北京市发展改革部门不予行政处罚事项清单.pdf

北京市发展改革部门不予行政处罚事项清单序号 1 2 3 4 编码 C0011600 违法行为名称违法行为依据行政处罚依据《企业投资项目核准和备案管理条例》第三条、十三条和十四条、《企业投资项目核准和备案管理办法》第四条、实行备案管理的项目企业未依法三十九条、四十条和四十三条：对关系国家安全、涉及全国将项目信息或者已备案项目的信重大生产力布局、战略性资源开发和重大公共利益等项目，息变更情况告知备案机关，或者实行核准管理。对前款规定以外的项目，实行备案管理。企向备案机关提供虚假信息的行为业应当对备案项目信息的真实性负责。已备案项目信息发生较大变更的，企业应当及时告知备案机关。不予处罚的适用条件《企业投资项目核准和备案管理条例》第十九条、《企业投资项目核准和备案管理办法》第五十七条：实行备案管理的项目，企业未依照规企业自行改正或在行政定将项目信息或者已备案项目的信息变更情况告机关责令改正的期限内知备案机关，或者向备案机关提供虚假信息的，改正。由备案机关责令限期改正；逾期不改正的，处2万元以上5万元以下的罚款。管理措施行使层级通过说服教育、警示告诫、指导约谈等措施教育、引导市区两级、督促当事人依法依规开展相关活动。《企业投资项目事中事后监管办法》第十七条：已开工备案项目未如实、及时报送建设实施基本信息的，备案机关应当责令项目单位予以纠正；拒不纠正的，给予警告。通过说服教育、警示告诫、企业自行改正或在行政指导约谈等措机关责令改正的期限内施教育、引导市区两级改正。、督促当事人依法依规开展相关活动。 C0012000 《企业投资项目核准和备案管理条例》第十六条第二款《企业投资项目事中事后监管办法》第九已开工核准项目企业未如实、及、《企业投资项目核准和备案管理办法》第五十条：企业应条：已开工核准项目未如实、及时报送建设实施时报送建设实施基本信息，经核当通过在线平台如实报送项目开工建设、建设进度、竣工的基本信息的，核准机关应当责令项目单位予以纠准机关责令纠正拒不纠正的行为基本信息。正；拒不纠正的，给予警告。通过说服教育、警示告诫、企业自行改正或在行政指导约谈等措机关责令改正的期限内施教育、引导市区两级改正。、督促当事人依法依规开展相关活动。 C0011100 《企业境外投资管理办法》第四十三条、第四十四条、同时满足下列条件：第四十五条、第四十八条：境外投资过程中发生外派人员重 1.适用于投资主体未在大伤亡、境外资产重大损失、损害我国与有关国家外交关系《企业境外投资管理办法》第五十四条：投项目完成之日起 20 个等重大不利情况的，投资主体应当在有关情况发生之日起5个通过说服教育资主体有下列行为之一的，由国家发展改革委或工作日内通过网络系统工作日内通过网络系统提交重大不利情况报告表。属于核准、警示告诫、投资主体注册地的省级政府发展改革部门责令投提交项目完成情况报告投资主体未依法报告有关信息、、备案管理范围的项目，投资主体应当在项目完成之日起 20 指导约谈等措资主体限期改正；情节严重或逾期不改正的，对表的轻微违法行为；以及有虚假、误导性陈述和重大个工作日内通过网络系统提交项目完成情况报告表。国家发施教育、引导市级投资主体及有关责任人处以警告：（一）未按本 2.企业自行改正或在行遗漏的行为展改革委、省级政府发展改革部门可以就境外投资过程中的、督促当事人办法第四十二条、第四十三条、第四十四条、第政机关责令改正的期限重大事项向投资主体发出重大事项问询函。投资主体应当按依法依规开展四十五条规定报告有关信息的；（二）违反本办内改正；照重大事项问询函载明的问询事项和时限要求提交书面报告相关活动。法第四十八条规定的。 3.没有造成实际危害后。投资主体应当对自身通过网络系统和线下提交的各类材料果；的真实性、合法性、完整性负责，不得有虚假、误导性陈述 4.积极配合调查检查。和重大遗漏。 C0011900 《企业投资项目核准和备案管理条例》第十六条第二款、《已开工备案项目企业未如实、及企业投资项目核准和备案管理办法》第五十条：企业应当通时报送建设实施基本信息，经备过在线平台如实报送项目开工建设、建设进度、竣工的基本案机关责令纠正拒不纠正的行为信息。第 1 页，共 4 页序号 5 6 7 8 9 编码违法行为名称违法行为依据行政处罚依据不予处罚的适用条件管理措施行使层级《中华人民共和国节约能源法》第七十六条：从《中华人民共和国节约能源法》第七十六条：从事节能咨询从事节能咨询、设计、评估、检事节能咨询、设计、评估、检测、审计、认证等、设计、评估、检测、审计、认证等服务的机构提供虚假信测、审计、认证等服务的机构提服务的机构提供虚假信息的，由管理节能工作的息的，由管理节能工作的部门责令改正，没收违法所得，并供虚假信息的行为部门责令改正，没收违法所得，并处五万元以上处五万元以上十万元以下罚款。十万元以下罚款。同时满足下列条件： 1.适用于报送信息时单位名称、法人姓名等信息有误但涉及节能内容信息准确的轻微违法行为； 2.自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正； 3.没有造成实际危害后果； 4.积极配合调查检查。《中华人民共和国节约能源法》第七十七条：违无偿向本单位职工提供能源或者《中华人民共和国节约能源法》第二十八条：能源生产经营反本法规定，无偿向本单位职工提供能源或者对对能源消费实行包费制逾期不改单位不得向本单位职工无偿提供能源。任何单位不得对能源能源消费实行包费制的，由管理节能工作的部门正的行为消费实行包费制。责令限期改正；逾期不改正的，处五万元以上二十万元以下罚款。通过说服教育、警示告诫、企业自行改正或在行政指导约谈等措机关责令改正的期限内施教育、引导市区两级改正。、督促当事人依法依规开展相关活动。 C0004600 《中华人民共和国节约能源法》第八十二条：重重点用能单位未按照规定报送能《中华人民共和国节约能源法》第五十三条：重点用能单位点用能单位未按照本法规定报送能源利用状况报源利用状况报告或者报告内容不应当每年向管理节能工作的部门报送上年度的能源利用状况告或者报告内容不实的，由管理节能工作的部门实，经责令限期改正逾期不改正报告。能源利用状况包括能源消费情况、能源利用效率、节责令限期改正；逾期不改正的，处一万元以上五的行为能目标完成情况和节能效益分析、节能措施等内容。万元以下罚款。通过说服教育、警示告诫、企业自行改正或在行政指导约谈等措机关责令改正的期限内施教育、引导市区两级改正。、督促当事人依法依规开展相关活动。 C0004800 《中华人民共和国节约能源法》第八十四条：重《中华人民共和国节约能源法》第五十五条第一款：重点用点用能单位未按照本法规定设立能源管理岗位，重点用能单位未按照规定设立能能单位应当设立能源管理岗位，在具有节能专业知识、实际聘任能源管理负责人，并报管理节能工作的部门源管理岗位，聘任能源管理负责经验以及中级以上技术职称的人员中聘任能源管理负责人，和有关部门备案的，由管理节能工作的部门责令人，并报备案的行为并报管理节能工作的部门和有关部门备案。改正；拒不改正的，处一万元以上三万元以下罚款。通过说服教育、警示告诫、企业自行改正或在行政指导约谈等措机关责令改正的期限内施教育、引导市区两级改正。、督促当事人依法依规开展相关活动。 C0005000 《中华人民共和国循环经济促进法》第五十二条：违反本法规定，电力、石油加工、化工、钢铁、有色金属和建材等企业未在规定的范围或者期限内停止使用不符合国家规定的燃油发电机组或者燃油锅炉的，由县级以上地方人民政府循环经济发展综合管理部门责令限期改正；逾期不改正的，责令拆除该燃油发电机组或者燃油锅炉，并处五万元以上五十万元以下的罚款。通过说服教育、警示告诫、企业自行改正或在行政指导约谈等措机关责令改正的期限内施教育、引导市区两级改正。、督促当事人依法依规开展相关活动。 C0004400 C0004500 电力、石油加工、化工、钢铁、《中华人民共和国循环经济促进法》第二十一条：电力、石有色金属和建材等企业未在规定油加工、化工、钢铁、有色金属和建材等企业，必须在国家的范围或者期限内停止使用不符规定的范围和期限内，以洁净煤、石油焦、天然气等清洁能合国家规定的燃油发电机组或者源替代燃料油，停止使用不符合国家规定的燃油发电机组和燃油锅炉的行为燃油锅炉。第 2 页，共 4 页通过说服教育、警示告诫、指导约谈等措施教育、引导市区两级、督促当事人依法依规开展相关活动。序号 10 11 12 13 14 编码违法行为名称违法行为依据行政处罚依据不予处罚的适用条件管理措施行使层级 C0005100 《北京市节能监察办法》第二十三条：用能单位《北京市节能监察办法》第十八条：用能单位应当配合节能违反本办法第十八条规定，拒不提供相关资料、用能单位拒不提供相关资料、样监察工作，如实说明情况，提供相关资料、样品，不得阻碍样品，或者隐瞒事实真相，伪造、隐匿、销毁、品，或者隐瞒事实真相，伪造、节能监察，不得隐瞒事实真相，不得伪造、隐匿、销毁、篡篡改证据的，由节能行政主管部门责令改正，给隐匿、销毁、篡改证据的行为改有关证据。予警告，并处1000元罚款，对直接负责的主管人员和其他责任人员处500元罚款。同时满足下列条件： 1.适用于不提供部分自通过说服教育认为涉及商业秘密相关、警示告诫、资料的轻微违法行为；指导约谈等措 2.自行改正或在行政机施教育、引导市区两级关责令改正的期限内改、督促当事人正；依法依规开展 3.没有造成实际危害后相关活动。果； 4.积极配合调查检查。 C0005300 《中华人民共和国清洁生产促进法》第三十九条第一款：违反本法第二十七条第二款规定，不实未实施强制性清洁生产审核或者《中华人民共和国清洁生产促进法》第二十七条第二款：有施强制性清洁生产审核或者在清洁生产审核中弄在清洁生产审核中弄虚作假的行下列情形之一的企业，应当实施强制性清洁生产审核：虚作假的，由县级以上地方人民政府负责清洁生为（二）超过单位产品能源消耗限额标准构成高耗能的。产综合协调的部门、环境保护部门按照职责分工责令限期改正；拒不改正的，处以五万元以上五十万元以下的罚款。通过说服教育、警示告诫、企业自行改正或在行政指导约谈等措机关责令改正的期限内施教育、引导市区两级改正。、督促当事人依法依规开展相关活动。 C0005400 《中华人民共和国清洁生产促进法》第二十七条第四款：实实施强制性清洁生产审核的企业施强制性清洁生产审核的企业，应当将审核结果向所在地县不报告或者不如实报告审核结果级以上地方人民政府负责清洁生产综合协调的部门、环境保的行为护部门报告，并在本地区主要媒体上公布，接受公众监督，但涉及商业秘密的除外。《中华人民共和国清洁生产促进法》第三十九条第一款：违反本法第二十七条第四款规定，实施强制性清洁生产审核的企业不报告或者不如实报告审核结果的，由县级以上地方人民政府负责清洁生产综合协调的部门、环境保护部门按照职责分工责令限期改正；拒不改正的，处以五万元以上五十万元以下的罚款。通过说服教育、警示告诫、企业自行改正或在行政指导约谈等措机关责令改正的期限内施教育、引导市区两级改正。、督促当事人依法依规开展相关活动。 C0003900 通过说服教育《北京市价格监测办法》第二十一条：违反本办、警示告诫、《北京市价格监测办法》第六条：价格监测涉及的单位和个法第六条规定，价格监测涉及的单位和个人拒绝企业自行改正或在行政指导约谈等措拒绝配合或者拒绝提供信息的行人应当配合价格主管部门做好价格监测工作，如实提供价格配合或者拒绝提供信息，影响价格监测工作的，机关责令改正的期限内施教育、引导市区两级为相关信息。由价格主管部门责令限期改正；逾期不改的，处3 改正。、督促当事人万元以下罚款。依法依规开展相关活动。 C0004000 《北京市价格监测办法》第二十二条：违反本办《北京市价格监测办法》第九条第二款：定点单位应当建立定点单位未准确、及时、完整报法第九条第二款规定，定点单位未准确、及时、价格监测台账，安排专职或者兼职人员，按照价格监测报告送价格相关信息的完整报送价格相关信息的，由价格主管部门责令制度的要求，准确、及时、完整报送价格相关信息。改正，可处1万元以下罚款第 3 页，共 4 页同时满足下列条件： 1.属于首次实施此类违法行为； 2.自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正； 3.没有造成实际危害后果； 4.积极配合调查检查。通过说服教育、警示告诫、指导约谈等措施教育、引导市区两级、督促当事人依法依规开展相关活动。序号 15 编码 C0012300 违法行为名称违法行为依据行政处罚依据《工程咨询行业管理办法》第四条国家发展改革委负责指导和规范全国工程咨询行业发展，制定工程咨询单位从业规则和标准，组织开展对工程咨询单位及其人员执业行为的监督管理。地方各级发展改革部门负责指导和规范本行政区域内工程咨询行业发展，实施对工程咨询单位及其人员执业行为《工程咨询行业管理办法》第三十条工程咨询单的监督管理。第六条对工程咨询单位实行告知性备案管位有下列行为之一的，由发展改革部门责令改理。工程咨询单位应当通过全国投资项目在线审批监管平台正；情节严重的，给予警告处罚并从备案名录中（以下简称在线平台）备案以下信息：移除；已获得资信评价等级的，由开展资信评价（一）基本情况，包括企业营业执照（事业单位法人证书）的组织取消其评价等级。触犯法律的，依法追究、在岗人员及技术力量、从事工程咨询业务年限、联系方式法律责任：等；（一）备案信息存在弄虚作假或与实际情况不符（二）从事的工程咨询专业和服务范围；的；（三）备案专业领域的专业技术人员配备情况；（二）违背独立公正原则，帮助委托单位骗取批（四）非涉密的咨询成果简介。准文件和国家资金的；工程咨询单位应当保证所备案信息真实、准确、完整。备案（三）弄虚作假、泄露委托方的商业秘密以及采信息有变化的，工程咨询单位应及时通过在线平台告知。取不正当竞争手段损害其他工程咨询单位利益工程咨询单位未履行工程咨询行工程咨询单位基本信息由国家发展改革委通过在线平台向社的；业管理办法相关规定的行为会公布。（四）咨询成果存在严重质量问题的；第十三条编写咨询成果文件应当依据法律法规、有关发展（五）未建立咨询成果文件完整档案的；建设规划、技术标准、产业政策以及政府部门发布的标准规（六）伪造、涂改、出租、出借、转让资信评价范等。第十四条咨询成果文件上应当加盖工程咨询单位公等级证书的；章和咨询工程师（投资）执业专用章。（七）弄虚作假、提供虚假材料申请资信评价工程咨询单位对咨询质量负总责。主持该咨询业务的人员对的；咨询成果文件质量负主要直接责任，参与人员对其编写的篇（八）弄虚作假、帮助他人申请咨询工程师（投章内容负责。资）登记的；实行咨询成果质量终身负责制。工程咨询单位在开展项（九）其他违反法律法规的行为。目咨询业务时，应在咨询成果文件中就符合本办法第十三条对直接责任人员，由发展改革部门责令改正，或要求，及独立、公正、科学的原则作出信用承诺。工程项目给予警告处罚；涉及咨询工程师（投资）的，按在设计使用年限内，因工程咨询质量导致项目单位重大损失本办法第三十一条处理。的，应倒查咨询成 5 果质量责任，并根据本办法第三十、三十一条进行处理，形成工程咨询成果质量追溯机制。第十五条工程咨询单位应当建立从业档案制度，将委托合同、咨询成果文件等存档备查。第 4 页，共 4 页不予处罚的适用条件管理措施行使层级同时满足下列条件： 1.适用于工程咨询单位备案信息基本情况中联系方式等非关键性信息错误或工程咨询单位建立咨询成果文件档案缺少非关键性文件的轻微违法行为； 2.自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正； 3.没有造成危害后果； 4.积极配合调查检查。通过说服教育、警示告诫、指导约谈等措施教育、引导、督促当事人依法依规开展相关活动。市级