新华保险临时信息披露报告（关联交易信息）2021年71号 2021-10-22.pdf

新华人寿保险股份有限公司 关于购买新华资产发行的资管产品涉及 的关联交易信息披露公告 (关联交易信息)2021 年 71 号 根据《保险公司资金运用信息披露准则第 1 号：关联交 易》（保监发〔2014〕44 号）及相关规定，现将新华人寿保 险股份有限公司（以下简称“公司”）购买新华资产管理股 份有限公司（以下简称“新华资产”）发行的新华资产-优质 成长量化股票精选资产管理产品（以下简称“优质成长量化 股票”）、新华资产-稳健收益股票精选资产管理产品（以下 简称“稳健收益股票精选”）、新华资产-明仁八号资产管理 产品（以下简称“明仁八号”）涉及的关联交易有关信息披 露如下： 一、交易概述及交易标的基本情况 （一）交易概述 新华资产运用公司委托资金购买优质成长量化股票、稳 健收益股票精选、明仁八号，共发生 4 笔关联交易。根据中 国银行保险监督管理委员会（以下简称“中国银保监会”） 《保险公司关联交易管理办法》的规定，公司投资于关联方 新华资产发行的金融产品，且基础资产不涉及其他关联方的 资金运用类关联交易，按照新华资产收取的管理费计算关联 交易金额。交易信息如下： 购买金额 产品名称 交易日期 （万元，人民 预估管理费 （万元，人民 币） 币） 20211011 19,900 270 20211011 19,900 230 新华资产-明仁八号资产管理产品 20211013 1,500 35 新华资产-明仁八号资产管理产品 20211014 4,650 100 新华资产-优质成长量化股票精选 资产管理产品 新华资产-稳健收益股票精选资产 管理产品 注：管理费是按照预计投资年限、投资规模和管理费率预估,以实际发生额为 准。 （二）交易标的基本情况 优质成长量化股票为新华资产于 2021 年 10 月 12 日成 立的权益类资产管理产品，管理费年费率为 0.30%。按照产 品合同的约定，投资范围为在法律法规限定投资范围内的金 融工具，含境内流动性资产，主要包括现金、货币市场基金、 银行活期存款、银行通知存款和剩余期限不超过 1 年的政府 债券、准政府债券、逆回购协议；境内权益类资产，主要包 括公开发行并上市的股票（不含 ST、*ST 以及新三板股票）、 股票型证券投资基金、混合型证券投资基金，含内地与香港 股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港 联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）； 境内衍生品类资产，主要包括中金所上市的股指期货品种； 境内债权类资产，主要包括银行定期存款、银行协议存款、 债券型证券投资基金、金融企业（公司）债券、非金融企业 （公司）债券、剩余期限在 1 年以上的政府债券和准政府债 券。 稳健收益股票精选为新华资产于 2021 年 10 月 12 日成 立的混合类资产管理产品，管理费年费率为 0.30%。按照产 品合同的约定，投资范围为在法律法规限定投资范围内的金 融工具，含境内流动性资产，主要包括现金、货币市场基金、 银行活期存款、银行通知存款和剩余期限不超过 1 年的政府 债券、准政府债券、逆回购协议；境内权益类资产，主要包 括公开发行并上市的股票（不含 ST、*ST 以及新三板股票）、 股票型证券投资基金、混合型证券投资基金，含港股通标的 股票；境内衍生品类资产，主要包括中金所上市的股指期货 品种；境内债权类资产，主要包括银行定期存款、银行协议 存款、债券型证券投资基金、金融企业（公司）债券、非金 融企业（公司）债券、剩余期限在 1 年以上的政府债券和准 政府债券。 明仁八号为新华资产于 2021 年 9 月 15 日成立的混合类 资产管理产品，管理费年费率为 0.50%。按照产品合同的约 定，投资范围为在法律法规限定投资范围内的金融工具，含 境内流动性资产，主要包括现金、货币市场基金、银行活期 存款、银行通知存款和剩余期限不超过 1 年的政府债券、准 政府债券、交易所逆回购；境内权益类资产，主要包括公开 发行并上市的股票（不含 ST、*ST 以及新三板股票）、股票 型证券投资基金、混合型证券投资基金，含港股通标的股票； 境内债权类资产，主要包括债券型证券投资基金、金融企业 （公司）债券、非金融企业（公司）债券、剩余期限在 1 年 以上的政府债券和准政府债券。 二、交易各方的关联关系和关联方基本情况 （一）交易各方的关联关系 新华资产为公司控制的法人，新华资产为公司关联方， 公司与新华资产的交易构成关联交易。 （二）关联方基本情况 新华资产成立于 2006 年 7 月 3 日，统一社会信用代码 为 91110000789957546R，注册资本为 5 亿元人民币，公司类 型为其他股份有限公司(非上市)，注册地址为北京市朝阳区 建国门外大街甲 12 号新华保险大厦 19 层。新华资产的经营 范围包括：管理运用自有资金及保险资金；受托资金管理业 务；与资金管理业务相关的咨询业务；国家法律法规允许的 其它资产管理业务。（“1、未经有关部门批准，不得以公开 方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交 易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其 他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或 者承诺最低收益”；市场主体依法自主选择经营项目，开展 经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准 的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和 限制类项目的经营活动。） 三、交易的定价政策及定价依据 （一）定价政策 优质成长量化股票、稳健收益股票精选的管理费年费率 均为 0.3%，明仁八号的管理费年费率为 0.5%，上述管理费 率参考市场中同类产品确定，符合市场化定价原则。 （二）定价依据 公司作为产品的投资人之一，与其他产品投资人适用同 样的管理费率。上述关联交易的交易价格公允。 四、交易协议的主要内容 （一）交易价格 新华人寿购买新华资产发行的保险资产管理产品，产品 管理人新华资产按照相应产品合同的约定收取管理费。交易 信息如下： 产品名称 交易日期 购买金额 管理费率 预估管理费 （万元， （年） （万元，人 人民币） 民币） 新华资产-优质成长量化股 20211011 19,900 0.30% 270 20211011 19,900 0.30% 230 票精选资产管理产品 新华资产-稳健收益股票精 选资产管理产品 新华资产-明仁八号资产管 20211013 1,500 0.50% 35 20211014 4,650 0.50% 100 理产品 新华资产-明仁八号资产管 理产品 注：管理费是按照预计投资年限、投资规模和管理费率预估,以实际发生额为 准。 （二）交易结算方式 上述关联交易以现金方式结算。 （三）协议生效条件、生效时间、履行期限 公司按照相应产品合同的要求提出有效购买申请，上述 关联交易的有效期自其有效购买（认购或申购）之日起至其 赎回之日止。 五、交易决策及审议情况 根据中国银保监会《保险公司关联交易管理办法》第四 十六条第一款的规定，公司本次购买优质成长量化股票、稳 健收益股票精选和明仁八号的关联交易免予按照关联交易 进行审议。 六、其他需要披露的信息 无。 我公司承诺：已充分知晓开展此项交易的责任和风险， 并对本公告所披露信息的真实性、准确性、完整性和合规性 负责，愿意接受有关方面监督。对本公告所披露信息如有异 议，可以于本公告发布之日起 10 个工作日内，向中国银保监 会有关部门反映。 新华人寿保险股份有限公司 2021 年 10 月 22 日