上海汽车集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度.pdf

上海汽车集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一条 为了规范上海汽车集团股份有限公司（以下简 称公司）信息披露暂缓与豁免行为，确保公司依法合规履行 信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》 、 《上海证券交易所 股票上市规则》 （以下简称《股票上市规则》） 、 《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》、 《上海汽车集团股份有限公司信息披露事务管理制度》（以 下简称《信息披露事务管理制度》）等规定，制定本制度。 第二条 公司按照相关法律法规及上海证券交易所其他 相关业务规则的规定，实施信息披露暂缓与豁免管理的，适 用本制度。 第三条 公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性 商业秘密等情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资 者的，可以暂缓披露。 第四条 公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等 情形，按《股票上市规则》披露或者履行相关义务可能导致 违反国家有关保密的法律法规或损害公司及投资者利益的， 可以豁免披露。 第五条 本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正 1 当竞争法律法规及部门规章规定的，不为公众所知悉、能为 权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施 的技术信息和经营信息。 本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及 部门规章规定的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定， 在一定时间内只限一定范围的人员知悉，泄露后可能损害国 家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。 第六条 暂缓、豁免披露信息应当同时符合下列条件： (一)相关信息尚未泄漏； (二)有关内幕信息知情人已书面承诺保密； (三)公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动； (四)相关法律法规规定的其他条件。 第七条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项， 并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露，任何获悉 拟暂缓、豁免披露信息的知情人应当切实履行信息保密义务。 第八条 申请信息披露暂缓或豁免的申请人，应向证券 事务部书面提交《信息披露暂缓与豁免申请表》（见附件）， 同时还应提交核查所要求的其他必要相关材料，包括但不限 于与该等信息相关的协议或合同、政府批文、法律、法规、 法院判决及情况介绍等。 信息披露暂缓、豁免事项的申请人应对其提交材料的真 实性、准确性、完整性负责。 2 第九条 拟暂缓、豁免披露的信息，由证券事务部登记 后，提交董事会秘书审核，并经董事长签字同意后，方可作 暂缓、豁免披露处理。 登记的事项一般应包括： (一)暂缓或豁免披露的事项内容； (二)暂缓或豁免披露的原因和依据； (三)暂缓披露的期限； (四)暂缓或豁免事项的知情人名单； (五)相关内幕信息知情人的书面保密承诺； (六)暂缓或豁免事项的内部审批流程等。 第十条 已暂缓、豁免披露的信息，出现下列情形之一， 不再符合本制度规定的信息披露暂缓与豁免的适用情形时， 公司相关部门应及时核实情况，并及时披露有关信息： (一)暂缓、豁免披露的信息被泄露或者出现市场传闻； (二)暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满； (三)因未披露相关信息，造成公司股票及其衍生品种的 交易发生异常波动。 上述第（二）项情形下，除披露相关信息外，还应披露 此前暂缓、豁免披露的事由、公司内部登记审核等情况。 第十一条 证券事务部应妥善保管信息披露暂缓与豁免 事项的相关档案。 第十二条 暂缓、豁免信息披露的其他事宜，适用《股 3 票上市规则》、上海证券交易所其他相关业务规则、 《信息披 露事务管理制度》以及其他信息披露相关制度的规定。 第十三条 本制度由公司董事会负责修订和解释。 第十四条 本制度自公司董事会审议通过之日起施行。 4 附件：《信息披露暂缓与豁免申请表》 申请日期： 申请人员 年 月 日 申请部门（单位） 暂缓/豁免披露的事 项内容 暂缓/豁免披露的原 因和依据 暂缓披露的期限 （如适用） 是否已填报 内幕信息知情人 □是 □否 □是 □否 内幕信息知情人名单 是否书面承诺保密 申请部门负责人审核 意见 董事会秘书审核意见 董事长审核意见 备注 5