金融机构大额交易和可疑交易报告要素内容.pdf

附 金融机构大额交易和可疑交易报告要素内容 大额交易报告要素内容列表 部分 编号 字段内容 1 报告机构编码 2 网点代码 3 金融机构与客户的关系 4 客户名称/姓名 5 客户身份证件/证明文件类型 6 客户身份证件/证明文件号码 7 客户号 8 账户类型 第二部分：交 9 账号 易信息 10 银行卡类型 11 银行卡号码 12 客户职业（对私）或行业（对公） 13 客户联系方式 14 客户国籍 15 客户开户时间 第一部分：报 告机构信息 16 大额交易特征代码 17 代办人姓名 18 代办人身份证件/证明文件类型 19 代办人身份证件/证明文件号码 20 代办人国籍 21 交易时间 22 交易发生地 23 业务标识号 24 收付款方匹配号类型 25 收付款方匹配号 26 交易方式 27 涉外收支交易分类与代码 28 资金收付标志 29 资金用途 30 币种 31 交易金额 32 对方金融机构网点名称 33 对方金融机构网点代码类型 34 对方金融机构网点代码 35 对方金融机构网点行政区划代码 36 交易对手姓名/名称 37 交易对手身份证件/证明文件类型 38 交易对手身份证件/证明文件号码 39 交易对手账户类型 40 交易对手账号 41 非柜台交易方式 42 非柜台交易方式的设备代码 43 银行与支付机构之间的业务交易编码 44 交易信息备注1 45 交易信息备注2 银行业金融机构可疑交易报告要素内容列表 部分 编号 字段内容 1 报告机构编码 2 网点代码 3 金融机构与客户的关系 4 可疑主体姓名/名称 5 可疑主体身份证件/证明文件类型 第二部分：可 6 可疑主体身份证件/证明文件号码 疑主体信息 7 客户号 8 可疑主体职业（对私）或行业（对公） 9 可疑主体联系方式 第一部分：报 告机构信息 10 可疑主体法定代表人姓名 11 可疑主体法定代表人身份证件类型 12 可疑主体法定代表人身份证件号码 13 可疑主体控股股东或实际控制人名称 14 可疑主体控股股东或实际控制人身份证件/证明文件类型 15 可疑主体控股股东或实际控制人身份证件/证明文件号码 16 可疑主体国籍 17 报告紧急程度 18 报送次数标志 19 报送方向 第三部分：报 20 可疑交易报告触发点 告基本信息 21 资金交易及客户行为情况 22 疑点分析 23 疑似涉罪类型 24 可疑交易特征代码 25 客户姓名/名称 26 客户身份证件/证明文件类型 第四部分：交 27 客户身份证件/证明文件号码 易信息 28 账户类型 29 客户开户时间 30 客户销户时间 31 账号 32 银行卡类型 33 银行卡号码 34 代办人姓名 35 代办人身份证件/证明文件类型 36 代办人身份证件/证明文件号码 37 代办人国籍 38 交易时间 39 交易发生地 40 业务标识号 41 收付款方匹配号类型 42 收付款方匹配号 43 交易方式 44 涉外收支交易分类与代码 45 资金收付标志 46 资金来源和用途 47 币种 48 交易金额 49 对方金融机构网点名称 50 对方金融机构网点代码类型 51 对方金融机构网点代码 52 对方金融机构网点行政区划代码 53 交易对手姓名/名称 54 交易对手身份证件/证明文件类型 55 交易对手身份证件/证明文件号码 56 交易对手账户类型 57 交易对手账号 58 非柜台交易方式 59 非柜台交易方式的设备代码 60 银行与支付机构之间的业务交易编码 61 交易信息备注1 62 交易信息备注2 证券期货业金融机构可疑交易报告要素内容列表 部分 编号 字段内容 第一部分：报 1 报告机构编码 告机构信息 2 网点代码 3 可疑主体姓名/名称 4 可疑主体身份证件/证明文件类型 5 可疑主体身份证件/证明文件号码 6 可疑主体证券/基金/期货账号 7 资金账户号码 第二部分：可 疑主体信息 8 结算账户号码 9 结算账户开户行名称 10 账户总资产 11 可疑主体职业（对私）或行业（对公） 12 可疑主体联系方式 13 可疑主体法定代表人姓名 14 可疑主体法定代表人身份证件类型 15 可疑主体法定代表人身份证件号码 16 可疑主体控股股东或实际控制人名称 17 可疑主体控股股东或实际控制人身份证件/证明文件类型 18 可疑主体控股股东或实际控制人身份证件/证明文件号码 19 可疑主体国籍 20 可疑主体开户时间 21 可疑主体销户时间 22 报告紧急程度 23 报送次数标志 24 报送方向 25 可疑交易报告触发点 26 资金交易及客户行为情况 27 疑点分析 28 疑似涉罪类型 第三部分：报 告基本信息 29 可疑交易特征代码 30 客户姓名/名称 31 客户身份证件/证明文件类型 32 客户身份证件/证明文件号码 33 交易时间 34 业务标识号 35 非柜台交易方式 36 非柜台交易方式的设备代码 37 交易种类 38 合同编号 39 流水号 40 交易品种代码 41 成交价格 42 成交数量 43 资金进出方向 44 资金进出方式 45 币种 46 交易金额 47 交易信息备注1 48 交易信息备注2 第四部分：交 易信息 保险业金融机构可疑交易报告要素内容列表 部分 编号 字段内容 第一部分：报 1 报告机构编码 告机构信息 2 网点代码 3 可疑主体姓名/名称 4 可疑主体身份证件/证明文件类型 5 可疑主体证件号码 6 可疑主体职业（对私）或行业（对公） 7 可疑主体联系方式 第二部分：可 8 可疑主体法定代表人姓名 疑主体信息 9 可疑主体法定代表人身份证件类型 10 可疑主体法定代表人身份证件号码 11 可疑主体控股股东或实际控制人名称 12 可疑主体控股股东或实际控制人身份证件/证明文件类型 13 可疑主体控股股东或实际控制人身份证件/证明文件号码 14 可疑主体国籍 15 报告紧急程度 16 报送次数标志 17 报送方向 18 可疑交易报告触发点 19 资金交易及客户行为情况 第三部分：报 告基本信息 20 疑点分析 21 疑似涉罪类型 22 可疑交易特征代码 23 保险合同号 24 保险种类 25 保险名称 26 保险期间 27 投保人名称/姓名 28 投保人身份证件/证明文件类型 29 投保人身份证件/证明文件号码 30 投保人类型 第四部分：交 31 被保险人名称/姓名 易信息 32 被保险人身份证件/证明文件类型 33 被保险人身份证件/证明文件号码 34 投保人与被保险人的关系 35 受益人名称/姓名 36 受益人身份证件/证明文件类型 37 受益人身份证件/证明文件号码 38 保险标的 39 保险金额 40 保险费 41 缴费方式 42 保险合同其他信息 43 交易时间 44 交易发生地 45 交易类型 46 币种 47 交易金额 48 资金进出方向 49 资金进出方式 50 资金账户开户行 51 银行转账资金账号 52 交易信息备注1 53 交易信息备注2 通用可疑交易报告要素内容列表 部分 编号 字段内容 1 报告机构编码 2 网点代码 3 报告机构行业类别 第二部分：可 4 可疑主体姓名/名称 疑主体信息 5 可疑主体证件类型 第一部分：报 告机构信息 6 可疑主体证件号码 7 可疑主体所在银行账号 8 可疑主体所在银行名称 9 可疑主体职业（对私）或行业（对公） 10 可疑主体联系方式 11 可疑主体法定代表人姓名 12 可疑主体法定代表人身份证件类型 13 可疑主体法定代表人身份证件号码 14 可疑主体控股股东或实际控制人名称 15 可疑主体控股股东或实际控制人身份证件/证明文件类型 16 可疑主体控股股东或实际控制人身份证件/证明文件号码 17 可疑主体国籍 18 报告紧急程度 19 报送次数标志 20 报送方向 21 可疑交易报告触发点 22 资金交易及客户行为情况 23 疑点分析 24 疑似涉罪类型 25 可疑交易特征代码 26 可疑交易/事件起始日期 第三部分：报 告基本信息 27 可疑交易/事件结束日期 28 交易信息备注1 29 交易信息备注2