兴业银行股份有限公司董事会审计与关联交易控制委员会2022年度履职情况报告.pdf

兴业银行股份有限公司 董事会审计与关联交易控制委员会 2022 年 度履职情况报告 2022 年度，董事会审计与关联交易控制委员会由四位董 事组成，包括三位独立董事（含一位女性董事）和一位非执 行董事，具有财务、会计、绿色金融、科技金融专业背景， 同时还有相关单位从事高层管理工作的经验和履历，为推动 委员会独立和有效履职提供了重要保障。董事会审计与关联 交易控制委员会按照监管法规、本行章程、委员会工作规则 有关规定，独立自主履行职责，协助董事会科学决策，全年 共召开会议 7 次，审议和听取议题 30 项。 一、指导会计师事务所完成审计和审阅工作 主动加强与毕马威华振会计师事务所的沟通互动，结合 本行发展战略审议确定会计师事务所关于 2021 年年度报告 审计、2022 年半年报审阅和 2022 年度财务审计与内控审计 计划等，督促会计师事务所高质量完成法定审计服务，并充 分发挥独立第三方中介机构的作用，及时提示本行需要重点 关注的风险点和重要风险事项并第一时间向委员会报告，为 本行及下属子公司改进管理提供专业咨询建议，促进集团事 业更好发展。 二、提前审议定期报告和财务预算方案 在董事会议前认真审议四期定期报告和 2022 年度财务 预算方案，充分肯定本行取得的经营业绩，认为本行经营业 绩稳健，市场地位稳固，同时请管理层持续关注个别地区政 府融资平台贷款、有负面舆情房地产企业风险等问题，重视 1 并充分预估疫情影响并做好应对策略，同时承担起应有的社 会责任，共同助力中国经济重新振作。 三、强化对内部审计和内部控制工作的指导 认真审议内部控制评价、内部审计项目计划和内部审计 工作情况等报告。肯定内部审计工作对促进全行稳健经营作 出的贡献，要求管理层继续关注、扶持内审队伍建设，充实 审计力量。同时结合资本市场和银行业热点事件，要求本行 针对性做好风险排查，完善内控机制。听取监管部门对本行 监管通报的整改情况、内控审计缺陷整改情况等报告，要求 充分利用外部监管检查成果，妥善解决经营管理中存在的问 题，不断提升本行合规内控水平。 四、规范落实关联交易管理 严格按照有关外部法规和内部规章制度规定，对本行重 大关联交易的合规性和程序性进行审核，勤勉履行关联交易 管理相关职责。一是审议 2021 年度关联交易情况报告，要 求本行持续加强关联交易公允性和合规性审查，确保关联交 易合规开展。二是履行重大关联交易事前审核职责，审查给 予部分主要股东关联交易额度等事项，并要求本行定期向委 员会报告和更新与主要关联方的关联交易情况，确保本行与 关联方的交易合规、安全、定价公允，不存在利益输送，符 合市场行情和原则。三是定期审核本行关联方信息，并在部 分关联方信息更新变动时及时审核确认，保证关联方和关联 交易管理的合规性。 2