2022-20罗山县市场监督管理局关于推行柔性执法工作的意见.pdf

河南省市场监督管理局办公室文件 豫市监办〔2021〕191 号 河南省市场监督管理局办公室 关于印发河南省市场监督管理轻微违法行为 免予处罚规定及清单的通知 各省辖市、济源示范区、各省直管县（市）市场监督管理局，省 局机关各处室、直属各单位： 《河南省市场监督管理轻微违法行为免予处罚规定》《河南 省市场监督管理轻微违法行为免予处罚清单》已经省局同意，现 印发给你们，请结合实际抓好贯彻落实。 2021 年 11 月 9 日 （此件主动公开） — 1 — 河南省市场监督管理 轻微违法行为免予处罚规定 第一条 为优化法治营商环境，探索建立市场主体轻微违法 行为容错纠错机制，根据《中华人民共和国行政处罚法》《优化 营商环境条例》《河南省优化营商环境条例》等法律法规规定， 结合河南省市场监督管理工作实际，制定本规定及《河南省市场 监督管理轻微违法行为免予处罚清单》 （以下简称《免罚清单》）， 适用于全省市场监督管理领域（不含药品、化妆品、医疗器械） 办理的行政处罚案件。 第二条 《免罚清单》包括法定不予处罚事项和酌定不予处 罚事项。 第三条 本规定所称法定不予处罚事项是指不涉及公民生 命健康安全，且法律、法规、规章规定对当事人的违法行为责令 改正，当事人按照规定的时限或要求改正违法行为,市场监督管 理部门不予行政处罚的事项。 第四条 责令当事人改正违法行为的期限一般不超过 30 日；能够立即改正的，应当责令当事人立即改正违法行为；确有 特殊原因需要延长期限的，经实施行政处罚的市场监督管理部门 负责人批准，可以适当延期。法律、法规、规章、市场监管总局 规范性文件另有规定的，从其规定。 — 2 — 第五条 本规定所称酌定不予处罚事项是指根据市场监管 总局有关规定以及《河南省市场监督管理行政处罚裁量权适用通 则》，可以认定为轻微违法行为，在特定情形下依法不予行政处 罚的事项。对于符合酌定不予处罚条件的，原则上不予行政处罚, 但是当事人同时又存在从重处罚情节的除外。 第六条 下列情形不属于本规定所指的轻微违法行为免予 处罚事项，但应当根据《中华人民共和国行政处罚法》的规定， 不予行政处罚： （一）不满十四周岁的未成年人有违法行为的； （二）精神病人、智力残疾人在不能辨认或者不能控制自己 行为时实施违法行为的； （三）除法律另有规定外，违法行为在两年内未被发现的， 涉及公民生命健康安全及金融安全且有危害后果，五年内未被发 现的； （四）当事人有证据足以证明没有主观过错的； （五）其他应当依法不予行政处罚的。 第七条 《免罚清单》中未列明的违法行为，法律、法规、 规章规定应当先责令当事人改正，逾期不改正才能给予行政处 罚，当事人按照规定的时限或要求改正违法行为的,不得给予行 政处罚；根据违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度，以 及市场监管总局和省市场监管局的有关规定，符合酌定不予处罚 条件的，可以不予行政处罚。 — 3 — 第八条 不予处罚后，又实施同类违法行为的，不再适用不 予处罚的规定。 第九条 对于不予处罚的轻微违法行为，市场监管部门应当 通过责令改正、批评教育、指导约谈等措施督促当事人改正违法 行为,并监督当事人签署承诺书,引导各类市场主体依法合规开 展生产经营活动。 第十条 除法律、法规、规章规定外,食品、产品质量、特 种设备等领域严重危害人民群众生命财产安全、严重侵犯知识产 权以及严重危害市场公平竞争秩序的违法行为，不得适用不予处 罚规定。 第十一条 本规定由河南省市场监督管理局负责解释。 第十二条 本规定自印发之日起施行。此前各级市场监督管 理部门制定的免予处罚规定在不与法律、法规、规章相抵触的情 况下，可以继续适用。 — 4 — 河南省市场监督管理轻微违法行为免予处罚清单 序 号 处罚事项名称 设定依据 免予处罚情形 1 公司登记事项发生变更时，未依照 《公司法》第二百一十一条第二款：公司登记事项发生变更时， 当事人及时办 规定办理有关变更登记的行政处 未依照本法规定办理有关变更登记的，由公司登记机关责令限 理变更登记。 罚 期登记；逾期不登记的，处以一万元以上十万元以下的罚款。 2 合伙企业登记事项发生变更时，未 《合伙企业法》第九十五条第二款：合伙企业登记事项发生变 当事人及时办 依照规定办理有关变更登记的行 更时，未依照本法规定办理变更登记的，由企业登记机关责令 理变更登记。 政处罚 限期登记；逾期不登记的，处以二千元以上二万元以下的罚款。 3 个人独资企业登记事项发生变更 《个人独资企业法》第三十七条第二款：个人独资企业登记事 当事人及时办 时，未依照规定办理有关变更登记 项发生变更时，未按本法规定办理有关变更登记的，责令限期 理变更登记。 的行政处罚 办理变更登记；逾期不办理的，处以二千元以下的罚款。 4 《市场主体登记管理条例》第四十六条：市场主体未依照本条 市场主体未依照规定办理变更登 当事人及时办 例办理变更登记的，由登记机关责令改正；拒不改正的，处 1 记的行政处罚 理变更登记。 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，吊销营业执照。 — 5 5— 《市场主体登记管理条例》第四十七条：市场主体未依照本条 市场主体未依照规定办理备案的 当事人及时办 例办理备案的，由登记机关责令改正；拒不改正的，处 5 万元 的行政处罚 理备案。 以下的罚款。 备注 — 6— 6 市场主体未依照规定将营业执照 《市场主体登记管理条例》第四十八条第一款：市场主体未依 当事人及时改 置于住所或者主要经营场所醒目 照本条例将营业执照置于住所或者主要经营场所醒目位置的， 正违法行为。 位置的行政处罚 由登记机关责令改正；拒不改正的，处 3 万元以下的罚款。 7 《外国企业常驻代表机构登记管理条例》第三十七条：代表机 外国企业常驻代表机构违反规定 构违反本条例第十四条规定从事业务活动以外活动的，由登记 当事人及时改 从事业务活动以外活动的行政处 机关责令限期改正；逾期未改正的，处以 1 万元以上 10 万元 正违法行为。 罚 以下的罚款；情节严重的，吊销登记证。 8 《个体工商户登记管理办法》第三十七条：个体工商户违反本 个体工商户未将营业执照正本置 办法第二十五条规定的，由登记机关责令限期改正；逾期未改 当事人及时改 于经营场所醒目位置的行政处罚 正的，处 500 元以下的罚款。第二十五条：营业执照正本应当 正违法行为。 置于个体工商户经营场所的醒目位置。 9 《中华人民共和国电子商务法》第八十条：电子商务平台经营 电子商务平台经营者不履行核验、 者有下列行为之一的，由有关主管部门责令限期改正；逾期不 登记义务；不按照规定向市场监督 改正的，处二万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，责令 管理部门报送有关信息；不按照规 停业整顿，并处十万元以上五十万元以下的罚款：（一）不履 当事人及时改 定对违法情形采取必要处置措施， 行本法第二十七条规定的核验、登记义务的；（二）不按照本 正违法行为。 或者未向有关主管部门报告；不履 法第二十八条规定向市场监督管理部门、税务部门报送有关信 行商品和服务信息、交易信息保存 息的；（三）不按照本法第二十九条规定对违法情形采取必要 义务的行政行政处罚 的处置措施，或者未向有关主管部门报告的；（四）不履行本 法第三十一条规定的商品和服务信息、交易信息保存义务的。 《中华人民共和国电子商务法》第八十四条：电子商务平台经 10 营者违反本法第四十二条、第四十五条规定，对平台内经营者 电子商务平台经营者对平台内经 实施侵犯知识产权行为未依法采取必要措施的，由有关知识产 当事人及时改 营者实施侵犯知识产权行为未依 权行政部门责令限期改正；逾期不改正的，处五万元以上五十 正违法行为。 法采取必要措施的行政处罚 万元以下的罚款；情节严重的，处五十万元以上二百万元以下 的罚款。 — 7— 11 《商标法实施条例》第七十一条：违反商标法第四十三条第二 在使用注册商标的商品上未标明 款规定的，由工商行政管理部门责令限期改正;逾期不改正的， 当事人及时改 被许可人的名称和商品产地的行 责令停止销售，拒不停止销售的，处 10 万元以下的罚款。《商 正违法行为。 政处罚 标法》第四十三条第二款：经许可使用他人注册商标的，必须 在使用该注册商标的商品上标明被许可人的名称和商品产地。 12 《网络交易监督管理办法》第四十条：网络交易平台经营者违 网络交易平台经营者拒不为入驻 反本办法第十条，拒不为入驻的平台内经营者出具网络经营场 当事人及时改 的平台内经营者出具网络经营场 所相关材料的，由市场监督管理部门责令限期改正；逾期不改 正违法行为。 所相关材料的行政处罚 正的，处一万元以上三万元以下罚款。 13 网络交易经营者未以显著方式展 示商品或者服务及其实际经营主 体、售后服务等信息，或者上述信 息的链接标识;网络交易活动的直 播视频保存时间自直播结束之日 起少于三年的行政处罚 《网络交易监督管理办法》第四十五条：网络交易经营者违反本 办法第二十条，法律、行政法规有规定的，依照其规定；法律、 行政法规没有规定的，由市场监督管理部门责令限期改正；逾期 不改正的，处一万元以下罚款。第二十条:通过网络社交、网络直 当事人及时改 播等网络服务开展网络交易活动的网络交易经营者，应当以显著 正违法行为。 方式展示商品或者服务及其实际经营主体、售后服务等信息，或 者上述信息的链接标识。网络直播服务提供者对网络交易活动的 直播视频保存时间自直播结束之日起不少于三年。 — 8— 《网络交易监督管理办法》第四十六条：网络交易经营者违反 网络交易经营者未按照要求，提供 本办法第二十二条的，由市场监督管理部门责令限期改正；逾 14 特定时段、特定品类、特定区域的 期不改正的，处五千元以上三万元以下罚款。第二十二条:网 当事人及时改 商品或者服务的价格、销量、销售 络交易经营者应当按照国家市场监督管理总局及其授权的省 正违法行为。 额等数据信息的行政处罚 级市场监督管理部门的要求，提供特定时段、特定品类、特定 区域的商品或者服务的价格、销量、销售额等数据信息。 网络交易平台经营者未以显著方 15 式区分标记已办理市场主体登记 的经营者和未办理市场主体登记 的经营者；未完整保存修改后的版 本生效之日前三年的全部历史版 本，并保证经营者和消费者能够便 利、完整地阅览和下载；未对平台 内经营者违法行为采取警示、暂停 或者终止服务等处理措施，未自决 定作出处理措施之日起一个工作 日内予以公示的行政处罚 《网络交易监督管理办法》第四十八条：网络交易平台经营者 违反本办法第二十七条、第二十八条、第三十条的，由市场监 督管理部门责令限期改正；逾期不改正的，处一万元以上三万 元以下罚款。第二十七条:网络交易平台经营者应当以显著方 式区分标记已办理市场主体登记的经营者和未办理市场主体 登记的经营者，确保消费者能够清晰辨认。第二十八条:网络 交易平台经营者修改平台服务协议和交易规则的，应当完整保 当事人及时改 存修改后的版本生效之日前三年的全部历史版本，并保证经营 者和消费者能够便利、完整地阅览和下载。第三十条:网络交 正违法行为。 易平台经营者依据法律、法规、规章的规定或者平台服务协议 和交易规则对平台内经营者违法行为采取警示、暂停或者终止 服务等处理措施的，应当自决定作出处理措施之日起一个工作 日内予以公示，载明平台内经营者的网店名称、违法行为、处 理措施等信息。警示、暂停服务等短期处理措施的相关信息应 当持续公示至处理措施实施期满之日止。 《工业产品生产许可证管理条例》第四十六条第二款：取得生 16 取得工业产品生产许可证的企业 产许可证的企业名称发生变化，未依照本条例规定办理变更手 当事人及时办 名称发生变化，未依照规定办理变 续的，责令限期办理相关手续；逾期仍未办理的，责令停止生 理相关手续。 更手续的行政处罚 产、销售，没收违法生产、销售的产品，并处违法生产、销售 产品货值金额等值以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得。 — 17 《工业产品生产许可证管理条例》第四十七条：取得生产许可 取得工业产品生产许可证的企业 证的企业未依照本条例规定在产品、包装或者说明书上标注生 未依照规定在产品、包装或者说明 当事人及时改 产许可证标志和编号的，责令限期改正；逾期仍未改正的，处 书上标注生产许可证标志和编号 正违法行为。 违法生产、销售产品货值金额 30％以下的罚款；有违法所得的， 的行政处罚 没收违法所得；情节严重的，吊销生产许可证。 18 《工业产品生产许可证管理条例》第五十三条：取得生产许可 证的企业未依照本条例规定定期向省、自治区、直辖市工业产 取得工业产品生产许可证的企业 当事人及时改 品生产许可证主管部门提交报告的，由省、自治区、直辖市工 未提交报告的行政处罚 正违法行为。 业产品生产许可证主管部门责令限期改正；逾期未改正的，处 5000 元以下的罚款。 19 《工业产品生产许可证管理条例》第五十四条：取得生产许可 取得生产许可证的产品经产品质 当事人及时改 证的产品经产品质量国家监督抽查或者省级监督抽查不合格 量国家监督抽查或者省级监督抽 正，产品经复查 的，由工业产品生产许可证主管部门责令限期改正；到期复查 查不合格的行政处罚 合格。 仍不合格的，吊销生产许可证。 9— — — 10 20 《工业产品生产许可证管理条例》第五十八条：检验机构和检 检验机构和检验人员利用检验工 当事人及时改 验人员利用检验工作刁难企业，由工业产品生产许可证主管部 作刁难企业的行政处罚 正违法行为。 门责令改正；拒不改正的，撤销其检验资格。 21 《缺陷汽车产品召回管理条例》第二十二条：生产者违反本条 汽车产品生产者未按照规定保存 例规定，有下列情形之一的，由产品质量监督部门责令改正； 有关汽车产品、车主的信息记录； 拒不改正的，处 5 万元以上 20 万元以下的罚款：（一）未按 当事人及时改 未按照规定备案有关信息、召回计 照规定保存有关汽车产品、车主的信息记录；（二）未按照规 正违法行为。 划；未按照规定提交有关召回报告 定备案有关信息、召回计划；（三）未按照规定提交有关召回 的行政处罚 报告。 22 《缺陷汽车产品召回管理条例》第二十三条：违反本条例规定， 有下列情形之一的，由产品质量监督部门责令改正；拒不改正 的，处 50 万元以上 100 万元以下的罚款；有违法所得的，并 当事人及时改 处没收违法所得；情节严重的，由许可机关吊销有关许可： （一） 正违法行为。 生产者、经营者不配合产品质量监督部门缺陷调查；（二）生 产者未按照已备案的召回计划实施召回；（三）生产者未将召 回计划通报销售者。 汽车产品生产者、经营者不配合产 品质量监督部门缺陷调查；生产者 未按照已备案的召回计划实施召 回；生产者未将召回计划通报销售 者的行政处罚 《缺陷汽车产品召回管理条例实施办法》第三十五条：生产者 违反本办法规定，有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未 改正的，处以 1 万元以上 3 万元以下罚款：(一)未按时更新备 当事人及时改 案信息的；(二)未按时提交调查分析结果的；(三)未按规定保 正违法行为。 存汽车产品召回记录的；(四)未按规定发布缺陷汽车产品信息 和召回信息的。 23 生产者未按时更新备案信息；未按 时提交调查分析结果；未按规定保 存汽车产品召回记录；未按规定发 布缺陷汽车产品信息和召回信息 的行政处罚 24 《缺陷汽车产品召回管理条例实施办法》第三十六条：零部件 汽车零部件生产者违反规定不配 当事人及时改 生产者违反本办法规定不配合缺陷调查的，责令限期改正；逾 合缺陷调查的行政处罚 正违法行为。 期未改正的，处以 1 万元以上 3 万元以下罚款。 25 — 消费品生产者和其他经营者发现 消费品存在应当报告的情形未及 时报告；不配合市场监督管理部门 开展的缺陷调查；不立即停止生 产、销售、进口缺陷消费品，通知 其他经营者停止经营；不立即停止 经营存在缺陷的消费品并协助召 回；不报告召回计划；不发布召回 信息，并接受公众咨询；不按照召 回计划实施召回；不按照规定提交 召回阶段性总结的行政处罚 《消费品召回管理暂行规定》第二十五条：生产者和其他经营 者违反本规定第八条第一款、第十一条第二款、第十五条至第 十七条、第十九条第二款、第二十条、第二十一条规定，由省 当事人及时改 级市场监督管理部门责令限期改正；逾期未改正的，处一万元 正违法行为。 以上三万元以下罚款；涉嫌构成犯罪，依法需要追究刑事责任 的，按照有关规定移送公安机关。 — 11 — 《麻类纤维质量监督管理办法》第二十条：麻类纤维经营者在 收购麻类纤维活动中，违反本办法第十五条第（一）项规定的， 由纤维质量监督机构责令改正，拒不改正的，处以 1 万元以下 当事人及时改 的罚款。第十五条:麻类纤维经营者收购麻类纤维，应当符合 正违法行为。 下列要求：（一）具备麻类纤维收购质量验收制度、相应的文 字标准和实物标准样品等质量保证基本条件。 27 《麻类纤维质量监督管理办法》第二十一条：麻类纤维经营者 麻类纤维经营者在加工麻类纤维 在加工麻类纤维活动中，违反本办法第十六条第（一）项规定 活动中，不具备符合规定的质量标 的，由纤维质量监督机构责令改正，拒不改正的，处以 1 万元 准、检验设备和环境、检验人员、 当事人及时改 以下的罚款。第十六条:麻类纤维经营者从事麻类纤维加工活 加工机械和加工场所、质量保证制 正违法行为。 动，应当符合下列要求：（一）具备符合规定的质量标准、检 度等质量保证基本条件的行政处 验设备和环境、检验人员、加工机械和加工场所、质量保证制 罚 度等质量保证基本条件。 28 《毛绒纤维质量监督管理办法》第二十条：毛绒纤维经营者在 收购毛绒纤维活动中，违反本办法第十四条第（一）至第（四） 毛绒纤维经营者在收购毛绒纤维 项规定的，由纤维质量监督机构责令改正，可以处 3 万元以下 当事人及时改 活动中,未对所收购的毛绒纤维按 的罚款；违反本办法第十四条第（五）项规定的，由纤维质量 正违法行为。 净毛绒计算公量的行政处罚 监督机构责令改正，拒不改正的，处以 3 万元以下罚款。第十 四条: 毛绒纤维经营者收购毛绒纤维，应当符合下列要求： （五）对所收购的毛绒纤维按净毛绒计算公量。 — 12 26 麻类纤维经营者在收购麻类纤维 活动中，不具备麻类纤维收购质量 验收制度、相应的文字标准和实物 标准样品等质量保证基本条件的 行政处罚 29 30 《毛绒纤维质量监督管理办法》第二十一条：毛绒纤维经营者 毛绒纤维经营者在加工毛绒纤维 在加工毛绒纤维活动中，违反本办法第十五条第一款第（一） 活动中，不具备符合规定的质量标 项规定的，由纤维质量监督机构责令改正，拒不改正的，处以 准、检验设备和环境、检验人员、 当事人及时改 1 万元以下的罚款。第十五条：毛绒纤维经营者从事毛绒纤维 加工机械和加工场所、质量保证制 正违法行为。 加工活动，应当符合下列要求：（一）具备符合规定的质量标 度以及国家规定的其他条件的行 准、检验设备和环境、检验人员、加工机械和加工场所、质量 政处罚 保证制度以及国家规定的其他条件。 《毛绒纤维质量监督管理办法》第二十二条:毛绒纤维经营者 在销售活动中，违反本办法第十六条第一款第（一）项、第（二） 项、第（三）项、第（六）项以及第二款规定的，由纤维质量 监督机构责令改正，并可以根据情节轻重，处 10 万元以下的 毛绒纤维经营者在销售活动中，未 罚款；违反本办法第十六条第一款第（四）项规定的，由纤维 当事人及时改 对所销售的毛绒纤维按净毛绒计 质量监督机构责令改正，拒不改正的，处以 3 万元以下的罚款； 正违法行为。 算公量的行政处罚 违反本办法第十六条第三款规定的，由纤维质量监督机构责令 补办检验，对拒不补办的，处以 3 万元以下的罚款。第十六条： 毛绒纤维经营者批量销售未经过加工的毛绒纤维（以下统称原 毛绒）应当符合以下要求：（四）对所销售的毛绒纤维按净毛 绒计算公量。 — — 13 — — 14 31 《毛绒纤维质量监督管理办法》第二十二条:毛绒纤维经营者 在销售活动中，违反本办法第十六条第一款第（一）项、第（二） 项、第（三）项、第（六）项以及第二款规定的，由纤维质量 监督机构责令改正，并可以根据情节轻重，处 10 万元以下的 罚款；违反本办法第十六条第一款第（四）项规定的，由纤维 质量监督机构责令改正，拒不改正的，处以 3 万元以下的罚款； 毛绒纤维经营者销售未实施公证 当事人及时补 违反本办法第十六条第三款规定的，由纤维质量监督机构责令 检验的批量山羊绒的行政处罚 办公证检验。 补办检验，对拒不补办的，处以 3 万元以下的罚款。第十六条 第三款：山羊绒纤维经营者批量销售山羊绒的，应当符合本办 法第九条的规定。第九条:毛绒纤维经营者销售未实施公证检 验的批量山羊绒，须向省、自治区、直辖市专业纤维检验机构 （以下简称省级专业纤维检验机构）或者其指定的地（市）级 以上专业纤维检验机构申请检验。 32 《中华人民共和国节约能源法》第七十三条第二款：违反本法 未办理能源效率标识备案，或者使 规定，未办理能源效率标识备案，或者使用的能源效率标识不 当事人及时改 用的能源效率标识不符合规定的 符合规定的，由市场监督管理部门责令限期改正；逾期不改正 正违法行为。 行政处罚 的，处一万元以上三万元以下罚款。 33 《中华人民共和国节约能源法》第七十四条：用能单位未按照 用能单位未按照规定配备、使用能 当事人及时改 规定配备、使用能源计量器具的，由市场监督管理部门责令限 源计量器具的行政处罚 正违法行为。 期改正；逾期不改正的，处一万元以上五万元以下罚款。 34 《定量包装商品计量监督管理办法》第十七条：生产、销售定 定量包装商品未标注净含量的行 量包装商品违反本办法第五条、第六条、第七条规定，未正确、 当事人及时改 政处罚 清晰地标注净含量的，责令改正；未标注净含量的，限期改正， 正违法行为。 逾期不改的，可处 1000 元以下罚款。 35 《能源计量监督管理办法》第十九条：违反本办法规定，重点 重点用能单位未按照规定配备能 用能单位未按照规定配备能源计量工作人员或者能源计量工 源计量工作人员或者能源计量工 当事人及时改 作人员未接受能源计量专业知识培训的，由县级以上地方市场 作人员未接受能源计量专业知识 正违法行为。 监督管理部门责令限期改正；逾期不改正的，处 1 万元以上 3 培训的行政处罚 万元以下罚款。 集市主办者对集市使用的属于强 《集贸市场计量监督管理办法》第十一条第一款：集市主办者 制检定的计量器具未登记造册，向 违反本办法第五条第（四）项规定的，责令改正，逾期不改的， 36 37 当地市场监督管理部门备案，并配 合市场监督管理部门及其指定的 法定计量检定机构做好强制检定 工作的行政处罚 处以 1000 元以下的罚款。第五条：集市主办者应当做到： （四） 当事人及时改 对集市使用的属于强制检定的计量器具登记造册，向当地市场 正违法行为。 监督管理部门备案，并配合市场监督管理部门及其指定的法定 计量检定机构做好强制检定工作。 — 《集贸市场计量监督管理办法》第十二条第三款：经营者违反 经营者应当使用计量器具测量量 本办法第六条第（四）项规定，应当使用计量器具测量量值而 当事人及时改 值而未使用计量器具的行政处罚 未使用计量器具的，限期改正；逾期不改的，处以 1000 元以 正违法行为。 下罚款。 15— — — 16 38 39 《加油站计量监督管理办法》第九条第四项：违反本办法第五 加油站进行成品油零售时，未使用 当事人及时改 条第（八）项规定，未使用计量器具的，限期改正，逾期不改 计量器具的行政处罚。 正违法行为。 的，处 1000 元以上 10000 元以下罚款。 认证机构拒绝提供本认证机构业 《认证认可条例》第六十条：认证机构有下列情形之一的，责 务范围内的认证服务，或者向委托 令限期改正；逾期未改正的，处 2 万元以上 10 万元以下的罚 人提出与认证活动无关的要求或 款：（一）以委托人未参加认证咨询或者认证培训等为理由， 者限制条件；自行制定认证标志的 拒绝提供本认证机构业务范围内的认证服务，或者向委托人提 式样、文字和名称，与国家推行认 出与认证活动无关的要求或者限制条件的；（二）自行制定的 证标志相同或者近似，或者妨碍社 认证标志的式样、文字和名称，与国家推行的认证标志相同或 当事人及时改 会管理，或者有损社会道德风尚； 者近似，或者妨碍社会管理，或者有损社会道德风尚的；（三） 正违法行为。 未公开认证基本规范、认证规则、 未公开认证基本规范、认证规则、收费标准等信息的；（四） 收费标准等信息；未对认证过程作 未对认证过程作出完整记录，归档留存的；（五）未及时向其 出完整记录，归档留存；未及时向 认证的委托人出具认证证书的。与认证有关的检查机构、实验 其认证的委托人出具认证证书的 室未对与认证有关的检查、检测过程作出完整记录，归档留存 行政处罚 的，依照前款规定处罚。 《强制性产品认证管理规定》第五十五条：有下列情形之一的， 获证产品及其销售包装上标注的 由地方质检两局责令其限期改正，逾期未改正的，处 2 万元以 40 认证证书所含内容与认证证书内 下罚款。（一）违反本规定第二十三条规定，获证产品及其销 当事人及时改 容不一致；未按照规定使用认证标 售包装上标注的认证证书所含内容与认证证书内容不一致的； 正违法行为。 志的行政处罚 （二）违反本规定第三十二条规定，未按照规定使用认证标志 的。 — 41 证机构增加、减少、遗漏程序要求， 《认证机构管理办法》第三十九条第二款：证机构增加、减少、 情节轻微且不影响认证结论的客 遗漏程序要求，情节轻微且不影响认证结论的客观、真实或者 当事人及时改 观、真实或者认证有效性的行政处 认证有效性的，应当责令其限期改正。逾期未改正或者经改正 正违法行为。 罚 仍不符合要求的，依照前款规定进行处罚。 42 检验检测机构违反规定进行检验 检测；违反规定分包检验检测项 目，或者应当注明而未注明；未在 检验检测报告上加盖检验检测机 构公章或者检验检测专用章，或者 未经授权签字人签发或者授权签 字人超出其技术能力范围签发的 行政处罚 《检验检测机构监督管理办法》第二十五条：检验检测机构有 下列情形之一的，由县级以上市场监督管理部门责令限期改 正；逾期未改正或者改正后仍不符合要求的，处 3 万元以下罚 款：（一）违反本办法第八条第一款规定，进行检验检测的； 当事人及时改 （二）违反本办法第十条规定分包检验检测项目，或者应当注 正违法行为。 明而未注明的；（三）违反本办法第十一条第一款规定，未在 检验检测报告上加盖检验检测机构公章或者检验检测专用章， 或者未经授权签字人签发或者授权签字人超出其技术能力范 围签发的。 — 17 — — 18 43 《检验检测机构资质认定管理办法》第三十五条：检验检测机 检验检测机构未按照规定办理变 构有下列情形之一的，由县级以上市场监督管理部门责令限期 当事人及时改 更手续；未按照规定标注资质认定 改正；逾期未改正或者改正后仍不符合要求的，处 1 万元以下 正违法行为。 标志的行政处罚 罚款。 （一）未按照本办法第十四条规定办理变更手续的； （二） 未按照本办法第二十一条规定标注资质认定标志的。 44 《中华人民共和国食品安全法》第一百二十五条第二款：生产 食品、食品添加剂的标签、说明书 经营的食品、食品添加剂的标签、说明书存在瑕疵但不影响食 当事人及时改 存在瑕疵但不影响食品安全且不 品安全且不会对消费者造成误导的，由县级以上人民政府食品 正违法行为。 会对消费者造成误导的行政处罚 药品监督管理部门责令改正；拒不改正的，处二千元以下罚款。 45 《食品安全抽样检验管理办法》第四十七条第三款：违反本办 食品经营者未按规定公示相关不 法第四十二条的规定，食品经营者未按规定公示相关不合格产 当事人及时改 合格产品信息的行政处罚 品信息的，由市场监督管理部门责令改正；拒不改正的，给予 正违法行为。 警告，并处 2000 元以上 3 万元以下罚款。 46 《食盐质量安全监督管理办法》第二十四条：违反本办法第八 食盐零售单位销售散装食盐，或者 条第二款，食盐零售单位销售散装食盐，或者餐饮服务提供者 当事人及时改 餐饮服务提供者采购、贮存、使用 采购、贮存、使用散装食盐的，由县级以上市场监督管理部门 正违法行为。 散装食盐的行政处罚 责令改正；拒不改正的，给予警告，并处 5000 元以上 3 万元 以下罚款。 47 《食盐质量安全监督管理办法》第二十五条第二款：违反本办 未加碘食盐的标签未在显著位置 法第九条第三款，未加碘食盐的标签未在显著位置标注“未加 当事人及时改 标注“未加碘”字样的行政处罚 碘”字样的，由县级以上市场监督管理部门责令改正；拒不改 正违法行为。 正的，给予警告，并处 5000 元以上 3 万元以下罚款。 48 《食品生产许可管理办法》第五十二条第二款：违反本办法第 食品生产者未按规定在生产场所 三十一条第二款规定，食品生产者未按规定在生产场所的显著 当事人及时改 的显著位置悬挂或者摆放食品生 位置悬挂或者摆放食品生产许可证的，由县级以上地方市场监 正违法行为。 产许可证的行政处罚 督管理部门责令改正；拒不改正的，给予警告。 49 食品生产许可证副本载明的同一 食品类别内的事项发生变化，食品 生产者未按规定报告；食品生产者 终止食品生产，食品生产许可被撤 回、撤销或者食品生产许可证被吊 销，未按规定申请办理注销手续的 行政处罚 50 《食品经营许可管理办法》第四十八条第二款：违反本办法第 食品经营者未按规定在经营场所 二十六条第二款规定，食品经营者未按规定在经营场所的显著 当事人及时改 的显著位置悬挂或者摆放食品经 位置悬挂或者摆放食品经营许可证的，由县级以上地方食品药 正违法行为。 营许可证的行政处罚 品监督管理部门责令改正；拒不改正的，给予警告。 51 《食品生产许可管理办法》第五十三条第三款：违反本办法第 三十二条第三款、第四十条第一款规定，食品生产许可证副本 载明的同一食品类别内的事项发生变化，食品生产者未按规定 当事人及时改 报告的，食品生产者终止食品生产，食品生产许可被撤回、撤 正违法行为。 销或者食品生产许可证被吊销，未按规定申请办理注销手续 的，由原发证的市场监督管理部门责令改正；拒不改正的，给 予警告，并处 5000 元以下罚款。 — 《中华人民共和国固体废物污染防治法》第一百零五条：违反 本法规定，生产经营者未遵守限制商品过度包装的强制性标准 生产经营者未遵守限制商品过度 当事人及时改 的，由县级以上地方人民政府市场监督管理部门或者有关部门 包装的强制性标准的行政处罚 正违法行为。 责令改正；拒不改正的，处二千元以上二万元以下的罚款；情 节严重的，处二万元以上十万元以下的罚款。 — 19 — 《中华人民共和国反食品浪费法》第二十八条第三款：违反本 — 20 52 53 食品生产经营者在食品生产经营 法规定，食品生产经营者在食品生产经营过程中造成严重食品 当事人及时改 过程中造成严重食品浪费的行政 浪费的，由县级以上地方人民政府市场监督管理部门或者县级 正违法行为。 处罚 以上地方人民政府指定的部门责令改正，拒不改正的，处五千 元以上五万元以下罚款。 其他 除上述规定情形外,违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予处罚；初次违法且危害后果轻微并及时 改正的，可以不予行政处罚。 当事人初次违反相关法律、法规、规章，且有下列情形之一的，可以认定为违法行为轻微：（一）该违法行为的法 定处罚为警告、通报批评或者一万元以下罚款的；（二）没有违法的主观故意的；（三）违法行为持续时间较短的； （四）违法行为社会危害性较小的；（五）存在行政机关相关规定不清晰，或者行政指导不当情况的；（六）其他 应当考虑的因素。 承诺书（参考样式） 编号： ： 你单位执法人员 、 在 年 月 日的 监督检查中发现承诺人存在 违法行为，执法人员已向承诺人进行了相关告知和批评教育，并 要求承诺人予以改正。 承诺人对以上情况确认无误，并自愿承诺： □1.立即予以改正； □2.在 月 日前改正,并将整改情况说明及相关证明 材料送达你单位。 若承诺人未履行上述承诺，愿依法承担相应的法律责任。 承诺人签名或盖章： 年 月 日 附：当事人身份证（营业执照）复印件 注：本承诺书一式两份，执法部门和当事人各一份。 —— 21 —— 河南省市场监督管理局办公室 —— 22 —— 2021 年 11 月 9 日印发 信阳市市场监督管理局行政指导工作 实施办法 第一条 为深入推进柔性执法工作，在市场监管中依法积极 推行行政指导，为行政相对人提供便利高效服务，保护和增进行 政相对人的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》《河 南省法治政府建设实施方案》和《信阳市市场监督管理局推行柔 性执法工作指导意见》，制定本办法。 第二条 本办法所称行政指导，是指全市各级市场监督管理 机关在法定职责范围内，依据法律、法规、规章和政策规定，以 引导、示范、提示、辅导、建议、规劝、约谈、回访等非强制方 式，促使行政相对人做出或不做出某种行为，以实现行政目的的 行政行为。 第三条 市县（区）两级市场监督管理机关应当加强对行政 指导工作的领导，各级执法稽查和法制部门负责行政指导的组织 协调、宣传培训、经验交流、监督检查等工作，相关业务部门（机 构）负责行政指导的实施和业务指导。 第四条 各级市场监管机关应当加强“互联网+”在行政指 导中的应用，配备必要的拍照、录像、录音等设备，逐步实现行 政指导工作信息化。 第五条 实施行政指导应当遵循以下基本原则： （一）增进利益原则。实施行政指导应当有利于促进经济社 - 2 - 会发展，有利于实现人民群众根本利益，有利于维护行政相对人 的合法权益，行政相对人听从行政指导而实施的行为应当给予信 赖保护。 （二）合法原则。应当在法定职责范围内实施行政指导，行 政指导的内容应当符合法律规范，法律规范没有具体规定的，应 当符合法律原则、法律精神；行政指导应当贯穿于行政管理、行 政执法全过程，行政执法过程中实施行政指导要符合行政执法主 体、程序等相关规定，不得以实施行政指导代替依法应当做出的 具体行政行为。 （三）自愿原则。实施行政指导应当注重同行政相对人互动 沟通，争取其理解、支持与配合，提高行政指导的实效性。行政 相对人有权自主决定是否听从、配合行政指导，行政机关不得采 取或者变相采取强制性手段以及其他不利于行政相对人的行政 手段强迫其接受行政指导。 （四）合理原则。各级市场监管机关应当依法积极履行职责， 实施行政指导要尽量采取合理、简易、便捷的行政指导方式，要 简化实施程序，提高行政效率，降低行政成本。 （五）公平公正公开原则。实施行政指导应当公平公正， 平等对待行政相对人，条件基本相同的情况下，应当实施相 同或者类似的行政指导；实施行政指导必须符合行政管理目 的，不得损害公共利益或其他行政相对人的合法权益。除涉 及国家秘密、商业秘密、个人隐私外，行政指导信息应当公开。 - 3 - 第六条 行政指导的方式： （一）引导。制定发布引导性、鼓励性政策、规划、计划， 发布信息、公布情况，提供优质信息服务，用于市场监管和行政 执法工作之中，引导各类市场主体增强风险防范意识，维护自身 合法权益。 （二）示范。通过树立行为典范、推荐展示等方式，鼓励行 政相对人自愿按照符合社会公益、有利于实现行政目标同时也符 合其总体利益的方向去做出行为。 （三）提示。把行政相对人理应知晓或容易疏忽、出错的问 题和事项善意地告知、提醒，促使其加以注意和警惕，避免不必 要的错误和损失；或在缺乏具体法律规定的情况下提醒、提议行 政相对人妥善解决问题。 （四）辅导。就市场监管业务、市场监管信息、法律政策等 方面对行政相对人以具体的指点指引、解释帮助等。 （五）建议。基于市场监管和行政执法需要，向行政相对人 提出建议、表明意见，供其选择参考。 （六）规劝。在行政相对人可能发生违法行为、违法行为可 能造成危害后果、可能升级等情形时，开导、劝说、说服行政相 对人，使其接受市场监管机关的意见、纠正行为、改正错误，避 免违法行为扩大或再犯类似错误。 （七）约谈。集体或个别约见行政相对人，进行交流沟通、 交换意见，了解有关情况，指出发现的问题或违法事实，宣讲法 - 4 - 律、法规、规章和相关规定，提出整改要求并促使行政相对人积 极配合、自觉履行义务。 （八）回访。对重大复杂、在社会产生广泛影响或者认为有 必要进行回访的行政处罚案件，回访行政相对人，了解执法效果 和执法人员在市场监管执法过程中是否存在违法违纪行为，征询 意见建议。 除以上行政指导方式外，在符合实施行政指导基本原 则要求的前提下，行政机关可以积极探索更多的行政指导 方式，还可以将多种方式的行政指导加以组合，进行综合 指导。 第七条 各级市场监管机关可以依职权主动实施行政指导， 也可以依行政相对人申请实施行政指导，还可以根据有关单位的 指示或建议实施行政指导。 第八条 市场监管机关实施行政指导前，应当进行调查了解， 听取当事人和利害关系人的意见，必要时应当征询专家和专业机 构意见，提高行政指导的实效。 行政相对人有权对行政指导的方式、内容等提出异议，有权 对是否实施、是否听从行政指导表达意见和建议；市场监管机关 应当听取行政相对人就行政指导提出的异议、意见和建议，并及 时给予答复。 行政相对人明确表示拒绝、撤回申请或者要求停止行政指导 的，行政机关应当终止行政指导，不得强行要求或迫使行政相对 - 5 - 人服从。 第九条 行政指导可以采取书面形式，也可以采取口头、电 子数据等其他简易形式。 针对特定行政相对人采用书面形式实施具体行政指导的，应 当制作行政指导文书。行政指导文书应当载明行政指导的对象、 目的、时间、内容和实施人员等内容，并依法送达行政相对人。 采取简易形式的，应当简要记录或定期统计实施行政指导的基本 情况。行政相对人要求提供书面指导意见的，行政机关应当提供。 第十条 有下列情形之一的，市县（区）市场监管机关可以 直接采取口头或者电话、短信、微信、简易行政指导书等简易形 式实施行政指导： （一）在办理行政许可、行政确认等事项过程中，解答行政 相对人的疑问、咨询，引导行政相对人快捷办理相关事务； （二）通过官方微博、微信等媒介平台开展法律法规宣传， 发布市场监管信息、便民利民举措，在线交流答复； （三）实施市场监管或行政执法检查、巡查等过程中，针对 行政相对人的违法倾向进行劝告、提醒； （四）当场发放市场监管资料、宣传卡片等，引导行政相对 人合法、规范从事生产经营活动； （五）其他行政指导事项简单、影响较小、时效性较强的情 形。 第十一条 - 6 - 市场监管机关应当依据职责，针对工作特点，在 业务流程中引入简易行政指导，方便行政相对人办理相关事务。 第十二条 重大行政指导指市场监管机关对不特定行政相 对人实施的抽象行政指导，或者对特定行政相对人权益产生较大 影响、需要多种方式进行综合指导。 重大行政指导事项和实施行政指导人员由本单位主要负责 人确定。 第十三条 市场监管机关实施重大行政指导时，应当制定行 政指导工作方案，行政指导工作方案应当载明行政指导的对象、 时间、内容、条件、步骤、注意事项等内容。 市场监管机关实施重大行政指导应当进行调查研究，征求、 听取相关意见，完善工作方案。 第十四条 市场监管机关发现行政相对人有违法行为、违法 行为即将扩大升级，依照《中华人民共和国行政处罚法》责令当 事人改正或者限期改正违法行为的同时应当实施建议、规劝、约 谈等行政指导行为，行政指导时可以要求行政相对人在一定期限 内就其采取的行动、措施，向市场监管部门反馈；行政机关对反 馈情况进行核实后，根据实际情况依法处理。 第十五条 行政指导完成或者终止后，市场监管机关应当将 行政指导文书、行政指导工作方案、证据材料等及时收集、整理， 立卷、归档。市场监管执法中实施的行政指导，应当将与行政指 导有重要关联的执法文书复印件一并入卷。 - 7 - 第十六条 行政指导可以按照方式、时间等分类，分别合并 归档。 市场监管执法过程中采取书面形式实施行政指导的，可以根 据不同情形或本地、本系统实际选择相应的立卷、归档方式。行 政指导方式单一的，可装入行政执法案卷正卷；实施多种方式进 行综合指导的，可装入行政执法案卷副卷。对不特定行政相对人 实施的抽象行政指导或对特定行政相对人权益产生较大影响、需 要多种方式进行综合指导的重大行政指导可以单独立卷。 第十七条 市场监管机关应当全面、客观地记录、汇总实施 行政指导的情况，做好有关信息资料的分析统计和利用，为市场 监管工作服务。 第十八条 市场监管机关对于听从行政指导、配合行政执法， 并符合《行政处罚法》《信阳市市场监督管理局推行柔性执法工 作指导意见》规定情形的，可以依法从轻、减轻或不予行政处罚。 第十九条 市局对各县区局和市局相关单位开展行政指导 工作情况纳入柔性执法工作监督检查内容，定期开展监督检查。 第二十条 行政指导的监督检查主要包括以下内容： （一）实施行政指导是否超越法定职责； （二）实施行政指导是否违反法律、法规、规章的规定，是 否与国家政策相抵触，是否侵害了行政相对人的合法权益； （三）实施行政指导是否采取或者变相采取强制性手段以及 其他不利于行政相对人的行政手段； - 8 - （四）是否以实施行政指导代替依法应当做出的具体行政行 为； （五）实施行政指导是否谋取不正当利益； （六）其他需要监督检查的内容。 第二十一条 市场监管机关在监督检查过程中发现行政指 导行为违法或者不当的，应当及时予以纠正，并依法依纪追究相 关单位和人员责任。 第二十二条 市局对实施行政指导成效显著的单位和个人 给予表扬，对典型的行政指导案例予以推广。 第二十三条 本办法自公布下发之日起施行。 附件：行政指导文书格式范本 - 9 - 附件 市场监督管理局（分局） 简 易 行 政 指 导 年度 记 录 簿 - 10 - 局（分局）简易行政指导登记表 序号 行政时 间 行政指导的方式、对象和 内容 指导结果 备注 - 11 - 市场监督管理局（分局）行政指导事项审批表 行政指导 事项 行政指导 事项简介及 意见 承办人（签名） ： 年 月 日 年 月 日 年 月 日 承办机构负 责人审查 意见 负责人（签名） ： 行政机关 负责人审批 意见 备注 - 12 - 负责人（签名） ： 市场监督管理局（分局） 简易行政指导书 编号 ： 行政指导方式： 行政指导内容： 行政指导是一种不具有强制性、无法律拘束力的行政行为， 你（单位）可以根据自己的意愿选择是否接受。如有不明事宜或 需协助，请与我局（单位）联系。 行政指导对象意见： 签名（盖章）： 年 行政指导（单位）联系人： 月 日 联系方式： （单位印章） 年 月 日 - 13 - 市场监督管理局（分局） 行政指导通知书 编号 ： 为了 ，依据法 律、法规、规章和政策，经你（单位）申请（本机关依职权）， 拟采取下列方式实施行政指导： 提示 辅导 规劝 回访 建议 其他指导方式 行政指导是一种不具有强制性、无法律拘束力的行政行为， 你（单位）有权对是否实施、是否听从行政指导表达意见和建议， 可以对行政指导的方式、内容等提出异议，如果你（单位）同意， 请与我们协力合作，以便行政指导工作顺利开展。 行政指导对象意见： 签名（盖章）： 年 月 日 联系方式和电子送达地址： 我局（单位）联系人： 联系方式： （单位印章） 年 - 14 - 月 日 市场监督管理局（分局） 行政指导书 编号 ： 行政指导事由： 行政指导内容： 行政指导对象应注意的事项： 行政指导人员（签名及行政执法证件号）： 签名： 行政执法证件号： 签名： 行政执法证件号： （单位印章） 年 月 日 - 15 - 市场监督管理局（分局） 约谈通知书 编号 ： 约谈事由： 我局（单位）认为需要与你（单位）交流沟通有关事项， 你（单位）可以根据自己的意愿选择是否接受，如你（单位）同 意，请你（单位）法定代表人（负责人），在收到本通知书之日 起3日内（节假日顺延） ，到 就有关问题进 行沟通，具体时间，请你（单位）提前联系。 约谈时请携带以下材料： 1. 2. 3. 我局（单位）联系人： 联系方式： （单位印章） 年 - 16 - 月 日 市场监督管理局（分局） 约谈记录 时间： 年 月 日 时 分至 时 分 地点： 行政指导人员姓名和行政执法证件号： 记录人姓名和行政执法证件号： 约谈对象基本情况： 约谈内容： 行政指导对象签名（盖章）： 行政指导人员（签名）： 记录人（签名）： - 17 - 市场监督管理局（分局） 行政提示书 字（ ）第 号 ： 你（单位）从事 ，根据有关法律法规的规定，需要办理 ， 特提示你（单位） ：在 （时间），携带 ，到 处办理相关 手续。 （单位印章） 年 - 18 - 月 日 市场监督管理局（分局） 行政指导建议书 字（ ）第 号 : 针对你（单位） 情 况 ，我们依据有关规定，提出如下建议： 以上建议，供你（单位）参考，如需我们进一步帮助，请与 我们联系。 联系人： 联系电话： （单位印章） 年 月 日 - 19 - 市场监督管理局（分局 ） 行政指导告诫书 字（ ）第 号 : 我单位执法人员在日常监管中发现：你（单位）涉嫌 ，可能违反 之规定，现向你（单位）提出告诫，并要求你（单位） 立即（于 年 月 日前）纠正违法行为；否则（逾期不 纠正的），我局将依照法律法规的规定处理。 如对告诫有异议，请与我单位指定联系人联系，我们将依法 处理。 联系人： 电话： （单位印章） 年 - 20 - 月 日 市场监督管理局（分局） 行政指导文书送达回证 文书名称 文书编号 送达人（签字） 受送达人（签字） 年 月 日 年 月 日 送达地点 代收人（签字） 代收人与受送达人 关系 送达时间 送达方式 备注 备注：经受送达人同意，行政机关可以采用传真、电子邮件、微信等能够 确认其收悉的电子送达方式送达行政指导文书。 - 21 - 市场监督管理局（分局） 行政案件回访表 编号 行政执法事项名称 指导人员姓名、证件号码 记录人姓名、证件号码 回 访 对 象 情 况 回 访 方 单位名称（姓名） 地址 法定代表人（负责人） 联系方式 走访  座谈 电话 短信 其他方式 式 回 访 - 22 - 我局（单位）行政执法人员在执法过程中： 1.执法是否做到严格、规范、公正、文明（ ） 2.是否指导、帮助当事人办理相关事项（纠正违法行为） （ ） 3.是否借执法为本人或他人谋利（ ） 请在括号内写“是”或“否” ，如执法人员存在违法或不当行 为，请在“执法中存在的问题”栏中注明，谢谢！ 行政执法中存在的问题： 你对我局（单位）执法的建议和需要本单位帮助解决的问题： 内 容 行政决定的履行情况和对行政相对人的建议： 回访对象（签名） ： 年 月 日 年 月 日 年 月 日 行政指导人员（签名）： 记录人（签名）： - 23 - 信阳市市场监督管理局办公室 - 24 - 2021 年 8 月 16 日印发