新华保险临时信息披露报告（关联交易信息）2021年70号 2021-10-13.pdf

新华人寿保险股份有限公司 关于购买新华资产发行的资管产品涉及 的关联交易信息披露公告 (关联交易信息)2021 年 70 号 根据《保险公司资金运用信息披露准则第 1 号：关联交 易》（保监发〔2014〕44 号）及相关规定，现将新华人寿保 险股份有限公司（以下简称“公司”）购买新华资产管理股 份有限公司（以下简称“新华资产”）发行的新华资产-明远 二号资产管理产品（以下简称“明远二号”）、新华资产-明 远十五号资产管理产品（以下简称“明远十五号”）、新华 资产-明淼三号流动性资产管理产品（以下简称“明淼三号”）、 新华资产-明淼五号资产管理产品（以下简称“明淼五号”）、 新华资产-明淼七号资产管理产品（以下简称“明淼七号”） 和新华资产-明淼九号资产管理产品（以下简称“明淼九号”） 涉及的关联交易有关信息披露如下： 一、交易概述及交易标的基本情况 （一）交易概述 新华资产运用公司委托资金购买明远二号、明远十五号、 明淼三号、明淼五号、明淼七号和明淼九号，共发生 7 笔关 联交易。根据中国银行保险监督管理委员会（以下简称“中 国银保监会”）《保险公司关联交易管理办法》的规定，公 司投资于关联方新华资产发行的金融产品，且基础资产不涉 及其他关联方的资金运用类关联交易，按照新华资产收取的 管理费计算关联交易金额。交易信息如下： 产品名称 新华资产-明淼九号资产管理产品 交易日期 2021 年 9 月 27 日 购买金额 预估管理费 （亿元， （万元，人 人民币） 民币） 10 63.75 新华资产-明淼七号资产管理产品 2021 年 9 月 27 日 6 54.09 新华资产-明淼三号流动性资产管 2021 年 9 月 28 日 2 24.03 新华资产-明淼五号资产管理产品 2021 年 9 月 28 日 9 92.49 新华资产-明淼七号资产管理产品 2021 年 9 月 28 日 5 25.5 新华资产-明远二号资产管理产品 2021 年 9 月 28 日 15 77.63 新华资产-明远十五号资产管理产 2021 年 9 月 29 日 2 10.4 理产品 品 注：管理费是按照预计投资年限、投资规模和管理费率预估,以实际发生额为 准。 （二）交易标的基本情况 明淼三号、明淼五号、明淼七号和明淼九号为新华资产 分别于 2020 年 1 月 16 日、2020 年 11 月 19 日、2021 年 3 月 4 日和 2021 年 7 月 28 日发行的固定收益类资产管理产品， 明淼三号、明淼五号的管理费年费率均为 0.2%，明淼七号和 明淼九号的管理费年费率均为 0.15%。明淼三号、明淼五号、 明淼七号和明淼九号按照产品合同的约定，投资范围为在法 律法规限定投资范围内的金融工具，含境内债权类资产，主 要包括现金、货币市场基金、银行活期存款、银行通知存款、 银行定期存款、银行协议存款、同业存单、逆回购协议、债 券型证券投资基金、金融企业（公司）债券、非金融企业（公 司）债券、政府债券和准政府债券等。 明远二号和明远十五号为新华资产分别于 2021 年 2 月 24 日和 2021 年 9 月 29 日发行的固定收益类资产管理产品， 明远二号和明远十五号管理费年费率均为 0.05%。明远二号 按照产品合同的约定，投资范围为在法律法规限定投资范围 内的金融工具，含境内债权类资产，主要包括现金、银行活 期存款、银行定期存款、大额存单、同业存单、交易所和银 行间逆回购、交易所和银行间正回购，货币市场基金等。明 远十五号按照产品合同的约定，投资范围为在法律法规限定 投资范围内的金融工具，含境内债权类资产，主要包括现金、 货币市场基金、银行活期存款、银行通知存款、银行定期存 款、大额存单、同业存单、逆回购协议、金融企业（公司） 债券、非金融企业（公司）债券、政府债券和准政府债券等。 二、交易各方的关联关系和关联方基本情况 （一）交易各方的关联关系 新华资产为公司控制的法人，新华资产为公司关联方， 公司与新华资产的交易构成关联交易。 （二）关联方基本情况 新华资产成立于 2006 年 7 月 3 日，统一社会信用代码 为 91110000789957546R，注册资本为 5 亿元人民币，公司类 型为其他股份有限公司(非上市)，注册地址为北京市朝阳区 建国门外大街甲 12 号新华保险大厦 19 层。新华资产的经营 范围包括：管理运用自有资金及保险资金；受托资金管理业 务；与资金管理业务相关的咨询业务；国家法律法规允许的 其它资产管理业务。（“1、未经有关部门批准，不得以公开 方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交 易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其 他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或 者承诺最低收益”；市场主体依法自主选择经营项目，开展 经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准 的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和 限制类项目的经营活动。） 三、交易的定价政策及定价依据 （一）定价政策 明淼三号、明淼五号的管理费年费率均为 0.2%，明淼七 号和明淼九号的管理费年费率均为 0.15%，明远二号和明远 十五号管理费年费率均为 0.05%，上述管理费率参考市场中 同类产品确定，符合市场化定价原则。 （二）定价依据 公司作为产品的投资人之一，与其他产品投资人适用同 样的管理费率。上述关联交易的交易价格公允。 四、交易协议的主要内容 （一）交易价格 公司购买新华资产发行的保险资产管理产品，产品管理 人新华资产按照相应产品合同的约定收取管理费。 明淼九号管理费年费率为 0.15%。公司于 2021 年 9 月 27 日购买明淼九号金额 10 亿元（人民币，下同），本次关 联交易按照投资年限、投资规模和管理费率预估，对应的关 联交易金额预计不超过 63.75 万元（以实际发生为准）。 明淼七号管理费年费率为 0.15%。公司于 2021 年 9 月 27 日购买明淼七号金额 6 亿元，本次关联交易按照投资年 限、投资规模和管理费率预估，对应的关联交易金额预计不 超过 54.09 万元（以实际发生为准）；公司于 2021 年 9 月 28 日购买明淼七号金额 5 亿元，本次关联交易按照投资年限、 投资规模和管理费率预估，对应的关联交易金额预计不超过 25.5 万元（以实际发生为准）。 明淼三号管理费年费率为 0.2%。公司于 2021 年 9 月 28 日购买明淼三号金额 2 亿元，本次关联交易按照投资年限、 投资规模和管理费率预估，对应的关联交易金额预计不超过 24.03 万元（以实际发生为准）。 明淼五号管理费年费率为 0.2%。公司于 2021 年 9 月 28 日购买明淼五号金额 9 亿元，本次关联交易按照投资年限、 投资规模和管理费率预估，对应的关联交易金额预计不超过 92.49 万元（以实际发生为准）。 明远二号管理费年费率为 0.05%。公司于 2021 年 9 月 28 日购买明远二号金额 15 亿元，本次关联交易按照投资年 限、投资规模和管理费率预估，对应的关联交易金额预计不 超过 77.63 万元（以实际发生为准）。 明远十五号管理费年费率为 0.05%。公司于 2021 年 9 月 29 日购买明远十五号金额 2 亿元，本次关联交易按照投资年 限、投资规模和管理费率预估，对应的关联交易金额预计不 超过 10.4 万元（以实际发生为准）。 （二）交易结算方式 上述关联交易以现金方式结算。 （三）协议生效条件、生效时间、履行期限 公司按照相应产品合同的要求提出有效购买申请，上述 关联交易的有效期自其有效购买（认购或申购）之日起至其 赎回之日止。 五、交易决策及审议情况 （一）决策的机构、时间、结论 1、公司本次购买明淼三号、明淼五号和明淼七号的关联 交易相关事宜于 2021 年 9 月 2 日由公司关联交易管理办公 室审批通过。 2、根据中国银保监会《保险公司关联交易管理办法》第 四十六条第一款的规定，公司本次购买明淼九号、明远二号 和明远十五号的关联交易可免予按照关联交易进行审议。 （二）审议的方式和过程 1、公司关联交易管理办公室通过 OA 系统以会签的方 式审批通过了《关于公司申购明淼、明义系列产品的关联交 易报告》。 2、公司本次购买明淼九号、明远二号和明远十五号的关 联交易免予按照关联交易进行审议。 六、其他需要披露的信息 无。 我公司承诺：已充分知晓开展此项交易的责任和风险， 并对本公告所披露信息的真实性、准确性、完整性和合规性 负责，愿意接受有关方面监督。对本公告所披露信息如有异 议，可以于本公告发布之日起 10 个工作日内，向中国银保监 会有关部门反映。 新华人寿保险股份有限公司 2021 年 10 月 13 日