大连海洋大学横向科研项目管理暂行办法.pdf

大海大校发〔2019〕153 号 关于印发《大连海洋大学横向科研 项目管理暂行办法》的通知 各院（部）、处（办、中心）、馆、公司： 现将《大连海洋大学横向科研项目管理暂行办法》印发给你 们，请遵照执行。 大连海洋大学 2019 年 11 月 4 日 大连海洋大学横向科研项目管理暂行办法 第一章 第一条 总 则 为提升学校科技创新、成果转化及服务社会能力， 促进科技供给侧结构性改革，加强我校横向科研项目管理，维护 学校和科技人员的合法权益,依据《中华人民共和国合同法》、 《中华人民共和国促进科技成果转化法》等相关法律、法规和文 件精神，结合我校实际，制定本办法。 第二条 本办法适用于我校作为受托方与委托方就技术转 让（专利权、专利申请权、专利实施许可、技术秘密）、技术开 发（含委托开发和合作开发）、技术咨询、技术服务所订立的横 向科研项目。 横向科研项目是我校科技成果转移转化工作的重要形式和 载体。 第三条 横向科研项目按照合同性质分为：第一类项目和第 二类项目。 第一类项目是指技术开发(含委托开发和合作开发)、技术咨 询、技术服务类合同项目；第二类项目是指技术转让（专利权、 专利申请权、专利实施许可、技术秘密）类合同项目。 第四条 横向科研项目应与委托方签订合同。合同的订立和 履行应遵循合法、自愿、公平、诚实信用的原则，应当有利于科 学技术进步，有利于我校科研成果转化和推广，有利于依法维护 我校的利益和声誉。 第五条 项目负责人应遵循诚实、守信的原则，组织实施好 横向科研项目合同规定的全部内容。 第二章 第六条 横向科研项目合同订立与立项 第一类横向科研项目合同签订前，可由项目负责人 与合作方就合同的标的进行洽谈，洽谈的内容应包括合同的标 的、期限、经费及使用范围等。 第二类横向科研项目合同签订应当通过第三方评估、协议定 价、在技术交易市场挂牌交易和拍卖等方式确定价格。 以第三方评估方式处理我校职务科技成果的，应由学校指定 的具有相应资质的第三方评估机构进行评估，学校、成果完成人 全体及受让方对评估价格均无异议的，评估价格可直接作为转让 交易价格签订技术转让合同。评估机构按照学校有关规定招标确 定。学校对第三方评估机构出具的评估价格的意见，由科技处按 程序报请校长办公会审议。 以协议定价方式处置我校职务科技成果的，学校授权科技 处、学校学术委员会、法律顾问及成果主要完成人各1人，共同 组成科技成果转化谈判小组，与受让方进行谈判。谈判小组谈判 过程可参考第三方评估价格与受让方进行谈判。谈判达成一致 后，谈判小组形成成果转化处置意见报校长办公会批准后，在校 园网进行公示15日后，方可与受让方签订技术转让合同。 采用在技术交易市场挂牌交易和拍卖等方式转让确定价格 的，参照相关办法和要求执行。 第七条 在洽谈第一类科技合同时，我校项目负责人应当按 委托方要求，对合同履行的技术难度、拟研究完成的时间、计划 使用的仪器设备、人员安排、经费预算与使用等进行全面考虑和 计划，应确保及时履约。项目负责人应当按照诚实信用原则向委 托方充分告知，并使委托方充分理解本项目研究存在的风险。 在洽谈第二类科技合同时，我校项目负责人应当按照诚实信 用原则向意向受让方说明拟转让技术的基本情况、预期效果及收 益，以及技术实施可能存在的风险等情况的同时，也要掌握意向 受让方的受让技术成果的目的等情况，并向科技处说明有关情 况。学校授权由科技处根据项目负责人说明的情况，初步选择确 定职务科技成果定价方式。 第八条 项目负责人订立横向科研项目合同之前应认真核 实对方的民事行为能力、资信状况、履约能力等状况，并应当提 供对方单位的营业执照或其他证明该当事人资格的文件等。 第九条 订立横向科研项目合同应使用我校指定的国家标 准格式合同文本。经申请，同意使用其他格式合同文本的，合同 内容一般应包括： （一）项目名称 （二）标的内容、范围和要求 （三）履行的计划、进度、期限、地点、地域和方式 （四）保密的约定 （五）风险责任的承担 （六）技术成果的归属和收益的分配办法 （七）验收标准和方法 （八）价款、报酬或者使用费及其支付方式 （九）违约金或者损失赔偿的计算方法 （十）解决争议的方法 （十一）项目经费预算 （十二）项目组成员名单 第十条 我校职工接受委托完成的发明创造及其他技术成 果，我校享有申请专利的权利和技术成果所有权，未经学校同意 不得在合同中约定放弃或转让。 第十一条 横向科研项目合同履行过程中的风险责任应由 双方当事人合理分担。科技合同中违约金额数不超过实际到账金 额以内的实际损失。 第十二条 横向科研项目合同签订后，项目负责人应督促委 托方按照合同约定，履行付款义务。经费到账后，项目负责人应 向科技处和计划财务处分别提供横向科研项目合同原件，并办理 发票申领和项目立项等手续。 第十三条 横向科研项目合同签订程序按《大连海洋大学签 订对外经济合同管理规定》（大海大校发〔2014〕83号）执行。 第三章 第十四条 横向科研项目经费管理与使用 横向科研项目经费的管理与使用优先按照合同 约定执行。 第十五条 合同中未约定的，项目负责人应与委托方充分沟 通，根据项目特点和实际需求，科学、合理编制经费预算。 委托方单位性质为机关或事业单位的，且项目预算中绩效支 出科目预算比例高于总经费20%（即，大于20%）的，项目负责人 应提供由委托方加盖公章的《项目经费预算方案表》，该类项目 立项后的预算调整，由委托方负责审批，科技处、计划财务处负 责备案。 委托方单位性质为非机关或非事业单位的，或委托方单位性 质虽为机关或事业单位，但项目预算中绩效支出科目预算比例不 高于总经费20%（即，小于等于20%）的，项目负责人应提交由项 目负责人签字的《项目经费预算方案表》。立项后的预算调整， 由项目负责人审核，科技处、计划财务处负责备案。 项目执行期内，设备购置费预算原则上不予调整。因设备购 置费调整产生的管理费变化，管理费只调增、不调减。 项目负责人应提供能够证明委托方单位性质的相关材料。 第十六条 项目经费到账后，项目负责人应先到科技处办理 项目立项，再到计划财务处开具大连市国家税务局通用机打发 票，完成横向科研项目立项程序。 第十七条 项目经费的支出范围包括：设备费、材料费、测 试化验加工费、燃料动力费、差旅费、会议费、国际合作与交流 费、出版/文献/信息传播/知识产权事务费、劳务费、专家咨询 费、管理费（含国有资源（资产）占用费）、绩效支出、税费支 出和外拨经费等。 其中，设备费（不含设备购置费）、材料费、测试化验加工 费、燃料动力费、差旅费、会议费、国际合作与交流费、出版/ 文献/信息传播/知识产权事务费、专家咨询费等科目的预算统筹 安排。 第十八条 横向科研项目经费所购置的固定资产和无形资 产归属按合同约定执行（可归属甲方、乙方、项目研发团队或其 它）；合同中未约定的，归研发团队所有。鼓励研发团队在结题 验收后将购置的固定资产和无形资产捐赠给学校，纳入学校国有 资产管理。 第十九条 横向科研项目经费发生的采购由研发团队自行 组织。 第二十条 第一类横向科研项目管理费（含国有资源（资产） 占用费）提取以项目总经费扣除设备购置费和税费后，采用分段 超额累退比例法计算，计算方法如下： 总经费扣除设备购置费和税费后经费（A） 额度范围（万元） A≤30 30