160716嘉实基本面50指数(LOF)-嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金(LOF)(A类份额)基金产品资料概要更新（2021年08月21日）.pdf

嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金(LOF)(A 类份额) 基金产品资料概要更新 编制日期：2021 年 8 月 20 日 送出日期：2021 年 8 月 21 日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 嘉实基本面 50 指数(LOF) 基金代码 160716 下属基金简称 嘉实基本面 50 指数(LOF)A 下属基金交易代码 160716 基金管理人 嘉实基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 基金合同生效日 2009 年 12 月 30 日 上市交易所及上市日期 深圳证券交 易所 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 陈正宪 开始担任本基金基金经 理的日期 2016 年 3 月 24 日 证券从业日期 2003 年 1 月 1 日 开始担任本基金基金经 理的日期 2016 年 1 月 5 日 证券从业日期 2006 年 3 月 1 日 基金经理 基金经理 何如 2010 年 2 月 10 日 注:本基金场内简称为基本面 50LOF。 二、基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 详见《嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金(LOF)招募说明书》第十二部分“基金的投资”。 投资目标 本基金采用指数化投资策略，通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段，追求 对标的指数的有效跟踪。 投资范围 本基金投资于标的指数成份股、备选股以及依法发行或上市的其他股票、固定收益类证 券、现金、短期金融工具、权证和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入本基金的投资范围。 本基金投资组合中成份股及备选股投资比例不低于基金资产的 90%；权证市值不超 过基金资产净值的 3%；现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金的标的指数为中证锐联基本面 50 指数，及其未来可能发生的变更。 主要投资策略 本基金采取完全指数复制法，即按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资 组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但在因特殊情况（如市场 流动性不足、个别成份股被限制投资等）导致无法获得足够数量的股票时，基金管理人 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金(LOF)(A 类份额)基金产品资料概要更新 将采用其他指数投资技术适当调整基金投资组合，以达到跟踪标的指数的目的。 本基金的风险控制目标是追求日均跟踪误差偏离度的绝对值不超过 0.35%，年化跟 踪误差不超过 4%。在跟踪误差允许的情况下，本基金投资于标的指数成份股、备选股以 及依法发行或上市的其他股票、固定收益类证券、现金、短期金融工具、权证和法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的固定收益类证券投资范围包括 国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、中央银 行票据、短期融资券、回购（包括正回购和逆回购）、资产支持证券等。 业绩比较基准 中证锐联基本面 50 指数收益率×95%＋银行同业存款收益率×5% 风险收益特征 本基金属于采用被动指数化操作的股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基 金、债券基金、混合型基金，为证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 注:基金的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 (一) 基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 费用类 份额（S）或金额（M） 第 2页 共 4页 收费方式/费率 备注 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金(LOF)(A 类份额)基金产品资料概要更新 型 申购费 （前收 费） /持有期限（N） M<1,000,000 1,000,000≤M<2,000,000 2,000,000≤M<5,000,000 M≥5,000,000 1.2% 0.8% 0.4% 1,000.0000 元/笔 - N<1 年 0.2% - 1 年≤N<3 年 0.1% - N≥3 年 0% - N<7 天 1.5% 场外 7 天≤N<365 天 0.5% 场外 365 天≤N<730 天 0.25% 场外 N≥730 天 0% 场外 N<7 天 1.5% 场内 N≥7 天 0.5% 场内 申购费 （后收 费） 赎回费 注:通过本公司直销中心申购本基金 A 类份额的养老金客户实施特定申购费率，适用的申购费率为对应申购 金额所适用的原申购费率的 10%；申购费率为固定金额的，则按原费率执行，不再享有费率折扣。详见本基 金《招募说明书》及相关公告。 场内交易费用以证券公司实际收取为准。 (二) 基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 1% 指数许可使用 费 （ AE ≥ 40 亿 元） 0.09% 指数许可使用 费 （ AE ＜ 40 亿 元） 0.1% 托管费 0.18% 其他费用 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；《基金合同》生效后与基金相关的会计 师费、律师费和诉讼费；基金份额持有人大会费用；因基金的证券交易或结算而产生的费 用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结 算费及其他类似性质的费用等）；基金的银行汇划费用；按照国家有关规定和《基金合同》 约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 注:基金管理人与指数许可方约定了每季指数许可使用费人民币伍万元（5 万元）的收取下限。 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 (一) 风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金、混合型基金，为证券投 第 3页 共 4页 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金(LOF)(A 类份额)基金产品资料概要更新 资基金中的较高风险、较高收益品种。面临的主要风险有市场风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的 风险、管理风险、流动性风险、本基金指数投资有关风险、技术风险、上市交易的风险及其他风险等。 1、市场风险 2、标的指数的风险 3、基金净值增长率与业绩比较基准偏离的风险 4、基金交易价格与份额净值发生偏离的风险 5、管理风险 6、流动性风险 7、上市交易的风险 8、技术风险 9、其他风险 (二) 重要提示 中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表 明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的， 基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确 获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见嘉实基金管理有限公司官方网站：www.jsfund.cn；客服电话：400-600-8800。 1、 《嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金(LOF)基金合同》 《嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金(LOF)托管协议》 《嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金(LOF)招募说明书》 2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料 六、其他情况说明 根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定，本次基金产品资料概要更新了产品概况中 本基金场内简称。 第 4页 共 4页