中国投融资担保股份有限公司首席合规官变动公告.pdf

公告编号：2018-004 证券代码：834777 证券简称：中投保 主办券商：国泰君安 中国投融资担保股份有限公司 首席合规官变动公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 一、任免基本情况 （一）程序履行的基本情况 根据《公司法》及公司章程的有关规定，公司总经理办公会议于 2018 年 3 月 20 日审议并通过： 王建果先生因达到退休年龄，不再担任公司首席合规官、总法律 顾问职务。任命张晓红女士为公司首席合规官、总法律顾问，任职自 总经理办公会议决议之日始。 本次会议召开 4 日前以电子邮件方式通知全体总经理办公会议 成员，实际到会成员 5 人。到会人持有公司股份 0 股，占股份总数的 0.00%，会议由公司总裁石军主持。 以上决议表决情况为： 同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）被任免董监高的基本情况 张晓红女士持有公司股份 0 股，占公司股本的 0%。根据全国中 1 公告编号：2018-004 小企业股份转让系统有限责任公司 2016 年 12 月 30 日发布的《关于 对失信主体实施联合惩戒措施的监管问答》，按相关监管要求，公司 核查了张晓红女士是否存在被列入失信被执行人名单及被联合惩戒 对象名单的情形。经全国法院失信被执行人信息查询系统 （ http://shixin.court.gov.cn/）、全国法院被执行人信息查询系 统 （ http://zhixing.court.gov.cn/search/ ）、 信 用 中 国 （http://www.creditchina.gov.cn/）查询，截止本公告日，张晓红 女士不存在被列入失信被执行人名单及被执行联合惩戒的情况。 （三）任命/免职的原因 公司原首席合规官、总法律顾问王建果先生因达到退休年龄，不 再担任公司首席合规官、总法律顾问职务。 二、上述人员的任免对公司产生的影响 （一）对公司董事会（监事会）成员人数的影响 该任职未导致董事会、监事会成员低于法定最低人数。 （二）对公司生产、经营上的影响 张晓红女士长期从事法律实务和管理工作，具有丰富的经验。在 被任命为首席合规官、总法律顾问之前担任公司党委副书记并分管法 律事务等工作。上述任命符合公司实际经营发展的需要，不会对公司 经营产生不利影响。 三、备查文件目录 （一）总经理办公会议决议【2018】第 021 号； 2 公告编号：2018-004 （二）张晓红女士简历。 中国投融资担保股份有限公司 董事会 2018 年 3 月 22 日 3