管理办法和政策文件 1.惠州卫生职业技术学院科研工作管理办法（试行）.pdf

惠州卫生职业技术学院文件 惠卫职院﹝2013﹞57 号 惠州卫生职业技术学院科研工作 管理办法(试行) 为了加强我院科研管理工作，认真贯彻“科教兴国、科教兴 省”和科学技术要面向经济建设的总体战略方针，充分发挥我院 各方面科研力量，促进我院的学术水平和科研水平的提高，根据 我院实际情况，特制定本管理办法。 一、科研管理机构 学院科研工作由院行政统一领导，科研管理部门负责协调、 管理，系部及相关人员有序开展科研工作。 二、立项管理 （一）项目分类 1.纵向项目：各级政府部门（如科技、教育、卫生等部门） 下达的科研项目。 2.横向项目：由企事业单位委托开发或联合开发的科研项 1 目。 3.院级项目：由学院资助的各类科研项目及学科专业发展建 设项目、学院发展建设项目等。 （二）项目分级 1.国家级项目：①国家自然科学基金项目、国家社会科学基 金项目；②国家科技部的科技计划项目（包括应用基础研究计划、 科技支撑计划、软科学研究计划等）；③全国教育科学规划项目。 2.省部级项目：①省自然科学基金项目、省哲学社会科学规 划研究项目；②省科技厅的科技计划项目（包括应用基础研究计 划、科技支撑计划、软科学研究计划等）；③国家教育部的科研 和教改项目（包括教育科学项目、专业科研项目、教育与教学改 革项目等，以盖国家教育部的章为准）；④省教育科学规划项目 （以盖省教育科学规划领导小组办公室的章为准）；⑤其他部级 政府部门的科研项目（以盖部级政府部门的章为准）。 3.市厅级项目：①市哲学社会科学规划研究项目；②市科技 局的科技计划项目（包括应用基础研究计划、科技支撑计划、软 科学研究计划等）；③省教育厅的科研和教育教学改革项目（包 括教育科学项目、专业科研项目、教育与教学改革项目、高校思 想政治教育研究项目等，以盖省教育厅的章为准）；④中国教育 学会规划项目、中国高等教育学会规划项目、中国职业技术教育 学会规划项目、中国成人教育协会规划项目（以盖该学会或协会 的章为准）；⑤省、市社科联的社会科学资助项目，省、市科协 的科普研究项目等（以盖省、市社科联，省、市科协的章为准）； ⑥其他厅局级政府部门及直属一级学会的科研项目（以盖厅局级 政府部门及该学会的章为准） 。 2 4.院级项目：学院确定立项的项目；市教育局、卫生局等市 级局项目认定等同院级项目；国家一级学会（协会）分支机构、 省级教指委、研究指导中心等学术团体（机构）立项的项目认定 等同院级项目。 （三）项目申报 1.申请人条件 （1）课题申请人：课题申请人必须是我院在岗在编并具有 良好政治素质和科研能力的教职工。学院鼓励具有科研能力的 教职工发挥带头作用，结合本职工作积极开展科研活动，努力 提高教育能力、实践能力和科研能力。 具有下例条件之一者，可担任课题申请人：1）中级以上专 业技术职务；2）行政科级以上职务；3）研究生学历或硕士以上 学位。尚不具备条件的课题申请人，须两名具有副高级专业技术 职务人员的书面推荐。 （2）申请人在申报前应认真查阅资料，了解国内、外现状 及应用前景，结合现有条件选择项目，力争有创新、有突破。申 请人对所选项目的国内外进展情况、关键技术等方面应进行预研 和综述，由此提出可行性报告及相应资料。项目必须论证充分： 研究目标明确、计划切实可行、实施方法科学、项目组具备相应 研究能力、经费预算合理，具备完成项目任务的基本条件。 （3）申请人已有两项市级以上立项研究项目尚未结题，不 得再申请新的立项研究项目；已有一项院级立项研究项目尚未结 题，不得再申请新的院内立项研究项目。 2.申报时间 3 （1）纵向或横向科研项目的立项工作，学院按照国家、省 市级主管部门或企事业单位的项目申报时间，合理确定学院的 组织申报时间。 （2）院级科研项目的立项工作，一般每年年初进行一次。 科研项目由个人自愿申报，申报者需按要求填写《惠州卫生职 业技术学院项目立项申请书》（一式三份），申请书经系部审 查批准后报科研管理部门。 3.报审程序 （1）纵向或横向项目由科研管理部门进行形式审查，初审 合格的，报学院学术委员会对申报项目的应用价值、科学性、 创造性、可行性及预期效果等进行评审，学院学术委员会按照 项目上级主管部门或企事业单位申报要求经投票后确定最终上 报项目。科研管理部门协助办理有关申报手续，并上报至相关 受理部门。 （2）院级项目由科研管理部门初审报学院学术委员会评 审。 （四）立项 1.纵向项目在上级部门正式下达批文后，即可办理立项手 续。 2.横向项目在正式签订合同，且第一批经费到位后可办理 有关立项手续。立项应提交合同书、项目计划书等材料。 3.院级项目由科研管理部门上报学院学术委员会评审通过， 由学院正式发文立项。 4.为维护学院合法权益，减少或杜绝合同纠纷的发生，对外 协作合同应进行严格审查。相应系部审查技术、经济、人员力量 4 是否可行；科研管理部门审查合同的合法性、严谨性；主管院长 审核后，由院长签订。 三、科研项目的实施与检查 1.科研管理部门每年对在研项目的进展情况进行一次全面 检查，必要时对在研项目进行不定期抽查。听取系部主管负责人 及项目主持人的汇报，并协调解决各系部科研工作中遇到的问 题，为科研人员营造一个良好的科研环境。 2.项目检查的主要内容有：科研计划执行情况、项目研究进 展和取得的阶段性成果、经费开支情况、存在的问题等。 3.科研管理部门根据检查结果，提出处理意见。确因主观原 因影响项目进度的，限期整改，必要时暂停使用项目经费。 4.各系部应切实抓好科研队伍的建设及研究计划的制定与 实施。组织做好院内项目的申报、开题、中期检查及结题验收工 作。系部应对科研工作予以大力支持，主管科研主任负责协调科 研所需人、财、物的调配。各系部不定期召开科研工作会议，加 强对立项项目研究工作的指导、督促，提供必要的条件，及时对 项目的进展情况进行检查。 5.项目主持人全面负责项目研究的组织实施工作。项目主持 人应作好项目组成员的职责分工，合理安排进度，认真按计划开 展工作，及时向本部门主管科研的负责人和科研管理部门汇报项 目研究进展情况。 6.科研项目的结题、延期和终止。 （1）按时或提前完成的项目在有关部门验收后应及时办理 结题手续。对成果突出的科研项目应申请进行成果鉴定。 5 （2）项目研究过程中因客观原因不能按期完成的，应提前 三个月提出延期申请，经项目所属管理部门批准后方可办理延期 手续。 （3）未按时完成（含申请延期仍未完成）的项目，学院将 追回该项目上级拨款及学院配套经费，主持人三年内不能进行新 的科研立项。 （4）研究过程中因故不能继续进行的项目，项目主持人应 提交书面的终止申请报告，同时停止经费支出，经有关科研管理 部门门批准后方可办理终止手续。非正式终止的项目，应由项目 主持人承担责任。 （5）院级科研项目的完成时间一般为两年。重大项目或需 要在教学实践中验证的项目，经主管院长批准，研究年限最长不 得超过三年。在计划时间内未完成的项目，项目主持人应经所在 系部批准后向学院科研管理部门提出项目进度报告和要求延期 一年完成的申请，若延期一年尚未通过验收或不能再进行的项 目，项目主持人应提出撤销立项申请，且交回学院支付的全部项 目经费。对项目逾期未结题又不书面说明原因的项目组，项目主 持人三年内不能进行新的科研立项，且项目主持人当年年度考核 不得评为优秀。 四、科研项目的结题与鉴定 科研项目完成后都要进行结题验收或进行成果鉴定。 （一）院外项目 纵向项目及横向项目的结题与鉴定，按有关部门的具体程 序或合同规定来执行，学院给予支持和配合。 （二）院内项目 6 1.院级项目的结题验收由项目主持人向科研管理处提交结 题报告及相应附件材料（有关论文复印件、结题报告中成果所 涉及的说明材料）,具体按下列程序进行： （1）填写《惠州卫生职业技术学院科研项目结题·鉴定申 请评审书》。 （2）项目主持人所在系部初审。 （3）专家组评审。 验收或鉴定专家组成员由除本项目组以外的相同或相近专 业的 5 名专家组成，专家组名单由科研管理部门审定。 2.具体验收时间由项目主持人与科研管理部门商定。项目 主持人需提前一月将《惠州卫生职业技术学院科研项目结题·鉴 定申请评审书》报送科研管理部门进行审核，不符合要求者， 学院将不予验收。 3.凡通过验收或鉴定的项目，其结论存入有关教师的业务 档案，作为年度考核的依据。 4.凡验收不合格或未完成合同任务的项目，其项目主持人 应写出书面说明，并申报延期方案，由项目主持人所在系部主 管领导签署意见后报科研管理部门备案。延期后仍未完成者， 其主持人在 3 年内不得主持新的科研项目。 5.凡通过验收或鉴定且具有院内先进水平的项目，可申报 院级优秀科研成果奖。凡受益面大、效果特别显著、能反映学 院特色并富有独创性的项目，可进一步推荐申请市级、省级或 国家级科研成果鉴定。 6.项目结束后，项目组应按科技档案管理的归档要求提交 完整的归档材料。不提交科技档案或档案不完整、不齐全的项 目，作为未结题认定，也不能进行鉴定和申报各级奖励。 五、院级科研成果管理 7 1.院级科研的成果属学院所有，任何个人未经学院许可， 不得私自转让或以其他任何形式侵犯成果的所有权。 2.学院所有的科研成果发生转让时，原研究人员有优先享 受利益分配的权利。 3.科研成果如用于产业用途，学院与合作方须在应用前签 订协议，决定各自的分配比例。 4.科研成果由学院科研管理部门报学院学术委员会评审， 成果等级分一、二、三等奖，特别突出的成果可设特等奖，二 等以上的成果可推荐到上级机关申报科研成果，科研成果的评 审及奖励办法另行规定。 六、项目经费管理及使用 为确保科研项目的顺利完成，各类科研项目经费由科研管理 部门归口管理，负责协调、监督科研项目的进度和经费使用情况。 所有物资采购及财务报账按学院规定办理。凡学院拨款资助的项 目，其主持人必须是惠州卫生职业技术学院的在职职工。 （一）院级项目经费管理 1.院内项目分为重点、一般和青年项目，科研经费依次是 3000 元、2000 元、1500 元。 2.项目申请通过后，经学院发文立项、计财部门备案后，科 研管理部门下发《经费本》方可使用经费，不允许超出科研立项 时的经费预算。 （二）院外项目经费管理 1.对争取到上级下拨科研经费的立项项目，上级文件对于配 套经费比例没有规定的，学院将按照 1:1 给予配套经费；上级立 8 项文件对于配套经费比例有要求的，学院将按照上级立项文件要 求给予配套经费。 2.对市级以上立项但无科研经费项目，学院将给予定额科研 经费资助： 国家级项目：自然科学类项目按 2 万元标准资助，其他项目 按 1 万元标准资助。 省部级项目：自然科学类项目按 1 万元标准资助，其他项目 按 0.8 万元标准资助。 市厅级项目：自然科学类项目按 0.6 万元标准资助，其他项 目按 0.3 万元标准资助。 3.学院提取上级下拨科研经费实到款数的 10%作为科研管理 费，上级项目管理办法或合同对管理费提取有明确规定的，按其 规定，其余部分作为项目研究费用。 （三）项目经费适用范围 项目主持人应按照项目研究的需要，依据申报立项时的经费 预算方案，详尽制定项目经费开支计划。在项目经费开支计划中 应依照项目经费适用范围，对经费使用项目及该项目下具体开支 名目进行详细说明。项目经费适用范围如下： 1.硬件建设费：教学、实验仪器设备及指定办公仪器设备的 购置费、安装费、维修费等；实验耗材及试剂费、检测费等。 2.软件建设费：图书资料的购置及打字复印费，研究报告、 论文的印刷费和版面费，项目相关著作出版费，相关教师的培训 费等。 3.业务费：国内调研费，相关学术会议、教材编写会议及项 目研究会议的会务费、差旅费、专家指导费等。 9 4.协作费：指协作承担项目的外单位开展研究工作的项目经 费。 5.评审费：指评审、开题、鉴定、检查、验收（中期、终期） 过程中所发生的劳务费、招待费等。 6.劳务费：指项目实施聘用的临时工作人员，及项目组成员 在假期或非正常上班时间开展科研工作的劳务支出。 （四）项目经费的使用 1.科研经费使用严格执行国家有关法规、政策和财务管理制 度，经费由学院计财部门统一核算和管理，由科研管理部门和监 审部门一同监管。 2.财务部门给每个项目设立专项账户，实行专账管理。学院 计财部门给每一个有科研经费的项目主持人，设立科研经费管理 专户。 3.上级下拨科研经费到款后，由计财部门通知科研管理部 门，由项目主持人向科研管理部门办理好立项手续后即可办理经 费调拨手续，由主持人申领《经费本》。 4.科研经费的使用遵循上级下拨经费先行开支，学院配套经 费后续开支的原则。 5.各经费使用项目的支出比例规定： （1）硬件建设费：总经费在 5 万元（包括）至 10 万元（不 包括）的项目，支出比例不低于 20%；总经费在 10 万元（包括） 以上的项目，支出比例不低于 30%；总经费不足 5 万元的项目， 硬件建设费的支出比例可自行确定。科研项目申报书或科研合同 另有要求的除外。 （2）业务费：比例不超过总经费的 35%。 10 （3）劳务费：在确认保质保量完成项目计划，并经决算报 批后，科研课题项目组可从总经费中支出劳务费，支出比例不超 过总经费的 20%。未通过评审验收或未完成项目建设计划或中止、 撤消的项目，支出的劳务费应予追回。 （4）其他经费项目支出由项目组在总经费限额内自行确定。 （5）在保证评审费和硬件建设费支出的基础上，各项目方 可以支出业务费、劳务费及其它经费开支。 6.购买的仪器设备属学院固定资产，必须按学院有关规定入 库，由设备管理部门建账，凭入库单和发票报销，项目完成后必 须交学院或所在系部统一管理使用。 7.指定办公仪器设备购买规定： （1）根据项目研究实际需要购买，需优先保证项目的硬件 建设费、软件建设费、业务费、评审费、协作费等开支。 （2）每个项目组主持人在本项目运行期内限购打印机、扫 描仪办公设备各 1 台，如确需要经主管领导审批后可申购电脑 1 台。 （3）其他办公仪器设备不予购买，可由学院相关部门提供协作。 8.领用学院材料应按价结算，凭《经费本》领取，从项目经 费中划拨。 9.应由个人承担的个人所得税从提取的劳务费中扣除。 10.科研经费各项开支需逐级审核、严格管理，并用《经费 本》对科研经费收支明细详细记录。各项目立项后，由科研管理 部门、计财部门共同签发《经费本》，《经费本》由项目主持人 保存。 11.项目经费实行主持人负责制，项目经费使用、支配过程 中的经济责任由项目主持人承担。 11 12.项目经费实行包干制，项目组使用经费应按项目经费预 算进行，不得超支。项目结题后经费停止开支，结余经费（含下 拨及配套经费）的处理方法： （1）纵向项目结余经费提成分配比例：10%划归学院作为科 研基金或作为特支费，由科研管理部门掌握使用，用于科研管理； 50%划归课题组作为奖励基金；30%划归项目主持人作为科研发展 基金；5%留作课题组的后续研究使用；5%划归系（部）作为科研 基金。 （2）横向项目结余经费提成分配比例：10%划归学院作为科 研基金或作为特支费，由科研管理部门掌握使用，用于科研管理； 70%划归课题组作奖励酬金；10%划归项目主持人作为科研发展基 金；5%留作课题组的后续研究使用；5%划归系（部）作为科研基 金。 13.项目结题或验收后三个月内，项目主持人持结题报告、 验收意见、鉴定证明、技术报告等相关资料到科研管理部门办理 结算手续，凭结算手续到学院计财部门办理有关财务结算。项目 主持人应配合财务部门认真完成财务结算，缴还《经费本》，经 科研管理部门、计财部门负责人审核。 （五）科研经费的审批与报销 1.非仪器设备购置经费： （1）项目主持人凭正规发票、经费本至科研管理部门交科 研专干登记、审核、签字；科研管理部门负责人审核签字盖章； 计财部门负责人审核签字盖章；科研主管院长审核签字；按照学 院财务制度办理报销手续。 12 （2）项目组成员确因项目实际需要，经项目主持人核准批 示后可外出参加相关学术活动，参会前需按照学院学术活动管理 制度办理备案手续，按学院相关规定报销费用。 （3）项目组成员每年每人最多从单个项目经费中限报销 1 次外出参加学术活动费用（含短期培训），项目主持人不超过 2 次。 2.仪器设备购置经费： （1）凡仪器设备的采购及财务报账，按学院设备采购程序 （提出专项申请或可行性论证）及相关财务制度办理。 （2）大进大出的外协加工或协作项目，硬件设备合同，经 系部初审、科研管理部门审核、主管院长审批后交院长审定。 3.分期拨付的研究经费按期报销，单期研究经费在 5000 元 以下的一次性报销；单期研究经费超过 5000 元（含 5000 元）的 可分次报销，但年报销次数不超过 4 次。 4.年终结账后依据项目立项单位的要求，财务部应提供项目 使用明细。 七、附则 本办法由科研管理部门负责解释，自公布之日起实施。 惠州卫生职业技术学院 2013 年 10 月 22 日 惠州卫生职业技术学院办公室 2013 年 10 月 22 日印发 13