中国科学院理论物理研究所2022年度部门决算.pdf
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中国科学院理论物理研究所 2022 年度部门决算 目 录 第一部分 中国科学院理论物理研究所单位概况 ............................... 1 一、单位职责 .................................................................................... 1 二、机构设置 .................................................................................... 1 第二部分 中国科学院理论物理研究所 2022 年度部门决算表 ......... 2 第三部分 中国科学院理论物理研究所 2022 年度部门决算情况说明 ................................................................................................................ 11 一、收入支出决算表说明 .............................................................. 11 二、一般公共预算财政拨款支出决算表说明.............................. 13 三、一般公共预算财政拨款基本支出决算表说明...................... 15 四、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表说明 .......... 16 五、其他重要事项说明 .................................................................. 17 六、预算绩效自评情况说明 .......................................................... 18 第四部分 名词解释.............................................................................. 19 第一部分 中国科学院理论物理研究所单位概况 一、单位职责 中国科学院理论物理研究所于 1978 年 6 月由邓小平等中 央领导同志批准成立。研究所定位：面向世界科技前沿，面向 国家重大需求，联合国内外理论物理学工作者，把理论物理研 究所办成从事理论物理核心问题研究、为国家培养优秀人才、 注重交叉学科发展、为国家大科学工程服务的“基础研究中心、 人才培养基地、学术交流平台”。在我国理论物理学界起到引 领作用，把理论物理研究所办成国际一流的国家理论物理中心。 理论物理研究所秉承“开放、流动、竞争、联合”的办所方 针和“开放、交融、求真、创新”的办所理念，经彭桓武和周光 召先生等历任所领导和全所人员 40 多年的努力，如今已发展成 为具有国际竞争力，并在全国理论物理界起到引领作用的研究 所。研究方向涉及粒子物理与核物理 ，场论、引力理论与宇宙 学 ，统计物理与理论生物物理，凝聚态物理与量子物理以及相 关交叉研究领域。 二、机构设置 中国科学院理论物理研究所科研体系设置：第一研究室、 第二研究室； 中国科学院理论物理研究所职能部门设置：综合处、科研 处、人教处、财务部、信息部、编辑部。 1 第二部分 中国科学院理论物理研究所 2022 年度 部门决算表 收入支出决算总表 公开 01 表 编制单位：中国科学院理论物理研究所 金额单位：万元 收入 项目 支出 行 次 栏次 一、一般公共预算财政拨款收入 项目 1 栏次 次 2 二、外交支出 15 3 三、国防支出 16 四、上级补助收入 4 四、公共安全支出 17 五、事业收入 5 五、教育支出 18 六、经营收入 6 六、科学技术支出 19 七、附属单位上缴收入 7 八、其他收入 8 三、国有资本经营预算财政拨款 收入 4,195.40 七、文化旅游体育与传媒 支出 124.23 9 本年收入合计 10 使用非财政拨款结余 11 年初结转和结余 12 13 总计 决算数 2 14 入 5,007.07 行 一、一般公共服务支出 二、政府性基金预算财政拨款收 1 决算数 8,132.27 20 八、社会保障和就业支出 21 398.53 九、住房保障支出 22 239.57 23 8,770.37 本年支出合计 9,326.71 结余分配 24 9,148.29 年末结转和结余 25 9,704.62 18,474.99 总计 26 18,474.99 注：1.本表反映单位本年度的总收支和年末结转结余情况。 2.本套报表金额单位转换时可能存在尾数误差。 2 收入决算表 公开 02 表 编制单位：中国科学院理论物理研究所 金额单位：万元 项目 附 上 属 级 功能分 类科目 科目名称 本年收入 财政拨款 补 合计 收入 助 事业收入 收 编码 经 单 营 位 收 上 入 缴 入 其他收入 收 入 栏次 1 2 合计 9,326.71 5,007.07 4,195.40 124.23 206 科学技术支出 8,697.32 4,598.93 3,974.15 124.23 20602 基础研究 8,015.67 3,917.28 3,974.15 124.23 1,749.14 2060201 机构运行 1,749.14 2060203 自然科学基金 3,735.41 2060206 专项基础科研 938.56 938.56 2060299 其他基础研究支出 1,592.56 1,229.58 3 4 应用研究 32.00 32.00 20605 科技条件与服务 541.00 541.00 2060503 科技条件专项 541.00 541.00 20608 科技交流与合作 108.65 108.65 238.74 2060801 国际合作与交流 108.65 108.65 208 社会保障和就业支出 398.53 183.60 214.93 20805 行政事业单位养老支出 398.53 183.60 214.93 265.69 122.40 143.29 132.84 61.20 71.64 2080506 机关事业单位基本养 老保险缴费支出 机关事业单位职业年 金缴费支出 6 7 3,735.41 20603 2080505 5 221 住房保障支出 230.86 224.54 6.32 22102 住房改革支出 230.86 224.54 6.32 2210201 住房公积金 186.46 185.10 1.36 2210202 提租补贴 11.80 11.80 2210203 购房补贴 32.60 27.64 注：本表反映单位本年度取得的各项收入情况。 3 4.96 124.23 支出决算表 公开 03 表 编制单位：中国科学院理论物理研究所 金额单位：万元 项目 上 本年支出 功能分类 科目名称 科目编码 合计 基本支出 项目支出 缴 经 上 营 级 支 支 出 出 栏次 1 2 3 合计 8,770.37 2,717.49 6,052.89 206 科学技术支出 8,132.27 2,079.39 6,052.89 20602 基础研究 7,485.64 2,079.39 5,406.26 1,749.14 2060201 机构运行 1,749.14 2060203 自然科学基金 2,774.14 2,774.14 2060206 专项基础科研 1,154.08 1,154.08 2060299 其他基础研究支出 1,808.28 20603 应用研究 330.25 1,478.04 32.00 32.00 2060301 高技术研究 32.00 32.00 20605 科技条件与服务 541.00 541.00 2060503 科技条件专项 541.00 541.00 20608 科技交流与合作 73.63 73.63 国际交流与合作 73.63 73.63 208 社会保障和就业支出 398.53 398.53 20805 行政事业单位养老支出 398.53 398.53 265.69 265.69 132.84 132.84 2060801 2080505 2080506 机关事业单位基本养老保险 缴费支出 机关事业单位职业年金缴费 支出 221 住房保障支出 239.57 239.57 22102 住房改革支出 239.57 239.57 2210201 住房公积金 195.17 195.17 2210202 提租补贴 11.80 11.80 2210203 购房补贴 32.60 32.60 注：本表反映单位本年度各项支出情况。 4 4 5 对附 属单 位补 助支 出 6 财政拨款收入支出决算总表 公开 04 表 编制单位：中国科学院理论物理研究所 收 项目 入 行 次 栏次 一、一般公共预算 财政拨款 二、政府性基金预 算财政拨款 三、国有资本经营 财政拨款 支 金额 1 1 5,007.07 一般公共预算财 政拨款 政府性基金预算 财政拨款 国有资本经营预 算财政拨款 总计 次 栏次 一、一般公共服 务支出 就业支出 六、住房保障支 出 7 5,007.07 8 510.20 9 510.20 本年支出合计 年末财政拨款结 转和结余 4,995.15 17 183.60 183.60 18 233.25 233.25 19 5,412.01 5,412.01 20 105.27 105.27 5,517.27 5,517.27 国有 性基 资本 金预 经营 算财 预算 政拨 财政 款 拨款 4 5 21 22 11 23 5,517.27 拨款 4,995.15 10 12 预算财政 16 15 五、社会保障和 合计 政府 13 三、国防支出 出 一般公共 3 3 四、科学技术支 出 2 14 6 和结余 行 二、外交支出 5 年初财政拨款结转 项目 2 4 本年收入合计 金额单位：万元 总计 24 注：本表反映单位本年度一般公共预算财政拨款、政府性基金预算财政拨款和国有资本经营预算财政拨 款的总收支和年末结转结余情况。 5 一般公共预算财政拨款支出决算表 公开 05 表 编制单位：中国科学院理论物理研究所 金额单位：万元 项目 功能分类 本年支出 科目名称 小计 基本支出 项目支出 栏次 1 2 3 合计 5,412.01 2,177.51 3,234.49 206 科学技术支出 4,995.15 1,760.66 3,234.49 20602 基础研究 4,348.53 1,760.66 2,587.87 1,749.14 科目编码 2060201 机构运行 1,749.14 2060206 专项基础科研 1,154.08 2060299 其他基础研究支出 1,445.31 20603 应用研究 1,154.08 11.52 1,433.79 32.00 32.00 2060301 高技术研究 32.00 32.00 20605 科技条件与服务 541.00 541.00 2060503 科技条件专项 541.00 541.00 20608 科技交流与合作 73.63 73.63 国际交流与合作 73.63 73.63 208 社会保障和就业支出 183.60 183.60 20805 行政事业单位养老支出 183.60 183.60 122.40 122.40 61.20 61.20 2060801 2080505 2080506 机关事业单位基本养老保险缴费支 出 机关事业单位职业年金缴费支出 221 住房保障支出 233.25 233.25 22102 住房改革支出 233.25 233.25 2210201 住房公积金 193.81 193.81 2210202 提租补贴 11.80 11.80 2210203 购房补贴 27.64 27.64 注：本表反映单位本年度一般公共预算财政拨款支出情况。 6 一般公共预算财政拨款基本支出决算明细表 公开 06 表 编制单位：中国科学院理论物理研究所 经济分 类科目 经济 经济分 科目名称 决算数 编码 类科目 科目名称 决算数 编码 工资福利支 301 金额单位：万元 出 1,754.14 302 分类 商品和服务 支出 240.68 307 基本工资 399.44 30201 办公费 26.67 30701 30102 津贴补贴 236.25 30204 手续费 0.09 30702 30206 电费 1.72 310 712.10 30207 邮电费 122.40 30208 取暖费 61.20 30209 21.22 30211 193.81 30213 7.72 30215 181.28 30217 培训费 伙食补助 费 30107 绩效工资 31001 债务利息及费 用支出 国内债务付 息 国外债务付 息 资本性支出 单位基本养 33.17 31002 143.70 31003 20.47 31005 3.27 31006 老保险缴费 30109 30112 30113 30114 职业年金缴 费 其他社会 保障缴费 住房公积 金 医疗费 对个人和家 303 庭的补助 物业管理 费 维修 （护）费 会议费 公务接待 31007 费 购建 办公设备购 置 置 基础设施建 设 大型修缮 信息网络及 软件购置更新 物资储备 30301 离休费 95.17 30218 劳务费 9.09 31009 土地补偿 30302 退休费 36.35 30226 印刷费 0.04 31010 安置补助 30304 抚恤金 49.76 30228 福利费 30229 30231 人员经费合计 公务用车 运行维护费 税金及附 加费用 1,935.42 2.43 31022 0.02 31099 公用经费合计 注：本表反映单位本年度一般公共预算财政拨款基本支出明细情况。 7 1.41 专用设备购 31008 31013 1.41 房屋建筑物 机关事业 30108 决算数 编码 30101 30106 科目名称 科目 公务用车购 置 无形资产购 置 其他资本性 支出 242.09 政府性基金预算财政拨款收入支出决算表 公开 07 表 编制单位：中国科学院理论物理研究所 金额单位：万元 项目 本年支出 年初结转 和结余 科目代码 科目名称 栏次 1 年末结转 本年收入 2 合计 注：本单位未纳入政府性基金预算范围，故本表无数据。 8 和结余 小计 基本支出 项目支出 3 4 5 6 国有资本经营预算财政拨款支出决算表 公开 08 表 编制单位：中国科学院理论物理研究所 金额单位：万元 项目 科目代码 本年支出 科目名称 栏次 合计 基本支出 项目支出 1 2 3 合计 注：本单位未纳入国有资本经营预算范围，故本表无数据。 9 一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表 公开 09 表 编制单位：中国科学院理论物理研究所 金额单位：万元 预算数 因公出 合计 费 1 8.83 公务用车购置及运行费 国 （境） 2 决算数 小计 3 7.53 因公出 公务接 公务用 公务用 车 车 购置费 运行费 4 5 6 7 7.53 1.30 2.43 待费 合计 公务用车购置及运行费 国 （境） 费 8 小计 9 公务用 公务用 车 车 购置费 运行费 10 11 2.43 公务接 待费 12 2.43 注：本表反映单位本年度“三公”经费支出预决算情况。其中，预算数为“三公”经费全年预算数，反映按 规定程序调整后的预算数；决算数是包括当年一般公共预算财政拨款和以前年度结转资金安排的实际支出。 根据《中共中央办公厅 国务院办公厅关于转发中央组织部、中央外办等部门〈关于加强和改进教学科研人 员因公临时出国管理工作的指导意见〉的通知》（厅字〔2016〕17 号）要求，从 2017 年起，教学科研人员 因公临时出国开展学术交流合作经费实行区别管理，不再纳入中央部门“三公”经费预算。 10 第三部分 中国科学院理论物理研究所 2022 年度 部门决算情况说明 一、收入支出决算表说明 （一）收入决算情况说明 2022 年度总收入 18,474.99 万元，其中本年收入 9,326.71 万元，年初结转和结余 9,148.29 万元。具体情况如下： 1.一般公共预算财政拨款收入 5,007.07 万元，占 27.1%，系 当年从中央财政取得的资金。 2.事业收入 4,195.4 万元，占 22.7%，系单位开展专业业务 活动及辅助活动所取得的收入。 3.其他收入 124.23 万元，占 0.7%， 系单位在财政拨款收入、 事业收入、经营收入、附属单位上缴收入之外取得的收入。 4.年初结转和结余 9,148.29 万元，占 49.5%，系我单位在研 科研项目资金，结转到本年仍按原规定用途继续使用的资金。 包括上年度财政拨款结转和结余资金，上年度事业收入等非财 政拨款结转资金。 11 一般公共预算财政拨款收入 27.1% 事业收入 49.5% 其他收入 年初结转和结余 22.7% 0.7% （二）支出决算情况说明 2022 年度总支出 18,474.99 万元，其中本年支出 8,770.37 万元。支出具体情况如下： 1.科学技术（类）支出 8,132.27 万元，主要是理论物理基础 研究的支出。 2.社会保障和就业（类）支出 398.53 万元，主要是机关事 业单位养老保险制度改革缴费的支出。 3.住房保障（类）支出 239.57 万元，主要是住房改革方面 的支出。 4.年末结转和结余 9,704.62 万元，包括财政拨款收入、事 业收入、经营收入、其他收入等的结转和结余。 12 二、一般公共预算财政拨款支出决算表说明 2022年度一般公共预算财政拨款支出5,412.01万元，完成 年初预算的111.8%，主要原因是年中通过预算调整增加了项目 支出预算，且2022年度加强预算执行。支出具体情况如下： （一）科学技术支出（类） 1.基础研究（款）财政拨款支出4,348.53万元。其中：机 构运行（项）财政拨款支出1,749.14万元；专项基础科研（项） 1,154.08万元；其他基础研究支出1,445.31万元。 2.应用研究（款）财政拨款支出32万元。其中：高技术研 究（项）财政拨款支出32万元。 3.科研条件与服务（款）财政拨款支出541万元。其中：科 技条件专项（项）财政拨款支出541万元。 4.科技交流与合作（款）财政拨款支出73.63万元。其中： 国际交流与合作支出（项）财政拨款支出73.63万元。 （五）社会保障和就业支出（类） 1.行政事业单位养老支出（款）机关事业单位基本养老保 险缴费支出（项）财政拨款支出122.4万元。 2.机关事业单位职业年金缴费支出（项）财政拨款支出61.2 万元。 （六）住房保障支出（类） 1.住房改革支出（款）住房公积金（项）财政拨款支出193.81 万元。 2.住房改革支出（款）提租补贴（项）财政拨款支出11.8 万元。 3.住房改革支出（款）购房补贴（项）财政拨款支出27.64 万元。 13 3.4% 4.3% 科学技术支出 社会保障和就业支出 住房保障支出 92.3% 14 三、一般公共预算财政拨款基本支出决算表说明 2022 年度一般公共预算财政拨款基本支出 2,177.51 万元， 其中： （一）人员经费支出1,935.42万元，主要包括单位的基本 工资、津贴补贴、绩效工资、机关事业单位基本养老保险缴费、 职业年金缴费、其他社会保障缴费、住房公积金、医疗费、离 休费、退休费、抚恤金。 （二）公用经费支出242.09万元，主要包括办公费、手续 费、电费、取暖费、物业管理费、维修（护）费、会议费、劳务 费、印刷费、公务用车运行维护费、税金及附加费用、办公设 备购置。 15 四、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表说明 2022 年度一般公共预算财政拨款“三公”经费决算数为 2.43 万元，完成年初预算的 27.5%，主要原因是我单位落实党 中央、国务院过“紧日子”和坚持厉行节约反对浪费的有关要 求，严格控制“三公”经费支出。其中：因公出国（境）费 0 万 元；公务用车购置及运行维护费 2.43 万元，占一般公共预算财 政拨款“三公”经费总数的 100%；公务接待费 0 万元。 16 五、其他重要事项说明 （一）机关运行经费支出 中国科学院理论物理研究所为财政补助事业单位，无此项 内容。 （二）政府采购支出 2022 年度政府采购支出总额 711.07 万元，其中：政府采 购货物支出 708.55 万元，政府采购服务支出 2.52 万元。授予 中小企业合同金额 659.62 万元，占政府采购支出总额 92.8%， 其中：授予小微企业合同金额 562.34 万元，占中小企业合同金 额的 85.3%。 （三）国有资产占用情况 截至 2022 年 12 月 31 日，共有车辆 2 辆（公务车保有量 2 辆），其中：其他用车 2 辆，主要用于科研活动。单价 100 万 元（含）以上设备（不含车辆）13 台（套）。 17 六、预算绩效自评情况说明 根据预算绩效管理要求，我单位组织对 2022 年度一般公共 预算项目支出全面开展绩效自评。其中，二级项目 9 个，共涉 及资金 3,234.49 万元，占一般公共预算项目支出总额的 100%。 理论物理科学数据平台绩效自评表 (2022 年度) 项目名称 主管部门 项目资金 （万元） 年 度 总 体 目 标 实施单位 中国科学院理论物理研究所 年初预算数 全年预算数 全年执行数 分值 执行率 得分 年度资金总额： 541.00 541.00 541.00 10.0 100.0% 10 其中：财政拨款 541.00 541.00 541.00 -- 100.0% -- 上年结转资金 0.00 0.00 0.00 -- 0.0% -- 其他资金 0.00 0.00 0.00 -- 0.0% -- 实际完成情况 计划于 2022 年底之前，执行所有 541 万预算，购置建 2022 年底之前，项目预算执行率 100%。已建成科学数 设科学数据服务系统一套，系统共配置数据服务节点、 据服务系统一套，系统配置数据服务节点、数据处理 数据处理节点和并行存储节点，并采用 100Gb/s 全线速 节点和并行存储节点，并采用 100Gb/s 全线速互联 IB 互联 IB 网络，配置数据服务软件系统，最终实现双精 网络，配置数据服务软件系统，最终实现双精度浮点 度浮点运算至少 100Tflops 的数据处理和数据服务能 运算 100Tflops 的数据处理和数据服务能力，并行存 力，并行存储裸容量至少 4.5PB，实现与先进计算平台 储裸容量 6PB，实现与先进计算平台的整合和统一管 的整合和统一管理，满足理论物理数值模拟与合作交流 理，满足理论物理数值模拟与合作交流共享中对科学 共享中对科学数据的需求，产出 2-3 篇文章。 数据的需求，产出 4 篇文章。 指标 成本 指标 效 中国科学院 预期目标 一级 绩 理论物理科学数据平台 产出 指标 指 效益 标 指标 满意 度指 标 二级指标 三级指标 经济成本指标 占用机房机柜数 年度指 标值 ≤5 个 双精度浮点运算至少 质量指标 100Tflops，并行存 服务对象满意 度指标 分值 得分 3 20.0 20.0 40.0 40.0 双精度浮点运算能 ≥100% 储裸容量至少 4.5PB 社会效益指标 实际完成值 力 100Tflops，并行 裸存储容量 6PB 文章发表 ≥2 篇 4 20.0 20.0 设备用户满意度 ≥90% 90 10.0 10.0 100.0 100.0 总分 18 偏差原因分析 及改进措施 第四部分 名词解释 一、财政拨款收入：指中央财政当年拨付的资金。 二、事业收入：指事业单位开展专业业务活动及辅助活动 所取得的收入。 三、经营收入：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动 之外开展非独立核算经营活动取得的收入。 四、附属单位上缴收入：指事业单位附属独立核算单位按 照有关规定上缴的收入。 五、其他收入：指除上述“财政拨款收入”、“事业收入”、 “经营收入”等以外的收入。 六、使用非财政拨款结余：指事业单位在当年的“财政拨款 收入”、“事业收入”、“经营收入”、“其他收入”不足以安排当年 支出的情况下，使用以前年度的非财政拨款结余弥补本年度收 支缺口的资金。 七、年初结转和结余：指以前年度尚未完成、结转到本年 仍按原规定用途继续使用的资金。 八、年末结转和结余：指单位按有关规定结转到下年或以 后年度继续使用的资金。 九、结余分配：指事业单位按照会计制度规定缴纳的所得 税以及从本年非财政拨款结余或经营结余中转入各类基金的金 额。 十、一般公共服务支出（类）：反映政府提供一般公共服 19 务的支出。 十一、教育支出（类）：反映用于教育事务方面的支出。 高等教育：反映经国家批准设立的中央和省、自治区、直 辖市各部门的全日制普通高等院校（包括研究生）的支出。政 府各部门对社会中介组织等举办的各类高等院校的资助，如捐 赠、补贴等，也在本科目中反映。 十二、科学技术支出（类）：反映用于科学技术方面的支 出，中国科学院决算中主要涉及基础研究、应用研究、技术研 究与开发、科技条件与服务、科技交流与合作、其他科学技术 支出等款级支出科目。 （1）基础研究：反映从事基础研究、近期无法取得实用价 值的应用研究机构的支出、专项科学研究支出，以及重点实验 室、重大科学工程的支出。 （2）应用研究：反映在基础研究成果上，针对某一特定的 实际目的或目标进行的创造性研究工作的支出。 （3）技术研究与开发：反映用于技术研究与开发等方面的 支出，包括从事技术开发研究和近期可望取得实用价值的专项 技术开发研究的支出，以及促进科技成果转化为现实生产力的 应用和推广支出等。 （4）科技条件与服务：反映用于完善科技条件及从事科技 标准、计量和检测，科技数据、种质资源、标本、基因的收集、 加工处理和服务，科技文献信息资源的采集、保存、加工和服 20 务等为科技活动提供基础性、通用性服务的支出。 （5）科技交流与合作：反映科技交流与合作等方面的支出， 包括为提升国家科技水平与国外政府和国际组织开展合作研究、 科技交流方面的支出，以及重大国际科技合作专项支出等。 （6）其他科学技术支出：反映除以上各项以外用于科技方 面的支出，包括用于对已转制为企业的各类科研机构的补助支 出等。 十三、文化旅游体育与传媒支出（类）：反映推动对外文 化贸易发展方向方面的支出。 十四、社会保障和就业（类）：反映用于在社会保障和就 业方面的支出。 十五、资源勘探工业信息（类）：反映用于对资源勘探工 业信息等事务支出。 十六、住房保障支出（类）：反映用于住房方面的支出， 中国科学院预算中主要涉及住房改革支出 1 个“款”级科目。住 房改革支出包括三项：住房公积金、提租补贴和购房补贴。其 中：住房公积金是按照《住房公积金管理条例》的规定，由单 位及其在职职工缴存的长期住房储金。提租补贴是经国务院批 准，于 2000 年开始针对在京中央单位公用住房租金标准提高发 放的补贴，中央在京单位按照在职在编职工人数和离退休人数 及相应职级的补贴标准确定。购房补贴是根据《国务院关于进 一步深化城镇住房制度改革加快住房建设的通知》 （国发〔1998〕 21 23 号）的规定，从 1998 年下半年停止实物分房后，对无房和住 房未达标职工发放的住房分配货币化改革补贴资金。 22