附件4. 科研项目用户操作手册 .pdf 
附件4. 科研项目用户操作手册 .pdf
新一代ARP试点项目 科研项目所级应用系统功能介绍 中国科学院计算机网络信息中心 2019年6月19日 • 手机 17600668031 • 微信/QQ 695266581 • 操作培训小视频 http://159.226.28.4/cnic/recomme ndSeriesAction.do?method=intoSe riesItemFrame&seriesId=56 汇 报 提 纲 总体介绍 共性操作 业务操作 功能架构图 院级 应用 规划局、前沿局、重任局、科发局、条财局、办公厅等项目主管局 服务 个 应用 性 执行跟踪 到期预警 数据质量检查 项目看板 人年统计 A类先 B类先 STS 研制 …… 信息化 通过开放服务平台以微服务（APP）支持各所个性化应用接入 导专项 导专项 服 项目 项目 .. 项目 管理 管理 务 STS B类先导 A类先导 信息化 扩展 … 专项 项目 专项 项目 应用 所级 应用 资源 调配 基 础 应 用 项目信息管理 项目文档 项目基本信息 基本信息 团队信息 项目团队信息 合同信息 合作单位信息 项目预算管理 预算编制 项目预算编制 预算查询 项目综合查询 项目变更管理 任务到期预警 人年统计 基本信息变更 预算信息变更 项目预算查询 预算模板管理 科研 业 项目 务 业务 配 配置 置 …… 标准化ARP 2.4业务形成共性ARP业务服务 核算账号信息管理 核算账号预算编制 核算账号管理 经费管理 资产耗材 综合财务 条件保障 预算执行跟踪 状态信息变更 人员管理 组织管理 人力资源 实现符合实际需求的项目任务分解结构管理 8位 A A01 An 10位 新一代科研项目系统处理方法： 在系统中创建项目A， 并在项目A下建立核算账号 A01..An 项目：每个科研任务，在系统中 统称为项目，这个任务可以是课 题、子课题、专题等; 每个科研任务，以任务书或合同 为基础，在系统中录入的“项目 信息”，与其任务书或合同对应 核算账号：是项目经费使用的对 象，所有收支操作均以核算账号 为对象进行操作；核算账号由项 目模块创建，新共享给财务模块 实现全员参与，支持过程管理，提高效率 新增合同信息管理，辅助科研管理 合同信息维护 为本单位项目合同的管理提供辅助 合同信息查询 方便用户查看自己权限范围内的项目合同信 息 合同到期预警 对满足用户节点设置条件的项目合同，为用 户提供提醒功能。 增强项目过程文档管理，便于共享与归集 文档库管理 文档查询及下载 优化项目预算管理，满足管理需要 项目预算 编制 项目预算 项目预算 分析 控制 项目预算 项目预算 查询 执行 提供审批与查询的移动应用服务 汇 报 提 纲 总体介绍 共性操作 业务操作 页面主要元素 菜单路径 页签 查询 功能按钮 操作按钮 数据展现 页数导航 页面主要元素 待办 待办 审核流程 支持方式 汇 报 提 纲 总体介绍 共性操作 业务操作 主要业务 新建 变更 授权 查询 • 项目及核 • 项目及核 • 核算账号 • 核算账号 算账号的 算账号的 人员授权 经费查询 申请 变更申请 • 数据审核 • 核算账号 • 核算账号 状态查询 的追加申 的变更 请 申请 • 核算账号 支出明细 表 一、新建业务 项目和核算账号的申请 • 以任务书或合同为依据，在系统中建立项目信息，包括项目基本 信息、预算信息、团队信息、合作单位 信息等 • 在建立项目信息的同时，可申请核算账号，为经费认领、经费转 拨和网上报销等提供核算对象 • 项目的预算信息和核算账号的预算信息有校验关系 • 项目合作单位 信息将做为经费转拨的依据 核算账号的追加 • 为某个项目追加核算账号，一个项目下可以有多个核算账号，核 算账号必须与项目关联，不能独立存在 1.1项目和核算账号的申请 • 菜单：科研项目 ->项目管理 ->项目信息管理 ->录入 1 2 1.1.1 项目和核算账号的申请 需要录入的内容包括：基本信息、经费信息、合作单位 信息、项目成员、核算账号、其他 1.1.2 基本信息 带 “*”，是必填项 需要先选择所属部门、任务来源大类才能自动生成项目编码 编码也根据各所管理需要手工录入 ，长度不能超过8位 可以填任务书上的项目编号或合同编号 对于国家部分项目，将根据国家的编码校验规则进行检验 必须是审批通过的科 研项目才可以关联 1.1.2 基本信息 基本信息的最下方式，可以上传任务书或合同 的电子文档 文档支持在线预览 1.1.3 经费信息 如果想按年度录入预算，可以选择此项 默认是不选中 金额可以按万元或元为单位录入，均只保留两位小数 经费总额：将与后面的预算明细做交验 其中合作转拨金额：将与经费转拨有校验关系 预算模板：录入预算前，要根据任务书选择预算模板 1.1.4 预算信息 根据任务书，录入各预算科目的预算金额 1.1.5 合作单位 添加合作单位，如果需要转 拨金额，一定要维护合同金 额，合同金额单位 为”元” 1.1.6 团队成员 添加团队成员：团队成员有 权可看项目信息，并做为年 度综合统计的对象 添加后，需要点击“编辑” 维护人员属性 1.1.6 团队成员 维护成员明细后，再维护成员数量 1.1.7 核算账号 点击添加行，自动生成一条 数据 生成的核算账号，将自动带入项目的信息，包括编号、名称、负 责人、部门、预算、人员，用户可以根据 实际进行调整； 一个项目下，可以建立 多个核算账号，但核算账号的预算之和， 不能超过项目的预算 1.1.7 核算账号 剩余项目预算=项目预算总额 一 已经新建的核算账号预算 是否启用年度预 算 科目控制方式： 强制控制：当执行金额超过科目预 算剩余额度时，将被禁止 提醒控制：当执行金额超过科目预 算剩余额度时，将提醒用户，由用 户判断是否可提交 不控制：当执行金额超过科目预算 剩余额度时，直接提交 不可超预算总额：当执行金额超过剩余预算总 额时，将被禁止 不可超可用资金：当执行金额超过剩余到位资 金时，将被禁止 不可超年度预算：当启用年度预算时有效，当 执行金额超过当前年度剩余预算时，将被禁止 可使用往年预算：当启用年度预算时有效，只 可以将往年剩余预算额度，自动增加到当前年 度预算额度中 1.1.7 核算账号 自动带入项目层人员信息，用户可根据实施管理需要进行调整; 是否启用经费使用：用户可以用此核算账号进行网上报销 是否启用核算账号管理：用户可以将些核算账号授权给其他人使用： 是否启用经费查询：用户可以查询经费执行明细 1.1.7 核算账号 • 点击“确定”后，将保存数据 ，把返回至 项目信息录入界面； 1.1.8 其他 其他中的内容 ，都 是非必填项，可根据实际 情况选择录入 ； 重大节点：可以维护项目执行期中的重大事项节点 ，并设置打量功 能； 经费执行率预警：可以设置该 项目的经费执行率预警周期，和提醒 方式 1.1.9 提交 数据填写完成后，可以点击提交，将数据提交给下一审核 人 进行审核 ，各所审核流程根据各所管理需要进行设置 当所有审核 环节结束后，项目和核算账号将被启用，核算账号 可以进行收支操作。 1.1.10 查询审核进程 菜单：科研项目 ->项目管理 ->项目信息管理 ->审批中 可以查看当前审批人 点击“项目编码”，并将页面滚动条，移至最下方，可以查看 详细的审核流程 1.2 核算账号的追加 路径：科研项目 ->经费管理 ->核算账号及预算编制 ->新建 1 2 1.2.1 核算账号的追加 新建 核算账号时，要先关联项目 1.2.2 核算账号的追加 核算账号的追加页面和项目录入 时的核算账号录入 页面及操作 方式是一样。 在录入 完数据后，可以点击“提交”，将数据提交给下一审核 人进行审核 二、变更业务 项目及核算账号的变更申请 • 如果项目或核算账号的内容需要调整，需要提出变更 申请，经过相应 的审核流程后，才能生效，系统会记录变更 前后的历史数据； • 在项目层可以在变更 项目的同时变更 核算账号； • 变更申请中可以变更 的内容 ：项目基本信息、经费信息、核算账号信 息； • 变更一定要填写变更 说明 ，才能提交； • 一个变更申请结束后，才能发起另一个变更 核算账号的变更申请 • 系统也允许单独申请核算账号的变更 • 变更 申请中可以变更的内容 ：核算账号基本信息、预算信息、核算账 号状态 • 变更中的核算账号将被冻结，网上报销中暂时无法使用； • 变更一定要填写变更 说明 ，才能提交； • 一个变更申请结束后，才能发起另一个变更 2.1 项目及核算账号的变更申请 路径：科研项目 ->项目管理 ->项目信息管理 -> 点击需要变更的项目->项目看板 ->变更管理 2.1.1 项目及核算账号的变更申请 点击“变更 申请”，进行变更 操作 变更的界面和项目录入 的界面 一样，用户可以在该界面中，修改需要变更的内容； 变更 时，会校验必填项有没有填（主要是针对从ARP2.4中导入 的历史 数据），只 有补齐了，才能提交 项目和核算账号同时变更的场景：当想调整核算账号预算，但项目剩余预算又不足时， 就会先调整项目的预算，同时调整核算账号的预算。 2.1.2 项目及核算账号的变更申请 2.1.3 项目及核算账号的变更申请 项目及核算账号的变更 申请流程 用户可以在“审核中的项目”中查看数据的审核 状态 和审核 人 2.2 核算账号的变更申请 路径：科研项目 ->经费管理->核算账号及预算编制 ->点击需要变更的核算账号-> 变更申请 1 2 如果没有“变更 申请” 按钮，说明这个核算账 号已经在变更中，可以 进入 “历史版本”查看 变更申请 2.2.1 核算账号的变更申请 1)核算账号的编码不能变更 2)如果想核算账号不能被使用，可以将它的使用状态变更 为“停用” 2.2.2 核算账号的变更申请 1)变更一定要写变更理由， 2)变更的界面和录入的界面一样，变更完成后，点击“提交”将数 据提交给下一审核人进行审核； 2.2.3 核算账号的变更申请 数据提交后 进入 科研项目 ->经费管理->核算账号及预算编制 ->点击需要查 看的核算账号 点击“历史版本->变更中的账号，能查看变更申请的状态和当前审 批人 变更中的核算账号，不能再次发起变更； 变更中的核算账号，是无法进行网上报销等操作的； 三、授权业务 核算账号授权 • 核算账号审核通过后，如果想维护使用人员，需要进入核算账号 授权操作 • 核算账号授权不走审批流程，修改后直接生效 • 核算账号授权操作需要有该核算账号的管理权限 3.1 授权业务 路径：科研项目 ->经费管理->核算账号及预算编制 ->点击需要变更的核算账号-> 人员授权 1 2 如果没有“人员授权”按 钮，说明当前用户没有该 核算账号的管理权限 3.2 授权业务 提交后立即生效，不用走审批流程 是否启用经费使用：用户可以用此核算账号进行网上报销 是否启用核算账号管理：用户可以将些核算账号授权给其他人使用： 是否启用经费查询：用户可以查询经费执行明细 四、查询业务 核算账号经费查询 • 查询该核算账号的经费情况，包括预算、到位资金、可用资金、预 算结余、执行金额、冻结金额等信息 核算账号收支明细表 • 可以查询核算账号收入明细、支出明细、当前冻结明细，可以查看 对应的单据号，发生时间，金额，说明等 数据审核状态查询 • 查询提交的各类申请的审核状态、审批人、审批流程等信息 4.1 核算账号经费查询 （1）查询总的执行情况 综合财务->查询管理 ->核算账号预算执行查询 4.1 核算账号经费查询 （1）查询总的执行情况 综合财务->查询管理 ->核算账号预算执行查询 4.1 核算账号经费查询 （2）单个核算账号执行情况 科研项目 ->经费管理->核算账号及预算编制 ->点击需要变更的核算账号-> 预算跟踪 4.1 核算账号经费查询 （2）单个核算账号执行情况 科研项目 ->经费管理->核算账号及预算编制 ->点击需要变更的核算账号-> 预算跟踪 4.2 核算账号收支明细表 （1）在预算跟踪的界面，点击百分比或操作按钮，能进一步钻探明细 提交后立即生效，不用走审批流程 提交后立即生效，不用走审批流程 4.2 核算账号收支明细表 4.2 核算账号收支明细表 （2）也可在报表中查询收支明细 4.3 数据审核状态查询 （1）项目及核算账号申请 菜单：科研项目 ->项目管理 ->项目信息管理 ->审批中 4.3 数据审核状态查询 （1）项目及核算账号申请 点击列表中的项目编号，在页面最下方，可以查看审批记录和 审批流程 4.3 数据审核状态查询 （2）核算账号追加申请 菜单：科研项目 ->经费管理 ->核算账号及预算编制 ->审批中的账号 点击核算账号编码后，可以查看详细的审核意见和流程图 4.3 数据审核状态查询 （3）项目变更查询 菜单：科研项目 ->项目管理 ->项目信息管理 -> 点击需要变更的项目->项目看板 >变更管理 4.3 数据审核状态查询 （4）核算账号变更查询 菜单：进入 科研项目 ->经费管理->核算账号及预算编制 ->点击需要查看的核算账 号->历史版本->变更中的账号 常见问题 1.报销时选不到核算账号 报销时选不到核算账号 • 1.当前用户不是核算账号成员； • 2.当前用户是核算账号成员，但没有报销权限； • 3.当前用户的报销权限过期了； • 4.该核算账号处于停用或冻结状态 ； 1.报销时选不到核算账号 • 检查步骤： • （1）进入菜单 科研项目 ->经费管理 ->核算账号及预算编制 ，按 核算编号进行查询，如果查不到该核算账号，说明，当前用户不是核 算账号成员，请联系该核算账号的负责人或有管理权限的课题秘书进 行人员授权。 1.报销时选不到核算账号 • 检查步骤： • （2）如果能查到该核算账号，就查看一下他的状态 ，如果是停用或 冻结，就暂时无法使用。 • 停用：需要申请变更，将状态变更 为启用 • 冻结：说明该核算账号在变更中，只等变更审核通过后，才能使用； 1.报销时选不到核算账号 • 检查步骤： • （3）如果状态是启用，请点击核算账号查询核算账成员信息。 确认自己在人员列表中，并启用了经费使用权限，并且时间未过期 如果不满足上述条件，请联系有核算账号管理权限的用户进行授权 注：核算账号的日期，不影响核算账号的使用 2.申报无法提交的主要原因 申报无法提交的主要原因 • 1.有必填项没有填写； • 2.预算总表和明细表校验未通过； • 3.核算账号的经费超过了项目剩余经费； • 4.项目层和核算账号的经费检验未通过； 2.申报无法提交的主要原因 （1）页面上，带 “*”的都是必填项，如果无法提交， 请先检查，是否有必填项，未填报 2.申报无法提交的主要原因 （2）预算总表和明细表校验未通过，请根据页面上的 提示，修正预算数据 2.申报无法提交的主要原因 （3）核算账号的经费超过了项目剩余经费,请根据提示信息， 调整预算金额 2.申报无法提交的主要原因 （4）项目层和核算账号的经费检验未通 系统会对项目层的预算科目金额和核算账号的预算科目金额进 行对比，校验关系是 项目层的预算科目金额>=核算账号的预算科目金额 3.哪些内容需要审批，哪些内容不用审批 需要审批 • 项目和核算账号录入 • 核算账号追加 • 项目变更：项目基本信息（负责人、部门、起止时间等）、经费信息（预算金额、 科目预算等）、项目状态、项目其他信息 • 核算账号变更 ：核算账号基本信息（负责人、部门、起止时间等，核算账号编号不 能修改）、核算账号状态、核算账号预算金额、预算控制方式 • 项目结题 不需要审批 • 项目团队成员 • 项目合作单位 • 项目文档 • 项目合同 • 分类 信息 • 核算账号人员授权 4.提交的审批被退回了，去哪里找？ • 被退回的申请，均在申请页面的“暂存”页签中。 • 1）项目及核算账号录入 • 菜单：科研项目 ->项目管理 ->项目信息管理 • 2）核算账号追加 • 菜单：科研项目 ->经费管理 ->核算账号及预算编制 4.提交的审批被退回了，去哪里找？ • 3）项目及核算账号变更 • 菜单：科研项目 ->项目管理 ->项目信息管理 -> 点击需要变更的项 目->项目看板 ->变更管理 • • 4）核算账号单独变更 菜单：科研项目 ->经费管理->核算账号及预算编制 ->点击需要变更的 核算账号-> 历史版本 谢谢 ! 欢迎提出您的宝贵意见！