中国科学院中央预算内投资项目日常监管实施细则（试行）.pdf

中国科学院中央预算内投资项目日常监管实施细则 （试行） 第一章 总则 第一条根据国家发展改革委《中央预算内投资项目日常监管 实施办法（试行）》（发改稽察规〔２０１７〕２２７６号），为加强我 院中央预算内投资计划实施的综合监管，建立完善日常监管责任 制及问责机制，结合我院实际，制定本实施细则。 第二条 本细则适用于我院使用中央预算内投资的项目，包 括国家重大科技基础设施、科教基础设施等建设项目。 第二章 建立健全日常监管责任制 第三条 建立两级监管责任制。中国科学院为日常监管直接 责任单位，条件保障与财务局具体履行日常监管职责。院属项目 单位承担项目建设主体责任。 第四条日常监管责任到人、逐层负责。监管责任人由条件保 障与财务局派出或委派，是项目日常监管的直接责任人。院属项 目单位法人代表是项目第一责任人。 第五条院属项目单位申报中央预算内投资计划时，需经条件 保障与财务局认可后报送。 第六条条件保障与财务局将加强对监管责任人的能力培训， 提高日常监管能力和水平。 第三章 压实日常监管责任 第七条中央预算内投资项目日常监管工作从我院收到国家 下达中央预算内投资（分解）计划开始，到项目竣工验收为止。 第八条条件保障与财务局的监管职责主要包括： （一）进一步优化完善项目督导机制，制定日常监管工作方 案，明确具体监管方式和要求，建立、管理日常监管台账（格式 见附件１）。 （二）组织专业力量围绕项目建设各环节，以中央预算内投 资计划执行为重点，开展定期或不定期检查，在发现问题的基础 上，提出优化措施和整改建议，促进项目竣工验收、早日投入使 用。检查的主要内容包括： １． 建设手续是否齐全规范； ２． 建设进度是否符合投资计划要求； ３． 建设资金是否及时到位，资金使用是否规范； ４． 建设内容、规模、标准、筹资方式等与批复是否相符； ５． 项目信息和进度数据上报是否及时、准确、完整； ６． 法律法规规定的其他内容。 （三）派出或委派监管责任人，指导监管责任人开展相关工 作。 （四）对日常监管中发现的问题组织核查，提出整改意见， 督促整改；对发现的重大问题，及时向有关部门报告。 （五）督促指导院属项目单位通过国家重大建设项目库报备 综合信用承诺书（见附件２），按月填报项目信息和进度数据。 （六）配合有关部门开展稽察、检查和督查工作。 第九条监管责任人的职责主要包括： （一）到现场了解建设情况。应当及时跟踪项目进展，到现 场实地了解工程建设情况。对投资多、规模大的项目，适当增加 到现场的频次。对建设地点比较分散的项目，可根据实际情况到 现场抽查。 （二）对项目信息和进度数据进行审查。督促 院属项目单位 及时上报项目信息和进度数据，并对其真实性和完整性进行审核， 对发现的问题督促修正。 （三）对发现的问题及时报告。对项目建设中存在的问题， 及时向条件保障与财务局报告。登记日常监管台账，详细记录日 常检查和问题整改等情况。 （四）配合上级有关部门开展项目稽察、检查和督查，做好 联系工作。 第十条监管责任人可采取下列方式开展工作： （一）现场巡查。监管责任人根据建设计划，到项目建设现 场进行巡查，重点了解项目进度等。 （二）在线监测。监管责任人通过国家重大建设项目库或院 基建管理信息系统，在线监测非涉密项目的建设信息，及时发现 项目建设中存在的疑点和问题，必要时到现场核查。 第十一条监管责任人及院属单位法人代表对发现的重大问 题，应当在２个工作日内上报条件保障与财务局。条件保障与财 务局在１０个工作日内组织核查并提出整改意见，督促院属项目单 位认真整改。监管责任人及项目单位法人代表应当及时了解整改 情况，并向条件保障与财务局报告。 第十二条结合“十二五”及“十三五”相关项目监管巡视结 果，动态调整日常监管督导频次。对存在中央预算内投资计划执 行迟缓问题的院属项目单位，加大日常监管力度和督导频次；对 中央预算内投资计划执行较好的院属项目单位，视情况减少日常 监管督导频次。 第十三条日常监管相关责任人的职责应当以适当形式予以 公开，接受公众监督。 第四章 加强院属项目单位的主体责任 第十四条院属项目单位是项目建设的责任主体，对项目建设 的组织、管理承担全面责任。院属项目单位在申报或分解中央预 算内投资计划时，应明确其法人代表为项目第一责任人。 第十五条院属项目单位须明确建立或专门机构、责成专人进 行项目管理，健全相关项目管理制度。 第十六条院属项目单位应当严格执行中央预算内投资计划， 具体职责包括： （一）严格按要求提供真实的项目申报材料； （二）收到投资计划文件２个工作日内，应当按要求签署综 合信用承诺书（格式见附件２），并报条件保障与财务局备案； （三）严格按有关法律法规履行各项报建手续，按照批复的 建设内容、规模、标准、筹资方式和工期等组织项目建设； （四）通过国家重大建设项目库及时、准确、完整地报送项 目信息和进度数据； （五）自觉接受监管部门和监管责任人的稽察、检查和督查， 认真按要求落实整改意见，向有关部门报送整改情况； （六）法律法规规定的其他有关要求。 第五章 处罚问责 第十七条院属项目单位应当将中央预算内投资项目建设主 体责任落实情况，作为年度绩效考核的重要内容。 第十八条日常监管相关责任人有下列情形之一的，将依据国 家法律法规和院内有关规定，追究其责任： （一）履职不到位，不按要求到现场了解项目建设情况的； （二）不认真审核或指使篡改、伪造项目上报信息和进度数 据的； （三）对项目建设中存在的问题隐匿不报或严重失职的； （四）利用职务之便干预项目正常实施的； （五）其他违反国家法律法规和规定的情形。 第十九条对于有下列情形之一的院属项目单位，将纳入“黑 名单”管理，在院内实行“一处失信、处处受限”的联合惩戒机 制。 （一）提供虚假项目申报材料的； （二）不按要求签署综合信用承诺书的； （三）不按规定履行报建手续，违法违规开工建设的； （四）不严格执行中央预算内投资计划，不按批复的建设内 容、规模、标准、筹资方式和工期等组织项目建设的； （五）工程质量存在重大问题的； （六）拒绝、阻碍监管部门和监管责任人履行职责的； （七）隐匿、伪造项目建设资料的； （八）不按要求上报项目信息和进度数据的； （九）不按整改要求对存在问题进行整改的； （十）其他违反国家法律法规和管理规定的情形。 第六章 附则 第二十条 本细则未尽事宜，按照国家发展改革委、中国科 学院有关规定执行。 第二十一条 本细则由条件保障与财务局负责解释。 第二十二条 本细则自印发之日起施行。 附件：１． 日常监管台账 ２． 综合信用承诺书 附件１ 日常监管台账－首页：２０ＸＸ 年项目目录 日常监管台账一首页:20XX 年项目目录 编号 1 2 项目名称 XX 项目 …… 日常监管直接责任单位 日常监管台账一分页:XX 项目 序号 一 1 2 3 4 5 二 1 2 …… 三 1 2 台账内容 项目基本情况 项目单位(法人)基本情况： 建设地点： 建设规模、内容、建设方案、工期、关键节点： 总投资、中央预算内投资、年度投资计划： 行业类别和分管部门： 日常监管情况 每次实施日常监管的报告,包括实施监管的时间、人员、方式方法、发现问题、处置意见。 依次填写…… 问题整改情况 每个问题的整改责任落实、整改时限以及整改完成情况。 依次填写…… 监管责任人 …… 四 1 2 …… 监管责任人工作开展情况 监管责任人工作计划情况： 监管责任人工作开展情况： 附件２ 综合信用承诺书 中央预算内投资项目管理的有关规定我们已知悉。我单位经 审慎研究，郑重作出以下承诺： 一、严格依照国家有关法律法规及中央预算内投资管理的有 关规定申报项目、履行报建手续。 二、严格按批复的建设规模、内容、方案和工期组织项目建 设，严格执行下达的中央预算内投资计划。 三、承担的项目纳入全国投资项目在线审批监管平台和国家 重大建设项目库稽察监管体系，严格按要求及时报送项目信息和 进度数据，保证信息数据的真实、准确和完整。 四、积极配合稽察检查工作，严格按照要求认真整改存在的 问题。 此承诺书扫描件在签署后加载至国家重大建设项目库备案。 如违反承诺，将依法依规承担相应责任，并自愿接受惩戒。 特此承诺。 项目名称：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 信息数据填报联系人：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 手机：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 座机：＿＿＿＿＿＿＿＿＿ 项目单位（法人）盖章 法人代表签字： 年月日 （一式两份，项目单位留存一份，另一份报条件保障与财务局备案）