新华保险临时信息披露报告（关联交易信息）2020年1号 2020-01-10.pdf

新华人寿保险股份有限公司关于赎回 建信收益增强债券型证券投资基金涉及的 关联交易信息披露公告 （关联交易信息）2020年1号 根据《保险公司资金运用信息披露准则第1号：关联交易》 （保监发〔2014〕44号）及相关规定，现将新华人寿保险股 份有限公司（以下简称“新华人寿”或“本公司”）赎回建 信基金管理有限责任公司（以下简称“建信基金”）发行的 建信收益增强债券型证券投资基金涉及的关联交易情况披 露如下： 一、交易概述及交易标的基本情况 （一）交易概述 2019 年 12 月 26 日，本公司赎回建信基金发行的建信收 益增强债券型证券投资基金，赎回金额 2387.26 万元（人民 币，下同） 。2019 年 12 月 31 日，本公司赎回该基金金额为 2808.1 万元。 （二）交易标的基本情况 建信收益增强债券型证券投资基金为混合债券型二级 基金。投资的主要策略是采取自上而下的方法确定投资组合 久期，结合自下而上的个券选择方法构建信用类债券投资组 合，运用基本面研究择机介入上市公司股票及参与新股申购。 综合发挥固定收益、股票及金融衍生产品投资研究团队的力 量，重点分析债券发行条款、公司资本结构及盈利增长趋势 等因素，构建以公司债券等信用类债券为主体、新股申购及 股票二级市场投资为补充的有效匹配投资组合，以实现基金 资产的长期稳健增值。 二、交易各方的关联关系和关联方基本情况 （一）交易各方的关联关系 因本公司首席执行官、总裁李全先生兼任建信基金独立 董事，建信基金构成本公司的关联方，本公司与建信基金进 行的相关交易构成关联交易。 （二）关联方基本情况 关联方名称：建信基金管理有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中 心16层 法定代表人：孙志晨 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监 会许可的其他业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准 后依批准的内容开展经营活动） 注册资本：2亿元人民币 统一社会信用代码：91110000717859226P 三、交易的定价政策及定价依据 （一）定价政策 本关联交易遵照一般商业条款以及公平、公正的市场化 原则进行。 （二）定价依据 本次基金赎回按当日基金净值进行赎回（基金管理人对 基金资产进行估值，并由基金托管人进行复核） ，交易费率遵 从基金发行公告中规定的相关费率。 四、交易协议的主要内容 （一）交易价格 该产品价格等于交易当日该基金的最新收盘日的单位 净值。本公司总计赎回金额 5195.36 万元，建信基金依据《建 信收益增强债券型证券投资基金基金合同》向本公司收取管 理费和赎回费。关联交易金额包括：持有期间所产生的管理 费合计约 120.3 万元，管理费每月自基金资产中扣除。赎回 费 0 元。 （二）交易结算方式 该基金赎回金额结算方式为现金一次支付。 （三）协议生效条件、生效时间、履行期限 本公司于 2019 年 12 月 26 日首次申请赎回，赎回金额 2387.26 万元；于 2019 年 12 月 31 日第二次申请赎回，赎回 金额 2808.1 万元。 五、交易决策及审议情况 （一）决策的机构、时间、结论 本次关联交易属于资金运用类一般关联交易，根据本公 司关联交易管理制度，相关事宜已经新华人寿关联交易控制 委员会 2019 年第 12 次会议审议通过。 （二）审议的方式和过程 本次关联交易控制委员会经过通讯表决，表决通过了 《关于与建信基金关联交易事项的审议汇报》。 六、其他需要披露的信息 无。 本公司承诺：已充分知晓开展此项交易的责任和风险， 并对本公告所披露信息的真实性、准确性、完整性和合规性 负责，愿意接受有关方面监督。对本公告所披露信息如有异 议，可以于本公告发布之日起 10 个工作日内，向中国银行保 险监督管理委员会保险资金运用监管部反映。 新华人寿保险股份有限公司 2020 年 1 月 10 日