惠民县关于开展 2022年职业卫生分类分级监督执法试点工作的实施方案.pdf

惠民县关于开展 2022年职业卫生分类分级 监督执法试点工作实施方案 根据山东省卫生健康委员会印发的《关于开展 2022 年 职业卫生分类分级监督执法试点工作的通知》鲁卫监督字 〔2022〕3 号要求，惠民县被列入试点名单，为明确工作步 骤、细化工作措施，推动试点工作扎实开展，结合我县实 际，制定本实施方案。 一、存在职业病危害的用人单位开展职业病防治自查 和风险评估 1、职业病危害暴露风险评估。 用人单位根据劳动者接触职业病危害因素的性质、接 触水平、接触人数，填写《用人单位职业病危害暴露情况 调查和风险评估表》（附件 1），对职业病危害暴露风险进 行评估，评估类别分为低风险、中风险和高风险。 2、职业卫生管理状况自查。 从业人员 100 人及以上的用人单位填写《用人单位落 实职业病防治责任自查表（完整版）》（附件 2），从业人员 100 人以下的用人单位填写《用人单位落实职业病防治责任 自查表（简化版）》（附件 3），对职业卫生管理状况进行自 查。将职业卫生管理状况分为 A、B、C 三个等级，A 级为 优，B 级为良，C 级为差。 3、职业病危害综合风险评估。 用人单位结合职业病危害暴露风险类别和职业卫生管 理状况等级，对职业病危害综合风险进行评估（表 1），分 为甲类、乙类、丙类，其中甲类职业病危害风险最高，丙 类最低。近两年内用人单位有新发职业病的或因违法被卫 生健康主管部门处罚的，职业病危害综合风险为甲类。 用人单位职业病危害综合风险评估 职业卫生管 理状况等级 职业病危害暴露风险类别 低风险 中风险 高风险 A 丙类 丙类 乙类 B 丙类 乙类 甲类 C 乙类 甲类 甲类 4、公示和上报。 用人单位完成自查和风险评估后，3 个工作日内将自 查和风险评估结果进行公示，接受本单位职工监督，公示 期不得少于 5 个工作日。公示无异议后，用人单位在 10 个工作日内将《用人单位职业病危害暴露情况调查和风险 评估表》（附件 1）、《用人单位落实职业病防治责任自查表》 （附件 2、附 件 3）、《用人单位落实职业病防止责任自查 和风险评估报告》（附件 4）及相关证明材料，由用人单位 法定代表人或主要负责人签字并加盖公章后存档备查，并 向县卫生健康执法大队上报。联系人：阮志刚，联系电话： 15854317001。 5、能力不足的用人单位可委托其他机构协助完成自查 和风险评估。 二、监督机构实施职业卫生分类分级监督 1、协调各部门对用人单位数量摸底。协调辖区工商登 记部门、税务部门、街道（镇）、社区（村）管委会、工业 园区管理处等部门，对可能存在职业病危害的用人单位进 行摸底，掌握辖区用人单位数量。 2、组织用人单位主要负责人和职业卫生管理人员进行 培训。落实职业病防治责任自查和风险评估责任，明确工 作目的、工作内容、工作方法、时限要求等内容。 3、审核用人单位自查和风险评估上报材料。对用人单 位上报材料有异议时，可进行现场复核。重点核查对象为： 高风险、职业卫生管理状况等级为 A 级的用人单位；理论 上风险高，但实际综合风险低的用人单位。 4、县卫生健康执法大队根据用人单位上报的自查和评 估资料确定职业卫生监管类别。对上报材料有异议或用人 单位未提交上报材料的，可参照《建设项目职业病危害风 险分类管理目录》（国卫办职健发〔2021〕5 号），确定用人 单位的职业卫生监管类别，其中行业职业病危害风险严重 的为甲类，一般的为乙类。用人单位近两年内新发职业病 的或因违法被卫生健康主管部门处罚的，职业卫生监管类 别确定为甲类。用人单位因职业病危害因素性质、接触人 群大小、职业卫生管理状况等发生重大变化，导致当前职 业卫生监管类别可能发生变更时，应当及时进行自查和风 险评估并上报，县卫生健康执法大队应对其职业卫生监管 类别及时确定和调整。 5、按照类别进行监督执法。以“双随机、一公开”为 基本手段，根据用人单位职业卫生监管类别，每年对辖区 用人单位实施“分层抽样”随机抽查。原则上甲类用人单 位抽查比例最高，丙类最低。具体抽查比例由省、市级职 业卫生监督执法部门结合当地实际情况确定。甲类用人单 位原则上以现场监督为主，乙类和丙类用人单位采用现场 监督检查和非现场监督检查相结合的方式。被列入县级以 上卫生健康主管部门职业病危害重点治理对象的，根据治 理方案的要求开展现场监督检查。职业卫生投诉举报案件 按照卫生监督投诉举报处理的有关要求执行。 三、组织保障 1、县卫生健康局负责组织和指导辖区内工作。 2、县卫生健康执法大队要按照统一部署开展试点工作。 动员社会各方力量，建立健全用人单位负责、行政机 关监管、行业自律、职工参与和社会监督的工作机制，结 合属地用人单位实际实施职业卫生分类监督执法。及时调 度工作进展，对取得的成效和存在的问题进行分析，有关 工作建议及时上报市卫生健康委。 附表： 1、用人单位职业病危害暴露情况调查和风险评估表 2、用人单位落实职业病防治责任自查表（完整版） 3、用人单位落实职业病防治责任自查表（简化版） 4、用人单位落实职业病防治责任自查及风险评估报告 （模板） 附表 1 用人单位职业病危害暴露情况调查和风险评估表 序号 车间 工种/岗位 职业病危害 定员 因素名称 C TWA 用人单位职业病危害暴露风险评估 职业病危害 接触 风险 风险判定 暴露水平 因素性质 人数 级别 结论 不超标 一般 超标 不超标 严重 超标 职业病危害因素检测结果 噪声等效 C PE/PC-TWA 声级 C STE ME 其他因素 接触水平 浓度/强度 职业病危害 因素性质 注：①职业病危害因素名称和检测结果根据有效期内的定期检测报告填写。 ②C 为时间加权平均浓度；C 为短时间接触浓度；C 为最高浓度；PE/PC-TWA 为峰浓度和时间加权平均容许浓度之间的比值。 ③接触水平分为超标或不超标。 ④职业病危害因素性质分为严重和一般。严重职业病危害因素包括《高毒物品目 录》所列职业病危害因素；石棉纤维粉尘、游离二氧化硅含量 10%以上粉尘；确认人 类致癌物、致敏物；电离辐射（除外Ⅲ类射线装置、Ⅳ类和Ⅴ类密封源、丙级非密封 源工作场所及予以豁免的实践或源）；卫生健康主管部门规定的其他应列入严重范围 的职业病危害因素。 TWA — 1 — STE ME 用人单位职业病危害暴露风险评估 接触人数（人） 职业病危害 因素性质 接触水平 ≤9 10~49 ≥50 不超标 低风险 低风险 低风险 超标 低风险 中风险 高风险 不超标 中风险 中风险 高风险 超标 中风险 高风险 高风险 一般职业病 危害因素 严重职业病 危害因素 注：1.职业病危害因素的性质分为严重职业病危害因素和一般职业病危害因素。严重职业病危害因素包括《高毒物品目录》所列职业病危害因素； 石棉纤维粉尘、游离二氧化硅含量 10%以上粉尘；确认人类致癌物、致敏物；电离辐射（除外Ⅲ类射线装置、Ⅳ类和Ⅴ类密封源、丙级非密 封源工作场所及予以豁免的实践或源），以及卫生健康主管部门规定的其他应列入严重范围的职业病危害因素。严重职业病危害因素以外的 其他职业病危害因素为一般职业病危害因素。 2.职业病危害因素接触水平分为超标和不超标。 3.职业病危害接触人数（含外委、劳务派遣）分三档，分别为接触人数 9 人及以下、10～49人和 50人及以上。 4.一般职业病危害因素和严重职业病危害因素同时存在时，依风险分类高者判别。 — 2 — 附表 2 用人单位落实职业病防治责任自查表（完整版） 单位名称： 职业卫生管理状况等级： 类别 自查项目 自查内容 自查方法 符合 判定依据 基本符合 不符合 分 合理缺项 值 自查结果 不属于职 查阅 相关 文件， 文有 职业 卫生管 有职 业卫生 管 无 职 业卫 生 管 业 病 危 害 设置或者指定职业卫生管理机构或件应明确设置或指理机构成立文理机构成立文 □符合 理 机 构成 立 文 严 重 的 用 1.管理机构者组织。职业病危害严重或劳动者超定职业卫生管理机件，职责清晰，件 ， 职 责较 清 □基本符合 件的；或职责不人 单 位 且 20 或者组织 过 100 人的用人单位应设置或者指构或者组织，并检且 各 部 门 能 够晰，各部门基本 □不符合 清晰，未履行相劳 动 者 人 定职业卫生管理机构或者组织。 查机 构或 组织工 作按 职责 分工开 能够 按职责 分 □合理缺项 关职责 数少于 100 开展情况 展工作 工开展工作 人 一、职 配备专职或者兼职的职业卫生管理 业病防 人员。职业病危害严重或劳动者超过 有管理人员任 有管理人员任 无管理人员任 治管理 100 人的企业应配备专职职业卫生查阅管理人员任命 命文件，基本按 措施 2.管理人员 管理人员；其他存在职业病危害的用文件，并核实管理 命文件，按照要照 要 求 开 展 职 命文件；或未按/ 求开展职业卫 要求开展职业 业卫生管理工 人单位，劳动者在 100人以下的，应人员的工作情况 生管理工作 卫生管理工作 当配备专职或者兼职职业卫生管理 作 人员。 □符合 20 □基本符合 □不符合 制定有防治计 查阅职业病防治计制定有防治计 未制定防治计 划和实施方案， 3.防治计划制定年度职业病防治计划和实施方划和实施方案，查划和实施方案， 划和实施方案， 具有一定的可 / 和实施方案 案。 看其可行性以及各具有可操作性， 或未按计划落 操作性，基本按 项工作落实情况等 并按计划落实 实 计划落实 □符合 10 □基本符合 □不符合 — 3 — 得 分 类别 自查项目 自查内容 自查方法 符合 判定依据 基本符合 不符合 分 合理缺项 值 建立健全职业卫生管理制度和操作 规程。具体包括： (1)职业病危害防治责任制度； (2)职业病危害警示与告知制度； (3)职业病危害项目申报制度； (4)职业病防治宣传教育培训制度； (5)职业病防护设施维护检修制度；查阅制度、操作规 制 度 基 本齐 全制度不齐全(缺 (6)职业病防护用品管理制度； 程等文件，制度应制度齐全；职责 ( 缺 少 1 ～ 3少 4 项 及 以 4.制 度 和操 (7)职业病危害监测及评价管理制度；明确责任部门和管清晰；符合单位 项)；职责较清上)；或职责不/ 作规程 (8)建设项目职业病防护设施“三同理要求，且符合自自身特点，具有 晰；具有一定的清晰，或不具有 时”管理制度； 身特点，满足管理可操作性 可操作性 可操作性 (9)劳动者职业健康监护及其档案管要求 理制度； (10)职业病危害事故处置与报告制度； (11)职业病危害应急救援与管理制度； (12)岗位职业卫生操作规程； (13)法律、法规、规章规定的其他职 业病防治制度。 建立健全职业卫生档案和劳动者健 康监护档案。具体包括： (1)建设项目职业病防护设施“三同 时”档案； (2)职业卫生管理档案； 档案种类基本档案种类不齐 档案种类齐全、 (3)职业卫生宣传培训档案； 齐全(缺少 1～2全(缺少 3 项及 5.职 业 卫 生 检查档案内容的完内容完整，符合 (4)职业病危害因素监测与检测评价 项)、内容基本以上)，内容缺/ 档案 整性和符合性 职业卫生档案 档案； 完整，基本符合项较多，不符合 管理要求 档案管理要求 档案管理要求 (5)用人单位职业健康监护管理档 案； (6)劳动者个人职业健康监护档案； (7)法律、行政法规、规章要求的其 他资料文件。 — 4 — 自查结果 □符合 20 □基本符合 □不符合 □符合 20 □基本符合 □不符合 得 分 类别 自查项目 自查内容 自查方法 符合 工作场所存在职业病目录所列职业查看申报回执或查 按要求进行申 6.职 业 病 危病的危害因素的，应当及时、如实向询申报系统；查看 报；申报内容与/ 害申报 所在地卫生健康主管部门申报危害申报内容与实际是 实际相符 项目，接受监督。 否相符 二、职 业病危 害项目 申报 查阅技术、工艺、 材料变更的相关资 料；查阅申报表，按要求进行变 核对职业病危害因更申报；且申报 7.变更申报 重要事项变化时及时进行变更申报。 / 素 检 测 和 评 价 报内容与实际相 告，现场检查接害符 岗位和接害因素情 况 查阅近两年建设项按要求编制职 8.预 评在建设项目可行性论证阶段进行职 目清单及职业病危业病危害预评/ 价报告 业病危害预评价，编制预评价报告。 害预评价开展情况 价报告 (1)对职业病危害预评价报告进行评 审，形成评审意见。 查 阅 评 价 单 位 资评审资料齐全， 9.报 告 (2)按照评审意见对职业病危害预评质、评审专家组成、评审 程 序 符 合 评审及 / 价报告进行修改完善，对最终的职业评审会相关材料及要求，并按要求 整改 三、建 病危害预评价报告的真实性、客观性整改完善情况 整改完善 设项目 和合规性负责。 预 职业病 评 10.书面 防护设 职业病危害预评价工作过程形成书查阅预评价工作过按要求编制工 价 报告备 / 施“三 面报告备查。 程报告 作过程报告 查 同时” 对照原评价报告， 检查建设项目的生发生重大变更 建设项目的生产规模、工艺等发生变 产规模、工艺、职且按要求重新 11.项目更导致职业病危害风险发生重大变 业病危害因素的种进行职业病危/ 变更 化的，对变更内容重新进行职业病危 类、职业病防护设害预评价和评 害预评价和评审。 施等，查阅是否发审 生重大变更 — 5 — 判定依据 基本符合 不符合 分 合理缺项 值 未进行申报；或 申 报 内容 与 实 / 际严重不符 ★ 自查结果 □符合 □不符合 未按要求进行 上次申报 □符合 变更申报；或申 后 无 重 要 10 □不符合 报内容与实际 事项变化 □合理缺项 严重不符 未按要求编制 □符合 近两年无 职业病危害预 10 □不符合 建设项目 评价报告 □合理缺项 评审资料不全； □符合 或 程 序不 符 合 近 两 年 无 5 □不符合 要求；或未按要建设项目 □合理缺项 求整改完善 □符合 缺 少 工作 过 程 近 两 年 无 5 □不符合 报告 建设项目 □合理缺项 发生重大变更 近两年无 但未按要求重 □符合 建设项目 新进行职业病 5 □不符合 或建设项 危害预评价和 □合理缺项 目无变更 评审 得 分 类别 自查项目 自查内容 自查方法 符合 判定依据 基本符合 不符合 分 合理缺项 值 自查结果 12.职业 查阅近两年建设项 在施工前按照职业病防治有关法律、 按要求进行职 病防护 目清单及职业病防 法规、规章和标准的要求，进行职业 业病防护设施/ 设施设 护设施设计开展情 病防护设施设计。 设计 计 况 未按要求进行 □符合 近两年无 职业病防护设 10 □不符合 建设项目 施设计 □合理缺项 (1)对职业病防护设施设计进行评 审，形成评审意见。 评审资料齐全， 13.设计 查看评审专家组 (2)按照评审意见对职业病防护设施 评审程序符合 成、评审会相关材 评审及 / 设计进行修改完善，对最终的职业病 要求，并按要求 料及整改完善情况 整改 防护设施设计的真实性、客观性和合 整改完善 规性负责。 评审资料不全； □符合 或 程 序不 符 合 近 两 年 无 5 □不符合 要求；或未按要建设项目 □合理缺项 求整改完善 职 业 病 防 护 14.书面 查阅职业病防护设 设 职业病防护设施设计工作过程形成 按要求编制工 报告备 施设计工作过程报 / 施 书面报告备查。 作过程报告 查 告 设 计 对照原职业病防护 设施设计，检查建 发生重大变更 建设项目的生产规模、工艺等发生变设 项 目 的 生 产 规 且按要求重新 15.项目更导致职业病危害风险发生重大变模、工艺、职业病 进行职业病防/ 变更 化的，对变更的内容重新进行职业病危害因素的种类、 护设施设计和 防护设施设计和评审。 职业病防护设施 评审 等，查看是否发生 重大变更 查阅近两年建设项 职 16.控制建设项目在竣工验收前或者试运行 按要求进行职 目清单及职业病危 业 效 果 评期间，进行职业病危害控制效果评 业病危害控制/ 害控制效果评价开 病 价报告 价，编制评价报告。 效果评价 展情况 危 害 在职业病防护设施验收前，编制验收 按要求编制验 控 17.验收 方案，并在验收前 20日将验收方案查阅验收方案 收方案，并上报/ 制 方案 上报相关行政部门。 相关行政部门 效 — 6 — □符合 缺 少 工作 过 程 近 两 年 无 5 □不符合 报告 建设项目 □合理缺项 发生重大变更 近两年无 但未按要求重 □符合 建设项目 新进行职业病 5 □不符合 或建设项 防护设施设计 □合理缺项 目无变更 和评审 未按要求进行 □符合 近两年无 职业病危害控 10 □不符合 建设项目 制效果评价 □合理缺项 未按要求编制 □符合 验收方案；或未近 两 年 无 5 □不符合 上报相关行政建设项目 □合理缺项 部门 得 分 类别 自查项目 自查内容 自查方法 符合 果 (1)对职业病危害控制效果评价报告 评 进行评审以及对职业病防护设施进 价 行验收，形成是否符合职业病防治有 和 关法律、法规、规章和标准要求的评 查 阅 评 价 单 位 资评审资料齐全， 防 审意见和验收意见。 18.验收 质、评审专家组成、评审程序符合 护 (2)按照评审与验收意见对职业病危 / 评审 评审会相关材料及要求，并按要求 设 害控制效果评价报告和职业病防护 整改完善情况 进行整改完善 施 设施进行整改完善，并对最终的职业 验 病危害控制效果评价报告和职业病 收 防护设施验收结果的真实性、合规性 和有效性负责。 将职业病危害控制效果评价和职业 按要求编制工 病防护设施验收工作过程形成书面 作过程报告；职 19.过程 查阅职业病防护设 报告备查，其中职业病危害严重的建 业病危害严重 总结报 施设计工作过程报 / 设项目应当在验收完成之日起 20日 的建设项目按 告 告 内向管辖该建设项目的行政部门提 要求提交书面 交书面报告。 报告 按要求同步进 查阅分期建设、分 分期建设、分期投入生产或者使用的 行职业病防护 20.分期 期投入生产或者使 建设项目，其配套的职业病防护设施 设施验收，评价/ 用的建设项目是否 验收 报告、评审程序 应当分期与建设项目同步进行验收。 同步验收 等符合要求 判定依据 基本符合 不符合 分 合理缺项 值 评审资料不全； □符合 或 程 序不 符 合 近 两 年 无 5 □不符合 要求；或未按要建设项目 □合理缺项 求整改完善 □符合 缺 少 工作 过 程 近 两 年 无 5 □不符合 报告 建设项目 □合理缺项 未 按 要求 同 步 近 两 年 无 进 行 职业 病 防 建 设 项 目 □符合 护设施验收；或或 建 设 项 5 □不符合 评价报告、评审目 一 次 建 □合理缺项 程序等不符合设，未分期 要求 验收 查阅检测报告(关 注检测时工况与气 严重职业病危 四、工 象条件)，重点检查 严重职业病危 21.职业病危工作场所职业病危害因素强度或者 害因素全部达 作场所 矽尘、石棉粉尘、职业病危害因 害因素超标；或 标；个别其他职 害因素浓度浓度符合国家职业卫生标准和行业 / 职业卫 高毒物品和放射性素全部达标 者大部分其他 业病危害因素 或强度 标准的要求。 生条件 物质等严重职业病 因素存在超标 存在超标情况 危害因素浓度或强 度达标情况 — 7 — 自查结果 □符合 20 □基本符合 □不符合 得 分 类别 自查项目 自查内容 自查方法 符合 判定依据 基本符合 不符合 分 合理缺项 值 自查结果 现场检查，主要检 查接触矽尘、石棉 粉尘、高毒物质岗 位是否与其他岗位 有毒有害作业 22.有害和无生产布局合理，符合有害与无害作业隔离，接触有毒有 与无害作业分/ 害作业分开 分开的原则。 害岗位与无危害岗 开布置 位是否分开布置； 有毒物品和粉尘的 发生源是否布置在 操作岗位下风侧 有毒有害作业 与 无 害作 业 未 / 分开布置 ★ □符合 □不符合 23.工作场所 工作场所与生活场所分开，工作场所 与生活场所 现场检查 不得住人。 分开 工作场所与生 / 活场所分开 工作场所与生 / 活场所未分开 ★ □符合 □不符合 有配套的更衣间、洗浴间、孕妇休息 现场检查 间、女工卫生室等卫生设施。 按《工业企业设 计卫生标准》的 / 要求设置配套 的卫生设施 未按要求设置 / 卫生设施 10 □符合 □不符合 24.卫生设施 查阅监测记录或报 实施由专人负责职业病危害因素日 开展日常监测，开展日常监测， 告，重点检查粉尘 未开展日常监 25.日常监测常监测，并确保监测系统处于正常运 监测项目及记但监测项目不 / 与高毒物品日常监 测 转状态。 录齐全 全 测情况 五、职 业病危 职业病危害严重的用人单位，应当委 害因素 托具有相应资质的职业卫生技术服查阅年度职业病危按要求开展定 日常监 务机构，每年至少进行一次职业病危害因素检测报告，期检测，且检测 测、检 害因素检测。 核对是否覆盖所有点覆盖所有产 测和评 26.定期检测 职业病危害一般的用人单位，应当委产生职业病危害因生职业病危害 / 价 托具有相应资质的职业卫生技术服素的工作场所和所的场所，检测因 务机构，每三年至少进行一次职业病有职业病危害因素 素全面 危害因素检测。 27.现状评价(1)职业病危害严重的用人单位，委重点检查职业病危按要求开展职/ — 8 — 未进行定期检 测；或检测点未 覆盖所有产生 / 职业病危害的 场所；或检测因 素不全面 □符合 10 □基本符合 □不符合 ★ □符合 □不符合 未 按 要求 开 展 不 属 于 职 10 □符合 得 分 类别 自查项目 自查内容 自查方法 符合 托具有相应资质的职业卫生技术服害严重的用人单位业病危害现状 务机构，每三年至少进行一次职业病是 否 开 展 现 状 评评价 危害现状评价。 价；查看发生职业 (2)发生职业病危害事故或者国家卫病危害事故的情况 生健康为规定的其他情形的，应及时以及是否按要求开 委托具有相应资质的职业卫生技术展职业病危害现状 服务机构进行职业病危害现状评价。评价 已按要求采取相 在日常的职业病危害监测或者定期 查阅日常监测或者应治理措施， 治理 检测、现状评价过程中，发现工作场 定期检测、现状评效果良好，职业病 所职业病危害因素不符合国家职业 价中职业病危 害因危害因素强度或/ 28.治理措施 卫生标准和卫生要求时，应当立即采 素超标场所及整改者浓度符合国家 取相应治理措施，确保其符合职业卫 情况 职业卫生标准和 生环境和条件的要求。 行业标准的要求 判定依据 分 得 自查结果 分 基本符合 不符合 合理缺项 值 职 业 病危 害 现 业 病 危 害 □不符合 状评价 严重的用 □合理缺项 人单位且 未发生职 业病危害 事故 未按要求采取 相应治理措施；日 常 监 测 □符合 或治理效果差，或 定 期 检 职业病危害因测、现状评 10 □不符合 强 度 或者 浓 度 价 中 均 无 □合理缺项 未得到有效控不符合项 制 重点检查矽尘、石 职业病防护设 职业病防护设 职业病防护设 棉粉尘、高毒或放 施配备基本齐 职业病防护设施配备齐全，并建立有 施配备齐全，台 施配备不全；或 射性工作场所的防 全；或台帐内容 / 29.设施配备 职业病防护设施台帐。 账内容规范、齐 未建立职业病 护设施配备情况和 不规范或不齐 全 防护设施台帐 台账建立情况 全 定期对防护设 大多数场所检 查阅防护设施设计 定期对防护设 施进行维护，且 测结果不达标； 六、职30.设施维护及时维护、定期检测职业病防护设资料、维修和检测 施进行维护，个 / 记录齐全；各场 或 施，确保职业病防护设施有效。 记录，并现场检查 别场所检测结 / 业病防和有效性 所检测结果全 未定期对防护 设施运行情况 果不达标 护设施 部达标 设施进行维护 和个人 根据工作场所的职业病危害因素的 防护用 种类、危害程度、对人体的影响途径查阅防护用品的采 按标准配备符 未配备个人防 品 以及现场生产条件、职业病危害因素购合同和计划，查 31.防护用品 合防治职业病个人防护用品护用品；或配备 的接触水平以及个人的生理和健康阅发放登记账目、 / 要求的个人 防配备不全 的防护用品无 配备 状况等特点，为劳动者配备适宜的符防 护 用 品 领 取 记 护用品 效 合国家或行业标准的个人职业病防录，现场检查 护用品。 督促、指导劳动者按照使用规则正确 个别人员未正多数人员未正 32.防护用品 查阅培训记录，现所有人员正确 佩戴、使用，不得发放钱物替代发放 确佩戴防护用确佩戴防护用/ 佩戴 场检查 佩戴防护用品 职业病防护用品。 品 品 — 9 — □符合 20 □基本符合 □不符合 □符合 20 □基本符合 □不符合 □符合 20 □基本符合 □不符合 □符合 10 □基本符合 □不符合 类别 自查项目 自查内容 自查方法 符合 职业病防护用品应当进行经常性检查阅督促使用检查定期对防护用 33.防护用品 修、维护，并定期检测防护性能和效记录及维修检测记品进行维护，且/ 维护 果，确保其处于正常状态。 录 记录齐全 综合评估单位的工 艺、技术、装备和 材料的先进水平 (与现阶段国内同 34.优先采用 优先采用有利于防治职业病危害和 有利于职业 类用人单位相比，工艺、技术、装 保护劳动者健康的新技术、新工艺、 病防治的新 工艺、技术、装备备和材料较为/ 新材料、新设备，逐步替代产生职业 技术、新工艺 和材料较为先进，先进 病危害的技术、工艺、材料、设备。 和新材料 主要考虑密闭化、 机械化、自动化， 低毒或无毒原料等 因素) 查阅原材料采购计 七、生 划和生产设备改造 (1)对采用的技术、工艺、设备、材 未隐瞒工艺、设 产 技 35.不得隐瞒 或更新计划，查阅 料，知悉其产生的职业病危害。 备产生的危害； 术、工 生产工艺流程图及 技术、工艺、 (2)对有职业病危害的技术、工艺、 生产原辅材料 艺、设 设备和材料 产生职业病危害的 / 设备和材料，故意隐瞒其危害而采用 的有毒有害成 备和材 所产生的职 设备登记表、有毒 的，用人单位对其所造成的职业病危 份明确，主要原 料 业病危害 有害物质清单和化 害后果承担责任。 材料 MSDS齐全 学品安全技术说明 书(MSDS)等资料 查阅最新国家产业未生产、经营、 政 策文 件 (国家发进口和使用国 36.明令禁止不得生产、经营、进口、使用国家明 改委公布的《产业家明令禁止使 的设备和材令禁止使用的可能产生职业病危害 / 结 构 调 整 指 导 目用的可能产生 料 的设备和材料。 录》和工信部相关职业病危害的 行业准入条件) 设备或者材料 (1)不得将产生职业病危害的作业转针对生产工艺流程与外包(外协 ) 37.职业病危 移给不具备职业病防护条件的单位外委环节和岗位，单位签订有职/ 害作业转移 和个人。 查阅承包和外协职业健康协议，并 — 10 — 判定依据 基本符合 不符合 分 合理缺项 值 自查结果 未定期对防护 / 用品进行维护 10 □符合 □不符合 与现阶段国内 同类用人单位 相比，工艺、技/ 术、装备和材料 明显落后 10 □符合 □不符合 隐瞒工艺、设备 产生的危害；原 / 辅材料缺少 MSDS ★ □符合 □不符合 生产、经营、进 口和使用国家 明令禁止使用 □符合 / ★ 的可能产生职 □不符合 业病危害的设 备或者材料 与外 包(外协 )不 涉 及 产 □符合 单 位 无相 关 职 生 职 业 病 ★ □不符合 业健康协议；或危 害 的 外 □合理缺项 得 分 类别 自查项目 自查内容 自查方法 判定依据 分 基本符合 不符合 合理缺项 值 未 督 促外 包 单 包 ( 外 协 ) 位落实职业病作业 防护措施或外 协作业未落实 防护措施 自查结果 符合 (2)不具备职业病危害防护条件的单业健康协议书、职监督外包单位 位和个人不得接受产生职业病危害业病危害告知及应落实职业病防 的作业。 当采取防护措施等护措施，外协作 内容，对外包作业业按要求落实 现场检查，对外协防护措施 单位现场检查 查阅生产计划、技 国内首次使用或者首次进口与职业 按规定报送毒 未按规定报送 38.首次使用 改计划和化学材料 病危害有关的化学材料，按照国家规 性鉴定资料，并 毒 性 鉴定 资 料 不 涉 及 自 或者首次进 采购计划，查阅毒 □符合 定经国务院有关部门批准后，应当向 取得有关部门 以 及 经有 关 部 查 内 容 中 口与职业病 性鉴定资料及批准 / 5 □不符合 国务院卫生行政部门报送该化学材 登记注册或者 门 登 记注 册 或 所 列 化 学 危害有关的 进口批文，对首次 □合理缺项 料的毒性鉴定以及经有关部门登记 批准进口的文 者批准进口的材料 化学材料 使用的化学材料进 注册或者批准进口的文件等资料。 件 文件的 行现场检查 产生职业病危大部分产生职大部分产生职 39.职业病危可能产生职业病危害的设备的，应提现场查看有无中文 □符合 害的设备均有业病危害的设业病危害的设 害 设 备 中 文供中文说明书，并在设备的醒目位置说明书及警示标识 / 10 □基本符合 中文说明书及备有中文说明备无中文说明 说明书 设置警示标识和中文警示说明。 等 □不符合 警示标识 书及警示标识 书及警示标识 不涉及可 可能产生职业病危害的化学品、放射 现场使用的化现场使用的大现场使用的大能 产 生 职 性同位素和含有放射性物质的材料 学品、放射性同部分化学品、放部分化学品、放业 病 危 害 □符合 的，应提供中文说明书；产品包装应现场查看有无中文位素和含有放射 性 同 位 素 和射性同位素和的化学品、 40.原辅材料 □基本符合 有醒目的警示标识和中文警示说明；说明书及警示标识射性物质材料含 有 放 射性 物含有放射性物放 射 性 同 10 中文说明书 □不符合 贮存上述材料的场所应在规定的部等 等均有中文说质材料等有中质材料等无中位 素 和 含 □合理缺项 位设置危险物品标识或者放射性警 明书和警示标文说明书和警文说明书和警有 放 射 性 示标识。 识 示标识 示标识 物质的材 料 — 11 — 得 分 类别 自查项目 自查内容 自查方法 符合 按要求进行职 与劳动者订立或变更劳动合同时，将 业病危害告知， 工作过程中可能产生的职业病危害抽查劳动合同是否 告知内容包括 及其后果、职业病防护措施和待遇等有相关条款进行告 岗位接触的职/ 41.合同告知 如实告知劳动者，并在职业病危害附知，或有无补充合 业病危害及其 加合同告知书中写明，不得隐瞒或者同或专项合同 后果、防护措施 欺骗。 等 分 合理缺项 值 未按要求进行 职业病危害告 / 知，或告知内容 与实际不符 ★ 自查结果 □符合 □不符合 在醒目位置设置公告栏，公布有关职 现场检查核实公告设置有公告栏，设置有公告栏， 业病防治的规章制度、操作规程、职 未设置公告栏 / 栏 且内容齐全 但内容不规范 业病危害事故应急救援措施。 □符合 10 □基本符合 □不符合 存在或者产生职业病危害的工作场 所、作业岗位、设备、设施，按照《工现场重点检查存在 现场按要求规现场设置有警 作 场 所 职 业 病 危 害 警 示 标 识 》矽尘、石棉粉尘、 现场未设置警 43.警示告知 范设置警示标示标识，但不规 / (GBZ158)的规定，在醒目位置设置图高毒和放射性物质 示标识 识 范 形、警示线、警示语句等警示标识和的岗位 中文警示说明。 □符合 10 □基本符合 □不符合 42.公告栏 八、职 业病危 害告知 判定依据 基本符合 不符合 检查存在矽尘、石 产生严重职业 不存在矽 棉粉尘、“致癌”、产生严重职业 产生严重职业 □符合 病危害的作业 尘、石棉粉 产生严重职业病危害的作业岗位，应“致畸”等有害物病危害的作业 病危害的作业 □基本符合 44.告知卡 岗位设置有告 尘、致癌、 5 在醒目位置设置职业病危害告知卡。质或者可能导致急岗位设置有 告 岗位未设置告 □不符合 知卡，但设置不 高毒和放 性职业性中毒和和知卡 知卡 □合理缺项 规范 射性物质 放射性物质的岗位 主要负责人和 主要负责人或 职业卫生管理 职业卫生管理 九、职45.主要负责主要负责人和职业卫生管理人员应 人员无培训证 人员均有培训 业卫生人和职业卫当具备与本单位所从事的生产经营查看培训证书或相 □符合 证明材料，且培/ 明材料，或培训/ ★ 宣传教生管理人员活动相适应的职业卫生知识和管理关培训证明材料 □不符合 训内容、培训时 内容、培训时间 育培训 培训 能力，并接受职业卫生培训。 间和培训周期 和培训周期不 符合要求 符合要求 — 12 — 得 分 类别 判定依据 分 自查结果 符合 基本符合 不符合 合理缺项 值 按照规定对上 未按照规定对 (1)对劳动者进行上岗前职业卫生培 岗前的劳动者 上岗前的劳动 训。 进行职业卫生 者进行职业卫 46.上岗前职(2)因变更工艺、技术、设备或材料，查看培训教材、资 □符合 培训，且培训内/ 生培训，或培训/ ★ 业卫生培训 或者岗位调整导致劳动者接触的职料、记录和试卷 □不符合 容、培训时间和 内容、培训时间 业病危害因素发生变化，对劳动者进 培训周期符合 和培训周期不 行上岗前职业卫生培训。 要求 符合要求 自查项目 自查内容 自查方法 按照规定定期 对在岗期间的 47.在岗期间 劳动者进行职 定期对在岗期间的劳动者进行职业查阅培训教材、资 业卫生培训，且/ 职业卫生培 卫生培训。 料、记录和试卷 培训内容、培训 训 时间和培训周 期符合要求 按规定对存在 对存在矽尘、石棉粉尘、高毒物品以 48.严重岗位 严重职业病危 及放射性危害等职业病危害严重岗查阅培训教材、资 害岗位进行专/ 职业卫生培 位的劳动者，进行专门的职业卫生培料、记录和试卷 门的职业卫生 训 训，经培训合格后方可上岗作业。 培训 按要求组织劳 查阅劳动合同和上动者进行上岗 十、职 49.岗前职业按照规定组织劳动者进行上岗前的岗前职业健康检查前职业健康检/ 职业健康检查。 业健康 健康检查 报告 查，且体检项目 监护 齐全 50.在岗期间按照规定组织劳动者进行在岗期间查阅在岗劳动者职按要求为在岗/ — 13 — 未按照规定定 期对在岗期间 的劳动者进行 职业卫生培训， / 或培训内容、培 训时间和培训 周期不符合要 求 10 □符合 □不符合 不存在矽 尘、石棉粉 未按规定对存 尘、高毒物 在严重职业病 □符合 品以及放 危害岗位进行 10 □不符合 射性危害 专门的职业卫 □合理缺项 等职业病 生培训 危害严重 岗位 未按要求组织 不涉及岗 劳动者进行上 前劳动者 岗前职业健康 □符合 或接触的 检查；或体检因 20 □不符合 职业病危 素与接触的职 □合理缺项 害因素无 业病危害因素 体检要求 不匹配 未 按 要求 为 在 / ★ □符合 得 分 类别 自查项目 自查内容 职 业 健 康 检的职业健康检查。 查 自查方法 符合 业健康检查报告，员工进行在岗 重点检查粉尘、高期间职业健康 毒物品或放射性因检查，且重点因 素等体检项目与体素的体检项目 检 周 期 是 否 满 足与体检周期均 《职业健康监护技符合要求 术规范》(GBZ188)、 《放射工作人员健 康要求及监护规 范》(GBZ98)等标准 的要求 按要求为离岗 51.离岗时职按照规定组织劳动者进行离岗时的查阅离岗劳动者的 员工进行职业/ 业健康检查 职业健康检查。 职业健康检查报告 健康检查 劳动者离开用人单位时，有权索取本查阅人事档案，劳 按要求如实、无 52.提供档案人职业健康监护档案复印件，用人单动者职业健康监护 偿为劳动者提/ 位应当如实、无偿提供，并在所提供档案借阅登记、复 复印件 供档案复印件 的复印件上签章。 印记录 委托职业健康检查机构对从事接触 职业病危害作业的劳动者进行职业 健康检查时，如实提供职业健康检查 53.如实提供所需文件、资料，包括： 如实提供职业 职 业 健 康 检 (1)用人单位的基本情况； 查阅相关文件资料 健 康 检 查 所 需 / 文件、资料 查所需材料 (2)工作场所职业病危害因素种类及 其接触人员名册； (3)职业病危害因素定期检测、评价 结果。 54.检查结果及时将职业健康检查结果及职业健查阅劳动者职业健按要求将职业 / 告知 康检查机构的建议以书面形式如实康检查结果书面告健康检查结果 — 14 — 判定依据 分 自查结果 基本符合 不符合 合理缺项 值 岗员工进行在 □不符合 岗期间职业健 康检查；或重点 因素的体检项 目与体检周期 不符合要求 不涉及离岗 未按要求为离人员或接触 □符合 岗员工进行职的职业病危 10 □不符合 害因素无离 业健康检查 □合理缺项 岗体检要求 劳动者离开用 人单位索要本 人职业健康监 □符合 护 档 案复 印 件 不 涉 及 离 10 □不符合 时，未如实、无职人员 □合理缺项 偿提供职业健 康监护档案复 印件的 未如实提供职 业 健 康检 查 所 / 需文件、资料 ★ □符合 □不符合 未按要求将职 / 业健康检查结 ★ □符合 □不符合 得 分 类别 自查项目 自查内容 自查方法 符合 告知劳动者。 知情况 书面告知劳动 者 未安排未成年工 55.未成年人不得安排未成年工从事接触职业病查阅劳动者名册、 从事接触职业病/ 保护 危害的作业。 劳动合同 危害的作业 按要求安排需 对需要复查的劳动者，按照职业健康查阅体检报告，核要复查和医学 56.复查对象 检查机构要求的时间安排复查和医对需复查劳动者复观察的劳动者/ 处置 学观察。 查情况 进行复查和医 学观察 查阅体检报告，核有调岗手续，且 57.职业禁忌不得安排有职业禁忌的劳动者从事 对职业禁忌劳动者调岗岗位与健/ 处置 其所禁忌的作业。 的调岗情况 康状况相适应 未安排孕期、哺 乳期女职工从 58.特殊人群不得安排孕期、哺乳期女职工从事对 查阅劳动者名册 事 对 本 人 和 胎 / 保护 本人和胎儿、婴儿有危害的作业。 儿、婴儿有危害 的作业 发现职业病病人或者疑似职业病病 查阅职业病病人和 59.职业病病人时，应当及时向所在地卫生健康主 按要求进行报 疑似职业病病人相 / 人报告 管部门报告，确诊为职业病的，应当 告 关报告记录 向所在地劳动保障行政部门报告。 (1)应及时安排对疑似职业病病人进 按要求安排疑 行诊断,承担疑似职业病人在诊断、 似职业病病人 医学观察期间的费用； 查阅疑似职业病病进行诊断，承担 60.疑似职业(2)如实提供职业病诊断、鉴定所需 人诊断资料及劳动诊断、医学观察/ 病病人诊断 的劳动者职业史和职业病危害接触 用工情况 期间等费用，并 史、工作场所职业病危害因素检测结 如实提供诊断 果和放射工作人员个人剂量监测结 鉴定所需资料 果等资料。 61.疑似职业在疑似职业病病人诊断或者医学观查阅疑似职业病病诊断或医学观 / 病病人保障 察期间，不得解除或者终止与其订立人劳动用工情况 察 期 间 未 解 除 — 15 — 判定依据 分 得 自查结果 分 基本符合 不符合 合理缺项 值 果书面告知劳 动者 安排未成年工 □符合 从 事 接触 职 业 / ★ □不符合 病危害的作业 未按要求安排 需要复查和医 □符合 不涉及复 学观察的劳动 10 □不符合 查对象 者进行复查和 □合理缺项 医学观察 存 在 职业 禁 忌 不 涉 及 职 □符合 劳动者，但未调业 禁 忌 的 10 □不符合 岗 劳动者 □合理缺项 安排孕期、哺乳 期女职工从事无孕期、哺 □符合 对本人和胎儿、乳 期 女 职 10 □不符合 婴 儿 有危 害 的 工 □合理缺项 作业 无职业病 □符合 未 按 要求 进 行 病 人 或 者 10 □不符合 报告 疑似职业 □合理缺项 病病人 未安排疑似职 业病病人进行 诊断；或未承担 □符合 诊断、医学观察无 疑 似 职 20 □不符合 期间等费用；或业病病人 □合理缺项 未如实提供诊 断鉴定所需资 料 诊 断 或医 学 观 无 疑 似 职 □符合 10 察期间解除或业病病人 □不符合 类别 自查项目 自查内容 自查方法 判定依据 分 得 自查结果 分 基本符合 不符合 合理缺项 值 者终止与其订 □合理缺项 立的劳动合同 符合 的劳动合同。 或者终止与其 订立的劳动合 同 按要求安排职 未按要求安排 查阅职业病病人治 □符合 62.职业病病按照国家有关规定，安排职业病病人 业病病人进行 职 业 病病 人 进 无 职 业 病 疗、康复和定期检 / 10 □不符合 人诊疗 进行治疗、康复和定期检查。 治疗、康复和定 行治疗、康复和病人 查资料 □合理缺项 期检查 定期检查 建立有急性职 建立有急性职 业病危害事故 查 阅 应 急 救 援 预业病危害事故 应急救援预案，未建立急性职 案，预案应明确责应急救援预案， 预案内容较全业病危害事故 任人、组织机构、预案内容全面， □符合 面，具有一定的应急救援预案不 涉 及 急 63.应急救援建立健全急性职业病危害事故应急事故发生后的疏通具有可操作性； □基本符合 可操作性；定期或不具有可操性 职 业 病 10 预案和演练 救援预案，并定期演练。 线路、技术方案、定期进行应急 □不符合 进行应急救援作性；或未进行危害事故 救援设施的维护和救援预案演练， □合理缺项 预案演练，但演应急救援预案 启动、救护方案等；且有演练记录， 练 记 录内 容 不 演 练 查阅演练记录 记录内含改进 十一、 完整，缺少改进 建议 应急救 建议等 援和职 建立有应急救 业病危 援设施台账，应 (1)对可能发生急性职业损伤的有查阅应急救援设施 配备有应急设 害事故 急设施设置种 未配备应急设 毒、有害工作场所，应当设置报警装台账，现场随机抽 施，但种类不 调查处 类齐全，设置位 施；或未定期进 □符合 置，配置现场急救用品、冲洗设备、查报警装置，现场 全；或维护不及 不涉及急 理 64.应急设施 置等符合要求， 行维护，现场随 □基本符合 应急撤离通道和必要的泄险区。 急救用品、冲洗设 时，现场随机抽 性 职 业 病 20 机抽查发现应 配备 定期进行维护 □不符合 (2)建立应急救援设施台账，定期对备、应急撤离通道 查发现部分应 危害事故 急救援设施均 和检修，且现场 □合理缺项 应急救援设施进行维护，确保正常使和必要的泄险区的 急救援设施不 不能正常使用 随机抽查应急 用。 设置和运行情况 能正常使用 救援设施均可 正常使用 (1)发生或可能发生急性职业病危害 已采取相应的 未采取相应的 65.急性职业 不涉及急 □符合 事故时，立即采取应急救援和控制措查阅事故处置和报应急救援和控 应急救援和控 病危害事故 / 性 职 业 病 10 □不符合 施，减少或者消除职业病危害因素，告情况 制措施，并按要 制措施；或未按 处置和报告 危害事故 □合理缺项 防止事故扩大，并及时按照规定报 求报告所在地 要求报告所在 — 16 — 类别 自查项目 自查内容 自查方法 告。 (2)不得故意破坏事故现场、毁灭有 关证据，不得迟报、漏报、谎报或者 瞒报急性职业病危害事故。 符合 卫生行政部门 和有关部门 判定依据 分 基本符合 不符合 合理缺项 值 地卫生行政部 门和有关部门 按要求对遭受 66.遭受急性对遭受或者可能遭受急性职业病危 急性职业病危 职 业 病 危 害害的劳动者，应当及时组织救治、进查阅有关制度、报 害的劳动者进/ 劳 动 者 的 救行健康检查和医学观察，所需费用由销单据 行健康检查和 治 用人单位承担。 医学观察 67.发生职业 查阅职业病报告材近两年无新发 两年内未发生新发职业病病例。 / 病病例 料 职业病病例 年度内监督检 十二、 查意见已全部 工作实 查看相关执法文书，年度内监督检查查阅相关执法文书 落实；且年度内 68.行政处罚意见落实情况；年度内职业卫生方面以及监督检查意见 / 绩 职业卫生方面 停止作业、罚款等行政处罚。 落实情况 无停止作业、罚 款等行政处罚 自查结果 得 分 未对遭受急性 不涉及遭 职业病危害的 □符合 受职业病 劳动者进行健 10 □不符合 危害的劳 康检查和医学 □合理缺项 动者 观察 近两年有新发 □符合 / ★ 职业病病例 □不符合 年度内监督检 查意见未落实； □符合 或 年 度内 职 业 无 行 政 处 ★ □不符合 卫 生 方面 受 到 罚 □合理缺项 停止作业、罚款 等行政处罚 填表说明： 一、赋分说明 《用人单位落实职业病防治责任自查表》（完整版）检查项目共计 12大项，68小项。分值采用四档制，即关键项（★）、20分、10分和 5 分。 （一）赋分依据：依据《职业病防治法》等法律法规中违法行为情节严重程度分别定为关键项（★）、20分、10分、5 分。 （二）评分标准：自查内容为“符合”得满分，自查内容为“基本符合”得一半分（满分的 50%）,自查内容为“不符合”得 0 分，合理缺项不得分。 （三）最终得分：采用百分制对所得分值予以标化，最终得分（标化得分）=实际得分/满分分值×100，实际得分和满分得分均为不含合理缺项外项目分 值总和。 二、赋分应用 按照最终标化所得分值，对用人单位落实职业病防治责任自查结果进行评级，将职业卫生管理状况分为 A 级（90～100分）、B 级（70～89分）、C 级（70 分以下）三个等级，若存在关键项（★）不合格则直接评为 C 级。 合理缺项后满分分值: 合理缺项后实际得分： 最终得分（标化得分=实际得分/满分分值×100）： 合理缺项情况说明 项目 （编号和项目名） 合理缺项情况说明 — 17 — 未达到完全符合项目整改措施 项目 （编号和项目名） 整改措施 自查人员签字： 法定代表人或主要负责人签字： 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 用人单位盖章： 此材料内容均真实、准确、有效。如有不实，本单位愿意承担由此产生的一切法律责任。 — 18 — 附表 3 用人单位落实职业病防治责任自查表（简化版） 单位名称： 职业卫生管理状况等级： 类别 自查项目 1. 制度和 操作规程 一、职业 病防治 管理措 2. 管理机 施 构和人员 3. 职业卫 生档案 二、职业 病 危 害4. 职业病 项 目 申危害申报 报 自查内容 自查方法 符合 判定依据 基本符合 不符合 建立健全职业卫生管理制度和操作规程， 内容包括职业病危害防治责任、警示与告 知、职业病危害项目申报、职业病防治宣 制 度 基 本 齐 全制度不齐全(缺 传教育培训、职业病防护设施维护检修、查阅制度、操作规程等文制度齐全；职责清 (缺少 1～3 项)；少 4 项及以上)； 职业病防护用品管理、职业病危害监测及件，制度应明确责任部门晰；符合单位自身 职责较清晰；具或职责不清晰，/ 评价管理、建设项目职业病防护设施“三和管理要求，且符合自身特点，具有可操作 有一定的可操作或不具有可操作 同时”管理、劳动者职业健康监护及其档特点，满足管理要求 性 性 性 案管理、职业病危害事故处置与报告、职 业病危害应急救援与管理、岗位职业卫生 操作规程等。 查阅相关文件，文件应明 职业病危害严重或劳动者超过 100人的用 有职业卫生管理无职业卫生管理 确设置或指定职业卫生管有职业卫生管理机 人单位应设置或者指定职业卫生管理机构 机构成立文件和机构成立文件或 理机构或者组织，并检查构成立文件和管理 或者组织，配备专职职业卫生管理人员； 管理人员任命文管理人员任命文 机 构 或 组 织 工 作 开 展 情人员任命文件，职 / 其他存在职业病危害的用人单位，劳动者 件，职责较清晰，件；或职责不清 况；查阅管理人员任命文责清晰，且能够按 在 100人以下的，应当配备专职或者兼职 基本能够按职责晰，未履行相关 件，并核实管理人员的工职责分工开展工作 职业卫生管理人员。 分工开展工作 职责 作情况 建立健全职业卫生档案和劳动者健康监护 档案种类基本齐档案种类不齐全 档案，包括建设项目职业病防护设施“三 档案种类齐全、内全 ( 缺 少 1 ～ 2(缺少 3 项及以 同时”档案；职业卫生管理档案；职业卫检查档案内容的完整性和 容完整，符合职业项)、内容基本完上)，内容缺项较/ 生宣传培训档案；职业病危害因素监测与符合性 卫生档案管理要求 整，基本符合档多，不符合档案 检测评价档案；用人单位职业健康监护管 案管理要求 管理要求 理档案；劳动者个人职业健康监护档案等 工作场所存在职业病目录所列职业病的危 查看申报回执或查询申报按要求进行申报； 未进行申报；或 害因素的，应当及时、如实向所在地卫生 系统；查看申报内容与实申报内容与实际相/ 申报内容与实际/ 健康主管部门申报危害项目，接受监督。 际是否相符 符 严重不符 重要事项变化时及时进行变更申报。 — 19 — 合理缺项 分值 自查结果 □符合 20 □基本符合 □不符合 □符合 20 □基本符合 □不符合 □符合 20 □基本符合 □不符合 ★ □符合 □不符合 得分 判定依据 分值 自查结果 得分 符合 基本符合 不符合 合理缺项 按要求编制职业病 未按要求编制预 三、 建 未完全按要求开 对于新建、改建、扩建建设项目和技术改 危害预评价报告、 评价报告、防护 设项目 查阅近两年建设项目清 展职业病防护设 □符合 5. 职业病 造、技术引进项目，建设单位要依法开展 防护设施设计、控 设施设计、控制 职业病 单，查看评价报告、评审 施“三同时”工 近两年不涉 □基本符合 20 防护设施 职业病危害预评价、职业病防护设施设计、 制效果评价报告及 效果评价报告及 防护设 材料及工作过程书面报告 作；或评审、工 及建设项目 □不符合 “三同时” 职业病危害控制效果评价与防护设施验收 验收，评审、工作 验收；或评审、 施“三 等 作过程报告等基 □合理缺项 等工作。 过程报告等符合要 工作过程报告等 同时” 本符合要求 求 不符合要求 查阅检测报告 (关注检测 重点职业病危害 重点职业病危害 6. 职业病 时工况与气象条件)，重点 因素全部达标； □符合 职业病危害因素强度或者浓度符合国家职 职业病危害因素全 因素超标；或者 危害因素浓 检查矽尘、石棉粉尘、高 个别其他职业病 / 20 □基本符合 业卫生标准和行业标准的要求。 部达标 大部分其他因素 度或强度 毒物品和放射性物质浓度 危害因素存在超 □不符合 存在超标 或强度达标情况 标情况 四、工作 现场检查，主要检查接触 场所职 矽尘、石棉粉尘、高毒物 业 卫 生7. 有害和 有毒有害作业与 质岗位是否与其他岗位隔有毒有害作业与无 条件 无害作业分 生产布局合理，符合有害与无害作业分开 无害作业未分开 离，接触有毒有害岗位与害作业分开布置， □符合 开；工作场 的原则。工作场所与生活场所分开，工作 / 布置，或工作场/ 10 无 危 害 岗 位 是 否 分 开 布且工作场所与生活 □不符合 所与生活场 场所不得住人。 所与生活场所未 置；有毒物品和粉尘的发场所分开 所分开 分开 生源是否布置在操作岗位 下风侧 职业病危害严重的用人单位，应当委托具 未进行定期检 查阅年度职业病危害因素按要求开展定期检 有相应资质的职业卫生技术服务机构，每 测；或检测点未 检测报告，核对是否覆盖测，且检测点覆盖 8. 定期检 年至少进行一次职业病危害因素检测。 覆盖所有产生职 □符合 所有产生职业病危害因素所有产生职业病危/ / ★ 测 职业病危害一般的用人单位，应当委托具 业病危害的场 □不符合 的工作场所和所有职业病害的场所，检测因 有相应资质的职业卫生技术服务机构，每 所；或检测因素 危害因素 素全面 三年至少进行一次职业病危害因素检测。 不全面 重点检查职业病危害严重 五、职业 且未开展过职业卫生“三 (1)职业病危害严重的用人单位，委托具有 不属于职业 病危害 同时”的用人单位，在《工 相应资质的职业卫生技术服务机构，每三 病危害严重 因素检 作场所职业卫生管理规 未按要求开展职 □符合 测、评价9. 现状评 年至少进行一次职业病危害现状评价。 按要求开展职业病 的用人单位 定》颁布后是否开展现状 / 业病危害现状评 10 □不符合 价 (2)发生职业病危害事故应及时委托具有 危害现状评价 且未发生职 评价；查看发生职业病危 价 □合理缺项 相应资质的职业卫生技术服务机构进行职 业病危害事 害事故的情况以及是否按 业病危害现状评价。 故 要求开展职业病危害现状 评价 10.治理措 在定期检测、现状评价过程中，发现工作查阅定期检测、现状评价已按要求采取相应 未按要求采取相定期检测、现 □符合 20 / 施 场所职业病危害因素不符合国家职业卫生中职业病危害因素超标场治理措施，治理效 应治理措施；或状 评 价 均 不 □不符合 类别 自查项目 自查内容 自查方法 — 20 — 判定依据 分值 自查结果 得分 符合 基本符合 不符合 合理缺项 标准和卫生要求时，应当立即采取相应治所及整改情况 果良好，职业病危 治理效果差，职涉 及 不 符 合 □合理缺项 理措施，确保其符合职业卫生环境和条件 害因素强度或者浓 业病危害因强度项 的要求。 度符合国家职业卫 或者浓度未得到 有效控制 生标准和行业标准 的要求 重点检查矽尘、石棉粉尘、 职业病防护设施配职业病防护设施职业病防护设施 □符合 11.防护设 高毒或放射性工作场所的 职业病防护设施配备齐全、有效。 备齐全，且正常运配备基本齐全，配备不全；或无/ 20 □基本符合 施配备 防护设施配备情况，是否 行 基本正常运行 法正常运行 □不符合 六、职业 正常运行 病防护 应根据工作场所的职业病危害因素的种 设施和 查阅防护用品的采购合同按标准配备符合防 类、危害程度、对人体的影响途径以及现 个人防护用品配未配备个人防护 个人防 和计划，查阅发放登记账治职业病要求的个 □符合 12.防护用 场生产条件、职业病危害因素的接触水平 备不全；或个别用品；或配备的 护用品 / 目、个人职业病防护用品人防护用品，且按 20 □基本符合 品配备 以及个人的生理和健康状况等特点，为劳 防护用品进行维防护用品未及时 领取记录，现场检查防护要求对防护用品进 □不符合 动者配备适宜的符合国家或行业标准的个 护、更换不及时 维护、更换等 用品维护、更换情况 行维护、更换等 人职业病防护用品。 生产、经营、进 查阅最新国家产业政策文未生产、经营、进 口和使用国家明 13.明令禁 不得生产、经营、进口、使用国家明令禁件(国家发改委公布的《产口和使用国家明令 令禁止使用的可 □符合 / 止的设备和 止使用的可能产生职业病危害的设备和材业结构调整指导目录》和禁止使用的可能产/ ★ 能产生职业病危 □不符合 材料 料。 工 信 部 相 关 行 业 准 入 条生职业病危害的设 害的设备或者材 件) 备或者材料 七、生产 料 技术、工 针对生产工艺流程外委环 与外包(外协)单 艺、设备 与外包(外协)单位 节和岗位，查阅承包和外 位无相关职业健 和材料 (1)不得将产生职业病危害的作业转移给 签订有职业健康协 不涉及产生 14.职业病 □符合 协职业健康协议书、职业 康协议；或未督 不具备职业病防护条件的单位和个人。 议，并监督外包单 职业病危害 危害作业转 / 促外包单位落实 ★ □不符合 病危害告知及应当采取防 (2)不具备职业病危害防护条件的单位和 位落实职业病防护 的外包(外 移 职业病防护措施 □合理缺项 护措施等内容，对外包作 个人不得接受产生职业病危害的作业。 措施，外协作业按 协)作业 或外协作业未落 业现场检查，对外协单位 要求落实防护措施 实防护措施 现场检查 类别 自查项目 自查内容 自查方法 与劳动者订立或变更劳动合同时，将工作 按要求进行职业病 未按要求进行职 过程中可能产生的职业病危害及其后果、抽查劳动合同是否有相关危害告知，告知内 15.合同告 业病危害告知， 职业病防护措施和待遇等如实告知劳动条款进行告知，或有无补容包括岗位接触的/ / 知 或告知内容与实 者，并在职业病危害附加合同告知书中写充合同或专项合同 职业病危害及其后 八、职业 际不符 明，不得隐瞒或者欺骗。 果、防护措施等 病危害 告知 (1)在醒目位置设置公告栏，公布有关职业现场检查核实公告栏；现设置有公告栏，且设置有公告栏，未设置公告栏； 16.公告 病防治的规章制度、操作规程、职业病危场重点检查存在矽尘、石内容齐全；现场按但内容不规范；或现场未按要求 栏、警示标 / 害事故应急救援措施。 棉粉尘、高毒和放射性物要求规范设置警示或现场设置有警设置警示标识、 识和告知卡 (2)存在或者产生职业病危害的工作场所、质的岗位警示标识和告知标识和告知卡 示 标 识 和 告 知告知卡 — 21 — ★ □符合 □不符合 □符合 10 □基本符合 □不符合 类别 自查项目 自查内容 自查方法 符合 判定依据 基本符合 卡，但不规范 不符合 合理缺项 分值 自查结果 作业岗位、设备、设施，按照《工作场所卡设置情况 职业病危害警示标识》(GBZ158)的规定， 在醒目位置设置图形、警示线、警示语句 等警示标识和中文警示说明。 (3)产生严重职业病危害的作业岗位，应在 醒目位置设置职业病危害告知卡。 17.主要负 主要负责人和职业卫生管理人员应当具备 主要负责人和职业 责人和职业 与本单位所从事的生产经营活动相适应的查看培训证书或相关培训 卫生管理人员均有/ 卫生管理人 职业卫生知识和管理能力，并接受职业卫证明材料 培训证明材料 九、职业员培训 生培训。 卫生宣 (1)对劳动者进行上岗前和在岗期间定期 传教育 的职业卫生培训。 按照规定对上岗 培训 18.劳动者 (2)对存在矽尘、石棉粉尘、高毒物品以及查阅培训教材、资料、记前、在岗期间的劳 / 培训 放射性危害等职业病危害严重岗位的劳动录和试卷 动者进行职业卫生 者，进行专门的职业卫生培训，经培训合 培训 格后方可上岗作业。 主要负责人或职 业卫生管理人员/ 无培训证明材料 ★ □符合 □不符合 未按照规定对上 岗前、在岗期间 / 的劳动者进行职 业卫生培训 ★ □符合 □不符合 按要求组织劳动者 进行职业健康检 / 查，且体检项目齐 全 未按要求组织劳 动者进行职业健 康检查；或体检 / 因素与接触的职 业病危害因素不 匹配 ★ □符合 □不符合 (1)未 按 要 求 对 禁忌人员进行调 岗，或未按要求 对复查对象进行 复查，或未按要 求对疑似职业病/ 进行诊断 (2)未 按 要 求 将 职业健康检查结 果书面告知劳动 者 ★ □符合 □不符合 19.职业健 按照规定组织上岗前、在岗期间、离岗时 查阅职业健康检查报告 康检查 的职业健康检查。 (1)按 要 求 将 职 业 禁忌人员调离禁忌 十、职业 (1)不得安排有职业禁忌的劳动者从事其 岗位，复查对象已 健康监 所禁忌的作业。对需要复查的劳动者，按查阅体检报告，核对职业 按要求复查，疑似 护 照职业健康检查机构要求的时间安排复查禁忌劳动者的调岗情况、职业病已按要求进 20.体检结 和医学观察。应及时安排对疑似职业病病需复查劳动者复查情况、行诊断；不涉及禁 果处置和告 疑似职业病病人的诊断情忌、复查对象、疑/ 人进行诊断。 知 (2)及时将职业健康检查结果及职业健康况、劳动者职业健康检查似职业病的视同为 符合 检查机构的建议以书面形式如实告知劳动结果书面告知情况 (2)按 要 求 将 职 业 健康检查结果书面 告知劳动者 (1)建立健全急性职业病危害事故应急救(1)查阅应急救援预案，预(1)建立 有急 性职 (1)建 立 有 急 性(1)未 建 立 急 性 □符合 21.应急救 不涉及急性 十一、应 援预案，并定期演练。 案应明确责任人、组织机业病危害事故应急职业病危害事故职业病危害事故 □基本符合 援预案与演 职 业 病 危 害 10 急救援 (2)可能发生急性职业损伤的有毒、有害工构、事故发生后的疏通线救援预案，预案内应急救援预案，应急救援预案或 □不符合 练 事故 作场所，应当设置报警装置，配置现场急路、技术方案、救援设施容全面，具有可操预 案 内 容 较 全不 具 有 可 操 作 □合理缺项 者。 — 22 — 得分 判定依据 分值 自查结果 得分 符合 基本符合 不符合 合理缺项 救用品、冲洗设备、应急撤离通道和必要的维护和启动、救护方案作性；定期进行应面，具有一定的性；或未进行应 的泄险区；建立应急救援设施台账，定期等；查阅演练记录 急救援预案演练，可操作性；定期急救援预案演练 对应急救援设施进行维护，确保正常使用。(2)现场随机抽查报警装且有演练记录，记进行应急救援预(2)未 配 备 应 急 置，现场急救用品、冲洗录内含改进建议 案演练，但演练设施；或未定期 设备、应急撤离通道和必(2)应急 设施 设置 记 录 内 容 不 完进行维护，不能 要的泄险区的设置和运行齐全，设置位置等整，缺少改进建正常运行 情况 符合要求，且定期议等 进行维护，正常运(2)配 备 有 应 急 行 设施，但种类不 全或个别设施维 护不到位 近两年无新发职业 近两年有新发职 病病例；年度内监 业病病例；年度 两年内未发生新发职业病病例。查看相关 22.发生职 查阅职业病报告表；查阅督检查意见已全部 内监督检查意见 十二、工 执法文书，年度内监督检查意见落实情况； □符合 业病病例或 相关执法文书以及监督检落实；且年度内职/ ★ 未落实；或年度/ 作实绩 年度内职业健康方面停止作业、罚款等行 □不符合 行政处罚 查意见落实情况 业健康方面无停止 内职业健康方面 政处罚。 作业、罚款等行政 受到停止作业、 处罚 罚款等行政处罚 填表说明： 一、赋分说明 《用人单位落实职业病防治责任自查表》（简化版）检查项目共计 12大项，22小项。分值采用四档制，即关键项（★）、20分和 10分。 （一）赋分依据：依据《职业病防治法》等法律法规中违法行为情节严重程度分别定为关键项（★）、20分和 10分。 （二）评分标准：自查内容为“符合”得满分，自查内容为“基本符合”得一半分（满分的 50%）,自查内容为“不符合”得 0 分，合理缺项不得分。 （三）最终得分：采用百分制对所得分值予以标化，最终得分（标化得分）=实际得分/满分分值×100，实际得分和满分得分均为不含合理缺项外项目分值总和。 二、赋分应用 按照最终标化所得分值，对用人单位落实职业病防治责任自查结果进行评级，将职业卫生管理状况分为 A 级（90～100分）、B 级（70～89分）、C 级（70分以下）三个等级，若 存在关键项（★）不合格则直接评为 C 级。 类别 自查项目 合理缺项后满分分值: 自查内容 合理缺项后实际得分： 自查方法 最终得分（标化得分=实际得分/满分分值×100）： 合理缺项情况说明 项目 （编号和项目名） 合理缺项情况说明 — 23 — 未达到完全符合项目整改措施 项目 （编号和项目名） 整改措施 自查人员签字： 法定代表人或主要负责人签字： 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 用人单位盖章： 此材料内容均真实、准确、有效。如有不实，本单位愿意承担由此产生的一切法律责任。 — 24 — 附表 4 用人单位落实职业病防治责任自查 及风险评估报告（模板） 单位名称： 单位注册地址： 工作场所地址： 法定代表人： 联系电话： 填表人： 联系电话： 填表日期： 年 月 日 — 25 — 组织机构代码 （或统一社会 信用代码） 单位名称 单位注册地址 工作场所地址 单位规模 大□ 中□ 小□ 微□ 行业分类 上属单位 (或主管) 注册类型 法定代表人 联系电话 职业卫生 管理机构 劳动者 总人数 （含外委、劳 务派遣） 职业健康 检查人数 （含外委、劳 务派遣） 职业病 危害因素 （按类填写具 体危害因素） 职业病危害 接触水平 职业卫生管理 状况等级 职业卫生 管理人数 有□ 无□ 应检 职业病 累计人数 在 岗 实检 兼职 目前在岗 接触职业病 危害总人数 （含外委、劳 务派遣） 上 岗 专职 应检 实检 历年累计 离 岗 应检 实检 粉尘类 接触人数 化学物质类 接触人数 物理因素类 接触人数 生物因素类 接触人数 放射性物质类 接触人数 一般职业病 危害因素 超标人数 不超标人数 严重职业病 危害因素 超标人数 不超标人数 职业病危害 暴露风险等级 职业病危害 综合风险类别 — 26 — 一、情况概述 二、发现问题 三、整改情况 自查和评估人员签字： 法定代表人或主要负责人签字： 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 用人单位盖章： 此材料内容均真实、准确、有效。如有不实，本单位愿意承担由此产生的一切法律责任。 日期： 年 月 日 — 27 —