关于印发《山东省科技专家库管理办法（试行）》的通知.pdf

山东省科学技术厅 关于印发《山东省科技专家库管理办法 （试行）》的通知 各市科技局、各有关单位： 为规范山东省科技专家库管理工作，充分发挥专家在科技创 新和决策咨询中的作用，省科技厅研究制定了《山东省科技专家 库管理办法（试行）》。现印发给你们，请遵照执行。 山东省科学技术厅 2021 年 1 月 18 日 （此件公开发布） - 1 - 山东省科技专家库管理办法（试行） 第一章 总则 第一条 为深化科技计划管理改革，规范山东省科技专家库 （以下简称“专家库”）管理工作，充分发挥专家在科技创新和 决策咨询中的作用，提高决策的科学化水平，按照《关于深化项 目评审、人才评价、机构评估改革的意见》《山东省科技计划项 目科研诚信管理办法》（鲁科字〔2020〕105 号）等相关规定， 制订本办法。 第二条 专家库是山东省科技管理信息系统的重要组成部分。 通过专家库建设，充分利用各领域专家资源，服务于山东科技管 理，为全省科技战略规划咨询、奖励评审、项目论证和绩效评价 等科技活动提供智力支撑。 第三条 专家库按照统一建设、科学管理、资源共享、规范 使用的原则建设和运行。 第四条 山东省科学技术厅（以下简称省科技厅）是专家库 的管理部门，负责专家库的总体部署和统筹协调，研究制定相关 政策和管理制度。省科技厅委托专业机构开展专家库建设、运行 - 2 - 维护、开发利用等相关工作。 第五条 省科技计划项目评审评估、验收（结题）、评价等环 节所需评审专家，应当按照本办法要求从专家库中选取使用。其 它管理环节所需专家，具体使用方式根据实际需求参照本办法执 行。 第二章 专家库建设 第六条 入库专家应符合的基本条件： （一）遵守国家法律和社会公德； （二）具有良好的职业道德、作风严谨、客观公正； （三）具有较高的专业技术水平和较强的分析判断能力，从 事相关领域工作 5 年以上，熟悉相关领域或行业的研究发展动态， 熟悉相关法律法规和政策规范； （四）身体健康，有足够的时间和精力完成评审、评估、咨 询等工作；年龄原则上不超过 65 周岁；院士等高层次专家，若 法定退休年龄大于 65 周岁的，则从其法定退休年龄； （五）专家无学术道德问题，无不良社会信用记录，无违法 犯罪记录。 第七条 专家分类管理。 （一）技术研发类专家。应具有副高级（含）以上职称，或 - 3 - 作为项目（课题）负责人承担过国家或省部级科技计划项目（课 题），或是国家或省部级科技奖励获得者。研究成果突出的优秀 青年学者、港澳台专家、外籍专家，科技型上市公司、国家高新 技术企业、技术先进型服务企业、外资研发中心的技术骨干等， 可适当放宽条件。 （二）产业管理类专家。主要是科技型上市公司、国家高新 技术企业、技术先进型服务企业、国家级大学科技园、国家级科 技企业孵化器、全国性或全省性行业协会学会的高级管理人员。 具有丰富企业管理或创业实践经验，或对成果转化、产业发展有 突出贡献的人员，可适当放宽条件。 （三）财务金融类专家。包括熟悉科技经费管理制度的高级 会计师、高级审计师、注册会计师，及企事业单位或其它社会组 织从事科研经费管理工作的具有中级（含）以上职称的财务审计 部门专职人员；天使投资、创业投资机构、银行信贷及保险等机 构中高级管理人员。 （四）其他专家。包括具备丰富科技管理或决策咨询经验的 人员、各级智库或咨询公司高级管理人员；具有副高级（含）以 上职称的法学专家或国家二级律师以上资格的人员；具有丰富科 普传播工作经验或对科普创作有突出贡献的人员等。 第八条 专家入库主要采取公开征集、定向邀请和共建共享 三种方式。 - 4 - （一）公开征集。省科技厅公开发布征集山东省科技专家库 专家信息的通知或者公告，常年受理入库申请。申请专家可自愿 通过山东省科技专家库管理信息系统（以下简称专家库系统）在 线填写申请并附相关证明材料，经所在单位审核后提交省科技厅， 符合条件的专家由省科技厅纳入专家库；港澳台专家、外籍专家 也可由专家提出申请，相关管理部门审核后向省科技厅推荐。 （二）定向邀请。省科技厅根据评审工作需要，定向邀请符 合条件的专家，经专家本人同意并经所在单位审核后入库。 （三）共建共享。省科技厅通过与省内外各类专家库建设方 签订协议的方式，按照协作共享的原则积极将符合条件的专家吸 纳入库；有关部门单位需要利用专家信息的，省科技厅可依申请 并按专家自愿参与原则提供相应协助。 第九条 拟入库专家名单经省科技厅同意后正式进入专家库， 省科技厅以电子公函的形式告知专家本人。 第三章 专家库管理与维护 第十条 专家入库实行信息定期更新机制。省科技厅每年组 织一次专家信息集中更新，通过短信、邮件等方式通知在库专家 登录信息系统，确认信息变更情况。 除定期更新外，入库专家个人信息发生变更的，应当及时、 - 5 - 主动登录信息系统更新信息。 专家连续两年未对本人信息进行确认或更新的，专家资格将 被冻结，相关情况将及时通知专家本人。专家重新登录确认或更 新信息并经所在单位审核后，可解除冻结状态。 第十一条 有以下情形之一的专家应予出库: （一）因身体等个人原因不再符合专家入库条件的； （二）本人书面申请不再担任专家的； （三）在参加专家活动过程中，存在徇私舞弊，接受或索取 相关单位个人的馈赠、宴请或不正当利益的； （四）存在严重科研失信行为的； （五）接受邀请后两次无故缺席的； （六）未经同意，泄漏评审的内容、过程和结果等重要信息 的； （七）其他情形不适宜担任专家的。 专家如有违法违纪、科研失信、失德失范或其他不适宜参加 评审评估活动的情况，专家所在单位应及时将向省科技厅报告， 取消相关专家资格。 第十二条 专家出库程序： （一）核实。由专业机构核实相关情况； （二）告知。由省科技厅核实拟出库专家名单后告知专家本 人及所在单位。 - 6 - 第四章 专家匹配与使用 第十三条 从专家库中匹配专家，一般应按照以下原则： （一）诚信原则。在国家科研诚信信息系统无失信记录的专 家。 （二）同行评议原则。充分考虑专家年龄、专业水平、知识 结构、工作单位、特长等事项，原则上应主要选取活跃在科研一 线的专家参与评审。与产业应用结合紧密的项目，应当选取活跃 在生产一线的专家参与评审。 （三）随机原则。根据科技计划类别和项目类型特点，合理 确定评审专家选取条件，明确专家构成及选取范围，由系统随机 产生候选专家。 （四）轮换原则。为保障专家科研时间，原则上每位专家每 年参与立项评审项目不超过 5 次。 （五）回避原则。专家在收到评审邀请后，具有以下情形之 一的，应当主动申明回避： 1．与被评审项目负责人有近亲属关系、师生关系（硕士、 博士期间）以及其他重大利益关系； 2．与被评审项目负责人在过去 2 年之内有共同承担科研项 目、获得科技奖励、发表论文、申请专利等合作关系； - 7 - 3．24 个月内与被评审项目单位有过聘用关系，包括现任该 单位的咨询或顾问； 4．与被评审项目单位有经济利害关系，如持有涉及申报单 位的股权（申报单位为上市公司的除外）； 5．其他有可能影响客观、公正评审的情形。 具有以下情形之一的专家，由信息系统自动予以回避，不得 参加项目评审： 1．是被评审项目的负责人或参与人员的； 2．与被评审项目负责人在过去 2 年之内有共同承担省科技 计划项目等合作关系的； 3．与被评审项目负责人隶属于同一法人单位的（如果法人 单位拥有二级及以下内设机构时，应与被评审项目负责人隶属不 同机构）； 4．项目申报单位提出合理回避事由的。 第十四条 专家接受评审邀请的，应当在评审活动开始前， 根据具体评审情况签署科研诚信承诺书。 第十五条 专家库建立痕迹管理机制。对专家选取、专家评 审、回避、评价等活动进行全程操作留痕，做到相关操作记录可 查询、可追溯。 - 8 - 第五章 监督管理 第十六条 省科技厅严格保障信息系统及专家信息的安全。 严禁私自复制、下载、泄露、转让或出售专家库中的信息和资料。 第十七条 省科技厅加强对专家库共建共享单位的监管，专 家使用单位存在以下行为之一的，经省科技厅核实，暂停其使用 专家库账户，整改后方可重新开放： （一）将专家库的用户名及密码泄露给其他未经授权单位或 个人的； （二）在对专家抽取、确认及评价等过程中未如实填写相关 信息的； （三）对专家进行恶意评价的。 第十八条 专家所在单位要认真履行法人主体责任，加强对 专家信息的审核把关；及时向省科技厅报告本单位专家学术失范、 违法违纪等重大事项。如因单位审核不严谨、报告不及时，给评 审活动造成重大影响的，将视情节轻重给予计入单位诚信档案、 批评教育、通报批评直至取消单位推荐资格等处罚。 第十九条 专家应带头弘扬科学家精神，严守科研道德与诚 信规范，遵守有关保密制度，积极参加科技咨询、评审评估活动， 接受必要的监督和管理。如存在科研失信等不当行为，一经查实， 省科技厅按照《山东省科技计划项目科研诚信管理办法》规定进 - 9 - 行处理。 第六章 附则 第二十条 本办法由省科技厅负责解释。 第二十一条 本办法自 2021 年 1 月 18 日起施行，有效期至 2023 年 1 月 17 日。 - 10 -