期望，方差的概 念及性质解决具体问题。 思政元素：利用期望计算成绩，引导学生要树立合理 目标，注重平时的积累，踏实勤恳，才能有所成。 教学方法与策略：线下教学，运用讲授法辅以启发式 提问讲解理论知识，公式的运用采用例题演练和课堂 练习开展。 课前：预 习 课堂：理 论讲解与 习题演练 课后：完 成作业 目标 1 目标 2 4 课前：预 重点：大数定律和中心极限定理。 习 难点：大数定律和中心极限定理的涵义。 课堂：理 教学方法与策略：线下教学，运用讲授法辅以启发式 论 讲 解 与 提问讲解理论知识，公式的运用采用例题演练和课堂 习题演练 练习开展。 课后：完 成作业 目标 1 目标 2 4 重点：总体与个体，统计量 难点：统计量的定义及计算 思政元素：数理统计的发展，Statistics 的词源含 义。 教学方法与策略：本模块内容的基本概念部分可采用 讲授法。 课前：预 习 课堂：理 论讲解与 习题演练 课后：完 成作业 目标 1 目标 2 五、学生学习成效评估方式及标准 考核与评价是对课程教学目标中的知识目标、能力目标和素质目标等进行综合评价。在 本课程中，学生的最终成绩是由平时成绩、期末成绩两个部分组成。 1.平时成绩（占总成绩的 40%）：采用百分制。平时成绩分作业（占 20%）、考勤（占 10%）和课堂表现（占 10%）三部分，评分标准如下表： 等级 评 分 标 准 1.作业；2.考勤；3.课堂表现 1.作业书写工整，书面整洁，90%以上的习题解答正确无误。 优秀 2.从不迟到、早退、无故旷课。 （90～100 分） 3.课堂上能积极发言，善于提出问题，大胆尝试并表达自己的想法及观点。 良好 （80～89 分） 1.作业书写工整，书面整洁，80%以上的习题解答正确无误。 2.从不迟到、早退、无故旷课。 9 3.课堂上发言较为主动，有提出一定的问题，并能比较条理地表达自己的 想法及观点。 中等 （70～79 分） 1.作业书写较为工整，书面较整洁，70%以上的习题解答正确无误。 2.早退、无故旷课、迟到次数共少于 2 次。 3.课堂上能偶尔发言，提出问题的次数较少，不太踊跃表达自己的想法及 观点。 及格 （60～69 分） 1.作业书写一般，书面整洁度一般，60%以上的习题解答正确无误 2.早退、无故旷课、迟到次数共少于 3 次。 3.课堂上发言不积极，极少参与问题的讨论，不敢尝试并表达自己的想法 及观点。 不及格 （60 分以下） 1.作业书写模糊，书面零乱，60%以下的习题解答不正确或者不交作业。 2.早退、无故旷课、迟到次数超过 3 次。 3.课堂上发言消极，从不提出问题，不敢尝试并表达自己的想法及观点。 2.期末考试（占总成绩的 60%）：采用百分制。期末考试的考核内容、题型和分值分配 情况请见下表： 考核 模块 考核内容 随机事件及其 概率 1. 随机事件及其运算； 2. 概率的定义、性质及运用； 3. 古典概率的计算。 条件概率及独 立事件 1. 条件概率公式，全概率公式与贝叶斯公式； 2. 独立事件，伯努利试验。 离散型随机变 量 连续型随机变 量 随机变量数字 特征 1． 分布函数的概念、性质及计算； 2． 分布列的概念、性质及应用； 3． 常用离散型随机变量； 4． 离散型随机变量函数的分布。 1. 概率密度的概念、性质及应用； 2. 连续型随机变量区间概率的计算； 3. 常用连续型随机变量；正态分布区间概率的 计算； 4. 连续型随机变量函数的分布。 1.期望与方差的概念、性质及其计算； 2.常用随机变量期望、方差与参数的关系。 大数定律与中 心极限定理 1.大数定律； 2.中心极限定理。 数理统计基本 概念 统计量 主要 题型 选择题 填空题 选择题 填空题 计算题 选择题 填空题 分值 目标 1 目标 2 约 15 目标 1 目标 2 约 16 目标 1 目标 2 约 15 目标 1 目标 2 约 21 目标 1 目标 2 约 18 目标 1 目标 2 约9 目标 1 目标 2 约6 计算题 选择题 填空题 计算题 选择题 填空题 计算题 选择题 填空题 计算题 选择题 填空题 10 支撑 目标 六、教学安排及要求 序号 教学安排事项 1 授课教师 职称：助教及以上 学历（位）：硕士研究生及以上 其他：无 2 课程时间 周次：1-16 节次：每周 2 节 3 授课地点 教室 □其他： 4 学生辅导 线上方式及时间安排：企业微信/课余时间 线下地点及时间安排：3A111 办公室 要 □实验室 求 □室外场地 七、选用教材 [1]盛骤等.概率论与数理统计（第五版）[M].高等教育出版社，2020 年. [2]韩旭里,谢永钦.概率论与数理统计（修订版）[M].北京大学出版社,2018 年. 八、参考资料 [1] 王松桂.概率论与数理统计（第三版）[M]. 科学出版社,2021 年. [2] 盛骤等.概率论与数理统计习题全解指南(第五版)[M].高等教育出版社,2020 年. [3] 茆诗松等.概率论与数理统计教程（第 3 版）[M].高等教育出版社，2019 年. 网络资料 [1]概率论，大学慕课网 https://www.icourse163.org/course/SDCJDX-1449636162 执笔人：李红艳 参与人：马陵勇、王宽福 系（教研室）主任：蒋伟 学院（部）审核人：牛熠 11 《统计学》教学大纲 一、课程基本信息 课程类别 学科基础必修 课程 课程性质 理论 课程属性 必修 课程名称 统计学 课程英文名称 Statistics 课程编码 G03XB05E 适用专业 金融学、保险学、投资学、互联 网金融 考核方式 考试 先修课程 经济数学、经济学 总学时 48 学分 3 理论学时 实验学时/实训学时/ 实践学时/上机学时 上机学时：8 开课单位 数字经济学院 40 二、课程简介 《统计学》是本科高等学校金融类专业的一门学科基础必修课程，是培养学生搜集、处 理、分析数据能力的一个重要手段。《统计学》以 SPSS、Excel 软件为工具，介绍数据的搜 集与分析方法，包括数据的搜集、用图表展示数据、用统计量描述数据、统计量及其抽样分 布、参数估计、假设检验、类别变量的推断、方差分析、相关与回归分析、时间序列预测。 通过该课程的学习，学生能系统地掌握各种数据收集的方法和统计方法，并理解各种统计方 法中包含的统计思想、熟练使用 SPSS 或 Excel 等软件分析数据。统计学涉及大量的数学及 其他学科的专业知识，其应用范围几乎覆盖了社会科学和自然科学的各个领域，是一门综合 性科学。 三、课程教学目标 课程教学目标 支撑人才培养规格指标点 支撑人才培养规格 5-1：熟悉掌握能够进行 专业文献检索、数据处 理、模型分析等工作的现 代信息管理工具和技术。 5.工具性知识 知 识 目 标 目标 1： 熟练统计软件 SPSS 或 Excel 的基本操作，并 能够结合经济理论加以应用。 能 力 目 标 目标 2： 通过本课程的学习，使学生掌握进行社会经 8-1：能够掌握有效的学 济问题研究和学习各经济类专业课程的基本 习方法，培养持续学习意 方法，引导学生在统计调查过程中实事求是、 识，能主动接受终身教 严谨求真和严肃认真的科学精神，为未来的 育。 学习、工作和生活奠定良好的基础。 12 8.自主与终生学习 能力 四、课程主要教学内容、学时安排及教学策略 （一）理论教学 教学模块 统计、数据 和计算机 用图表展示 数据 用统计量描 述数据、统 计量及其抽 样分布 参数估计 学 时 主要教学内容与策略 4 重点：统计方法；变量及数据的分类；概率抽样的 方法（包括简单随机抽样、分层抽样、系统抽样、 整群抽样）。 难点：区分描述统计方法与推断统计方法。 教学方法与策略：线下教学。对于统计方法、变量 及数据的分类、搜集数据的方法在课堂上予以讲 授。课堂主要运用讲授法开展教学，辅以启发式提 问拓宽学生学习思路。 6 重点：频数分布表；定性数据的图示；定量数据分 组及图示；图表的构成。 课前：要求熟读课 难点：对于不同类型的数据，如何合理使用图表进 本内容； 行分析。 课堂：要求学生积 思政元素：搜集与分析我国经济社会数据，结合相 极参与课堂讨论； 目标 1 关政策，了解时事政治，研究中国问题，认识国情， 课后：要求学生自 目标 2 激发爱国热情。 选一个主题，搜集 教学方法与策略：线下教学。对于不同类型数据图 宏观数据 并选用 表展示方法在课堂上予以讲授。课堂主要运用讲授 合适的图 表进行 法开展教学，辅以案例教学法使学生对知识有进一 展示。 步的理解。 6 重点：水平度量指标；差异度量指标；分布形状度 量指标；正态分布、t 分布、F 分布。 难点：不同类型数据的集中趋势和离散趋势的度量 指标；样本均值的分布。 教学方法与策略：线下教学。对于不同类型数据集 中趋势和离散趋势度量指标的使用方法在课堂上 予以讲授。课堂主要运用讲授法开展教学，结合实 际案例，辅以提问法使学生掌握基础理论知识。 课前：要求熟读课 本内容； 课堂：要求学生积 目标 2 极参与课堂讨论； 课后：完成课后习 题。 6 重点：点估计和区间估计；一个总体参数的区间估 计；样本量的确定。 难点：估计量的评价标准：无偏性、有效性、一致 性；两个总体参数的区间估计。 教学方法与策略：线下教学。对点估计和区间估计 的方法及原理在课堂上予以讲授。课堂主要运用讲 授法开展教学，结合实际案例，辅以提问法引导学 生对问题进行探讨。 课前：要求熟读课 本内容； 课堂：要求学生积 目标 1 极参与课堂讨论； 目标 2 课后：完成课后习 题。 13 学习任务安排 支撑课 程目标 课前：要求学生熟 读与统计 调查密 切相关的 经典文 献； 目标 2 课堂：要求学生积 极参与课堂讨论； 课后：完成课后习 题。 假设检验 类别变量的 推断 方差分析 时间序列预 测 6 课前：要求熟读课 重点：显著性水平；假设检验的流程；两类错误； 本内容； 假设检验的临界值判断与 P 值判断。 课堂：要求学生积 难点：总体均值与总体方差的假设检验。 极参与课堂讨论； 教学方法与策略：线下教学。对假设检验的方法及 课后：要求学生自 目标 2 原理在课堂上予以讲授。课堂主要运用讲授法开展 选一个主题，搜集 教学，结合实际案例，辅以提问法引导学生对问题 数据并对 数据进 进行探讨。 行假设检验；完成 课后习题。 4 重点：拟合优度检验；独立性检验； 相关系数。 难点：卡方检验应注意的问题。 思政元素：通过对“性别是否与逃课情况有关”这 一问题的探讨，引导学生树立正确的人生观、价值 观、世界观。 教学方法与策略：线下教学。对拟合优度检验及独 立性检验的方法及原理在课堂上予以讲授。课堂主 要运用讲授法开展教学，辅以案例教学法帮助学生 对拟合优度检验及独立性检验的应用有进一步的 理解。 课前：要求学生探 讨“性别是否与逃 课情况有关”这一 现象； 目标 1 课堂：要求学生积 目标 2 极参与课堂讨论； 课后：完成课后习 题。 4 重点：方差分析的基本思想和原理；方差分析中的 基本假定；总平方和、组间平方和、组内平方和、 均方；方差分析表。 难点：误差的分解、区分单因素方差分析和双因素 方差分析。 教学方法与策略：线下教学。对方差分析方法及原 理在课堂上予以讲授。课堂主要运用讲授法开展教 学，辅以案例教学法帮助学生对方差分析的应用有 进一步的理解。 课前：要求学生探 讨“超市选址及其 周边竞争 者数量 是否会对 其销售 额产生影响”这一 目标 2 问题； 课堂：要求学生积 极参与课堂讨论； 课后：完成课后习 题。 4 课前：要求学生探 重点：区分平稳序列和非平稳序列；时间序列的图 讨“如何预测消费 形描述；平稳时间序列的预测；趋势型序列的预测。 者信心指数”这一 难点：时间序列预测方法的选择；指数平滑预测。 问题； 目标 1 教学方法与策略：线下教学。对时间序列预测的方 课堂：要求学生积 目标 2 法及原理在课堂上予以讲授。课堂主要运用讲授法 极参与课堂讨论； 开展教学，辅以提问方法帮助学生对时间序列模型 课后：完成课后习 有进一步的理解。 题。 14 （二）实践教学 实 践 类 型 项目名称 上 机 用图表展 示数据、 用统计量 描述数据 上 机 参 数 估 计、假设 检验、 卡方检验 上 机 主要教学内容 4 重点：定性数据和定量数据的图形展 示； 难点：定量数据分组。 训练 在任课教师的指 导下，每位学生认 目标 1 真进行上机操作 目标 2 并完成上机任务。 2 重点：单个样本检验；独立样本检验； 成对样本检验；卡方拟合优度检验。 难点：卡方独立性检验。 训练 思政元素：引导学生对检验结果坚持 实事求实、严谨的科学态度。 在任课教师的指 导下，每位学生认 目标 1 真进行上机操作 目标 2 并完成上机作业。 2 重点：单因素方差分析的 SPSS 和 Excel 操作；平稳时间序列的预测；趋势型 序列的预测。 难点：根据软件的方差分析输出结果 进行分析。 在任课教师的指 导下，每位学生认 目标 1 真进行上机操作 目标 2 并完成上机作业。 方 差 分 析、时间 序列预测 项目 类型 训练 项目 要求 支撑 课程 目标 学 时 五、学生学习成效评估方式及标准 考核与评价是对课程教学目标中的知识目标、能力目标和素质目标进行综合评价。在本 课程中，学生的最终成绩是由平时成绩、期末考试两个部分组成。 1.平时成绩（占总成绩的 40%）：采用百分制。平时成绩分作业（占 10%）、课堂表现 （占 10%）、实践教学（10%）和考勤（占 10%）三个部分。评分标准如下表： 等级 优秀 （90～100 分） 良好 （80～89 分） 中等 评 分 标 准 1.作业；2.课堂表现；3.实践教学；4.考勤 1.作业书写工整、书面整洁；90％以上的习题解答正确或实验习题结果准 确无误。 2.课堂上在探讨问题方面积极发言，善于提出问题，大胆尝试并表达自己 的想法及观点。 3.认真按时完成实践教学内容；90％以上的软件操作及结果分析正确。 4.从不迟到、早退、无故旷课。 1.作业书写工整、书面整洁；80％以上的习题解答正确或实验习题结果准 确无误。 2.课堂上在探讨问题方面较为主动发言，有提出一定的问题，并能比较有 条理地表达自己的想法及观点。 3.认真按时完成实践教学内容；80％以上的软件操作及结果分析正确。 4.早退、无故旷课，迟到次数共少于 2 次。 1.作业书写较工整、书面较整洁；70％以上的习题解答正确或实验习题结 15 （70～79 分） 及格 （60～69 分） 不及格 （60 分以下） 果准确无误。 2.课堂上偶尔对问题的探讨进行发言，提出问题的次数较少，不太踊跃表 达自己的想法及观点。 3.认真按时完成实践教学内容；70％以上的软件操作及结果分析正确。 4.早退、无故旷课，迟到次数少于 3 次。 1.作业书写一般、书面整洁度一般；60％以上的习题解答正确或实验习题 结果准确无误。 2.课堂上对问题的探讨发言不积极，极少参与问题的讨论，不敢尝试并表 达自己的想法及观点。 3.认真按时完成上机作业；60％以上的软件操作及结果分析正确。 4.早退、无故旷课，迟到次数少于 5 次 1.字迹模糊、卷面书写零乱；超过 40％的习题解答不正确或实验习题结果 错误。 2.课堂上对问题的探讨发言消极，从不提出问题，不尝试并表达自己的想 法及观点。 3.认真按时完成实践教学内容；超过 40%的软件操作及结果分析不正确。 4.早退、无故旷课，迟到次数超过 5 次。 2.期末考试（占总成绩的 60%）：采用百分制。期末考试的考核内容、题型和分值分配 情况请见下表： 考核 模块 统计、数据 和计算机 用图表展示 数据 用统计量描 述数据、统 计量及其抽 样分布 参数估计 假设检验 类别变量的 推断 方差分析 时间序列预 测 主要 题型 选择题、判断题 考核内容 统计分析方法 变量及数据的分类、概率抽样的方法 选用合适的图展示数据 定性数据、定量数据的分组及图示 支撑 目标 目标 1 选择题、判断题、 目标 1 简答题 选择题、判断题 目标 2 分值 约2分 约5分 约5分 制作图表题 目标 2 选择题、判断题、 目标 1 简答题、分析题 约 10 分 样本均值的分布与中心极限定理 选择题、判断题 目标 1 约4分 区间估计 选择题、计算题 目标 2 约6分 评价估计量的标准、点估计 选择题、判断题 目标 1 约6分 假设检验的流程 约6分 约 12 分 方差分析表 计算题 目标 2 选择题、判断题、 目标 1 填空题 选择题、计算题、 目标 2 分析题 选择题、判断题 目标 1 计算题、填空题 目标 2 方差分析的基本思想和原理 选择题、判断题 约2分 水平度量指标、差异度量指标 两类错误、显著性水平、P 值 卡方独立性检验 卡方拟合优度检验、 相关系数 时间序列的成分、平稳时间序列的预测方法 趋势性序列的预测 16 目标 2 选择题、判断题、 目标 1 简答题 选择题、判断题、 目标 2 填空题 约 14 分 约6分 约5分 约 10 分 约5分 约2分 六、教学安排及要求 序号 教学安排事项 1 授课教师 职称：助教及以上 其他： 2 课程时间 周次：1-16 节次：3 节/周 3 授课地点 √ 教室 □ □其他： 4 学生辅导 线上方式及时间安排：企业微信，任意上班时间 线下地点及时间安排：上课教室或机房，课间或课后 要 √ 实验室 □ 求 学历（位）：硕士及以上 □室外场地 七、选用教材 [1]贾俊平.统计学——SPSS 和 Excel 实现（第 8 版）[M].北京:中国人民大学出版社,2 022 年 3 月. [2]贾俊平,何晓群,金勇进.统计学（第 8 版）[M].北京:中国人民大学出版社,2021 年 10 月. 八、参考资料 [1]贾俊平.统计学——SPSS 和 Excel 实现（第 8 版）学习指导书[M].北京:中国人民大 学出版社,2022 年 3 月. [2]贾俊平.统计学—基于 SPSS（第 3 版）[M].北京:中国人民大学出版社,2019 年 8 月. [3]贾俊平.统计学—基于 Excel（第 2 版）[M].北京:中国人民大学出版社,2019 年 12 月. [4]岳海燕,胡海滨等译.商务统计学（第 7 版）[M].北京:中国人民大学出版社,2017 年 10 月. [5]简明,金勇进,蒋妍,王维敏.市场调查方法与技术（第 4 版）[M].北京:中国人民大学 出版社,2018 年 8 月. [6]刘红梅.金融统计学（第四版）[M].上海:上海财经大学出版社,2021 年 1 月. 九、网络资料 [1]慕课网， https://www.icourse163.org/course/NJUE-1001752031?from=searchPage [2]网易公开课， 17 https://open.163.com/newview/movie/free?pid=QFTMQ984B&mid=ZFTN8QDNO [3]Excel 之家，https://www.excelhome.net 执笔人：陈孔艳 参与人：莫惠钧 系（教研室）主任：刘飞雨 学院（部）审核人：侯瑞瑞 18 《财政学》教学大纲 一、课程基本信息 课程类别 学科基础必修课 课程名称 财政学 课程英文名称 Public Finance 课程编码 G03XB01C 适用专业 金融学、保险学、投资学、互联 网金融 考核方式 考试 先修课程 宏观经济学、微观经济学 总学时 32 课程性质 理论 学分 2 课程属性 必修 理论学时 32 实验学时/实训学时/ 实践学时/上机学时 0 开课单位 数字经济学院 二、课程简介 《财政学》是金融类专业的一门学科基础必修课。本课程从纷繁复杂的社会经济运行及 现象中梳理、归纳出财政分配活动，着重研究财政职能定位、财政分配的过程及其内容、财 政分配与社会经济活动的相互关联等，揭示财政分配的规律性。通过本课程的学习，学生可 以系统掌握公共财政理论知识，学会用公共财政学科的思维方式、解决问题的思路和方法对 实际问题进行综合分析，进而提出解决问题的方案并对方案的可行性和局限性进行评价。本 课程注重理论联系实际，采用案例教学与互动教学模式，让学生从枯燥的理论知识中解脱出 来，培养学生公共意识、批判精神、创新意识和应用能力。 三、课程教学目标 课程教学目标 支撑人才培养规格指标点 支撑人才培养规格 知 识 目 标 目标 1： 了解社会财政现象，理解财政学核心理 论，掌握财政学核心概念，理解财政支 出与收入结构，掌握财政税收原理，理 解财政预算原理，掌握财政政策与宏观 调控。 4-1：系统掌握本专业主要业 务知识、理论与专业技能。 4.专业知识 能 力 目 标 目标 2： 培养学生理论联系实际的能力，及时了 解金融财政领域发展动态与国家财政政 策动向，使学生能用财政学原理与方法 解释社会公共领域的现象与问题，形成 自己的独立见解。 8-1：能够掌握有效的学习方 法，培养持续学习意识，能 主动接受终生教育； 8-3：适应金融投资理论和实 践快速发展的客观情况，具 有对实际问题进行综合分析 和解决的能力。 8.自主与终生学习 能力 四、课程主要教学内容、学时安排及教学策略 19 （一）理论教学 教学模块 学时 课程介绍 及基础知 识 财政职能 财政支出 财政税收 主要教学内容与策略 学习任务 安排 支撑 课程 目标 4 重点：公共财政概论的研究对象、内容体系和 学习方法；财政、公共财政、国家财政的概念； 课前：预习课本， 公共财政思想。 并搜集不少于 3 难点：公共财政思想。 种身边的财政现 思政元素：介绍各种时刻能接触到的财政现象， 象。 让学生感受财政现象无处不在，需要人人关心， 目标 1 课堂：由学代表 有国才有家，天下兴亡，匹夫有责，培养学生 目标 2 汇报读书心得并 们的爱国情操。 举例说明。 教学方法与策略：课堂教学为主，由老师先讲 课后：学生完成 解主要内容，再提出财政问题，供学生们讨论， 课后作业。 由学生代表回答，最后老师总结课程内容与收 获。 4 重点：政府与市场；公共产品；市场有效性； 市场失灵；外部性；财政职能。 难点： 理解市场失灵与政府失灵的原因；公共 物品与私人物品的区别。 课前：预习课本， 思政元素：举例马路上久久不能修复的“坑”， 找出身边公共物 提出“公地悲剧”的话题，让学生参与进来并 品悲剧的案例。 举例说明，让学生明白身边的小事也是国家财 课堂：由学代表 目标 1 政问题，爱国从小事做起，从保护公共财物做 汇报读书心得并 目标 2 起，教育学生要养成爱护公共财物的好习惯。 举例。说明 教学方法与策略：由老师先讲解财政学原理主 课后：学生完成 要内容，从“公地的悲剧”案例入手，让学生 课后作业。 参与讨论，使学生了解财政学的核心问题是解 决市场失灵问题与提供公共物品问题，并提出 财政公共问题的解决思路，供学生们讨论，由 学生代表回答，最后老师总结课程内容与收获。 6 重点：财政支出的概念和分类，财政支出规模 课前：预习课本， 与结构；财政支出的经济效应；财政支出绩效； 找出三公消费的 政府消费支出；政府投资支出；社会保障支出。 数据与案例。 难点：财政支出的经济效应；财政支出绩效。 课堂：由学代表 目标 1 教学方法与策略：以课堂教学为主，学生参与 汇报读书心得并 目标 2 讨论为辅，从三公消费的案例引入，由老师先 说 出 自 己 的 案 讲解主要理论内容，提出相关财政支出问题， 例。 发动学生们参与讨论，由学生代表回答，最后 课后：学生完成 老师总结课程内容与收获。 课后作业。 6 重点：财政收入的概念和分类；财政收入和结 构；税收的概念与分类；税收原则；税收的微 观经济效应；税收负担；税制结构。 20 课前：预习课本 财政税收内容， 并举例税收无处 目标 1 目标 2 难点：税收负担；税制结构。 思政元素：举例说明税收无处不在，提出财政 税收与国家安危的话题，让学生参与进来并举 例说明，让学生明白人人纳税也是国家大事， 爱国从合法纳税做起，从你我他做起。 教学方法与策略：以课堂教学为主，学生参与 讨论为辅。由税收无处不在的案例引入，让学 生参与讨论，再由老师讲解主要财政税收理论 内容，提出相关财政税收相关问题，供学生们 讨论，由学生代表回答，最后老师总结课程内 容与收获。 非税收入 和公债 政府预算 和财政体 制 财政政策 不在的现象。 课堂：由学代表 汇报读书心得并 举例说明。 课后：学生完成 课后作业。 4 重点：政府性收费；政府性基金；国有资本经 营收入；社会保险基金收入；公债概述；公债 负担；公债管理。 难点：公债负担；公债管理。 教学方法与策略：以课堂教学为主，学生参与 讨论为辅，由老师先讲解主要内容，再提出相 关非税收入问题，供学生们讨论，由学生代表 回答，最后老师总结课程内容与收获。 课前：预习课本 财政收入章节内 容，并举例不少 于 3 种国家财政 收入来源。 课堂：由学代表 汇报读书心得并 举例说明。 课后：学生完成 课后作业。 4 重点：政府预算概述；财政体制概述；分级财 政体制。 难点： 分级财政体制。 思政元素：结合个人理财现象，举例政府部门 年底集中报账的案例，让学生参与进来并举例 说明，让学生明白做好预算不仅是个人理财问 题，更是国家财政大问题，爱国从小事做起， 教育学生做任何事情特别个人投资理财方面要 养成计划预算的好习惯。 教学方法与策略：以课堂教学为主，学生参与 讨论为辅。从政府部门年底集中报销的财政现 象引入，由老师先讲解财政预算的主要内容， 提出如何解决年底集中报销的问题，供学生们 讨论，由学生代表回答，最后老师总结课程内 容与收获。 课前：预习课本， 并查找年政府部 门底集中报销的 财政现象。 目标 1 课堂：由学代表 目标 2 汇报读书心得并 举例说明。 课后：学生完成 课后作业。 4 重点：财政平衡与财政赤字；财政政策的概念 与分类；财政政策的目标；财政政策与货币政 策的配合。 难点：财政政策的目标；财政政策与货币政策 的配合。 思政元素：结合当前我国资本市场热点问题， 近几年股市中新能源行业受到追捧，让学生参 与讨论原因所在，让学生明白投资理财也需要 课前：预习课本， 并搜集目前我国 经济水平数据以 及正在实施的财 目标 1 政政策与货币政 目标 2 策。 课堂：由学代表 汇报读书心得并 21 目标 1 目标 2 及时了解财政政策动向，养成平时关注国家财 举例说明。 政政策新闻的好习惯。 课后：学生完成 教学方法与策略：以课堂教学为主，学生参与 课后作业。 讨论为辅。从近几年股市新能源股票暴涨的案 例引入，再由老师先讲解财政政策的主要内容， 提出财政政策与宏观调控的关系问题，供学生 们讨论，由学生代表回答，最后老师总结课程 内容与收获。 五、学生学习成效评估方式及标准 考核与评价是对课程教学目标中的知识目标、能力目标和素质目标等进行综合评价。在 本课程中，学生的最终成绩是由平时成绩、小组讨论汇报成绩、期末考试等 3 个部分组成。 1.平时成绩（占总成绩的 30%）：采用百分制。平时成绩分作业（占 10%）、课堂表现 成绩（占 10%）和考勤（占 10%）三个部分。评分标准如下表： 评 等级 分 标 准 1.作业；2.课堂表现；3.考勤 1.作业书写工整、书面整洁；90％以上的习题解答正确。 优秀 2.课堂发言中表现积极，内容准确，表达流利完整。 （90～100 分） 3.严格遵守规章制度，考勤全勤，无旷课迟到现象。 良好 （80～89 分） 1.作业书写工整、书面整洁；；80％以上的习题解答正确。 2.课堂发言中表现较积极，内容较准确，表达较流利。 3.基本遵守规章制度，有 1 次旷课或 2 次迟到。 中等 （70～79 分） 1.作业书写较工整、书面较整洁；70％以上的习题解答正确。 2.课堂发言中表现一般，内容基本准确，表达基本流利。 3.基本遵守规章制度，有 2 次旷课或 3 次迟到。 及格 （60～69 分） 1.作业书写一般、书面整洁度一般；60％以上的习题解答正确。 2.课堂发言中表现一般，内容欠准确，表达欠流利与完整。 3.不重视规章制度，有 3 次旷课或 4 次迟到。 不及格 （60 分以下） 1.字迹模糊、卷面书写零乱；超过 40％的习题解答不正确。 2.课堂发言中表现不积极，内容不准确，表达不流利。 3.不遵守规章制度，有 4 次以上旷课或 5 次迟到。 2.期末考试（占总成绩的 70%）：采用百分制。期末考试的考核内容、题型和分值分配 情况请见下表： 考核 模块 课程介绍及基 础知识 主要 题型 公共财政，新时代中国特色社会主义公共财政 选择、名词 解释、简答 支撑 目标 目标 1 目标 2 财政职能 市场失灵，公共产品，外部性 选择、名词 解释、简答 目标 1 目标 2 10 财政支出 财政支出的概念和分类，财政支出的经济效应， 政府投资支出 选择、名词 解释、简答 目标 1 10 考核内容 22 分值 10 财政税收 财政收入的概念和分类，税收的概念与分类，税 收的微观经济效应 选择、名词 解释、简答 目标 1 目标 2 10 非税收入和公 债 政府性基金，公债的概念、用途、分类 选择、名词 解释、简答 目标 1 目标 2 10 政府预算和财 政体制 政府预算的原则，分级财政体制 选择、名词 解释、简答 目标 1 目标 2 10 财政政策 财政政策的目标，财政政策与货币政策的配合 选择、名词 解释、简答 其他 上述模块未列出的其他的重难点内容 选择、判断 目标 1 目标 2 目标 1 目标 2 10 30 六、教学安排及要求 序号 教学安排事项 1 授课教师 职称：助教及以上 其他： 2 课程时间 周次：1-16 周 节次：2 节/周 3 授课地点 教室 □其他： 4 学生辅导 线上方式及时间安排：企业微信 线下地点及时间安排：任课教师办公室、周四下午 3 点至 5 点 要 □实验室 求 学历（位）：硕士研究生及以上 □室外场地 七、选用教材 [1]樊丽明.《公共财政概论》[M].北京：高等教育出版社，2019 年 8 月. 八、参考资料 [1]陈共.《财政学》(第十版）[M].北京：中国人民大学出版社，2020 年 4 月. [2]刘怡.《财政学》（第三版）[M].北京：中国人民大学出版社，2018 年 10 月. [3]於鼎丞.《中国税制》（第五版），广州：暨南大学出版社，2020 年 8 月. 网络资料 [1] 中国人民共和国财政部官网，http://www.mof.gov.cn [2] 中国人民共和国税务总局官网，http://www.chinatax.gov.cn [3] 东方财富 choice 数据库 执笔人：刘斌 参与人：王靖华 系（教研室）主任：陈孔艳 学院（部）审核人：侯瑞瑞 23 《证券投资学》教学大纲 一、课程基本信息 课程类别 专业课程 课程性质 理论 课程属性 必修 课程名称 证券投资学 课程英文名称 Securities Investment 课程编码 G03ZB11E 适用专业 投资学 考核方式 考试 先修课程 经济学、管理学、会计学等 总学时 48 学分 3 理论学时 36 实验学时/实训学时/ 实践学时/上机学时 实验实训学时：12 开课单位 数字经济学院 二、课程简介 《证券投资学》是经济管理类专业的主要课程，是投资学专业的必修课程。本课程主要 介绍证券投资的基本理论、基本知识、证券市场运行规律以及证券投资分析方法、证券投资 组合管理等。通过学习这门课程，使学生了解证券市场运行规律，熟悉证券监管的法制基础 和相关法律法规，学会使用证券行情软件进行基础分析，掌握主要证券投资工具原理与知识、 证券投资基本理论和方法，并具有一定的证券投资分析能力。本课程强调理论联系实践，突 出理论知识的应用性与实操性，要求学生能学以致用，把证券投资理论知识应用于现实资本 市场当中，让学生通过亲身模拟投资体验感受证券投资，真正掌握证券投资学的核心内容。 三、课程教学目标 课程教学目标 知 识 目 标 能 力 目 标 支撑人才培养规格指标点 支撑人才培养规格 目标 1：了解证券投资的起源与国内外 证券投资的基本情况；理解证券投资的 基本概念与基础知识，理解证券投资风 险；熟悉证券市场运行的基本规律、证 券投资组合理论；系统掌握证券投资的 基本流程与基本分析方法，重点掌握宏 观分析、行业分析、微观分析等三大分 析方法。 4-1：系统掌握本专业主要业 务知识、理论与专业技能； 4-2：了解各类金融投资机构 的业务经营及市场运行规 律； 4-3：熟悉金融投资活动的基 本流程。 4.专业知识 目标 2：掌握一种证券交易软件使用方 法；运用证券投资理论知识进行独立分 析与思辨，并形成一定观点与成果。 6-1：具有理性思考能力，能 多角度、有序的分析与论证； 6-2：能够对知识进行系统整 6.思辨能力 合与重构，形成观点、策略、 产品或其他新成果。 24 素 质 目 标 目标 3：学会使用证券软件搜集整理各 类投研分析数据，解决证券投资中的实 际具体问题，养成自主与终生学习的能 力。 8-3：适应金融投资理论和实 践快速发展的客观情况，具 有对实际问题进行综合分析 和解决的能力。 8.自主与终生学习 能力 目标 4：引导学生投资风险教育，风险 无处不在，时刻提防，养成自我保护的 好习惯；培养学生良好的心理素质与投 资心态，树立良好的价值投资理念。 3-1：了解国内外金融投资业 前沿发展动态； 3-2：熟悉国家有关金融投资 的方针、政策和法律法规； 3-3：具有良好的职业道德和 职业精神； 3-4：具有一定的金融风险管 理管理意识。 3.专业素质 四、课程主要教学内容、学时安排及教学策略 （一）理论教学 学习任务 安排 支撑课 程目标 4 重点：现代金融市场的核心、证券投资学的研究对象、 投资与投机、证券市场主要要素、主要证券投资工具； 股票概念、特征及价值估值；股票指数的类型与编制 方法；除权除息；A 股市场与国外资本市场目前基本情 况；债券的主要类型与收益计算。 课前：预习 难点：证券市场价值投资的核心内涵；估值与贴现模 前言 型。 课堂：课前 思政元素：从历史引入金融话题，17 世纪的荷兰、18 5 分钟提问 世纪的英国、19 世纪与 20 世纪的美国，何以称霸全球。 引 入 并 短 强国必须强经济，强经济必须强金融，强金融必须强 时间讨论 资本市场，从资本市场与金融市场的关系出发引导学 课后：阅读 生正确认识到现代金融市场的核心是以资本市场直接 思 考 与 作 融资渠道为主。从投机的案例引入，让学生区分投资 业，下载东 与投机的区别，尽早让学生树立正确的投资理念，养 方财富 APP 成价值投资的好习惯。 教学方法与策略：线下教学。对于理论原理在课堂上 予以讲授，主要运用讲授法和案例法开展教学，辅以 启发式提问拓宽学习思路。 目标 1 目标 2 目标 4 4 重点：基本面分析与技术面分析的基本概念与逻辑关 系；证券投资宏观分析的基本内容；宏观分析 PEST 方 法；宏观经济指标、经济周期、财政货币政策与证券 市场的关系。 难点：如何根据宏观经济要素判断证券市场的行情 思政元素：从世界投资大师巴菲特从不关注美国宏观 经济指标的投资故事引入，证券投资分析中的宏观分 目标 2 目标 3 目标 4 教学模块 学时 证券投资 基础知识 证券投资 宏观分析 主要教学内容与策略 25 课前：预习 宏观分析 章节 课堂：课前 5 分钟提问 引入并短 时间讨论 析到底有没有必要，让学生参与讨论，引导学生养成 宏观看世界、中观选赛道、微观选公司的好习惯。巴 菲特之所以能成功的重要因素是因为他生在美国，而 美国是世界宏观经济实力最强的国家，所以并不是巴 菲特不关心宏观经济指标，而是他做到了相信自己的 国家，从不怀疑，始终做多美国，引导学生要想做好 投资赚大钱，首先要做到的就是热爱祖国，关心国家 大事与大政方针。 教学方法与策略：线下教学。案例引入教学内容，引 导学生参与讨论，采用互动式教学模式，让学生在愉 悦的心情中学习。 证券投资 行业分析 证券投资 微观分析 证券投资 技术面分 析 课后：阅读 思考与作 业，学会用 东方财富 APP 看 行 情、查找宏 观数据 4 重点：行业分类的四种方式（统计局、证监会、券商 与指数公司）；行业集中度概念及计算；行业生命周 期分析；产业链分析；波特 5 力模型。 难点：如何选择优质行业赛道进行证券投资 思政元素：证券投资行业赛道的选择非常重要，要选 择朝阳产业投资，它决定了投资方向，选错了行业， 投资就会前功尽弃，国家经济也是如此，必须重视未 来的高科技产业，引导证券市场跟踪国家政策进行有 计划的投资。 教学方法与策略：线下教学。案例引入教学内容，课 堂上主要由老师讲解基本知识与案例为主，采用提问 互动式教学模式。 课前：预习 行业分析 章节 课堂：课前 5 分钟提问 引入并短 时间讨论 课后：阅读 思考与作 业，学会用 东方财富 APP 查找行 业数据 目标 2 目标 3 目标 4 12 课前：预习 微观分析 章节 重点：分析上市公司基本素质分析的基本内容；上市 课堂：课前 公司三张财务报表的基本解读；上市公司重要财务指 5 分钟提问 标的分析；上市公司绝对估值与相对估值的经典模型。 引 入 并 短 难点：ROE 财务指导的杜邦分解；如何识别上市公司财 时间讨论 务造假；如何对一家具体的上市公司时行估值。 课后：阅读 教学方法与策略：线下教学。案例引入教学内容，课 思 考 与 作 堂上主要由老师讲解基本知识与案例为主，采用提问 业，学会用 互动式教学模式并分组完成项目任务，各小组完成一 东 方 财 富 家上市公司的微观分析报告。 APP 看 行 情、查找上 市公司财 务数据 目标 2 目标 3 目标 4 8 重点：技术分析的基本原理与概念，技术指标理论、K 线理论、均线理论、循环周期理论、相反理论等。 难点：运用技术指标进行技术分析。 思政元素：辩证看待基本分析与技术分析的关系，技 术分析不是万能的，也会有失效的时候，世界上没有 目标 2 目标 3 目标 4 26 课前：预习 技术分析 内容 课堂：演示 如何模拟 一种稳赚不赔的证券投资方法，让学生了解到证券投 交 易 并 学 资并不能一夜暴富，更不能投机取巧，必须脚踏实地， 会 使 用 软 练好基本功，明白“交易一秒钟，台后十年功”的深 件 看 行 情 刻道理。 找数据 教学方法与策略：线下与线上结合教学。案例引入教 课后：模拟 学内容，课堂上主要由老师讲解基本知识与案例为主， 操盘练习 要求每位学生注册模拟投资账号，采用模拟投资比赛 提升学习兴趣。 证券投资 组合管理 4 重点：证券投资组合的基本逻辑；马科维茨资产组合 课前：预习 方法；证券投资的风险与收益计量；风险偏好与无差 组合管理 异曲线；证券投资组合的最优组合；资本资产定价模 内容 型。 课堂：参与 难点：资本资产定价模型、风险与收益。 课堂互动 教学方法与策略：线下教学。对于概念与理论知识在 课后：思考 课堂上予以讲授，主要运用讲授法和案例法开展教学， 题及作业 辅以启发式提问拓宽学生学习思路。 目标 1 目标 4 （二）实践教学 实践 类型 实训 实训 项目 名称 软件 使用 与技 术分 析 宏观 与行 业分 析 学 时 4 4 主要教学内容 项目 类型 指导内容：布置课程任务并分组，掌握证 券行情软件的安装与使用，认知证券交易 的基本过程并进行模拟下单交易；掌握证 券投资技术面分析主要内容。 重点：东方财富（或同类）软件（包括APP) 的安装与使用，要求每位学生学会证券模 拟交易。掌握重要技术分析理论，K线理论， 均线理论，指标理论。 训练 难点：证券市场行情分析与解读，各类证 券市场数据的搜集与提取；买卖点的判断； 指标的计算与应用。 思政元素：技术分析不是万能的，更不是 鼓励投机取巧与违法炒作，健康的资本市 场需要合理的投资者结构安排，提醒学生 要做一位遵纪守法的合格投资 指导内容：掌握证券投资宏观分析主要内 容，包括宏观经济指标、宏观经济周期、 宏观经济政策等；掌握证券投资行业分析 的主要内容，包括行业归属查找、板块归 属查找、市场占有率计算、行业生命周期 分析、行业发展阶段判断、行业竞争力分 训练 析。 重点：运用数据软件查找及分析宏观数据。 运用数据软件查找及分析某个行业数据。 难点：运用宏观数据的分析对证券市场的 未来趋势作出初步预判。运用行业数据的 27 项目 要求 支撑课 程目标 分组分 工完成 各自任 务，共同 完成实 训报告 目标 3 目标 4 分组分 工完成 各自任 务，共同 完成实 训报告 目标 3 目标 4 实训 微观 分析 分析对某行业的未来发展趋势与投资价值 作出初步预判。 思政元素 1：由巴菲特成功投资的案例引 入，证券投资成功投资的前提是国家强大， 所以投资前首先要热爱自己的国家，关心 国家的政策变化。 思政元素 2：与人的生命周期一样，行业 发展也有生命周期，没有长盛不衰的行业， 投资一定选朝阳行业，国家的经济也一样， 需要不断进行产业升级，培育新兴产业， 推进科技创新，我们的民族与国家才会有 希望与奔头。 指导内容：掌握证券投资微观分析的主要 内容，包括个股基本信息查询、财务报表 解读、财务指标计算与运用、公司估值。 重点：查找并分析某上市公司财务数据， 对其基本面进行全面分析并做出简要估 训练 值。 难点：财务数据的查找与解读分析，并对 上市公司进行简单估值分析。 4 分组分 工完成 各自任 务，共同 完成实 训报告 目标 3 目标 4 五、学生学习成效评估方式及标准 考核与评价是对课程教学目标中的知识目标、能力目标和素质目标等进行综合评价。在 本课程中，学生的最终成绩是由平时成绩（包括平时上课出勤和作业成绩）、期末卷面考试 成绩两个部分组成。 1.平时成绩（占总成绩的 30%）：采用百分制。平时成绩分为实训（占 10%）、作业（占 10%）、考勤（占 10%）3 个部分。评分标准如下表： 等级 评 分 标 准 1.实训；2.作业；3.考勤 1.作业书写工整、书面整洁；90％以上的习题解答正确。 2.课堂表现优异且笔记认真、逻辑性强。 （90～100 分） 3.请假不超过 1 次。 1.作业书写工整、书面整洁；80％以上的习题解答正确。 良好 2.课堂表现良好且笔记较认真。 （80～89 分） 3.旷课 1 次或请假不超过 3 次。 1.作业及笔记书写较工整、书面较整洁；70％以上的习题解答正确。 中等 2.旷课 2 次或请假不超过 4 次。 （70～79 分） 3.表现一般； 1.作业书写一般、书面整洁度一般；60％以上的习题解答正确。 及格 2. 旷课 3 次或请假不超过 5 次。 （60～69 分） 3.课堂表现较不积极。 优秀 28 不及格 （60 分以下） 1.字迹模糊、卷面书写零乱；超过 40％的习题解答不正确。 2. 旷课 4 次或请假不超过 5 次。 3.课堂表现较差。 2.期末考试（占总成绩的 70%）：采用百分制。期末考试的考核内容、题型和分值分配 情况请见下表： 考核 模块 主要 题型 支撑 目标 分值 目标 1 6 目标 1 目标 2 12 目标 2 目标 3 8 目标 1 目标 2 10 简答、判断、 目标 1 计算 目标 4 20 论述 目标 1 目标 3 目标 5 16 名词解释、判 断、计算 目标 1 目标 3 目标 5 10 简答 目标 1 目标 5 8 证券投资组合的基本逻辑；证券投资的风险与收 益计量；风险偏好与无差异曲线，证券投资组合 的最优组合；证券投资的风险与收益；资本资产 定价模型； 选择、判断、 目标 1 名词解释 目标 2 6 证券投资的风险与收益；资本资产定价模型；风 险资产定价； 问答、计算 目标 2 目标 4 4 考核内容 证券投资 基本知识 基本面分 析 金融与金融市场；投资、风险的概念；股票与债 名词解释、选 择 券概念；普通股与优先股；现代经济特征； 金融与金融市场、证券投资、证券市场类型与产 品；股票概念、特征及价值估值；股票指数的类 型与编制方法；我国的股票市场、除权除息等； 计算题 债券的主要类型与价值估值；衍生品市场与私募 等新型投资市场；股票、债券计算； 证券市场构成、证券市场的运行、中国价值投资 简答 及中国股市发展； 宏观分析 PEST 方法，经济指标与经济周期；行 名词解释、选 业集中度、生命周期与产业链；企业分析的基本 择 内容与方法， 财报与财务指标，绝对估值与相对估值； 基本面分 析 宏观分析、行业分析与企业分析的基本内容，基 本分析与技术分析的基本逻辑；行业分类的四种 方式（统计局、证监会、券商与指数公司）的基 本分类方法和逻辑； 技术指标、K 线；ROE 杜邦分析法； 技术面分 析 投资组合 管理 技术分析的基本假设与辩证思维，随机漫步、循 环周期、相反理论等； 六、教学安排及要求 序号 教学安排事项 1 授课教师 2 课程时间 要 职称：讲师及以上 其他： 周次：1-16 周 节次：2 节/周 29 求 学历（位）：硕士及以上 3 授课地点 教室 □其他： □实验室 □室外场地 4 学生辅导 线上方式及时间安排：企业微信，一周一次 线下地点及时间安排：授课教室，上课前后 七、选用教材 [1] 吴晓求.证券投资学（第五版）[M].北京:中国人民大学出版社,2021 年 1 月. 八、参考资料 [1]本杰明.格雷厄姆著,巴曙松译.证券分析（第六版）[M].成都:四川人民出版社,2019 年 9 月. [2]本杰明.格雷厄姆著.聪明的投资者（第四版）[M].北京:人民邮电出版社,2016 年 3 月. [3]姜开舰.格雷厄姆之道-如何在中国践行价值投资（第一版）[M].北京:中国经济出版 社,2017 年 4 月. 网络资料 [1]证券投资学.中国大学慕课网站，https://www.icourse163.org [2]中国证监会、上海交易所、深圳交易所、东方财富等网站信息； 执笔人：毛新平 参与人：侯瑞瑞 系（教研室）主任：陈孔艳 学院（部）审核人：侯瑞瑞 30 《财务报表分析》教学大纲 一、课程基本信息 课程类别 专业课程 课程性质 课程名称 财务报表分析 课程编码 考核方式 总学时 理论 课程属性 必修 课程英文名称 Financial Statement Analysis G03ZB04C 适用专业 投资学 考试 先修课程 经济学、会计学原理 32 学分 2 理论学时 实验学时/实训学时/ 实践学时/上机学时 0 开课单位 数字经济学院 32 二、课程简介 《财务报表分析》是投资学专业最重要的必修课之一。该课程学习如何解读财务报表内 容，获取信息，然后对财务报表进行趋势分析、质量分析和结构分析，并以此基础作为判断 企业的偿债能力、营运能力、发展能力和盈利能力的依据。通过本课程的学习能使学生初步 了解财务报表结构、重要内容和财务报表分析的基本路径，掌握分析报表的基本知识和技能， 具备灵活的思维方式和实际操作能力；并能使学生能够在实践中分析各类型企业的实际财务 状况，并作出正确地评价和决策。《财务报表分析》具有综合财务、经济、投资知识的技能， 是一门具有特色和广泛应用的课程。 三、课程教学目标 课程教学目标 支撑人才培养规格指标点 支撑人才培养规格 知 识 目 标 目标 1： 学生能够掌握基本的财务原理及基础的 财务指标分析，特别是针对中国的上市 公司财务报表的披露特点进行相关的分 析。 4-1：系统掌握本专业主要 业务知识、理论与专业技 能。 4.专业知识 能 力 目 标 目标 2： 学生能够从公司的财务报表当中筛选有 用的财务信息并进行相关的财务分析。 7-2：能够对各种国内外的 金融投资信息加以甄别、 整理和辨析。 7.实践应用能力 素 质 目 标 目标 3： 学生能从资产质量、资本结构质量、利 润质量和现金流量质量等维度分析公司 的整体财务质量，具备较为专业的投资 素养。 3-1：了解国内外金融投资 的发展动态。 3.专业素质 31 四、课程主要教学内容、学时安排及教学策略 （一）理论教学 教学模块 学时 基础知识 财务报表 介绍 资产质量 分析 利润质量 分析 现金流量 质量分析 主要教学内容与策略 学习任务 支撑课 安排 程目标 4 重点：财务报表分析的起源和演进；财务报表分析的 概念、主体和目的；财务报表分析的基本方法；财务 报表分析的框架与路径。 难点：财务报表分析的基本方法、会计知识。 思政元素：介绍财务报表分析的起源和演进，让学生 懂得历史变革的重要性。 教学方法与策略：线下教学。对于思想、原理在课堂 上予以讲授，对于案例部分安排学生讨论陈述。课堂 运用主要运用讲授法和案例法开展教学，辅以启发式 提问拓宽学生学习思路。 课后：阅 读教材 目标 1 4 重点：企业财务报表结构概述；制约企业报表编制的 基本会计假设；制约企业报表编制的一般原则；制约 企业财务报表编制的法规体系；上市公司的信息披露 制度。 难点：财务的信息披露制度、相关法律。 教学方法与策略：课堂教学。相关实际案例展示。 课前：下 载财报 课堂：讨 论 课后：复 习 目标 1 目标 2 6 重点：资产负债表概述；资产负债表的主要科目、主 要问题分析、会计造假问题探讨、会计噪音的产生原 因 难点：公允价值、待摊费用、折旧、递延所得税资产 与负债、长期股权投资 教学方法与策略：课堂教学。Ppt 展示，对照教材讲 解，针对难点和重点，用具体实际案例补充说明。 财务造假视频播放。 课前：预 习 课堂：讨 论 课后：复 习 目标 1 目标 3 4 重点：利润表概述；利润产生的过程；利润质量分析； 课前：预 利润质量恶化的外在表现；合并利润表 习 难点：利润表的项目质量分析、利润来源拆解分析 课堂：讨 教学方法与策略：课堂教学。Ppt 展示，对照教材讲 论 解，针对难点和重点，用具体实际案例补充说明。EXCEL 课后：思 案例课堂演示。 考题 目标 1 目标 3 4 重点：现金流量表概述；现金流量拆解分析；影响现 金流量变化的主要原因分析。 难点：各种企业现金流状况分析 教学方法与策略：课堂教学。PPT 展示，对照教材讲 解，针对难点和重点，用具体实际案例补充说明。 课前：预 习 课堂：讨 论 课后：复 习 目标 1 目标 3 32 合并报表 分析 财务报表 的综合分 析方法 6 重点：企业合并的类型；合并报表的相关概念；合并 报表编制的一般原理；合并报表特征、作用与分析方 法。 难点：合并报表编制的一般原理；合并报表特征、作 用与分析方法。 教学方法与策略：课堂教学，PPT 展示。具体讲解贵 州茅台合并报表。 课前：准 备财报 课堂：讨 论 课后：复 习 目标 1 目标 2 4 重点：财务比率分析；比率分析方法的正确运用；企 业财务状况质量的综合分析方法；不同企业间进行比 较分析时应注意的若干问题。 难点：财务比率分析；杜邦等式财务分析 教学方法与策略：课堂教学，PPT 展示。分析贵州茅 台、格力电器、华谊兄弟财务报表，得出分析结论。 课前：下 载财报 课后：完 成分析 财报 目标 1 目标 2 五、学生学习成效评估方式及标准 考核与评价是对课程教学目标中的知识目标、能力目标和素质目标等进行综合评价。在 本课程中，学生的最终成绩是由平时成绩、期末考试两个部分组成。 1.平时成绩（占总成绩的 40%）：采用百分制。平时成绩分作业（10%）、大作业（20%） 和考勤（占 10%）三个部分。评分标准如下表： 等级 评 分 标 准 1.平时作业；2.大作业；3.考勤 优秀 （90～100 分） 1. 作业书写工整、书面整洁、美观、条理清楚；90％以上的习题解答确。 2. 大作业任务全部完成，质量较好，整体有亮点。 3. 出勤率100%，无迟到记录。 良好 （80～89 分） 1. 作业书写工整、书面整洁、美观、条理清楚；80％以上的习题解答确。 2. 大作业任务全部完成，质量一般，有个别亮点。 3. 出勤率100%，无迟到记录。 中等 （70～79 分） 1. 作业书写较工整、书面较整洁、美观、有可读性；70％以上的习题解答正 确。 2. 大作业任务全部完成，质量一般，无亮点。有个别错误。 3. 出勤率不到90%，迟到一次。 及格 （60～69 分） 1. 作业书写一般、条理混乱；60％以上的习题解答正确。 2. 大作业没有按量完成，质量较差。 3. 出勤率不到80%，迟到一次。 不及格 （60 分以下） 1. 错误多、逻辑混乱、无法阅读；超过40％的习题解答不正确。 2. 大作业没有按要求完成，质量很差，无法阅读。 3. 出勤率不到70%，迟到2次及以上。 33 2.期末考试（占总成绩的 60%）：期末闭卷考试。 考核 模块 主要 题型 考核内容 支撑 目标 目标 1 目标 3 分值 基础知识 财务知识、会计原理、三大报表基本内容 名词解释、简答 题、选择题 财务报表 分析 报表结构、重要提示、附注内容 选择题、简答题 目标 1 目标 3 10 分 资产质量 分析 名词解释、简单 公允价值、折旧、摊销、商誉、长期待摊费用、 题、填表题、选 递延所得税资产和负债、长期股权投资 择题、判断题 目标 1 25 分 利润产生过程、毛利润、营业利润、净利润 目标 1 15 分 目标 1 15 分 目标 1 目标 3 10 分 目标 2 10 分 利润质量 分析 现金流分 析 选择题、判断题 选择题、判断 题、问答题 选择题、判断 题、名词解释、 问答题 论述题 现金流的重要性、现金流分类、现金流来源 合并报表 分析 合并报表原因、母公司、合并报表利弊分析 综合分析 案例分析 15 分 六、教学安排及要求 序号 教学安排事项 1 授课教师 职称：助教及以上 其他： 2 课程时间 周次：1-16 周 节次：每周 2 学时 3 授课地点 教室 □其他： 4 学生辅导 线上方式及时间安排：企业微信，时间由师生协商确定。 线下地点及时间安排：教师办公室，正常上班时间 要 求 学历（位）：硕士及以上 □实验室 □室外场地 七、选用教材 [1]唐朝.手把手教你读财报（新准则升级版）:财报是用来排除企业的[M].北京:中国经 济出版社,2021 年 01 月. [2]唐朝.手把手教你读财报:财报是用来排除企业的[M].北京:中国经济出版社,2016 年 11 月. 八、参考资料 [1]张新民,钱爱民.财务报表分析（第 5 版）案例分析与学习指导[M].北京:中国人民大 学出版社,2020 年 3 月. [2]贾宁.财务讲义-人人都需要的财务思维[M].北京:中信出版集团,2020 年 10 月. 34 [3]薛云奎.穿透财报-发现企业的秘密[M].北京:机械工业出版社,2019 年 4 月. [4]张新民,钱爱民.财务报表分析案例（第 2 版）[M].北京:中国人民大学出版社,2019 年 7 月. [5]张新民.从报表看企业（第 3 版）[M].北京:中国人民大学出版社,2017 年 5 月. 网络资料 [1]沪深交易所官网,http://www.sse.com.cn/ http://www.szse.cn/ [2]东方财富网, https://www.eastmoney.com/ 执笔人：姜加强 参与人：刘斌 系（教研室）主任：陈孔艳 学院（部）审核人：侯瑞瑞 35 《市场调查分析实训》教学大纲 一、课程基本信息 课程类别 学科基础课程 课程性质 实践 课程属性 必修 Market Investigation Analysis Experiment 市场调查分析实训 课程英文名称 课程编码 G03XB07Y 适用专业 金融学、投资学、保险学、互联 网金融 考核方式 考查 先修课程 经济数学、统计学 总学时 24 学分 1.5 理论学时 实验学时/实训学时/ 实践学时/上机学时 上机学时：24 开课单位 数字经济学院 0 二、课程简介 《市场调查分析实训》是本科高等学校金融学类专业的一门学科基础必修课程，是培养 学生解决实际问题能力的一个重要手段。该课程以 SPSS 软件为工具，介绍一手数据的搜集 与分析方法，包括调查主题的确定、调查方案的设计、问卷设计、调查方法、抽样设计、问 卷回收与整理、数据处理与分析、调查报告的撰写等相关市场调查分析的各环节。通过学生 自己动手操作，将市场调查分析的理论知识与实际操作有机结合在一起，从而提高学生实际 搜集数据和处理数据的能力，为其今后所从事的工作打下坚实的基础，使学生成为理论与实 际相结合的专业人才。《市场调查分析实训》是一门实践性很强的课程，将市场营销、消费 者行为、统计分析方法等综合运用于实践中。 三、课程教学目标 课程教学目标 知 识 目 标 能 力 目 标 and 课程名称 支撑人才培养规格指标点 目标 1： 通过本课程的学习，学生能够熟练掌握统 5-4：熟练掌握金融投资相 计分析软件 SPSS 各种数据分析功能的操 关专业软件的使用方式。 作。 目标 2： 学生能够系统掌握调查方案设计、问卷设 计、抽样方法及设计、问卷回收与整理、 2-1：具备与本专业相关的 数据处理与分析等知识，引导学生参加全 金融投资分析、营销与咨 国大学生市场调查与分析大赛并鼓励学 询的职业技能。 生通过个人知识赛、取得全国市场调查与 分析专业技能证书（CRA）。 36 支撑人才培养规格 5.工具性知识 2.职业技能 目标 3： 培养作为一个金融类专业人员必须具备 的搜集、整理和分析信息的能力，同时能 够运用所学知识解决实际问题。 7-2：能够对各种国内外的 金融信息加以甄别、整理 和加工和辨析。 7.实践应用能力 四、课程主要教学内容、学时安排及教学策略 （一）实践教学 实践 项目名称 类型 上 机 上 机 调查主题 确定和调 查方案设 计 调查方法 和问卷设 计 学 时 主要教学内容 项目 类型 项目 要求 支撑课 程目标 目标 2 4 重点：调查方案设计内容及注 意事项。 难点：可行且有实际调查意义 的调研主题确定。 设计 4-6 人一组，通过充分 查阅相关二手资料来 确定调查主题，并由 任课老师进行把关； 根据调查主题，分工 合作完成调查方案设 计。 4 重点：问卷调查方法（搜集定 量数据，包括电话调查、面访 调查等）；定性调查方法（搜 集定性数据，包括小组座谈、 深层访谈、德尔菲法等）；问 训练 卷的类型、结构；问题的形式、 排序；问句的措辞。。 难点：根据确定的调查主题选 择合适的调查方法；问卷的问 句内容设计。 4-6 人一组，针对本组 的调查主题，通过充 分的讨论后确定合适 的调查方法，并通过 充分查阅相关二手资 料来设计调查问卷。 目标 2 目标 3 4 重点：概率抽样方法（包括简 单随机抽样、分层抽样、系统 抽样、整群抽样、多阶段抽样）； 抽样框；非概率抽样方法（包 括方便抽样、判断抽样、配额 抽样）。 设计 难点：针对具体的调查主题， 如何选择合适的抽样方法。 思政元素：通过“《文学摘要》 厄运”案例的讲解，要求学生 在进行抽样设计时坚持严谨的 科学态度。 4-6 人一组，根据本组 的调查对象及可行 性，确定合适的抽样 方法。 目标 2 目标 3 重点：预调查数据的清洗；信 度和效度分析。 难点：问卷的修改及完善。 4-6 人一组，从问卷星 里导出预调查数据， 进行数据清洗得到有 效数据，再进行信度 和效度分析。根据信 目标 1 目标 2 上 机 抽样方法 上 机 预调查数 据的信度 效度分析、 4 问卷修改 及完善 37 训练 度效度分析结果来修 改问卷。 上 机 上 机 描述性统 计分析和 模型分析 调查报告 撰写 4 重点：数据的可视化；集中趋 势分析；离散趋势分析；偏度 和峰度分析；线性回归分析、 卡方检验。 难点：交叉列联分析；logistic 回归分析。 思政元素：以奥运会奖牌数目 的数据为例讲解数据的可视化 及分析，增强学生的爱国主义 情怀。 训练 每组成员根据本组的 正式调查数据完成描 述性统计分析和模型 分析。 4 重点：调查报告的类型；调查 报告的内容。 难点：调查报告每部分内容的 要点。 综合 思政元素：通过介绍统计职业 道德规范，培养学生实事求实、 不出假数据的态度。 每组成员分工合作完 成调查报告必要部分 的撰写。 目标 1 目标 2 目标 3 目标 1 目标 2 目标 3 备注： 项目类型填写验证、综合、设计、训练等。 五、学生学习成效评估方式及标准 考核与评价是对课程教学目标中的知识目标、能力目标和素质目标等进行综合评价。在 本课程中，学生的最终成绩是由平时成绩、期末实训报告成绩两个部分组成。 1.平时成绩（占总成绩的 30%）：采用百分制。平时成绩由小组汇报成绩（占 15%）和 考勤（占 15%）两个部分。评分标准如下表： 等级 评 分 标 准 1.小组汇报；2.考勤 优秀 1.汇报材料格式规范，汇报内容完整、清晰，90%以上准确。 （90～100 分） 2.全勤。 良好 （80～89 分） 1.汇报材料格式规范，汇报内容完整、清晰，80%以上准确。 2.旷课 1 次。 中等 （70～79 分） 1.汇报材料格式较规范，汇报内容较完整、清晰，70%以上准确。 2.旷课 2 次。 及格 （60～69 分） 1.汇报材料格式一般规范，汇报内容一般完整、清晰，60%以上准确。 2.旷课 3 次。 不及格 （60 分以下） 1.汇报材料格式不规范，汇报内容不完整、清晰，40%以上不准确。 2.旷课 4 次及以上。 2.期末考试（占总成绩的 70%）：采用百分制。期末实训报告组成及分值分配情况详见 下表： 38 考核 模块 支撑 目标 分值 调查主题的确定 目标 2 5 二手资料的搜集与整理 目标 3 5 调查方案的完整性、可行性 目标 2 10 问卷设计及抽样设计的合理性、可行性 目标 2 10 调查方法的选择 目标 3 5 预调查及正式调查数据的清洗 目标 2 5 预调查及正式调查数据的信度、效度分析 目标 1 目标 1 目标 2 目标 3 目标 1 目标 2 目标 3 10 考核内容 调查背景及意义 调查方案设计 调查数据预处理 数据的图表展示及分析 调查数据分析 模型分析 根据调查数据分析总结出调查结论 结论与建议 根据调查结论给出切实可行的建议 20 10 10 10 六、教学安排及要求 序号 教学安排事项 要 求 1 授课教师 职称：助教及以上 其他： 2 课程时间 周次：9-16 周 节次：4 节/周 3 授课地点 □教室 □其他： 4 学生辅导 线上方式及时间安排：企业微信，一周一次 线下地点及时间安排：授课实验室，上课中 学历（位）：硕士及以上 √ 实验室 □ □室外场地 七、选用教材 [1]简明,金勇进,蒋妍,王维敏.市场调查方法与技术（第四版）[M].北京：中国人民大 学出版社，2018 年 8 月. [2]周俊.问卷数据分析——破解 SPSS 的六类分析思路（第 2 版）[M].北京：电子工业 出版社，2020 年 1 月. 八、参考资料 [1]徐映梅.市场调查理论与方法[M].北京：高等教育出版社，2018 年 9 月. [2]薛薇.统计分析与 SPSS 的应用[M].北京：中国人民大学出版社，2021 年 1 月. [3]吴明隆.问卷统计分析实务[M].重庆：重庆大学出版社，2018 年 1 月. 网络资料 39 [1]市场调查与研究.中国大学慕课网站，https://www.icourse163.org. [2]SPSS 数据分析基础.中国大学慕课网站，https://www.icourse163.org. [3]国家统计局，stats.gov.cn. [4]广东统计信息网，gd.gov.cn. 执笔人：陈孔艳 参与人：刘飞雨、金彦、杨丽君 系（教研室）主任：陈孔艳 学院（部）审核人：侯瑞瑞 40