中国通号首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及初步询价公告.pdf

中国铁路通信信号股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市 发行安排及初步询价公告 保荐机构（牵头主承销商） 中国国际金融股份有限公司 联席主承销商 高盛高华证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中银国际证券股份有限 公司、摩根士丹利华鑫证券有限责任公司、天风证券股份有限公司 特别提示 中国铁路通信信号股份有限公司（以下简称“中国通号”、“发行人”或“公司”） 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”、“证监会”）颁布的《关 于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》 （证监会公告〔2019〕 2 号）、《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第 144 号〕）（以下简称“《管 理办法》”）、《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（证监会令 〔第 153 号〕）（以下简称“《注册办法》”），上海证券交易所（以下简称“上 交所”）颁布的《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》 （上证发〔2019〕 21 号）（以下简称“《实施办法》”）、《上海证券交易所科创板股票发行与承 销业务指引》（上证发〔2019〕46 号）（以下简称“《业务指引》”）、中国证 券业协会（以下简称“中证协”）颁布的《科创板首次公开发行股票承销业务规范》 （中证协发〔2019〕148 号）、《首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中 证协发〔2018〕142 号）、《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（中 证协发〔2019〕149 号）（以下简称“《科创板网下投资者管理细则》”）等相关 规定，以及上交所有关股票发行上市规则和最新操作指引等有关规定首次公开发 1 行股票并在科创板上市。 本次发行初步询价和网下申购均采用上海证券交易所网下申购电子平台（以 下简称“申购平台”）进行，请网下投资者认真阅读本公告。关于初步询价和网下 申购的详细内容，请查阅上交所网站（www.sse.com.cn）公布的《上海市场首次 公开发行股票网下发行实施细则（2018 年修订）》（以下简称《网下实施细则》 ） 等相关规定。 本次发行在发行流程、网上网下申购及缴款等环节发生重大变化，敬请投资 者重点关注，主要变化如下： 1、本次发行采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符 合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发 行”）相结合的方式进行。本次发行的保荐机构（牵头主承销商）为中国国际金 融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构（牵头主承销商）”），联席 主承销商为高盛高华证券有限责任公司（以下简称“高盛高华”）、中信证券股份 有限公司（以下简称“中信证券”）、中银国际证券股份有限公司（以下简称“中银 国际证券”） 、摩根士丹利华鑫证券有限责任公司（以下简称“摩根士丹利华鑫证 券”）、天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”）（中金公司、高盛高华、 中信证券、中银国际证券、摩根士丹利华鑫证券和天风证券统称“联席主承销商”）。 本次发行的战略配售、初步询价及网上网下发行由联席主承销商负责组织； 初步询价及网下发行通过申购平台（https://120.204.69.22/ipo）实施；网上发行通 过上交所交易系统（以下简称“交易系统”）进行。 本次发行的战略配售由保荐机构相关子公司跟投、发行人的高级管理人员与 核心员工专项资产管理计划和其他战略投资者组成，战略配售相关情况详见“二、 战略配售”。 2、发行人和联席主承销商将通过网下初步询价直接确定发行价格，网下不 再进行累计投标询价。 3、初步询价时间：本次发行的初步询价时间为 2019 年 7 月 5 日（T-3 日） 的 9:30-15:00。 2 4、网下发行对象：本次网下发行对象为经中国证券业协会注册的证券公司、 基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司、合格境外机构投资者以及符合 一定条件的私募基金管理人等专业机构投资者。 5、同一投资者多档报价：本次初步询价采取拟申购价格与拟申购数量同时 申报的方式进行，网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购数量。 参与询价的网下投资者可以为其管理的不同配售对象账户分别填报一个报价，每 个报价应当包含配售对象信息、每股价格和该价格对应的拟申购股数。同一网下 投资者全部报价中的不同拟申购价格不超过 3 个。网下投资者为拟参与报价的全 部配售对象录入报价记录后，应当一次性提交。多次提交的，以最后一次提交的 全部报价记录为准。初步询价时，同一网下投资者填报的拟申购价格中，最高价 格与最低价格的差额不得超过最低价格的 20%。 6、高价剔除：发行人和联席主承销商根据剔除无效报价后的询价结果，对 所有符合条件的配售对象的报价按照申报价格由高到低、同一申报价格上按配售 对象的拟申购数量由小到大、同一申报价格同一拟申购数量上按申购时间由后到 先、同一申报价格同一拟申购数量同一申购时间按申购平台自动生成的配售对象 顺序从后到前的顺序排序，剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除的拟申购总 量不低于网下投资者拟申购总量的 10%。当最高申报价格与确定的发行价格相同 时，对该价格上的申报不再剔除，剔除比例将不足 10%，剔除部分不得参与网下 申购。 7、延迟发行安排：初步询价结束后，如果发行人和联席主承销商确定的发 行价格超过网下投资者剔除最高报价部分后有效报价的中位数和加权平均数，以 及公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理产品、全国社会保障 基金和基本养老保险基金的报价中位数和加权平均数的孰低值的，超出比例不高 于 10%的、发行人和联席主承销商在申购前至少 5 个工作日发布投资风险特别公 告；超出比例超过 10%且不高于 20%的、发行人和联席主承销商在申购前至少 10 个工作日发布 2 次以上投资风险特别公告；超出比例超过 20%的、发行人和 联席主承销商在申购前至少 15 个工作日发布 3 次以上投资风险特别公告。 8、新股配售经纪佣金：联席主承销商将向通过战略配售、网下配售获配股 票的投资者收取新股配售经纪佣金，联席主承销商因承担发行人保荐业务获配股 3 票（包括保荐机构相关子公司跟投部分的股票）或者履行包销义务取得股票的除 外。参与本次发行的战略投资者和网下投资者新股配售经纪佣金费率为其获配金 额的 0.3%，投资者在缴纳认购资金时需一并划付对应的配售经纪佣金。 9、限售期安排：本次发行的股票中，网上发行的股票无流通限制及限售期 安排，自本次公开发行的股票在上交所上市之日起即可流通。 网下发行部分，公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理 计划（包括为满足不符合科创板投资者适当性要求的投资者投资需求而设立的 公募产品）（以下简称“公募产品”）、基本养老保险基金（以下简称“养老金”）、 社保基金投资管理人管理的社会保障基金（以下简称“社保基金”） 、根据《企业 年金基金管理办法》设立的企业年金基金（以下简称“企业年金基金”）、符合《保 险资金运用管理暂行办法》等相关规定的保险资金（以下简称“保险资金”）和合 格境外机构投资者等配售对象中，10%的最终获配账户（向上取整计算），应当 承诺获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个 月。前述配售对象账户将在网下投资者完成缴款后通过摇号抽签方式确定。网下 投资者一旦报价即视为接受本次发行的网下限售期安排。 战略配售股份限售期安排详见“二、战略配售”。 10、市值要求：参与网下初步询价的投资者以初步询价开始前两个交易日 2019 年 7 月 3 日（T-5 日）为基准日，除了参与本次发行初步询价的科创主题封 闭运作基金与封闭运作战略配售基金在该基准日前 20 个交易日（含基准日）所 持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证日均市值应为 1,000 万元（含） 以上以外，其他参与本次发行的初步询价网下投资者及其管理的配售对象在该基 准日前 20 个交易日（含基准日）所持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托 凭证日均市值应为 6,000 万元（含）以上。市值计算规则按照《网下实施细则》 执行。 参与网上发行的投资者持有 1 万元以上（含 1 万元）市值的上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证方可通过交易系统申购本次网上发行的股票。投资者 持有市值按其 2019 年 7 月 8 日（T-2 日，含当日）前 20 个交易日的日均持有市 值计算。 4 11、网上网下申购无需交付申购资金：投资者在 2019 年 7 月 10 日（T 日） 进行网上和网下申购时无需缴付申购资金及网下新股配售经纪佣金。本次网下发 行申购日与网上申购日同为 2019 年 7 月 10 日（T 日）。其中，网下申购时间为 9:30-15:00，网上申购时间为 9:30-11:30，13:00-15:00。 12、自主表达申购意向：网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托 证券公司代其进行新股申购。 13、获配投资者缴款与弃购股份处理：网下获配投资者应根据《中国铁路通 信信号股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网下初步配售结果及网 上中签结果公告》 （以下简称“《网下初步配售结果及网上中签结果公告》”） ，按 最终确定的发行价格与初步配售数量，于 2019 年 7 月 12 日（T+2 日）16:00 前 及时足额缴纳新股认购资金及相应的新股配售经纪佣金。网下投资者如同日获配 多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一 笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。 网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公 告》确保其资金账户在 2019 年 7 月 12 日（T+2 日）日终有足额的新股认购资金， 投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（牵头主承销商）包销。 14、中止发行情况：扣除最终战略配售数量后，网下和网上投资者缴款认购 的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时，联席主承销商将中止本次新股 发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。具体中止条款请见“十、 中止发行情况”。 15、有效报价网下投资者未参与网下申购或者获得初步配售的网下投资者未 及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，联席主承销商将违约 情况报中国证券业协会备案。 网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形时，自中 国结算上海分公司收到弃购申报的次日起 6 个月 （按 180 个自然日计算， 含次日） 内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的申购。 5 16、本次发行回拨机制：发行人和联席主承销商在确定发行价格及网上网下 申购结束后，分别根据战略投资者缴款及网上网下申购总体情况决定是否启用回 拨机制，对战略配售、网下和网上发行数量进行调整。回拨机制的具体安排请参 见本公告中的“六、本次发行回拨机制”。 17、本次股票发行后拟在科创板上市，该市场具有较高的投资风险。科创板 公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者 面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板市场的投资风险及本公司《中 国铁路通信信号股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股意向书》 （以下简称“《招股意向书》”）中披露的风险因素，审慎作出投资决定。 投资者需充分了解有关新股发行的相关法律法规，认真阅读本公告的各项内 容，知悉本次发行的定价原则和配售原则，在提交报价前应确保不属于禁止参与 网下询价的情形，并确保其申购数量和未来持股情况符合相关法律法规及主管部 门的规定。投资者一旦提交报价，联席主承销商视为该投资者承诺：投资者参与 本次报价符合法律法规和本公告的规定，由此产生的一切违法违规行为及相应后 果由投资者自行承担。 有关本询价公告和本次发行的相关问题由联席主承销商保留最终解释权。 重要提示 1、中国通号首次公开发行人民币普通股并在科创板上市（以下简称“本次发 行”）的申请文件已于 2019 年 6 月 21 日经上海证券交易所科创板股票上市委员 会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会同意注册（证监许可〔2019〕1135 号）。发行人的股票简称为“中国通号”，扩位简称为“中国通号”，股票代码为 “688009”，该代码同时用于本次发行的初步询价及网下申购。本次发行网上申购 代码为“787009”。按照中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012 年修订）， 公司所处行业为“C37 铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业”。 2、本次发行股票数量为 18 亿股，占发行后总股本的 17.00%。本次发行初 始战略配售发行数量为 5.4 亿股，占 30.00%。最终战略配售数量与初始战略配售 数量的差额将根据回拨机制规定的原则进行回拨。 6 回拨机制启动前，网下初始发行数量为 10.08 亿股，占扣除初始战略配售数 量后发行数量的 80.00%， 占发行数量的 56.00%；网上初始发行数量为 2.52 亿股， 占扣除初始战略配售数量后发行数量的 20.00%，占发行数量的 14.00%。 最终网下、网上发行合计数量为本次发行总数量扣除最终战略配售数量，网 上及网下最终发行数量将根据回拨情况确定。 3、本次发行仅为发行人公开发行新股，发行人股东不公开发售其所持股份， 即本次发行不设老股转让。 4、本次发行初步询价及网下发行由联席主承销商通过申购平台组织实施， 请符合资格的网下投资者通过申购平台参与本次发行的初步询价和网下申购。通 过申购平台报价、查询的时间为初步询价和网下申购期间每个交易日 9:30-15:00。 关于申购平台的相关操作办法请查阅上交所网站（http://www.sse.com.cn）—服务 —IPO 业务专栏中的《网下实施细则》、 《网下 IPO 系统用户手册（申购交易员分 册） 》等相关规定。 5、本公告所称“网下投资者”是指参与网下发行的机构投资者。本公告所称 “配售对象”是指参与网下发行的投资者或其管理的证券投资产品。网下投资者应 当于 2019 年 7 月 4 日（T-4 日）中午 12:00 前在中国证券业协会完成配售对象的 注册工作。 联席主承销商已根据《管理办法》、 《业务规范》等相关制度的要求，制定了 网下投资者的标准。具体标准及安排请见本公告“三、网下初步询价安排”。只有 符合联席主承销商及发行人确定的网下投资者标准要求的投资者方能参与本次 发行初步询价。不符合相关标准而参与本次发行初步询价的，须自行承担一切由 该行为引发的后果，联席主承销商将在申购平台中将其报价设定为无效，并在《中 国铁路通信信号股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》（以 下简称“《发行公告》”）中披露相关情况。 参与本次网下发行的所有投资者均需通过中金公司科创板 IPO 网下投资者 核查系统（网址：kcbipo.cicc.com.cn）在线提交承诺函及相关核查材料。《网下 投资者承诺函》中要求承诺，网下投资者一旦报价视为接受本次发行的网下限 售期安排。参与本次发行初步询价并最终获得网下配售的公募产品、养老金、 7 社保基金、保险资金和合格境外机构投资者所管理的配售对象账户若在网下配 售摇号抽签阶段被抽中，该配售对象所获配的股票限售期限为自发行人首次公 开发行并上市之日起 6 个月。 提请投资者注意，联席主承销商将在初步询价及配售前对网下投资者是否 存在禁止性情形进行核查，并要求网下投资者提供符合资质要求的承诺和证明 材料。如网下投资者拒绝配合核查或其提供的材料不足以排除其存在禁止性情 形的，或经核查不符合配售资格的，联席主承销商将拒绝其参与初步询价及配 售。 6、本次发行，发行人将进行管理层网下现场路演推介及网上路演推介。发 行人及联席主承销商将于 2019 年 7 月 9 日（T-1 日） 组织安排本次发行网上路演。 关于网上路演的具体信息请参阅 2019 年 7 月 8 日（T-2 日）刊登的《中国铁路通 信信号股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市网上路演公告》 （以下简 称“《网上路演公告》”） 。 7、网下投资者申报价格的最小单位为 0.01 元；单个配售对象参与本次网下 发行的最低拟申购数量为 400 万股，拟申购数量超过 400 万股的部分必须是 10 万股的整数倍，且不得超过 20,000 万股。投资者应按规定进行初步询价，并自 行承担相应的法律责任。 8、发行人和联席主承销商将在《发行公告》中披露网下投资者的报价情况、 关联方核查及私募基金备案核查情况、发行价格、最终发行数量和有效报价投资 者的名单等信息。 9、每一配售对象只能选择网下发行或者网上发行中的一种方式进行申购。 凡参与初步询价报价的配售对象，无论是否为有效报价，均不得再参与网上发行 的申购。参与本次战略配售的投资者不得参与本次网上发行与网下申购，但证券 投资基金管理人管理的未参与战略配售的证券投资基金除外。 10、发行人和联席主承销商在确定发行价格及网上网下申购结束后，分别根 据战略投资者缴款及网上网下申购总体情况决定是否启用回拨机制，对战略配售、 网下和网上发行数量进行调整。回拨机制的具体安排请参见本公告中的“六、本 次发行回拨机制”。 8 11、本次发行的配售原则请见本公告“七、网下配售原则及方式”。 12、2019 年 7 月 12 日（T+2 日）当日 16:00 前，网下投资者应根据《网下 发行初步配售结果及网上中签结果公告》，为其获配的配售对象全额缴纳新股认 购资金及对应的新股配售经纪佣金。 13、本公告仅对本次发行中有关发行安排和初步询价事宜进行说明。投资者 欲了解本次发行的详细情况，请仔细阅读 2019 年 7 月 2 日（T-6 日）登载于上交 所网站（www.sse.com.cn）的《招股意向书》。 一、本次发行的基本情况 （一）发行方式 1、中国通号首次公开发行人民币普通股并在科创板上市的申请文件已于 2019 年 6 月 21 日经上海证券交易所科创板股票上市委员会审议通过，并已经中 国证券监督管理委员会同意注册（证监许可〔2019〕1135 号） 。发行人股票简称 为“中国通号”，扩位简称为“中国通号”，股票代码为“688009”，该代码同时用于 本次发行的初步询价及网下申购。本次发行网上申购代码为“787009”。 2、本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配 售和网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投 资者定价发行相结合的方式进行。发行人和联席主承销商将通过网下初步询价直 接确定发行价格。战略配售、初步询价及网上网下发行由联席主承销商负责组织； 初步询价及网下发行通过上交所的申购平台实施；网上发行通过上交所交易系统 进行。 3、本次发行的战略配售由保荐机构相关子公司跟投、发行人的高级管理人 员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资管计划和其他战略投资者组成，跟 投机构为中国中投证券有限责任公司（以下简称“中投证券”）。其他战略投资者 的类型为：具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基 金或其下属企业、与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企 业或其下属企业、以公开募集方式设立，主要投资策略包括投资战略配售股票， 且以封闭方式运作的证券投资基金。 9 4、本次发行通过向符合条件的投资者进行初步询价直接确定发行价格，不 再进行累计投标询价。 5、本公告所称“网下投资者”是指参与网下发行的机构投资者，包括经中国 证券业协会注册的证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司、 合格境外机构投资者及符合一定条件的私募基金管理人等专业机构投资者，网下 投资者的具体标准请见本公告“三、 （一）网下投资者的参与条件及报价要求”。 本公告所称“配售对象”是指参与网下发行的投资者或其管理的证券投资产品。 （二）公开发行新股数量和老股转让安排 本次向社会公众公开发行新股不超过 18 亿股，不进行老股转让。 （三）战略配售、网下、网上发行数量 本次公开发行股票数量为 18 亿股，占发行后总股本的 17.00%。本次公开发 行后总股本为 105.89819 亿股。 本次发行初始战略配售发行数量为 5.4 亿股，占发行数量的 30.00%。最终战 略配售数量与初始战略配售数量的差额将根据回拨机制规定的原则进行回拨。 回拨机制启动前，网下初始发行数量为 10.08 亿股，占扣除初始战略配售数 量后发行数量的 80.00%， 占发行数量的 56.00%；网上初始发行数量为 2.52 亿股， 占扣除初始战略配售数量后发行数量的 20.00%，占发行数量的 14.00%。最终网 下、网上发行合计数量为本次发行总数量扣除最终战略配售数量，网上最终发行 数量及网下最终发行数量将根据回拨情况确定。 （四）初步询价时间 本次发行的初步询价期间为 2019 年 7 月 5 日（T-3 日）的 9:30-15:00。网下 投资者可使用 CA 证书登录上交所申购平台网页（https://120.204.69.22/ipo）进行 初步询价。在上述时间内，符合条件的网下投资者可自主决定是否参与初步询价， 自行确定拟申购价格和拟申购数量。参与初步询价的，须按照规定通过申购平台 统一申报，并自行承担相应的法律责任。通过申购平台报价、查询的时间为 2019 年 7 月 5 日（T-3 日）上午 9:30 至下午 15:00。 （五）网下投资者资格 10 联席主承销商已根据《实施办法》、 《业务指引》 、 《科创板网下投资者管理细 则》和《承销业务规范》等相关制度的要求，制定了网下投资者的标准。具体标 准及安排请见本公告“三、 （一）网下投资者的参与条件及报价要求”。 只有符合联席主承销商及发行人确定的网下投资者标准要求的投资者方能 参与本次初步询价。不符合相关标准而参与本次初步询价的，须自行承担一切由 该行为引发的后果。主承销商将在申购平台中将其设定为无效，并在《发行公告》 中披露相关情况。 提请投资者注意，主承销商将在初步询价结束确定发行价格前对网下投资者 是否存在禁止性情形进行核查，并要求网下投资者在线签署承诺函和提交关联关 系核查材料。如网下投资者拒绝配合核查或其提供的材料不足以排除其存在禁止 性情形的，主承销商将拒绝其参与初步询价及配售。 网下投资者需自行审核比对关联方，确保不参加与主承销商和发行人存在任 何直接或间接关联关系的新股网下询价。投资者参与询价即视为与主承销商和发 行人不存在任何直接或间接关联关系。如因投资者的原因，导致关联方参与询价 或发生关联方配售等情况，投资者应承担由此所产生的全部责任。 （六）定价方式 本次发行通过向符合条件的投资者进行初步询价直接确定发行价格，不再进 行累计投标询价。 定价时发行人和主承销商将综合考虑剔除最高报价部分后的初步询价数据、 公司盈利能力、未来成长性及可比公司市盈率等因素。具体安排详见本公告“四、 确定发行价格及有效报价投资者”。 （七）限售期安排 本次发行的股票中，网上发行的股票无流通限制及限售期安排，自本次公开 发行的股票在上交所上市之日起即可流通。 网下发行部分，公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金 和合格境外机构投资者资金等配售对象中，10%的最终获配账户（向上取整计算） ， 应当承诺获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月，前述配售对象账户通过摇号抽签方式确定。网下限售期摇号将按配售对 象为单位进行配号，每一个配售对象获配一个编号。单个投资者管理多个配售产 11 品的，将分别为不同配售对象进行配号。网下投资者参与初步询价报价及网下申 购时，一旦报价即视为接受本次发行的网下限售期安排。 战略配售股份限售期安排详见“二、战略配售”。 （八）本次发行重要时间安排 1、发行时间安排 日期 发行安排 刊登《发行安排及初步询价公告》 《招股意向书》等相关公告与 T-6 日 （2019 年 7 月 2 日） 文件 网下投资者提交核查文件 周二 网下路演 T-5 日 网下投资者提交核查文件 （2019 年 7 月 3 日） 周三 T-4 日 （2019 年 7 月 4 日） 网下路演 网下路演 网下投资者提交核查文件（当日 12:00 前） 周四 网下投资者在中国证券业协会完成注册截止日（当日 12:00 前） T-3 日 初步询价日（申购平台） ，初步询价期间为 9:30-15:00 （2019 年 7 月 5 日） 周五 T-2 日 （2019 年 7 月 8 日） 周一 T-1 日 （2019 年 7 月 9 日） 周二 T日 （2019 年 7 月 10 日） 周三 联席主承销商开展网下投资者核查 战略投资者缴纳认购资金及新股配售经纪佣金 确定发行价格 确定有效报价投资者及其可申购股数 战略投资者确定最终获配数量和比例 刊登《网上路演公告》 刊登《发行公告》《投资风险特别公告》 网上路演 网下发行申购日（9:30-15:00，当日 15:00 截止） 网上发行申购日（9:30-11:30，13:00-15:00） 确定是否启动回拨机制及网上网下最终发行数量 网上申购配号 12 日期 发行安排 T+1 日 刊登《网上发行申购情况及中签率公告》 （2019 年 7 月 11 日） 周四 网上申购摇号抽签 确定网下初步配售结果 刊登《网下初步配售结果及网上中签结果公告》 T+2 日 （2019 年 7 月 12 日） 周五 网下发行获配投资者缴款，认购资金到账截止 16:00 网上中签投资者缴纳认购资金 网下配售投资者配号 T+3 日 网下配售摇号抽签 （2019 年 7 月 15 日） 周一 联席主承销商根据网上网下资金到账情况确定最终配售结果和 保荐机构（牵头主承销商）的包销金额 T+4 日 （2019 年 7 月 16 日） 刊登《发行结果公告》 、《招股说明书》 周二 注： 1、T 日为网上网下发行申购日； 2、上述日期为交易日，如遇重大突发事件影响本次发行，联席主承销商将及时公告，修改 本次发行日程。 3、若本次发行价格超出《发行公告》中披露的网下投资者剔除最高报价部分后剩余报价的 中位数和加权平均数，以及公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理产品、 全国社会保障基金和基本养老保险基金的报价中位数和加权平均数的孰低值，发行人和联 席主承销商将： （1）若超出比例不高于 10%的，在申购前 5 个工作日发布《投资风险特别 公告》 ； （2）若超出比例超过 10%且不高于 20%的，在申购前 10 个工作日每 5 个工作日发 布《投资风险特别公告》； （3）若超出比例高于 20%的，在申购前 15 个工作日每 5 个工作 日发布《投资风险特别公告》 ； 4、如因上交所网下申购电子平台系统故障或非可控因素导致网下投资者无法正常使用其网 下申购电子平台进行初步询价或网下申购工作，请网下投资者及时与联席主承销商联系。 2、本次发行路演推介安排 发行人和联席主承销商将于2019年7月2日（T-6日）至2019年7月4日（T-4 日）期间，在北京、上海、深圳向符合要求的网下投资者进行网下推介。发行人 管理层将分两队（A队、B队）进行推介。推介的具体安排如下： A队 推介日期 推介时间 推介地点 2019 年 7 月 2 日 （T-6 日） 9:00-18:00 北京 2019 年 7 月 3 日 （T-5 日） 9:00-14:30 北京 2019 年 7 月 4 日 （T-4 日） 9:00-18:00 上海 13 B队 推介日期 推介时间 推介地点 2019 年 7 月 2 日 （T-6 日） 9:00-18:00 北京 2019 年 7 月 3 日 （T-5 日） 9:00-16:00 深圳 2019 年 7 月 4 日 （T-4 日） 9:00-18:00 上海 注：推介安排后续如有调整，以联席主承销商的通知为准 网下路演推介阶段除发行人、联席主承销商、投资者及见证律师以外的人员 不得进入路演现场，推介活动全程录音，投资者需凭有效身份证件和真实名片入 场。本次网下路演推介不向投资者发放任何礼品、礼金或礼券。 发行人和联席主承销商将在 2019 年 7 月 9 日（T-1 日）进行网上路演回答 投资者的问题，回答内容严格界定在招股意向书及其他已公开信息范围内。 二、战略配售 （一）本次战略配售的总体安排 本次发行中，战略配售投资者的选择在考虑投资者资质以及市场情况后综合 确定，主要包括以下几类： （1）参与跟投的保荐机构相关子公司：中投证券； （2）发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产 管理计划：中金公司丰众 1 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（以下 简称“丰众 1 号资管计划”）、中金公司丰众 2 号员工参与科创板战略配售集合 资产管理计划（以下简称“丰众 2 号资管计划”）、中金公司丰众 3 号员工参与 科创板战略配售集合资产管理计划（以下简称“丰众 3 号资管计划”）、中金公 司丰众 4 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（以下简称“丰众 4 号资 管计划”）、中金公司丰众 5 号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（以 下简称“丰众 5 号资管计划”），前述合称“专项资管计划”； （3）具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基 金或其下属企业； 14 （4）以公开募集方式设立，主要投资策略包括投资战略配售股票，且以封 闭方式运作的证券投资基金； （5）与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其 下属企业。 （二）保荐机构相关子公司跟投 1、跟投主体 本次发行的保荐机构中金公司按照《实施办法》和《业务指引》的相关规定 参与本次发行的战略配售，跟投主体为中投证券。 2、跟投数量 中投证券将按照股票发行价格认购发行人本次公开发行股票数量 2%至 5% 的股票，具体比例根据发行人本次公开发行股票的规模分档确定： （1）发行规模不足 10 亿元的，跟投比例为 5%，但不超过人民币 4,000 万 元； （2）发行规模 10 亿元以上、不足 20 亿元的，跟投比例为 4%，但不超过人 民币 6,000 万元； （3）发行规模 20 亿元以上、不足 50 亿元的，跟投比例为 3%，但不超过人 民币 1 亿元； （4）发行规模 50 亿元以上的，跟投比例为 2%，但不超过人民币 10 亿元。 具体跟投金额将在 2019 年 7 月 8 日（T-2 日）发行价格确定后明确。 因保荐机构相关子公司最终实际认购数量与最终实际发行规模相关，中金公 司将在确定发行价格后对保荐机构相关子公司最终实际认购数量进行调整。 （三）发行人高管核心员工专项资产管理计划 1、投资主体 发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理 计划为“丰众 1 号资管计划”、“丰众 2 号资管计划”、“丰众 3 号资管计划”、“丰众 15 4 号资管计划”、“丰众 5 号资管计划”。 2、参与规模和具体情况 前述专项资管计划参与战略配售的数量不超过本次公开发行规模的 10%；同 时，包含新股配售经纪佣金的总投资规模不超过 63,854 万元（包括新股配售经 纪佣金和相关税费）。具体情况如下： 参与比例上 限（占 A 股 发行规模比 例） 募集资金 规模 （万元） 参与认购 规模上限 （万元） 丰众 1 号 资管计划 11,100 11,100 1.7383% 丰众 2 号 资管计划 26,258 26,258 4.1122% 20,100 20,100 3.1478% 丰众 4 号 资管计划 1,190 952 0.1491% 丰众 5 号 资管计划 6,805 5,444 0.8526% 65,453 63,854 10.0000% 具体名称 丰众 3 号 资管计划 实际支配 主体 中金公司 设立时间 2019 年 5 月 22 日 合计 管理人 中金公司 注 1：丰众 1 号至 3 号为权益类资管计划，其募集资金的 100%用于参与本次战略配售； 丰众 4 号及 5 号为混合类资管计划，其募集资金的 80%用于参与认购，即用于支付本次战 略配售的价款、新股配售佣金和相关税费，扣除新股配售经纪佣金和相关税费后，实际投资 于权益类资产的比例低于 80%，符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等相 关法律法规的要求。 注 2：参与比例上限根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》第十九条 “发行人的高级管理人员与核心员工可以设立专项资产管理计划参与本次发行战略配售。前 述专项资产管理计划获配的股票数量不得超过首次公开发行股票数量的 10%”予以测算。 前述专项资管计划的参与人姓名、职务与比例请参见附件。实际支配主体为 中金公司，非发行人高级管理人员。前述专项资管计划参与战略配售的具体比例 和金额将在 2019 年 7 月 8 日（T-2 日）确定发行价格后确定。 （四）限售期限 中投证券本次跟投获配股票的限售期为 24 个月，限售期自本次公开发行的 股票在上交所上市之日起开始计算。 16 其他战略投资者获配股票的限售期为 12 个月，限售期自本次公开发行的股 票在上交所上市之日起开始计算。 限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于 股份减持的有关规定。 （五）核查情况 联席主承销商和其聘请的北京市海问律师事务所已对战略投资者的选取标 准、配售资格及是否存在《业务指引》第九条规定的禁止性情形进行核查，并要 求发行人就核查事项出具承诺函。相关核查文件及法律意见书将于 2019 年 7 月 9 日（T-1 日）进行披露。 （六）相关承诺 参与配售的保荐机构相关子公司（中投证券）承诺，不得利用获配股份取得 的股东地位影响发行人正常生产经营，不得在获配股份限售期内谋求发行人控制 权。 三、网下初步询价安排 （一）网下投资者的参与条件及报价要求 1、本次网下发行对象为经中国证券业协会注册的证券公司、基金管理公司、 信托公司、财务公司、保险公司、合格境外机构投资者及符合一定条件的私募基 金管理人等专业机构投资者。个人投资者不得参与本次网下初步询价及网下发行。 2、参与本次网下发行的投资者应符合《管理办法》 （证监会令〔第 144 号〕） 、 《实施办法》 （上证发〔2019〕21 号）、 《业务指引》 （上证发〔2019〕46 号） 、 《上 海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》 （上证发〔2018〕40 号） 、 《上海市 场首次公开发行股票网下发行实施细则》 （上证发〔2018〕41 号）、 《科创板首次 公开发行股票承销业务规范》（中证协发〔2019〕148 号）、《首次公开发行股票 网下投资者管理细则》（中证协发〔2018〕142 号）以及《科创板网下投资者管 理细则》 （中证协发〔2019〕149 号）中规定的网下投资者标准。 3、本次发行初步询价通过申购平台进行，网下投资者应当办理完成申购平 17 台 CA 证书后方可参与本次发行。 4、以本次初步询价开始前两个交易日 2019 年 7 月 3 日（T-5 日）为基准日， 除了参与本次发行初步询价的科创主题封闭运作基金与封闭运作战略配售基金 在该基准日前 20 个交易日（含基准日）所持有上海市场非限售 A 股股份和非限 售存托凭证日均市值应为 1,000 万元（含）以上以外，其他参与本次发行的初步 询价网下投资者及其管理的配售对象在该基准日前 20 个交易日（含基准日）所 持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证日均市值应为 6,000 万元（含） 以上。市值计算规则按照《网下实施细则》执行。 5、所有网下投资者拟参与本次网下发行，应于 2019 年 7 月 4 日（T-4 日） 中 午 12:00 前 通 过 中 金 公 司 科 创 板 IPO 网 下 投 资 者 管 理 系 统 （ 网 址 ： kcbipo.cicc.com.cn）在线完成相关备案申请。 6、若配售对象属于《证券投资基金法》 、 《私募投资基金监督管理暂行办法》 和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行） 》规范的私募投资基金的， 私募基金管理人注册为科创板首次公开发行股票网下投资者，应符合以下条件： （1）已在中国证券投资基金业协会完成登记； （2）具备一定的证券投资经验。依法设立并持续经营时间达到两年（含） 以上，从事证券交易时间达到两年（含）以上； （3）具有良好的信用记录。最近 12 个月未受到相关监管部门的行政处罚、 行政监管措施或相关自律组织的纪律处分； （4）具备必要的定价能力。具有相应的研究力量、有效的估值定价模型、 科学的定价决策制度和完善的合规风控制度； （5）具备一定的资产管理实力。私募基金管理人管理的在中国证券投资基 金业协会备案的产品总规模最近两个季度均为 10 亿元（含）以上，且近三年管 理的产品中至少有一只存续期两年（含）以上的产品；申请注册的私募基金产品 规模应为 6,000 万元（含）以上、已在中国证券投资基金业协会完成备案，且委 托第三方托管人独立托管基金资产。其中，私募基金产品规模是指基金产品资产 净值。 18 （6）符合监管部门、中国证券业协会要求的其他条件； （7）还应当于 2019 年 7 月 4 日（T-4 日）中午 12:00 前提交在监管机构完 成私募基金管理人登记以及私募投资基金产品成立的备案程序等相关核查材料。 7、禁止参加本次初步询价和网下发行投资者的范围 网下投资者属于以下情形之一的，不得参与本次网下发行： （1）发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员 工；发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接 实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司 和控股股东控制的其他子公司； （2）联席主承销商及其持股比例 5%以上的股东，联席主承销商的董事、监 事、高级管理人员和其他员工；联席主承销商及其持股比例 5%以上的股东、董 事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的 公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司； （3）承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工； （4）上述第（1） 、 （2） 、 （3）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、 子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女 配偶的父母； （5）过去 6 个月内与联席主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持 股 5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，或已与联席主承 销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股 5%以上的股东、 实际控制人、董事、监事、高级管理人员； （6）通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织； （7）在中国证券业协会公布的首次公开发行股票网下投资者黑名单中的机 构； （8）债券型证券投资基金或信托计划，或在招募说明书、投资协议等文件 中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购首发股票的理财产 19 品等证券投资产品； （9）本次发行的战略投资者。 上述第（2） 、 （3）项规定的禁止配售对象管理的通过公开募集方式设立的证 券投资基金除外，但应符合证监会的有关规定。上述第（9）项中的证券投资基 金管理人管理的未参与战略配售的证券投资基金除外。 8、配售对象严格遵守行业监管要求，申购金额不得超过相应的资产规模或 资金规模。 9、参与本次战略配售的投资者不得参与本次公开发行股票网上发行与网下 发行，但证券投资基金管理人管理的未参与战略配售的证券投资基金除外。 10、联席主承销商发现投资者不遵守行业监管要求、超过相应资产规模或资 金规模申购的，则该配售对象的申购无效。 联席主承销商将在初步询价或配售前对投资者是否存在上述禁止性情形进 行核查，投资者应按联席主承销商的要求进行相应的配合（包括但不限于提供 公司章程等工商登记资料、安排实际控制人访谈、如实提供相关自然人主要社 会关系名单、配合其它关联关系调查等） ，如拒绝配合核查或其提供的材料不足 以排除其存在上述禁止性情形的，或经核查不符合配售资格的，联席主承销商 将拒绝接受其初步询价或者向其进行配售。 （二）网下投资者资格核查文件的提交 所有拟参与本次初步询价的网下投资者须符合上述投资者条件，并按要求在 规定时间内（2019 年 7 月 4 日（T-4 日）12:00 前）通过中金公司 IPO 项目网下 投资者服务系统录入信息并提交相关核查材料。 1、需提交的资料：网下投资者承诺函（机构投资者）；网下投资者关联关 系核查表（机构投资者）。此外，除公募产品、养老金、社保基金、企业年金基 金、保险资金、合格境外机构投资者资金、机构自营投资账户外的其他配售对象 需提供《出资方基本情况表》。 《网下投资者承诺函》中要求承诺，网下投资者一旦报价视为接受本次发行 的网下限售期安排。参与本次发行初步询价并最终获得网下配售的公募产品、 20 养老金、社保基金、保险资金和合格境外机构投资者所管理的配售对象账户若 在网下配售摇号抽签阶段被抽中，该配售对象所获配的股票限售期限为自发行 人首次公开发行并上市之日起 6 个月。 2、系统递交方式 （1）注册及信息报备 登录中金公司科创板 IPO 网下投资者管理系统（网址：kcbipo.cicc.com.cn）, 点击“科创板”链接进入科创板专属网页，并根据网页右上角《操作指引下载》的 操作说明（如无法下载，请更新或更换浏览器），在 2019 年 7 月 4 日（T-4 日） 中午 12:00 前完成用户动态密码登录及信息报备。用户登录过程中需提供有效的 手机号码，一个手机号码只能用于一个询价对象登录。由于联席主承销商将会在 投资者材料核查过程中第一时间以短信或者电话反馈进展，请务必在本次发行过 程中全程保持手机畅通。 用户在提供有效手机号码，接收到手机验证码，并登录成功后，请按如下步 骤在 2019 年 7 月 4 日（T-4 日）12:00 前进行投资者信息报备； 第一步：点击“科创板项目——中国通号——提交材料”链接进入投资者信息 填报页面； 第二步：提交投资者基本信息，包括输入并选择正确的投资者全称，输入正 确的营业执照号码和正确的协会编码，以及联系人姓名，邮箱和办公电话。点击 “保存及下一步”； 第三步：选择拟参与询价的配售对象，并点击“保存及下一步”； 第四步：根据不同配售对象的具体要求，提交相应的材料（所需提交的材料 模板均在页面右侧的“模板下载”处） 。 （2）提交投资者报备材料 ①有意参与本次初步询价且符合联席主承销商网下投资者标准的投资者均 需提交《关联方禁配承诺函》。提交的方式为点击确认自动生成的电子版《关联 方禁配承诺函》 ，一旦点击确认，视同为同意并承诺《关联方禁配承诺函》的全 文内容，并承诺如实提供了本次网下发行所需的全部文件，并保证对提供的所有 21 文件资料的真实性、准确性、完整性和及时性负责，确认没有任何遗漏或误导。 ②所有投资者均须向联席主承销商提交营业执照复印件。 ③所有投资者均须向联席主承销商提交《关联方基本信息表》。投资者需在 “模板下载”中下载模板，填写完整并上传。提交《关联方基本信息表》时需上传 EXCEL 版及盖章版 PDF。 ④若配售对象属于公募基金、基本养老保险基金、社保基金组合、企业年金 计划、保险资金投资账户、QFII 投资账户、机构自营投资账户，则无需提交《配 售对象出资方基本信息表》。 除此之外的其他配售对象均需在“模板下载”中下载《配售对象出资方基本信 息表》，填写完整并上传。提交《配售对象出资方基本信息表》时需上传 EXCEL 版及盖章版 PDF。 ⑤提供产品备案证明文件（包括但不限于备案函、备案系统截屏） 。需要向 中国证券投资基金业协会登记备案的私募投资基金管理人或私募基金，需提供由 中国证券投资基金业协会发布的有效的备案确认函的盖章扫描件或备案系统截 屏等其他证明材料。 ⑥以上步骤完成后，点击提交并等待审核通过的短信提示（请保持手机畅通）。 3、提交时间：2019 年 7 月 4 日（T-4 日）12:00 之前，投资者可修改已提交 的 IPO 项目的申请信息；在 2019 年 7 月 4 日（T-4 日）12:00 之后，投资者将无 法对已提交的信息进行修改。 4、投资者注意事项 所有的电子文件提交后还需下载打印，并在规定的时间内签章后扫描上传方 能完成本次备案。需下载签章后并上传的文件包括：《网下投资者关联关系核查 表》 、 《出资方基本情况表》（如有）。 投资者须对其填写的信息的准确真实性、提交资料的准确完整性负责。投资 者未按要求在 2019 年 7 月 4 日（T-4 日）12:00 之前完成材料提交，或虽完成材 料提交但存在不真实、不准确、不完整情形的，则将无法参加询价配售或者初步 报价被界定为无效报价。 22 请投资者认真阅读报备页面中的填写注意事项。联席主承销商将安排专人在 2019 年 7 月 2 日（T-6 日）至 2019 年 7 月 4 日（T-4 日）12:00 期间 （9:00-12:00,13:00-17:00）接听咨询电话，号码为 010-6535 3014。 （三）网下投资者资格核查 发行人和联席主承销商将会同见证律师对投资者资质进行核查并有可能要 求其进一步提供相关证明材料，投资者应当予以积极配合。如投资者不符合条件、 投资者或其管理的私募投资基金产品的出资方属于《证券发行与承销管理办法》 第十六条所界定的关联方、投资者拒绝配合核查、未能完整提交相关材料或者提 交的材料不足以排除其存在法律、法规、规范性文件和本公告规定的禁止参与网 下发行情形的，发行人和联席主承销商将拒绝其参与本次网下发行、将其报价作 为无效报价处理或不予配售，并在《发行公告》中予以披露。网下投资者违反规 定参与本次新股网下发行的，应自行承担由此产生的全部责任。 网下投资者需自行审核比对关联方，确保不参加与联席主承销商和发行人 存在任何直接或间接关联关系的新股网下询价。投资者参与询价即视为与联席 主承销商和发行人不存在任何直接或间接关联关系。如因投资者的原因，导致 关联方参与询价或发生关联方配售等情况，投资者应承担由此所产生的全部责 任。 （四）初步询价 1、本次初步询价通过上交所申购平台进行，网下投资者应于 2019 年 7 月 4 日（T-4 日）中午 12:00 前在中国证券业协会完成科创板网下投资者配售对象的 注册工作，且已开通申购平台数字证书，成为申购平台的用户后方可参与初步询 价。申购平台网址为：https://120.204.69.22/ipo。符合条件的网下投资者可以通过 上述网址参与本次发行的初步询价和网下申购。 2、本次初步询价时间为 2019 年 7 月 5 日（T-3 日）的 9:30-15:00。在上述 时间内，符合条件的网下投资者可通过申购平台为其管理的配售对象填写、提交 申报价格和拟申购数量。 3、本次初步询价采取申报价格与拟申购数量同时申报的方式进行，网下投 资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购数量。参与询价的网下投资者 23 可以为其管理的不同配售对象账户分别填报一个报价，每个报价应当包含配售对 象信息、每股价格和该价格对应的拟申购股数。同一网下投资者全部报价中的不 同拟申购价格不超过 3 个。网下投资者为拟参与报价的全部配售对象录入报价记 录后，应当一次性提交。多次提交的，以最后一次提交的全部报价记录为准。初 步询价时，同一网下投资者填报的拟申购价格中，最高价格与最低价格的差额不 得超过最低价格的 20%。 网下投资者申报价格的最小变动单位为 0.01 元。每个配售对象的最低拟申 购数量为 400 万股，拟申购数量超过 400 万股的部分必须是 10 万股的整数倍， 且不得超过 20,000 万股。网下投资者为拟参与报价的全部配售对象录入报价记 录后，应当一次性提交。网下投资者可以多次提交报价记录，但以最后一次提交 的全部报价记录为准。投资者应按规定进行初步询价，并自行承担相应的法律责 任。 4、网下投资者申报存在以下情形之一的，将被视为无效： （1）网下投资者未在 2019 年 7 月 4 日（T-4 日）中午 12:00 前在中国证券 业协会完成科创板网下投资者配售对象的注册工作的； （2）配售对象名称、证券账户、银行收付款账户/账号等申报信息与注册信 息不一致的，该信息不一致的配售对象的报价为无效申报； （3）按照《中华人民共和国证券投资基金法》、 《私募投资基金监督管理暂 行办法》 、 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，未能在 中国基金业协会完成管理人登记和基金备案的私募基金； （4）单个配售对象的拟申购数量超过 20,000 万股以上的部分为无效申报； （5）单个配售对象拟申购数量不符合 400 万股的最低数量要求或者拟申购 数量不符合 10 万股的整数倍，该配售对象的申报无效； （6）网下投资者资格不符合相关法律、法规、规范性文件以及本公告规定 的，其报价为无效申报； （7）被中国证券业协会列入黑名单的网下投资者； （8）联席主承销商发现投资者不遵守行业监管要求、超过相应资产规模或 24 者资金规模申购的，则该配售对象的申购无效； 5、网下投资者及其管理的配售对象在参与网下询价时存在下列情形的，联 席主承销商将及时向中国证券业协会报告交由其处理： （1）使用他人账户报价； （2）同一配售对象使用多个账户报价； （3）投资者之间协商报价； （4）与发行人或承销商串通报价； （5）委托他人报价； （6）利用内幕信息、未公开信息报价； （7）无真实申购意图进行人情报价； （8）故意压低或抬高价格； （9）没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价； （10）无定价依据、未在充分研究的基础上理性报价； （11）未合理确定申购数量，拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模； （12）接受发行人、联席主承销商以及其他利益相关方提供的财务资助、补 偿、回扣等； （13）其他不独立、不客观、不诚信、不廉洁的情形； （14）提供有效报价但未参与申购； （15）获配后未按时足额缴付认购资金及经纪佣金； （16）网上网下同时申购； （17）获配后未恪守限售期等相关承诺的； （18）其他影响发行秩序的情形。 四、确定发行价格及有效报价投资者 25 （一）确定发行价格及有效报价投资者的原则 在询价结束后，发行人和联席主承销商将对网下投资者的报价资格进行核查， 剔除不符合“三、（三）网下投资者资格核查”要求的投资者报价。 发行人和联席主承销商根据剔除不符合要求投资者报价的初步询价结果，按 照拟申购价格由高到低进行排序并计算出每个价格上所对应的累计拟申购总量 后，协商确定拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者 拟申购总量的 10%，然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。 如被剔除部分的最低价格所对应的累计拟申购总量大于拟剔除数量时，该档 价格的申购将按照拟申购数量由少至多依次剔除，如果拟申购价格和拟申购数量 都相同的则按照申报时间由晚至早的顺序依次剔除，如果拟申购价格、拟申购数 量、申购时间都相同的则按申购平台自动生成的配售对象顺序从后到前依次剔除， 直至满足剔除的拟申购数量达到拟剔除数量的要求。当最高申报价格与确定的发 行价格相同时，对该价格的申报可不再剔除，剔除比例可低于 10%。剔除部分不 得参与网下申购。 在剔除最高部分报价后，发行人和联席主承销商考虑剩余报价及拟申购数量、 发行人所处行业、市场情况、同行业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风 险等因素，并重点参照公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金 和合格境外机构投资者资金等配售对象报价中位数和加权平均数的孰低值，审慎 合理确定发行价格、最终发行数量、有效报价投资者及有效拟申购数量。 在初步询价期间提交有效报价的网下投资者方可且必须参与网下申购。发行 价格及其确定过程，以及可参与网下申购的配售对象及其有效拟申购数量信息将 在《发行公告》中披露。 同时，发行人和联席主承销商将确定本次发行数量、募集资金额，并在《发 行公告》中披露如下信息： （1）剔除最高报价部分后所有网下投资者及各类网下投资者剩余报价的中 位数和加权平均数； （2）剔除最高报价部分后公募产品、社保基金、养老金剩余报价的中位数 26 和加权平均数； （3）剔除最高报价部分后公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、 保险资金和合格境外机构投资者资金剩余报价的中位数和加权平均数； （4）网下投资者详细报价情况，具体包括投资者名称、配售对象信息、拟 申购价格及对应的拟申购数量、发行价格的主要依据，以及发行价格所对应的网 下投资者超额认购倍数。 若发行价格超出《发行公告》中披露的网下投资者剔除最高报价部分后剩余 报价的中位数和加权平均数，以及公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股 型资产管理产品、全国社会保障基金和基本养老保险基金的报价中位数和加权平 均数的孰低值，发行人和联席主承销商将： （1）若超出比例不高于 10%的，在申 购前 5 个工作日发布《投资风险特别公告》； （2）若超出比例超过 10%且不高于 20%的，在申购前 10 个工作日每 5 个工作日发布《投资风险特别公告》 ； （3）若 超出比例高于 20%的，在申购前 15 个工作日每 5 个工作日发布《投资风险特别 公告》。 （二）有效报价投资者的确定 在确定发行价格后，提供有效报价的配售对象方可且必须作为有效报价投资 者参与申购。有效报价投资者按照以下方式确定： （1）初步询价时，网下投资者管理的配售对象申报价格不低于发行价格， 且未作为最高报价部分被剔除； （2）当剔除最高部分后报价不低于发行价格的网下投资者小于 20 家时，中 止发行。 五、网下网上申购 （一）网下申购 本次网下申购的时间为 2019 年 7 月 10 日（T 日）的 9:30-15:00。 《发行公告》 中公布的在初步询价阶段提交有效报价的配售对象必须参与网下申购。在参与网 下申购时，网下投资者必须在申购平台为其管理的有效报价配售对象填写并提交 27 申购价格和申购数量，其中申购价格为本次发行确定的发行价格；申购数量为其 在初步询价阶段提交的有效报价所对应的有效拟申购数量。网下投资者为其管理 的参与申购的全部有效报价配售对象录入申购记录后，应当一次性全部提交。网 下申购期间，网下投资者可以多次提交申购记录，但以最后一次提交的全部申购 记录为准。 网下申购期间，网下投资者无需缴付申购资金，获配后在 2019 年 7 月 12 日（T+2 日）足额缴纳认购款及新股配售经纪佣金。 （二）网上申购 本次网上发行通过上交所交易系统进行，网上申购的时间为 2019 年 7 月 10 日（T 日）的 9:30-11:30、13:00-15:00。网上发行对象为持有上交所股票账户卡 并开通科创板投资账户的境内自然人、法人及其它机构（法律、法规禁止购买者 除外）。根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度，持有市值 10,000 元以 上（含 10,000 元）的投资者才能参与新股申购，每 5,000 元市值可申购一个申购 单位，不足 5,000 元的部分不计入申购额度。每一个申购单位为 500 股，申购数 量应当为 500 股或其整数倍，但最高不得超过本次网上初始发行股数的千分之一。 具体网上发行数量将在《发行公告》中披露。 投资者持有的市值按 2019 年 7 月 8 日（T-2 日，含当日）前 20 个交易日的 日均持有市值计算，可同时用于 2019 年 7 月 10 日（T 日）申购多只新股。投资 者持有的市值应符合《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则（2018 年 修订）》的相关规定。 网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司进行新股申购。 网上投资者申购日 2019 年 7 月 10 日（T 日）申购无需缴纳申购款，2019 年 7 月 12 日（T+2 日）根据中签结果缴纳认购款。 参与本次初步询价的配售对象不得再参与网上发行，若配售对象同时参与网 下询价和网上申购的，网上申购部分为无效申购。 六、本次发行回拨机制 确定发行价格后，如果战略配售投资者在 2019 年 7 月 5 日（T-3 日）实际缴 纳的认购资金及新股配售经纪佣金对应的股份数量（以下简称“战略投资者实缴 28 股份数量”）低于初始战略配售数量的，则战略投资者实缴股份数量为最终战略 配售数量，最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额部分将在 2019 年 7 月 8 日（T-2 日）首先回拨至网下发行。如果发生上述回拨，则 2019 年 7 月 9 日（T-1 日）《发行公告》中披露的网下发行数量将较初始网下发行数量相应增加。 战略投资者实缴股份数量为按照下列公式计算的结果向下取整值：战略投资 者实缴股份数量=实际缴纳的认购资金及新股配售经纪佣金/[发行价格*（1+经纪 佣金费率）] 本次发行的网上网下申购于 2019 年 7 月 10 日（T 日）15:00 同时截止。申 购结束后，发行人和联席主承销商将根据网上和网下申购情况于 2019 年 7 月 10 日（T 日）决定是否进一步启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节。 2019 年 7 月 10 日（T 日）回拨机制的启动将根据网上投资者初步有效申购倍数 确定： 网上投资者初步有效申购倍数=网上有效申购数量/回拨前网上发行数量。 有关回拨机制的具体安排如下： 1、最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额部分，将于 2019 年 7 月 8 日（T-2 日）首先回拨至网下发行； 2、2019 年 7 月 10 日（T 日）网上、网下均获得足额认购的情况下，若网上 投资者初步有效申购倍数未超过 50 倍的，将不启动回拨机制；若网上投资者初 步有效申购倍数在 50 倍以上但低于 100 倍（含）的，应从网下向网上回拨，回 拨比例为扣除最终战略配售数量后本次公开发行股票数量的 5%；网上投资者初 步有效申购倍数超过 100 倍的，回拨比例为扣除最终战略配售数量后本次公开发 行股票数量的 10%；回拨后无限售期的网下发行数量原则上不超过本次公开发行 无限售期股票数量的 80%； 3、若网上申购不足，可以回拨给网下投资者，向网下回拨后，有效报价投 资者仍未能足额申购的情况下，则中止发行； 4、在网下发行未获得足额申购的情况下，不足部分不向网上回拨，中止发 行。 29 在发生回拨的情形下，发行人和联席主承销商将及时启动回拨机制，并于 2019 年 7 月 11 日（T+1 日）在《中国铁路通信信号股份有限公司首次公开发行 股票并在科创板上市网上申购情况及中签率公告》（以下简称《网上申购情况及 中签率公告》 ）披露。 七、网下配售原则及方式 发行人和联席承销商在 2019 年 7 月 10 日（T 日）完成进一步的双向回拨机 制后，将根据以下原则对网下投资者进行配售： （一）联席主承销商及发行人将对提供有效报价的网下投资者是否符合联席 主承销商及发行人确定的网下投资者标准进行核查，不符合配售投资者条件的， 将被剔除，不能参与网下配售； （二）有效报价投资者的分类 联席主承销商将提供有效报价并参加网下申购的符合配售投资者条件的网 下投资者分为以下三类： （1）A 类投资者：公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资 金，其配售比例为 RA； （2）B 类投资者：合格境外机构投资者为 B 类投资者，B 类投资者的配售 比例为 RB； （3）C 类投资者：所有不属于 A 类和 B 类的网下投资者为 C 类投资者，C 类投资者的配售比例为 RC。 （三）配售规则和配售比例的确定 原则上按照各类配售对象的配售比例关系 RA≥RB≥RC。调整原则： 1、优先安排不低于回拨后网下发行股票数量的 50%向 A 类投资者进行配售， 不低于回拨后网下发行股票数量的 70%向 A 类、B 类投资者配售。如果 A 类、 B 类投资者的有效申购量不足安排数量的，则其有效申购将获得全额配售，剩余 部分可向其他符合条件的网下投资者进行配售。在向 A 类和 B 类投资者配售时， 联席主承销商可调整向 B 类投资者预设的配售股票数量，以确保 A 类投资者的 30 配售比例不低于 B 类投资者，即 RA≥RB； 2、向 A 类和 B 类投资者进行配售后，联席主承销商将向 C 类投资者配售， 并确保 A 类、B 类投资者的配售比例均不低于 C 类，即 RA≥RB≥RC； 如初步配售后已满足以上要求，则不做调整。 （四）配售数量的计算 某一配售对象的获配股数=该配售对象的有效申购数量×该类配售比例 联席主承销商将根据以上标准得出各类投资者的配售比例和获配股数。在实 施配售过程中，每个配售对象的获配数量取整后精确到 1 股，产生的零股分配给 A 类投资者中申购数量最大的配售对象；若配售对象中没有 A 类投资者，则产 生的零股分配给 B 类投资者中申购数量最大的配售对象；若配售对象中没有 B 类投资者，则产生的零股分配给 C 类投资者中申购数量最大的配售对象。当申 购数量相同时，产生的零股分配给申购时间（以申购平台显示的申报时间及申报 编号为准）最早的配售对象。 如果网下有效申购总量等于本次网下最终发行数量，发行人和联席主承销商 将按照配售对象的实际申购数量直接进行配售。 如果网下有效申购总量小于本次网下发行数量，将中止发行。 （五）网下配售摇号抽签 网下投资者 2019 年 7 月 12 日（T+2 日）缴款后，发行人和联席主承销商将 对网下获配投资者进行配号，通过摇号抽签确定公募产品、社保基金、养老金、 企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中的 10%账户 （向上取整计算）。 确定原则如下： 1、公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金和合格境外机 构投资者资金等配售对象中，10%最终获配账户（向上取整计算）应当承诺获得 本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。 2、发行人和联席主承销商将通过摇号抽签方式确定具体账户。本次摇号采 31 用按获配对象配号的方法，按照网下投资者最终获配户数的数量进行配号，每一 获配单位获配一个编号，并于 2019 年 7 月 15 日（T+3 日）进行摇号抽签。 3、摇号未中签的网下投资者管理的获配股票将可以在上市首日进行交易、 开展其他业务。 4、发行人与联席主承销商将于 2019 年 7 月 16 日（T+4 日）刊登的《中国 铁路通信信号股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》 （以下简称“《发行结果公告》”）中披露本次网下配售摇号中签结果。上述公告 一经刊出，即视同已向摇中的网下配售对象送达相应安排通知。 八、投资者缴款 2019 年 7 月 5 日（T-3 日） ，战略投资者将向联席主承销商足额缴纳认购资 金及相应新股配售经纪佣金。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）将于 2019 年 7 月 16 日（T+4 日）对战略投资者缴纳的认购资金及相应新股配售经纪佣金 的到账情况进行审验，并出具验资报告。 网下获配投资者应根据 2019 年 7 月 12 日（T+2 日）披露的《网下初步配售 结果及网上中签结果公告》，及时足额缴纳新股认购资金和相应的新股配售经纪 佣金，资金应于 2019 年 7 月 12 日（T+2 日）16:00 前到账。配售对象的新股配 售经纪佣金金额=配售对象最终获配金额×0.3%（四舍五入精确至分）。网下投资 者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况， 如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者 自行承担。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）将于 2019 年 7 月 16 日（T+4 日）对网下投资者缴纳的新股配售经纪佣金的到账情况进行审验，并出具验资 报告。 网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公 告》履行资金交收义务，确保其资金账户在 2019 年 7 月 12 日（T+2 日）日终有 足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任 由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。 网下和网上投资者获得配售后，应当按时足额缴付认购资金。有效报价网下 32 投资者未参与申购或者未足额申购以及网下有效报价投资者未及时足额缴纳认 购款的，将被视为违约并应承担违约责任，联席主承销商将违约情况报中国证券 业协会备案。网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形 时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计 算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网 上申购。 九、投资者放弃认购部分股份处理 战略配售投资者认购不足的，最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额 部分将首先回拨至网下发行。 网下和网上投资者缴款认购结束后，联席主承销商将根据实际缴款情况确认 网下和网上实际发行股份数量。网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机 构（牵头主承销商）包销。扣除最终战略配售数量后，网下和网上投资者缴款认 购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%，将中止发行。 网下、网上投资者获配未缴款金额以及保荐机构（牵头主承销商）的包销比 例等具体情况请见 2019 年 7 月 16 日（T+4 日）刊登的《发行结果公告》 。 十、中止发行情况 当出现以下情况时，发行人及联席主承销商将采取中止发行措施： （1）初步询价结束后，报价的网下投资者数量不足 20 家的； （2）初步询价结束后，剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足 20 家 的； （3）初步询价结束后，拟申购总量不足初步询价阶段网下初始发行数量的， 或剔除最高报价部分后剩余拟申购总量不足初步询价阶段网下初始发行数量的； （4）发行价格未达发行人预期或发行人和联席主承销商就确定发行价格未 能达成一致意见； （5）预计发行后总市值不满足选定市值与财务指标上市标准的； （预计发行 后总市值是指初步询价结束后，按照确定的发行价格乘以发行后总股本计算的总 市值） 33 （6）保荐机构相关子公司未按照作出的承诺实施跟投的； （7）网下申购总量小于网下初始发行数量的； （8）若网上申购不足，申购不足部分向网下回拨后，网下投资者未能足额 认购的； （9）扣除最终战略配售数量后，网下和网上投资者缴款认购的股份数量合 计不足本次公开发行数量的 70%； （10）发行人在发行过程中发生重大会后事项影响本次发行的； （11）根据《管理办法》第三十六条和《实施办法》第二十六条，中国证监 会和上交所发现证券发行承销过程存在涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责 令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。 如发生以上情形，发行人和联席主承销商将及时公告中止发行原因、恢复发 行安排等事宜。中止发行后，在中国证监会同意注册决定的有效期内，且满足会 后事项监管要求的前提下，经向上交所备案后，发行人和联席主承销商将择机重 启发行。 十一、发行人和联席主承销商 1、发行人：中国铁路通信信号股份有限公司 法定代表人：周志亮 注册地址：北京市丰台区汽车博物馆南路 1 号院中国通号大厦 A 座 20 层 联系人：史广建 电话：010-5080 9000 2、保荐机构（牵头主承销商）：中国国际金融股份有限公司 法定代表人（代）：毕明建 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 联系人：资本市场部 电话：010-6535 3014 34 3、联席主承销商：高盛高华证券有限责任公司 法定代表人：朱寒松 注册地址：北京市西城区金融大街 7 号北京英蓝国际金融中心十八层 1807-1819 室 联系人：股权资本市场部 电话：010-6627 3000 4、联席主承销商：中信证券股份有限公司 法定代表人：张佑君 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 联系人：股票资本市场部 电话：010-6083 7385 5、联席主承销商：中银国际证券股份有限公司 法定代表人：宁敏 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 联系人：股权资本市场部 电话：010-6657 8999 6、联席主承销商：摩根士丹利华鑫证券有限责任公司 法定代表人：王文学 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 75 楼 75T30 室 联系人：股权资本市场部 电话：021-2033 6127 7、联席主承销商：天风证券股份有限公司 35 法定代表人：余磊 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 联系人：股票资本市场部 电话：010-5670 2804 36 附件：专项资管计划参与人姓名、职务与比例 以下排名不分先后，在各专项资管计划内部按姓名拼音顺序排列。 合计 573 名参与人，剔除同一人认购两项产品的情况（单胜认购了丰众 2 号资管计划及丰众 3 号资管计划），实际 572 人参与认购。 是否为 序 号 姓名 主要任职的公司名称以 上市公 及主要职务 司董监 高 实际缴款 资管计划份 金额 额的持有比 （万元） 例 参与认购资管计划 中国铁路通信信号上海 1 陈春海 工程局集团有限公司北 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 否 200 1.8018% 丰众 1 号资管计划 否 150 1.3514% 丰众 1 号资管计划 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 否 150 1.3514% 丰众 1 号资管计划 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 否 190 1.7117% 丰众 1 号资管计划 否 300 2.7027% 丰众 1 号资管计划 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 否 200 1.8018% 丰众 1 号资管计划 京分公司：总经理 1、卡斯柯信号有限公司： 2 戴学兵 董事 2、通号交通建设有限公 司：监事 3 邓红元 4 邓毅 通号城市轨道交通技术 有限公司：董事 通号建设集团有限公司： 董事 1、吉首通号腾达项目管 理有限责任公司：董事、 5 樊峰 总经理 2、吉首通号华泰管廊项 目管理有限责任公司：董 事、总经理 北京全路通信信号研究 6 付刚 设计院集团有限公司：董 事 7 郭晓明 8 郭永泉 通号城市轨道交通技术 有限公司：董事、总经理 通号工程局集团有限公 司：董事 1、通号（北京）轨道工 业集团有限公司：董事、 9 何瑄 总经理 2、上海德意达电子电器 设备有限公司：董事 10 贺慧潜 11 侯旭阳 通号建设集团有限公司 广州分公司：总经理 通号城市轨道交通技术 37 是否为 序 号 姓名 主要任职的公司名称以 上市公 及主要职务 司董监 高 实际缴款 资管计划份 金额 额的持有比 （万元） 例 参与认购资管计划 有限公司：监事 12 贾恩荣 13 江系贵 14 蒋灵明 15 蒋新 16 兰庆锁 通号交通建设有限公司 北京分公司：总经理 通号创新投资有限公司： 董事 通号粤港澳（广州）交通 科技有限公司：董事 上海中铁通信信号国际 工程有限公司：总经理 通号工程局集团有限公 司：董事 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 否 200 1.8018% 丰众 1 号资管计划 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 否 200 1.8018% 丰众 1 号资管计划 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 否 150 1.3514% 丰众 1 号资管计划 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 否 140 1.2613% 丰众 1 号资管计划 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 中国铁路通信信号上海 17 李宏 工程局集团有限公司广 州分公司：总经理 中国铁路通信信号（郑 18 李凯 州）中安工程有限公司： 董事 19 李群 20 李笑冰 21 李旭 22 李亚洪 23 李祖齐 24 梁中武 通号城市轨道交通技术 有限公司：董事 西安铁路信号有限责任 公司：总经理 通号交通建设有限公司： 董事 通号（西安）轨道交通工 业集团有限公司：监事 通号通信信息集团有限 公司：董事 通号（长沙）轨道交通控 制技术有限公司：董事 中国铁路通信信号上海 25 刘犇 工程局集团有限公司：监 事 26 刘东 27 刘丰收 28 刘佳欣 29 刘剑峰 通号工程局集团电气工 程有限公司：总经理 贺州通号装配式建筑有 限公司：董事 通号智慧城市研究设计 院有限公司：董事 通号（北京）招标有限公 司：总经理 38 是否为 序 号 姓名 主要任职的公司名称以 上市公 及主要职务 司董监 高 30 刘杰 31 刘雅红 32 刘杨琪 33 刘迎军 34 罗辉 35 罗喜元 36 马红林 西安铁路信号有限责任 公司：董事 通号电缆集团有限公司： 监事 通号轨道车辆有限公司： 董事、总经理 通号河北投资有限公司： 董事、总经理 贺州通号装配式建筑有 限公司：董事 通号建设集团有限公司： 董事 通号（郑州）电气化局有 限公司：董事 实际缴款 资管计划份 金额 额的持有比 （万元） 例 参与认购资管计划 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 否 130 1.1712% 丰众 1 号资管计划 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 否 250 2.2523% 丰众 1 号资管计划 否 120 1.0811% 丰众 1 号资管计划 否 300 2.7027% 丰众 1 号资管计划 否 200 1.8018% 丰众 1 号资管计划 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 否 200 1.8018% 丰众 1 号资管计划 否 200 1.8018% 丰众 1 号资管计划 否 300 2.7027% 丰众 1 号资管计划 否 200 1.8018% 丰众 1 号资管计划 1、通号创新投资有限公 司：董事 2、通号（郑州）电气化 37 孟乐平 局有限公司：董事 3、通号（长沙）轨道交 通控制技术有限公司：董 事 38 莫燕玲 39 彭举 40 邱巍 41 申春林 通号建设集团有限公司： 监事 天津铁路信号有限责任 公司：总经理 通号创新投资有限公司： 监事 天津铁路信号有限责任 公司：董事 通号工程局集团城建工 42 时昌雍 程有限公司：董事、总经 理 通号（西安）轨道交通工 43 宋志 业集团有限公司：董事、 总经理 44 粟明 45 孙怀 通号轨道车辆有限公司： 董事 通号通信信息集团上海 有限公司：监事 39 是否为 序 号 姓名 主要任职的公司名称以 上市公 及主要职务 司董监 高 实际缴款 资管计划份 金额 额的持有比 （万元） 例 参与认购资管计划 1、通号建设集团有限公 司湖南分公司：总经理 46 孙利民 2、通号创新（铜仁）开 否 250 2.2523% 丰众 1 号资管计划 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 否 200 1.8018% 丰众 1 号资管计划 否 200 1.8018% 丰众 1 号资管计划 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 否 250 2.2523% 丰众 1 号资管计划 否 150 1.3514% 丰众 1 号资管计划 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 否 200 1.8018% 丰众 1 号资管计划 否 200 1.8018% 丰众 1 号资管计划 发有限公司：董事、总经 理 中国铁路通信信号上海 47 孙勇 工程局集团有限公司：董 事 48 唐峰 49 田海燕 通号建设集团有限公司： 董事 通号（西安）轨道交通工 业集团有限公司：董事 1、中国铁路通信信号上 海工程局集团有限公司： 50 万宝华 董事 2、卡斯柯信号有限公司： 董事 51 王明志 通号国际控股有限公司： 董事 中国铁路通信信号上海 52 王印 工程局集团有限公司：监 事 53 王志元 上海中铁通信信号测试 有限公司：董事 北京全路通信信号研究 54 吴镝 设计院集团有限公司：监 事 1、通号建设贵州工程有 55 夏早进 限公司：董事 2、长沙市建筑设计院有 限责任公司：董事 56 肖勇 通号（长沙）轨道交通控 制技术有限公司：董事 中国铁路通信信号上海 57 谢德胜 工程局集团有限公司济 南分公司：总经理 中国铁路通信信号上海 58 徐豪杰 工程局集团有限公司武 汉分公司：总经理 59 徐红阳 中国铁路通信信号上海 40 是否为 序 号 姓名 主要任职的公司名称以 上市公 及主要职务 司董监 高 实际缴款 资管计划份 金额 额的持有比 （万元） 例 参与认购资管计划 工程局集团有限公司：董 事、总经理 60 杨海东 61 杨志 62 腰林汉 卡斯柯信号有限公司：董 事、总经理 卡斯柯信号（北京）有限 公司：总经理 上海铁路通信有限公司： 总经理 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 否 120 1.0811% 丰众 1 号资管计划 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 否 200 1.8018% 丰众 1 号资管计划 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 否 150 1.3514% 丰众 1 号资管计划 否 200 1.8018% 丰众 1 号资管计划 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 否 200 1.8018% 丰众 1 号资管计划 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 1、通号建设集团有限公 63 叶正兵 司：董事 2、通号建设集团贵州工 程有限公司：董事 1、通号（北京）轨道工 64 袁福祥 业集团有限公司：董事 2、上海德意达电子电器 设备有限公司：董事 65 臧国富 通号（郑州）电气化局有 限公司：监事 中国铁路通信信号上海 66 张旺平 工程局集团有限公司：董 事 67 张振刚 68 赵明广 69 赵卫中 70 赵晓蓉 71 赵旋 上海中铁通信信号测试 有限公司：董事 通号物资集团有限公司： 监事 通号工程局集团有限公 司：董事 上海中铁通信信号测试 有限公司：董事 沈阳铁路信号有限责任 公司：董事 1、通号工程局集团有限 72 周洪军 公司：监事 2、通号工程局集团有限 公司北京分公司：总经理 73 周建军 上海中铁通信信号测试 有限公司：董事 中国铁路通信信号上海 74 周娜 工程局集团有限公司青 岛分公司：总经理 41 是否为 序 号 姓名 主要任职的公司名称以 上市公 及主要职务 司董监 高 75 周荣生 76 周鑫 77 朱明 上海新海信通信息技术 有限公司：董事 上海新海信通信息技术 有限公司：董事 上海新海信通信息技术 有限公司：董事、总经理 实际缴款 资管计划份 金额 额的持有比 （万元） 例 参与认购资管计划 否 150 1.3514% 丰众 1 号资管计划 否 150 1.3514% 丰众 1 号资管计划 否 200 1.8018% 丰众 1 号资管计划 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 否 100 0.9009% 丰众 1 号资管计划 11,100 100.0000% 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 250 0.9521% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 200 0.7617% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 200 0.7617% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 1、上海铁路通信有限公 78 朱秋林 司：董事 2、上海德意达电子电器 设备有限公司：董事 中国铁路通信信号上海 79 朱小亚 工程局集团有限公司西 安分公司：总经理 丰众 1 号资管计划小计 中国铁路通信信号股份 80 白俊明 有限公司总部人力资源 部一级主管 北京全路通信信号研究 81 蔡菁华 设计院集团有限公司设 计岗 82 蔡文胜 通号建设集团有限公司 安全总监 中国铁路通信信号股份 83 蔡振宁 有限公司总部办公室一 级主管 84 常建军 北京铁路信号有限公司 高级工程师 通号（郑州）电气化局有 85 畅洪亮 限公司副总经理、总工程 师 通号（长沙）轨道交通控 86 陈百育 制技术有限公司工程管 理中心经济管理部部长 北京全路通信信号研究 87 陈亮 设计院集团有限公司经 营部部长 通号（西安）轨道交通工 88 陈伟 业集团有限公司人力资 源部部长 89 陈宣 卡斯柯信号有限公司职 42 是否为 序 号 姓名 主要任职的公司名称以 上市公 及主要职务 司董监 高 实际缴款 资管计划份 金额 额的持有比 （万元） 例 参与认购资管计划 员 北京全路通信信号研究 90 陈志强 设计院集团有限公司总 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 250 0.9521% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 250 0.9521% 丰众 2 号资管计划 否 150 0.5713% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 200 0.7617% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 工程师 91 成燚 卡斯柯信号有限公司运 营总监助理 北京全路通信信号研究 92 程光红 设计院集团有限公司研 发岗 北京全路通信信号研究 93 崔佳诺 设计院集团有限公司安 控院副院长 94 代国林 成都铁路通信设备有限 责任公司总会计师 北京全路通信信号研究 95 单胜 设计院集团有限公司生 产部副部长 中国铁路通信信号股份 96 单苏 有限公司总部办公室董 事会工作处处长 北京全路通信信号研究 97 丁琳 设计院集团有限公司综 合岗 北京全路通信信号研究 98 丁跃伟 设计院集团有限公司市 场处副处长 北京全路通信信号研究 99 丁治敏 设计院集团有限公司产 品应用技术岗 100 董建华 卡斯柯信号有限公司采 购物流副总监 中国铁路通信信号上海 101 董君武 工程局集团有限公司武 汉分公司副总经理 中国铁路通信信号上海 102 董绍国 工程局集团有限公司济 南分公司党委副书记、副 总经理、工会主席 103 段林浩 通号（西安）轨道交通工 业集团有限公司办公室 43 是否为 序 号 姓名 主要任职的公司名称以 上市公 及主要职务 司董监 高 实际缴款 资管计划份 金额 额的持有比 （万元） 例 参与认购资管计划 主任副主任（主持工作） 中国铁路通信信号上海 104 范景祥 工程局集团有限公司工 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 250 0.9521% 丰众 2 号资管计划 否 150 0.5713% 丰众 2 号资管计划 否 250 0.9521% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 150 0.5713% 丰众 2 号资管计划 否 140 0.5332% 丰众 2 号资管计划 程物资部部长 105 费振豪 卡斯柯信号有限公司职 员 北京全路通信信号研究 106 冯源 设计院集团有限公司市 场推广岗 中国铁路通信信号股份 107 付常新 有限公司华北区域经营 指挥部总经理 108 付玉 109 傅镭 通号创新浙江建设投资 有限公司项目总工程师 通号工程局集团有限公 司副处长 通号城市轨道交通技术 110 耿鹏 有限公司研究开发中心 副主任 中国铁路通信信号上海 111 顾建荣 工程局集团有限公司成 都分公司副总经理 北京全路通信信号研究 112 关孟达 设计院集团有限公司市 场处处长 中国铁路通信信号股份 113 郭莉莉 有限公司总部安全质量 部一级主管 中国铁路通信信号股份 114 郭文跃 有限公司总部运营管理 部高级主管 中国铁路通信信号上海 115 何华能 工程局集团有限公司行 政办公室主任 通号（北京）轨道工业集 116 侯福生 团有限公司党委常委、副 总经理 通号城市轨道交通技术 117 侯俭磊 有限公司产品集成中心 副主任 44 是否为 序 号 姓名 主要任职的公司名称以 上市公 及主要职务 司董监 高 实际缴款 资管计划份 金额 额的持有比 （万元） 例 参与认购资管计划 中国铁路通信信号股份 118 胡洪福 有限公司总部运营管理 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 150 0.5713% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 250 0.9521% 丰众 2 号资管计划 否 250 0.9521% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 150 0.5713% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 193 0.7350% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 部助勤 119 胡荣华 卡斯柯信号有限公司职 员 通号（长沙）轨道交通控 120 胡文彬 制技术有限公司机电事 业部总经理 北京全路通信信号研究 121 黄蔚 设计院集团有限公司副 总工程师 中国铁路通信信号股份 122 黄永明 有限公司总部行政管理 中心主任助理 123 季志均 124 贾俊明 卡斯柯信号有限公司职 员 卡斯柯信号有限公司国 铁运营总监助理 通号城市轨道交通技术 125 贾晓哲 有限公司项目管理中心 副主任 通号城市轨道交通技术 126 江坤 有限公司人力资源部部 长、党群工作部部长、纪 检监察审计部部长 127 姜麟 北京国铁华晨通信科技 有限公司副总经理 通号（北京）轨道工业集 128 姜雨馨 团有限公司科技管理部 科技管理工程师 129 蒋建金 卡斯柯信号有限公司职 员 中国铁路通信信号上海 130 蒋建军 工程局集团有限公司北 京分公司副总经理 131 蒋耀东 卡斯柯信号有限公司职 员 通号城市轨道交通技术 132 焦凤霞 有限公司系统技术中心 副主任 45 是否为 序 号 姓名 主要任职的公司名称以 上市公 及主要职务 司董监 高 133 晋云功 通号国际控股有限公司 副总经理 实际缴款 资管计划份 金额 额的持有比 （万元） 例 参与认购资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 200 0.7617% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 中国铁路通信信号上海 134 靳启飞 工程局集团有限公司副 总经理 中国铁路通信信号上海 135 雷正波 工程局集团有限公司济 南分公司总会计师 通号（长沙）轨道交通控 136 李兵 制技术有限公司地铁四 号线项目经理 中国铁路通信信号上海 137 李成彬 工程局集团有限公司济 南分公司副总经理 中国铁路通信信号上海 138 李传鹏 工程局集团有限公司济 南分公司海外事业部党 支部书记、总经理 139 李国庆 通号工程局集团机电技 术有限公司副总经理 通号（长沙）轨道交通控 140 李建军 制技术有限公司安全质 量部部长 通号城市轨道交通技术 141 李磊 有限公司市场经营中心 副主任 142 李然 北京铁路信号有限公司 营销业务员 中国铁路通信信号股份 143 李瑞 有限公司总部行政管理 中心二级主管 北京全路通信信号研究 144 李玮 设计院集团有限公司成 都分公司副总经理 145 李文山 上海铁路通信有限公司 产品工艺工程师 通号（西安）轨道交通工 146 李耀嫚 业集团有限公司沈信公 司副总经理、总工程师 147 李毅 中国铁路通信信号上海 46 是否为 序 号 姓名 主要任职的公司名称以 上市公 及主要职务 司董监 高 实际缴款 资管计划份 金额 额的持有比 （万元） 例 参与认购资管计划 工程局集团有限公司济 南分公司副总经理 通号（北京）轨道工业集 148 李岳峰 团有限公司轨道交通技 否 250 0.9521% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 200 0.7617% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 250 0.9521% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 250 0.9521% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 术研究院研发工程师 149 李长征 通号工程局集团有限公 司北京分公司副总经理 北京全路通信信号研究 150 李志兵 设计院集团有限公司信 号院副总工程师 通号城市轨道交通技术 151 李智 有限公司产品集成中心 车载产品部经理 北京全路通信信号研究 152 李智宇 设计院集团有限公司基 础院院长 通号（长沙）轨道交通控 153 李主亮 制技术有限公司副总经 理 154 廖军峰 155 刘光 北京现代通号工程咨询 有限公司总经理助理 通号工程局集团有限公 司北京分公司副总经理 通号（西安）轨道交通工 156 刘洪旭 业集团有限公司津信公 司副总经理、总工程师 中国铁路通信信号股份 157 刘金瑶 有限公司总部党委工作 部助理 158 刘亮 通号国际控股有限公司 亚大地区部副总经理 中国铁路通信信号股份 159 刘淼 有限公司系统集成部系 统集成部处长 通号工程集团有限公司 160 刘茜倩 城市轨道交通分公司工 程管理部技术主管 北京全路通信信号研究 161 刘新 设计院集团有限公司系 统集成岗 47 是否为 序 号 姓名 主要任职的公司名称以 上市公 及主要职务 司董监 高 实际缴款 资管计划份 金额 额的持有比 （万元） 例 参与认购资管计划 通号（长沙）轨道交通控 162 刘学元 制技术有限公司广坪项 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 250 0.9521% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 200 0.7617% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 目部项目经理 中国铁路通信信号股份 163 刘玉美 有限公司总部资本运营 部高级主管 中国铁路通信信号股份 164 刘云波 有限公司总部办公室二 级主管 北京全路通信信号研究 165 刘哲 设计院集团有限公司测 试室主任 北京全路通信信号研究 166 刘贞 设计院集团有限公司总 工程师 北京全路通信信号研究 167 娄永梅 设计院集团有限公司设 计一所总工程师 通号（西安）轨道交通工 168 卢智 业集团有限公司工业研 究院技术专家 169 闾志明 170 吕很厚 通号轨道车辆有限公司 总体设计师 卡斯柯信号有限公司国 铁运营总监 通号（西安）轨道交通工 171 马继红 业集团有限公司外派沙 尔特宝总经理 北京全路通信信号研究 172 马丽兰 设计院集团有限公司副 总工程师 173 满化录 卡斯柯信号有限公司城 轨运营总监 通号（北京）轨道工业集 174 孟彬 团有限公司经营中心副 主任、西南办事处总经理 175 孟晓红 176 闵征春 通号国际控股有限公司 市场总监 北京全路通信信号研究 设计院集团有限公司成 48 是否为 序 号 姓名 主要任职的公司名称以 上市公 及主要职务 司董监 高 实际缴款 资管计划份 金额 额的持有比 （万元） 例 参与认购资管计划 都分公司经理 中国铁路通信信号上海 177 缪平 工程局集团有限公司北 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 180 0.6855% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 150 0.5713% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 京分公司纪委书记 中国铁路通信信号上海 178 钮佩华 工程局集团有限公司铁 路经营部部长 179 潘雷 180 彭俊玮 卡斯柯信号有限公司职 员 通号城市轨道交通技术 有限公司产品工程师 通号（西安）轨道交通工 181 皮立新 业集团有限公司副总经 理、质量安全总监 182 钱蔚 卡斯柯信号有限公司职 员 通号（西安）轨道交通工 183 乔美荷 业集团有限公司沈信公 司沈阳经营中心副主任 中国铁路通信信号股份 184 任国华 有限公司华南区域经营 指挥部总经理 北京全路通信信号研究 185 任国桥 设计院集团有限公司研 发岗 中国铁路通信信号股份 186 荣亚清 有限公司系统集成部系 统集成部副主任 中国铁路通信信号股份 187 史广建 有限公司总部办公室投 资者关系管理处处长 中国铁路通信信号股份 188 史晓龙 有限公司总部办公室主 管（一级） 通号通信信息集团有限 公司通信信息集团董事 189 苏小青 会秘书 人力资源部（党委干部 部）部长 190 孙博 北京全路通信信号研究 49 是否为 序 号 姓名 主要任职的公司名称以 上市公 及主要职务 司董监 高 实际缴款 资管计划份 金额 额的持有比 （万元） 例 参与认购资管计划 设计院集团有限公司系 统集成岗 191 孙春荣 卡斯柯信号有限公司职 员 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 250 0.9521% 丰众 2 号资管计划 否 150 0.5713% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 150 0.5713% 丰众 2 号资管计划 否 250 0.9521% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 150 0.5713% 丰众 2 号资管计划 否 250 0.9521% 丰众 2 号资管计划 通号城市轨道交通技术 192 孙晓光 有限公司研究开发中心 副主任（主持工作） 中国铁路通信信号股份 193 孙岩 有限公司总部纪检监察 部综合审理处处长 通号（北京）轨道工业集 194 孙志忠 团有限公司轨道交通技 术研究院研发管理部部 长 195 汤霁锋 通号建设集团有限公司 财务部部长 通号（北京）轨道工业集 196 滕娜 团有限公司科技管理部 科技管理工程师（标准 化） 通号城市轨道交通技术 197 田超 有限公司产品集成中心 副主任 198 田崇峰 199 田英杰 通号（北京）轨道工业集 团有限公司服务总监 通号（北京）轨道工业集 团有限公司工会副主席 通号城市轨道交通技术 200 田元 有限公司研究开发中心 副主任 通号城市轨道交通技术 201 童伟 有限公司项目管理中心 副主任（主持工作） 202 涂超 203 万柳 204 王冬海 205 王纪超 卡斯柯信号有限公司科 技管理总监 通号城市轨道交通技术 有限公司项目经理 卡斯柯信号有限公司职 员 通号工程局集团有限公 50 是否为 序 号 姓名 主要任职的公司名称以 上市公 及主要职务 司董监 高 实际缴款 资管计划份 金额 额的持有比 （万元） 例 参与认购资管计划 司副处长 通号通信信息集团有限 206 王明元 公司通信信息集团人力 资源部（党委干部部）副 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 250 0.9521% 丰众 2 号资管计划 否 175 0.6665% 丰众 2 号资管计划 否 250 0.9521% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 200 0.7617% 丰众 2 号资管计划 否 200 0.7617% 丰众 2 号资管计划 否 250 0.9521% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 250 0.9521% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 250 0.9521% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 部长 通号（长沙）轨道交通控 207 王鹏飞 制技术有限公司产业园 建设指挥部副指挥长兼 物业管理分公司总经理 中国铁路通信信号股份 208 王平 有限公司总部行政管理 中心副主任 209 王庆祥 通号工程局集团天津分 公司副总经理 中国铁路通信信号股份 210 王小文 有限公司总部办公室综 合处处长 中国铁路通信信号上海 211 王永明 工程局集团有限公司副 总经理 212 王志平 通号城市轨道交通技术 有限公司研发工程师 北京全路通信信号研究 213 卫和君 设计院集团有限公司运 输规划设计院总工程师 214 尉安宇 215 尉法兵 216 邬学军 217 吴仁利 218 吴翔 通号城市轨道交通技术 有限公司项目经理 通号轨道车辆有限公司 转向架车间主任 上海铁路通信有限公司 党群工作部副部长 通号工程局集团有限公 司副处长 卡斯柯信号有限公司职 员 通号城市轨道交通技术 219 武永军 有限公司安全（质量）总 监、安全质量部部长、重 庆分公司总经理 220 夏斐 上海铁路通信有限公司 51 是否为 序 号 姓名 主要任职的公司名称以 上市公 及主要职务 司董监 高 实际缴款 资管计划份 金额 额的持有比 （万元） 例 参与认购资管计划 人力资源部部长 221 肖读恒 北京铁路信号有限公司 溢 营销业务员 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 150 0.5713% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 250 0.9521% 丰众 2 号资管计划 否 200 0.7617% 丰众 2 号资管计划 否 150 0.5713% 丰众 2 号资管计划 否 150 0.5713% 丰众 2 号资管计划 否 200 0.7617% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 250 0.9521% 丰众 2 号资管计划 通号建设集团贵州工程 222 肖劲武 有限公司长沙分公司负 责人 通号建设集团有限公司 223 邢亮 办公室（董事会办公室） 副主任（主持工作） 224 邢艳阳 卡斯柯信号有限公司职 员 中国铁路通信信号上海 225 徐兴盛 工程局集团有限公司上 海分公司党委副书记、常 务副总经理、工会主席 中国铁路通信信号上海 226 许国峰 工程局集团有限公司西 安分公司党总支副书记、 常务副总经理 中国铁路通信信号股份 227 许晓平 有限公司总部法律合规 部副部长 通号（北京）轨道工业集 228 许玉仓 团有限公司办公室综合 管理员 中国铁路通信信号上海 229 薛松元 工程局集团有限公司安 全质量副总监 通号（北京）轨道工业集 230 严冬 团有限公司人力资源部 部长 北京全路通信信号研究 231 严龙 设计院集团有限公司市 场推广岗 232 晏子峰 卡斯柯信号有限公司客 户服务总监 通号建设集团贵州工程 233 杨昌梅 有限公司司副总经理、总 工程师 234 杨康乐 北京全路通信信号研究 52 是否为 序 号 姓名 主要任职的公司名称以 上市公 及主要职务 司董监 高 实际缴款 资管计划份 金额 额的持有比 （万元） 例 参与认购资管计划 设计院集团有限公司审 计部副部长 235 杨妮 上海铁路通信有限公司 总会计师 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 200 0.7617% 丰众 2 号资管计划 否 250 0.9521% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 150 0.5713% 丰众 2 号资管计划 否 250 0.9521% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 中国铁路通信信号股份 236 杨奇 有限公司总部信息中心 二级主管 通号（西安）轨道交通工 237 杨晓彤 业集团有限公司西安经 营中心副主任、兰州经营 中心副主任 238 杨珍 239 杨志鸿 通号工程局集团有限公 司常务副处长 卡斯柯信号有限公司国 铁市场总监 中国铁路通信信号股份 240 姚铮 有限公司总部办公室助 理 通号城市轨道交通技术 241 尹嵘 有限公司市场经营中心 副主任 中国铁路通信信号股份 242 于立 有限公司系统集成部系 统集成部处长 北京全路通信信号研究 243 于杨 设计院集团有限公司设 计岗 北京全路通信信号研究 244 余家华 设计院集团有限公司电 化院副院长 中国铁路通信信号股份 245 袁海俊 有限公司西南区域经营 指挥部西南区综合处高 级主管 通号（北京）轨道工业集 246 袁圆 团有限公司人力资源部 员工培训 北京全路通信信号研究 247 原牧崧 设计院集团有限公司国 铁处处长 53 是否为 序 号 姓名 主要任职的公司名称以 上市公 及主要职务 司董监 高 248 翟月华 249 张程 卡斯柯信号有限公司国 铁市场副总监 卡斯柯信号有限公司职 员 实际缴款 资管计划份 金额 额的持有比 （万元） 例 参与认购资管计划 否 140 0.5332% 丰众 2 号资管计划 否 130 0.4951% 丰众 2 号资管计划 否 150 0.5713% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 150 0.5713% 丰众 2 号资管计划 否 250 0.9521% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 150 0.5713% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 通号（郑州）电气化局有 限公司郑州市四环线及 250 张福欣 大河路快速化工程涉铁 项目建设指挥部党总支 书记 北京全路通信信号研究 251 张国振 设计院集团有限公司列 车防护研究所所长 北京全路通信信号研究 252 张家萌 设计院集团有限公司呼 和浩特分公司经理 通号创新投资有限公司 253 张家年 副总经理、总工程师、安 全总监 中国铁路通信信号股份 254 张开湘 有限公司总部群众工作 部副部长 北京全路通信信号研究 255 张开治 设计院集团有限公司运 输院院长 256 张磊 通号城市轨道交通技术 有限公司项目经理 北京全路通信信号研究 257 张利峰 设计院集团有限公司副 总工程师 258 张明英 上海新海信通信息技术 有限公司总会计师 北京全路通信信号研究 259 张鹏雄 设计院集团有限公司设 计三室副主任 中国铁路通信信号股份 260 张倩 有限公司总部资金管理 中心二级主管 中国铁路通信信号上海 261 张双军 工程局集团有限公司北 京分公司副总经理 54 是否为 序 号 姓名 主要任职的公司名称以 上市公 及主要职务 司董监 高 实际缴款 资管计划份 金额 额的持有比 （万元） 例 参与认购资管计划 通号（北京）轨道工业集 262 张伟 团有限公司轨道交通技 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 200 0.7617% 丰众 2 号资管计划 是 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 200 0.7617% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 250 0.9521% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 术研究院研发工程师 通号工程局集团有限公 263 张文刚 司经营管理处处长、市场 经营一处处长、第二党支 部书记 通号国际控股有限公司 264 张小锋 项目管理部区域项目经 理 通号（西安）轨道交通工 265 张艳阳 业集团有限公司西安经 营中心副主任、上海经营 中心副主任 北京全路通信信号研究 266 张玉林 设计院集团有限公司基 础院副总工程师 中国铁路通信信号股份 有限公司总部中国铁路 267 张志辉 通信信号股份有限公司 副总裁、党委常委、总工 程师 中国铁路通信信号上海 268 赵桂龙 工程局集团有限公司济 南分公司副总工程师 269 赵海波 通号创新投资有限公司 市场开发部部长 北京全路通信信号研究 270 赵强 设计院集团有限公司运 输院副院长 北京全路通信信号研究 271 赵威 设计院集团有限公司售 后管理岗 北京全路通信信号研究 272 赵文丽 设计院集团有限公司调 度处处长 273 赵学利 274 赵战枝 通号工程局集团有限公 司副总经理、总法律顾问 中国铁路通信信号上海 工程局集团有限公司党 55 是否为 序 号 姓名 主要任职的公司名称以 上市公 及主要职务 司董监 高 实际缴款 资管计划份 金额 额的持有比 （万元） 例 参与认购资管计划 委工作部(董事会办公 室)副部长 275 周公建 卡斯柯信号有限公司职 员 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 150 0.5713% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 否 100 0.3808% 丰众 2 号资管计划 26,258 100.0000% 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 250 1.2438% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 通号（西安）轨道交通工 276 周建明 业集团有限公司经营计 划部部长 北京全路通信信号研究 277 朱兵 设计院集团有限公司电 化院副院长 北京全路通信信号研究 278 朱玲玲 设计院集团有限公司监 察岗 中国铁路通信信号股份 279 庄弘 有限公司华东区域经营 指挥部总经理 丰众 2 号资管计划小计 通号通信信息集团有限 280 安迪 公司通信信息集团经营 中心 市场一处处长 通号工程局集团有限公 281 鲍文娟 司建设工程有限公司党 委委员、副总经理 上海铁路通信有限公司 282 蔡渭 总法律顾问、经营总监、 经营中心主任（兼） 283 曹朝阳 284 曹辉 通号工程局集团有限公 司副处长 卡斯柯信号有限公司职 员 通号（长沙）轨道交通控 285 曹建平 制技术有限公司副总经 理 286 常鸣 卡斯柯信号有限公司职 员 通号（西安）轨道交通工 287 陈骥 业集团有限公司西安经 营中心主任、成都经营中 心主任 56 是否为 序 号 姓名 主要任职的公司名称以 上市公 及主要职务 司董监 高 实际缴款 资管计划份 金额 额的持有比 （万元） 例 参与认购资管计划 通号（西安）轨道交通工 288 陈俊生 业集团有限公司工业研 否 250 1.2438% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 200 0.9950% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 150 0.7463% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 250 1.2438% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 150 0.7463% 丰众 3 号资管计划 否 150 0.7463% 丰众 3 号资管计划 否 200 0.9950% 丰众 3 号资管计划 否 150 0.7463% 丰众 3 号资管计划 究院技术专家 北京全路通信信号研究 289 陈立华 设计院集团有限公司信 号院总工程师 北京全路通信信号研究 290 陈伟嘉 设计院集团有限公司市 场推广岗 通号（长沙）轨道交通控 291 陈小友 制技术有限公司地铁四 号线项目副经理、总工程 师 北京全路通信信号研究 292 陈晓光 设计院集团有限公司成 都分公司副总经理 通号建设集团有限公司 293 陈永建 广州分公司三水项目部 常务副经理 中国铁路通信信号股份 294 陈勇 有限公司总部技术发展 部高级主管 295 崔长超 296 单其雨 通号工程局集团有限公 司处长 通号轨道车辆有限公司 CAE 室主任 北京全路通信信号研究 297 单胜 设计院集团有限公司生 产部副部长 通号（西安）轨道交通工 298 杜红 业集团有限公司纪委委 员、纪委书记 中国铁路通信信号股份 299 范伟 有限公司西南区域经营 指挥部总经理 中国铁路通信信号上海 300 付鸿 工程局集团有限公司成 都分公司党总支副书记、 常务副总经理 301 付立民 北京全路通信信号研究 57 是否为 序 号 姓名 主要任职的公司名称以 上市公 及主要职务 司董监 高 实际缴款 资管计划份 金额 额的持有比 （万元） 例 参与认购资管计划 设计院集团有限公司科 技部部长 302 高岭 通号国际控股有限公司 系统技术部部长 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 250 1.2438% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 250 1.2438% 丰众 3 号资管计划 否 250 1.2438% 丰众 3 号资管计划 否 200 0.9950% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 250 1.2438% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 150 0.7463% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 中国铁路通信信号上海 303 耿传锋 工程局集团有限公司投 资合作部部长 中国铁路通信信号上海 304 龚国良 工程局集团有限公司资 产财务部部长 305 郭晓芳 306 郭长征 通号轨道车辆有限公司 招聘主管 通号（郑州）电气化局有 限公司工程技术部部长 中国铁路通信信号股份 307 韩华 有限公司系统集成部系 统集成部处长 308 韩涛 309 何红光 卡斯柯信号有限公司职 员 卡斯柯信号有限公司职 员 中国铁路通信信号股份 310 何晓宇 有限公司总部办公室秘 书处处长 311 何颖 上海铁路通信有限公司 纪检监察室主任 中国铁路通信信号股份 312 和曜纲 有限公司总部董事会办 公室副主任；办公室副主 任；档案馆副主任（兼） 313 贺兵强 上海新海信通信息技术 有限公司总工程师 通号建设集团有限公司 314 贺建军 湖南分公司党委委员、副 总经理、总工程师 北京全路通信信号研究 315 洪多才 设计院集团有限公司市 场经营部/国际二处副处 长 58 是否为 序 号 姓名 主要任职的公司名称以 上市公 及主要职务 司董监 高 实际缴款 资管计划份 金额 额的持有比 （万元） 例 参与认购资管计划 中国铁路通信信号上海 316 黄洪华 工程局集团有限公司武 汉分公司党总支副书记、 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 250 1.2438% 丰众 3 号资管计划 是 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 250 1.2438% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 300 1.4925% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 150 0.7463% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 150 0.7463% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 250 1.2438% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 常务副总经理 317 黄鸿 318 黄卫中 卡斯柯信号有限公司职 员 中国铁路通信信号股份 有限公司总部副总裁 通号万全信号设备有限 319 黄颖杰 公司总经理助理、采购中 心主任 北京全路通信信号研究 320 贾斌 设计院集团有限公司上 海分公司副总经理 中国铁路通信信号股份 321 江志峰 有限公司总部行政管理 中心主任 通号（西安）轨道交通工 322 姜海峡 业集团有限公司天津分 院副院长（主持工作）、 党支部书记 323 姜维世 通号国际控股有限公司 财务部副部长 通号（西安）轨道交通工 324 蒋轶文 业集团有限公司经营计 划部副部长、城轨海外经 营中心主任 通号（西安）轨道交通工 325 康宁 业集团有限公司沈信公 司沈阳经营中心副主任 326 孔凡云 通号工程局集团有限公 司副处长 北京全路通信信号研究 327 冷天刚 设计院集团有限公司北 京分公司经理 通号（西安）轨道交通工 328 李柏东 业集团有限公司技术部 副部长 329 李达明 北京全路通信信号研究 设计院集团有限公司研 59 是否为 序 号 姓名 主要任职的公司名称以 上市公 及主要职务 司董监 高 实际缴款 资管计划份 金额 额的持有比 （万元） 例 参与认购资管计划 发岗 330 李昊 通号轨道车辆有限公司 表面处理工艺室主任 否 250 1.2438% 丰众 3 号资管计划 否 200 0.9950% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 250 1.2438% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 200 0.9950% 丰众 3 号资管计划 否 200 0.9950% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 200 0.9950% 丰众 3 号资管计划 通号（长沙）轨道交通控 331 李鹏 制技术有限公司财务部 部长 通号建设集团有限公司 332 李热力 湖南分公司副总经理，铜 仁公司副总经理 中国铁路通信信号股份 333 李太春 有限公司华北区域经营 指挥部华北区高级主管 中国铁路通信信号上海 工程局集团有限公司成 334 李小伟 都分公司党总支副书记 （主持工作）、副总经理 （主持工作） 北京全路通信信号研究 335 李一波 设计院集团有限公司设 计岗 通号城市轨道交通技术 336 李兆龄 有限公司系统技术中心 副主任（主持工作） 北京全路通信信号研究 337 凌昌国 设计院集团有限公司设 计一室室主任 通号（西安）轨道交通工 338 刘斌 业集团有限公司沈阳分 院副院长、质量安全总监 339 刘广宇 北京铁路信号有限公司 计划管理员 中国铁路通信信号股份 340 刘浩 有限公司系统集成部系 统集成部处长 北京全路通信信号研究 341 刘结平 设计院集团有限公司设 计二所副所长 北京全路通信信号研究 342 刘岭 设计院集团有限公司信 号院院长 60 是否为 序 号 姓名 主要任职的公司名称以 上市公 及主要职务 司董监 高 实际缴款 资管计划份 金额 额的持有比 （万元） 例 参与认购资管计划 北京全路通信信号研究 343 刘然 设计院集团有限公司设 否 250 1.2438% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 200 0.9950% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 250 1.2438% 丰众 3 号资管计划 否 200 0.9950% 丰众 3 号资管计划 否 250 1.2438% 丰众 3 号资管计划 否 200 0.9950% 丰众 3 号资管计划 否 250 1.2438% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 150 0.7463% 丰众 3 号资管计划 否 250 1.2438% 丰众 3 号资管计划 否 200 0.9950% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 计岗 通号（西安）轨道交通工 344 刘炜 业集团有限公司沈阳分 院副院长、总工程师 通号（长沙）轨道交通控 345 刘颖斌 制技术有限公司智能电 气设备分公司副总经理 346 刘志江 卡斯柯信号有限公司职 员 北京全路通信信号研究 347 陆子清 设计院集团有限公司电 化院总工程师 北京全路通信信号研究 348 罗玲 设计院集团有限公司纪 委书记 北京全路通信信号研究 349 罗彤 设计院集团有限公司市 场处副处长 350 马冲 通号城市轨道交通技术 有限公司总经理助理 通号（郑州）电气化局有 351 牛宏民 限公司郑州铁路工程有 限公司副总经理 352 齐现委 卡斯柯信号有限公司职 员 中国铁路通信信号上海 353 秦海萍 工程局集团有限公司人 力资源部（党委干部部） 部长 354 邱锡宏 通号城市轨道交通技术 有限公司副总工程师 北京全路通信信号研究 355 邱兆阳 设计院集团有限公司室 主任 北京全路通信信号研究 356 任心如 设计院集团有限公司市 场推广岗 357 阮龙 通号国际控股有限公司 61 是否为 序 号 姓名 主要任职的公司名称以 上市公 及主要职务 司董监 高 实际缴款 资管计划份 金额 额的持有比 （万元） 例 参与认购资管计划 市场部副部长 358 申龙 上海铁路通信有限公司 副总经理 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 200 0.9950% 丰众 3 号资管计划 否 250 1.2438% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 150 0.7463% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 中国铁路通信信号上海 359 神凤敏 工程局集团有限公司副 总经理 通号（西安）轨道交通工 360 沈代军 业集团有限公司工业研 究院副院长、质量安全总 监 中国铁路通信信号上海 361 沈华弟 工程局集团有限公司副 总工程师 北京全路通信信号研究 362 沈霄 设计院集团有限公司市 场推广岗 363 沈正果 通号国际控股有限公司 总会计师 通号（西安）轨道交通工 364 宋超 业集团有限公司生产采 购部副部长（主持工作） 中国铁路通信信号上海 365 宋桂明 工程局集团有限公司广 州分公司总工程师 中国铁路通信信号股份 366 隋树平 有限公司东北区域经营 指挥部总经理 北京全路通信信号研究 367 孙晓勇 设计院集团有限公司基 础院副院长 通号工程局集团有限公 368 邰建民 司副总经理、城轨分公司 总经理、党委书记 通号（长沙）轨道交通控 369 唐琛 制技术有限公司办公室 副主任 370 唐俊 371 田淑敏 卡斯柯信号有限公司职 员 中国铁路通信信号股份 有限公司总部安全质量 62 是否为 序 号 姓名 主要任职的公司名称以 上市公 及主要职务 司董监 高 实际缴款 资管计划份 金额 额的持有比 （万元） 例 参与认购资管计划 部质量处处长 通号（北京）轨道工业集 372 王恩卫 团有限公司华南办事处 否 250 1.2438% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 200 0.9950% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 250 1.2438% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 200 0.9950% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 总经理 373 王刚 卡斯柯信号有限公司产 品中心主任助理 北京全路通信信号研究 374 王海龙 设计院集团有限公司测 试确认中心主任 北京全路通信信号研究 375 王继海 设计院集团有限公司设 计一所副总工程师 北京全路通信信号研究 376 王建敏 设计院集团有限公司列 车防护研究所副所长 北京全路通信信号研究 377 王锦 设计院集团有限公司翻 译岗 通号（西安）轨道交通工 378 王进忠 业集团有限公司工业研 究院副院长、沈阳分院院 长 中国铁路通信信号上海 379 王明霞 工程局集团有限公司资 产财务部副部长 中国铁路通信信号上海 380 王强 工程局集团有限公司广 州分公司总会计师 通号（西安）轨道交通工 381 王蓉 业集团有限公司科技管 理部副部长（主持工作） 中国铁路通信信号上海 382 王志麟 工程局集团有限公司副 总经理、总工程师、总法 律顾问 中国铁路通信信号股份 383 吴达 有限公司西南区域经营 指挥部西南区经营处处 长 384 武俊河 通号工程局集团城建工 63 是否为 序 号 姓名 主要任职的公司名称以 上市公 及主要职务 司董监 高 实际缴款 资管计划份 金额 额的持有比 （万元） 例 参与认购资管计划 程有限公司副总经理 北京现代通号工程咨询 385 夏保萍 有限公司党委委员、总经 否 150 0.7463% 丰众 3 号资管计划 否 250 1.2438% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 150 0.7463% 丰众 3 号资管计划 否 150 0.7463% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 200 0.9950% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 120 0.5970% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 200 0.9950% 丰众 3 号资管计划 否 150 0.7463% 丰众 3 号资管计划 理助理 通号城市轨道交通技术 386 谢培新 有限公司产品集成中心 副主任（主持工作） 387 徐庆标 388 徐先良 389 许诚 390 许永军 卡斯柯信号有限公司职 员 卡斯柯信号有限公司职 员 卡斯柯信号有限公司产 品副总裁 上海铁路通信有限公司 党委委员、纪委书记 中国铁路通信信号上海 391 薛阳春 工程局集团有限公司广 州分公司副总经理、安全 质量总监 392 颜红慧 卡斯柯信号有限公司职 员 中国铁路通信信号上海 393 晏超 工程局集团有限公司武 汉分公司副总经理、总工 程师 北京全路通信信号研究 394 燕翔 设计院集团有限公司信 息技术研究所所长 北京全路通信信号研究 395 杨帆 设计院集团有限公司人 力资源部部长 中国铁路通信信号股份 396 杨海辉 有限公司总部安全质量 部二级主管 北京全路通信信号研究 397 杨航 设计院集团有限公司上 海分公司经理 398 杨凯 399 杨书席 通号工程局集团城建工 程有限公司副总经理 卡斯柯信号有限公司首 64 是否为 序 号 姓名 主要任职的公司名称以 上市公 及主要职务 司董监 高 实际缴款 资管计划份 金额 额的持有比 （万元） 例 参与认购资管计划 席信息官 北京全路通信信号研究 400 尹路 设计院集团有限公司科 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 250 1.2438% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 150 0.7463% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 200 0.9950% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 250 1.2438% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 研管理岗 通号通信信息集团有限 401 张安琪 公司通信信息集团财务 中心 预算管理处处长 通号（北京）轨道工业集 402 张保云 团有限公司党委常委、总 会计师 403 张朝波 通号工程局集团天津分 公司总工程师 通号（西安）轨道交通工 404 张建忠 业集团有限公司副总经 理、总法律顾问 中国铁路通信信号股份 405 张莉莉 有限公司总部副主任（处 长级） 406 张平 通号工程局集团城建工 程有限公司总经理助理 通号工程局集团有限公 407 张勤常 司安全质量总监、党委常 委 中国铁路通信信号股份 408 张世虎 有限公司总部财务部副 部长 中国铁路通信信号上海 工程局集团有限公司党 409 张艳 委宣传部（企业文化部） 部长、党委工作部（董事 会办公室）部长 中国铁路通信信号上海 410 章志欢 工程局集团有限公司广 州分公司副总经理 中国铁路通信信号上海 411 赵文涛 工程局集团有限公司武 汉分公司项目部常务副 经理 412 赵秀梅 通号国际控股有限公司 65 是否为 序 号 姓名 主要任职的公司名称以 上市公 及主要职务 司董监 高 实际缴款 资管计划份 金额 额的持有比 （万元） 例 参与认购资管计划 法律合规部部长 北京全路通信信号研究 413 周剑锋 设计院集团有限公司采 否 200 0.9950% 丰众 3 号资管计划 否 230 1.1443% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 否 100 0.4975% 丰众 3 号资管计划 20,100 100.0000% 否 40 3.3613% 丰众 4 号资管计划 否 40 3.3613% 丰众 4 号资管计划 否 40 3.3613% 丰众 4 号资管计划 否 70 5.8824% 丰众 4 号资管计划 否 90 7.5630% 丰众 4 号资管计划 否 50 4.2017% 丰众 4 号资管计划 否 40 3.3613% 丰众 4 号资管计划 否 40 3.3613% 丰众 4 号资管计划 否 60 5.0420% 丰众 4 号资管计划 否 40 3.3613% 丰众 4 号资管计划 购部副部长 414 周捷 通号创新投资有限公司 总经理助理 中国铁路通信信号上海 415 周敏尧 工程局集团有限公司副 总工程师 416 朱健伟 卡斯柯信号有限公司运 营总监助理 通号通信信息集团有限 417 邹芳 公司通信信息集团 工程设计院（城轨部）总 经理 丰众 3 号资管计划小计 1、通号（北京）轨道工 418 崔瑞通 业集团有限公司：董事 2、北京铁路信号有限公 司：董事 419 邓杨 420 韩程 421 何佳 422 金广宏 423 李丁徕 424 李建群 425 李向红 通号粤港澳（广州）交通 科技有限公司：监事 通号粤港澳（广州）交通 科技有限公司：董事 通号工程局集团机电技 术有限公司：总经理 通号工程局集团天津分 公司：总经理 通号建设集团贵州工程 有限公司：董事 北京铁路信号有限公司： 监事 上海德意达电子电器设 备有限公司：董事 北京全路通信信号研究 426 刘局 设计院集团有限公司：董 事 427 刘三友 北京现代通号工程咨询 有限公司：董事、总经理 66 是否为 序 号 姓名 主要任职的公司名称以 上市公 及主要职务 司董监 高 实际缴款 资管计划份 金额 额的持有比 （万元） 例 参与认购资管计划 1、通号建设集团有限公 司：董事、总经理 2、吉首通号腾达项目管 428 马文峰 理有限责任公司：董事 否 50 4.2017% 丰众 4 号资管计划 否 100 8.4034% 丰众 4 号资管计划 否 90 7.5630% 丰众 4 号资管计划 否 40 3.3613% 丰众 4 号资管计划 否 40 3.3613% 丰众 4 号资管计划 否 70 5.8824% 丰众 4 号资管计划 否 50 4.2017% 丰众 4 号资管计划 否 40 3.3613% 丰众 4 号资管计划 否 40 3.3613% 丰众 4 号资管计划 否 40 3.3613% 丰众 4 号资管计划 否 40 3.3613% 丰众 4 号资管计划 否 80 6.7227% 丰众 4 号资管计划 3、吉首通号华泰管廊项 目管理有限责任公司：董 事 1、通号电缆集团有限公 429 王革 司：董事 2、焦作铁路电缆有限责 任公司：董事 430 王习海 431 王昭仕 432 吴多云 通号通信信息集团有限 公司上海分公司：总经理 通号（郑州）电气化局有 限公司：董事 天水通号有轨电车有限 责任公司：董事 北京全路通信信号研究 433 邢毅 设计院集团有限公司：董 事 1、通号建设集团有限公 司：监事 2、吉首通号腾达项目管 434 姚晓虹 理有限责任公司：监事 3、吉首通号华泰管廊项 目管理有限责任公司：监 事 北京全路通信信号研究 435 尹建平 设计院集团有限公司：董 事 中国铁路通信信号上海 436 张惠林 工程局集团有限公司：董 事 437 张连成 438 赵怀东 中原铁道工程有限责任 公司电务分公司：总经理 北京铁路信号有限公司： 总经理 通号鹤壁海绵城市投资 439 周升柱 建设管理有限公司：总经 理 67 是否为 序 号 姓名 实际缴款 资管计划份 金额 额的持有比 （万元） 例 1,190 100.0000% 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 50 0.7348% 丰众 5 号资管计划 否 80 1.1756% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 50 0.7348% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 50 0.7348% 丰众 5 号资管计划 主要任职的公司名称以 上市公 及主要职务 司董监 高 丰众 4 号资管计划小计 参与认购资管计划 通号（西安）轨道交通工 440 薄建伟 业集团有限公司产品服 务中心主任 通号（长沙）轨道交通控 441 蔡青松 制技术有限公司工程管 理中心物资管理部部长 442 陈伯廉 通号（郑州）电气化局有 限公司发展规划部部长 北京全路通信信号研究 443 陈成全 设计院集团有限公司电 化院副总工程师 通号（长沙）轨道交通控 444 陈江秋 制技术有限公司怀柳项 目部副经理 445 陈亮 446 陈祥 卡斯柯信号有限公司职 员 卡斯柯信号有限公司职 员 北京全路通信信号研究 447 崔新民 设计院集团有限公司质 量安全总监 中国铁路通信信号股份 448 戴成岩 有限公司总部安全质量 部高级主管 中国铁路通信信号股份 449 冯林吉 有限公司总部安全质量 部安全处处长 通号通信信息集团有限 450 冯涛 公司通信信息集团党群 工作部部长 通号（长沙）轨道交通控 451 冯燕 制技术有限公司财务部 副部长 北京全路通信信号研究 452 郜志强 设计院集团有限公司基 础院副总工程师 北京全路通信信号研究 453 耿颖 设计院集团有限公司副 总工程师 68 是否为 序 号 姓名 主要任职的公司名称以 上市公 及主要职务 司董监 高 454 宫志仑 455 龚晓辉 卡斯柯信号有限公司项 目督查总监(高级) 卡斯柯信号有限公司财 务副总监 实际缴款 资管计划份 金额 额的持有比 （万元） 例 参与认购资管计划 否 60 0.8817% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 50 0.7348% 丰众 5 号资管计划 否 45 0.6613% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 50 0.7348% 丰众 5 号资管计划 否 50 0.7348% 丰众 5 号资管计划 否 50 0.7348% 丰众 5 号资管计划 否 60 0.8817% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 60 0.8817% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 北京全路通信信号研究 456 关浩 设计院集团有限公司济 南分公司经理 北京全路通信信号研究 457 郭琛 设计院集团有限公司房 建结构设计所总工程师 458 郭仁华 通号交通建设有限公司 法律风控部部长 北京全路通信信号研究 459 韩帅 设计院集团有限公司研 发岗 北京全路通信信号研究 460 郝锦晖 设计院集团有限公司城 轨处副处长 北京全路通信信号研究 461 何祖涛 设计院集团有限公司车 载技术所总工程师 北京全路通信信号研究 462 胡卫东 设计院集团有限公司研 发岗 中国铁路通信信号上海 463 华桂东 工程局集团有限公司工 程管理部部长 464 黄小平 465 黄智博 466 贾雁芳 467 蒋伟明 468 冷文建 469 李宝华 470 李德宏 通号建设集团有限公司 四川分公司副总会计师 通号国际控股有限公司 系统技术部系统工程师 上海铁路通信有限公司 安全质量总监 上海铁路通信有限公司 结构部副部长 卡斯柯信号有限公司行 政人事总监助理 通号工程局集团天津分 公司副总经理 卡斯柯信号有限公司城 69 是否为 序 号 姓名 主要任职的公司名称以 上市公 及主要职务 司董监 高 实际缴款 资管计划份 金额 额的持有比 （万元） 例 参与认购资管计划 轨市场副总监 471 李海峰 上海中铁通信信号测试 有限公司仪表室主任 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 80 1.1756% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 50 0.7348% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 80 1.1756% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 50 0.7348% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 60 0.8817% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 通号（西安）轨道交通工 472 李慧 业集团有限公司安全质 量部副部长（主持工作） 473 李继南 通号国际控股有限公司 总经理助理 中国铁路通信信号股份 有限公司总部中国铁路 474 李民 通信信号股份有限公司 安全总监； 安全质量部部长 北京全路通信信号研究 475 李强 设计院集团有限公司市 场推广岗 通号（长沙）轨道交通控 476 李卫华 制技术有限公司经营开 发中心副主任 477 李卫娟 卡斯柯信号有限公司职 员 中国铁路通信信号股份 478 李学明 有限公司总部财务部会 计处处长 北京全路通信信号研究 479 李莹莹 设计院集团有限公司安 全技术研究所所长 北京全路通信信号研究 480 李郁 设计院集团有限公司设 计二所总工程师 481 李媛 北京铁路信号有限公司 计划管理员 中国铁路通信信号股份 482 李喆 有限公司总部财务部计 划统计处处长 北京全路通信信号研究 483 李振祥 设计院集团有限公司离 退党总支书记 484 刘大明 上海铁路通信有限公司 电路设计工程师 70 是否为 序 号 姓名 主要任职的公司名称以 上市公 及主要职务 司董监 高 实际缴款 资管计划份 金额 额的持有比 （万元） 例 参与认购资管计划 通号（长沙）轨道交通控 485 刘莎 制技术有限公司人力资 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 50 0.7348% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 50 0.7348% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 70 1.0287% 丰众 5 号资管计划 否 50 0.7348% 丰众 5 号资管计划 否 50 0.7348% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 50 0.7348% 丰众 5 号资管计划 源部（党委干部部）部长 北京全路通信信号研究 486 刘少华 设计院集团有限公司城 轨处处长 中国铁路通信信号上海 487 刘伟中 工程局集团有限公司副 总工程师 中国铁路通信信号股份 488 刘宇 有限公司总部纪检监察 部检查监督处处长 489 刘智伟 上海铁路通信有限公司 电路设计工程师 通号（长沙）轨道交通控 490 龙浩畅 制技术有限公司总经理 助理 北京全路通信信号研究 491 龙昭 设计院集团有限公司信 息技术研究所副所长 北京全路通信信号研究 492 陆红群 设计院集团有限公司设 计岗 493 马钧 通号国际控股有限公司 中东地区部总经理 通号工程集团有限公司 494 马荣亮 城市轨道交通分公司副 总经理 中国铁路通信信号股份 495 毛鹏 有限公司总部技术发展 部高级主管 通号创新投资有限公司 496 宁明涛 副总经济师、投资管理部 部长 497 钱江 卡斯柯信号有限公司职 员 中国铁路通信信号股份 498 申宇丽 有限公司总部群众工作 部一级主管 499 沈桦 卡斯柯信号有限公司财 71 是否为 序 号 姓名 主要任职的公司名称以 上市公 及主要职务 司董监 高 实际缴款 资管计划份 金额 额的持有比 （万元） 例 参与认购资管计划 务副总监 500 施晓惠 上海铁路通信有限公司 结构设计工程师 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 50 0.7348% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 80 1.1756% 丰众 5 号资管计划 否 50 0.7348% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 250 3.6738% 丰众 5 号资管计划 否 70 1.0287% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 90 1.3226% 丰众 5 号资管计划 北京全路通信信号研究 501 石丽 设计院集团有限公司人 力资源部副部长 中国铁路通信信号上海 502 时虎 工程局集团有限公司副 总工程师、国际部部长 北京全路通信信号研究 503 孙国营 设计院集团有限公司电 子设备研究所所长 504 孙海峰 505 唐迅 506 唐一哲 通号国际控股有限公司 非洲地区部总经理 通号国际控股有限公司 系统技术部专家 通号国际控股有限公司 运营管理部副部长 北京全路通信信号研究 507 田建新 设计院集团有限公司行 政事务部部长 508 田莉 通号国际控股有限公司 系统技术部系统工程师 通号（西安）轨道交通工 509 田宗顺 业集团有限公司总会计 师 510 涂鹏飞 511 汪涛 512 王爱军 卡斯柯信号有限公司职 员 卡斯柯信号有限公司职 员 北京铁路信号有限公司 后勤服务部部长 通号（长沙）轨道交通控 513 王波 制技术有限公司工程管 理中心工程部部长 北京全路通信信号研究 514 王春未 设计院集团有限公司行 政事务部副部长 515 王道祥 通号（西安）轨道交通工 业集团有限公司天津经 72 是否为 序 号 姓名 主要任职的公司名称以 上市公 及主要职务 司董监 高 实际缴款 资管计划份 金额 额的持有比 （万元） 例 参与认购资管计划 营中心主任 中国铁路通信信号股份 516 王德明 有限公司总部行政管理 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 50 0.7348% 丰众 5 号资管计划 否 50 0.7348% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 60 0.8817% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 50 0.7348% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 中心二级主管 北京全路通信信号研究 517 王福明 设计院集团有限公司广 州分公司副总经理 中国铁路通信信号上海 518 王泓 工程局集团有限公司青 岛分公司资产财务部经 理 北京全路通信信号研究 519 王怀江 设计院集团有限公司研 发岗 北京全路通信信号研究 520 王佳 设计院集团有限公司自 动驾驶研究所所长 521 王金海 卡斯柯信号有限公司采 购物流副总监 北京全路通信信号研究 522 王景美 设计院集团有限公司建 筑规划设计所所长 中国铁路通信信号上海 523 王倩文 工程局集团有限公司发 展规划部部长 北京全路通信信号研究 524 王现军 设计院集团有限公司采 购管理岗 中国铁路通信信号股份 525 王晓 有限公司总部信息中心 副主任 中国铁路通信信号上海 526 王银 工程局集团有限公司市 场经营部总工（通信） 527 王渊 卡斯柯信号有限公司联 锁产品经理 通号（北京）轨道工业集 528 王自强 团有限公司轨道交通技 术研究院顾问 529 魏敏 通号（北京）轨道工业集 73 是否为 序 号 姓名 主要任职的公司名称以 上市公 及主要职务 司董监 高 实际缴款 资管计划份 金额 额的持有比 （万元） 例 参与认购资管计划 团有限公司轨道交通技 术研究院部长 530 温力 上海铁路通信有限公司 工艺部副部长 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 50 0.7348% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 50 0.7348% 丰众 5 号资管计划 否 50 0.7348% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 北京全路通信信号研究 531 吴昊 设计院集团有限公司平 台室主任 通号（长沙）轨道交通控 532 吴鹤翔 制技术有限公司副总经 理、总工程师 北京全路通信信号研究 533 肖潜 设计院集团有限公司产 品应用所所长 通号（西安）轨道交通工 534 谢明军 业集团有限公司工业研 究院副院长、西安分院院 长 北京全路通信信号研究 535 谢祥富 设计院集团有限公司建 筑规划设计所副所长 中国铁路通信信号上海 536 熊昌华 工程局集团有限公司广 州分公司纪委书记 537 徐贲 538 徐栋 卡斯柯信号有限公司监 测产品经理 上海铁路通信有限公司 后勤保障部部长 通号（西安）轨道交通工 539 徐凯 业集团有限公司财务部 副部长（主持工作） 通号（北京）轨道工业集 540 徐清 团有限公司首席技术专 家（试用期一年） 通号（长沙）轨道交通控 541 徐伟平 制技术有限公司黔张常 项目部项目副经理、总工 程师 通号（西安）轨道交通工 542 许安 业集团有限公司总经理 助理 74 是否为 序 号 姓名 主要任职的公司名称以 上市公 及主要职务 司董监 高 实际缴款 资管计划份 金额 额的持有比 （万元） 例 参与认购资管计划 通号（长沙）轨道交通控 543 薛熙 制技术有限公司经营开 否 50 0.7348% 丰众 5 号资管计划 否 60 0.8817% 丰众 5 号资管计划 否 50 0.7348% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 50 0.7348% 丰众 5 号资管计划 否 60 0.8817% 丰众 5 号资管计划 否 60 0.8817% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 100 1.4695% 丰众 5 号资管计划 否 50 0.7348% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 50 0.7348% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 发中心经营部一级主管 544 闫峥 北京铁路信号有限公司 项目工程师 通号（长沙）轨道交通控 545 阳焱衡 制技术有限公司怀柳项 目部副经理 北京全路通信信号研究 546 杨光伦 设计院集团有限公司电 子设备研究所副所长 北京全路通信信号研究 547 杨海超 设计院集团有限公司生 产部副部长 548 杨军 北京铁路信号有限公司 客户服务部部长 中国铁路通信信号股份 549 杨扬 有限公司总部党委工作 部一级主管 中国铁路通信信号股份 550 杨扬 有限公司总部财务部工 程财务处处长 551 杨英 卡斯柯信号有限公司国 铁市场副总监 北京全路通信信号研究 552 叶峰 设计院集团有限公司成 果转化所所长 中国铁路通信信号股份 553 余良军 有限公司总部财务部高 级主管 北京全路通信信号研究 554 袁松 设计院集团有限公司设 计岗 通号（西安）轨道交通工 555 翟文革 业集团有限公司工业研 究院院长 北京全路通信信号研究 556 张波 设计院集团有限公司研 发岗 557 张道俊 中国铁路通信信号上海 75 是否为 序 号 姓名 主要任职的公司名称以 上市公 及主要职务 司董监 高 实际缴款 资管计划份 金额 额的持有比 （万元） 例 参与认购资管计划 工程局集团有限公司铁 路经营部副部长 通号（西安）轨道交通工 558 张辉 业集团有限公司计轴事 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 50 0.7348% 丰众 5 号资管计划 否 250 3.6738% 丰众 5 号资管计划 否 250 3.6738% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 60 0.8817% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 60 0.8817% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 业部筹备组组长 559 张俊海 560 张立鹏 卡斯柯信号有限公司沈 阳分公司经理 卡斯柯信号有限公司职 员 北京全路通信信号研究 561 张天纯 设计院集团有限公司综 合岗 通号（郑州）电气化局有 562 张新 限公司工业物资设备部 部长兼集中采购中心党 支部书记 563 张亦昕 564 张云刚 565 张振国 566 赵玅圆 北京铁路信号有限公司 人力资源部副部长 北京铁路信号有限公司 项目工程师（主管） 通号工程局集团天津分 公司副总经理 通号国际控股有限公司 采购物流部副部长 通号（北京）轨道工业集 团有限公司研究院临时 567 赵子琦 主持工作、总部副总工程 师、科技管理部副部长 （主持工作） 568 郑鸿 卡斯柯信号有限公司行 政人事总监 中国铁路通信信号股份 569 周洁菡 有限公司总部发展规划 部战略规划处（政策研究 室）处长 中国铁路通信信号股份 570 周来 有限公司总部集团公司 党校教务处处长 571 周延波 中国铁路通信信号股份 有限公司总部财务部产 76 是否为 序 号 姓名 主要任职的公司名称以 上市公 及主要职务 司董监 高 实际缴款 资管计划份 金额 额的持有比 （万元） 例 参与认购资管计划 权处处长 中国铁路通信信号股份 572 朱涛 有限公司总部人力资源 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 否 40 0.5878% 丰众 5 号资管计划 丰众 5 号资管计划小计 6,805 100.0000% 合计 65,453 部劳资处处长 573 朱永华 卡斯柯信号有限公司国 铁市场总监 注 1：丰众 1 号至 3 号为权益类资管计划，其募集资金的 100%用于参与本次战略配售；丰 众 4 号及 5 号为混合类资管计划，其募集资金的 80%用于参与认购，即用于支付本次战略 配售的价款、新股配售佣金和相关税费。 注 2：最终认购股数待 2019 年 7 月 8 日（T-2 日）确定发行价格后确认。 77